第一篇：消息稱光大證券合規(guī)部門人員已經(jīng)全部被停職

消息稱光大證券合規(guī)部門人員已經(jīng)全部被停職

發(fā)布時間： 2013-08-17

光大證券烏龍指

8月16日上午，整個證券市場交易平淡無奇，期盼著午間休盤的交易員們此時已經(jīng)略顯慵懶，然而，11:05，A股市場金融、地產(chǎn)、石油類的幾只重磅大盤股突然同時出現(xiàn)了極其詭異的直線飆升，滬指盤中瞬間飆漲100多點，大盤漲幅達到了5%，這個過程在兩分鐘左右就完成了。整個市場都被驚呆了！

一時市場里各種解讀呼嘯而出，真正的“8?16股市事件”的肇事者光大證券浮出水面，光大證券一次針對上證50ETF的套利操作，用70億左右的資金在接下來十幾分鐘的行情里，讓整個A股市場增加了3400億的市值。

而光大證券董秘梅鍵在事情還沒調(diào)查清楚的時候，第一時間出來否認自營盤70億烏龍純屬子虛烏有。事實上，當天下午真相即浮出水面，這是光大證券策略投資部負責人楊劍波團隊在一個ETF產(chǎn)品下單失誤出現(xiàn)的問題。

上交所隨后表示這筆交易確認有效，正常結(jié)算。證監(jiān)會新聞發(fā)言人在8月16日下午的新聞發(fā)布會上表示，針對今天上證指數(shù)暴漲的問題，目前上交所和上海證監(jiān)局正在對異常交易的原因進行調(diào)查，還沒有調(diào)查結(jié)果。證監(jiān)會同時表示，光大證券有責任向證監(jiān)會提交自查報告。

無論如何，16日當日光大證券的“烏龍指”畫在上證指數(shù)K線圖上的細長上影線，無疑將使得這一天的A股市場必然在歷史上留下一筆。

烏龍指

而就在全市場還在猜測大盤異動到底源自何處之時，光大證券在下午開盤之時已被停牌。于是，不少媒體開始前往光大證券位于上海新閘路的總部尋求官方回應(yīng)。

經(jīng)濟觀察報記者在現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)，16日下午兩點之前，光大證券總部尚屬正常，大多數(shù)部門依然在正常工作，而隨著媒體的不斷聚集，光大證券開始采取一系列應(yīng)對措施，阻止媒體進入辦公區(qū)域，并且不對上午大盤異動與其公司的關(guān)系做出任何表態(tài)。

但是光大證券內(nèi)部氣氛緊張，所有高管都禁止離開，等待證券監(jiān)管部門的調(diào)查。直到下午2：28，光大證券發(fā)布公告，“今天上午其策略投資部門自營業(yè)務(wù)在使用其獨立的套利系統(tǒng)時出現(xiàn)問題，公司正在進行相關(guān)核查和處置工作。”目前尚未得到證實的說法是，因為合規(guī)控制不力，光大證券合規(guī)部門人員已經(jīng)全部被停職。

光大證券公告中所提及的問題是指策略投資部門總經(jīng)理楊健波所帶領(lǐng)的團隊出現(xiàn)了誤操作，在使用新系統(tǒng)操作時將模擬盤突然切入實盤，成交量達72億元。亦有說法是，其下單時多打了兩個“0”，成交量為30億，隨后的資金為跟風盤。

據(jù)了解，光大證券策略投資部獨立于自營部門之外，直接受副總裁指揮，規(guī)模也遠大于自營。

光大證券內(nèi)部人士則透露，16日中午之后，楊健波的相關(guān)信息在光大證券內(nèi)部OA（辦公自動化）系統(tǒng)中已經(jīng)消失，隨后，楊健波所在部門所有人員的通訊方式也從OA系統(tǒng)中消失。

有海外工作經(jīng)驗的楊健波三年前就已經(jīng)任職光大證券策略投資部總經(jīng)理，負責量化交易投資。

有人分析，如果光大證券足夠靈活大膽，他們不會虧錢，甚至可能賺錢，只要賣空足夠量的期指鎖住虧損，甚至可以裸露風險增加凈空頭。

而實際情況是，根據(jù)中國金融期貨交易所信息顯示，光大證券子公司光大期貨在16日收盤后，持有的股指期貨主力合約IF1309賣單量為10194手，比上日激增7023手。當日增持部分遠遠高于其他期貨公司的空單增持，當天空單增持第二名的華泰長城不過增持了1018手而已。

