第一篇：2017年上半年河北省期貨從業(yè)資格：漲跌停板制度模擬試題

2017年上半年河北省期貨從業(yè)資格：漲跌停板制度模擬試

題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、______能節(jié)約交易成本，提高交易效率和市場流動性。A．合約標準化

B．場內(nèi)集中競價交易 C．保證金交易

D．當日無負債結算

2、某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經(jīng)理報告并申請批準，該總經(jīng)理（）。A．不準許該副總經(jīng)理兼職 B．可以批準該副總經(jīng)理兼職

C．無權批準該副總經(jīng)理的兼職申請 D．可以助其以調(diào)用的形式進行兼職

3、下列例子中，體現(xiàn)期貨市場有助于穩(wěn)定國民經(jīng)濟的是__。

A．黑龍江農(nóng)墾、江西銅業(yè)、銅陵有色金屬公司等大型國有企業(yè)多年利用期貨市場開展套期保值業(yè)務取得了良好的經(jīng)濟效益

B．黑龍江等大豆主產(chǎn)區(qū)自1997年就開始參考大連商品交易所大豆期貨價格安排生產(chǎn)

C．以芝加哥期貨交易所為代表的農(nóng)產(chǎn)品期貨市場促進了美國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)結構的調(diào)整

D．2003年國儲局數(shù)次拋售庫存天然橡膠，年末又宣布2004年取消進口配額管理，同時將國內(nèi)兩大墾區(qū)的天然橡膠農(nóng)林特產(chǎn)稅改為農(nóng)業(yè)稅

4、____金融期貨市場有一個獨立的外部清算系統(tǒng)。A：美國芝加哥 B：英國倫敦 C：美國紐約 D：中國香港

5、美國期貨市場之法規(guī)有 a.其它相關行政命令、法院判例 b.期貨交易實務法案 c.商品交易法 d.商品期貨交易委員會管理規(guī)則，依其法律位階由高至低應為: A：a b c d B：b a c d C：d b c a D：c d b a。

6、期貨公司一般設置__等組織機構。A．客戶服務部門 B．研發(fā)部

C．現(xiàn)貨交割部門 D．結算部

7、是從“供求關系決定價格”這一基本原則出發(fā) A：基本面分析 B：技術面分析 C：指標分析 D：圖形分析

8、期貨公司應當設立審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核． A：結算 B：交易 C：合規(guī) D：法律

9、相關關系按變量之間相互關系的方向分為____ A：單相關、復相關和偏相關

B：完全相關、不完全相關和不相關 C：線性相關和非線性相關 D：正相關和負相關

10、期貨交易所的所得收益不能用于__。A．裝修期貨交易大廳

B．引進先進的期貨交易系統(tǒng)軟件 C．進行期貨投資

D．購置期貨交易監(jiān)控設備

11、當市場價格不利變動導致虧損使會員保證金不能達到規(guī)定水平時，結算機構會向會員發(fā)出追加保證金的通知。會員收到通知后必須在下一交易日規(guī)定時間內(nèi)將保證金交齊，否則結算機構有權對其持倉進行______。A．通報批評 B．取消交易資格 C．強行平倉

D．移交司法機關

12、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施有__。A．責令限期整改 B．監(jiān)管談話 C．出具警示函

D．撤銷高級管理人員任職資格

13、客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產(chǎn)（）。A．相互混合、統(tǒng)一管 B．相互獨立、分級管理 C．相互獨立、分別管理 D．相互混合、分級管理

14、套期保值交易頭寸實行______，其持倉______。__ A．審批制；受限制 B．審批制；不受限制 C．核準制；受限制 D．核準制；不受限制

15、有價證券充抵保證金的金額不得高于有價證券基準計算價值的（）。A．20% B．80% C．60% D．40%

16、某套利者使用套利限價指令： “買入9月份大豆期貨合約，賣出7月份大豆期貨合約，價差150元/噸”，則下列最優(yōu)報價情況滿足指令執(zhí)行條件的有__。A．7月份合約4 350元/噸，9月份合約4450元/噸 B．7月份合約4050元/噸，9月份合約4 000元/噸 C．7月份合約4 000元/噸，9月份合約4 200元/噸 D．7月份合約4 300元/噸，9月份合約4450元/噸

17、投資者出售某項期貨合約的買權，就具備（）。A．按約定價格買入該期貨合約的權利? B．按約定價格賣出該期貨合約的權利? C．按約定價格買入該期貨合約的義務? D．按約定價格賣出該期貨合約的義務

18、我國（）期貨合約的最小變動價位是1元/噸。A．小麥 B．大豆 C．鋅

D．天然橡膠

19、下列關于中國金融期貨交易所關于當日結算價的說法，錯誤的是__。

A．合約最后一小時無成交的，以前一小時成交價格按照成交量的加權平均價作為當日結算價

B．若合約最后一小時的前一小時仍無成交的，則再往前推一小時，以此類推 C．合約當日最后兩筆成交距開盤時間不足一小時的，則取全天成交量的加權平均價作為當日結算價

D．當日結算價是指某一期貨合約最后一小時成交價格按照成交量的加權平均價

20、股票期貨的理論價格為（）。

A．現(xiàn)貨價格+資金占用成本-持有期分紅 B．現(xiàn)貨價格+資金占用成本+持有期分紅 C．現(xiàn)貨價格-資金占用成本+持有期分紅 D．現(xiàn)貨價格+凈持有成本

21、期貨交易的結算，由（）統(tǒng)一組織進行。A．中國證監(jiān)會 B．期貨交易所

C．中國期貨業(yè)協(xié)會

D．中國期貨保證金監(jiān)控中心

22、以下利率期貨合約中，不采取指數(shù)式報價方法的有__。A．CME 3個月期國債 B．CME 3個月期歐洲美元 C．CBOT 5年期、國債 D．CBOT 10年期國債

23、根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，若要申請設立期貨公司，至少需要具備任職資格的高級管理人員名． A：1 B：3 C：5 D：15

24、下列不屬于短期利率期貨合約標的物的是______。A．利率

B．短期政府債券 C．公司債券 D．存單

25、因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾（）年，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A．1 B．2 C．3 D．4

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、期貨套保方案應當包括 A：對企業(yè)進行合理定位 B：套期保值時機的選擇 C：套期保值操作策略

D：企業(yè)參與套期保值注意事項

2、金融期貨中逼倉行情難以發(fā)生的原因是__。A．金融現(xiàn)貨市場是一個龐大的市場 B．存在強大的期現(xiàn)套利力量

C．一些實行現(xiàn)金交割的金融期貨合約最后的交割價就是當時的現(xiàn)貨價 D．一些實行現(xiàn)金交割的金融期貨具有一個強制收斂的保證制度

3、在期貨公司接受客戶委托時，雙方要簽署。A：代理期貨買賣協(xié)議書 B：代理客戶期貨操作協(xié)議書 C：期貨交易風險自負說明書 D：期貨交易風險提示聲明書

