第一篇：關于印發《威縣供電公司各類技能及業務調考獎懲辦法》的通知

威縣供電有限責任公司文件

威供電字〔2009〕5

號簽發人:周信國

關于印發《威縣供電公司各類技能 及業務調考獎懲辦法》的通知

公司屬各單位：

為落實省、市公司關于標準化建設的各項規定，通過調考促進全員素質的提高，進一步規范公司各類技能及業務調考獎懲辦法，經公司領導班子研究、一屆五次職代會表決通過，現將《威縣供電公司各類技能及業務調考獎懲辦法》印發各單位，望認真組織學習，遵照執行。

附件：威縣供電公司各類技能及業務調考獎懲辦法

二OO九年三月二日

主題詞：技能調考獎懲辦法

威縣供電有限責任公司辦公室2009年03月02日印發1

第二篇：關于實施《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》的通知

關于實施《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》有關問題的通知

證監基金字[2007]326號

各基金管理公司、托管銀行：

為規范基金管理公司特定客戶資產管理業務，維護市場秩序和各方合法權益，保證基金管理公司特定客戶資產管理業務試點工作順利進行，現將實施《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》（以下簡稱《試點辦法》）的有關問題通知如下：

一、《試點辦法》第八條第一款“凈資產及資產管理規模符合中國證監會的有關規定”，是指凈資產不低于2億元人民幣；在最近一個季度末資產管理規模不低于200億元人民幣或等值外匯資產。

二、符合《試點辦法》規定的條件，擬申請參與特定客戶資產管理業務試點的基金管理公司，應當向中國證監會提出變更經營范圍、開展特定客戶資產管理業務的申請。中國證監會將根據審慎監管的原則，對基金管理公司的合規運作、經營狀況、公司治理、投資決策與研究分析體系的建立與執行、公平交易與防范利益輸送相關制度的建立與執行、公司監察稽核與內部風險控制體系的建立與執行、人員隊伍及人力資源管理狀況等相關內容進行審查和評議，作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人。

三、擬開展特定客戶資產管理業務試點的基金管理公司，應嚴格按照《基金法》、《試點辦法》的有關規定及公司的業務規則規范運作，公平地對待所管理的不同資產，并針對特定客戶資產管理業務建立以下專門的管理制度：

（一）特定客戶資產管理業務基本管理制度與業務流程，主要內容包括：業務推廣與營銷體系，由授權、研究分析、投資決策、交易執行、業績評估等業務環節構成的投資管理系統，會計核算與估值系統，內部風險控制體系，客戶關系管理系統以及相應的技術系統等；

（二）公平交易制度，主要內容包括：公平交易的原則與內容、實現公平交易的具體措施與交易執行的程序、公平交易實施效果評估以及相應的報告制度等；

（三）異常交易監控與報告制度，對同一投資組合的同向與反向交易、不同投資組合的同向與反向交易進行監控，主要內容包括：異常交易的類型、界定標準、監控方法與識別程序、異常交易分析報告制度等；

（四）特定客戶資產管理業務專職人員行為規范，主要內容包括：相關業務人員應遵循的基本行為準則、對相關業務人員行為的監督與檢查制度以及對違反行為規范業務人員的處罰制度等；

（五）特定客戶資產管理業務崗位設置及職責，主要內容包括：相關業務組織機構與工作崗位的設置、相關業務部門職責與崗位職責等；

（六）特定客戶資產管理業務投資管理制度，主要內容包括：投資決策流程與授權制度、資產配置方法、投資對象與交易對手備選庫的建立與維護、具體投資對象的選擇標準、投資指令與交易執行、管理制度的執行與評價、投資績效與風險評估以及與各相關業務的執行、運作相適應的技術系統安排等；

（七）特定客戶資產管理業務內部風險控制制度，主要內容包括：內部風險控制的目標與原則、業務承接與營銷、投資管理、交易執行、客戶服務等業務環節面臨的各類風險、內部風險控制的架構與規則、內部風險控制措施以及對內部風險控制制度的監督與評價等；

