第一篇：天津股權交易中心中介機構申報材料中介服務機構注冊指引

中介服務機構申報材料指引

◇中介服務機構注冊應按順序提交文件

1.注冊申報表；

2.營業執照（副本復印件）；

3.法人機構章程（或合伙人人協議）；

4.申請機構主要經營和業務狀況；

5.申請機構內部結構設置、管理制度和服務質量內控制度；

6.上市審計或證劵資格證明（會計師事務所）或做過上市業務的證明材料（律師事務所）；

7.機構法定代表人或主要負責人簡歷和身份證復印件；

8.不少于20名主要專業人員從業經歷及從業資格證明（復印件）；

9.注冊申報人承諾書；

10.其它需要提交的文件。

◇ 有關申報文件的要求

1.申報材料按照提交文件的順序裝訂成冊；

2.應提交完整的法人機構章程（合伙協議）；

3．應提交完整的管理制度和服務質量內控制度；

4．中介服務機構主要經營和業務狀況應有法定代表人或主要負責人簽章，并應羅列相關案例及簡要說明；

5．承諾書應有法定代表人或主要負責人簽章；

6．所有的復印件必須注明“與原件一致”并蓋章。

郵寄地址：天津經濟技術開發區第三大街51號W6-6機構服務部 收電話：022-6628680

2天津股權交易所

專業中介服務機構注冊申報表

申報日期：年月日

天津股權交易所

專業中介服務機構注冊申報人承諾書

天津股權交易所：

本機構作為向天津股權交易所申報注冊專業中介服務機構的申報人，鄭重承諾如下：

1．本機構嚴格按照《天津股權交易所非上市股份公司股權掛牌交易規則》和《天津股權交易所專業中介服務機構管理暫行辦法》的規定辦理相關手續，上報的申請材料真實、準確、完整，不存在虛假陳述或重大遺漏。

2．本機構承諾成為天津股權交易所注冊專業中介服務機構后，將嚴格遵守《中華人民共和國公司法》、《天津股權交易所非上市股份公司股權掛牌交易規則》和《天津股權交易所專業中介服務機構管理辦法（暫行）》等有關法律法規和規章制度的規定進行中介服務活動，并接受天津股權交易所的監管。若在從事相關業務活動中發生違規違紀行為，愿無條件接受天津股權交易所給予的警告、約談、暫停或取消業務資格等處罰。

3．本機構承諾成為天津股權交易所注冊專業中介服務機構后，對交易涉及的事項保密，并依法繳納中介活動所產生的各項稅費。本機構若違反上述承諾，愿承擔相關責任。

法定代表人或主要負責人（簽章）：

機構（公章）

年月日

第二篇：02 上海股權托管交易中心私募債轉讓業務指引(試行)

第一章總則

第一條為規范私募債在上海股權托管交易中心（以下簡稱“上海股交中心”）的轉讓行為，維護市場秩序，保護投資者合法權益,根據《上海股權托管交易中心私募債業務暫行管理辦法》等有關規定，制定本指引。

第二條私募債轉讓應遵循公平、公正的原則，禁止欺詐等違法違規行為。

第三條投資者參與私募債轉讓應遵守有關法律法規、政策性規定，遵循自愿、有償、誠實信用原則。

第四條投資者進行私募債轉讓成交的，應按上海股交中心相關規定繳納傭金等有關轉讓費用。

第二章轉讓服務

第一節私募債合格投資者

第五條參與私募債認購和轉讓的投資者，應具備相應的風險識別和承擔能力，可以是經上海股交中心認定的下列機構或人員：

（一）注冊在中國境內的機構投資者，包括法人、合伙企業等；

（二）發行人的股東、董事、監事、高級管理人員、內部員工；

（三）擁有人民幣50萬元以上金融資產的自然人；

（四）上海股交中心認定的其他投資者。

上述第（二）項中自然人投資者在不滿足上述第（三）項條件時只能買賣其所在公司發行的私募債。

第六條承銷商或財務顧問可參與其承銷私募債的發行認購與轉讓。

第二節合格投資者適當性管理

第七條上海股交中心依據合格投資者適當性管理制度，確認參與私募債認購和轉讓的合格投資者具備風險識別與承擔能力，充分揭示風險。

上海股交中心應要求合格投資者在首次認購或受讓私募債前，簽署《風險認知書》，承諾具備合格投資者資格，知悉私募債風險，能依據發行人信息披露文件進行獨立的投資判斷，并自行承擔投資風險。

