第一篇：09律政-固本階段-盛杰民反壟斷法講義

中國(guó)《反壟斷法》的制定與實(shí)施

北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)法研究所所長(zhǎng)

中國(guó)《反壟斷法》審查修改專家小組專家

盛杰民教授

一、中國(guó)《反壟斷法》的制定

（一）立法宗旨和指導(dǎo)思想

1．預(yù)防和禁止的是壟斷行為，而不是壟斷狀態(tài)

壟斷的法學(xué)定義不是指市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，只能指市場(chǎng)行為。法律所規(guī)范的只能是市場(chǎng)行為而不是狀態(tài)。我國(guó)的反壟斷立法順應(yīng)了國(guó)際反壟斷法，從結(jié)構(gòu)主義為主向行為主義為主的規(guī)制理念的轉(zhuǎn)化。

2．保障企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)自由

民法原則的存在使得壟斷化成為可能，并進(jìn)而成為企業(yè)自由競(jìng)爭(zhēng)的障礙。《反壟斷法》保護(hù)的是競(jìng)爭(zhēng)秩序、市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)，而不是單純保護(hù)經(jīng)營(yíng)者。

（二）《反壟斷法》的作用

1．《反壟斷法》維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的正常運(yùn)行，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，實(shí)現(xiàn)資源合理配置。

2．《反壟斷法》確保消費(fèi)者的利益，維護(hù)社會(huì)公共利益，提高社會(huì)的總體福利水平。以上內(nèi)容體現(xiàn)在總則的第一條。

二、中國(guó)《反壟斷法》規(guī)制的壟斷行為

（一）壟斷協(xié)議

1．關(guān)于橫向壟斷協(xié)議

經(jīng)營(yíng)者為了限制競(jìng)爭(zhēng)，共同獲取壟斷利潤(rùn)，與處于產(chǎn)業(yè)鏈同一環(huán)節(jié)的有橫向競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的其他經(jīng)營(yíng)者訂立限制競(jìng)爭(zhēng)的壟斷協(xié)議。

這種聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為實(shí)現(xiàn)價(jià)格聯(lián)合、劃分市場(chǎng)、聯(lián)合抵制，從根本上排除的相互間的競(jìng)爭(zhēng)，甚至形成各自的市場(chǎng)支配地位，還排除了相互間競(jìng)爭(zhēng)的可能。

這是一種最嚴(yán)重的排斥競(jìng)爭(zhēng)，危害最大而受處罰也最嚴(yán)厲的壟斷行為。

（第十三條）

2．關(guān)于縱向壟斷協(xié)議

處于同一產(chǎn)業(yè)鏈由供求關(guān)系的垂直環(huán)節(jié)的兩個(gè)或兩個(gè)以上經(jīng)營(yíng)者所作為的聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為，主要形式的表現(xiàn)。（見(jiàn)《反壟斷法》第十四條）

禁止縱向壟斷協(xié)議主要是禁止限制轉(zhuǎn)售價(jià)格，禁止在同一產(chǎn)業(yè)鏈中，上一環(huán)節(jié)經(jīng)營(yíng)者

利用其市場(chǎng)支配地位，通過(guò)協(xié)議確定下一環(huán)節(jié)經(jīng)營(yíng)者銷售價(jià)格的行為。

3．《反壟斷法》第十五條規(guī)定了不適用本法第十三條和第十四條規(guī)定的七種情況 中國(guó)《反壟斷法》的規(guī)定吸收了美國(guó)反壟斷法的分析原則，同時(shí)吸收了歐洲法的縱橫分類法。

（二）濫用市場(chǎng)支配地位

1．對(duì)市場(chǎng)支配地位的定義及表現(xiàn)（第十七條規(guī)定）

對(duì)市場(chǎng)支配地位的控制由結(jié)構(gòu)主義控制和行為主義兩種方法。我國(guó)適用的是控制市場(chǎng)支配地位濫用行為的規(guī)制方法，禁止的不是市場(chǎng)支配地位的結(jié)構(gòu)，而是禁止市場(chǎng)支配地位的濫用，著重強(qiáng)調(diào)濫用行為及其后果。

規(guī)制的思路是經(jīng)營(yíng)者擁有市場(chǎng)支配地位本身并不構(gòu)成違法（壟斷及支配市場(chǎng)是經(jīng)營(yíng)者的本性追求）

