第一篇：2016090013較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)管控提升防范風(fēng)險(xiǎn)及事故能力實(shí)施方案

動(dòng)控部較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)管控提升防范風(fēng)險(xiǎn)及事故能力實(shí)施方案 為提高實(shí)業(yè)部安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)防范能力，有效預(yù)防和遏制各類生產(chǎn)安全事故發(fā)生，根據(jù)《邯鄲市開展工貿(mào)企業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)管控提升防范風(fēng)險(xiǎn)及事故能力實(shí)施方案》及新興鑄管股份有限公司武安工業(yè)區(qū)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)管控提升防范風(fēng)險(xiǎn)及事故能力實(shí)施方案的要求，結(jié)合實(shí)業(yè)部實(shí)際生產(chǎn)情況，特制定專項(xiàng)行動(dòng)方案如下。

一、總體目標(biāo)

力爭(zhēng)通過(guò)五年的努力，到2020年，建立起“以安全生產(chǎn)大檢查長(zhǎng)效機(jī)制管理系統(tǒng)為載體，以較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)管控為重點(diǎn)，以企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化和隱患排查治理體系建設(shè)為基礎(chǔ)，以差異化管理和精準(zhǔn)化監(jiān)管為抓手，以層層落實(shí)企業(yè)崗位責(zé)任為核心”的安全生產(chǎn)長(zhǎng)效機(jī)制，使實(shí)業(yè)部安全基礎(chǔ)從根本上得到夯實(shí)，本質(zhì)安全水平顯著提高，控制甚至杜絕安全事故的發(fā)生。

二、實(shí)施步驟

（一）第一階段（2016年6月至2016年12月），宣傳發(fā)動(dòng)階段

1、實(shí)業(yè)部成立以部長(zhǎng)為組長(zhǎng)的活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組

組 長(zhǎng)：武永強(qiáng)

副組長(zhǎng)：杜 瑩 溫智慧

組 員：白延超 韓康寧 馮小強(qiáng) 史慧芳 陳建立 洪 健 高文濤 高建稀 高艷杰 張永志 于恩超 齊文博 劉正剛 董建國(guó) 李凱豐 常 煒 蘇則民

2、動(dòng)員發(fā)動(dòng)階段。實(shí)業(yè)部召開專題會(huì)議，對(duì)國(guó)家、省、市安監(jiān)部門的文件要求和《指導(dǎo)手冊(cè)》進(jìn)行傳達(dá)，快速動(dòng)員部署，將本次專項(xiàng)活動(dòng)相關(guān)精神傳達(dá)到每一個(gè)崗位、每一名職工。各工段在9月30日

前召開本單位動(dòng)員會(huì)，宣講此次專項(xiàng)活動(dòng)的意義、要求和內(nèi)容，要充分利用周一安全活動(dòng)、班前班后會(huì)等形式宣講傳達(dá)到班組長(zhǎng)及全體職工。9月30日前完成。

3、開展實(shí)業(yè)部自查工作。從即日起到2016年年底，實(shí)業(yè)部安全辦牽頭組織各專業(yè)、各工段認(rèn)真落實(shí)深化隱患排查治理體系建設(shè)，把落實(shí)《指導(dǎo)手冊(cè)》與推進(jìn)隱患排查體系相結(jié)合，將存在的較大危險(xiǎn)因素的場(chǎng)所、部位和環(huán)節(jié)作為自查的重點(diǎn)，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管控措施，嚴(yán)格落實(shí)各級(jí)責(zé)任，提高檢查頻次，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并消除事故隱患。完成2016年12月31日

（1）進(jìn)一步加強(qiáng)外委施工隊(duì)伍管理。按照邯鄲市人民政府印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)發(fā)包承包施工單位安全生產(chǎn)監(jiān)督管理的規(guī)定》（[2013]40號(hào)）和公司《外工隊(duì)伍安全管理制度》建立外委施工項(xiàng)目安全生產(chǎn)責(zé)任制度，明確有關(guān)人員的安全生產(chǎn)職責(zé)，把好外委施工單位資質(zhì)、安全生產(chǎn)三項(xiàng)制度、人員培訓(xùn)持證、施工方案等審查關(guān)，杜絕違法轉(zhuǎn)包。加強(qiáng)對(duì)外委施工現(xiàn)場(chǎng)安全監(jiān)管，實(shí)施統(tǒng)一協(xié)調(diào)指揮，施工現(xiàn)場(chǎng)必須有專職安全生產(chǎn)管理人員現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督。對(duì)項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中涉及的危險(xiǎn)區(qū)域（危險(xiǎn)設(shè)備、危險(xiǎn)介質(zhì)等）必須設(shè)置安全警示標(biāo)識(shí)，及時(shí)辨識(shí)存在的危險(xiǎn)因素，制定相應(yīng)的安全防范措施及應(yīng)急處置方案，并加強(qiáng)日常安全檢查。

（2）強(qiáng)化有限空間作業(yè)安全管理。按照國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第59號(hào)《工貿(mào)企業(yè)有限空間作業(yè)安全管理與監(jiān)督暫行規(guī)定》和公司《有限空間作業(yè)安全規(guī)程》的要求，實(shí)業(yè)部對(duì)涉及有限空間作業(yè)區(qū)域進(jìn)行登記建檔，建立健全有限空間作業(yè)相關(guān)制度和操作規(guī)程；嚴(yán)格執(zhí)行有限空間作業(yè)票審批制度，認(rèn)真分析有限空間作業(yè)存在的危險(xiǎn)有害因素，制定消除和控制危害的措施，并將可能存在的危險(xiǎn)有害因素

和防控措施告知現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員，強(qiáng)化有限空間作業(yè)專項(xiàng)安全培訓(xùn)，完善應(yīng)急預(yù)案，加強(qiáng)應(yīng)急演練。

（3）完善檢維修作業(yè)監(jiān)督工作。執(zhí)行檢修內(nèi)部許可制度，組織制定檢修作業(yè)許可票模板，對(duì)所有檢修均實(shí)行作業(yè)內(nèi)部許可管理，確保施工前認(rèn)真開展風(fēng)險(xiǎn)預(yù)評(píng)估，制定相應(yīng)安全措施，做好現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)監(jiān)護(hù)、安全交底工作。強(qiáng)化落實(shí)“事前梳理、安措交底、程序清晰、逐步確認(rèn)、動(dòng)態(tài)監(jiān)控”檢修作業(yè)二十字方針。檢修作業(yè)前，檢修方要與業(yè)主單位進(jìn)行安全事項(xiàng)交接，共同排查現(xiàn)場(chǎng)隱患，確保各項(xiàng)措施落實(shí)到位；檢維修作業(yè)中各確認(rèn)環(huán)節(jié)，要明確安全確認(rèn)的方法、步驟，詳細(xì)規(guī)定確認(rèn)的事項(xiàng)，避免因制度規(guī)定中的安全確認(rèn)不明確，造成安全確認(rèn)失效，進(jìn)而導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故的發(fā)生。