（八）特定客戶資產管理業務監察稽核制度，對特定客戶資產管理各業務環節的執行情況以及相關內部風險控制制度的實施情況進行監督與評價，主要內容包括：監察稽核組織結構與崗位職責、監察稽核的權限、監察稽核的程序以及監察稽核報告等；

（九）特定客戶資產管理業務客戶關系管理制度，主要內容包括：客戶情況的了解、客戶風險承受能力及委托資產來源的判斷與識別、資產管理合同的訂立、資產管理信息的傳遞以及客戶服務等；

（十）特定客戶資產管理業務記錄及檔案管理制度，主要內容包括：業務記錄的內容、檔案的保管與使用等；

（十一）特定客戶資產管理業務危機處理制度，主要內容包括：危機處理的原則、危機處理的組織結構與職責以及各種危機處理方案等。

四、特定客戶資產管理業務與公司的其他資產管理業務之間應當建立嚴格的“防火墻”制度，嚴格禁止各種形式的利益輸送行為。通過建立健全內部控制制度，加強風險管理，防范和化解特定客戶資產管理業務試點過程中可能出現的各類風險，保護好有關各方的合法權益。

五、本通知自2008年1月1日起施行。

中國證券監督管理委員會

二○○七年十一月二十九日

第三篇：【政策法規】證監會：發布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的通知

證監會：發布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的通知

證監發[2007]56號

各證券公司，各期貨公司：

根據《期貨交易管理條例》的有關規定，我會制定了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，現予發布，請遵照執行。

中國證券監督管理委員會

二○○七年四月二十日

證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法

第一章 總則

第一條 為了規范證券公司為期貨公司提供中間介紹業務活動，防范和隔離風險，促進期貨市場積極穩妥發展，根據《期貨交易管理條 例》，制定本辦法。

第二條本辦法所稱證券公司為期貨公司提供中間介紹業務(以下簡稱介紹業務)，是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業務活動。

第三條 證券公司從事介紹業務，應當依照本辦法的規定取得介紹業務資格，審慎經營，并對通過其營業部開展的介紹業務實行統一管理。

第四條 中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)及其派出機構依法對證券公司的介紹業務活動實行監督管理。

相關自律性組織依法對介紹業務活動實行自律管理。

第二章 資格條件與業務范圍

第五條 證券公司申請介紹業務資格，應當符合下列條件：

(一)申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準;

(二)已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度;

(三)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準;

(四)配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員;

(五)已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度;

(六)具有滿足業務需要的技術系統;

(七)中國證監會根據市場發展情況和審慎監管原則規定的其他條件。

第六條 本辦法第五條第(一)項所稱風險控制指標標準是指：

(一)凈資本不低于12億元;

(二)流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150%;

(三)對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%，但因證券公司發債提供的反擔保除外;

(四)凈資本不低于凈資產的70%。

中國證監會可以根據市場發展情況和審慎監管原則對前款標準進行調整。

第七條 證券公司申請介紹業務，應當向中國證監會提交下列申請材料：

(一)介紹業務資格申請書;

(二)董事會關于從事介紹業務的決議，公司章程規定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會的決議;

(三)凈資本等指標的計算表及相關說明;

(四)客戶交易結算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結算資金第三方存管制度文本;

(五)分管介紹業務的有關負責人簡歷，相關業務人員簡歷、期貨從業人員資格證明;

(六)關于介紹業務的業務規則、內部控制、風險隔離和合規檢查等制度文本;

(七)關于技術系統準備情況的說明;

(八)全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監管報表;

(九)與期貨公司擬簽訂的介紹業務委托協議文本。

第八條 中國證監會自受理申請材料之日起20個工作日內，作出批準或者不予批準的決定。

第九條 證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務：

(一)協助辦理開戶手續;

(二)提供期貨行情信息、交易設施;

(三)中國證監會規定的其他服務。

證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

第十條 證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議應當載明下列事項：

(一)介紹業務的范圍;

(二)執行期貨保證金安全存管制度的措施;

(三)介紹業務對接規則;

(四)客戶投訴的接待處理方式;

(五)報酬支付及相關費用的分擔方式;