濫用市場(chǎng)支配地位的構(gòu)成要件有三個(gè)：

首先是企業(yè)擁有市場(chǎng)支配地位，這是先決條件。（如，對(duì)壟斷協(xié)議的合理性分析是否具備市場(chǎng)支配地位也決定了兩種不同的態(tài)度）

其次，實(shí)施了濫用行為。

最后，造成的損害后果。（主要考察對(duì)競(jìng)爭(zhēng)秩序及公共利益的危害，如，不公平的強(qiáng)制交易、排除其他經(jīng)營(yíng)者、增設(shè)市場(chǎng)進(jìn)入壁壘等等）

2．認(rèn)定和推定市場(chǎng)支配地位（《反壟斷法》第18、19條）

（三）經(jīng)營(yíng)者集中

1．經(jīng)營(yíng)者集中的含義

既指合并又指控制和影響。（《反壟斷法》第20條）

2．原則是控制而非禁止

經(jīng)營(yíng)者集中具有兩面性。

3．《反壟斷法》設(shè)計(jì)了事先申報(bào)制度。第21條

可以不申報(bào)的幾種情況。第22條

4．第23條—第26條是關(guān)于申報(bào)的文件、審批過(guò)程和審批期限等程序規(guī)定。

5．審查經(jīng)營(yíng)者集中應(yīng)當(dāng)考慮的因素

6．關(guān)于國(guó)家安全的審查（《反壟斷法》第31條）

（四）濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)

該章屬于宣誓性的規(guī)定，表明了國(guó)家和法律宣布行政性壟斷違法的態(tài)度。

三、中國(guó)《反壟斷法》的特點(diǎn)

（一）中國(guó)《反壟斷法》反映了中國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的現(xiàn)狀。

《反壟斷法》是適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要而制定的，但中國(guó)的市場(chǎng)極為幼稚，與西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家不同，西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的《反壟斷法》是在成熟的市場(chǎng)中針對(duì)壟斷行為制定法律予以調(diào)整；而中國(guó)的《反壟斷法》是在政府培育市場(chǎng)的過(guò)程中運(yùn)用《反壟斷法》來(lái)營(yíng)造公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。

中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不成熟在《反壟斷法》中也得到了體現(xiàn)，例如，中國(guó)《反壟斷法》明顯地反映出競(jìng)爭(zhēng)政策對(duì)產(chǎn)業(yè)政策的妥協(xié)。（《反壟斷法》第7、31條）.中國(guó)的《反壟斷法》還需在中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展中不斷地完善。

（二）中國(guó)《反壟斷法》與世界競(jìng)爭(zhēng)法接軌，認(rèn)真的學(xué)習(xí)了各國(guó)的成熟經(jīng)驗(yàn)

中國(guó)《反壟斷法》調(diào)整范圍與世界各國(guó)相同，壟斷行為也與世界各國(guó)相同，均為壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位和經(jīng)營(yíng)者集中三大支柱。

將壟斷協(xié)議區(qū)分為橫向壟斷協(xié)議和縱向壟斷協(xié)議是學(xué)習(xí)了歐洲。對(duì)壟斷行為的查處適用本身違法原則與合理原則，是借鑒了美國(guó)反壟斷法理念。對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中的申報(bào)程序、申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)學(xué)習(xí)了歐洲、日本和韓國(guó)以及中國(guó)臺(tái)灣的經(jīng)驗(yàn)。中國(guó)《反壟斷法》第45條的承諾制度及第46條的坦白從輕處罰制度也是學(xué)習(xí)了美國(guó)和日本的經(jīng)驗(yàn)。

（三）反行政性壟斷，略有突破

中國(guó)《反壟斷法》第51條對(duì)濫用行政權(quán)力行政性壟斷的處分賦予反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)建議權(quán)。第37條為對(duì)濫用行政權(quán)力行為制定含有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)容規(guī)定的抽象行政行為提供了司法審查的法律依據(jù)。

（四）執(zhí)法模式的多元化

1.國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)職責(zé)

負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)反壟斷工作：

①研究擬訂有關(guān)競(jìng)爭(zhēng)政策；

②組織調(diào)查、評(píng)估市場(chǎng)總體競(jìng)爭(zhēng)狀況，發(fā)布評(píng)估報(bào)告；

③制定、發(fā)布反壟斷指南；

④協(xié)調(diào)反壟斷行政執(zhí)法工作；

⑤國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他職責(zé)。

2.國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的職責(zé)分工

（1）國(guó)家工商總局：負(fù)責(zé)壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位、濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)

