第一篇：國家質檢總局[2002]第41號令：進境植物和植物產品風險分析管理規定范文

第41號《進境植物和植物產品風險分析管理規定》(2002年12月31日)

第41號

《進境植物和植物產品風險分析管理規定》已經2002年12月19日國家質量監督檢驗檢疫總局局務會議審議通過，現予公布，自2003年2月1日起施行。

局

長

二○○二年十二月三十一日

進境植物和植物產品風險分析管理規定

第一章

總

則

第一條

為防止外來植物檢疫性有害生物傳入，保護我國農、林業生產安全及生態環境，根據《中華人民共和國進出境動植物檢疫法》及其實施條例，參照世界貿易組織（WTO）關于《實施衛生與植物衛生措施協定》（SPS協定）和國際植物保護公約（IPPC）的有關規定，制定本規定。

第二條

本規定適用于對進境植物、植物產品和其他檢疫物傳帶檢疫性有害生物的風險分析。

第三條

國家質量監督檢驗檢疫總局（以下簡稱國家質檢總局）統一管理進境植物、植物產品和其他檢疫物的風險分析工作。

第四條

開展風險分析應當遵守我國法律法規的規定，并遵循下列原則：

（一）以科學為依據；

（二）遵照國際植物保護公約組織制定的國際植物檢疫措施標準、準則和建議；

（三）透明、公開和非歧視性原則；

（四）對貿易的不利影響降低到最小程度。

第五條

當有關國際標準確定的措施不能達到我國農、林業生產安全或者生態環境的必要保護水平時，國家質檢總局根據科學的風險分析結果可采取高于國際標準、準則和建議的科學措施。

第六條

有害生物風險分析包括風險分析啟動、風險評估和風險管理。

第七條

風險分析完成后應當提交風險分析報告，重要的風險分析報告應當交由中國進出境動植物檢疫風險分析委員會審議。

第二章

風險分析啟動

第八條

出現下列情況之一時，國家質檢總局可以啟動風險分析：

（一）某一國家或者地區官方植物檢疫部門首次向我國提出輸出某種植物、植物產品和其他檢疫物申請的；

（二）某一國家或者地區官方植物檢疫部門向我國提出解除禁止進境物申請的；

（三）因科學研究等特殊需要，國內有關單位或者個人需要引進禁止進境物的；

（四）我國檢驗檢疫機構從進境植物、植物產品和其他檢疫物上截獲某種可能對我國農、林業生產安全或者生態環境構成威脅的有害生物；

（五）國外發生某種植物有害生物并可能對我國農、林業生產安全或者生態環境構成潛在威脅；

（六）修訂《中華人民共和國進境植物檢疫危險性病、蟲、雜草名錄》、《中華人民共和國進境植物檢疫禁止進境物名錄》或者對有關植物檢疫措施作重大調整；

（七）其他需要開展風險分析的情況。

第九條

首次向我國輸出某種植物、植物產品和其他檢疫物或者向我國提出解除禁止進境物申請的國家或者地區，應當由其官方植物檢疫部門向國家質檢總局提出書面申請，并提供開展風險分析的必要技術資料。

第十條

國家質檢總局根據有關輸出國家或者地區提交申請的時間、提供技術資料的完整性、國外植物疫情的變化以及檢驗檢疫管理等情況確定開展風險分析的先后順序。

第十一條 國內有關單位或者個人因科學研究等特殊需要引進禁止進境物的，應當提出申請并提供必要的技術資料。

第十二條

出現本規定第八條第（四）、（五）、（六）項情形之一的，國家質檢總局自行啟動風險分析。

第十三條

在啟動風險分析時，應當核查該產品是否已進行過類似的風險分析。如果已進行過風險分析，應當根據新的情況核實其有效性；經核實原風險分析仍然有效的，不再進行新的風險分析。

第三章

風險評估

第十四條

國家質檢總局采用定性、定量或者兩者結合的方法開展風險評估。

第十五條

風險評估是確定有害生物是否為檢疫性有害生物，并評價其傳入和擴散的可能性以及有關潛在經濟影響的過程。

第十六條

確定檢疫性有害生物時應當考慮以下因素：

（一）有害生物的分類地位及在國內外的發生、分布、危害和控制情況；

（二）具有定殖和擴散的可能性；

（三）具有不可接受的經濟影響（包括環境影響）的可能性。

第十七條

評價有害生物傳入和擴散應當考慮以下因素：

（一）傳入可能性評價應當考慮傳播途徑、運輸或者儲存期間存活可能性、現有管理措施下存活可能性、向適宜寄主轉移可能性，以及是否存在適宜寄主、傳播媒介、環境適生性、栽培技術和控制措施等因素；