（4）加強(qiáng)鋼鐵企業(yè)去產(chǎn)能過(guò)程中的安全監(jiān)管。嚴(yán)格對(duì)照省局制訂的《河北省鋼鐵行業(yè)去產(chǎn)能轉(zhuǎn)型升級(jí)安全規(guī)范》，按照17條內(nèi)容的要求，持續(xù)做好隱患的自查自糾工作。對(duì)不符合規(guī)范要求的，按照實(shí)業(yè)部制定的整改計(jì)劃立即開展整改，實(shí)業(yè)部安全辦將持續(xù)跟蹤重大隱患的整改落實(shí)進(jìn)度。在重大隱患整改期間責(zé)任單位對(duì)存在的危險(xiǎn)因素要辨識(shí)到位、防控到位，現(xiàn)場(chǎng)安全監(jiān)管要責(zé)任明確、分工清晰、不留死角。制定相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案、配備必要的應(yīng)急物資、消防工具、應(yīng)急人員等。

（5）做好防洪溝的規(guī)劃改造工作。實(shí)業(yè)部在8月份對(duì)防洪防汛總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，制定、修訂實(shí)業(yè)部防洪防汛應(yīng)急預(yù)案，明確相關(guān)人員的職責(zé)；制定緊急停車、高低壓停電應(yīng)急措施。

（二）第二階段（2017年1月至2019年12月），整體推進(jìn)階段。2017年度：

1、開展專項(xiàng)教育培訓(xùn)。實(shí)業(yè)部制定《工貿(mào)行業(yè)行業(yè)較大危險(xiǎn)因素

辨識(shí)與防范指導(dǎo)手冊(cè)》專項(xiàng)培訓(xùn)計(jì)劃，層層落實(shí)培訓(xùn)職責(zé)，實(shí)業(yè)部機(jī)關(guān)及工段長(zhǎng)以上管理人員由安全辦負(fù)責(zé)培訓(xùn)；工段長(zhǎng)負(fù)責(zé)班組級(jí)培訓(xùn)，班組長(zhǎng)負(fù)責(zé)職工的培訓(xùn)，通過(guò)全員培訓(xùn)使各級(jí)人員掌握較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)知識(shí)及防范措施，專項(xiàng)培訓(xùn)的相關(guān)記錄列入職工安全教育培訓(xùn)檔案。

2、組織較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)。對(duì)存在易發(fā)生較大以上事故隱患或風(fēng)險(xiǎn)的生產(chǎn)作業(yè)場(chǎng)所，環(huán)節(jié)、部位和作業(yè)行為進(jìn)行辨識(shí)，制定針對(duì)性的防范措施。按照《指導(dǎo)手冊(cè)》相關(guān)內(nèi)容將較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)責(zé)任逐一分解、層層落實(shí)到實(shí)業(yè)部、工段、班組和崗位職工，調(diào)動(dòng)生產(chǎn)、設(shè)備、工藝、安全等各專業(yè)管理部門的技術(shù)力量，按照法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、安全規(guī)程、政策文件的有關(guān)要求，對(duì)每一崗位涉及到的設(shè)備設(shè)施、儀器儀表、工具器械、原料物品、作業(yè)場(chǎng)所等進(jìn)行較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)，逐一登記建檔。

3、認(rèn)定危險(xiǎn)作業(yè)崗位。按照《指導(dǎo)手冊(cè)》明確容易引發(fā)事故、有較大安全風(fēng)險(xiǎn)的生產(chǎn)設(shè)備、作業(yè)場(chǎng)所、作業(yè)崗位和作業(yè)行為，對(duì)崗位作業(yè)人員建立臺(tái)賬，進(jìn)行培訓(xùn)教育，使其明晰崗位風(fēng)險(xiǎn)和行為風(fēng)險(xiǎn)。

4、制定標(biāo)準(zhǔn)的安全作業(yè)程序。實(shí)業(yè)部要充分運(yùn)用較大風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果，對(duì)于容易引發(fā)事故、有較大危險(xiǎn)的生產(chǎn)設(shè)備及作業(yè)崗位，按照設(shè)備使用要求、工藝技術(shù)要求、安全規(guī)程要求，制定科學(xué)、合理、安全的作業(yè)程序和防護(hù)措施，規(guī)范崗位人員作業(yè)行為，有效防控風(fēng)險(xiǎn)和事故。

5、進(jìn)行自查自改。通過(guò)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)，實(shí)業(yè)部要對(duì)照《指導(dǎo)手冊(cè)》對(duì)設(shè)備、管理、員工作業(yè)行為等各方面存在的隱患進(jìn)行系統(tǒng)排查，做到立查立改，徹查徹改，要逐項(xiàng)制定隱患檢查表，明確隱患整改方案、整改措施、整改責(zé)任人和整改完成時(shí)限。對(duì)崗位管理制度不

完善、存在管理缺陷的，要進(jìn)一步完善管理制度，提高管理效能和管理水平。關(guān)鍵性的設(shè)備要根據(jù)設(shè)備使用壽命確定設(shè)備更換周期。要進(jìn)一步強(qiáng)化班組管理，充分發(fā)揮班組防控事故的前沿陣地作用，減少因違章指揮、違反勞動(dòng)紀(jì)律、違反操作規(guī)程造成的事故。進(jìn)一步強(qiáng)化安全差異化培訓(xùn)，加強(qiáng)崗位人員的應(yīng)知應(yīng)會(huì)培訓(xùn)，培訓(xùn)考核不合格的，不允許上崗作業(yè)，確保崗位作業(yè)人員人人都具備相應(yīng)的知識(shí)和技能" 2018年度：

1、進(jìn)一步深化較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)。實(shí)業(yè)部要在上年度危險(xiǎn)辨識(shí)的基礎(chǔ)上，對(duì)登記建檔的較大危險(xiǎn)因素進(jìn)行一次完整的排查和確認(rèn)，對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范以及《指導(dǎo)手冊(cè)》逐一進(jìn)行驗(yàn)證核實(shí)，對(duì)未進(jìn)行登記建檔而又屬于較大危險(xiǎn)的因素進(jìn)行追加建檔并明確管控措施，對(duì)不屬于較大危險(xiǎn)的因素適當(dāng)調(diào)整管控等級(jí)，對(duì)于在明確危險(xiǎn)作業(yè)崗位、制定安全程序、自查自改過(guò)程中遇到的問(wèn)題制定解決方案。

