第一篇：論文 打黑(有組織犯罪偵查)中的證人保護研究

打黑（有組織犯罪偵查）中的證人保護研究

摘要：“organizedcrime”是在英文中被國際上廣泛認可的一種對于“有組織犯罪”的統(tǒng)一表述，也可以將其翻譯成“集團犯罪”或“組織犯罪”。而對于這種犯罪形式如何去界定，因受各國國情的不同，和學者們對此問題觀察角度的不同以及“有組織犯罪”中犯罪形式的差異等各種因素的影響，使得如何去界定什么樣的犯罪是“有組織犯罪”這一概念，成為了長期困擾學術界的難題。在當今中國這種“有組織犯罪”的犯罪形式日益嚴重，如何劃分有組織犯罪，以及怎樣去打擊這種犯罪形式實乃當務之急。筆者就涉黑案件中如何偵破以及對證人的保護工作作出簡要的分析和研究。

關鍵詞：有組織犯罪；偵查；證人保護

第一章：有組織犯罪偵查之特點分析

一、現(xiàn)階段我國有組織犯罪偵查的基本特點

中國的有組織犯罪，在改革開放后開始逐漸形成，并經(jīng)過了30年的發(fā)展，使其對社會的危害程度、犯罪手段、以及數(shù)量上都有愈演愈烈的趨勢，尤其是近10年，這種犯罪涉及的領域之廣，對社會危害之大更甚于前。但在這種犯罪形式日益嚴重的同時，我國的立法以及偵查等應對措施卻沒有作出相應的變化，未能對不斷發(fā)展的有組織犯罪作出相應的調整。

隨著新的犯罪形式不斷涌現(xiàn)，如有組織犯罪、網(wǎng)絡犯罪、金融犯罪等，老的犯罪形式也不斷變化的今天，對偵查內容的不同而進行內部分工，以成為應對應對當今不斷變化的犯罪所采取的必要措施。也就是專門化偵查，是于地區(qū)管轄范圍內的一般偵查工作所對應的，一種由專門的偵查機構及其人員，組建專業(yè)化隊伍，對有組織犯罪進行有針對性的偵查，以打擊這種犯罪形式。利用這種有針對性的偵查手段，可以對有組織犯罪的活動規(guī)律和特點進行更好的分析和研究，以達到準確收集和研判有組織犯罪的犯罪信息的目的，使之能夠更好更快的達到打擊有組織犯罪，為偵破工作提供指導性意見和專業(yè)性技術支持。

二、有組織犯罪偵查的特殊策略 1.初查的方法。由于在初查中不能使用限制人身自由、財產(chǎn)權利這些強制手段，因此，如何利用有限的調查手段，來查明部分案情，為進一步的立案工作做好前期工作，就值得我們深思及探討了。對此，筆者以為在初查中要因案件不同而采取不同的手段，同時進行循線追蹤，判斷案件性質，先從不會引起嫌疑人警覺的地方入手，了解其犯罪事實后果斷出擊。因搜查、扣押等這些強制措施不能在初查中使用，只能使用一些常規(guī)手段進行偵查，因此，調查工作必須具有策略性，講究謀略，防止嫌疑人產(chǎn)生警覺，進而毀滅其犯罪證據(jù)或逃逸。因此筆者認為在初查中的工作要點可以分為以下幾個方面：一是以線索提供的犯罪嫌疑入手，開展調查；二是掌握線索后對其進行突擊偵查，速戰(zhàn)速決；三是秘密調查，調查工作由淺入深，防止驚動嫌疑人；四是有重點的開展調查工作，從最容易突破的環(huán)節(jié)入手；五是在調查中注意及時收集證據(jù)，掌握犯罪事實；六是要把握好立案的時機，適時開展偵查措施。

2.對犯罪嫌疑人的緝捕，尤其是在經(jīng)濟犯罪案件對嫌疑人進行的緝捕工作在偵查工作中往往占有很大比重，這也是當前經(jīng)偵工作的重大難點問題。應對緝捕的困難性我們可以通過以下幾個方面進行解決；一是以先進的科學技術以及提高工作責任心提升追逃能力；二是要完善相關的法制建設；三是加強追逃工作的協(xié)作機制；四是將“破案追逃”新機制納入社會治安綜合治理的軌道；五是加大宣傳力度。六是落實經(jīng)費，提供必要物質保障；七是掌握經(jīng)濟犯罪嫌疑人的心理特征，制訂相應對策。

第二章： 涉黑案件中的證人保護

一、證人保護制度的現(xiàn)實價值

證人作證在庭審中的作用極其重要的。而當今中國的庭審工作卻是，證人很少主動作證，及時司法部門要求證人作證，證人也不愿出庭作證。據(jù)統(tǒng)計在80%的刑事案件中都有證人證言，而有證人出庭作證的案件卻不足5%。法律賦予公民的“作證義務”在司法實踐中根本沒有得到體現(xiàn)。但是證人是否出庭作證對案件的審理工作是否能夠順利進行卻有著非常大的影響。

首先，證人是否能夠出庭作證對訴訟能否順利進行有著很大的影響。

如今的審判方式已經(jīng)改革為“誰主張誰舉證”的舉證原則。這一原則體現(xiàn)了審判的公開性和公正性，有利于法庭調查取證的公正，體現(xiàn)實現(xiàn)了改革審判方式的價值所在。但如果審理案件前都由法庭去調查走訪證人，在去收集證人證言，將會消耗大量的時間以及人力、物力、財力。如果有證人能夠出庭作證，就會免去一些必要的調差過程，縮小查證范圍，這樣既省去了重復調查的工作環(huán)節(jié)，又縮短了查證時間，同時法庭也能更及時的審查證據(jù)，從而提高訴訟效率，讓整個訴訟過程順利進行。