4、建倉時，當遠期月份合約的價格__近期月份合約的價格時，做空頭的投機者應該賣出近期月份合約。A．等于 B．低于 C．大于 D．接近于

5、期貨公司首席風險官的職權包括（）。A．為期貨公司客戶的風險管理提供建議 B．了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況 C．負責期貨公司日常經(jīng)營管理 D．列席與其履職相關的會議

6、下列有關非結算會員客戶的持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準后的報告義務的表述，正確的有__。

A．客戶應當及時向期貨交易所報告

B．客戶未報告的，非結算會員依法應當通過全面結算會員向期貨交易所報告 C．客戶未報告的，非結算會員依法應當向期貨交易所報告 D．客戶應當通過非結算會員向期貨交易所報告

7、芝加哥期貨交易所(CBOT)提供了一種自我監(jiān)管的標準。該交易所的調(diào)查審計部門下設的處有__。A．財務監(jiān)視處 B．市場調(diào)查處 C．審計處 D．調(diào)查處

8、首席風險官向監(jiān)督部門提交上年度工作報告時，報告內(nèi)容應當包括__。A．首席風險官的履行職責情況 B．首席風險官所作的盡職調(diào)查

C．期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況 D．提出的整改意見及期貨公司整改效果

9、基金托管人的主要職責包括__。

A．接受基金管理人委托，保管信托財產(chǎn) B．計算信托財產(chǎn)本息

C．簽署基金管理機構制作的決算報告 D．支付基金收益的分配和本金的償還

10、期貨交易的基本特征是__。A．合約標準化 B．交易集中化 C．雙向交易 D．杠桿機制

11、根據(jù)《期貨公司管理辦法》，期貨公司應當在其營業(yè)場所備置__，供客戶查閱。

A．相關從業(yè)人員資格證明 B．期貨交易所業(yè)務規(guī)則 C．公司期貨經(jīng)紀業(yè)務流程 D．期貨交易相關法規(guī)

12、根據(jù)規(guī)定，下列主體中，（）應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A．期貨公司 B．期貨交易所

C．非期貨公司結算會員 D．中國期貨業(yè)協(xié)會

13、關于會員制和公司制期貨交易所，下列選項中說法正確的是__。A．兩者都以法人組織形式設立 B．兩者的資金都來源于股東

C．前者是以公共利益為設立目的，后者是以營利為設立目的 D．前者一般適用于民法的有關規(guī)定，后者首先適用公司法的規(guī)定

14、下列期貨品種中通常采取實物交割方式的有__。A．商品期貨 B．股票期貨

C．股票指數(shù)期貨 D．外匯期貨

15、營業(yè)部應當加強開戶及合同管理，開戶及合同管理應當符合的要求是(A：營業(yè)部應當指定專門的合同簽署人負責與投資者簽訂期貨經(jīng)紀合同 B：營業(yè)部簽署的期貨經(jīng)紀合同應當一式三份 C：期貨公司應當建立投資者開戶的三級復核制度 D：營業(yè)部相關責任人員應當在開戶資料上簽字留痕

16、國際市場信息包括 A：世界經(jīng)濟形勢

B：主要生產(chǎn)國和消費國的政治經(jīng)濟局勢 C：天氣和物流因素

D：國外相同品種期貨市場的變化

17、期貨交易的目的包括__。A．轉(zhuǎn)移風險

B．立即獲得商品所有權 C．追求風險收益

D．在未來某一時間獲取商品

18、國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起（）內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。A．30日 B．60日 C．3個月 D．6個月

19、以下對期權交易的描述正確的是__。A．期權的賣方可能的虧損是有限的 B．期權的買方可能的虧損是有限的 C．期權買賣雙方的權利與義務是對稱的 D．期權賣方最大的收益就是權利金

20、商品基金經(jīng)理．CPO的主要職責有__。A．組建并管理期貨投資基金

B．聘用托管人管理基金的儲備現(xiàn)金 C．保管基金資產(chǎn)，計算財產(chǎn)本息

D．監(jiān)管保證金的變動，控制基金的風險頭寸

21、期貨市場的風險主體有__。A．期貨交易所 B．期貨公司 C．客戶 D．政府

22、根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列說法正確的是。A：商品期貨和金融期貨市場由中國證監(jiān)會集中統(tǒng)一監(jiān)管 B：期貨交易所可以采用分級結算制度

C：對期貨公司實施保證金安全存管監(jiān)控制度，建立期貨投資者保障基金 D：該條例為推出金融期貨提供了法律基礎

23、下列關于牛市套利的說法，正確的有__。

A．牛市套利通常是買入遠期月份的合約，賣出近期月份的合約 B．牛市套利在相同的作物年度對可儲存的商品最有效 C．在正向市場進行牛市套利實質(zhì)上是買進套利

D．在正向市場上，牛市套利的損失相對有限而獲利潛力巨大

24、期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員不得__。A．代理客戶從事期貨交易 B．收取客戶手續(xù)費

C．為客戶提供期貨市場行情信息

D．利用結算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益

25、下列構成不同月份金融期貨價格差異的原因有__。A．通貨膨脹率 B．利率 C．預期心理 D．倉儲成本

第二篇：福建省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題

福建省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1、期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。A．2 B．7 C．10 D．15

2、期貨市場的基本功能之一是__。A．消滅風險 B．規(guī)避風險 C．減少風險 D．套期保值

3、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》關于（）的規(guī)定。A．合規(guī)執(zhí)業(yè) B．專業(yè)勝任 C．競爭準則 D．不正當競爭

4、直接進入期貨交易所交易大廳內(nèi)進行期貨交易的，必須是（）。A．自然人 B．國有企業(yè) C．投機客戶

D．期貨交易所會員

5、美元較歐元貶值，此時最佳策略為__。A．賣出美元期貨，同時賣出歐元期貨 B．買入歐元期貨，同時買入美元期貨 C．賣出美元期貨，同時買入歐元期貨 D．買入美元期貨，同時賣出歐元期貨

6、期貨公司辦理（）事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。A．變更注冊資本 B．變更公司形式 C．破產(chǎn)

D．變更3%以上的股權

7、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。A．200 B．50 C．160 D．240

8、期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。A．3 B．2 C．5 D．1

9、假定年利率為8%，年指數(shù)股息率為1.5%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為1450點，則4月15日的指數(shù)期貨理論價格是__。A．1459.64點 B．1460.64點 C．1469.64點 D．1470.64點