2、進(jìn)一步完善安全作業(yè)程序。進(jìn)一步完善安全作業(yè)程序，對(duì)有毒有害氣體、涉爆粉塵等危險(xiǎn)作業(yè)環(huán)節(jié)，對(duì)吊裝、動(dòng)土、斷路、高空、盲板抽堵、動(dòng)火、受限空間、檢修等重點(diǎn)作業(yè)行為，各個(gè)工藝流程進(jìn)行認(rèn)真地梳理，對(duì)已經(jīng)制定的標(biāo)準(zhǔn)安全作業(yè)程序和措施要針對(duì)實(shí)際運(yùn)行過(guò)程中遇到的情況和問(wèn)題進(jìn)行修改和調(diào)整。

2019年度：

1、完善應(yīng)知應(yīng)會(huì)手冊(cè)。根據(jù)較大危險(xiǎn)作業(yè)崗位篩查情況，逐崗位完善現(xiàn)有崗位應(yīng)知應(yīng)會(huì)手冊(cè)，明確設(shè)備設(shè)施使用注意事項(xiàng)，明確設(shè)施設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)正常與否的辨認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)或判斷方法，明確各崗位可能發(fā)生的事故類型、事故案例以及應(yīng)急處置措施。

2、開展應(yīng)知應(yīng)會(huì)教育。實(shí)業(yè)部將《指導(dǎo)手冊(cè)》和編制的應(yīng)知應(yīng)會(huì)手冊(cè)教育融入到日常的安全培訓(xùn)和安全活動(dòng)中，對(duì)崗位職工和相關(guān)崗

位外來(lái)人員培訓(xùn)危險(xiǎn)因素辨識(shí)方法、危險(xiǎn)因素源點(diǎn)內(nèi)容、崗位安全作業(yè)程序、危險(xiǎn)因素管控措施、應(yīng)急救援措施等內(nèi)容，使所有從業(yè)人員、外來(lái)檢修人員都得到一次系統(tǒng)的安全教育，真正具備科學(xué)、安全的作業(yè)能力，具備風(fēng)險(xiǎn)、隱患的辨識(shí)、排查、整改、控制能力，具備事故的分辨、防控、救援、逃生能力。

3、完善安全管理制度。實(shí)業(yè)部建立健全與較大危險(xiǎn)作業(yè)相關(guān)的各項(xiàng)安全管理制度、操作規(guī)程和管控措施，包括較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)制度、危險(xiǎn)因素管控制度、作業(yè)安全責(zé)任制度、作業(yè)審批制度、現(xiàn)場(chǎng)安全管理制度、安全教育培訓(xùn)制度、應(yīng)急管理制度、安全操作規(guī)程等。并規(guī)范相關(guān)制度的辨識(shí)、評(píng)審、修訂、審核、發(fā)布等程序，制定相應(yīng)管理要求。

（三）第三階段（2020年1月至2020年12月），總結(jié)提高階段。

1、建立長(zhǎng)效機(jī)制：健全各級(jí)管理部門對(duì)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)管控的監(jiān)管機(jī)制，完善較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)管控機(jī)制，對(duì)新建、改建、擴(kuò)建的項(xiàng)目、場(chǎng)所、部位、作業(yè)行為，對(duì)采用的新技術(shù)、新工藝、新材料納入較大危險(xiǎn)辨識(shí)管控機(jī)制。通過(guò)本次專項(xiàng)活動(dòng)的排查、辨識(shí)和培訓(xùn)全面提升從業(yè)人員的素質(zhì)，將較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)控納入年度培訓(xùn)計(jì)劃，每年至少進(jìn)行一次較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)，每年至少進(jìn)行一次管控措施排查，要建立對(duì)外委施工人員、檢維修作業(yè)人員培訓(xùn)制度，要進(jìn)一步完善公司較大危險(xiǎn)因素管控體系和相應(yīng)的制度措施，建立長(zhǎng)效機(jī)制，全面提升安全管理基礎(chǔ)。

2、開展總結(jié)交流。適時(shí)召開較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)管控工作總結(jié)經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)議。對(duì)開展辨識(shí)管控以來(lái)的工作情況進(jìn)行總結(jié)，對(duì)實(shí)業(yè)部工作開展情況、督查情況、指標(biāo)完成情況、辨識(shí)管控體系建設(shè)情況、長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)情況等進(jìn)行通報(bào)，對(duì)工作開展過(guò)程中在危險(xiǎn)因素辨識(shí)、危險(xiǎn)

管控、制度建設(shè)、培訓(xùn)教育、相關(guān)方、自查自糾等方面的好的經(jīng)驗(yàn)做法進(jìn)行交流，從而建立起完善的較大危險(xiǎn)因素管控體系，提升本部門本質(zhì)安全水平。

三、工作要求

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。開展工貿(mào)企業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)管控提升防范事故能力行動(dòng)是有效減少和控制各類事故風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)安全生產(chǎn)形勢(shì)持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)的重要舉措。各工段務(wù)必高度重視，認(rèn)真組織研究，充分發(fā)揮《指導(dǎo)手冊(cè)》作用，不斷健全安全生產(chǎn)長(zhǎng)效機(jī)制。

（二）細(xì)化實(shí)施方案。實(shí)業(yè)部每年制定年度工作計(jì)劃，安排部署下一年度專項(xiàng)活動(dòng)。工作計(jì)劃要明確本年度開展專項(xiàng)活動(dòng)的目標(biāo)任務(wù)、方法步驟、標(biāo)準(zhǔn)要求和保障措施。在開展專項(xiàng)整治過(guò)程中，注重發(fā)揮先進(jìn)技術(shù)手段的支撐作用，深入推進(jìn)落實(shí)生產(chǎn)區(qū)域物理隔離、自動(dòng)化監(jiān)控等物防措施，積極推廣先進(jìn)技術(shù)、強(qiáng)化遠(yuǎn)程在線監(jiān)測(cè)監(jiān)控、預(yù)報(bào)預(yù)警等技術(shù)手段，實(shí)現(xiàn)事故風(fēng)險(xiǎn)源頭管控。

（三）注重統(tǒng)籌兼顧。將此次行動(dòng)與隱患排查治理體系建設(shè)、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)、安全模塊化管理、淘汰落后產(chǎn)能等常態(tài)化工作有機(jī)結(jié)合，將較大危險(xiǎn)因素的辨識(shí)管控作為隱患自查自改工作的重點(diǎn)，貫穿標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)各環(huán)節(jié)。將存在較大危險(xiǎn)因素的場(chǎng)所、部位、環(huán)節(jié)和作業(yè)行實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管控，提高檢查頻次，嚴(yán)格落實(shí)排查治理責(zé)任，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并消除隱患。