其次，證人出庭作證是體現(xiàn)庭審直接言辭原則的重要表現(xiàn)。

新庭審方式重要改革之一就是直接言辭,這一原則充分體現(xiàn)了庭審工作的公正性，通過將所有證據(jù)材料都在法庭上進行陳述，并接受詢問、質證及辯護，最終查實后，才會被采納為定案依據(jù)。由于證人的主觀或客觀的臆斷，可能導致其所作出的證言與真實情況有所偏差，甚至是錯誤的表達。在證據(jù)心理學中，如果證人不必出庭作證而只是作出書面證言，就可能會輕率地作出證言，對其反應的情況提供不負責任的證言。而在庭審中，當證人出庭通過直接言辭的方式進行作證時，就可以通過詢問、質證的方式來減少虛假證詞和偽證的出現(xiàn)，證人只能對自己親身經(jīng)歷的案件情況所作的證實，而且必須經(jīng)過查實后，才能作為定案的依據(jù)。

二、我國涉黑案件證人保護的現(xiàn)狀與成因

（一）涉黑案件證人出庭作證的現(xiàn)狀

在我國對涉黑案件的刑事訴訟中，有很多證人因為怕受到打擊報復而不愿也不敢出庭作證。雖然在1996年頒布了修改后的《中華人民共和國刑事訴訟法》，經(jīng)過各級司法機關的努力以及社會各界協(xié)同配合下，使證人拒絕出庭作證的現(xiàn)象起到一定的改觀，但與國外相比還有很大的差距，證人出庭難依然是困擾我們各級司法機關的老大難問題。由于在我國庭審中證人不到庭的現(xiàn)象比較普遍，因此還形成了一種獨特的作證形式，也就是證人只向警察和檢察官作證，卻不到法庭進行作證，而且證人不出庭，但證人的書面證言材料在庭審中廣泛使用。這些都屬于侵犯了當事人以及被告人的訴訟權利。

（二）涉黑案件中證人不出庭作證的原因

能夠引起證人拒絕出庭作證的原因有很多，它即包括來自經(jīng)濟、政治、文化背景等方面的影響，也會因為立法、司法及證人自身等因素的影響。

第一，立法上的自相矛盾 在《中華人民共和國刑事訴訟法》中第48條第1款規(guī)定，對了解案件情況的公民，都有為其作證的義務。而公民的“作證義務”沒有一個明確的定義，公民在偵查部門破獲案件時配合偵查部門調查取證時對其所知道的案情的陳訴是不是就履行了“作證義務”的全部呢？還是這個“作證義務”包括整個案件偵破和審理的全過程呢？筆者認為，這個“作證義務”應當是貫穿于整個刑事訴訟的全過程，出庭作證也在其義務范圍之內。

還有《中華人民共和國刑事訴訟法》第47條與第157條規(guī)定的內容互相矛盾。在第47條規(guī)定證人所作證的內容必須要在法庭上經(jīng)由公訴人、被害人、被告人、辯護人雙方詢問、質證，聽取各方證人的證言而且還要經(jīng)過查實以后，最終才能用作定案的根據(jù)。就是說證人必須出庭作證。而第157條中卻規(guī)定由公訴人、辯護人向法庭出示物證，再讓當事人進行辨認，對于沒有出庭作證的證人證言以及鑒定人的鑒定結果等以書面的形式的證物，應當當庭宣讀。此條款成了證人不用出庭作證的法律依據(jù)。兩者法律內容相互矛盾的規(guī)定導致公訴人在案件審理中往往以庭審前所取得的證人證言材料為提起公訴，并以此為最終證據(jù)，使司法機關之間對認定案件的事實產(chǎn)生極大的分歧。第二，對刑事證人權利保障的規(guī)定形同虛設

《中華人民共和國刑事訴訟法》第49條 規(guī)定：“人民法院、人民檢察院、公安機關應當保障證人及其近親屬的安全。對證人及其近親屬進行威脅、侮辱、毆打或者打擊報復，構成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不夠刑事處罰的，依法給予治安管理處罰。”這樣的規(guī)定太過公事化，規(guī)定了公、檢、法負有對刑事證人安全的保護責任，但卻沒有規(guī)定如果因保護工作不到位致使證人或其近親屬受到人身傷害、精神損害以及財產(chǎn)損失時，國家是否應當進行補償，使得證人在受到侵害的時往往既得不得侵害人方面的賠償，也得不到國家的補償。使公民一旦遇到需要履行“作證義務”時都會處于兩難的境地，因其基本權利都可能受到侵害而得不到保障。第三，證人作證義務懲罰責任缺失

法律雖規(guī)定了刑事證人的“作證義務”，卻沒有規(guī)定如果公民不履行這種義務要承擔什么樣的法律責任。如在《中華人民共和國刑事訴訟法》中第48條雖規(guī)定了公民必須履行作證行為，但是卻沒有規(guī)定如果拒絕履行“作證義務”的違法行為要承擔什么樣的法律后果。在《中華人民共和國刑事訴訟法》中沒有相關規(guī)定，而其他的法律法規(guī)也沒有對這種違法行為的相關處罰。法律沒有規(guī)定司法機關遇到公民拒絕履行“作證義務”時，可以采取什么樣的強制措施。如果不對拒絕履行“作證義務”的違法行為進行處罰，那么讓證人出庭作證將會十分困難。