按照目前情況計算，光大期貨持有的期指空單總市值在60億元左右，當日激增的空單價值49億元。

事實上，整個股指期貨市場，在16日上午都處于空頭減倉狀態(tài)，直到下午1:30市場才出現(xiàn)多空分歧加劇，北京一家保險公司的資深資產(chǎn)管理團隊經(jīng)過反復推算認為，光大期貨應(yīng)該是從12:55到1:30之間大舉增加空頭的。依照下午收盤后中金所的數(shù)據(jù)看，光大期貨增加7023手空單，以每單70萬元計算，規(guī)模為49億元左右。依照8倍杠桿計算，光大期貨的成本為6.13億元左右。依照今天下午走勢，光大期貨的浮贏1%-2%，為4900萬元左右。

一位資產(chǎn)管理界資深人士說，光大證券可能會在8月19日通過上證50、滬深300賣出砸盤，以此通過49億元的空單來賺錢。他認為，光大證券錯就是錯了，但是當日下午大舉做空股指期貨，這讓人懷疑有惡意操縱市場牟利的可能。

方向改變？

盤中公開數(shù)據(jù)顯示，上證50成分股中，16只股票分筆成交中的最大價格相對開盤價漲幅超過10%。有市場人士計算，這些超級權(quán)重指標股的累計動用資金約16億-18億元，也就是說，弱勢中，其實只需要不到20億元的啟動資金就可以瞬間攪亂中國股市。

而在烏龍指的帶領(lǐng)下，整個A股市場做多熱情被激發(fā)，上證指數(shù)總成交額達655億元，深證成指總成交額638億元。

而值得關(guān)注的是，在光大證券烏龍指傳言迅速被證實后，A股市場也由上午的“拔蔥”行情直接轉(zhuǎn)為“跳水”表演。工商銀行、招商銀行、中國石化、中國南車等藍籌股沖高回落，上證指數(shù)下跌13.43點收盤，一切又有“塵歸塵、土歸土”之勢。

而在權(quán)重股回調(diào)的同時，一直表現(xiàn)搶眼的創(chuàng)業(yè)板指數(shù)則加速度下跌。從上午權(quán)重股的異動開始，創(chuàng)業(yè)板指數(shù)一路下跌了約5%，大有被“誤傷”的感覺。

這一天恰逢股指期貨1308合約交割日。瞬時突然暴漲的大盤給空頭資金造成的損失可以想見。市場傳聞，最大空頭爆倉達66億元。不過仔細觀察，16日上午股指期貨的成交量僅在11:05-11:07之間快速放大，主力合約1309合約增倉只有1萬多手，與日常水平相似，且股指期貨最大波幅約4%，與12%的保證金比例還有很大差距，不至于爆倉。

8月16日午后，中金所表示，截至目前，滬深300股指期貨交易一切正常，系統(tǒng)運行平穩(wěn)，沒有出現(xiàn)客戶爆倉等風險案例；同時，16日即將交割的IF1308合約交易一切正常，多空雙方有序平倉離場，未出現(xiàn)異常現(xiàn)象。

但是，瞬間的股指大漲，讓股指期貨的眾多空頭確定損失，上述資產(chǎn)管理業(yè)資深人士說，光大期貨下午的大舉增持空單絕對是有問題的，整個市場可能只有他們自己清楚到底發(fā)生了什么，其他人都一頭霧水，在期指市場誰都很難一時反應(yīng)過來下一步應(yīng)該做空還是做多。

事實上，16日下午，一時傳言四起。不少人猜測，只有政策層面的重大利好才能引發(fā)A股的反轉(zhuǎn)行情，諸如：“收市后公布優(yōu)先股試點方案，大市值的藍籌股絕大部分股份轉(zhuǎn)為優(yōu)先股，只拿分紅，不再流通”；“中投外匯資金集中在前幾日換回人民幣，今日開始建倉中國金融股，后續(xù)仍會繼續(xù)買入”；“上證180開放T+0”等等。

上述資產(chǎn)管理業(yè)資深人士說，光大期貨可以說心里最清楚發(fā)生了什么，等于是掌握了最直接的信息，所以下午在別人猶豫的時候它已經(jīng)大舉增持空單。他認為，當天做期指損失的投資者可以起訴光大證券。

第二篇：證券營銷人員合規(guī)考試試題

證券營銷人員合規(guī)考試試題

一、單項選擇題（以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)，每題3分）

1、以下說法錯誤的是（）

A．內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶行為給他人造成損失的，應(yīng)當承擔賠償責任