（二）擴散可能性評價應當考慮自然擴散、自然屏障、通過商品或者運輸工具轉移可能性、商品用途、傳播媒介以及天敵等因素。

第十八條

評價潛在經濟影響應當考慮以下因素：

（一）有害生物的直接影響：對寄主植物損害的種類、數量和頻率、產量損失、影響損失的生物因素和非生物因素、傳播和繁殖速度、控制措施、效果及成本、生產方式的影響以及對環境的影響等；

（二）有害生物的間接影響：對國內和出口市場的影響、費用和投入需求的變化、質量變化、防治措施對環境的影響、根除或者封鎖的可能性及成本、研究所需資源以及對社會等影響。

第十九條

國家質檢總局根據風險分析工作需要，可以向輸出國家或者地區官方檢疫部門提出補充、確認或者澄清有關技術信息的要求，派出技術人員到輸出國家或者地區進行檢疫考察。必要時，雙方檢疫專家可以共同開展技術交流或者合作研究。

第四章

風險管理

第二十條

國家質檢總局根據風險評估的結果，確定與我國適當保護水平相一致的風險管理措施。風險管理措施應當合理、有效、可行。

風險管理是指評價和選擇降低檢疫性有害生物傳入和擴散風險的決策過程。

第二十一條

風險管理措施包括提出禁止進境的有害生物名單，規定在種植、收獲、加工、儲存、運輸過程中應當達到的檢疫要求，適當的除害處理，限制進境口岸與進境后使用地點，采取隔離檢疫或者禁止進境等。

第二十二條

當境外發生重大疫情并可能傳入我國時,或者在進境檢疫截獲重要有害生物時，根據初步的風險分析，國家質檢總局可以直接采取緊急臨時風險管理措施；并在隨后收集有關信息和資料，開展進一步的風險分析。

第二十三條

國家質檢總局擬定風險管理措施應當征求有關部門、行業、企業、專家及WTO成員意見，對合理意見應當予以采納。

第二十四條

國家質檢總局應當在完成必要的法律程序后對風險管理措施予以發布，并通報WTO；必要時，通知相關輸出國家或者地區官方植物檢疫部門。

第五章

附

則

第二十五條

對進境植物種子、苗木等繁殖材料傳帶限定的非檢疫性有害生物的風險分析，參照本規定執行。

第二十六條

術語解釋

“禁止進境物”是指《中華人民共和國進境植物檢疫禁止進境物名錄》中列明的和我國公告予以禁止進境的植物、植物產品或者其他檢疫物。

“限定的非檢疫性有害生物”是指存在于供種植的植物中且危及其預期用途，并將產生無法接受的經濟影響，因而受到管制的非檢疫性有害生物。

第二十七條

第二十八條

本規定由國家質檢總局負責解釋。本規定自2003年2月1日起施行。

第二篇：關于進境植物和植物產品檢疫審批.（本站推薦）

關于進境植物和植物產品檢疫審批

一、檢疫審批范圍：

共包括7類產品：新鮮水果（含茄子、辣椒、番茄等茄科蔬菜）、煙草類、糧谷類（小麥、大麥、玉米）、大豆、飼料類、薯類（馬鈴薯、木薯）、植物栽培介質、菌種、毒種等有害生物及禁止進境的需特許審批的種子苗木、鱗球莖等繁殖材料等。