第三章：我國證人保護制度的完善

一、我國有組織犯罪偵查主體之完善

當今世界大多數(shù)國家都對被害人和證人的保護工作做出立法，并專門設立了保護機構。如美國分別于1982年和1984年通過了《被害人和證人保護法》和《證人安全改革法》兩項證人保護法案，并由檢察官執(zhí)法辦公室作主要負責證人的保護工作；德國也在1998年制定了《證人保護法》，并規(guī)定由聯(lián)邦刑事警察局負責證人的保護工作；還有加拿大在1996年通過的《證人保護項目法》，以及菲律賓于1991年通過的《證人保護、安全和利益法》等。在我國的《刑事訴訟法》中的第49條、第56條、第57條和《中華人民共和國刑法》第307條、第308條也對證人的保護工作做出了相應的規(guī)定，但沒有明確具體由誰專門負責證人的保護工作以及都需要采取什么樣的保護措施。我們要在法律上明確證人安全由誰負責以及怎么保護。

二、建立完善我國證人保護制度的構想

（一）堅持證人出庭作證義務，建立證人拒證追究制度。

對于證人出庭作證的問題，公民有權利及義務協(xié)助公安機關對案件履行作證的工作，應當著重以義務為優(yōu)先的原則，因為這是國家賦予公民的法定義務。世界各國對公民出庭作證都有著明確的強制性規(guī)定。如在韓國的刑事訴訟法中第152條規(guī)定，對無正當理由受到傳喚后依然不肯出庭作證的可以拘傳。日本的刑事訴訟法的150條同樣規(guī)定：“受到傳喚的證人沒有正當理由而不到場時，可以裁定處以10萬元以下的罰款，并可以責令賠償由于不到場所產(chǎn)生的費用”。法國的刑事訴訟法第110條規(guī)定：“如果證人沒有到庭，預審法官可以對拒絕出庭的證人采取傳訊措施，通過警察強制其到庭，以傳訊通知書進行并處第五級違警罪的罰款。”第111條規(guī)定：“對任何公開聲稱認識某種重罪或輕罪的犯罪人而又拒絕回答預審法官向他提出問題的人，應判處十一天至一年的監(jiān)禁和三百七十五至兩萬法郎的罰款。”因此筆者認為，對那些必須出庭作證而又無故拒不出庭作證的證人，應當增強法律的強制措施，形式國家的強制手段以保證證人能夠出庭作證。

（二）完善證人保護的對象及范圍

對證人的保護工作，除了保護證人本人的人身安全外還應對其近親屬進行保護，同時還要對證人的名譽以及財產(chǎn)進行保護。保護證人不會因受到非法行為，使證人產(chǎn)生不安和壓力，從而影響到對案件的作證工作。對于刑法與刑事訴訟法所規(guī)定的對證人保護的范圍相矛盾的地方，應當將刑法中第308條所規(guī)定的保護對象范圍進行補充和完善，將其規(guī)定的保護范圍與刑事訴訟法證所規(guī)定的“保護證人及其近親屬”保持一致。

（三）建立證人補償制度

在證人拒絕作證行為的背后可能存在著利益的驅動，從經(jīng)濟學角度看，缺少經(jīng)濟利益的驅動是證人拒絕作證的外在誘因。想要改變證人的拒證行為，一定要把握可以支配證人行為的利益因素。證人配合辦案機關作證是一種他利行為，如果沒有相對的獎勵措施，那么證人的作證行為得不到肯定，故而缺乏積極性。給予證人一定經(jīng)濟上的補償和獎勵也可以看作是對證人的一種保護和認可。

目前世界很多國家立法明確規(guī)定在對證人在作證前后所支出的經(jīng)費和所受經(jīng)濟損失將獲得必要的經(jīng)濟補償而且還給予一定的獎勵。比如在美國的《證人經(jīng)濟補償》(reimbursement)含有兩個補償部分, 一是證人的補貼(WitnessFee), 參加法庭程序者皆有權得到, 并不包含證人的支出費用, 二是證人的費用(Expense),包括證人出證而產(chǎn)生的交通、住宿、就餐費和其他因出證產(chǎn)生的費用。如果證人受到不法傷害,則補償費用還包括不能報銷的醫(yī)藥費、喪葬費、收入損失和依靠被害證人撫養(yǎng)的人的撫養(yǎng)費。有的州還額外包括殘疾器材費、職業(yè)培訓費和基本的日常生活開支。在日本的《刑事訴訟法》第164 條規(guī)定證人可以請求交通費、日津貼費及住宿費。日本《民事訴訟令費用法》第8 條第1 款規(guī)定, 證人可以領取旅費、津貼及住宿費用等。

對于證人的補償制度有兩個問題一定要明確：第一是由誰負責給證人進行經(jīng)濟補償。對此有兩種不同觀點，一是誰的證人誰承擔，也就是控辯雙方各自承擔；二是由國家承擔。筆者認為，證人的補償應該由統(tǒng)一國家承擔。因為在每一個國家，證人的出庭作證都是公民的法定義務，這種法定義務是國家賦予的，從而產(chǎn)生的費用應當由國家承擔，證人在協(xié)助辦案出庭作證而受到的經(jīng)濟損失等同于辦案經(jīng)費，國家應該給予一定的補償。同時這種經(jīng)濟補償也是獎勵證人作證的激勵機制，通過對證人的進行補償對證人出庭作證的一種認可，從而提高證人作證的積極性。補償部門可以是法院，檢察院等來支付。第二是經(jīng)濟補償都包括那些。也就是國家要為證人對那些費用提出補償。補償范圍應該包括證人作證期間產(chǎn)生的，交通費用，作證期間的食宿費以及誤工費用。還可以包含一定的作證的報酬，作為其出庭作證行為的一種肯定，從而形成一種獎勵機制，讓公民積極提供線索以及出庭作證。