(六)違約責任;

(七)中國證監會規定的其他事項。

雙方可以在委托協議中約定前款規定以外的其他事項，但不得違反法律、行政法規和本辦法的規定，不得損害客戶的合法權益。

證券公司按照委托協議對期貨公司承擔介紹業務受托責任。基于期貨經紀合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔。

第十一條 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。

第三章 業務規則

第十二條 證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。

第十三條 證券公司應當按照合規、審慎經營的原則，制定并有效執行介紹業務規則、內部控制、合規檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業務與其他業務的風險。

第十四條 期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則，明確辦理開戶、行情和交易系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業務的協作程序和規則。

第十五條 證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離。

第十六條 證券公司應當根據內部控制和風險隔離制度的規定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業務的經營管理。

證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員，不得任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務。

證券公司從事介紹業務的工作人員不得進行期貨交易。

第十七條 證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列信息：

(一)受托從事的介紹業務范圍;

(二)從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片;

(三)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式;

(四)客戶開戶和交易流程、出入金流程;

(五)交易結算結果查詢方式;

(六)中國證監會規定的其他信息。

中國證監會及其派出機構可以根據審慎監管原則，要求證券公司調整相關信息的公開方式。

第十八條證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。

第十九條證券公司應當建立完備的協助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨

公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求。

證券公司應當及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應當復核后與客戶簽訂期貨經紀合同，辦理開戶手續。

第二十條證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構備案，并按照中國證監會的規定履行信息披露義務。

第二十一條 證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。

第二十二條 證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。

第二十三條 期貨、現貨市場行情發生重大變化或者客戶可能出現風險時，證券公司及其營業部可以協助期貨公司向客戶提示風險。

第二十四條 證券公司應當協助維護期貨交易系統的穩定運行，保證期貨交易數據傳送的安全和獨立。

第二十五條 證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料。

證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。

第二十六條 證券公司應當建立并有效執行介紹業務的合規檢查制度。

證券公司應當定期對介紹業務規則、內部控制、風險隔離等制度的執行情況和營業部介紹業務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。

發生重大事項的，證券公司應當在2個工作日內向所在地中國證監會派出機構報告。

第四章 監督管理

第二十七條 中國證監會及其派出機構按照審慎監管原則，對證券公司從事的介紹業務進行現場檢查和非現場檢查。

第二十八條 證券公司應當按照中國證監會的規定披露介紹業務的相關信息，報送介紹業務的相關文件、資料及數據信息。

第二十九條證券公司取得介紹業務資格后不符合本辦法第五條、第六條規定條件的，中國證監會及其派出機構責令其限期整改;經限期整改仍不符合條件的，中國證監會依法撤銷其介紹業務資格。

第三十條證券公司違反本辦法第三章業務規則的，中國證監會及其派出機構可以采取責令限期整改、監管談話、出具警示函等監管措施;

逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益的，中國證監會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業務關系。

第三十一條證券公司因其他業務涉嫌違法違規或者出現重大風險被暫停、限制業務或者撤銷業務資格的，中國證監會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業務關系。

第三十二條 證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰：

(一)未經許可擅自開展介紹業務;

(二)對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶;

(三)代理客戶進行期貨交易、結算或者交割;

(四)收付、存取或者劃轉期貨保證金;

(五)為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保;

(六)未按規定審查客戶的開戶資料和身份真實性;

(七)代客戶下達交易指令;

(八)利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易;

(九)未將介紹業務與其他經營業務分開或者有效隔離;

(十)未將財務、人員、經營場所與期貨公司分開隔離;

(十一)拒絕、阻礙中國證監會及其派出機構依法履行職責。

第五章 附則

第三十三條 本辦法自發布之日起施行。(文檔來源：若水財經社區)