爭(zhēng)方面的反壟斷執(zhí)法工作（價(jià)格壟斷行為除外）

（2）國(guó)家發(fā)改委：負(fù)責(zé)價(jià)格壟斷行為的查處

（3）商務(wù)部：負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷審查。

四、《反壟斷法》的實(shí)施

（一）中國(guó)《反壟斷法》實(shí)施后，各執(zhí)法機(jī)關(guān)的工作狀況

1.國(guó)家發(fā)改委

正在制定《反壟斷價(jià)格行為規(guī)定》及執(zhí)法程序兩個(gè)法規(guī)。

由于價(jià)格壟斷行為比較常見(jiàn)于普遍，發(fā)改委的反壟斷執(zhí)法不是中央集權(quán)而各級(jí)發(fā)改委價(jià)格執(zhí)法部門均有管轄權(quán)。

2.國(guó)家工商總局

正在制定《關(guān)于工商行政管理機(jī)關(guān)查處壟斷協(xié)議和濫用市場(chǎng)支配地位行為程序規(guī)定》；《關(guān)于工商行政管理機(jī)關(guān)制止濫用行政權(quán)力排除限制競(jìng)爭(zhēng)行為程序規(guī)定》。

工商機(jī)關(guān)反壟斷執(zhí)法程序的主要內(nèi)容：

“

（一）管轄和授權(quán)

1.國(guó)家工商總局管轄范圍

2.授權(quán)省級(jí)局管轄范圍

（二）舉報(bào)及立案

1.舉報(bào)材料內(nèi)容

2.立案條件及程序

（三）調(diào)查

1.調(diào)查權(quán)委托；2.調(diào)查措施；3.承諾制度

（四）處罰

卡特爾行為寬大制度

上一年度銷售額的計(jì)算”

3.商務(wù)部

負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)者集中的申報(bào)審查工作。

在網(wǎng)上公布了《經(jīng)營(yíng)者集中審查暫行辦法》（征求意見(jiàn)稿）并公布了《經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷審查辦事指南》、《關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)文件資料的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《關(guān)于相關(guān)市場(chǎng)的界定》和商務(wù)部反壟斷局《經(jīng)營(yíng)集中反壟斷審查流程圖》。

商務(wù)部2008年底公示了關(guān)于啤酒行業(yè)的有保留的通過(guò)審查報(bào)告，國(guó)內(nèi)外的反響很好，給予了較高的評(píng)價(jià)。目前正在對(duì)可口可樂(lè)公司并購(gòu)匯源果汁進(jìn)行審查。

4.司法救濟(jì)

最高人民法院也積極地要介入對(duì)《反壟斷法》的司法實(shí)施。

我的觀點(diǎn)，《反壟斷法》留給司法的空間應(yīng)該是較小的。《反壟斷法》第五十條規(guī)定了“經(jīng)營(yíng)者實(shí)施壟斷行為，給他人造成損失的，依法承擔(dān)民事責(zé)任。” 《反壟斷法》保護(hù)的是競(jìng)爭(zhēng)而不是競(jìng)爭(zhēng)者，要防止濫訴。中國(guó)的執(zhí)法模式從立法內(nèi)容上來(lái)看，應(yīng)該是行政執(zhí)法為主，司法為輔。

五、中國(guó)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的執(zhí)法理念

（一）突出《反壟斷法》是“保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)，而不是保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)者”的主旨思想

（二）重視程序規(guī)定，盡力做到細(xì)致、透明，具有可操作性

（三）謹(jǐn)慎執(zhí)法，提高專業(yè)化，重視經(jīng)濟(jì)分析和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效率

（四）慎用“本身違法原則”，科學(xué)運(yùn)用“合理原則”

對(duì)幾起典型案例進(jìn)行評(píng)析。對(duì)橫向壟斷協(xié)議較嚴(yán)厲的適用“本身違法原則”，而對(duì)縱向壟斷協(xié)議較多采用“合理原則”。

壟斷協(xié)議的合理性分析

對(duì)橫向壟斷協(xié)議一般適用本身違法原則，對(duì)縱向壟斷協(xié)議適用合理原則。但境外當(dāng)前慎用本身違法原則，運(yùn)用合理原則。

壟斷協(xié)議有其合理性，有助于減少經(jīng)營(yíng)者的交易成本，提高交易效率。對(duì)弱勢(shì)的經(jīng)營(yíng)者而言，通過(guò)縱向聯(lián)合，一可以提高效率，使得經(jīng)營(yíng)者的進(jìn)貨和銷售取得合理化；二可以增加品牌之間的競(jìng)爭(zhēng)，某種形式的地域性獨(dú)家銷售或固定轉(zhuǎn)售價(jià)格，既可以刺激品牌之間的競(jìng)爭(zhēng)，也可以在一定程度上保障本品牌的高品位和高品質(zhì)，避免競(jìng)相削價(jià)。