（四）完善具體的保護手段和措施

為了保護證人的人身安全，我們要對證人的保護工作制定全面、詳細的保護手段和措施，保護證人在庭前、庭中和庭后都不會受到非法行為的侵害。

1、庭前保護

根據(jù)以往的司法經(jīng)驗，在庭前對證人的侵害尤為嚴重。因為此時證人還沒有對案件進行作證工作，對證人進行利誘威脅恐嚇打擊等非法手段能夠起到阻止證人作證或作偽證的目的。因此庭前對證人的保護及其重要。在庭前對證人的保護實際上就是一種預防性保護，能夠起到防患于未然的作用。在訴訟過程中，在證人具有了出庭作證的資格后，如果他提出要求或是證人保護機構、公安司法機關認為證人可能會遇到不法侵害，就應該提供保護。為了確保證人能夠及時、有效的與保護機構之間聯(lián)系，要在他們之間建立專線聯(lián)系方式，一旦證人感到可能會受到不法侵害的時候，能夠在第一時間及時的與保護機構聯(lián)系，保護機構也應在第一時間做出反應，采取相應的保護措施。對證人的保護具體可以采取以下的保護措施，對證人的身份信息保密、改變證人的身份信息甚至為證人改頭換面、為證人改換居住地點、提供專人的貼身24小時保護。通過這些措施讓那些企圖有非法手段打擊證人者無從下手。我們要根據(jù)不同的案件進行因案制宜的采取最為適合的措施。這些保護證人的措施在證人保護制度完善的國家經(jīng)常使用，而由于我國的立法還不夠完善，這些保護證人的措施僅僅在一些個案當中使用過其中的某一種。如1998年11月，廣州市中級人民法院審理的，由花都市人民檢察院偵破、經(jīng)廣州市人民檢察院起訴的一起重大職務侵占案的庭審過程中，法院要求該案的主要證人當庭對證。該案主要證人是香港商人，在接到出庭作證的通知后，證人要求檢察機關對他的人身安全提供保護。于是花都市人民檢察院專門組成了保護小組，從證人進入羅湖口岸起就對其進行貼身保護。庭審結束后，還由保護小組護送證人出關返回香港。隨著庭審工作對證人出庭作證的必要性逐漸加深，以及對證人提供保護和提高證人出庭作證的義務認識和積極性方面的加深，一些地方在辦案過程中對證人保護方面做出了有益的嘗試和探索，如2004年深圳市寶安區(qū)檢察院出臺了全國首個《自偵案件證人保護工作規(guī)定》，該規(guī)定對于因作證而可能受到或已經(jīng)受到不法侵害的證人，檢察機關要對其實行24小時進行貼身保護。

2、庭審中的保護

庭審過程中，要求證人出庭作證時，證人可能會受到被告人的親屬或其同伙等的打擊報復行為，而影響出庭作證。因此在庭審過程中也應采取保護措施以保護證人安全和減輕證人出庭作證的思想包袱。筆者認為可以采取以下保護措施：

在正式開庭審判前，在法院設立單獨的證人候審區(qū)域，并提供專人保護，防止證人在等候期間受到傷害。

在證人出庭作證時，當證人表示不愿讓被告人出現(xiàn)在現(xiàn)場時，法庭可以讓被告人先退庭。當證人作證結束后，再讓被告人入庭，由法官通過告知或播放證人作證錄音的手段讓被告人作證內容，錄音可以做變聲處理。在被告人退庭后，被告的辯護人可以在場對證人進行詢問及質證。德國的《刑事訴訟法》中第247條也有類似規(guī)定：“對于證人出庭作證時，可能會因被告人在場，而使證人做出與事實不符的陳訴，法庭可以命令被告人在此期間退出審判庭。該規(guī)定還適用于對未滿16歲的證人的詢問，因為被告人在場而對證人的身心帶來嚴重不利影響，或者詢問其他證人時因為被告人在場對證人的人身安全構成嚴重威脅的情況。??被告人在重新出庭后，由審判長告知被告人，在他退庭期間所作的陳述、審理的情況。”日本《刑事訴訟法》第304條也作了同樣的規(guī)定。

證人在庭作證時還可以采取只聞其聲，不見其人的作證方式，就是用幕簾或屏風將證人圍起來使被告人無法看見證人。在伊拉克特別法庭審判薩達姆時就使用了這種作證方式。或者我們還可以利用先進的科技手段讓證人不必到現(xiàn)場出庭也可以作證而且還可以接受對方的詢問。就是利用網(wǎng)絡，采取同步視頻連線的方式起到出庭作證的效果。使證人不到庭審現(xiàn)場，也可以對證人進行同步質詢。此種方法中，還可以使用遮蓋證人臉部以及對證人的聲音做變聲處理等手段，讓證人的安全得到更好的保護。