第八條合格投資者參與私募債業務須向上海股交中心及其指定機構提供以下資料：

（一）機構投資者

1、機構有效身份證明文件原件及復印件或加蓋發證機關公章的復印件（在復印件上注明與原件一致）；

2、法定代表人證明書（加蓋機構公章）；

3、法定代表人有效身份證明文件復印件（加蓋機構公章）；

4、法定代表人授權委托書（加蓋機構公章、法定代表人章）；

5、授權代理人有效身份證明文件原件及復印件（加蓋機構公章）；

6、組織機構代碼證原件及復印件（加蓋機構公章）；

7、稅務登記證原件及復印件（加蓋機構公章）；

8、經辦人身份證明文件原件及復印件（加蓋機構公章）。

（二）發行人的股東、董事、監事、高級管理人員、內部員工

1、有效身份證明文件；

2、發行人出具的股東、董事、監事、高級管理人員、內部員工證明；

3、上海股交中心要求的其他材料。

（三）自然人投資者

1、中華人民共和國居民身份證原件及復印件；

2、人民幣50萬元以上金融資產的證明；

3、上海股交中心要求的其他材料。

第三節一般規定

第九條私募債以現貨方式或上海股交中心認可的其他方式進行轉讓。

第十條私募債全額或部分發行結束，發行人申請私募債在上海股交中心轉讓的，應當提交以下材料，并在轉讓前與上海股交中心簽訂《私募債轉讓服務協議》：

（一）轉讓服務申請書；

（二）私募債登記證明文件；

（三）上海股交中心要求的其他材料。

第十一條 合格投資者可通過上海股交中心私募債轉讓系統進行私募債轉讓。投資者應持有上海股交中心的投資者賬戶，委托代理買賣機構辦理，并與代理買賣機構簽訂《私募債代理買賣協議》。

上海股交中心私募債轉讓系統提供協議轉讓方式。合格投資者可委托代理買賣機構在私募債轉讓系統發布買賣意向，達成轉讓意向的，通過上海股交中心私募債轉讓系統確認成交。

第十二條投資者買入的私募債，在交收前不得賣出。

第十三條投資者買入后賣出（或賣出后買入）同一私募債的時間間隔不少于五個轉讓日。

第十四條代理買賣機構應按照有關規定妥善保管委托、申報記錄或憑證。第十五條單只私募債的發行和轉讓中，持有賬戶數不得超過200戶，上海股交中心按照申報時間先后順序對私募債轉讓進行確認，對導致私募債持有賬戶數超過200戶的轉讓不予確認。

第十六條私募債轉讓日為每周一至周五，轉讓時間為9：30至11：30，13：00至15：00。

遇法定節假日和上海股交中心公告的暫停轉讓日，私募債暫停轉讓。

第十七條轉讓時間內因故暫停的，轉讓時間不作順延。

第十八條私募債轉讓價格為凈價（不含應計利息，結算價格應為轉讓價格和應計利息之和），轉讓價格由轉讓雙方自行協商確定。

第十九條私募債現券轉讓申報數量應當不低于面值100萬元，私募債持有余額小于100萬元面值的應一次性轉讓。

第四節委托方式

第二十條投資者委托分為意向委托、定價委托和成交確認委托。

意向委托是指投資者委托代理買賣機構按其指定價格和數量買賣私募債的意向指令，意向委托不具有成交功能。

定價委托是指投資者委托代理買賣機構按其指定價格買賣不超過其指定數量的指令。

成交確認委托是指買賣雙方達成成交協議，委托代理買賣機構以指定價格和數量與指定對手方確認成交的指令。

第二十一條意向委托、定價委托和成交確認委托均可撤銷，但已經私募債轉讓系統確認成交的委托不得撤銷或變更。

第二十二條 私募債轉讓系統接受意向委托、定價委托和成交確認委托。

意向委托和定價委托應注明私募債名稱、私募債代碼、轉讓賬戶、買賣方向、轉讓價格、轉讓數量、轉讓金額、利率、收益率、聯系人和聯系方式等內容。

成交確認委托應注明私募債名稱、私募債代碼、轉讓賬戶、買賣方向、轉讓價格、轉讓數量、轉讓金額、利率、收益率、約定號等內容。

約定號是指申報中用于配對成交的標識。

第二十三條投資者可以撤銷委托的未成交部分。

第二十四條委托的私募債數量以“張”為單位，每筆委托私募債數量應為10,000張及以上。投資者私募債持有余額不足100萬元面值的應一次性轉讓。

第五節申報

第二十五條代理買賣機構接受投資者的買賣委托后，應按照委托的內容，根據投資者委托的時間先后順序，向私募債轉讓系統交易主機發送買賣申報指令，對導致私募債持有賬戶數超過200戶的轉讓不予確認。