B．證券發(fā)行人因虛假記載給投資者造成損失的，應(yīng)當承擔賠償責任

C．上市公司控股股東利用收購損害上市公司及其股東合法權(quán)益、造成損失的，應(yīng)當承擔賠償責任

D．因為系統(tǒng)性風險而導致投資者損失的，上市公司控股股東應(yīng)當承擔賠償責任

2、證券公司及其從業(yè)人員非法買賣和持有證券的，應(yīng)當依法處理非法持有的股票，沒收違法所得并處以（）的罰款

A．買賣股票等值以下

B．1倍以上3倍以下

C．1倍以上5倍以下

D．3倍以上5倍以下

3、背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體不包括（）

A．證券交易所

B．證券公司

C．證券經(jīng)紀人

D．商業(yè)銀行

4、不正當競爭行為的法律責任不包括（）

A．民事責任

B．賠償責任

C．行政責任

D．刑事責任

5、傭金價格戰(zhàn)是一種以低于合理水平的證券交易傭金標準爭搶客戶的不正當競爭行為，同時也是（）

A．欺詐客戶行為

B．內(nèi)幕交易性行為

C．操縱市場行為

D．都不是

6、在實踐中，行為人違反《反洗錢法》的有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，將依法追究（）

A．民事責任

B．賠償責任

C．行政責任

D．刑事責任

7、首次在法規(guī)層面上對證券經(jīng)紀人作了規(guī)定的法律法規(guī)是（）

A．新《證券法》

B．《證券公司監(jiān)督管理條例》

C．《證券從業(yè)人員管理條例》

D．《證券經(jīng)紀從業(yè)人員執(zhí)業(yè)守則》

8、營銷環(huán)境是企業(yè)生存和發(fā)展的各種（）條件。

A．內(nèi)部 B．外部 C．客觀 D．主觀

9、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷是以（）為載體的金融服務(wù)營銷。

A．證券類經(jīng)紀產(chǎn)品

B．證券類金融產(chǎn)品

C．證券類委托產(chǎn)品

D．證券類代理產(chǎn)品 10、2007年5月，中國證監(jiān)會發(fā)布了（）。

A．《證券公司監(jiān)督管理條例》

B．《關(guān)于證券公司依法合規(guī)經(jīng)營，進一步加強投資者教育有關(guān)工作的通知》

C．《關(guān)于落實〈證券法〉規(guī)范證券經(jīng)營機構(gòu)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)有關(guān)行為的通知》

D．《關(guān)于調(diào)整證券交易傭金收取標準的通知》

11、下面的（）不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止行為。

A．挪用客戶交易結(jié)算資金

B．根據(jù)委托單內(nèi)容（可能并非當時最有利的委托價格）向交易所申報

C．在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托

D．降低證券交易收費標準

12、（）就是要求證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員通過內(nèi)強素質(zhì)、外塑形象，從客戶的根本利益出發(fā)，堅持公平對待的原則，為客戶提供專業(yè)服務(wù)，主動避免利益沖突，注重職業(yè)聲譽。

A．守法合規(guī)

B．誠實信用

C．客戶至上

D．公平競爭

13、對于證券經(jīng)紀人同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動的行為采取的懲罰措施是（）。

A．證監(jiān)會的紀律處分

B．行業(yè)協(xié)會的紀律處分

C．行政處罰

D．刑事處罰

二、不定項選擇題（以下4小題給出的選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi)，每題3分）

1、職業(yè)道德與行為規(guī)范的聯(lián)系表現(xiàn)在（）。

A．行為規(guī)范所規(guī)定的內(nèi)容也是職業(yè)道德需要規(guī)范的內(nèi)容，是職業(yè)道德建設(shè)的基礎(chǔ)

B．職業(yè)道德是行為規(guī)范的評價標準和推動力量，是行為規(guī)范的補充

C．職業(yè)道德和行為規(guī)范在某些情況下可以相互轉(zhuǎn)化

D．從表現(xiàn)形式來看，職業(yè)道德內(nèi)容相對原則和抽象，主要存在于從業(yè)人員的意識之中并通過其言行表現(xiàn)出來，而行為規(guī)范主要表現(xiàn)為相關(guān)的法律法規(guī)，通常有明確的內(nèi)容