3、庭審后的保護

在庭審前和庭審中對證人的不法侵害是為了達到阻止證人出庭作證為目的。那么在庭審結束后，對證人的不法侵害就純粹是為了泄憤的報復行為了。而這種報復往往手段是極其殘忍的。所以在庭審工作結束后對證人還要進行保護。雖然《中華人民共和國刑法》和《治安管理處罰法》對打擊報復證人的行為都有嚴厲的法律制裁，但這種制裁都是在證人被迫害之后的。那么我們就應該在證人受到迫害之前對其進行保護措施，使其免受不法侵害。為此，可以采取以下應對措施：為證人變更個人信息；為其重新安排工作；為證人轉移居住地（遷往其他城市甚至海外）等。

結論：

綜合以上分析，要求辦案人員在辦案時要了解庭審方式，轉換觀念，順應新的庭審方式，積極配合。公訴機關和審判機關在庭審過程中要重視證人出庭作證的必要性，在保護證人人身安全的情況下，盡可能讓證人出庭作證。證人能否出庭作證在很大程度上是取決于公訴機關和審判機關的態(tài)度。另一方面，辦案人員要提高自身素質，轉變工作作風，對待證人要以誠懇的態(tài)度，尤其對一些特殊證人，如未成年人等，讓證人放下思想包袱，該變證人對司法機關的抵觸情緒，積極配合取證工作及庭審作證。

【參考文獻】

[1].趙微 王昭振.有組織犯罪界定及其組織行為實行行為化——基于犯罪學與刑法學的視角轉換[J].法學家.2008年03期

[2].吳爽.我國有組織犯罪研究綜述(1994-2007)(上)[J].江蘇警官學院學報.2009年02期 [3].謝勇 王燕飛.論有組織犯罪研究——十年回顧、評價與前瞻[J].犯罪研究;2005年03期

[4].謝勇 王燕飛.論有組織犯罪研究——十年回顧、評價與前瞻[J].中國刑事法雜志.2005年03期

[5].莫洪憲 郭玉川.有組織犯罪的界定[J].國家檢察官學院學報.2010年02期

[6].趙微 王昭振.有組織犯罪界定及其組織行為實行行為化——基于犯罪學與刑法學的視角轉換[J].法學家.2008年03期

[7].吳爽.我國有組織犯罪研究綜述(1994-2007)(上)[J].江蘇警官學院學報.2009年02期 [8].謝勇 王燕飛.論有組織犯罪研究——十年回顧、評價與前瞻[J].犯罪研究.2005年03期

[9].謝勇 王燕飛.論有組織犯罪研究——十年回顧、評價與前瞻[J].中國刑事法雜志.2005年03期

[10].莫洪憲 郭玉川.有組織犯罪的界定[J];國家檢察官學院學報.2010年02期

[11].趙秉志 于志剛.論我國新刑法典對有組織犯罪的懲治[J].法商研究(中南政法學院學報).1999年01期

[12].康樹華.論有組織犯罪[J].法學探索.貴州省政法管理干部學院學報.1996年01期 [13].計永勝.國際刑法學界關于有組織犯罪的最新研究動向[J].中國法學.1997年04期

第二篇：網(wǎng)絡犯罪偵查中的監(jiān)聽檢測及監(jiān)聽定位的研究

龍源期刊網(wǎng) http://.cn

網(wǎng)絡犯罪偵查中的監(jiān)聽檢測及監(jiān)聽定位的研究

作者：肖自紅

來源：《法制博覽》2012年第06期

【摘要】將計算機網(wǎng)絡嗅探技術、入侵檢測技術及相關理論應用于網(wǎng)絡監(jiān)聽檢測的研究，提出了應用于犯罪偵查的網(wǎng)絡監(jiān)聽檢測技術，并在此基礎上設計了針對計算機網(wǎng)絡犯罪的監(jiān)聽檢測和IP定位跟蹤的實現(xiàn)方法。該研究可提高偵查網(wǎng)絡犯罪的辦案效率，為公安部門獲取網(wǎng)絡犯罪線索提供有利工具，也可以為無線網(wǎng)絡安全管理技術工作提供技術參考。

第三篇：關于生態(tài)補償中保護成本的研究論文

構建生態(tài)補償機制是協(xié)調環(huán)境保護與經(jīng)濟發(fā)展的重要手段,這種運用經(jīng)濟激勵手段管理生態(tài)系統(tǒng)的方式曰趨普遍。為解決區(qū)域發(fā)展失衡造成的生態(tài)環(huán)境問題，中國已在不同尺度上進行了生態(tài)補償研究與實踐3。但是，生態(tài)補償標準的確定始終存在科學依據(jù)不足的問題H,不僅制約了全國性、地方性生態(tài)補償法規(guī)的建立,也成為各地基層生態(tài)補償實踐難以長期維持的原因5。采用成本核算法確定生態(tài)補償標準得到了較為廣泛的認可,本文總結了成本核算法在制定生態(tài)補償標準中的應用，在此基礎上引入保護成本的概念,重點從概念、核算內容以及核算方法三個方面對保護成本的研究進行總結與探討，以期為科學的進行成本核算并確定生態(tài)補償標準提供參考。