（四）強(qiáng)化督導(dǎo)跟蹤。要進(jìn)一步健全和完善隱患舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度的落實(shí)，加大舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)力度，充分調(diào)動(dòng)廣大職工監(jiān)督舉報(bào)的積極性，推進(jìn)安全生產(chǎn)群防群治。實(shí)業(yè)部專項(xiàng)活動(dòng)小組有計(jì)劃地組織督導(dǎo)檢查組，對(duì)本單位內(nèi)的較大危險(xiǎn)辨識(shí)管控工作進(jìn)行督導(dǎo)檢查，及時(shí)掌握專項(xiàng)活動(dòng)整體開展情況，研究、解決、協(xié)調(diào)實(shí)施過(guò)程中遇到的問(wèn)題。

（五）嚴(yán)格落實(shí)責(zé)任。明確各級(jí)人員的職責(zé)，并督促開展覆蓋實(shí)業(yè)部、工段、班組、崗位的專項(xiàng)活動(dòng)。在專項(xiàng)活動(dòng)中，專項(xiàng)活動(dòng)小組要嚴(yán)格落實(shí)各管理部門的監(jiān)管責(zé)任，對(duì)有令不行、有禁不止、問(wèn)題整改不到位的實(shí)業(yè)部相關(guān)責(zé)任人員，進(jìn)行嚴(yán)格考核。

動(dòng)控部 2016年9月5日

第二篇：黑龍江省工貿(mào)企業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)管控 提升防范事故能力五年行動(dòng)方案

黑龍江省工貿(mào)企業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí) 管控提升防范事故能力五年行動(dòng)方案

我省工貿(mào)行業(yè)領(lǐng)域?qū)挕⑵髽I(yè)數(shù)量大、從業(yè)人員多，安全基礎(chǔ)薄弱。近年來(lái)，工貿(mào)行業(yè)企業(yè)中存在的較大危險(xiǎn)因素成為誘發(fā)各類安全生產(chǎn)事故的重要根源，為提高工貿(mào)行業(yè)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范能力，有效預(yù)防和遏制各類事故特別是重特大安全生產(chǎn)事故，按照《國(guó)家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)工貿(mào)行業(yè)企業(yè)開展較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)管控提升防范事故能力行動(dòng)計(jì)劃》（安監(jiān)總管四〔2016〕31號(hào)）的總體部署和要求，結(jié)合我省實(shí)際，特制定《黑龍江省工貿(mào)企業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)管控 提升防范事故能力五年行動(dòng)方案》（以下簡(jiǎn)稱《行動(dòng)方案》）。

一、指導(dǎo)思想

將較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)管控融入企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)、隱患排查治理體系建設(shè)、專項(xiàng)整治和日常監(jiān)管中，堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向、分類指導(dǎo)、源頭管控、標(biāo)本兼治、注重實(shí)效的原則，堅(jiān)持當(dāng)前和長(zhǎng)遠(yuǎn)相結(jié)合、抓基礎(chǔ)建設(shè)和重點(diǎn)突破相結(jié)合，將較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)管控的責(zé)任和措施逐級(jí)落實(shí)到企業(yè)崗位，抓實(shí)抓細(xì)，促進(jìn)企業(yè)提升事故防范和安全管理能力。要以企業(yè)為責(zé)任主體，部門督導(dǎo)檢查為手段，依據(jù)《工貿(mào)行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)與防范指導(dǎo)手冊(cè)（2016版）》（以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)手冊(cè)》，見附件1），對(duì)企業(yè)存在的較大危險(xiǎn)因素進(jìn)行全面甄別和辨識(shí)，將危險(xiǎn)因素管控措施和

責(zé)任逐級(jí)落實(shí)到企業(yè)每一個(gè)崗位，從基礎(chǔ)上提升企業(yè)防范事故能力水平。

二、工作范圍和目標(biāo)

主要在冶金、有色、建材、機(jī)械、輕工、紡織等6個(gè)工貿(mào)行業(yè)企業(yè)中實(shí)施較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)管控、提升防范事故能力行動(dòng)計(jì)劃。力爭(zhēng)經(jīng)過(guò)五年的努力，到2020年，建立起“以較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)管控為重點(diǎn)，以企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化和隱患排查治理體系建設(shè)為基礎(chǔ)，以差異化監(jiān)管和精準(zhǔn)化執(zhí)法為抓手，以層層落實(shí)企業(yè)崗位責(zé)任為核心”的安全生產(chǎn)長(zhǎng)效機(jī)制，使企業(yè)安全基礎(chǔ)得到明顯改善，本質(zhì)安全水平顯著提高，事故總量和死亡人數(shù)大幅下降，有效遏制重特大事故，安全生產(chǎn)形勢(shì)實(shí)現(xiàn)根本好轉(zhuǎn)。

三、工作重點(diǎn)

（一）2016重點(diǎn)工作

6月初至7月中旬為安排部署階段。各地、各系統(tǒng)要根據(jù)《行動(dòng)方案》的安排部署，制定本地區(qū)、本系統(tǒng)具體實(shí)施方案。實(shí)施方案要統(tǒng)籌謀劃，將范圍內(nèi)的每一戶工貿(mào)企業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)管控責(zé)任（含中央和省屬企業(yè)）落實(shí)到一個(gè)監(jiān)管部門，理順工作機(jī)制，明確工作任務(wù)，細(xì)化工作措施，提出工作要求。要結(jié)合安全生產(chǎn)月活動(dòng)，及時(shí)將工作方案，要求和《指導(dǎo)手冊(cè)》傳達(dá)到有關(guān)部門和企業(yè)，認(rèn)真做好動(dòng)員部署和工作啟動(dòng)準(zhǔn)備。7月下旬至12月末為學(xué)習(xí)培訓(xùn)階段，省安全監(jiān)管局將組織專家根據(jù)《指導(dǎo)手冊(cè)》編制相關(guān)培訓(xùn)教材，適時(shí)開展視頻培訓(xùn)講座。各地、各系統(tǒng)

也要結(jié)合本地實(shí)際開展形式多樣的學(xué)習(xí)培訓(xùn)活動(dòng)，要把《指導(dǎo)手冊(cè)》作為學(xué)習(xí)培訓(xùn)的重點(diǎn)，采取集中培訓(xùn)、網(wǎng)絡(luò)推送等多種形式，持續(xù)開展面向基層監(jiān)管人員、企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和安全管理人員的培訓(xùn)教育工作。同時(shí)要監(jiān)督企業(yè)制定培訓(xùn)教育方案，全面開展覆蓋管理機(jī)關(guān)、車間、班組、崗位的內(nèi)部專題培訓(xùn)教育，達(dá)到全員都能完成較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)和掌握防范措施的工作目標(biāo)，為全面執(zhí)行《行動(dòng)方案》奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

（二）2017重點(diǎn)工作

全面開展工貿(mào)行業(yè)企業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)和落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施。重點(diǎn)檢查冶金、有色、粉塵涉爆和安全標(biāo)準(zhǔn)化一、二級(jí)企業(yè)工作開展情況，推動(dòng)上述企業(yè)全面實(shí)現(xiàn)《行動(dòng)方案》確定的各項(xiàng)工作目標(biāo)。