二、審批機關：

（一）國家質檢總局審批范圍：

煙草、糧谷類、豆類、薯類、飼料類、果蔬類、植物栽培介質，以及禁止進境的特許審批。

（二）國務院農業或林業行政主管部門及各省、自治區、直轄市農業（林業）廳（局）審批范圍：

非禁止進境的植物繁殖材料的國外引種檢疫審批手續。

三、審批程序

●屬于國家質檢總局審批范圍的：

先通過網上向直屬檢驗檢疫局申報，經直屬檢疫局受理并初審后上報國家質檢總局審批。

國家質檢總局審核，對符合審批要求的，簽發《中華人民共和國進境動植物檢疫許可證》，不符合審批要求的，不予簽發，并告知原因。

●引進的是非禁止進境的植物繁殖材料的，按審批機關的有關要求辦理。

（一）進境水果類檢疫審批的規定

1、貨主、物主或其代理人輸入水果前必須事先提出申請，并應當在貿易合同或者協議簽訂前辦理檢疫審批手續。

2、符合下列條件，方可辦理進境水果檢疫審批手續：（重要考點）

（1）輸出國家或者地區無重大疫情；

（2）符合中國有關動植物檢疫法律、法規的規定；

（3）符合中國與輸出國家或者地區簽訂的有關雙邊檢疫協定（含檢疫協議、備忘錄等）；

3、辦理進境檢疫審批手續后，有下列情況之一的，應重新辦理審批手續的情況：（重要考點）

（1）要求變更進口水果的品種或增加數量的；（減少數量不包括在內）

（2）變更輸出國家或地區的；

（3）變更進境口岸的、指運地或者運輸路線的（新增加的內容）；

（4）超過檢疫許可證有效期的。

4、檢驗檢疫及監督管理（重要考點）

（1）貨主、物主或其代理人應當在水果進境前或進境時向入境口岸所在地檢驗檢疫機構報檢，并提交《中華人民共和國進境動植物檢疫許可證》以及輸出國家官方簽發的植物檢疫證書及產地證書、貿易合同、發票等證單。

（2）進境水果無輸出國家或者地區政府動植物檢疫機關簽發的植物檢疫證書的，或者未依法辦理檢疫審批手續，入境口岸所在地檢驗檢疫機構可以根據具體情況，作退回或者銷毀處理。

（3）經港澳地區中轉進境的水果，應按照原箱、原包裝和原植物檢疫證書（簡稱“三原”）進境。

（4）國家質檢總局對向中國輸出水果的國外果園、加工、存放單位實行注冊登記制度。

（二）、進境植物繁殖材料檢疫審批

1、適用范圍：通過各種方式進境的貿易性和非貿易性植物繁殖材料。

植物繁殖材料：是植物種子、苗木及其他繁殖材料的統稱。

2、審批要求

（1）輸入植物繁殖材料的，必須事先辦理檢疫審批手續，并在貿易合同中列明檢疫審批提出的檢疫要求。進境植物繁殖材料的檢疫審批根據以下不同情況分別由相應部門負責。

（2）因特殊原因，需從國外引進帶有土壤或生長介質的植物繁殖材料的，引種單位、個人或其代理人須按照有關規定向國家質檢總局申請辦理特許檢疫審批手續。

（3）引種單位、個人或其代理人應在植物繁殖材料進境前10—15日，將《進境動植物檢疫許可證》、《引進種子、苗木檢疫審批單》、《引進林木種子、苗木和其他繁殖材料檢疫審批單》，送入境口岸直屬檢驗檢疫局辦理備案手續。

3、檢疫監督管理

引種單位、個人或其代理人應在植物繁殖材料進境前7日持必要的證單向指定的檢驗檢疫機構報檢。

（三）、進境栽培介質檢疫審批

1、適用范圍：

除土壤外的所有由一種或幾種混合的具有貯存養分、保持水分、透氣良好和固定植物等作用的人工或天然固體物質組成的介質。

2、審批程序：

使用進境栽培介質的單位必須事先提出申請，并應在貿易合同或協議簽訂前辦理檢疫審批手續。

辦理栽培介質進境檢疫審批手續必須符合下列條件：

（1）栽培介質輸出國或者地區無重大植物疫情發生；

（2）栽培介質必須是新合成或加工的，從工廠出品至運抵我國國境要求不超過四個月，且未經使用；

（3）進境栽培介質中不得帶有土壤。

3、申請栽培介質審批應提交的資料：

（1）《進境動植物檢疫許可證申請表》（網上提交），并附具栽培介質的成分檢驗等其他有關材料。

（2）申請單位法人資格證明（復印件）

（3）對首次進口的栽培介質，進口單位辦理審批時應同時將經特許審批進口的樣品每份1．5—5公斤，送國家質檢總局指定的實驗室檢驗，并由其出具有關檢驗結果和風險評估報告。