買賣申報當日有效。

第二十六條私募債轉讓系統交易主機接受買賣申報的時間為轉讓日的9：30至11：30，13：00至15：00。

在轉讓時間內，未成交申報可以撤銷。撤銷申報經私募債轉讓系統交易主機確認方為有效。

第二十七條代理買賣機構收到投資者賣出或買入私募債的委托后應驗證賣方轉讓賬戶和買方資金賬戶，如賣方私募債余額或買方資金余額不足，不得向私募債轉讓系統申報。

第二十八條私募債轉讓系統收到擬與定價申報成交的成交確認申報后，系統中無對應定價申報的，該成交確認申報以撤銷處理。

第二十九條私募債現券轉讓申報數量單位為10,000張及以上，私募債持有余額小于100萬元面值的應一次性轉讓。

第三十條私募債面值為人民幣100元，價格最小變動單位為人民幣0.01元。

第三十一條申報的私募債數量以“張”為單位。

第三十二條私募債兌付前5個轉讓日，私募債轉讓系統停止轉讓服務。

第六節成交

第三十三條私募債轉讓系統對成交確認申報的私募債代碼、買賣方向、買賣價格、買賣數量、約定號等信息進行核對，相互匹配的，予以配對成交。

第三十四條多筆成交確認申報與同一筆定價申報匹配的，按時間優先的原則配對成交。

時間優先的原則為：先申報者優先于后申報者。先后順序按私募債轉讓系統交易主機接受申報的時間確定。

第三十五條成交確認申報與定價申報可以部分配對成交。

成交確認申報數量小于定價申報的，以成交確認申報的數量為成交數量。定價申報未成交數量不小于10,000張的，該定價申報繼續有效；小于10,000張的，以撤單處理，如定價申報賣方轉讓賬戶中該私募債持有余額為零，則該定價申報繼續有效。

成交確認申報數量大于定價申報的，以定價申報的數量為成交數量。成交確認申報未成交部分以撤單處理。

第三十六條買賣申報經私募債轉讓系統交易主機配對成交后，私募債轉讓即告成立，轉讓記錄由私募債轉讓系統發送至代理買賣機構。

符合本指引各項規定達成的私募債轉讓于成立時生效，買賣雙方須承認轉讓結果，履行清算交收義務。

因不可抗力、意外事件、私募債轉讓系統被非法侵入等原因造成嚴重后果的轉讓行為，上海股交中心可以采取適當措施或認定無效。

違反本指引，嚴重影響上海股交中心正常運行的私募債轉讓，上海股交中心有權宣布取消，由此造成的損失由違規轉讓者承擔。

第三十七條依照本指引達成的私募債轉讓，其成交結果以私募債轉讓系統交易主機記錄的成交數據為準。

第三十八條代理買賣機構的有關清算交收業務由上海股交中心統一負責辦理。

第三章其他轉讓事項

第三十九條暫停、恢復及終止提供轉讓服務

（一）暫停、恢復轉讓服務

發行人有下列情形之一的，上海股交中心對私募債臨時停止提供轉讓服務，并在十五個轉讓日內決定是否暫停提供轉讓服務：

1、發行人有重大違法行為；

2、未按照私募債募集說明書要求履行義務；

3、上海股交中心規定的其他情形。

上海股交中心暫停提供私募債轉讓服務后，上述所列情形消除的，發行人可向上海股交中心提出恢復提供轉讓服務的申請，上海股交中心在收到申請后十五個轉讓日內決定是否恢復提供轉讓服務。