10、Euro-BOBL債券期貨屬于__。A．外匯期貨 B．股指期貨 C．利率期貨 D．商品期貨

11、期貨一部、中國期貨保證金監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所代表組成，這體現(xiàn)的是__。

A．分類評價申訴機制

B．分類評價“一票降級”制度 C．分類結果的披露和使用 D．分類評審的集體決策制度

12、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會

C．期貨投資者保障基金 D．風險準備金

13、期貨公司首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。A．20 B．15 C．10 D．5

14、執(zhí)行價格為14900點的恒指看跌期權。當恒指為__時，可以獲得最大贏利。A．14800點 B．14900點 C．15000點 D．15250點

15、某套利者以63200元/噸的價格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約，同時以63000元/噸的價格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時間后，將其持有頭寸同時平倉，平倉價格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的結果為__。A．價差擴大了100元/噸，贏利500元 B．價差擴大了200元/噸，贏利1000元 C．價差縮小了100元/噸，虧損500元 D．價差縮小了200元/噸，虧損1000元

16、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》沒有規(guī)定的是（）。A．執(zhí)業(yè)紀律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)道德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力

17、期貨交易所中層管理人員的任免應報（）備案。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．本交易所會員大會 C．本交易所理事會 D．中國證監(jiān)會

18、__的計算方法就是求連續(xù)若干天市場價格(通常采用收盤價)的算術平均。A．移動平均線 B．幾何平均線 C．支撐線 D．壓力線

19、滬深300股指期貨合約的交易代碼是__。A．CU B．AL C．FU D．IF 20、中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人 C．社會團體法人

D．從事期貨經(jīng)營的機構

21、某出口商擔心日元貶值而采取套期保值，可以__。A．買日元期貨買權 B．賣歐洲日元期貨 C．賣日元期貨

D．賣日元期貨賣權，賣日元期貨買權

22、下列選項中，不屬于期貨公司申請設立營業(yè)部時，應向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交的材料的是（）。A．擬設立營業(yè)部的決議文件

B．申請日前6個月月末的風險監(jiān)管報表 C．營業(yè)部的管理制度文本

D．擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復印件

23、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司可以（）。A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保 B．代客戶下達交易指令

C．協(xié)助期貨公司向客戶提示風險

D．利用客戶的期貨結算賬戶進行期貨交易

24、甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的 保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題： 甲期貨公司的凈資本是（）。A．4100萬元 B．5000萬元 C．3900萬元 D．4000萬元

25、假定年利率為8%，年指數(shù)股息率為1.5%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月1日的現(xiàn)貨指數(shù)為1600點。又假定買賣期貨合約的手續(xù)費為0.2個指數(shù)點，市場沖擊成本為0.2個指數(shù)點；買賣股票的手續(xù)費為成交金額的0.5%，買賣股票的市場沖擊成本為0.6%；投資者是貸款購買，借貸利率為成交金額的0.5%，則4月1日時的無套利區(qū)間是__。A．[1606，1646] B．[1600，1640] C．[1616，1656] D．[1620，1660]

二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）

1、期貨公司通知的交易結算結果與（）為標準。A．客戶交易指令記錄中的全部內(nèi)容是否一致

B．客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符 C．客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D．客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致

2、孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據(jù)，無力支付手術費用，無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術費。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國證監(jiān)會反映了孫某的行為，中國證監(jiān)會有權對孫某采取的措施有（）。A．責令改正 B．監(jiān)管談話 C．紀律懲戒 D．出具警示函

3、與商品期貨相比，金融期貨的特點有__。A．交割便利

B．全部采用現(xiàn)金交割方式交割 C．期現(xiàn)套利更容易進行 D．容易發(fā)生逼倉行情

4、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 該期貨公司申請金融期貨全面結算會員資格但未被批準，其原因可能是（）。A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定 B．該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定

C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定 D．該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定

5、期貨公司應當按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A．國務院期貨監(jiān)督管理機構 B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．中國人民銀行 D．財政部門

6、（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A．財政部

B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．中國證監(jiān)會

7、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，（）。

A．以自身利益為首要出發(fā)點

B．必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況 C．必須保證所在機構的利益不會受到損害

D．當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待

8、下列關于波浪理論基本思想的說法，正確的是__。A．波浪理論是以周期為基礎的。它把大的運動周期分為時間長短不同的各種周期，并指出，在一個大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細分成更小的周期 B．每個周期無論時間長短，都是以一種模式進行

C．每個周期都是由上升(或下降)的5個過程和下降(或上升)的3個過程組成

D．艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價格上漲下跌現(xiàn)象不斷重復的啟示，試圖找出其上升和下降的規(guī)律

9、期貨市場風險管理的必要性主要包括__。A．期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎

B．減緩和消除期貨市場與社會經(jīng)濟產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應世界經(jīng)濟自由化和國際化發(fā)展的需要 D．保護投資者利益免受損失的需求

10、期貨交易所不得從事（）。A．信托投資 B．股票投資

C．非自用不動產(chǎn)投資 D．間接參與期貨交易

11、期貨交易所章程中應當載明的事項包括（）。A．設立目的和職責

B．名稱、住所和營業(yè)場所 C．注冊資本及其構成 D．對會員的紀律處分

12、在面對__形態(tài)時，不用等到突破后再開始行動。A．V形

B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形

13、甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列 問題： 甲期貨公司的情況符合下列（）風險監(jiān)管指標。A．凈資本最低限額

B．凈資本占客戶權益總額的比例 C．凈資本與凈資產(chǎn)的比例

D．凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結算額

14、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（）行為，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A．散布虛假信息

B．買入或者賣出該證券

C．從事與該內(nèi)幕信息有關的期貨交易 D．泄露該信息

15、關于預計負債說法正確的（）

A．期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債

B．中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明

C．有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應增加負債金額

D．有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

16、在實踐中，企業(yè)識別風險的方法有__。A．風險列舉法 B．流程圖分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法

17、證券公司申請中間介紹業(yè)務資格，應建立健全與介紹業(yè)務相關的（）等制度。A．風險隔離 B．合規(guī)檢查 C．內(nèi)部控制 D．業(yè)務規(guī)則

18、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 期貨業(yè)協(xié)會在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務上的便利侵吞公司財產(chǎn)，已經(jīng)構成了犯罪，對此，期貨業(yè)協(xié)會應該（）。A．向中國證監(jiān)會報告

B．移交司法機關追究刑事責任 C．直接對其進行刑事處罰

D．對其進行行政處罰后再移交司法機關處理

19、期貨交易者是期貨市場最基本的主體，包括__。A．期貨交易所 B．套期保值者 C．期貨公司 D．投機者 20、在我國，期貨公司應當保證期貨（）資料的完整和安全。A．交易 B．結算 C．交割 D．價格