（4）再次進口來自同一境外供貨商的栽培介質，進口單位辦理審批時應提供前批許可證復印件。

（5）使用進境栽培介質單位，須向口岸檢驗檢疫機構申請注冊登記。

4、監督管理

（1）國家質檢總局對向我國輸出貿易性栽培介質的國外生產、加工、存放單位實行注冊登記制度。

（2）輸入栽培介質的貨主或其代理人，應當在進境前持檢疫審批單向進境口岸檢驗檢疫機構報檢。

（3）帶有栽培介質的進境參展植物，在參展期間由參展地檢驗檢疫機構進行檢疫監管；展覽結束后需要在國內銷售的，應按有關貿易性進境栽培介質檢疫規定辦理。

（四）特許檢疫審批

1、辦理特許檢疫審批的條件

（1）引進的禁止進境物確屬科學研究等特殊需要

（2）引進單位應具有符合檢疫要求的監督管理措施

2、提交的資料

（1）《進境動植物檢疫許可證申請表》

（2）申請單位法人資格證明

（3）書面申請報告，詳細說明進口禁止進境物的用途、進境后的防疫措施等

（4）省部級科研立項報告和證明文件

3、審批程序

（1）引進單位提交有關證明，到當地檢驗檢疫機構領取《進境動植物檢疫許可證申請表》

（2）引進單位報當地檢驗檢疫機構進行初審，合格的，出具初審意見，加蓋公章報國家質檢總局審批。初審不合格的，出具未獲批準通知，告知引進單位

（3）國家質檢總局根據特批物進境后的特殊需要和使用方式，決定批準的數量，提出檢疫要求，指定進境口岸，并委托有關口岸檢驗檢疫機構核查和監督使用。

第三篇：進出口工業企業產品風險預警及快速反應管理規定

關于發布《進出口工業產品風險預警及快速反應管理規定》的公告

國家質量監督檢驗檢疫總局《關于發布<進出口工業產品風險預警及快速反應管理規定>的公告》（2012年第200號公告）

為加強進出口工業產品質量安全風險管理，進一步提高進出口工業產品質量安全水平，根據《中華人民共和國進出口商品檢驗法》及其實施條例、《國務院關于加強食品等產品安全監督管理的特別規定》、《出入境檢驗檢疫風險預警及快速反應管理規定》（質檢總局令第1號）的規定，國家質量監督檢驗檢疫總局制定了《進出口工業產品風險預警及快速反應管理規定》，現予發布。

特此公告。

附件：進出口工業產品風險預警及快速反應管理規定

質檢總局

2012年12月10日

附件：

進出口工業產品風險預警及快速反應管理規定

第一章 總 則

為保護人類健康和安全，維護國家安全和社會公共利益，維護進出口貿易有關各方的合法權益，加強進出口工業產品質量安全風險管理，根據《中華人民共和國進出口商品檢驗法》及其實施條例、《國務院關于加強食品等產品安全監督管理的特別規定》、《出入境檢驗檢疫風險預警及快速反應管理規定》（總局令第1號）的規定制定本規定。

本規定適用于對進出口工業產品風險信息的處置，包括：風險信息收集；風險信息識別；風險信息研判；風險預警及快速反應措施發布、實施及解除；風險消減措施的評估和監督管理等工作。

本規定所稱風險，是指進出口工業產品對人身財產安全、動植物生命和健康、環境保護、衛生以及對進出口貿易有關各方合法權益造成危害的可能和程度。

本規定所稱風險信息，是指與進出口工業產品檢驗監管職責相關的，涉及生命健康和財產安全、危害社會安全、可能形成系統性、區域性危害，對進出口貿易、相關產業可能產生影響，或者對安全、衛生、環境、反欺詐等方面形成危害，需要及時進行識別、研判、處置的進出口產品質量安全方面的信息。

本規定所稱風險信息研判，是指對進出口工業產品的質量安全風險信息，按照科學的風險評估方法，根據產品危害可能發生的概率、范圍、產生及產生后果的危害程度等風險要素進行預測評估。

本規定所稱預警，是指為使國家、社會公眾和使用者免受進出口工業產品可能存在的質量安全風險或者潛在危害而采取的一種預防性安全保障措施。

國家質量監督檢驗檢疫總局（以下簡稱國家質檢總局）統一管理全國進出口工業產品風險預警及快速反應工作。

國家質檢總局設立進出口工業產品風險預警及快速反應工作辦公室(以下簡稱預警辦公室)負責管理全國風險預警及快速反應的日常工作。

國家質檢總局指定技術機構負責全國有關進出口工業產品風險信息的統計分析、研判分級以及提出風險消減和預防措施對策建議等進出口工業產品風險評估技術性工作（以下稱進出口工業產品風險評估技術機構）。

國家質檢總局設立進出口工業產品風險信息國家監測點，負責在特定時段、特定區域內的特定商品質量安全風險信息進行監測、分析以及提出相應風險消減和預防措施對策建議等工作。

國家質檢總局建立進出口工業產品質量安全風險信息收集網絡，建立進出口工業產品質量安全風險信息信息化平臺，組織對風險信息進行收集、識別、報送、研判、通報和發布。直屬檢驗檢疫局負責依據法定程序發布轄區內進出口工業產品風險預警及快速反應措施，管理轄區內質量安全風險信息的收集、識別、報送、研判工作和管理轄區內風險預警和快速反應工作。

國家質檢總局設在各地的出入境檢驗檢疫機構（以下簡稱檢驗檢疫機構）負責轄區內進出口工業產品質量安全風險信息收集、識別、報送和組織實施轄區內風險預警及快速反應工作。

第二章 質量安全風險信息的收集

進出口工業產品質量安全風險信息的來源可包括但不局限以下方面：進出口檢驗監管不合格信息、境外通報召回信息、出口退運信息、各級政府部門通報信息、境外政府部門通報信息、醫院傷害報告信息、消防事故信息、技術法規標準信息、媒體輿情信息、企業報告的信息、消費者投訴信息以及其它信息。