中國(guó)《反壟斷法》的規(guī)定吸收了美國(guó)法的分析原則，同時(shí)吸收了歐洲法的縱橫分類法。本身違法原則的優(yōu)點(diǎn)：

1．警戒行為人，明確行為準(zhǔn)則，明文禁止。

2．節(jié)約司法資源。

合理原則的優(yōu)點(diǎn)：

1．體現(xiàn)了法律的靈活性和科學(xué)性、合理性，彌補(bǔ)了本身違法原則的缺陷，適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的復(fù)雜情況；

2．同時(shí)增加的執(zhí)法人員的自由裁量權(quán)，一定程度上增加了爭(zhēng)議解決結(jié)果的不可預(yù)見(jiàn)性及執(zhí)法人員濫用執(zhí)法權(quán)的隱患。

第二篇：09律政固本民訴專題講義-史飚

2009年專題

第一專題基本原則

一、當(dāng)事人訴訟權(quán)利平等原則

當(dāng)事人實(shí)體權(quán)利的平等——訴訟權(quán)利的平等

二、辯論原則

民訴法第12條明確規(guī)定：“人民法院審理民事案件時(shí)，當(dāng)事人有權(quán)進(jìn)行辯論。”

三、處分原則

民訴法第13條：“當(dāng)事人有權(quán)在法律規(guī)定的范圍內(nèi)處分自己的民事權(quán)利和訴訟權(quán)利。”

四、自愿和合法調(diào)解原則（法院調(diào)解）

（一）法院調(diào)解的原則和性質(zhì)

原則：自愿與合法

（二）法院調(diào)解適用的范圍

1．適用的程序和階段

2．不適用的程序和案件

3．先行調(diào)解的案件

（三）調(diào)解的程序（調(diào)解規(guī)定3、7、8條）

（四）調(diào)解協(xié)議的內(nèi)容

（五）訴訟和解（《民訴法》第51條、《調(diào)解規(guī)定》第4條）

訴訟和解后的處理：當(dāng)事人在訴訟過(guò)程中自行達(dá)成和解協(xié)議的，人民法院可以根據(jù)當(dāng)事人的申請(qǐng)依法確認(rèn)和解協(xié)議制作調(diào)解書。當(dāng)事人申請(qǐng)撤訴的，法院應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)許。

（六）法院調(diào)解的后果

1．調(diào)解成功

制作調(diào)解書：調(diào)解書雙方簽收后生效。

不需要制作調(diào)解書的：由雙方當(dāng)事人、審判人員、書記員簽名或者蓋章后，即具有法律效力。（民訴第90條）

（1）調(diào)解和好的離婚案件（2）調(diào)解維持收養(yǎng)關(guān)系的案件（3）能夠即時(shí)履行的案件（4）其他不需要制作調(diào)解書的案件

[注意]（1）簡(jiǎn)易程序中賦予當(dāng)事人約定調(diào)解書生效時(shí)間的權(quán)利

（2）調(diào)解書的補(bǔ)正

2．調(diào)解失敗

（七）法律效力

當(dāng)事人不能上訴，就同一案件當(dāng)事人不得再起訴（一事不再理），訴訟法律關(guān)系消滅，雙方當(dāng)事人之間的具體爭(zhēng)議消滅，執(zhí)行效力。

[相關(guān)知識(shí)點(diǎn)]

1．仲裁調(diào)解和仲裁和解

2．民事訴訟中的結(jié)案方式

第二專題訴

一、訴的概念

二、訴的要素

（一）訴的主體——訴的當(dāng)事人，原告及其相對(duì)人

（二）訴的標(biāo)的[注意]訴的標(biāo)的與訴訟標(biāo)的物、訴訟請(qǐng)求的區(qū)別

（三）訴的理由——當(dāng)事人提出訴所依據(jù)的事實(shí)與法律依據(jù)