第四篇：中鐵四電杭財[2010] 7號---關于印發《中鐵四局電氣化公司杭州項目經理部經濟活動分析辦法》的通知

中鐵四電杭財[2010] 7號

關于印發《中鐵四局電氣化公司杭州項目經理部

經濟活動分析辦法》的通知

經理部各部門及所屬各工點：

現將《中鐵四局電氣化公司杭州項目經理部經濟活動分析辦法》下發，請認真學習并遵照執行。

附件：《中鐵四局電氣化公司杭州項目經理部經濟活動分析辦法》

杭州東經理部 2010年4月29日

主題詞: 印發 經濟 分析

辦法

通知 抄送:公司財務部；上網，存檔

電氣化公司杭州東經理部辦公室 2010年4月29日印發

打印: 楊新 校對:陳軍 共印2份

中鐵四局電氣化公司杭州項目經理部

經濟活動分析辦法

第一章 總則

第一條 為規范中鐵四局電氣化公司杭州東項目經理部的經濟活動分析工作，結合公司下發的經濟活動分析辦法，特制定本文件。

第二條 經理部組織進行經濟活動分析的目的在于：全面、及時、準確了解項目的盈利能力、資金收支狀況 ；找出內部管理與外部環境協調中存在的薄弱環節，找出管理中存在的問題，制定對策、總結管理經驗，不斷改進和提高項目管理水平。

第三條 經濟活動分析指導意見的主題思想是“12345”即：

“1個模板”：經濟活動分析報告按照公司的要求，統一模板，統一標準。“2條主線”：成本盈虧分析主線和資金收支主線。

“3個概念”：①計價收入：按照局經理部批復的驗工計價收入，即扣除經理部代局收的管理費0.9%和經理部0.5%的代管費以及采保費后的金額。②毛利：計價收入—主營業務稅金及附加—主營業務成本。③利潤：毛利—公司管理費—財務費用。

“4條原則”：①項目經理牽頭，工經部主責，各部門相互配合。②依據計價章節對比驗工計價與實際成本支出，明確量差、價差，進行盈虧分析。③按權責發生制，夯實成本，凸顯潛盈潛虧因素。④按照公司下發的經濟活動分析辦法，結合項目經理部實際情況，形成書面報告。

“5大方面”：①項目基本情況介紹。主要包括：工程概況、建設單位信息（含監理單位、設計單位）、分部機構設置及人員配備情況、機械設備、勞務隊伍進場情況等。②工程形象進度及產值、計價情況。主要包括：主要工程形象進度說明、計劃產值與實際完成產值對比分析、驗工計價情況（包括已完工未計價和超前計價）等。③項目盈虧情況及原因分析。主要包括：財務賬面盈虧情況、按照實際計價收入確認的盈虧情況、依據計價章節對比驗工計價與實際成本支出，進行盈虧分析及補救措施等。④資金收支及財務狀況。主要包括：驗工計價、資金撥付情況、資金主要支出流向、庫存資產及債權債務情況等。

⑤施工生產和現場管理中存在的問題和困難及下一步打算。

第二章 經濟活動分析的組織和職責分工

第四條 經理部成立經濟活動分析領導小組，負責主抓項目經濟活動分析。

組 長：項目經理 副組長：書記 副職 組 員： 部門負責人

第五條 經理部設立經濟活動分析工作辦公室，辦公室掛靠在工經部，負責經濟活動分析的組織及日常工作。項目經理是每次經濟活動分析主持人，負責組織實施項目經濟活動分析工作進行成本決策，實施績效考核，是項目成本管理的組織決策者。

第六條 財務部是經濟活動分析工作的組織者，工經部是經濟活動分析的主責者，財務部根據本文件的要求，合理組織，及時編報經濟活動分析報告。

第七條 經濟活動分析工作中各業務部門的職責分工：

①財務部是牽頭部門，負責組織分部的經濟活動分析工作，負責審核、匯總、裝訂各部門經濟活動資料，保證各部門數據一致，撰寫整個分部的經濟活動分析報告，同時根據各期財務決算的結果，負責提供項目資金、成本、效益的基本數據供給各業務部門分析使用。

②工經部門：負責工程收入實現、外部計量確認、內部責任預算編制下達情況對工程成本的影響以及期末已完工未結算款（或已結算未完工款）的分析；

③工程部根據優化后的施工組織，合理安排施工計劃，準確計提工程數量，提供工程數量控制臺賬等業務數據，負責產值完成情況及施工組織設計、施工技術方案對工程成本影響的分析；