（三）2018重點(diǎn)工作

深入開展工貿(mào)行業(yè)企業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)和落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施。重點(diǎn)檢查輕工、紡織、涉氨制冷和安全標(biāo)準(zhǔn)化三級(jí)企業(yè)工作開展情況，推動(dòng)上述企業(yè)全面實(shí)現(xiàn)《行動(dòng)方案》確定的各項(xiàng)工作目標(biāo)。

（四）2019重點(diǎn)工作

全面完成工貿(mào)行業(yè)企業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)和落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施工作任務(wù)。重點(diǎn)檢查建材、機(jī)械及未申報(bào)安全標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)認(rèn)定的企業(yè)工作完成情況，推動(dòng)上述企業(yè)全面實(shí)現(xiàn)《行動(dòng)方案》確定的各項(xiàng)工作目標(biāo)。

（五）2020重點(diǎn)工作

全面總結(jié)五年來(lái)《行動(dòng)方案》貫徹落實(shí)情況，分析工貿(mào)行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)工作趨勢(shì)，總結(jié)工作經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，剖析工作中存在的問(wèn)題和不足，拾遺補(bǔ)缺，完善措施，鞏固提高工作成果，全面提升工貿(mào)企業(yè)事故防范能力和水平。

各級(jí)安全監(jiān)管部門要結(jié)合本地、本系統(tǒng)工作實(shí)際，在省局確定的重點(diǎn)工作基礎(chǔ)上，科學(xué)確定本地區(qū)、本系統(tǒng)的重點(diǎn)工作，并制定工作實(shí)施方案，采取切實(shí)有效措施，確保工貿(mào)企業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)和管控工作取得實(shí)效。有條件的地區(qū)和系統(tǒng)，可以提前完成目標(biāo)任務(wù)。

四、工作措施

（一）推動(dòng)企業(yè)落實(shí)主體責(zé)任。企業(yè)是實(shí)施《行動(dòng)計(jì)劃》的責(zé)任主體，各地、各系統(tǒng)要組織指導(dǎo)轄區(qū)內(nèi)相關(guān)工貿(mào)企業(yè)認(rèn)真開展較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)管控工作，督促企業(yè)按照《指導(dǎo)手冊(cè)》結(jié)合實(shí)際建立健全相關(guān)工作制度，建立較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)管控責(zé)任制，將責(zé)任逐一分解、層層落實(shí)到企業(yè)、部門、分廠、車間、班組的負(fù)責(zé)人及相關(guān)崗位人員；相關(guān)企業(yè)要認(rèn)真組織開展全員培訓(xùn)教育活動(dòng)，熟練掌握較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)管控的基本內(nèi)容、方式方法和工作要求。要督促企業(yè)嚴(yán)格依據(jù)《指導(dǎo)手冊(cè)》開展較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)管控工作，企業(yè)要對(duì)辨識(shí)出來(lái)的較大危險(xiǎn)因素進(jìn)行登記建檔，建立臺(tái)賬，逐一落實(shí)管控措施，并明確責(zé)任職工、責(zé)任干部、責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)。要在有較大危險(xiǎn)因素的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和有關(guān)設(shè)施、設(shè)備

上，設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志，將較大危險(xiǎn)因素及其管控措施、應(yīng)急處置方法納入崗位責(zé)任制和操作規(guī)程，做到“一崗位一清單”，定期抽查檢查管控措施的有效性，并監(jiān)督落實(shí)到位。

（二）深化細(xì)化隱患排查治理體系建設(shè)。各地、相關(guān)企業(yè)要把落實(shí)《指導(dǎo)手冊(cè)》與推進(jìn)隱患排查治理體系建設(shè)相結(jié)合，找準(zhǔn)、盯緊企業(yè)的較大危險(xiǎn)因素。要督促相關(guān)企業(yè)將較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)管控與隱患排查治理同時(shí)安排、同時(shí)自查、同時(shí)自報(bào)、同時(shí)自改（落實(shí)管控措施）。相關(guān)企業(yè)要嚴(yán)格落實(shí)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)管控和隱患排查治理責(zé)任，及時(shí)辨識(shí)較大危險(xiǎn)因素和排查事故隱患，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患整改措施，全面保障生產(chǎn)安全。

（三）提高安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)和運(yùn)行質(zhì)量。各地、各系統(tǒng)及相關(guān)企業(yè)要把落實(shí)《指導(dǎo)手冊(cè)》與安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)工作相結(jié)合，把較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)管控貫穿標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的各個(gè)環(huán)節(jié)。在國(guó)家安監(jiān)總局尚未統(tǒng)一調(diào)整安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建標(biāo)準(zhǔn)之前，已達(dá)標(biāo)企業(yè)要及時(shí)開展較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)管控，申報(bào)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化復(fù)評(píng)前，未完成辨識(shí)和落實(shí)管控措施的，安全監(jiān)管部門應(yīng)不予受理。新開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的企業(yè)，要把開展較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)管控和創(chuàng)建安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作同時(shí)部署、同時(shí)安排、同時(shí)推進(jìn)。對(duì)未開展較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)和落實(shí)管控措施的，安全監(jiān)管部門不能發(fā)放安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)證書和標(biāo)牌。

（四）發(fā)揮好技術(shù)服務(wù)支撐作用。各級(jí)安全監(jiān)管部門要推動(dòng)和支持相關(guān)行業(yè)專家、技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)認(rèn)真學(xué)習(xí)、熟練掌握《指導(dǎo)

手冊(cè)》的基本內(nèi)容、辨識(shí)方法和管控措施，充分發(fā)揮他們?cè)跇?biāo)準(zhǔn)化評(píng)定、安全設(shè)施設(shè)計(jì)審查、隱患排查治理和風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控中的技術(shù)支撐作用，全面提升落實(shí)《行動(dòng)方案》的技術(shù)保障能力和水平。

（五）強(qiáng)化安全監(jiān)督執(zhí)法。各地、各系統(tǒng)要把工作推進(jìn)落實(shí)與專項(xiàng)整治、日常監(jiān)督執(zhí)法相結(jié)合，把較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)管控作為安全監(jiān)管的重點(diǎn)內(nèi)容，持續(xù)開展有針對(duì)性的執(zhí)法檢查，細(xì)化監(jiān)督指導(dǎo)措施。對(duì)未按《行動(dòng)方案》落實(shí)相關(guān)要求的，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，監(jiān)督整改到位一起；對(duì)要求落實(shí)到位、能夠有效進(jìn)行危險(xiǎn)因素辨識(shí)管控的企業(yè)，可以適當(dāng)減少檢查頻率，賦予企業(yè)更多的自主管理空間。

