第一篇：國電云南新能源攜手遠光軟件啟動基建財務內控

國電云南新能源攜手遠光軟件啟動基建財務內控

2013年8月13日

提升基建管理水平，降低工程成本，一直以來都是中國國電集團公司基建管理的核心，也是集團培育核心競爭力的關鍵。日前，國電云南新能源有限公司（以下簡稱“新能源公司”）基建財務內控系統建設啟動會在昆明隆重召開。國電云南電力有限公司、新能源公司及遠光軟件相關領導、專家出席了會議。

在中國國電集團公司的統一安排與部署下，按照《2013年中國國電集團公司基建財務內控系統推廣方案》要求，新能源公司巧家大賴石山風電場、大巖洞風電場、海洋哨風電場三個項目被列入集團公司2013年基建財務內控管理系統推廣單位。新能源公司積極整合遠光軟件專家資源，于今年5月底編寫了項目推廣實施計劃，同時成立了以公司總經理為第一責任人的領導小組，力求通過構建基建財務內控管理系統，實現管理問題的可追溯性，陽光操作，多環節監控，相互制約。

會上，新能源公司總經理李長武表示：“基建財務內控體系建設是一項系統工程，業務涉及計劃、工程、物資、合同、財務、信息中心等多個部門。項目建設應從企業整體目標出發，識別出基建財務管理過程中各環節的風險因素。”

國電云南公司總會計師楊世炳則強調：“要在充分認識系統建設意義的基礎上，協同運作，將基建內控財務管理系統打造成具備新能源公司特色的系統。”他明確指出，輸入理念，輸出人才，這既是基建財務內控體系建設的內在需求，也是建設的“副產品”。

作為項目實施方，遠光軟件將運用科學嚴謹的實施方法，推動新能源公司強化基建管控力度，實現基建全過程透明管理，持續提升基建管理水平，為企業成本戰略夯實基礎。

文章來源：中國電力網

第二篇：國電基建財務內控：一次抓住牛鼻子的實踐

國電基建財務內控：一次抓住牛鼻子的實踐

本報記者 劉海玲

中國會計報 2012-05-18 11:15:41

5月的哈爾濱，乍暖還寒。

對于中國國電集團基建財務內控體系建設項目來說，卻是春天來臨的信號。歷時一年，該項目終告一段落，此時正是現場評審。

“國電集團基建財務內控體系建設項目是一個將規范指引與基建業務管理相結合的成功范例，對現階段國有企業加強基建投資管控具有較強的借鑒意義。”當國資委財務監督與考核評價局局長沈瑩宣讀專家評審組的評審意見后，會場掌聲一片。

風險控制 陽光操作

“我們基建財務內控體系項目進行了較為成功的實踐，它的探索意義在于，開創了我國企業在基建這個重點領域進行內控建設的先河。”中國國電集團公司黨組成員、總會計師張國厚如此評價。“因為這個項目抓到了企業經營管理和財務管理的短板，使我們抓到了牛鼻子。”

自財政部等五部委發布《企業內部控制基本規范》及其配套指引以來，內控建設成為政府部門、我國企業界關注的重點內容。

但大家似乎都把關注的焦點集中在企業經營期間，對基建期間的內部控制體系建設著眼較少。事實上，基建內控是大型企業內控的核心部分。長期以來大型基建的內控管理比較薄弱，基建財務、基建會計是獨立的，是財務管理的薄弱環節。在大型工業企業中，基建投資金額大，基建項目成本和建設模式直接決定著項目后期運營成本，也直接決定著企業后期的市場競爭力；同時，基建項目涉及面寬、工期長、管理難度大、核算復雜，存在較多薄弱環節，做好基建內控體系建設具有重要的現實意義。

國電集團基建財務內控體系項目的實踐，可以說填補了這個領域的空白。

“這個項目的價值在于，將大家的注意力重新帶回到基建領域，共同關注基建領域的管理問題，在基建財務管理方面趟出一條新路，為其他企業在基建領域實施內控體系建設提供了借鑒。”張國厚表示。

而在整個項目過程中，風險控制點的把握無疑是重要的一環。

“把握風險控制點，其重點一定是目前管理中的弱點、盲點，或者是管理的不足。”對此，作為國電集團總經理助理兼財務管理部主任的陳斌很有發言權。

“我的體會第一是要優化流程，第二是要陽光操作。失去監督的管理出問題是必然的，但出問題不一定是制度沒建設好，而是出在制度沒人執行上，出在制度不是剛性約束上。把科學化、規范化、程序化作為我們流程設計的基本要求，什么事情不按流程做的，一定要讓他做不了，并且通過信息系統固化下來，自動提醒、自動控制。這樣，系統本身就要求你每項工作都按規矩辦，把流程優化好了，陽光操作是必然的。”