④安質部是保障安全成本和質量成本最小化的主責部門，主要把握安全、質量的投入對工程成本的影響程度。

⑤物機部 是進行材料定額控制的主責部門，進行項目材料物資、固定資產、小型機具、低值易耗品的管理。主要負責材料費、機械費、租賃費的結算，控制外部勞務隊伍材料的領用與結算，進行材料定額消耗的對比分析，最大限度的節約料費支出。

⑥辦公室主要負責后勤資金計劃與使用，合理節約間接費支出，對生活、辦公、后勤費用制定嚴格的控制辦法，確保相關費用支出的合理性。

第三章 各部門經濟活動分析的內容

第八條 工程部主要分析內容

①提供本項目的工程概況包括施工里程、地質狀況、工期要求、主要工程數量等。

②提供本期實際完成的實物工作量與施工計劃的數量對比分析資料，寫明差異原因及制定下一步改進措施。

③提報工程量清單、設計數量、實測數量、發包數量四者之間的對比分析資料。

④提報施工組織設計優化，實際施工方案優化、技術創新、變更調概對經濟效益的影響資料，并從工程角度提出加強項目管理的意見和建議。第九條 工經部主要分析內容

①提報外協隊伍進場情況、勞務合同簽定情況、合同履行情況說明；提供勞務機械租賃單價與清單單價比較分析資料。

②結合工程部分工號工程數量控制臺賬，按工號分隊伍登記勞務結算數量及金額，提報外協隊伍結算情況說明。

③根據工程部提供的完工工程數量，計算完工產值，對比局指批復的驗工計價金額，分析差異形成的原因。

④根據其他業務部門提供的數據，對比實際成本與驗工計價金額，計 5 算盈虧，并分析原因。

⑤結合工程部對項目變更調概、施工組織優化量化說明，測算其對價的影響額，提報其對分部經濟效益的影響。第十條 安質部主要分析內容 ①提報安全費用投入情況資料。

②對質量返工工程數量進行統計，對返工整修完成情況進行說明；③對施工中的日常巡視、旁站記錄情況進行說明，對檢查過程中發現的安全隱患及質量隱患進行分析。④下一步安全生產擬采取的措施和建議。第十一條 物機部主要分析內容

①結合工程部提報的物資采購計劃，對比實際采購材料數量，分析差異原因。

②提報市場價格波動對材料采購價格的影響及其對成本的影響資料；材料采購內部控制措施對采購價格的影響，材料運雜費控制等資料。③根據分工號材料領用臺賬，闡述限額發料執行情況，對超定額領用材料情況進行說明；提報外協隊伍用料及用周轉材料、小型機具情況，對節超情況進行分析說明；提報主要材料定額消耗與實際消耗對比分析資料。

④提報工程變更、優化施工方案和采用新技術、新工藝節約材料用量等方面對材料消耗的影響資料。

⑤提報自管設備、小型機具、周轉材料的運轉情況說明，分工號從機 6 械使用臺班單價和臺班數量與預算定額對比，找出差異并說明原因，⑥提報物資實地盤點情況，落實物資盤盈、盤虧的原因和責任。第十二條 財務部主要分析內容

①統計本期和開累收入、成本、利潤情況，計算項目盈虧。

②對照資金收支計劃與實際的差異，分析差異發生的原因，提報項目資金狀況分析資料。

③根據上級單位下達給本項目的經費計劃，提報現場經費節超分析資料。

④提報庫存資產、債權債務等財務狀況資料。第十三條 辦公室主要分析內容

①對比實際工資費用支出與預算工資費用，提報工資費用節超分析資料。

②提報小車費用統計資料，分析預算節超原因。③提報管理用品的購置、使用、盤點情況。④食堂盈虧情況說明。

第四章 經濟活動分析形式及時間要求

第十五條 經濟活動分析以會議形式召開，會議由項目經理主持，每季度召開一次，由各分管領導及各部門負責人參加，也可吸收職工代表參加會議。經濟活動分析會議實行簽到制度，各分管領導和各部門負責人必須現場簽到。