（二）終止提供轉讓服務

私募債出現下列情況之一的，本所終止提供轉讓服務：

1、發行人有上述暫停提供轉讓服務中第1、2項所列情形之一經查實后果嚴重的；

2、發行人解散或者被宣告破產的；

3、私募債到期的。

屬于終止提供轉讓服務第1、2 項所列情形之一的，由上海股交中心做出是否終止提供轉讓服務的決定。

屬于終止提供轉讓服務第3項情形的，上海股交中心于私募債到期前五個轉讓日終止提供轉讓服務。

第四章轉讓信息披露

第四十條 私募債轉讓成交信息通過私募債轉讓系統即時披露，并于每日私募債轉讓結束后通過上海股交中心指定網站向市場披露。

成交信息內容包括：私募債名稱、私募債代碼、前成交均價、買入數量、買入價、買入收益率、賣出收益率、賣出價、賣出數量。

前成交均價，是指私募債前一轉讓日成交的加權平均轉讓價格，前一轉讓日無成交的，以前一轉讓日的前成交均價為當日的前成交均價。

第五章附 則

第四十一條本指引由上海股交中心負責解釋。

第四十二條本指引自頒布日起實施。

第三篇：市國資委印發國有上市公司實施股權激勵申報程序及報送材料指引

市國資委印發國有上市公司實施股權激勵申報程序及報送材料指引

王姐

發表于2010年01月28日 15:35 閱讀(0)評論(0)分類： 個人日記 舉報

市國資委印發國有上市公司實施股權激勵申報程序及報送材料指引

滬國資委考[2009]272號

關于印發《上海地方國有控股上市公司（境內）實施股權激勵申報程序及報送材料指引》的通知

各出資企業、委托監管單位、市屬國有企業、各有關委辦局、各區縣國資委：

根據國務院國有資產監督管理委員會、財政部《國有控股上市公司（境內）實施股權激勵試行辦法》（國資發分配[2006]175號）、《關于規范國有控股上市公司實施股權激勵制度有關問題的通知》（國資發分配[2008]171號）文件精神，結合上海實際，現將《上海國有控股上市公司（境內）實施股權激勵申報程序及報送材料指引》印發給你們，請按照執行。

特此通知。

上海市國有資產管理委員會

二〇〇九年六月二十二日

上海地方國有控股上市公司（境內）實施股權激勵申報程序及報送材料指引

一、主要政策依據

《國務院國資委、財政部關于印發〈國有控股上市公司（境內）實施股權激勵試行辦法〉的通知》（國資發分配[2006]175號）；

《關于規范國有控股上市公司實施股權激勵制度有關問題的通知》（國資發分配[2008]171號）。

二、報審時間和程序

上海市地方國有資產控股的上市公司（境內，以下簡稱上市公司），其股權激勵計劃按以下程序申報：

（一）上市公司國有控股股東在同意上市公司擬訂股權激勵計劃草案之前，與市國資委進行溝通協調。

（二）上市公司股權激勵計劃應當在報股東大會審議表決前，由國有控股股東按照資產管理關系逐級上報至市國資委：

1、市國資委出資企業所屬的國有控股上市公司，由市國資委出資企業審核同意后報市國資委（市國資委出資企業是上市公司的，由其董事會報市國資委）。

2、區（縣）屬企業所屬的國有控股上市公司，由區縣國資委審核同意后報市國資委。

3、其他國有控股上市公司，由各市級履行國有資產出資人職責的機構審核同意后報市國資委。

（三）市國資委在向國務院國資委或財政部履行備案手續確定無異議后，出具審核意見書。

三、申報材料

（一）申請報告。

主要包括下列內容：

1、上市公司概況；

2、對照實施條件的情況；

3、擬實施股權激勵希望解決的主要問題；

4、激勵對象范圍；

5、主要（大）股東意見。

（二）股權激勵計劃草案及其說明。

主要包括下列內容：

1、激勵方式和力度（股票數量）；

2、定價原則和擬定行權價格；

3、激勵方案有效期（包括授予、行權、禁售、解鎖等時間節點）；

4、業績考核目標和辦法、以及與行權的關系；

5、股票來源和激勵對象的出資情況；

6、激勵對象薪酬情況和預計獲利情況。

7、其他國務院國資委、財政部認為必要的內容。

（三）補充材料。

1、國有控股股東審核意見書，包括合規性審核意見和合理性分析意見。

2、上市公司董事會有關決議或摘錄。

3、激勵對象中薪酬管理關系不在上市公司的，需要其薪酬主管單位提供意見書。

4、其他國務院國資委、財政部認為必要的材料。

附：上市公司股權激勵相關政策法規索引

上市公司股權激勵相關政策法規索引

1、國務院國資委、財政部：關于印發《國有控股上市公司（境內）實施股權激勵試行辦法》的通知（國資發分配〔2006〕175號，2006年9月30日）

2、國務院國資委、財政部：關于規范國有控股上市公司實施股權激勵制度有關問題的通知（國資發分配〔2008〕171號，2008年10月21日）

3、中國證監會：關于發布《上市公司股權激勵管理辦法》（試行）的通知（證監公司字〔2005〕151號，2005年12月31日）

4、中國證監會：股權激勵有關事項備忘錄1號（2008年3月17日）

5、中國證監會：股權激勵有關事項備忘錄2號（2008年3月17日）

6、中國證監會：股權激勵有關事項備忘錄3號（2008年9月16日）