任何組織和個人都有權利向國家質檢總局或者直屬檢驗檢疫局或者檢驗檢疫機構舉報有關進出口工業產品質量安全風險信息。

生產經營者在生產經營使用過程中發現進出口工業產品存在風險時，應當及時以書面形式向當地檢驗檢疫機構報告相關風險信息和風險控制措施，或者直接向直屬檢驗檢疫局或者國家質檢總局報告。情況緊急的應當以更便捷的方式立即報告。

直屬檢驗檢疫局對收集的風險信息進行調查核實、初步分析、篩選整理后，按照規定上報預警辦公室。情況緊急的應當以更便捷的方式立即上報。

第三章 質量安全風險信息的研判

預警辦公室和直屬檢驗檢疫局根據具體工作需要，可以指定進出口工業產品風險評估技術機構或者組織專項工作組對收到的進出口工業產品風險信息進行研判。

進出口工業產品風險評估技術機構或者專項工作組應當按照預警辦公室或者直屬檢驗檢疫局要求成立相應的專家委員會（小組），運用國際通行的規則在規定時間內完成風險信息調查、核實、實驗室驗證和評估工作，得出風險研判結果并形成書面報告。書面報告應當包括：風險研判的方法、風險類別、等級、危害、范圍、殘余風險、風險措施建議等內容。特殊情況不能在規定時間內完成的，需要提前向授權機構說明情況。

預警辦公室或者直屬檢驗檢疫局應當對風險研判結果進行確認，必要時可以組織專家會議確認。確認后的風險研判結果應當作為風險預警發布和質量安全風險處置的依據。

進出口工業產品風險評估技術機構或者專項工作組應當對收到的風險信息予以保密，未經授權不得發布相關信息。

第四章 質量安全風險處置

按照應急優先原則，國家質檢總局或者直屬檢驗檢疫局對經過研判質量安全風險明確的，依據法定程序實施風險預警或者快速反應措施。必要時，兩者可同時進行。

國家質檢總局或者直屬檢驗檢疫局應當根據進出口工業產品風險評估技術機構或者專項工作組風險研判結果，依據法定程序決定實施相應的風險預警措施。

風險預警措施包括：

（一）向相關檢驗檢疫機構發布風險警示通報。在產品風險屬性發生變化時，檢驗檢疫機構應當及時對產品風險進行重新評估；

（二）向生產經營企業、相關機構發布風險警示通告，提醒或者通知其及時采取措施，消減風險；提醒消費者和使用者注意進出口工業產品的風險和危害；

（三）發布風險警示公告，宣布對進出口工業產品的風險和危害的強制性措施，提醒消費者和使用者警惕涉及進出口工業產品的風險和危害。

國家質檢總局或者直屬檢驗檢疫局根據需要，可以選擇風險預警其中一項或者幾項方式的組合。當風險屬性發生變化時，應當根據風險研判結果及時調整風險預警措施。

為了有效阻止、控制和消除質量安全風險，國家質檢總局或者直屬檢驗檢疫局依據法定程序可采取的快速反應措施包括：

（一）依法有條件地限制產品進出口，查封、扣押、停止銷售和使用、退運、監督銷毀

不符合法定要求的進出口工業產品；

（二）通報有關部門和機構；

（三）依法對違反法律和行政法規的生產經營企業進行處置，查封違法使用的原料、輔料、添加劑以及用于違法生產的工具、設備，查封出口工業產品生產經營或儲存場所；

（四）組織調查特定時間段中同類產品或者相關行業或者關聯區域內的產品質量安全狀況；

（五）對有關生產經營者采取更加嚴格的檢驗監管措施。

（六）責令召回已經銷售的風險產品。

進出口工業產品質量安全風險的責任者，應當履行消除或降低風險的義務。

（一）當獲知其生產經營的產品存在質量安全風險時，應當在規定時間內向國家質檢總局或者直屬檢驗檢疫局提交風險分析和消減報告，并且應當立即實施風險消減措施。提交的報告應當包括：產品缺陷分析、涉及產品的數量和流向、消減風險的措施、計劃及預期效果評價等。