2、對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員進行紀律處分的類別包括（）。

A．取消考試成績、不接受考試報名

B．不受理執(zhí)業(yè)證書申請

C．談話提醒或質(zhì)詢、警告

D．沒收違法所得、1萬元以上30萬元以下的罰款

3、美國證券經(jīng)紀人需要遵守的執(zhí)業(yè)操守主要有（）。

A．堅持誠信、稱職、勤奮、尊重的行為原則

B．保持和加強自身的專業(yè)能力，履行并鼓勵其他人改選職業(yè)道德規(guī)范，維護自身和行業(yè)聲譽。

C．理解和遵守所有適用的法律、法規(guī)或規(guī)章制度

D．保守客戶秘密

4、中國證券業(yè)協(xié)會依法對證券公司及其從業(yè)人員的業(yè)務(wù)活動進行自律管理，具體內(nèi)容包括（）

A．證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員的從業(yè)資格考試

B．證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員的執(zhí)業(yè)注冊和年檢

C．證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員的后續(xù)職業(yè)培訓管理

D．證券經(jīng)紀人信息的查詢服務(wù)

5、證券公司營銷的作用體現(xiàn)在（）。（1分）

A．有助于證券公司開拓市場，培育客戶群體

B．有助于提升證券公司形象，增強內(nèi)部凝聚力

C．有助于企業(yè)品牌的打造，確立行業(yè)壟斷地位

D．有助于促進證券產(chǎn)品及服務(wù)的創(chuàng)新

6、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，包含的要素是（）。

A．委托人

B．證券經(jīng)紀商

C．證券交易所

D．證券交易對象

7、客戶保密資料包括（）。

A．客戶開戶的基本情況

B．客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量

C．資金賬戶中的資金余額

D．客戶的資金帳號

8、網(wǎng)上委托的風險包括（）。

A．由于互聯(lián)網(wǎng)和移動通訊網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)傳輸?shù)仍颍灰字噶羁赡軙霈F(xiàn)中斷、停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯誤等情況。

B．投資者帳號和密碼泄露或客戶身份可能被仿冒

C．由于互聯(lián)網(wǎng)和移動通訊網(wǎng)絡(luò)上存在黑客惡意攻擊的可能性，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器可能會出現(xiàn)故障或其他不可測的因素，行情信息及其他證券信息可能會出現(xiàn)錯誤或延遲

D．投資者的網(wǎng)絡(luò)終端設(shè)備及軟件系統(tǒng)可能會受到非法攻擊或病毒感染，導致無法下達委托或委托失效

三、判斷題（判斷以下各小題的對錯，正確的用√表示，錯誤的用X表示，每題3分）

1、由于《監(jiān)管條例》規(guī)定，證券經(jīng)紀人為自然人，且只能接受一家證券公司的委托開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動。（）

2、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員一般都須到政府證券監(jiān)督管理部門或證券自律組織進行注冊登記，經(jīng)注冊登記后才能正式從事證券業(yè)務(wù)營銷。（）

3、從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當參加由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的證券從業(yè)資格考試中的基礎(chǔ)科目及一門專業(yè)科目的考試，考試合格的即取得證券從業(yè)資格：或者可以參加由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的“證券經(jīng)紀人專項考試”，取得證券從業(yè)資格。（）

4、為牟取傭金收入誘使客戶進行不必要的證券買賣屬于欺詐客戶行為。（）

5、證券公司對客戶買賣證券的收益作出承諾的，對于直接人員的處罰包括：處以5萬元以上20萬元以下的罰款和撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。（）

6、證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，依照《證券法》第二百零五條的規(guī)定處罰，即“沒收違法所得，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款”。（）

7、證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求之一是：對開戶、資金存取及劃轉(zhuǎn)、接受委托、清算交割等重要崗位應(yīng)適當分離，客戶資金與自有資金嚴格分開運作、分開管理。（）

8、違背客戶的委托辦理證券買賣或其他交易事項屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)風險中的合規(guī)風險。（）

9、在經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷中，客戶促成的表現(xiàn)形式為：客戶選擇該證券公司其證券交易的經(jīng)紀商并接受證券公司的服務(wù)。（）

10、無效投訴指由于客戶自身原因?qū)е驴蛻衾媸軗p或客戶對證券公司產(chǎn)品及服務(wù)的誤解而投訴，證券公司或證券公司營銷人員沒有任何責任。（）

三、簡答題

若順利入職后，你將如何在自己的工作崗位上做好日常的各種風險防范工作？（提示：包括從個人角度可以如何努力做好，公司及營業(yè)部可以向你提供哪些幫助及支持等角度切入均可，7分）