三、訴的種類

給案件，請(qǐng)確定有幾個(gè)訴

四、反訴

（一）反訴的概念

（二）反訴的條件

1．反訴主體具有特定性

2．反訴目的具有對(duì)抗性

3．反訴請(qǐng)求具有獨(dú)立性

4．反訴請(qǐng)求需與本訴具有一定的牽連性

5．反訴時(shí)間的特定性

6．反訴與本訴適用的程序具有同一性

（三）對(duì)反訴的處理

第三專題執(zhí)行程序中需要關(guān)注的問(wèn)題

一、執(zhí)行程序的一般規(guī)定

（一）執(zhí)行管轄和執(zhí)行依據(jù)

[相關(guān)法條] 《民訴法》第201條，《民訴意見(jiàn)》第255條、第256條；《執(zhí)行規(guī)定》第2條，第10條-16條，第125、126、128條；《最高院關(guān)于適用民訴法執(zhí)行程序若干問(wèn)題的解釋》第1-3條

1．人民法院制作的執(zhí)行依據(jù)由第一審人民法院或者與第一審人民法院同級(jí)的被執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)所在地人民法院執(zhí)行。

2．其他法律文書，由被執(zhí)行人住所地或者被執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)所在地人民法院執(zhí)行。

注意：我國(guó)仲裁機(jī)構(gòu)作出的仲裁裁決和調(diào)解書的執(zhí)行管轄

3．申請(qǐng)執(zhí)行人向被執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)所在地人民法院申請(qǐng)執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)提供該人民法院轄區(qū)有可供執(zhí)行財(cái)產(chǎn)的證明材料。《執(zhí)行解釋》第1條

4．對(duì)執(zhí)行管轄中的管轄權(quán)爭(zhēng)議、移送管轄、共同管轄、指定管轄情況的處理方法和審判管轄中相關(guān)問(wèn)題的處理方法一致，可直接按照審判管轄處理問(wèn)題的方法處理。

注意：對(duì)執(zhí)行管轄爭(zhēng)議的處理《執(zhí)行解釋》第2條

5．執(zhí)行管轄權(quán)異議。《執(zhí)行解釋》第3條

（二）委托執(zhí)行（民訴206條，民訴意見(jiàn)259-265條，民執(zhí)規(guī)定111-123條）

委托執(zhí)行，是指有管轄權(quán)的人民法院遇到特殊情況，依法將應(yīng)由本法院執(zhí)行的案件送交有關(guān)的法院代為執(zhí)行。

1．不得委托執(zhí)行的情形

委托法院明知被執(zhí)行人有下列情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)依法裁定中止執(zhí)行或者終結(jié)執(zhí)行，不得委托當(dāng)?shù)胤ㄔ簣?zhí)行：第一，無(wú)確切住所，長(zhǎng)期下落不明，又無(wú)財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行的；第二，有關(guān)法院已經(jīng)受理以被執(zhí)行人為債務(wù)人的破產(chǎn)案件或者已經(jīng)宣告其破產(chǎn)的。

2．委托執(zhí)行應(yīng)注意的問(wèn)題

委托執(zhí)行一般應(yīng)在同級(jí)人民法院之間進(jìn)行。經(jīng)對(duì)方法院同意的，也可以委托上一級(jí)的法院執(zhí)行。

案件委托執(zhí)行后，未經(jīng)受托法院同意，委托法院不得自行執(zhí)行。受托法院對(duì)受托執(zhí)行的案件應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照民事訴訟法和最高人民法院有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，有權(quán)依法采取強(qiáng)制執(zhí)行措施和對(duì)妨害執(zhí)行行為的強(qiáng)制措施。

3．“誰(shuí)委托、誰(shuí)決定”的原則

（三）執(zhí)行救濟(jì)

1．當(dāng)事人、利害關(guān)系人對(duì)執(zhí)行行為的異議（民訴法第202條，《執(zhí)行解釋》

第5條）

202條：當(dāng)事人、利害關(guān)系人認(rèn)為執(zhí)行行為違反法律規(guī)定的，可以向負(fù)責(zé)執(zhí)行的人民法院提出書面異議。當(dāng)事人、利害關(guān)系人提出書面異議的，人民法院應(yīng)當(dāng)自收到書面異議之日起十五日內(nèi)審查，理由成立的，裁定撤銷或者改正；理由不成立的，裁定駁回。當(dāng)事人、利害關(guān)系人對(duì)裁定不服的，可以自裁定送達(dá)之日起十日內(nèi)向上一級(jí)人民法院申請(qǐng)復(fù)議。