1成本核算法在制定生態(tài)補償標準中的應用

目前，確定生態(tài)補償標準的方法有多種，包括生態(tài)系

統(tǒng)服務功能價值法、成本核算法、意愿調查法、經(jīng)濟學模型法等。這些方法都具有各自的特點,在實際應用過程中由于條件以及方法的局限,不同方法制定的補償標準有較大差異6。其中，成本核算法確定生態(tài)補償標準，主要以維持生態(tài)系統(tǒng)健康、可持續(xù)提供生態(tài)服務為宗旨，通過對生態(tài)環(huán)境保護建設的各項投入成本（包括人力、物力和財力等因素）、修復或重置受損的生態(tài)系統(tǒng)成本、放棄的部分或全部機會成本等的核算作為補償?shù)囊罁?jù)47]。理論上講，對生態(tài)建設和環(huán)境保護的直接投入與機會成本之和應是生態(tài)補償?shù)淖畹蜆藴?8。若補償標準低于這個下限，生態(tài)補償將達不到激勵生態(tài)保護行為的目的?。有學者認為以當前社會經(jīng)濟發(fā)展水平，在生態(tài)補償項目評估中，全面、準確地計算成本比生態(tài)服務功能價值評估遠為重。

而在國內外的研究中，最初是僅側重機會成本的核算確定補償標準。在理論方面，Macmillan等提出蘇格蘭新造林生態(tài)補償標準與新造林地的生態(tài)服務功能無關，與機會成本直接相關M,DavidKaczan等在坦桑尼亞的研究結果表明衣民的平均受償意愿與因保護目標而維持土地用途的平均機會成本是一致的M。在實踐方面，尼加拉瓜的林草復合生態(tài)補償項目中，StefanoPagiola等根據(jù)不同土地利用類型轉變產(chǎn)生的機會成本制定補償標準，如將退化草地轉變?yōu)樯?補償標準為每年75美元/hm2M。隨后有些學者認為，制定生態(tài)補償?shù)臉藴什粌H要考慮機會成本,還需要核算保護生態(tài)與環(huán)境的直接成本。段靖等運用邊際分析的方法,探討了流域生態(tài)系統(tǒng)服務供給與需求均衡的條件,從理論上證明了直接成本、機會成本之和是生態(tài)補償標準的下限8。李文華等在森林生態(tài)效益補償中，按照新造林及現(xiàn)有林兩類森林，通過直接成本與機會成本的核算,得出新造林補償標準為每年4300元/hm2;現(xiàn)有林的補償標準為每年2350元/hm2[1j。再后來有學者提出在計算生態(tài)補償項目補償量時，除了考慮直接成本與機會成本,還需要考慮交易成本。交易成本是與生態(tài)補償相關的用于契約關系建立和維護的費用M。TobiasWunscher等指出靈活的支付方案能顯著增加生態(tài)系統(tǒng)服務功能的效率和提供率,而在生態(tài)補償項目中想要實現(xiàn)靈活的支付,就需要精確的評估參與成本（包括保護投入的直接成本、機會成本以及交易成本）來確定補償標準。關于成本核算法的這三種觀點，目前都得到學術界較多的認可和應用，本文主要以第二種觀點為基礎。

成本核算法因其較強的可行性與操作性,通過可量化的指標相對客觀地對生態(tài)補償標準進行測算,被認為是合理的確定生態(tài)補償標準的方法。盡管成本核算法具有以上優(yōu)點和受到了廣泛運用，但其在核算內容、方法等方面還沒有形成一套較為完善的體系，仍需深入研究。

2保護成本的概念

多數(shù)學者認為采用成本核算法制定生態(tài)補償?shù)臉藴剩饕沁M行直接成本和機會成本的核算。其中直接成本指為保護、維持或者恢復生態(tài)環(huán)境而投入的成本,是實際發(fā)生的支出和費用。機會成本,指因選擇某一決策而放棄另一決策所喪失的利益。它不是一種實際支出，而是失去的收益,這種收益是潛在的。應用到生態(tài)補償機制中機會成本就是為了保護生態(tài)環(huán)境所放棄的經(jīng)濟收入和喪失的發(fā)展權,包括因執(zhí)行更嚴格的環(huán)境標準而限制工業(yè)企業(yè)發(fā)展,導致的發(fā)展機會損失和進行生態(tài)建設而造成的機會成本損失。此外部分學者將機會成本稱作間接成本,成本核算即需核算直接成本和間接成本。另一些學者將成本分成直接成本、機會成本和其他間接成本,認為機會成本是間接成本的一部分。還有部分學者將喪失的發(fā)展權從機會成本中分出來,稱作發(fā)展成本。將成本分成直接成本、機會成本和發(fā)展成本,并認為不是所有的生態(tài)補償項目都會發(fā)生上述三類成本,這取決于項目的性質w。

目前成本核算法中應用較多的是將成本分成直接成本和機會成本。但是,這種經(jīng)濟學劃分方法無法體現(xiàn)生態(tài)保護與環(huán)境治理產(chǎn)生的成本和效益的差別，既造成補償標準的依據(jù)不足，導致生態(tài)補償?shù)尼槍π圆粡姸y以實施，又使得生態(tài)補償項目實施后的效益評價難以進行。本文認為，需要納入生態(tài)補償?shù)某杀究梢詣澐譃楸Ｗo成本、環(huán)境成本和機會成本。保護成本是為保護、維持或者恢復生態(tài)系統(tǒng)而投入的人力、物力和財力，側重于對生態(tài)系統(tǒng)的保護;環(huán)境成本主要包括環(huán)境保護支出（指為保護環(huán)境而實際支付的費用）和環(huán)境退化成本（環(huán)境污染損失的價值和為保護環(huán)境應該支付的費用）；機會成本是指因開展對生態(tài)系統(tǒng)以及環(huán)境的保護，而喪失的經(jīng)濟收入和放棄的發(fā)展權。TobiasWunscher等指出區(qū)分保護成本和機會成本(該研究中未涉及環(huán)境成本）可以分別計算樣地-具體效益-成本比例，用于生態(tài)補償項目效益評價M。因此，通過對保護成本的核算,能準確反映某地關于生態(tài)系統(tǒng)保護的工作量和貢獻程度,為采用成本核算法確定生態(tài)補償標準及之后的補償效益評價提供合適的依據(jù)。