答案：

1－5 DACBA

6－10 DBBBB

11－13 BCC

1、ABC

2、ABC

3、ABCD

4、ABCD

5、ABD

6、ABCD

7、ABCD

8、ABCD 1－5 √√√√X 6-10 √√√√√

第三篇：證券營銷人員合規(guī)培訓考試試題

銀河證券營銷人員合規(guī)考試試卷

證券營銷人員合規(guī)培訓考試試題（提示：請在答題卷上答題）

一、單選題:（共20題，每題1.5分，共30分）

1、小趙為Y證券公司理財經(jīng)理,但不是證券交易內(nèi)幕信息的法定知情人,與當?shù)啬成鲜泄緹o任何業(yè)務(wù)聯(lián)系,同時其無朋友與家屬在該上市公司工作。但是他在2009年春節(jié)假期間通過一些途徑得到當?shù)啬成鲜泄?008的大概業(yè)績以及準備在2009年進行高送配方案。2009年4月8日該公司公布了業(yè)績快報,4月20日公布了2008年年報與分配預案,2009年4月30日召開股東大會通過分配方案,2009年5月9日施行分配。那么小趙在以下那個時間（），可以買賣該證券。A、2009年3月； B、2009年4月9日； C、2009年4月25日；

D、以上時間均不可以買賣。

2、作為一名證券經(jīng)紀人,向客戶揭示風險,了解你的客戶是很重要的,因為這是向客戶適當銷售的前提,以下是客戶與經(jīng)紀人的常見認識與說法,你認為經(jīng)紀人老樸的那個行為與說法是不完全正確的()A、客戶向經(jīng)紀人老樸抱怨簽字太多,老樸說這些風險揭示書都是我們證券公司強制要求的,但是是必要的,避免了客戶的風險。B、經(jīng)紀人老樸的客戶風險評估是保守性,但是需要交易權(quán)證,老樸讓客戶在風險評估書的下方的“承諾欄”簽字承諾已經(jīng)知曉相關(guān)風險。

C、經(jīng)紀人老樸的客戶想幫助老樸完成開戶任務(wù),讓他的工廠的工人都來找老樸開戶,老樸與工人接觸后了解他們的收入偏低,而且不了解證券市場后,婉拒了客戶的好意。D、老樸在讓每個客戶開戶前都拿著合同文本向其提示其中要注意的風險點。

3、作為一名證券經(jīng)紀人,隨著交易品種的復雜,交易規(guī)則也越來越復雜,但把握一些原則性的答案是必須的。例如客戶可能會經(jīng)常問到以下問題,你知道如何回答嗎? 證券公司根據(jù)投資者的委托，按照（）提出交易申報，參與證券交易所場內(nèi)的集中交易，并根據(jù)成交結(jié)果承擔相應(yīng)的清算交收責任。A、按照時間優(yōu)先的規(guī)則；

B、按照價格優(yōu)先規(guī)則；

C、按照時間優(yōu)先、價格優(yōu)先規(guī)則； D、按照證券交易所的規(guī)則。

4．作為一名證券經(jīng)紀人,常常面臨客戶關(guān)心其資產(chǎn)的安全性問題,例如客戶可能會經(jīng)常問到以下問題,你知道如何回答嗎? 證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當存放在（），以每個客戶的名義單獨立戶管理。

A證券公司；B商業(yè)銀行；C證券營業(yè)部；D證券交易所。

5、作為一名經(jīng)紀人,你只能在一定區(qū)域內(nèi)展業(yè),但是證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)地域范圍，應(yīng)當與其服務(wù)的證券公司的（）的合理區(qū)域相適應(yīng)。A、管理能力及證券營業(yè)部的客戶拓展水平和客戶服務(wù) B、盈利能力及證券營業(yè)部的客戶拓展水平和客戶服務(wù) C、管理能力及證券營業(yè)部的客戶管理水平和客戶服務(wù) D、盈利能力及證券營業(yè)部的客戶管理水平和客戶營銷

6、老陳是證券經(jīng)紀人,小李是其好朋友,也是老陳的好客戶。小李口頭告訴老陳,錢交給你,很放心,不需要對帳單了。證券公司采用以下()方式將小李賬戶的交易情況及資產(chǎn)余額等信息，提供給小李是合適的。A、以信函方式每年郵寄 B、以手機短信每月發(fā)送、C、、以電子郵件每半年發(fā)送一次