21、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有（）。A．執(zhí)業(yè)紀律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)品德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力

22、關于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。

A．中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施

B．中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示 C．中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用

23、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。

A．因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年

B．因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

C．因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年

D．國家機關工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員

24、期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員不得（）。A．代理客戶從事期貨交易 B．收取客戶手續(xù)費

C．為客戶提供期貨市場行情信息

D．利用結算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益

25、當履行期貨期權合約后，__。A．看漲期權的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權的賣方持有多頭期貨頭寸

第三篇：2016年下半年河北省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：期貨交易所管理辦法模擬試題

2016年下半年河北省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：期貨交易所

管理辦法模擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、關于期貨交易所理事會，下列表述正確的是（）。A．理事會是期貨交易所會員大會的常設機構

B．理事會由會員理事和非會員理事組成，其中會員理事由理事會選舉產(chǎn)生 C．期貨交易所總經(jīng)理由中國證監(jiān)會提名，由理事會選舉產(chǎn)生 D．理事會會議每年召開1次

2、一階段二叉樹模型，看漲期權的價格表達式中，π＝ A：(1+r+D)/(u-D)B：(1+r-D)/(u-D)C：(1+r+D/(u+D)D：(1+r-D)/(u+D)

3、中金所“股指期貨自然人投資者適當性綜合評估表”中財務狀況的分值上限為（）。A．15分 B．20分 C．25分 D．50分

4、下列屬于公司制期貨交易所的特點的是____ A：參與期貨交易 B：注重公益性

C：股東認購股本相同 D：在交易中完全中立

5、保障基金管理機構作為保障基金管理的機構，應當及時將保障基金的情況報告__。

A．保監(jiān)會和財政部 B．證監(jiān)會和財政部

C．人力資源和社會保障部、銀監(jiān)會 D．人力資源和社會保障部、證監(jiān)會

6、期貨公司設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其營業(yè)部設立、變更、終止的，期貨公司應當（）公告。A．在營業(yè)部所在地的媒體上

B．在人民法院指定的報刊或者媒體上 C．在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上 D．在期貨交易所指定的報刊或者媒體上

7、是套利能夠順利有效進行的基礎 A：套利原理的了解 B：套利機會識別 C：收益率預估與止損設置 D：風險提示與防范

8、期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法由（）有關主管部門統(tǒng)一制定并公布。

A．期貨交易所 B．期貨公司 C．國務院

D．中國期貨業(yè)協(xié)會

9、利率期貨最早是在______推出的。A．1973年 B．1975年 C．1977年 D．1978年

10、期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請__進行調(diào)解。A．證監(jiān)會 B．仲裁委員會 C．期貨業(yè)協(xié)會 D．國家主管機關

11、下列關于賭博與投機的比較，正確的有__。

A．前者是客觀存在的風險，而后者的風險是人為制造的 B．二者對結果都是無法預測的

C．前者只是個人的金錢轉(zhuǎn)移，而后者具有在期貨市場上承擔市場價格風險的功能

D．前者對結果是無法預測的，而后者可以運用自己的智慧去分析、判斷、正確預測市場變化趨勢

12、當看跌期權的執(zhí)行價格低于當時的標的物價格時，該期權為。A：實值期權 B：虛值期權 C：平值期權 D：市場期權

13、關于跨期套利的理論基礎，表達正確的是 A：隨著交割日的臨近，基差逐漸趨向于零 B：理論期貨價格＝現(xiàn)貨價格+運輸費用

C：遠期合約期貨價格≥近期合約期貨價格+持有成本

D：同一商品不同月份合約之間的最大月間價差由倉儲費用來決定

14、期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的（）組織，是社會團體法人。A．營利性 B．自律性 C．行政性 D．自發(fā)性

15、證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員不得__。A．收付期貨保證金 B．劃轉(zhuǎn)期貨保證金 C．代理客戶從事期貨交易 D．協(xié)助辦理開戶手續(xù)

16、下列關于最小變動價位，正確的說法有__。A．較小的最小變動價位有利于市場流動性的增加 B．最小變動價位過大，會減少交易量 C．最小變動價位過大，會影響市場的活躍 D．最小變動價位過小，會使交易復雜化

17、期貨投資者保障基金的使用遵循__原則，實行比例補償。A．合理、有效

B．保障投資者合法權益和公平救助 C．取之于市場、用之于市場 D．公開、公平、公正

18、期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶委托，以__的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由__承擔。A．期貨公司，客戶 B．客戶，客戶

C．期貨公司，期貨公司 D．客戶，期貨公司

19、相關系數(shù)____ A：適用于單相關 B：適用于復相關

C：既適用于單相關，也適用于復相關 D：上述兩者都不適用

20、對經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起（）內(nèi)解除對其采取的有關措施。A．3日 B．5日 C．7日 D．15日

21、______是指利用相關市場或相關合約之間的價差變化，在相關市場或相關合約上進行交易方向相反的交易，以期價差發(fā)生有利變化時同時將持有頭寸平倉而獲利的交易行為。A．期貨套利 B．期貨投機 C．期貨投資 D．期貨交易

22、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在______年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在______年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在______年以上。（）A．3；3；3 B．3；5；3 C．5；3；5 D．5；5；3

23、在期貨投資基金單位的申購中，涉及的方面有__。A．申購報價 B．申購傭金

C．最大申購量的規(guī)定

D．對于基金購買入條件的要求

24、機構為具有從業(yè)資格考試合格證明的人員辦理從業(yè)資格申請，但不應為（）的人員辦理。

A．已被本機構聘用

B．最近3年內(nèi)未受過刑事處罰

C．最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格 D．最近3年未實際進行過證券、期貨交易

25、同時買入2手1月份銅期貨合約，賣出5手3月份銅期貨合約，買入3手5月份銅期貨合約，屬于 A：熊市套利 B：蝶式套利

C：相關商品間的套利 D：牛市套利

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、關于對沖基金，下列描述正確的是__。

A．對沖基金發(fā)起人可以是機構，但不可以是個人 B．對沖基金的合伙人有一般合伙人和有限合伙人兩種

C．一般合伙人不需投入自己的資金或只投入很少比例的資金 D．有限合伙人不參加基金的具體交易和日常管理活動

2、一般法人投資者申請開立股指期貨賬戶時，下列人員中需要具備股指期貨基礎知識并通過相關測試的有__。A．客戶開設人 B．結算單確認人 C．指定下單人 D．資金調(diào)撥人

3、根據(jù)確定具體時點的實際交易價格的權利歸屬劃分，若基差交易時間的權利屬于買方，則稱之為____ A：買方叫價交易 B：賣方叫價交易 C：盈利方叫價交易 D：虧損方叫價交易