3保護成本的核算內容

從上世紀中期，國內外陸續(xù)開展了不同類型的生態(tài)補償研究,如生態(tài)系統(tǒng)服務補償、重要生態(tài)功能區(qū)補償、流域補償、資源開發(fā)補償和區(qū)域生態(tài)補償。通過分析、總結已有案例,將森林、流域、自然保護區(qū)3種類型生態(tài)補償保護成本的核算內容歸納整理為表1。

首先,不同類型生態(tài)補償中保護成本的核算內容不盡相同。例如在森林生態(tài)補償中，劉麗以陜西省藍田縣退耕還林為例,核算其保護成本（包括營林成本和森林管護成本）為1756.7萬元，單位面積保護成本為2293.35元/hm2。在流域生態(tài)補償中，許鳳冉等對2006年新安江流域保護成本（包括林業(yè)建設投入、水土流失治理和生態(tài)移民投入）進行核算，結果為3.58億元[31。在自然保護區(qū)生態(tài)補償中，白宇就衡水湖國家級自然保護區(qū)（面積18787hm2)的保護成本進行核算,核算內容主要包括保護工程基本建設、基礎設施建設、保護措施、科研監(jiān)測、科普宣教以及濕地恢復與生態(tài)移民工程投入,2004-2020年其保護成本為21478萬元，年均保護成本為1263.41萬元，單位面積保護成本為每年6.72元/hm2。

其次，由于保護成本具有不確定性,確定其核算內容時需要全面考慮,而同一類型生態(tài)補償保護成本的核算目前還沒有形成統(tǒng)一、明確的核算內容和指標體系。如同樣是對森林生態(tài)補償中保護成本進行核算,李煒等主要考慮管護成本（主要為管護人員的工資支出）和營林成本（主要是更新改造支出、森林撫育支出、森林病蟲害防治、森林防火等費用），核算出2011年伊春林管局所轄森林的保護成本為32876.4萬元,按禁伐區(qū)、限伐區(qū)及商品林區(qū)面積合計289.90萬hm2測算，單位面積保護成本為113元/hm2。而TobiasWunscher等在哥斯達黎加的森林生態(tài)補償研究中，測算的保護成本僅考慮建設防火帶、隔離牛的柵欄及生態(tài)補償項目公示牌而產(chǎn)生的費用，通過對每個斑塊的調查與計算得到平均保護成本為每年3.56美元/hm2。此外,在確定保護成本核算內容時還存在隨意性大，主觀性強等問題，導致結果差異很大。如同樣是對南水北調中線丹江口水庫核心水源區(qū)所在的十堰市進行保護成本的核算，Dong,Zhengju等核算了林業(yè)建設、水土流失治理和生態(tài)移民三個方面,得到2011-2020年保護成本為29.01億元,年均保護成本為2.90億元;而張君等主要核算林業(yè)建設投入（人工造林和森林撫育方面投入），得到2011-2015年十堰市投入的保護成本為21573萬元，年均保護成本為4314.6萬元。

綜上所述，確定合適的保護成本的核算內容,取決于對當?shù)厣鷳B(tài)建設與保護措施的了解程度和資料的收集、掌握情況,并且需要避免重復統(tǒng)計。現(xiàn)有研究中多是將退耕還林,公益林生態(tài)效益補償，天然林保護工程等的投入直接當作是林業(yè)建設投入，并認為是保護成本而進行核算。而事實上退耕還林、公益林生態(tài)效益補償，天然林保護工程是已經(jīng)發(fā)生的生態(tài)補償項目，并且已經(jīng)實施相應的補償資金。如果直接將這些已發(fā)生的生態(tài)補償項目的投入當成保護成本統(tǒng)計的話,則保護成本出現(xiàn)重復統(tǒng)計的情況并導致結果偏大。筆者認為保護成本的核算必須圍繞保護成本的定義與內涵來確定,如退耕還林中，造林費、肥料費、管護費、封山育林費等均屬于保護成本,而國家發(fā)給衣民的退耕補助金（糧食補助資金、種苗費、生活費補助）不應重復算在保護成本內。而在自然保護區(qū)生態(tài)補償中，由于自然保護區(qū)本身就是為保護生態(tài)系統(tǒng)而建立的，故保護區(qū)內管護人員的工資福利等都應屬于保護成本來進行核算。

4保護成本的核算方法及時間動態(tài)性

4.1核算方法

從數(shù)據(jù)獲得的角度看,保護成本核算的主要方法是直接市場法中的市場價值法。從時間的角度看，由于生態(tài)保護和建設的周期較長，保護成本的核算需要考慮時間因素，由此可以劃分出靜態(tài)核算法和動態(tài)核算法，這兩種方法經(jīng)常結合使用。