D、每月將對帳單交給老陳,由老陳提供給小李

7、證券公司按照協(xié)會的規(guī)定打印證券經(jīng)紀人證書，并加蓋（），頒發(fā)給證券經(jīng)紀人。

A、營業(yè)部公章

B、公司公章 C、管理部公章 D、公司合同專用章

8、老花是某縣銀行的內(nèi)退人員，在這個縣城人脈還是不錯的，平時也愛關(guān)心一下證券市場，現(xiàn)在在市里某證券公司做經(jīng)紀人。但是縣城離市區(qū)有50公里。為方便他的客戶開戶，他讓客戶簽好字后，將相關(guān)客戶資料

銀河證券營銷人員合規(guī)考試試卷

先傳真給營業(yè)部完成開戶，這種行為屬于（）。A、開空戶 B、非現(xiàn)場開戶 C、不正當競爭

D、接受客戶全權(quán)委托

9、經(jīng)紀人展業(yè)前應(yīng)該（）。

A、通過資格考試》簽訂合同》執(zhí)業(yè)注冊登記》獲得執(zhí)業(yè)證書 B、簽訂合同》通過資格考試》執(zhí)業(yè)注冊登記》獲得執(zhí)業(yè)證書 C、執(zhí)業(yè)注冊登記》獲得執(zhí)業(yè)證書》通過資格考試》簽訂合同 D、通過資格考試》執(zhí)業(yè)注冊登記》獲得執(zhí)業(yè)證書》簽訂合同

10、以下現(xiàn)象有一個共同的特征是（）。

1、證券經(jīng)紀人向客戶推薦股票

2、部分營業(yè)部無資格營銷人員開股市沙龍，開展咨詢活動

3、客戶經(jīng)理通過短信、QQ向客戶推薦股票

4、小彭是有咨詢資格的柜臺開戶人員，他每天都推薦幾個股票，并明確告訴投資者在什么價格買，什么價格賣。

A違規(guī)從事咨詢；B造成客戶流失；C嚴重影響公司聲譽；D法律未禁止

11、以下是經(jīng)紀人在展業(yè)過程中常見的行為,哪條不一定符合經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定的要求：()A、作為經(jīng)紀人小花,每次拓展新客戶都一定向客戶進行介紹市場相關(guān)情況，幫助客戶了解和熟悉證券市場和小花所在的證券公司、與證券交易相關(guān)的政策法規(guī)和基礎(chǔ)知識及業(yè)務(wù)流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，尤其是強調(diào) “買者自負”原則，提醒客戶增強風險意識。B、小花每天上班

從事證券投資咨詢必須要取得法定的相關(guān)資質(zhì)，符合法定條件，否則，即為從事（）

A、資格準入制度 非法證券活動 B、備案制度 非法證券活動 C、備案制度 不正當競爭活動 D、資格準入制度 不正當競爭活動

13、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷售證券類金融產(chǎn)品，應(yīng)當按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。證券公司應(yīng)當根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)。具體規(guī)則由（）制定。

A、中國證券業(yè)協(xié)會 B、證券公司 C、證券營業(yè)部

D、證券監(jiān)督管理部門

14、以下是證券營銷人員可能存在的行為,哪條可能會擾亂證券市場競爭秩序（）

A、客戶乙很忙,但又急著開戶購買基金,小李代客戶乙在相關(guān)協(xié)議、文件等資料上簽字。

B、客戶甲在A證券公司,小李為吸引他過來, 說A證券公司傭金太高，承諾給予他一年的傭金率為1/10000,一年后為5/10000。

C、小張與小虎是好朋友,小李是小張的經(jīng)紀人,為讓小虎來開戶,小李告訴小虎小張在08年賺了差不多30%。D、誘使客戶進行不必要的證券買賣

15、證券公司應(yīng)當對證券經(jīng)紀人進行不少于（）個小時的執(zhí)業(yè)前培訓，并對證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)前培訓的效果進行測試。A、50 B、20 C、30 D、60

銀河證券營銷人員合規(guī)考試試卷

16、證券法中規(guī)定的法律責任主要是（）A、行政責任 B、民事責任 C、刑事責任

D、未做具體的法律責任規(guī)定

17、行政責任的處罰主要由（）做出。A、證券公司 B、證券營業(yè)部

C、證券監(jiān)督管理部門 D、法院

18、以下（）解決了經(jīng)紀人的法律地位、執(zhí)業(yè)條件、行為規(guī)范等問題 A、《關(guān)于證券公司依法合規(guī)經(jīng)營，進一步加強投資者教育有關(guān)工作的通知》 B、《證券法》 C、《關(guān)于證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動有關(guān)事項的通知》 D、《證券經(jīng)紀經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》