4、目前紐約商業(yè)交易所是世界上最具影響力的能源產(chǎn)品交易所，上市的品種有__。A．原油 B．汽油 C．丙烷 D．取暖油

5、下列關于牛市套利的說法，正確的有__。A．牛市套利通常是買入遠期月份的合約，賣出近期月份的合約 B．牛市套利在相同的作物對可儲存的商品最有效 C．在正向市場進行牛市套利實質(zhì)上是買進套利

D．在正向市場上，牛市套利的損失相對有限而獲利潛力巨大

6、當發(fā)生（）情形時，經(jīng)紀公司有權通過平倉或執(zhí)行質(zhì)押物對投資者賬戶進行清算并解除與投資者的委托關系。

A．投資者為限制民事行為能力的自然人 B．經(jīng)查實，投資者為期貨交易所的工作人員

C．經(jīng)查實，投資者為金融機構、事業(yè)單位和國家機關 D．經(jīng)查實，該投資者為本公司工作人員的配偶

7、下列股價指數(shù)中采用幾何平均法計算的是__。A．金融時報30指數(shù) B．價值線綜合指數(shù) C．恒生指數(shù) D．道瓊斯指數(shù)

8、公司制期貨交易所股東大會的權利包括__。A．修改公司章程

B．決定公司經(jīng)營方針和投資計劃 C．審議批準公司的財務預算方案 D．增加或減少注冊資本

9、在審理期貨侵權糾紛案件時，人民法院應當考慮以下（）因素確定當事人的民事責任。

A．各方當事人是否有過錯

B．各方當事人過錯的性質(zhì)與大小 C．過錯和損失之間的因果關系 D．過錯方是否采取了補救措施

10、如果期權買方買入了看漲期權，那么在期權合約的有效期限內(nèi)如果該期權標的物即相關期貨合約的市場價格上漲，則__。A．買方會執(zhí)行該看漲期權 B．買方會獲得盈利

C．因為執(zhí)行期權而必須賣給買方帶來損失

D．當買方執(zhí)行期權時，賣方必須無條件的以較低價格的執(zhí)行價格賣出該期權所規(guī)定的標的物

11、下列各種指數(shù)中，采用加權平均法編制的有__。A．道·瓊斯平均系列指數(shù) B．標準·普爾500指數(shù) C．香港恒生指數(shù)

D．英國金融時報指數(shù)

12、下列關于實物交割違約的處理，說法正確的有__。A．交易所會員不得因其投資者違約而不履行合約交割責任

B．交易所可采用征購和競賣的方式處理違約事宜，違約會員應負責承擔由此引起的損失和費用

C．交易所對違約會員可處以支付違約金、賠償金等處罰

D．發(fā)生交割違約后，交易所于違約發(fā)生當日結算后通知違約方和相對應的守約方

13、期貨結算部門的作用有__。A．擔保交易履約 B．控制市場風險

C．組織和監(jiān)督期貨交易 D．計算期貨交易盈虧

14、國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構履行監(jiān)督管理職責的依據(jù)有． A：期貨交易所的授權

B：國務院期貨監(jiān)督管理機構的授權 C：中國期貨業(yè)協(xié)會的授權

D：《期貨交易管理條例》的有關規(guī)定

15、依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理的機構是． A：中國期貨保證金監(jiān)控中心 B：中國證監(jiān)會

C：中國期貨業(yè)協(xié)會 D：期貨交易所

16、在期貨投機交易市場上，為了盡可能增加獲利機會，增加利潤量，必須做到__。

A．分散資金投入方向

B．持倉應限定在自己可以完全控制的數(shù)量之內(nèi) C．保留一部分資金，以備不時之需 D．滿倉交易

17、期貨交易所的會員在期貨交易中出現(xiàn)違約行為的，應當承擔違約責任，根據(jù)規(guī)定，期貨交易所可以先以違約會員的__承擔違約責任。A．保證金 B．風險準備金 C．自有財產(chǎn)

D．期貨投資者保障基金

18、下列期貨品種中通常采取實物交割方式的有__。A．商品期貨 B．股票期貨

C．股票指數(shù)期貨 D．外匯期貨

19、證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合（）條件。A．申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準 B．已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度 C．具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)

D．中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

20、期貨交易所辦理下列事項時，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的有 A：解散 B：終止合約

C：取消交易品種 D：修改交易規(guī)則

21、會員制期貨交易所的會員的基本權利包括__。A．參加會員大會，行使表決權、申訴權

B．在期貨交易所內(nèi)進行期貨交易，使用期貨交易所提供的交易設施 C．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格，聯(lián)名提議召開臨時會員大會 D．獲得有關期貨交易的信息和服務

22、期貨公司會員不得為綜合評估得分在____分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。A：60 B：70 C：80 D：90

23、下列行業(yè)的廠商中，__廠商很可能購買天氣期貨以規(guī)避天氣變化所引發(fā)風險。A．農(nóng)業(yè) B．保險業(yè) C．軟件業(yè) D．旅游業(yè)

24、大連商品交易所豆粕期貨合約的最小變動值是__元/手。A．5 B．8 C．10 D．20

25、期貨投機中，選擇入市的時機分為__等步驟。A．采用基本分析法，仔細研究市場狀況 B．準備好資金

C．權衡風險和獲利前景 D．決定入市的具體時間

第四篇：福建省期貨從業(yè)資格：期貨市場基本制度模擬試題

福建省期貨從業(yè)資格：期貨市場基本制度模擬試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1、期貨經(jīng)紀公司在經(jīng)營過程中應堅持的首要原則是（）。A．服務周到 B．技能熟練 C．誠實信用 D．小心謹慎

2、下列可以從事期貨交易的是（）。A．國家機關和事業(yè)單位 B．某集團下屬公司

C．期貨交易所的工作人員 D．中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

3、大豆提高套利的做法是__。

A．購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約 B．購買大豆期貨合約

C．賣出大豆期貨合約的同時，買入豆油和豆粕的期貨合約 D．賣出大豆期貨合約

4、某一期權標的物市價是95.45點，以此價格買進10張9月份到期的3個月歐洲美元利率(EUBIBOR)期貨合約，6月20日該投機者以95.40點的價格將手中的合約平倉。在不考慮其他成本因素的情況下，該投機者的凈收益是__。A．1250美元 B．-1250美元 C．12500美元 D．-12500美元

5、中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人 C．社會團體法人

D．從事期貨經(jīng)營的機構

6、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的（）原則，維護期貨交易各方面的合法權益。

A．公開、公平、公信 B．公平、公正、公信 C．公正、公開、公信 D．公開、公平、公正

7、自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當調(diào)整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了股指期貨交易編碼。[根據(jù)上述資料，請回答以下問題。] 甲申請股指期貨交易編碼應當具備的條件是__。A．凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元 B．申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元 C．不存在不良誠信記錄