人才是關鍵

在專家評審意見書上有這樣的一段話：這個項目以風險為導向，以流程為對象，以控制為手段，以制度為平臺，識別了基建業務中涵蓋涉及的184個風險點、梳理和優化了63個業務流程、制定了44項管理制度，實現了管理制度化、制度流程化、流程信息化。以概算為主綱、以資金流為主線，形成了融合業務流、價值流、信息流，并覆蓋全過程的基建財務內控體系。

國電是如何做到的呢？

基建財務內控體系建設成功與否，很大程度上取決于管理流程中關鍵崗位人員的素質。

“他們是系統的研發和執行者，他們的業務能力、綜合素質不僅直接影響著內控管理質量。而且內控體系將部分后期業務前置化，必然要求前端業務人員要掌握后續業務知識，只有通過跨專業的學習培訓等渠道，才能使企業內控管理人員掌握內控建設實施方法和步驟，形成一支綜合業務能力強的內控管理隊伍。”陳斌說。

人才的培養需要在實踐中進行，只有通過實踐的考驗，才能選拔和培養出真正的人才。在內控體系建設中，國電讓大量的年輕干部和基層員工參與了體系的建設工作，向年輕人放權，充分發揮主觀能動性，從而激發了年輕人的創造力和活力。同時，邀請了集團內外部的專家來給建設成果把關，經常進行互動交流，提升年輕人才分析和研究問題的能力。

據了解，在項目試點建設過程中，國電前后組織了16場、270人次的培訓會，參加培訓人員不僅包括國電集團員工，還包括施工單位、監理單位、物資代保管單位、造價咨詢單位等外部單位人員。同時，國電還在必要時尋求了電力軟件的主流供應商遠光軟件提供技術層面的專家意見。

“不僅包括試點單位哈熱公司員工，還包括‘6321’推廣單位的骨干人員。在培訓內容安排上，不僅包括基建財務內控模型的學習，還包括基建財務內控信息系統的學習，并且針對領導人員、財務人員、業務人員準備不同的培訓內容和側重點。鍛煉了一批基建內控人才。”陳斌說。

項目的研發，真正的目的是利于在實際中應用。張國厚懇切地表示，“如果這套系統，在央企內部逐漸推廣后，能夠得到兄弟單位更多更好的反饋，能夠得到更多的業內專家的支持和指導，從而不斷改進，共同為提升中央企業的基建內控管理水平做出更大的貢獻。”

第三篇：國電電力青海新能源開發有限公司格爾木光伏電站生產準備大綱

國電電力格爾木二期20MWp光伏電站

生產準備大綱

國電電力青海新能源開發有限公司

二〇一二年九月一日

目

錄

1.總則 2

2.生產組織機構的確定 3

2.1成立生產準備組 3

2.2生產準備組的職責 3

3.生產準備工作內容及時間安排 3

3.1生產人員的配備 3

3.2生產人員培訓計劃和培訓內容 4

3.3文件及資料的收集 8

3.4生產技術管理標準編制（責任部門：安全生產部）8

3.5安全生產管理標準的編制（責任部門：安全生產部）10

3.6運行管理標準的編制（責任部門：格爾木光伏電站）10

3.7機組運行規程的編制（責任部門：格爾木光伏電站）11

3.8機組運行系統圖的編制（責任部門：格爾木光伏電站）12

3.9設備檢修規程的編制：（責任部門：安全生產部）12

3.10檢修管理標準的編制（責任部門：安全生產部）13

3.11生產物資準備內容的編制 13

3.12安全生產部、格爾木光伏電站工作標準的編制 14

3.13各專業的事故措施的編制（責任部門：安全生產部）14

4.啟動和試運前對生產準備工作的檢查和要求 15

5.生產準備工作的檢查與落實 16

1.總則

1.1 為了對國電電力青海新能源開發有限公司格爾木光伏電站投產前生產準備整個過程的工作實施程序化、標準化管理，避免項目內容的遺漏，提高生產準備工作各階段質量，確保組件安全、可靠、長周期穩定運行，按期投產達標，形成穩定的生產力，特編制本生產準備大綱。

1.2生產準備大綱中明確了生產準備的組織機構及職責。

1.3生產準備工作根據工程建設進度基本分為四個階段：

1.3.1生產組織機構及編制定員的確定，管理、運行及檢修人員的配備，充分的培訓、合理的定崗，做到人人持證上崗。

1.3.2所需生產制度、規程、、系統圖、記錄表格、管理臺帳、運行、檢修和試驗等專用及安全工器具的配備。對現場設備進行KKS編號編碼、命名，建立電子信息設備清冊，按狀態檢修要求對設備分級、掛牌。