第十六條 經濟活動分析會可邀請經理部領導及相關業務部門負責人參加，經理部認為有必要時亦可派員參加會議。第十七條 經濟活動分析會應形成書面資料存檔備查。

第十八條 經濟活動分析工作一般在季度末次月15日內完成，經濟活動分析可順延。

二〇一〇年四月二十九日

第五篇：對于擁有配電網運營權的售電公司頒發管理電力業務許可證(供電類)有關事項的通知

國家能源局關于對擁有配電網運營權的售電公司

頒發管理電力業務許可證（供電類）

有關事項的通知

各派出能源監管機構，各省、自治區、直轄市、新疆生產建設兵團發展改革委（能源局）、經信委，國家電網公司、南方電網公司、內蒙古電力集團有限責任公司，華能、大唐、華電、國電、國家電投集團公司，有關電力企業：

為落實《中共中央國務院關于進一步深化電力體制改革的若干意見》（中發〔2015〕9號）及電力體制改革配套文件，積極穩妥推進售電側改革，維護電力市場秩序，依據《電力業務許可證管理規定》、《國家發展改革委 國家能源局關于印發<售電公司準入與退出管理辦法>和<有序放開配電網業務管理辦法>的通知》（發改經體〔2016〕2120號）以及相關法律、法規，現就對擁有配電網運營權的售電公司頒發管理電力業務許可證（供電類）有關事項通知如下：

一、許可證頒發

（一）擁有配電網運營權的售電公司，應當依法取得電力業務許可證（供電類）。

本通知所指配電網的范圍依據《有序放開配電網業務管理辦法》確定；除電網企業存量資產外,其他企業投資、建設和運營的存量配電網，適用本通知。

（二）國家能源局派出機構負責組織實施轄區內電力業務許可證（供電類）的頒發和管理工作。國家能源局負責對全國許可實施情況進行監督管理。

（三）取得電力業務許可證（供電類）的擁有配電網運營權售電公司(以下簡稱被許可人)，接受國家能源局及其派出機構（以下簡稱能源監管機構）的監督管理。被許可人依法開展電力業務，受法律保護。