D．具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有15筆以上的商品期貨交易成交記錄

8、美元較歐元貶值，此時最佳策略為__。A．賣出美元期貨，同時賣出歐元期貨 B．買入歐元期貨，同時買入美元期貨 C．賣出美元期貨，同時買入歐元期貨 D．買入美元期貨，同時賣出歐元期貨

9、期貨一部、中國期貨保證金監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所代表組成，這體現(xiàn)的是__。

A．分類評價申訴機制

B．分類評價“一票降級”制度 C．分類結果的披露和使用 D．分類評審的集體決策制度

10、客戶保證金未足額追加的，期貨公司（）。A．應當按照公司標準計算保證金 B．可以只在報表附注中說明

C．應當按照分類和流動性進行風險調(diào)整 D．應當相應調(diào)減凈資本

11、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間最多為（）個交易日。A．5 B．10 C．20 D．30

12、提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當競爭行為，不包括（）。A．采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大

B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金 C．以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶 D．開發(fā)客戶時暗示與有關組織具有特殊關系

13、下列關于期貨公司業(yè)務的說法，正確的是（）。A．只能經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務

B．可以同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務和期貨自營業(yè)務

C．同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務和其他期貨業(yè)務的，應當執(zhí)行業(yè)務分離制度 D．同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務和其他期貨業(yè)務的，可以執(zhí)行混合操作制度

14、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會

C．期貨投資者保障基金 D．風險準備金

15、下列選項中，不屬于期貨公司申請設立營業(yè)部時，應向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交的材料的是（）。A．擬設立營業(yè)部的決議文件 B．申請日前6個月月末的風險監(jiān)管報表 C．營業(yè)部的管理制度文本

D．擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復印件

16、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。如果丁某要提起訴訟，應當以（）為被告。A．期貨公司

B．期貨公司營業(yè)部 C．小王

D．期貨公司和小王

17、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保證期貨市場穩(wěn)健運行。A．期貨交易各方 B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．中國證監(jiān)會

D．所在期貨經(jīng)營機構

18、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（試行）》自（）起施行。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2008年6月30日 D．2008年4月30日

19、申請設立期貨公司，以期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資的，非貨幣財產(chǎn)出資占注冊資本的比例（）。A．不得低于85% B．不得高于85% C．不得低于15% D．不得高于15% 20、王某、黃某、李某均欲應聘該職位，根據(jù)張某、王某、黃某、李某具備的下列條件，你覺得（）可能會被期貨公司錄用。

A．張某專科畢業(yè)，從事期貨業(yè)務10余年

B．王某獲得法學碩士學位，畢業(yè)后一直從事律師行業(yè) C．黃某本科學歷，在期貨公司從事期貨業(yè)務達5年之久

D．李某曾經(jīng)擔任某期貨公司的董事，但尚未獲得期貨從業(yè)人員資格

21、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》關于（）的規(guī)定。A．合規(guī)執(zhí)業(yè) B．專業(yè)勝任 C．競爭準則 D．不正當競爭

22、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司可以（）。A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保 B．代客戶下達交易指令

C．協(xié)助期貨公司向客戶提示風險

D．利用客戶的期貨結算賬戶進行期貨交易

23、成交量和持倉量等，對未來期貨價格的走勢進行的判斷分析方法。A．心理分析 B．技術分析 C．基本分析 D．價值分析

24、管理和使用的具體辦法由（）制定。A．國務院期貨監(jiān)督管理機構

B．國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門 C．國務院期貨監(jiān)督管理機構會同中國人民銀行 D．國務院期貨監(jiān)督管理機構會同中國期貨業(yè)協(xié)會

25、在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。A．企業(yè)法人 B．自然人 C．會員 D．國有企業(yè)

二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）

1、下列哪些情況將有利于促使本國貨幣升值__ A．本國順差擴大 B．降低本幣利率 C．本國逆差擴大 D．提高本幣利率

2、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進行的行為有（）。A．代理客戶從事期貨交易

B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D．挪用客戶的期貨保證金

3、對基差作用的理解不正確的有__。

A．基差的存在為人們的套期保值提供了可能 B．基差是套期保值者成功與否的關鍵 C．基差的存在是期貨價格的基礎

D．基差的存在是人們進行套期保值的原因所在

4、套期保值者大多是__。A．生產(chǎn)商

B．加工商和庫存商 C．投機商 D．金融機構

5、期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與（）有利害關系的情形時，應當回避。A．本人 B．父母 C．配偶 D．子女

6、保證金可以以（）方式支付。A．現(xiàn)金 B．標準倉單 C．可流通國債 D．支票

7、下列關于波浪理論基本思想的說法，正確的是__。A．波浪理論是以周期為基礎的。它把大的運動周期分為時間長短不同的各種周期，并指出，在一個大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細分成更小的周期 B．每個周期無論時間長短，都是以一種模式進行

C．每個周期都是由上升(或下降)的5個過程和下降(或上升)的3個過程組成

D．艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價格上漲下跌現(xiàn)象不斷重復的啟示，試圖找出其上升和下降的規(guī)律

8、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為（）。A．對當日所有持倉的確認 B．對該日之前所有持倉的確認 C．對當日交易結算結果的確認 D．對該日之前交易結算結果的確認

9、期貨公司有（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證。A．接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的 B．允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易 C．違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關的活動的 D．從事期貨自營業(yè)務的

10、美國期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機構包括__。A．證券交易委員會 B．全國證券商協(xié)會 C．全國期貨業(yè)協(xié)會 D．商品期貨交易委員會

11、當履行期貨期權合約后，__。A．看漲期權的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權的賣方持有多頭期貨頭寸

12、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 如果期貨公司在經(jīng)營過程中，由于業(yè)務發(fā)展需要，要招聘一個副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應聘，其中可能被招聘的是（）。

A．甲取得學士學位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務達3年

B．乙取得博士學位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準備參見期貨從業(yè)人員資格考試 C．丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔任10年的會計 D．丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格

13、下列表述中，正確的有（）。A．期貨公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會 B．期貨公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會

C．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行監(jiān)督管理 D．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行自律性管理

14、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，（）。

A．以自身利益為首要出發(fā)點

B．必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況 C．必須保證所在機構的利益不會受到損害

D．當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待

15、關于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。

A．中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施

B．中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示 C．中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用

16、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，（）。A．客戶有權不予認可 B．客戶可以予以追認

C．非受托人承擔賠償責任，期貨公司承擔一般賠償責任 D．期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任