（二）應當以有效的方式向涉及的消費者、使用者以及其它有關各方通報真實情況以及為消減風險采取的措施。

（三）應當向國家質檢總局或者直屬檢驗檢疫局報告產品缺陷消減措施的實施和進展情況。

（四）需要申請解除風險預警及快速反應措施時，應當向國家質檢總局或者直屬檢驗檢疫局提交產品缺陷消除評價報告。

風險預警及快速反應措施的解除方式有：

（一）有規定實施期的，期滿后自動解除；

（二）未規定實施期的，國家質檢總局或者直屬檢驗檢疫局確認風險消除或者降低后解除。

第五章 監督管理

國家質檢總局或者直屬檢驗檢疫局可以指定進出口工業產品風險評估技術機構就進出口質量安全風險責任者采取措施的可行性、有效性和充分性進行評估，對其提交的風險消減評價報告的真實性、符合性進行確認。

國家質檢總局或者直屬檢驗檢疫局對風險預警及快速反應措施等風險處置措施的實施和進展情況進行監督管理，開展檢查和監督并通報結果。

國家質檢總局對進出口工業產品質量安全風險管理工作開展定期總結分析，并實施績效管理。

國家質檢總局根據需要對進出口工業產品風險評估技術機構、人員開展培訓、考核。

第六章 附 則

國家質檢總局、預警辦公室、直屬檢驗檢疫局、檢驗檢疫機構和進出口工業產品風險評估技術機構的工作人員，在調查、研判、確認及實施風險預警和快速反應措施等過程中應當遵循公平、公正的原則。

進出口工業產品質量安全風險預警及快速反應管理工作應當遵守國家及國家質檢總局的保密規定。需要對外發布的信息應按照國家質檢總局相關規定予以公布，任何個人、機構未經授權和批準，不得擅自發布。

預警辦公室和直屬檢驗檢疫局對收到的進出口工業產品風險信息進行分類、歸檔、統計，并做好風險信息的檔案管理工作。

進出口工業產品風險信息檔案保存期限為三年。涉及重大案件、典型案例等事項的檔案，做長期或永久保存。

國家質檢總局和直屬檢驗檢疫局根據本規定制定相應的工作規范。

本規定由國家質檢總局負責解釋。

本規定自2013年1月15日起施行。

第四篇：工信部令《新能源汽車生產企業及產品準入管理規定》(2017-1-6)

工信部令《新能源汽車生產企業及產品準入管理規定》

（2017-1-6）

新能源汽車生產企業及產品準入管理規定2017年1月6日工業和信息化部令第39號公布，自2017年7月1日起施行。

第一條為了落實發展新能源汽車的國家戰略，規范新能源汽車生產活動，保障公民生命財產安全和公共安全，促進新能源汽車產業持續健康發展，根據《中華人民共和國行政許可法》《中華人民共和國道路交通安全法》《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》等法律法規，制定本規定。

第二條在中華人民共和國境內生產新能源汽車的企業（以下簡稱新能源汽車生產企業），及其生產在境內使用的新能源汽車產品的活動，適用本規定。

第三條本規定所稱汽車，是指《汽車和掛車類型的術語和定義》國家標準（GB/T3730.1-2001）第2.1款所規定的汽車整車（完整車輛）及底盤（非完整車輛），不包括整車整備質量超過400千克的三輪車輛。

本規定所稱新能源汽車，是指采用新型動力系統，完全或者主要依靠新型能源驅動的汽車，包括插電式混合動力（含增程式）汽車、純電動汽車和燃料電池汽車等。

第四條工業和信息化部負責實施全國新能源汽車生產企業及產品的準入和監督管理。

省、自治區、直轄市工業和信息化主管部門負責本行政區域內新能源汽車生產企業及產品的日常監督管理，并配合工業和信息化部實施準入管理相關工作。

第五條申請新能源汽車生產企業準入的，應當符合以下條件：

（一）符合國家有關法律、行政法規、規章和汽車產業發展政策及宏觀調控政策的要求。

（二）申請人是已取得道路機動車輛生產企業準入的汽車生產企業，或者是已按照國家有關投資管理規定完成投資項目手續的新建汽車生產企業。

汽車生產企業跨產品類別生產新能源汽車的，也應當按照國家有關投資管理規定完成投資項目手續。

（三）具備生產新能源汽車產品所必需的設計開發能力、生產能力、產品生產一致性保證能力、售后服務及產品安全保障能力，符合《新能源汽車生產企業準入審查要求》（見附件1，以下簡稱《準入審查要求》）。

具備工業和信息化部規定條件的大型汽車企業集團，在企業集團統一規劃、統一管理、承擔相應監管責任的前提下，其下屬企業（包括下屬子公司及分公司）的準入條件予以簡化，適用《企業集團下屬企業的準入審查要求》（見附件2）。