2．申請(qǐng)?zhí)峒?jí)執(zhí)行或指令執(zhí)行（民訴法第203條，《執(zhí)行解釋》第11條-14條）

第203條人民法院自收到申請(qǐng)執(zhí)行書之日起超過(guò)六個(gè)月未執(zhí)行的，申請(qǐng)執(zhí)行人可以向上一級(jí)人民法院申請(qǐng)執(zhí)行。上一級(jí)人民法院經(jīng)審查，可以責(zé)令原人民法院在一定期限內(nèi)執(zhí)行，也可以決定由本院執(zhí)行或者指令其他人民法院執(zhí)行。

3．案外人對(duì)執(zhí)行標(biāo)的異議（民訴法第204條，《執(zhí)行解釋》第15條—第24條）

第204條 執(zhí)行過(guò)程中，案外人對(duì)執(zhí)行標(biāo)的提出書面異議的，人民法院應(yīng)當(dāng)自收到書面異議之日起十五日內(nèi)審查，理由成立的，裁定中止對(duì)該標(biāo)的的執(zhí)行；理由不成立的，裁定駁回。案外人、當(dāng)事人對(duì)裁定不服，認(rèn)為原判決、裁定錯(cuò)誤的，依照審判監(jiān)督程序辦理；與原判決、裁定無(wú)關(guān)的，可以自裁定送達(dá)之日起十五日內(nèi)向人民法院提起訴訟。”

注意：[增]案外人提起再審的方式：新《審監(jiān)解釋》第5條

[增]案外人異議之訴——一種特殊類型的訴

[增]申請(qǐng)執(zhí)行人之訴：請(qǐng)求對(duì)執(zhí)行標(biāo)的許可執(zhí)行

4．分配方案異議（《執(zhí)行解釋》第25條-26條）

（1）分配方案異議：《執(zhí)行解釋》第25條

（2）分配方案異議之訴

（四）執(zhí)行和解（民訴法第207條，意見(jiàn)266條、267條，民執(zhí)規(guī)定第86-87條）

執(zhí)行和解是司法考試的重點(diǎn)內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)掌握。執(zhí)行和解，是指在執(zhí)行過(guò)程中，雙方當(dāng)事人自愿協(xié)商，達(dá)成和解協(xié)議，并經(jīng)人民法院審查批準(zhǔn)與履行后，結(jié)束執(zhí)行程序的行為。主要掌握下列內(nèi)容：

1．執(zhí)行和解的內(nèi)容

2．執(zhí)行和解的形式

3．執(zhí)行和解的法律效力

（五）執(zhí)行擔(dān)保（民訴法第208條，《民訴意見(jiàn)》第268-270條，《執(zhí)行規(guī)定》第85條）

執(zhí)行擔(dān)保，是指在執(zhí)行程序中，被執(zhí)行人確有困難暫時(shí)沒(méi)有償還能力時(shí)，向人民法院提供擔(dān)保，并經(jīng)申請(qǐng)執(zhí)行人同意而暫緩執(zhí)行的法律制度。

1．執(zhí)行擔(dān)保的條件

2．執(zhí)行擔(dān)保的效力

（六）執(zhí)行承擔(dān)（民訴法第209條，《民訴意見(jiàn)》第271條、第274條，《執(zhí)行規(guī)定》76-81）

在執(zhí)行程序中，由于出現(xiàn)特殊情況，被執(zhí)行人的義務(wù)由其他公民、法人或者其他組織履行。

1．一般規(guī)定（比照當(dāng)事人訴訟權(quán)利與義務(wù)承擔(dān)）

2．法律特別規(guī)定的執(zhí)行承擔(dān)的情形——結(jié)合訴訟中其他組織的規(guī)定《執(zhí)行

規(guī)定》第76-83條

（七）執(zhí)行回轉(zhuǎn)（民訴法第210條，《民訴意見(jiàn)》第109、110條）

1、執(zhí)行回轉(zhuǎn)應(yīng)以裁定的形式作出，應(yīng)重新立案。是移送執(zhí)行的一種情形（意見(jiàn)109）

2、執(zhí)行回轉(zhuǎn)時(shí)，已執(zhí)行的標(biāo)的物系特定物的，應(yīng)當(dāng)退還原物。不能退還原物的，可以折價(jià)抵償。[意見(jiàn)110]