17、交易所對會員結算完成后，將向會員發(fā)放結算單據(jù)或電子傳輸當日的結算數(shù)據(jù)，包括__，期貨經(jīng)紀公司會員以此作為對客戶結算的依據(jù)。A．會員當日平倉盈虧表 B．會員當日成交合約表 C．會員當日持倉表 D．會員資金結算表

18、雙重頂形反轉(zhuǎn)形態(tài)的成立條件是__。A．有兩個相同高度的高點 B．有兩個相同高度的低點 C．向下突破頸線 D．向上突破頸線

19、李某本科畢業(yè)后獲得法學碩士學位，在某律所工作6年以后，李某打算進入期貨行業(yè)發(fā)展，但是沒有通過期貨從業(yè)資格考試，根據(jù)規(guī)定，李某可以擔任期貨公司的（）職務。A．董事長 B．經(jīng)理層人員 C．總經(jīng)理 D．監(jiān)事會主席

20、轉(zhuǎn)移外匯風險的手段主要有__。A．分散籌資 B．外匯期貨交易 C．遠期外匯交易 D．外匯期權交易

21、期貨交易所章程中應當載明的事項包括（）。A．設立目的和職責

B．名稱、住所和營業(yè)場所 C．注冊資本及其構成 D．對會員的紀律處分

22、期貨交易所應當就其市場內(nèi)的交易情況編制（），并及時公布。A．周報表 B．月報表 C．季度報表 D．年報表

23、期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應當包括（）。A．會員資格的取得條件 B．會員資格的終止條件 C．對會員的監(jiān)督管理 D．會員資格的取得程序

24、未決仲裁等或有負債的（）。A．性質(zhì) B．涉及金額

C．可能發(fā)生的損失

D．預計損失的會計處理情況

25、期貨交易所不得從事（）。A．信托投資 B．股票投資

C．非自用不動產(chǎn)投資 D．間接參與期貨交易

第五篇：2016年福建省期貨從業(yè)資格：期貨合約模擬試題

2016年福建省期貨從業(yè)資格：期貨合約模擬試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1、某投資者在2月份以500點的權利金買進一張執(zhí)行價格為l3000點的5月恒指看漲期權，同時又以300點的權利金買入一張執(zhí)行價格為l3000點的5月恒指看跌期權。當恒指跌破__或恒指上漲__時該投資者可以贏利。A．12800點，13200點 B．12700點，13500點 C．12200點，13800點 D．12500點，13300點

2、與單邊的多頭或空頭投機交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。A．風險較低 B．成本較低 C．收益較高

D．保證金要求較低

3、某投資者共擁有20萬元總資本，準備在黃金期貨上進行多頭交易，當時，每一合約需要初始保證金2500元，當采取10%的規(guī)定來決定期貨頭寸多少時，該投資者最多可買入__手合約。A．4 B．8 C．10 D．20

4、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》關于（）的規(guī)定。A．合規(guī)執(zhí)業(yè) B．專業(yè)勝任 C．競爭準則 D．不正當競爭

5、王某、黃某、李某均欲應聘該職位，如果四人中一人被期貨公司聘用，根據(jù)規(guī)定，該人應當對期貨公（）負責。A．董事會 B．股東大會 C．監(jiān)事會

D．風險管理部門

6、期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費。A．交易所規(guī)定標準

B．經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準 C．證監(jiān)會規(guī)定的標準 D．期貨公司規(guī)定的標準

7、下列關于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是（）。A．中國期貨業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會 B．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定

C．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案 D．中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生

8、下列選項中，不是申請設立期貨公司必須具備的條件的是（）。A．有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施 B．有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度 C．公司實際控制人具有持續(xù)盈利能力 D．實繳資本全部為貨幣出資

9、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間最多為（）個交易日。A．5 B．10 C．20 D．30

10、某投資者以267美分/蒲式耳的權利金買入執(zhí)行價格為450美分/蒲式耳的看漲期權，當標的物期貨合約價格上漲為470美分/蒲式耳時，則該看漲期權的時間價值為__。A．6.375美分/蒲式耳 B．20美分/蒲式耳 C．0美分/蒲式耳 D．6.875美分/蒲式耳

11、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（試行）》自（）起施行。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2008年6月30日 D．2008年4月30日

12、手續(xù)費等費用)A．2010元/噸 B．2015元/噸 C．2020元/噸 D．2025元/噸

13、假定年利率為8%，年指數(shù)股息率為1.5%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月1日的現(xiàn)貨指數(shù)為1600點。又假定買賣期貨合約的手續(xù)費為0.2個指數(shù)點，市場沖擊成本為0.2個指數(shù)點；買賣股票的手續(xù)費為成交金額的0.5%，買賣股票的市場沖擊成本為0.6%；投資者是貸款購買，借貸利率為成交金額的0.5%，則4月1日時的無套利區(qū)間是__。A．[1606，1646] B．[1600，1640] C．[1616，1656] D．[1620，1660]

14、某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經(jīng)理報告并申請批準，該總經(jīng)理（）。A．不準許該副總經(jīng)理兼職 B．可以批準該副總經(jīng)理兼職 C．無權批準該副總經(jīng)理兼職 D．可以助其以調(diào)用的形式進行兼職

15、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務大幅度下滑。對于林某的行為，期貨業(yè)協(xié)會有權根據(jù)具體情況給予（）的懲戒。A．訓誡 B．公開譴責

C．撤銷其從業(yè)資格 D．行政處罰

16、期貨交易所應當向（）報送財務會計報告。A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構 B．國務院期貨監(jiān)督管理機構 C．期貨公司

D．非期貨公司結算會員

17、會員制期貨交易所要在6月25日召開會員大會，則應當在（）前通知所有會員。A．6月15日 B．6月18日 C．6月20日 D．6月22日

18、期貨公司首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。A．20 B．15 C．10 D．5 19、6月5日，買賣雙方簽訂一份3個月后交割的一攬子股票組合的遠期合約，該一攬子股票組合與恒生指數(shù)構成完全對應，此時的恒生指數(shù)為15000點，恒生指數(shù)的合約乘數(shù)為50港元，假定市場利率為6%，且預計1個月后可收到5000港元現(xiàn)金紅利，則此遠期合約的合理價格為__。A．15000點 B．15124點 C．15224點 D．15324點 20、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據(jù)。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會派出機構 C．中國證監(jiān)會期貨部 D．期貨交易所

21、下面關于投機說法錯誤的是__。A．投機者承擔了價格風險

B．投機的目的是獲取較大的利潤 C．投機者主要獲取價差收益

D．投機交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個市場進行操作

22、以下關于期貨的結算說法，錯誤的是__。

A．期貨的結算實行每日盯市制度，即客戶開倉后，當天的盈虧是將交易所結算價與客戶開 倉價比較的結果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結算價與當天結算價比較的結果