（四）符合相同類別的常規汽車生產企業準入管理規則。

第六條汽車生產企業在已列入《道路機動車輛生產企業及產品公告》（以下簡稱《公告》）的新能源汽車整車或者底盤基礎上改裝生產新能源汽車產品，改裝未影響到底盤、車載能源系統、驅動系統和控制系統的，不需要申請新能源汽車生產企業準入。

第七條申請準入的新能源汽車產品，應當符合以下條件：

（一）符合國家有關法律、行政法規、規章。

（二）符合《新能源汽車產品專項檢驗項目及依據標準》（見附件3），以及相同類別的常規汽車產品相關標準。

（三）經國家認定的檢測機構（以下簡稱檢測機構）檢測合格。

（四）符合工業和信息化部規定的安全技術條件。

工業和信息化部根據新能源汽車產業發展的實際情況和相關標準制修訂情況，及時調整《新能源汽車產品專項檢驗項目及依據標準》的有關內容，并在施行前向社會公布。

第八條申請新能源汽車生產企業準入的，應當向工業和信息化部提交以下材料：

（一）申請新能源汽車生產企業準入審查的文件。

（二）《新能源汽車生產企業準入申請書》（見附件4）及相關證明材料。

（三）新建新能源汽車生產企業的企業法人營業執照復印件，以及根據國家有關投資管理規定辦理投資項目手續的文件。中外合資企業還應當提交中外股東持股比例證明。

第九條申請新能源汽車產品準入的，應當向工業和信息化部提交以下材料：

（一）新能源汽車產品主要技術參數表（見附件5）。

（二）檢測機構出具的新能源汽車產品檢測報告。

（三）其他需要說明的情況。

第十條工業和信息化部收到準入申請后，對于申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應當當場或者在5日內一次性告知申請人需要補正的全部內容。申請材料齊全、符合法定形式的，應當予以受理，并自受理之日起20個工作日內作出批準或者不予批準的決定。20個工作日內不能作出決定的，經工業和信息化部負責人批準，可以延長10個工作日，并應當將延長期限的理由告知申請人。

第十一條工業和信息化部委托第三方技術服務機構，組織專家對新能源汽車生產企業、新能源汽車產品準入申請進行技術審查，審查方式包括現場審查、資料審查。

工業和信息化部建立新能源汽車領域專家庫，從中選取專家組成審查組。

第三方技術服務機構技術審查所需時間不計算在本規定第十條規定的期限內。

第十二條申請新能源汽車生產企業準入的，如已按照相同類別的常規汽車生產企業準入管理規則通過了審查的，免予審查《準入審查要求》中的相關要求。

第十三條檢測機構應當嚴格按照工業和信息化部有關規定開展新能源汽車產品檢測工作，不得擅自變更檢測要求。

第十四條通過審查的新能源汽車生產企業及產品，由工業和信息化部通過《公告》發布。

不符合本規定所規定的條件、標準的新能源汽車生產企業及產品，工業和信息化部不予列入《公告》。

新能源汽車生產企業應當按照《公告》載明的許可要求生產新能源汽車產品。

第十五條新能源汽車生產企業應當加強管理、規范使用新能源汽車產品出廠合格證，確保出廠合格證及其信息與實際產品唯一對應、保持一致。

第十六條新能源汽車生產企業應當建立新能源汽車產品售后服務承諾制度。售后服務承諾應當包括新能源汽車產品質量保證承諾、售后服務項目及內容、備件提供及質量保證期限、售后服務過程中發現問題的反饋、零部件（如電池）回收，出現產品質量、安全、環保等嚴重問題時的應對措施以及索賠處理等內容，并在本企業網站上向社會發布。

第十七條新能源汽車生產企業應當建立新能源汽車產品運行安全狀態監測平臺，按照與新能源汽車產品用戶的協議，對已銷售的全部新能源汽車產品的運行安全狀態進行監測。企業監測平臺應當與地方和國家的新能源汽車推廣應用監測平臺對接。

新能源汽車生產企業及其工作人員應當妥善保管新能源汽車產品運行安全狀態信息，不得泄露、篡改、毀損、出售或者非法向他人提供，不得監測與產品運行安全狀態無關的信息。

第十八條新能源汽車生產企業應當在產品全生命周期內，為每一輛新能源汽車產品建立檔案，跟蹤記錄汽車使用、維護、維修情況，實施新能源汽車動力電池溯源信息管理，跟蹤記錄動力電池回收利用情況。

新能源汽車生產企業應當對新能源汽車產品的技術狀況、故障及主要問題等運行情況進行分析、總結，編寫報告（見附件6）。報告應當在新能源汽車產品全生命周期內存檔備查。

第十九條新能源汽車生產企業申請準入的新能源汽車產品類別或者動力系統（包括插電式混合動力、純電動、燃料電池等）與已列入《公告》的新能源汽車產品不同的，或者增加、變更生產地址的，應當向工業和信息化部提交本規定第八條所列的材料，原則上應當進行現場審查。