1.3.3協調物資、財務有關人員編制各類備品備件、儀器儀表等大宗物資材料、消耗性材料及生產用各類車輛的購置計劃及預算。

1.3.4建立健全組織機構，嚴格履行崗位職責，參加電站的廠用授電、分步試運、整套啟動及168小時試運后的交接驗收工作。

1.4本大綱按生產準備的四個階段分別對工作給予安排。

1.5為保證各項工作按計劃有序完成，大綱中制定了生產準

光伏電站按崗位需求配備相應的管理人員，按照統一協調、分級管理的原則實施。

3.2生產人員培訓計劃和培訓內容

3.2.1由各部門制定本部人員的培訓大綱，明確整體的培訓計劃和培訓目標。

3.2.2各部門制定培訓人員的各項管理和考核制度。

3.2.3各部門制定崗位規范和上崗標準及崗位考核辦法，實行競爭上崗，動態考核。

3.2.4主崗人員必須經仿真機培訓合格，持證上崗，并經綜合考評和考試合格后正式上崗，所有生產人員上崗前必須具備《發電有限責任公司職位說明書》要求的條件。

3.2.5 對所有生產人員建立個人技術培訓檔案，對每位員工的學習成績，培訓結果進行總結、鑒定并入檔。

3.2.6格爾木光伏電站按全能崗位值班培訓計劃進行崗位培訓，按全能值班崗位標準要求進行管理。

3.2.7完成生產管理人員、檢修骨干人員的培訓工作。

3.2.8按照格爾木光伏電站一級網絡工程進度，電站廠用授電時間2012年12月10日，帶電調試時間2012年12月12日，首次并網時間2012年12月16日，168小時試運結束時間2012年12月23日。故生產人員培訓總體時間控制在2012年11月30日之前。依照以上進度，格爾木光伏電站生產人員總體配備計劃及培訓內容分為三個階段，具體安排如下：

1、學習了解電業安全生產規章制度，《電業安全工作規程》

2、啟動組件設備運行與維護

3、DCS控制系統學習

4、配電系統學習及電氣操作

5、“三票三制”的學習。

6、電廠文明生產管理制度學習。

8、啟動各組件專業各崗位的職責、工作范圍和工作標準。

3.2.8.2第二階段

重點對運行主崗人員進行組件仿真操作培訓。

培訓時間：2012 年 11月 1日—2012年 11 月 15日

培訓地點：電站控制室

培訓項目及內容：對集控運行人員進行后臺監控系統的熟練運用；對設備遠控的熟練掌握；對于每日報表及周報、月報的培訓和練習；對各個設備的檢查記錄備案的培訓；對事故處理的分析和判斷進行重點培訓。

對電站人員進行模擬實驗性培訓：

培訓時間：2012 年 11月 16日—2012年 11 月 30日

培訓地點：國電電力寧夏宣和光伏電站

培訓項目及內容：對集控運行人員進行組件仿真模擬的培訓，學習逆變器各種工況下的啟停操作，正常運行參數調整、切換、定期試驗、選擇有代表性的事故進行模擬演習，培養運行人員分析、判斷處理事故的能力、掌握發電廠事故處理總則。培訓

1)對組件、逆變器、電氣、自動化等檢修骨干人員可組織和運行人員到相同地點參加同類型電站的安裝、調試及大小修培訓，回廠后參加本廠的設備安裝調試培訓。

2)對各PLC程控檢修人員以及其他各專業設備原則上組織到廠家參加免費培訓或參加出廠驗收學習，然后回廠參加本廠的設備安裝調試培訓。

3）要確保骨干檢修人員的系統培訓，為電站安全生產保駕護航。

3.3文件及資料的收集

格爾木光伏電站所有的可研、初設、設計院及各廠家設備資料、技術協議書、開箱資料等，由格爾木光伏電站協調項目部和檔案管理人員按資料到達順序及時間移交公司資料室和安生部和格爾木光伏電站各一套供生產準備之用。（35KV出線、35KV升壓站、組件等入網資料由項目部另外提供）。

收集《電力工業標準匯編》，列出光伏電站涉及的所有實用標準規程、規范、法規等文件清單。為生產準備工作提供標準依據。

3.4生產技術管理標準編制（責任部門：安全生產部）

3.4.1建立設備清冊電子版（KKS編碼）。（格爾木光伏電站）

3.4.2設備命名及編號標準（格爾木光伏電站）

3.4.3制定設備評級管理標準（安全生產部）

3.4.4制定設備分工管理標準（安全生產部）

3.4.24環境保護技術監督管理標準（安全生產部）

3.4.25 節能監督管理標準（格爾木光伏電站）

3.4.26備品、備件管理標準（格爾木光伏電站）

3.4.27發電設備可靠性管理標準（安全生產部）

3.4.28計劃、經濟合同管理標準（安全生產部）

3.4.29制定技術培訓管理制度(經理部)