二、許可條件和申請材料

（四）擁有配電網運營權的售電公司申請電力業務許可證（供電類）的，應當具備下列條件：

1.具有法人資格；

2.配電網項目經有關政府主管部門核準或審批；

3.具有與申請從事的電力業務相適應的財務能力，其中資產總額不得低于2千萬元人民幣；注冊資本不低于總資產的20%；

4.生產運行負責人、技術負責人、安全負責人和財務負責人具有3年以上與申請從事的電力業務相適應的工作經歷，具有中級以上專業技術任職資格或者崗位培訓合格證書；

5.具有配電區域的劃分協議書或意見；

6.具有與申請從事的電力業務相適應的配電網絡和營業網點；

7.履行電力社會普遍服務、保底供電服務和無歧視提供配電服務義務，退出配電業務時履行配電網運營權移交義務；

8.無嚴重失信信用記錄，并按照規定要求做出信用承諾，確保誠實守信經營；

9.法律、法規規定的其他條件。

（五）擁有配電網運營權的售電公司申請電力業務許可證（供電類）的，應當提供下列材料：

1.法定代表人簽署的許可證申請表；

2.法人營業執照副本及其復印件；

3.配電網項目經有關政府主管部門核準或審批的文件；

4.企業最近2年的財務報告；成立不足2年的，出具企業成立以來的財務報告；

5.企業生產運行負責人、技術負責人、安全負責人、財務負責人的簡歷、專業技術任職資格證書等有關證明材料；

6.配電區域的證明材料及地理平面圖；

7.配電網絡分布概況；

8.設立的配電營業分支機構及其相應的配電營業區域概況；

9.履行電力社會普遍服務、保底供電服務和無歧視提供配電服務義務的承諾書；退出配電業務時，履行配電網運營權移交義務的承諾書；

10.信用承諾書。

三、許可申請及審查

（六）擁有配電網運營權的售電公司在正式經營配售電業務前，應當向國家能源局派出機構申請電力業務許可證（供電類），取得許可后方可從事相關電力業務。

（七）擁有配電網運營權的售電公司需要從事競爭性售電業務的，應當在交易機構注冊前取得電力業務許可證（供電類）。

（八）擁有配電網運營權的售電公司在提交電力業務許可申請前，應當取得配電區域的劃分協議書或意見。

無法達成配電區域劃分協議或意見的，由國家能源局派出機構根據配電網項目核準內容、電網實際覆蓋范圍，并綜合考慮電網結構、電網安全、供電能力、供電質量、供電的經濟合理性等因素，確定配電區域。

（九）國家能源局派出機構應當對申請人提交的申請材料進行審查，并根據需要對申請材料的實質內容進行核實。

（十）國家能源局派出機構在做出行政許可決定之日起7個工作日內，應當通過國家能源局派出機構的門戶網站進行公示，并同步將公示內容推送至有關部門的門戶網站、能源信用建設平臺等。尚未建立相關信息系統或網站的部門，可通過數據拷貝或建立數據接口等方式，與能源信用建設平臺保持數據報送與更新。

四、持證企業監督與管理

（十一）能源監管機構對被許可人是否持續符合許可證法定條件的情況實施監督管理。被許可人的注冊資本和資產總額、生產經營場所、供電能力、主要管理人員等發生變化，不符合許可證法定條件的，國家能源局派出機構應當責令其限期整改，并對整改情況予以復查。逾期未整改或者整改后仍然不符合許可證法定條件的，撤銷許可。

（十二）被許可人不得超越許可范圍開展配電業務。

（十三）實行自查制度。被許可人應當每年開展自查并向國家能源局派出機構提交以下材料：

1.自查報告，內容包括：基本信息、主要管理人員情況、配售電業務經營情況、安全生產基本情況、配電設施情況、分支機構情況、遵守許可證制度情況等；

2.電力業務許可證副本或副本復印件；

3.企業法人營業執照副本或者營業執照副本復印件；

4.企業上一的資產負債表和利潤表；

5.受到能源監管機構以及其他政府部門表彰或者行政處罰的證明材料；

6.按照電網企業安全生產標準化規范開展自查的報告；

7.能源監管機構要求報送的其他材料。

（十四）國家能源局派出機構應對被許可人自查情況進行監督和檢查。

（十五）被許可人其名稱、法定代表人、住所發生變更的應在工商登記變更之日起30日內向國家能源局派出機構申請登記事項變更。

（十六）被許可人配電區域發生變化的，應當自發生變化之日起30日內向國家能源局派出機構申請許可事項變更。

（十七）被許可人所經營的主要配電線路或者變配電設施發生變化的，應及時向國家能源局派出機構報送信息。

（十八）被許可人自愿終止配電業務的，應提前6個月向社會公示，妥善處理配電資產、債權債務及合同約定事項，并與承接其配電網運營權的公司完成交接后，向國家能源局派出機構提出申請，經批準后辦理許可證注銷手續。

（十九）被許可人有下列行為之一的，能源監管機構和有關部門應責令其整改，對拒不整改的，要將其納入企業不良信用記錄或黑名單，并依法予以處罰。

1.超出許可范圍或者超過許可期限從事相關電力業務的；

2.未按照國家規定的電能質量和供電服務質量標準向用戶提供服務的；

3.未在規定的期限內申請許可變更的；

4.嚴重違反市場交易規則的；

5.不再具備許可條件仍從事相關電力業務，且限期未完成整改的；

6.未經批準,擅自停業、歇業的；

7.其他違反法律法規和本辦法規定的行為。

（二十）對納入黑名單的售電公司，按照能源信用體系懲戒管理制度，采取懲戒措施。

五、其它事項

（二十一）本通知未盡事宜，按照《中華人民共和國行政許可法》、《中華人民共和國電力法》、《電力監管條例》、《電力業務許可證管理規定》和有關法律、法規及有關規定執行。