3．商標(biāo)侵權(quán)中的例外：《商標(biāo)法實(shí)施條例》第36條規(guī)定，依照商標(biāo)法第41條的規(guī)定撤銷的注冊(cè)商標(biāo)，其商標(biāo)專用權(quán)視為自始即不存在。有關(guān)撤銷注冊(cè)商標(biāo)的決定或者裁定，對(duì)在撤銷前人民法院作出并已執(zhí)行的商標(biāo)侵權(quán)案件的判決、裁定，工商行政管理部門作出并已執(zhí)行的商標(biāo)侵權(quán)案件的處理決定，以及已經(jīng)履行的商標(biāo)轉(zhuǎn)讓或者使用許可合同，不具有追溯力；但是，因商標(biāo)注冊(cè)人惡意給他人造成的損失，應(yīng)當(dāng)給予賠償。由此可見(jiàn)，有關(guān)商標(biāo)侵權(quán)糾紛案件的判決、行政機(jī)關(guān)的處理決定執(zhí)行完畢后，既使注冊(cè)商標(biāo)被撤銷，原生效判決和行政處理決定已喪失作出的依據(jù)，對(duì)依據(jù)原生效法律文書已取得權(quán)利的人也不存在執(zhí)行回轉(zhuǎn)問(wèn)題。

專利侵權(quán)中的例外：《專利法》第47條規(guī)定，宣告無(wú)效的專利權(quán)視為自始不存在。宣告專利權(quán)無(wú)效的決定，對(duì)在宣告專利權(quán)無(wú)效前人民法院作出并已執(zhí)行的專利侵權(quán)判決、裁定，已經(jīng)履行或者已經(jīng)強(qiáng)制執(zhí)行的專利侵權(quán)糾紛處理決定，以及已經(jīng)履行的專利實(shí)施許可合同和專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，不具有追溯力。但因?qū)＠麢?quán)人的惡意給他人造成的損失，應(yīng)當(dāng)予以賠償。

二、執(zhí)行開(kāi)始

（一）申請(qǐng)執(zhí)行（民訴法第215條，《執(zhí)行解釋》第27條—29條）

第215條申請(qǐng)執(zhí)行的期間為二年。申請(qǐng)執(zhí)行時(shí)效的中止、中斷，適用法律有關(guān)訴訟時(shí)效中止、中斷的規(guī)定。

前款規(guī)定的期間，從法律文書規(guī)定履行期間的最后一日起計(jì)算；法律文書規(guī)定分期履行的，從規(guī)定的每次履行期間的最后一日起計(jì)算；法律文書未規(guī)定履行期間的，從法律文書生效之日起計(jì)算。

（二）移送執(zhí)行的案件范圍（《執(zhí)行規(guī)定》第19條）

發(fā)生法律效力的具有給付贍養(yǎng)費(fèi)、扶養(yǎng)費(fèi)、撫育費(fèi)內(nèi)容的法律文書；民事制裁決定書；以及刑事附帶民事判決、裁定、調(diào)解書；執(zhí)行回轉(zhuǎn)。

三、執(zhí)行措施

（一）被執(zhí)行人報(bào)告財(cái)產(chǎn)狀況（民訴法第217條，《執(zhí)行解釋》第31條-35條）

第217條被執(zhí)行人未按執(zhí)行通知履行法律文書確定的義務(wù)，應(yīng)當(dāng)報(bào)告當(dāng)前以及收到執(zhí)行通知之日前一年的財(cái)產(chǎn)情況。被執(zhí)行人拒絕報(bào)告或者虛假報(bào)告的，人民法院可以根據(jù)情節(jié)輕重對(duì)被執(zhí)行人或者其法定代理人、有關(guān)單位的主要負(fù)責(zé)人或者直接責(zé)任人員予以罰款、拘留。

《執(zhí)行解釋》第31條：人民法院依照民事訴訟法第二百一十七條規(guī)定責(zé)令被執(zhí)行人報(bào)告財(cái)產(chǎn)情況的，應(yīng)當(dāng)向其發(fā)出報(bào)告財(cái)產(chǎn)令。報(bào)告財(cái)產(chǎn)令中應(yīng)當(dāng)寫明報(bào)告財(cái)產(chǎn)的范圍、報(bào)告財(cái)產(chǎn)的期間、拒絕報(bào)告或者虛假報(bào)告的法律后果等內(nèi)容。《執(zhí)行解釋》第32條：被執(zhí)行人依照民事訴訟法第二百一十七條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)書面報(bào)告下列財(cái)產(chǎn)情況：

（一）收入、銀行存款、現(xiàn)金、有價(jià)證券；

（二）土地使用權(quán)、房屋等不動(dòng)產(chǎn)；

（三）交通運(yùn)輸工具、機(jī)器設(shè)備、產(chǎn)品、原材料等動(dòng)產(chǎn)；

（四）債權(quán)、股權(quán)、投資權(quán)益、基金、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等財(cái)產(chǎn)性權(quán)利；