19、以下關(guān)于經(jīng)紀人管理的描述正確的是（）

A、營業(yè)部可以安排營銷人員相互進行客戶回訪，只是回訪后要作出完整記錄。

B、證券公司要提供多種方式讓客戶查詢經(jīng)紀人的信息，客戶能夠通過現(xiàn)場或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式查看證券經(jīng)紀人的照片是必須的。

C、證券公司建立證券經(jīng)紀人檔案只是證券公司對經(jīng)紀人的日常管理，不涉及執(zhí)業(yè)活動情況、客戶投訴及處理情況、違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理情況和績效考核情況等信息

D、作為一名經(jīng)紀人，證券公司需要按協(xié)議支付提成，不能將證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍。

20、以下關(guān)于經(jīng)紀人營銷人員可以從事的活動描述正確的是（）A、向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息是營銷人員的工作重要內(nèi)容。

B、證券經(jīng)紀人可以從事證券協(xié)會規(guī)定證券經(jīng)紀人可以從事的活動。

C、只要是法律法規(guī)允許經(jīng)紀人從事的行為，不需證券公司再重復授權(quán)。D、《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》是約束經(jīng)紀人的，因此，其他營銷人員的從業(yè)行為不受該規(guī)定的約束。

二、多選題（共20題，每題2分，共40分）

1、證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員在任期或法定限期內(nèi)的應(yīng)當禁止的行為是（）。A、以自己名義持有、買賣股票； B、借他人名義持有、買賣股票； C、收受他人贈送的股票； D、沒有轉(zhuǎn)讓已持有的股票。E、以上都是

2、證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括（）。A、發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；

B、持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員； C、發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員； D、由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；

E、保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員。

3、禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列（）損害客戶利益的欺詐行為。A、違背客戶的委托為其買賣證券；

B、買賣客戶賬戶上的證券；

C、未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；

D、挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金； E、為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣。

4、投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為（）。A、代理委托人從事證券投資；

B、與委托人約定分享證券投資收益； C、或與委托人約定分擔證券投資損失；

D、買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票；

銀河證券營銷人員合規(guī)考試試卷

E、利用傳媒或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息。

5、以下那些是證券公司對經(jīng)紀人的管理與監(jiān)督工作（）。A、客戶回訪；

B、建立經(jīng)紀人檔案,執(zhí)業(yè)過程留痕；

C、將執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入到經(jīng)紀人的績效考核中； D、對經(jīng)紀人所服務(wù)客戶的異常交易行為進行監(jiān)控；

E、通過電話網(wǎng)站營業(yè)場所對經(jīng)紀人的相關(guān)信息進行公示。

6、老吳是某公司的客戶經(jīng)理，代客理財，還幫客戶賺了錢，但是在客戶回訪中被公司發(fā)現(xiàn)，公司可以對其采取以下哪種處罰措施（）A、經(jīng)濟處罰

B、警告記過 C、降級、解聘

D、取消從業(yè)資格

7、經(jīng)紀人所做的下列哪些行為屬于不正當競爭行為（）A、采取貶低競爭對手手段招攬客戶；

B、采取進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶手段招攬客戶； C、開戶送禮品；

D、將自己收集的各種股評信息發(fā)給客戶。

8、公司對從業(yè)人員的合規(guī)要求是（）

A、熟知與執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準則； B、主動識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的風險； C、對其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔責任； D、對公司的業(yè)務(wù)合規(guī)承擔法律責任。

9《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》中以下（）是對證券經(jīng)紀人合法權(quán)益的保護： A、要求證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂委托代理合同，應(yīng)當遵守平等、自愿、誠實信用的原則；

B、證券經(jīng)紀人的報酬和支付方式明確在合同內(nèi)； C、要求證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂的委托合同需載明證券經(jīng)紀人服務(wù)的證券營業(yè)部和證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)地域范圍，其執(zhí)業(yè)地域范圍，應(yīng)當與其服務(wù)的證券公司的管理能力及證券營業(yè)部的客戶管理水平和客戶服務(wù)的

合理區(qū)域相適應(yīng)；

D、暫行規(guī)定增加了證券公司的管理責任，將證券經(jīng)紀人被投訴情況以及證券公司對客戶投訴、糾紛和不穩(wěn)定事件的防范和處理效果，作為衡量證券公司內(nèi)部管理能力和客戶服務(wù)水平的重要指標，納入其分類評價范圍。

10、證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記事項包括（）。A、證券經(jīng)紀人的姓名、身份證號碼 B、代理權(quán)限、代理期間