3.4.30班組工作條例。（格爾木光伏電站）

3.5安全生產管理標準的編制（責任部門：安全生產部）

3.5.1各級各類人員安全生產責任制管理標準。

3.5.2安全生產管理標準。

3.5.3異常管理標準。

3.5.4事故、障礙認定調查管理標準。

3.5.5反違章管理標準。

3.5.6安全用電管理標準。

3.5.7消防管理制度及消防規程。

3.5.8危險點預控實施制度。

3.5.9特殊消防系統管理制度。

3.5.10各級消防安全崗位責任標準。

3.6運行管理標準的編制（責任部門：格爾木光伏電站）

3.6.1運行管理考核標準。

3.6.2兩票三制管理制度。

3.6.3巡回檢查各專業實施細則。

0

3.7.5消防系統運行規程及設備編號清冊。

3.7.6繼電保護及安全自動裝置運行規程。

3.7.7電力系統通訊運行規程。

3.7.8集控DCS系統運行說明。（格爾木光伏電站）

3.7.13編制電氣、逆變器等設備的運行保護整定值。（格爾木光伏電站、安全生產部）

3.8機組運行系統圖的編制（責任部門：格爾木光伏電站）

3.8.1組件系統圖冊。

3.8.2逆變器系統圖冊。

3.8.3電氣系統圖冊。

3.8.4全廠消防系統圖冊。

3.8.5全廠采暖系統圖冊。

3.8.6全廠地下水網圖冊（包括雨水、污水、冷卻水等管網、纜溝）及閥門井與閥門編號清冊。（安全生產部）

3.8.7通訊、遠動系統圖冊。

3.8.8電氣二次系統圖冊。（格爾木光伏電站）

3.9設備檢修規程的編制：（責任部門：格爾木光伏電站）

3.9.1組件檢修規程。

3.9.2逆變器操作、使用規程。

3.9.3電氣檢修規程。

3.9.4消防系統檢修規程。

3.9.5設備檢修安全標準。（安全生產部）

3.11.2列出各專業試生產期間維護材料及備品備件供應清單計劃，備妥各種材料和備品備件。（項目部）

3.11.3列出運行各專業試生產期間消耗性材料的供應清單計劃，如潤滑油、濾紙、保險等，備妥各種材料。（項目部）

3.11.4列出運行、檢修各專業儀器、儀表、量具、工具的供應清單計劃，如搖表、萬用表、測溫儀、測振儀、化學化驗器具、鐵鍬、大錘、手電、對講機、電筆、地線、絕緣桿、絕緣手套、絕緣鞋、常規電工工具、灑水車等，備妥各專業的儀器、儀表、量具、工具等。（光伏電站、安全生產部、項目部）

3.11.5配齊運行現場使用的各種安全工器具和勞保用品；根據現場情況配備臨時和統一的運行桌椅、更衣柜、工作服、安全帽、飲水機及空調等。（光伏電站）

3.11.6按照設備命名及編號的標準規定，啟動前對現場所有的設備管道進行狀態標識，懸掛完整統一的標示牌。（光伏電站）

3.11.7由電廠消防部門提供試生產期間現場所需的消防器材、工具清單，及時備妥定置放好。（安全生產部）

3.12格爾木光伏電站、安全生產部工作標準的編制

由格爾木光伏電站、安全生產部按現有崗位設置情況編制各崗位的工作標準。

3.13各專業的事故措施的編制（責任部門：安全生產部）

按照《防止電力生產重大事故的二十五項重點要求》編制各

動調試大綱》。

4.9轉變觀念積極主動參與各項調試試驗工作，多提問，勤思考，及時發現問題；精心操作，使試運組的各項技術、安全經濟指標達到設計要求，對達不到要求或運行不正常的設備、系統提出報告或建議；對試生產階段不能投運移交的設備和自動裝置、保護提出建議及報告。（格爾木光伏電站）

4.10按生產準備大綱要求核實以下條件具備：

4.10.1運行、檢修人員具備上崗條件；

4.10.2運行、檢修規程及各管理制度齊全；

4.10.3各系統圖、報表、辦公用具備置齊全；

4.10.4設備、系統的編號命名、色環、標識及有關的標示掛牌齊全，標識正確明顯和規范標準。

4.10.5試運中必要的備品備件等齊全。

4.10.6試運現場各種專用安全工具、運行工器具及檢測儀表齊全。

4.10.7工作票簽發人、許可人、負責人名單經安全生產部報批準確認。

5.生產準備工作的檢查與落實

為了做好格爾木光伏電站的生產準備管理工作,根據生產準備大綱的要求，由總經理主持，生產準備組每月召開一次生產準備工作檢查、布置、總結分析會，并確定下月的生產準備工作計劃。及時組織、協調、平衡落實各項工作，保證各項工作優先于

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