（五）其他應(yīng)當(dāng)報(bào)告的財(cái)產(chǎn)。

被執(zhí)行人自收到執(zhí)行通知之日前一年至當(dāng)前財(cái)產(chǎn)發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)該變動(dòng)情況進(jìn)行報(bào)告。

被執(zhí)行人在報(bào)告財(cái)產(chǎn)期間履行全部債務(wù)的，人民法院應(yīng)當(dāng)裁定終結(jié)報(bào)告程序。

《執(zhí)行解釋》第33條被執(zhí)行人報(bào)告財(cái)產(chǎn)后，其財(cái)產(chǎn)情況發(fā)生變動(dòng)，影響申請(qǐng)執(zhí)行人債權(quán)實(shí)現(xiàn)的，應(yīng)當(dāng)自財(cái)產(chǎn)變動(dòng)之日起十日內(nèi)向人民法院補(bǔ)充報(bào)告。《執(zhí)行解釋》第34條對(duì)被執(zhí)行人報(bào)告的財(cái)產(chǎn)情況，申請(qǐng)執(zhí)行人請(qǐng)求查詢的，人民法院應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)許。申請(qǐng)執(zhí)行人對(duì)查詢的被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)情況，應(yīng)當(dāng)保密。《執(zhí)行解釋》第35條對(duì)被執(zhí)行人報(bào)告的財(cái)產(chǎn)情況，執(zhí)行法院可以依申請(qǐng)執(zhí)行人的申請(qǐng)或者依職權(quán)調(diào)查核實(shí)。

（二）對(duì)完成行為的執(zhí)行（民訴法228條）

（三）遲延履行的義務(wù)（《民訴法》229條）

加倍支付遲延履行期間的債務(wù)利息或支付遲延履行金

（四）執(zhí)行威懾措施（《民訴法》第231條，《執(zhí)行解釋》第36-39條]

231條 被執(zhí)行人不履行法律文書確定的義務(wù)的，人民法院可以對(duì)其采取或者通知有關(guān)單位協(xié)助采取限制出境，在征信系統(tǒng)記錄、通過(guò)媒體公布不履行義務(wù)信息以及法律規(guī)定的其他措施。

1．限制出境

2．不良誠(chéng)信紀(jì)錄

3．通過(guò)媒體公布不履行義務(wù)信息

（五）對(duì)被執(zhí)行人到期債權(quán)的執(zhí)行

1．申請(qǐng)

2．第三人的異議

3．第三人擅自向被執(zhí)行人履行的法律后果

（六）執(zhí)行競(jìng)和（《執(zhí)行規(guī)定》第88條）

多份生效法律文書確定金錢給付內(nèi)容的多個(gè)債權(quán)人分別對(duì)同一被執(zhí)行人申請(qǐng)執(zhí)行，各債權(quán)人對(duì)執(zhí)行標(biāo)的物均無(wú)擔(dān)保物權(quán)的，按照?qǐng)?zhí)行法院采取執(zhí)行措施的先后順序受償。

多個(gè)債權(quán)人的債權(quán)種類不同的，基于所有權(quán)和擔(dān)保物權(quán)而享有的債權(quán)，優(yōu)先于金錢債權(quán)受償。有多個(gè)擔(dān)保物權(quán)的，按照各擔(dān)保物權(quán)成立的先后順序清償。一份生效法律文書確定金錢給付內(nèi)容的多個(gè)債權(quán)人對(duì)同一被執(zhí)行人申請(qǐng)執(zhí)行，執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)不足清償全部債務(wù)的，各債權(quán)人對(duì)執(zhí)行標(biāo)的物均無(wú)擔(dān)保物權(quán)的，按照各債權(quán)比例受償。

（七）參與分配制度(《執(zhí)行規(guī)定》第90條)

被執(zhí)行人為公民或者其他組織，其全部或者主要財(cái)產(chǎn)已被一個(gè)人民法院因執(zhí)行確定金錢給付的判決而查封、扣押或凍結(jié)，無(wú)其他財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行或者其他財(cái)產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)時(shí)，在被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)被分割完畢前，對(duì)該被執(zhí)行人已經(jīng)取得金錢執(zhí)行根據(jù)的其他債權(quán)人，向人民法院申請(qǐng)就其所享有的債權(quán)公平受償?shù)闹贫取?/p>

新增加分配方案異議之訴（《執(zhí)行解釋》第25條，第26條）