取得插電式混合動力汽車或者燃料電池汽車產品準入的新能源汽車生產企業，申請相同類別的純電動汽車產品準入的，只進行資料審查。

第二十條新能源汽車生產企業應當持續滿足《準入審查要求》和生產一致性等相關規定，確保新能源汽車產品安全保障體系正常運行。

第二十一條新能源汽車生產企業發現新能源汽車產品存在安全、環保、節能等嚴重問題的，應當立即停止相關產品的生產、銷售，采取措施進行整改，并及時向工業和信息化部和相關省、自治區、直轄市工業和信息化主管部門報告。

第二十二條工業和信息化部應當對新能源汽車生產企業的《準入審查要求》保持情況、生產一致性情況和監測平臺運行情況等進行監督檢查，檢查方式包括資料審查、實地核查、市場抽樣和性能檢測等。

省、自治區、直轄市工業和信息化主管部門應當對本行政區域內新能源汽車生產企業的生產情況、監測平臺運行情況進行監督檢查。發現新能源汽車生產企業有《準入審查要求》所列要求發生重大變化、生產管理存在重大安全隱患、有違法行為等的，應當及時向工業和信息化部報告。

第二十三條對于停止生產新能源汽車產品12個月及以上的新能源汽車生產企業，工業和信息化部予以特別公示。

經特別公示的新能源汽車生產企業在恢復生產之前，工業和信息化部應當對其保持《準入審查要求》的情況進行核查。

第二十四條工業和信息化部建立新能源汽車生產企業信用數據庫，將企業違反生產一致性要求、申請材料弄虛作假、行政處罰等情況列入信用數據庫。

第二十五條新能源汽車生產企業不能保持《準入審查要求》，存在公共安全、人身健康、生命財產安全隱患的，工業和信息化部應當責令其停止生產、銷售活動，并責令立即改正。

第二十六條新能源汽車生產企業破產或者自愿終止生產新能源汽車產品的，工業和信息化部應當撤銷、注銷其相應的新能源汽車生產企業、產品準入。

第二十七條隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請新能源汽車生產企業、新能源汽車產品準入的，工業和信息化部不予受理或者不予準入，并給予警告，申請人在一年內不得再次申請準入。

以欺騙、賄賂等不正當手段取得新能源汽車生產企業、新能源汽車產品準入的，工業和信息化部應當撤銷其新能源汽車生產企業、產品準入，申請人在三年內不得再次申請準入。

第二十八條新能源汽車生產企業擅自生產、銷售未列入工業和信息化部《公告》的新能源汽車車型的，工業和信息化部應當依據《中華人民共和國道路交通安全法》第一百零三條第三款的規定予以處罰。

第二十九條已取得準入的新能源汽車整車生產企業，應當按照本規定進行改造，并自本規定施行之日起6個月內報送滿足本規定的審查計劃，于24個月內通過審查。對于其取得準入時已審查的有關內容，免予審查。

自制自用新能源汽車底盤的改裝類客車生產企業，通過改造，滿足商用車生產企業準入管理規則有關生產客車底盤準入條件后，可申請新能源汽車整車生產企業準入。自制自用新能源汽車底盤的改裝類專用車生產企業，按照國家有關投資管理規定完成整車投資項目手續、滿足商用車生產企業準入管理規則有關準入條件后，可申請新能源汽車整車生產企業準入。自制自用新能源汽車底盤的改裝類客車、改裝類專用車生產企業，應當自本規定施行之日起6個月內報送滿足本規定的審查計劃，于24個月內通過審查。

逾期未通過審查的，視為不能保持《準入審查要求》。

第三十條新能源汽車生產企業在產的新能源汽車產品應當自本規定施行之日起6個月內，符合《新能源汽車產品專項檢驗項目及依據標準》。

第三十一條新建純電動乘用車生產企業應當同時滿足《新建純電動乘用車企業管理規定》。

第三十二條本規定自2017年7月1日起施行。2009年6月17日工業和信息化部公布的《新能源汽車生產企業及產品準入管理規則》（工產業〔2009〕第44號）同時廢止。本規定施行前公布的有關規定與本規定不一致的，以本規定為準。

附件：1.新能源汽車生產企業準入審查要求

2.企業集團下屬企業的準入審查要求

3.新能源汽車產品專項檢驗項目及依據標準

4.新能源汽車生產企業準入申請書

5.新能源汽車產品主要技術參數表

6.新能源汽車報告