C、服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍 D、公司查詢與投訴電話

11、證券經(jīng)紀人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當通過證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件，其執(zhí)業(yè)條件包括（）。A、品行端正、具有良好的職業(yè)道德，最近三年未受過刑事處罰 B、未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者或者已過禁入期

C、不存在因違法行為或者違紀行為被證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、證券公司或國家機關(guān)開除的情形 D、最近一年未受過刑事處罰

12、證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列()部分或者全部活動：

A、向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況； B、向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程； C、向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定； D、向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；

13、證券經(jīng)紀人應(yīng)當在經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定

17、《證券公司監(jiān)督管理條例》中規(guī)定，違反本條例的規(guī)定，有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：()A、證券經(jīng)紀人從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀人證書；

B、證券經(jīng)紀人同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動；

C、證券經(jīng)紀人接受客戶的委托，為客戶辦理證券認購、交易等事項。D、未經(jīng)客戶書面許可，假借客戶的名義買賣證券的；

18、以下屬于營銷人員的禁止行為的是（）

A、員工代理或擅自替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取等事宜。

B、違反規(guī)定泄露所掌握的客戶信息；提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣。C、與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失做出承諾。D、采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶。

19、營銷人員執(zhí)業(yè)原則包括（）A、誠實守信。B、勤勉盡責。C、公司利益優(yōu)先。D、客戶利益優(yōu)先。

20、證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂的委托合同應(yīng)當包含下列哪些事項：()

A、證券經(jīng)紀人的代理權(quán)限； B、證券經(jīng)紀人的代理期間； C、證券經(jīng)紀人的基本行為規(guī)范； D、證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)地域范圍

銀河證券營銷人員合規(guī)考試試卷

三、判斷題（共20題，每題1.5分，共30分）

1、證券經(jīng)紀人應(yīng)當遵守證券公司從業(yè)人員的管理規(guī)定，其在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔相應(yīng)的法律責任；超出授權(quán)范圍的行為，證券經(jīng)紀人應(yīng)當依法承擔相應(yīng)的法律責任。()

2、證券經(jīng)紀人應(yīng)具備從業(yè)人員資格，并只能接受一家證券公司委托。()

3、證券公司對經(jīng)紀人只需按合同發(fā)放提成，不需要建立績效考核制度。()

4、證券公司與經(jīng)紀人之間簽訂居間合同。()

5、證券公司在證券公司所在地監(jiān)管部門為經(jīng)紀人辦理執(zhí)業(yè)資格注冊登記，不注冊登記不得展業(yè)。()

6、證券經(jīng)紀人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人。()

7、證券公司應(yīng)當在與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同前，對其資格條件進行嚴格審查。對不具備規(guī)定條件的人員，證券公司不得與其簽訂委托合同()

8、證券公司應(yīng)當建立健全證券經(jīng)紀人檔案，實現(xiàn)證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)過程留痕。()

9、以補貼現(xiàn)金或免收證券賬戶開戶費為誘惑，組織人員大量開戶，只要每個人都愿意，不存在違規(guī)行為。()

10、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷售證券類金融產(chǎn)品，應(yīng)當按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存()

11、經(jīng)紀人可以組織經(jīng)紀人團隊，名單不需告訴證券營業(yè)部，平時只從事一些輔助工作，所以經(jīng)紀人團隊的人員不一定有從業(yè)資格。()

12不得全權(quán)委托是指不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。()

13、在執(zhí)業(yè)過程中，向客戶提供非由所代理的證券公司統(tǒng)一提供的資料和信息不一定是禁止行為。()

14、違反其服務(wù)的證券營業(yè)部所在區(qū)域傭金自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，以降低傭金等爭搶客戶不是不正當競爭行為。()

15、不準為自己買賣證券，但是幫親屬買賣證券是可以的。()

16、《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》是對經(jīng)紀人的營銷行為的約束，小劉認為自己是公司的理財經(jīng)理，不需要遵守這個規(guī)定。()

17、由于經(jīng)紀人與證券公司是代理關(guān)系，證券經(jīng)紀人只從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動，所以與客戶發(fā)生法律關(guān)系是證券公司而不是證券經(jīng)紀人。()

18、損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的行為都是營銷人員的禁止行為。()

19、經(jīng)紀人老王通過了投資咨詢資格，某電視臺邀請他進行了一場股評報告會,老王答應(yīng)了,因為他認為自己具備了咨詢資格。老王這種行為是合法的。()

20、在執(zhí)業(yè)過程中，客戶想購買超過它風險承受能力的產(chǎn)品是客戶自己的事情，營銷人員無需進行產(chǎn)品風險揭示。()