B．客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價與其平倉價的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出

C．期貨的結算實行每日結算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當客戶處于贏利狀態(tài)時，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數(shù)額，則客戶可以將超過部分提現(xiàn);當處于虧損狀態(tài)時，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，則客戶必須追加保證金，否則就會被強制平倉

D．客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差

23、某一期權標的物市價是95.45點，以此價格買進10張9月份到期的3個月歐洲美元利率(EUBIBOR)期貨合約，6月20日該投機者以95.40點的價格將手中的合約平倉。在不考慮其他成本因素的情況下，該投機者的凈收益是__。A．1250美元 B．-1250美元 C．12500美元 D．-12500美元

24、某套利者以63200元/噸的價格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約，同時以63000元/噸的價格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時間后，將其持有頭寸同時平倉，平倉價格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的結果為__。A．價差擴大了100元/噸，贏利500元 B．價差擴大了200元/噸，贏利1000元 C．價差縮小了100元/噸，虧損500元 D．價差縮小了200元/噸，虧損1000元

25、統(tǒng)一、嚴格的監(jiān)管。A．英國 B．新加坡 C．美國 D．日本

二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）

1、期貨公司應當按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A．國務院期貨監(jiān)督管理機構 B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．中國人民銀行 D．財政部門

2、風險管理的基本流程包括__。A．風險識別

B．風險的預測和度量 C．風險控制 D．風險消除

3、下列關于成交量的說法，正確的是__。

A．成交量是指一段時間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時、1日、1周1個月和1年等)里買入的合約總數(shù)或賣出的合約總數(shù)

B．每一交割月份合約中，全體買方買入的合約總數(shù)必然與全體賣方賣出的合約總數(shù)相等，因此，合約成交量的統(tǒng)計通常只計算其中一方成交的合約數(shù)

C．在中國內(nèi)地，不同期貨交易所對合約成交量的統(tǒng)計有所差異，中國金融期貨交易所采取單邊計算，而其他三家期貨交易所采取雙邊計算

D．成交量水平可以反映市場價格運動的強烈程度。成交量越大，則反映出市場的強烈程度越高

4、期貨交易所會員享有的權利包括（）。

A．參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權 B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權 C．聯(lián)名提議召開會員大會 D．按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

5、下列策略中，權利執(zhí)行后轉(zhuǎn)換為期貨多頭部位的是__。A．買進看漲期權 B．買進看跌期權 C．賣出看漲期權 D．賣出看跌期權

6、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。A．期貨合同糾紛 B．期貨侵權糾紛 C．期貨違約糾紛

D．無效的期貨交易合同糾紛

7、期權按照標的物不同，可以分為金融期權和商品期權，下列屬于金融期權的是__。A．利率期貨 B．股票指數(shù)期權 C．外匯期權 D．能源期權

8、在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務。A．國有企業(yè) B．國有控股企業(yè) C．金融機構 D．事業(yè)單位

9、下列關于期權合約最后交易日的說法，正確的是__。A．在期貨期權交易中，最后交易日的規(guī)定分兩種情況

B．標準期權合約的最后交易日規(guī)定為：期貨合約第一通知日(交割月前一交易日)前數(shù)兩個工作日之前的最后一個星期五

C．系列期權合約的最后交易日規(guī)定為：期權月份前一個月最后一個交易日前數(shù)兩個工作日之前的最后一個星期五

D．從期貨期權合約的最后交易日規(guī)定中可以看出，其最后交易日實際上比合約名義上的月份提前了一個月

10、（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A．財政部

B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．中國證監(jiān)會

11、跨期套利的策略包括__。A．正向市場牛市套利 B．正向市場熊市套利 C．反向市場牛市套利 D．反向市場熊市套利

12、期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與（）有利害關系的情形時，應當回避。A．本人 B．父母 C．配偶 D．子女

13、股票指數(shù)期貨交易的特點有__。A．以現(xiàn)金交收和結算 B．以小博大 C．套期保值 D．投機

14、期貨公司有（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證。A．接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的 B．允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易 C．違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關的活動的 D．從事期貨自營業(yè)務的

15、期貨代理作為代理期貨業(yè)務的法人主體，其期貨經(jīng)營中的風險管理牽涉到它的興衰成敗。其風險管理的目標是__。

A．為客戶提供安全可靠的投資市場 B．維護市場參與的權益 C．維護市場的穩(wěn)定 D．控制政治風險

16、關于侵權行為責任的正確描述有（）。

A．期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔

B．期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失

C．期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80% D．期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任

17、期貨市場的兩大巨頭是__。A．倫敦國際金融期貨交易所 B．芝加哥商業(yè)交易所 C．芝加哥期貨交易所 D．法國期貨交易所

18、下列關于中國證監(jiān)會的表述中正確的有（）。A．依法對期貨公司進行監(jiān)督管理

B．無權對期貨公司分支機構進行監(jiān)督管理 C．中國證監(jiān)會派出機構依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權對期貨公司及其分支機構進行監(jiān)督管理 D．中國證監(jiān)會派出機構依法只對期貨公司的分支機構進行監(jiān)督管理

19、套期保值是指在期貨市場上買進或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種__的期貨合約，從而在期貨和現(xiàn)貨兩個市場之間建立盈虧沖抵機制，以規(guī)避價格波動風險的一種交易方式。A．品種相同或相關 B．數(shù)量相等或相當 C．方向相同

D．月份相同或相近

20、期貨合約的價格形成方式有__。A．公開喊價方式 B．配對交易方式 C．連續(xù)競價方式

D．計算機撮合成交方式

21、為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。下列選項中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（）。A．《中華人民共和國民法通則》 B．《中華人民共和國刑法》 C．《中華人民共和國合同法》 D．《中華人民共和國民事訴訟法》

22、利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約，其預期__。A．債券價格上升 B．債券價格下跌 C．市場利率上升 D．市場利率下跌

23、關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的有（）。A．期貨公司不得混碼交易

B．期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易后果 C．期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應當按照規(guī)定及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼

D．期貨公司應按照規(guī)定為客戶申請交易編碼

24、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當（）。A．誠實守信 B．勤勉盡責

C．堅持公開、公平、公正原則 D．對期貨交易各方高度負責

25、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 期貨業(yè)協(xié)會在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務上的便利侵吞公司財產(chǎn)，已經(jīng)構成了犯罪，對此，期貨業(yè)協(xié)會應該（）。A．向中國證監(jiān)會報告

B．移交司法機關追究刑事責任 C．直接對其進行刑事處罰

D．對其進行行政處罰后再移交司法機關處理