五、工作要求

（一）強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)。要充分認(rèn)識(shí)開展較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)管控是有效防范事故的重要基礎(chǔ)性工作，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，認(rèn)真研究部署，因地制宜制定五年實(shí)施方案和工作方案。要采取扎實(shí)有效措施，綜合推進(jìn)工作落實(shí)，確保每個(gè)、各個(gè)階段工作有序有力開展。

（二）強(qiáng)化督促指導(dǎo)。要加強(qiáng)對(duì)《行動(dòng)方案》和工作方案落實(shí)情況的督導(dǎo)檢查，及時(shí)溝通、協(xié)調(diào)工作推進(jìn)過(guò)程中遇到的問(wèn)題，開展多種形式的宣傳教育活動(dòng)，形成良好的工作氛圍。要在相關(guān)行業(yè)企業(yè)中選樹一批典型示范企業(yè)，發(fā)揮帶動(dòng)引領(lǐng)作用。對(duì)工作不到位的企業(yè)要實(shí)施重點(diǎn)督促檢查，幫助企業(yè)提高認(rèn)識(shí)，— 6 —

推動(dòng)工作。省安全監(jiān)管局將把各地推進(jìn)落實(shí)《行動(dòng)方案》情況納入督查檢查和目標(biāo)責(zé)任制考核內(nèi)容，形成長(zhǎng)效運(yùn)行督導(dǎo)機(jī)制。

（三）強(qiáng)化信息報(bào)送。各地、各系統(tǒng)要確定一名聯(lián)系人員，具體負(fù)責(zé)相關(guān)信息收集、統(tǒng)計(jì)和報(bào)送工作。省安全監(jiān)管局將實(shí)時(shí)檢查、通報(bào)各地工作開展情況，加強(qiáng)工作督導(dǎo)與檢查。請(qǐng)各地、各系統(tǒng)安全監(jiān)管部門于7月20日前將五年實(shí)施方案和2016工作方案報(bào)送省安全監(jiān)管局，每年12月20日前報(bào)送工作總結(jié)。

聯(lián)系人：楊彬，聯(lián)系電話（傳真）：0451-87012022，電子郵箱：jgec@163.com

附：冶金、輕工等工貿(mào)六個(gè)行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)與防范指導(dǎo)手冊(cè)（2016版）

第三篇：安全家-風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控建設(shè)實(shí)施方案 2018

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控建設(shè)實(shí)施方案

為了更好貫徹落實(shí)江蘇省安監(jiān)局《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作的指導(dǎo)意見》（蘇安監(jiān)〔2017〕60號(hào)）、南通市安委辦《關(guān)于印發(fā)<關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控繪制安全風(fēng)險(xiǎn)分布圖的工作方案>》的通知》（通安委辦[2017]104號(hào)）相關(guān)通知要求；全面落實(shí)企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，加強(qiáng)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控管理，提高員工安全風(fēng)險(xiǎn)辨析與防范能力，公司決定開展安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，現(xiàn)根據(jù)有關(guān)要求制定以下實(shí)施方案：

一、組織機(jī)構(gòu)

公司成立《公司安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組》：

組

長(zhǎng)： ***（總經(jīng)理）

副組長(zhǎng)：****（副總經(jīng)理）組

員：****（**部經(jīng)理）

***（***部經(jīng)理）

***（**車間經(jīng)理）

***（***車間主任）

****（專職安全員）

***（***車間主任）

***（****車間主任）

***（***車間主任）

一、工作職責(zé)：

1.組長(zhǎng)：負(fù)責(zé)組織制定風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控建設(shè)方案，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控建設(shè)工作情況進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。

2.副組長(zhǎng)：負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制措施確定方案的協(xié)調(diào)和管理工作。

3.成員：負(fù)責(zé)各自部門車間的設(shè)備清單整理和危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方案的擬定，并幫助和協(xié)調(diào)其他車間開展辨識(shí)和評(píng)估活動(dòng)；方案制定后負(fù)責(zé)對(duì)本部門車間風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)清單、管控清單、三卡、告知卡內(nèi)容對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)和落實(shí)檢查工作，發(fā)現(xiàn)隱患及時(shí)整改。內(nèi)容進(jìn)行檢查管控制度的組織實(shí)施、指導(dǎo)和監(jiān)督檢查；

組長(zhǎng)、副組長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織對(duì)全公司風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果評(píng)審；對(duì)各部門車間風(fēng)險(xiǎn)及控制措施進(jìn)行匯總、監(jiān)督評(píng)估；日常進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查治理；匯總“一圖二單三卡”并具體實(shí)施。

二、工作步驟

1.準(zhǔn)備階段（***月*-*日）

公司制定《風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控建設(shè)實(shí)施方案》，對(duì)辨識(shí)方法、時(shí)間進(jìn)行安排。各部門、車間依據(jù)公司要求，落實(shí)各自部門車間的設(shè)備清單和危險(xiǎn)源，預(yù)先對(duì)設(shè)備和危險(xiǎn)源進(jìn)行危險(xiǎn)（有害）因素排查辨識(shí)，再對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單加以管控，并落實(shí)崗位告知卡的制定，完成后交組長(zhǎng)、副組長(zhǎng)、進(jìn)行評(píng)審和完善危險(xiǎn)源、危險(xiǎn)（有害）因素排查辨識(shí)，安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單、告知卡的制作。2.實(shí)施階段（**月**日至**月***日）

**-**日完成《風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)與分級(jí)管控管理手冊(cè)》作為培訓(xùn)教材對(duì)全體員工進(jìn)行“一圖二單三卡”培訓(xùn)，并將“一圖二單三卡”進(jìn)行張貼掛墻。

3.總結(jié)階段（**月***日至**月***日）

在實(shí)施過(guò)程中不斷發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并及時(shí)完善和處理使其更好的作為今后企業(yè)發(fā)展過(guò)程中作為隱患排查的重要依據(jù)。

*****有限公司

201**年***月***日

第四篇：風(fēng)險(xiǎn)因素辨識(shí)管控和事故隱患排査治理制度

風(fēng)險(xiǎn)因素辨識(shí)管控和事故隱患排査治理制

度

第一章總則

第一條為進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)的目標(biāo),依據(jù)國(guó)家安全生產(chǎn)方針,結(jié)合我公司實(shí)際,全面體現(xiàn)預(yù)防為主的思想,實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的超前預(yù)控,持續(xù)排查和消除安全隱患,特別修訂本制度。

第二條安全隱患與安全風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)別,本制度所稱安全隱患,是指生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定,或者其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的可能導(dǎo)致不安全事件或事故發(fā)生的物的危險(xiǎn)狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷,如果不及時(shí)采取措施就會(huì)導(dǎo)致事故的發(fā)生;而安全風(fēng)險(xiǎn)是指某事故發(fā)生的可能性及其可能造成的損失的組合，它是通過(guò)評(píng)估手段進(jìn)行分級(jí)管控,使生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中風(fēng)險(xiǎn)降低到能容忍程度。

第三條各單位要把安全隱患排查治理和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控作為安全生產(chǎn)基礎(chǔ)工作常抓不懈,建立健全安全隱患排查治理和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控、建檔監(jiān)控等制度,逐級(jí)建立并落實(shí)從主要負(fù)責(zé)人到每個(gè)從業(yè)人員的隱患排查治理、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控和監(jiān)控責(zé)任制。

第四條實(shí)施安全隱患和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控分級(jí)管理,定期排查、治理和報(bào)對(duì)安全隱患和風(fēng)險(xiǎn)要分類定級(jí),制定措施,落實(shí)責(zé)任,限時(shí)整改或預(yù)控,使隱患整改和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控做到“責(zé)任、措施、資金、時(shí)間、預(yù)案”五落實(shí)。第五條實(shí)施安全隱患和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控閉環(huán)管理,建立完善的隱患排查治理和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控工作機(jī)制,落實(shí)隱患排査、建檔、評(píng)估、整改、驗(yàn)收、銷號(hào)閉環(huán)管理,對(duì)重大安全隱患實(shí)行掛牌督辦、跟蹤治理、逐項(xiàng)銷號(hào)制度;落實(shí)危險(xiǎn)源辯識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、分級(jí)、分責(zé)、監(jiān)控、預(yù)警、預(yù)報(bào)制度。

第六條對(duì)于新開工工程、新工藝、新設(shè)備、新設(shè)施、新生產(chǎn)線的投入或生產(chǎn)安全環(huán)境有變化時(shí),未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和隱患排查或未對(duì)風(fēng)險(xiǎn)、隱患采取有效管控措施的不得冒險(xiǎn)作業(yè)和施工。

第七條安全隱患治理應(yīng)堅(jiān)持“及時(shí)有效、先急后緩、先重點(diǎn)后般、先安全后生產(chǎn)”的原則,風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控應(yīng)做到使安全風(fēng)險(xiǎn)降低到能容忍程度的原則,做到不安全不生產(chǎn),安全風(fēng)險(xiǎn)不把握不生產(chǎn)。

第二章安全隱患排查治理與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控職責(zé)

第八條公司及各所屬單位是安全隱患排查、治理和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的責(zé)任主體。

第九條公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理是安全隱患排查、治理、整改和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的第一責(zé)任人;公司分管副總經(jīng)理,對(duì)分管范圍內(nèi)的安全隱患排查治理和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理過(guò)程負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任;公司總工程師負(fù)責(zé)對(duì)排查出的安全隱患進(jìn)行評(píng)審,確定安全隱患級(jí)別,并對(duì)分管范圍內(nèi)的安全隱患排查治理以及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理負(fù)技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任;公司安全科長(zhǎng)對(duì)安全隱患排查治理和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理負(fù)監(jiān)察責(zé)任。

第十條公司業(yè)務(wù)管理部室對(duì)分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的安全隱患排查治理以及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理負(fù)管控責(zé)任;公司安全監(jiān)察部對(duì)安全隱患治理以及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理負(fù)監(jiān)督、監(jiān)察、歸檔和報(bào)告的責(zé)任。

第十一條各單位的主要負(fù)責(zé)人是本單位安全隱患排查治理和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的第一責(zé)任人;安監(jiān)站長(zhǎng)對(duì)安全隱患的排查治理、復(fù)查及風(fēng)險(xiǎn)管控負(fù)監(jiān)督檢查責(zé)任;分管負(fù)責(zé)人對(duì)分管范圍內(nèi)的安全隱患排查治理和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任,負(fù)責(zé)組織制定分管范圍內(nèi)安全隱患整改方案和安全技術(shù)措施,是分管范圍內(nèi)高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管理責(zé)任人;總工程師對(duì)排查出的安全隱患和辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)組織評(píng)審分級(jí),確定治理措施,并將評(píng)審結(jié)果落實(shí)到各責(zé)任人;業(yè)務(wù)保安科室對(duì)分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的安全隱患排查和風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)及其治理負(fù)管理責(zé)任;安監(jiān)科對(duì)安全隱患排查治理以及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理負(fù)有監(jiān)督、監(jiān)察、歸檔、分析和上報(bào)的責(zé)任;項(xiàng)目部的負(fù)責(zé)人,對(duì)項(xiàng)目安全隱患排查治理以及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理負(fù)全面責(zé)任;項(xiàng)目部班組長(zhǎng),對(duì)本班組生產(chǎn)作業(yè)場(chǎng)所存在的安全隱患的排查治理及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控負(fù)直接責(zé)任;職工個(gè)人對(duì)本崗位作業(yè)場(chǎng)所存在的安全隱患排查治理及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控負(fù)直接責(zé)任。

第十二條各單位應(yīng)保證安全隱患排查治理及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控所需的資金,安全費(fèi)用應(yīng)優(yōu)先用于安全隱患的治理與風(fēng)險(xiǎn)的控制

第十三條生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位將生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目、場(chǎng)所、設(shè)備發(fā)包、出租的,應(yīng)與承包、承租單位簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議,并在協(xié)議中明確各方對(duì)安全隱患排查治理和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控的管理職責(zé)。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位對(duì)承包、承租單位的安全隱患排查治理和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控負(fù)有統(tǒng)一協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理的職責(zé)。

第三章隱患排査治理 第一節(jié)隱患分級(jí)分類

第十四條根據(jù)安全隱患危害程度和整改難度大小,安全隱患分為一般安全隱患和重大安全隱患。

一般安全隱患:是指危害和整改難度較小,發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。

重大安全隱患:是指危害和整改難度較大,應(yīng)當(dāng)全部或者局部停產(chǎn)停業(yè),并經(jīng)過(guò)一定時(shí)間整改治理方能排除的隱患,或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位自身難以排除的隱患。

第十五條對(duì)查出的安全隱患要及時(shí)梳理出一般安全隱患和重大安全隱患,落實(shí)隱患治理責(zé)任主體。按照安全隱患的嚴(yán)重程度分為重大安全隱患和一般安全隱患,按照解決的難易程度分為A、B、C、D四個(gè)等級(jí)

A級(jí):難度很大,公司解決不了,須由中煤集團(tuán)公司或地方政府協(xié)調(diào)解決的安全隱患。

B級(jí):難度較大,公司解決不了,須由集團(tuán)協(xié)調(diào)解決的安全隱患。

C級(jí):難度大,項(xiàng)目部解決不了,須由公司解決的安全隱患。D級(jí)：班組能夠自行解決的安全隱患。

第五篇：上海分行多策并舉提升運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管控能力

農(nóng)行上海分行多策并舉提升運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管控能力

柜面業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是銀行操作風(fēng)險(xiǎn)的主要領(lǐng)域，農(nóng)行上海分行以“三大集中”為契機(jī)，“三化三鐵”創(chuàng)建為抓手，多策并舉加強(qiáng)操作風(fēng)險(xiǎn)源頭控制，積極探索有效解決途徑，不斷提高抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力。

豐富形式，思風(fēng)險(xiǎn)。一是開展“我眼中的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”征文活動(dòng)，活動(dòng)得到基層行的積極響應(yīng)，共收到基層推薦征文240篇。農(nóng)行上海分行對(duì)基層提出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行整理分析，將涉及系統(tǒng)、制度及流程方面需要改進(jìn)的提交相關(guān)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行修訂完善，涉及業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)方面的下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示，及時(shí)糾正規(guī)范臨柜員工的業(yè)務(wù)操作。二是特邀總行數(shù)據(jù)中心相關(guān)負(fù)責(zé)人，從數(shù)據(jù)分析角度，開展防范運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)講座，通過(guò)面對(duì)面的傳授風(fēng)險(xiǎn)核查分析方法與手段，啟發(fā)了全行監(jiān)管人員運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防范新思路，切實(shí)提升了全行監(jiān)管人員運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防范水平。三是完善操作風(fēng)險(xiǎn)分析例會(huì)機(jī)制，按季貫徹落實(shí)。農(nóng)行上海分行建立季度操作風(fēng)險(xiǎn)分析會(huì)制度已有多年，為契合運(yùn)營(yíng)管理模式的變化，分析會(huì)內(nèi)容與時(shí)俱進(jìn)，貼合業(yè)務(wù)發(fā)展需求，形式多樣，分支行上下聯(lián)動(dòng)，重點(diǎn)突出，成效顯著。四是加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)提示，防患于未然。通過(guò)收集外部監(jiān)管部門、日常監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)信息，及時(shí)編發(fā)《運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)提示》，已累計(jì)下發(fā)關(guān)于銀行綠色通道業(yè)務(wù)、防詐騙客戶資金、臨柜現(xiàn)金業(yè)務(wù)、防范假存單、假票據(jù)等詐騙案件等多期風(fēng)險(xiǎn)提示，有效提升各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。

加強(qiáng)監(jiān)管，控風(fēng)險(xiǎn)。面對(duì)不斷變化的風(fēng)險(xiǎn)防控形勢(shì)，農(nóng)行上海分行堅(jiān)持“重點(diǎn)突出，循環(huán)檢查”的原則，強(qiáng)化運(yùn)營(yíng)監(jiān)管工作，切實(shí)防控運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。一是突出重點(diǎn)時(shí)段、重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)環(huán)節(jié)的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查。通過(guò)開展對(duì)節(jié)假日、中午、日終等重要時(shí)段柜員業(yè)務(wù)處理的檢查輔導(dǎo)，規(guī)范柜員在敏感時(shí)間段的業(yè)務(wù)操作，減少柜員違規(guī)操作行為，實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)特殊時(shí)段的風(fēng)險(xiǎn)控制。通過(guò)開展金庫(kù)業(yè)務(wù)、授權(quán)業(yè)務(wù)、重要空白憑證、重要物品及銀企對(duì)賬工作管理情況開展重點(diǎn)檢查輔導(dǎo)，以規(guī)范庫(kù)房、授權(quán)、重空憑證、重要物品、對(duì)賬等各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)操作。通過(guò)開展上門服務(wù)、延伸柜臺(tái)業(yè)務(wù)每季檢查，防止上門服務(wù)、延伸柜臺(tái)此類高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)案件的發(fā)生。二是確定非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控重點(diǎn)，將大額交易、特殊業(yè)務(wù)、客戶間賬戶重歸戶、網(wǎng)點(diǎn)自核銷、9999系統(tǒng)掛賬等內(nèi)容作為重點(diǎn)監(jiān)控督辦事項(xiàng)，按月通報(bào)重點(diǎn)監(jiān)控的情況，及時(shí)揭示重點(diǎn)監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患，防范各類重大風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生。三是加強(qiáng)后臺(tái)中心的監(jiān)督檢查。通過(guò)定期對(duì)后臺(tái)中心業(yè)務(wù)操作流程、內(nèi)控制度執(zhí)行的監(jiān)督檢查，對(duì)存在的薄弱環(huán)節(jié)落實(shí)整改措施，確保各后臺(tái)中心運(yùn)營(yíng)安全。

完善手段，防風(fēng)險(xiǎn)。農(nóng)行上海分行充分利用總分行各類監(jiān)管系統(tǒng)的功能，豐富監(jiān)管手段，將現(xiàn)場(chǎng)檢查與非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控有機(jī)結(jié)合，提高運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的有效性、科學(xué)性。一是整合增強(qiáng)事后監(jiān)控體系功能，去年農(nóng)行上海分行上線總行風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)，為風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)提供了“靶向式”精準(zhǔn)核查。目前農(nóng)行上海分行已建立了會(huì)計(jì)監(jiān)控系統(tǒng)、事后監(jiān)督系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)、對(duì)賬系統(tǒng)四位一體的非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管模式，通過(guò)專業(yè)化、標(biāo)準(zhǔn)化、模塊化監(jiān)管流程，使全行的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息識(shí)別更具針對(duì)性、有效性，從而有力地提升對(duì)全行臨柜操作風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和防控能力。二是利用OCR影像、視頻聯(lián)網(wǎng)技術(shù)加大非現(xiàn)場(chǎng)檢查力度。明確分支行運(yùn)營(yíng)監(jiān)管經(jīng)理每日（月、季）抽查監(jiān)控錄像時(shí)間、頻率，大幅增加運(yùn)營(yíng)監(jiān)管經(jīng)理非現(xiàn)場(chǎng)調(diào)閱錄像的時(shí)間，提升非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管的威懾力，促進(jìn)柜員規(guī)范操作，減少違規(guī)操作風(fēng)險(xiǎn)。三是檢查與輔導(dǎo)相結(jié)合。依據(jù)2011年全行運(yùn)營(yíng)工作質(zhì)量情況，確定重點(diǎn)輔導(dǎo)對(duì)象，采取檢查與輔導(dǎo)并重方式，幫助基層網(wǎng)點(diǎn)、經(jīng)營(yíng)行解決運(yùn)營(yíng)管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，提高經(jīng)營(yíng)行運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)管理水平。四是將監(jiān)管和整改處罰結(jié)合，通過(guò)整改督辦、通報(bào)、考評(píng)結(jié)果掛網(wǎng)等手段建立有效、持續(xù)、循環(huán)的糾錯(cuò)機(jī)制，不斷加強(qiáng)業(yè)務(wù)操作的規(guī)范化，有效降低差錯(cuò)率。（何東）