4.1.1市場價值法

由于保護成本多是已經(jīng)發(fā)生的，故其核算比較簡單，明確，且可靠性強。通常采用直接市場法中的市場價值法,將某地為保護生態(tài)系統(tǒng)投入的人力、物力以貨幣的形式計算出來。在核算時應根據(jù)具體的投入形式采取合理的方法。核算人力投入可以參照國家或地區(qū)的人力資源成本來計算總投入額,核算物力投入則可以直接根據(jù)各種物資的市場平均價格來計算總投入額。具體操作時，以生態(tài)保護的實際投入數(shù)額為依據(jù),原則上對有資料記載的,按歷史成本即初始投入時所付出的成本為依據(jù)；對無法取得數(shù)據(jù)資料的,則按當時的市價進行估算。

4.1.2靜態(tài)核算法與動態(tài)核算法

靜態(tài)核算是將某一年的生態(tài)保護各種投入作為保護成本,或將一個時間段內生態(tài)保護的各種投入累計作為保護成本總額,再平均分配到補償期的各個,靜態(tài)核算方法比較適合于應用在對未來投入成本的計算中。史曉燕等通過靜態(tài)核算法，核算了2006-2009年東江源區(qū)三縣4年投入的總保護成本（森林建設投資、草地建設投資、濕地保護投資、水土流失防治與治理費用、水源涵養(yǎng)林建設與管理費用、生態(tài)移民安置費用以及生態(tài)衣業(yè)示范區(qū)建設總投資）14.31億元,年均保護成本為3.58億元。

動態(tài)核算是指設定核算基準年,考慮生態(tài)保護的各項投入從核算初始年到基準年之間的時間效應,即在計算補償標準時考慮資金的機會成本。動態(tài)核算方法比較適合于對已經(jīng)發(fā)生的生態(tài)保護成本進行核算[8]。劉玉龍指出生態(tài)保護歷年的各種累計投入并不是各年投資的簡單累積,而應當考慮資金的時間效應。因為，如果資金不投在這里,而投入社會其他生產(chǎn)領域或是存入銀行，它將獲得合理的盈利或利息。所以，到基準年時，總保護成本即為

各年投資及其盈利或利息之和:計算公式為:C=ict(1+t=1i)T-1+1,其中C為總保護成本;Ct為第t年投入的費用（萬元）；T為連續(xù)投入費用的累計年數(shù)；i為社會折現(xiàn)率或資本的機會成本。張樂認為動態(tài)核算法能更好地反映某地區(qū)過往年份生態(tài)建設的實際情況，某一年期末的總保護成本現(xiàn)值計算公式為：C=ict(1+m),其中C為總保護t=1成本;Ct為第t年投入的費用（萬元）；T為連續(xù)投入費用的累計年數(shù);n表示計算周期，n=T-t;i為銀行利率M。張樂通過動態(tài)核算法核算了2003-2006年淠史杭流域上游地區(qū)的保護成本,將4年各地區(qū)的保護成本（主要包括林業(yè)建設與維護以及水土流失治理）貼現(xiàn)到2006年后,得到4年來淠史杭流域上游地區(qū)投入的保護成本為13361.3萬元。

4.2保護成本的時間動態(tài)性

在當前,對我國已經(jīng)發(fā)生的保護成本投入進行歷史性補償存在操作上的難度。同時，歷史性保護成本的投入由于資料的欠缺，可能無法準確的核算。因此，需要確定保護成本的核算年限，以一年或某一時間段內發(fā)生的保護成本投入進行核算。生態(tài)補償是一個長期的,連續(xù)的，動態(tài)的過程,其補償標準不應是個固定不變的值，在補償實踐中應充分考慮其動態(tài)性特點。從目的看，保護成本的核算是為生態(tài)補償標準的制定服務的,所以也必須考慮保護成本的動態(tài)性特點。首先保護成本是隨著市場價格的變化動態(tài)調整,其次對于持續(xù)時間長的生態(tài)補償項目，其保護成本的核算還必須考慮通貨膨脹可能造成的貶值。因此,考慮資金的時間效應的動態(tài)核算法更好的反應保護成本的實際情況,而動態(tài)核算法中多是使用銀行利率產(chǎn)生的利息來代替資金的機會成本[18，36],通過銀行利率產(chǎn)生利息的計算則又涉及單利或是復利計算的選擇,以及計息周期和銀行利率的確定。

此外,目前的生態(tài)補償研究中，多是采用投入總額除以投入年限獲取年均保護成本,并沒有考慮投入后的使用年限，即折舊。筆者認為對于已經(jīng)發(fā)生的保護成本投入，其中房屋、設備等固定資產(chǎn)需要考慮折舊問題。對于每年均發(fā)生的投入,根據(jù)資料記載進行統(tǒng)計；對于一次投入能使用很多年的,則以使用年限來計提折舊，平攤到使用年限的每一年。然后將每年發(fā)生的投入與計提折舊得到的年均投入進行相加,得到這一年或這一段時間的總保護成本。考慮折舊能更加準確地衡量某地的保護成本,提高核算的準確性,而難點在于考慮折舊需要獲取更多資料，并且對于資料的要求更加嚴格,核算過程更加復雜。

5問題與展望

保護成本的核算因為有實際的資料記載（如地方財政數(shù)據(jù)）作支撐，比較容易量化,得到大家認可最多，并在許多研究和實踐案例中都得到了應用。但是，目前保護成本還存在核算不規(guī)范，隨意性大，主觀性強,準確性低等問題。并且測算過程較復雜,涉及到多種數(shù)據(jù)的獲取和多種參數(shù)的調整。準確的進行保護成本的核算,除了核算內容的確定以及核算方法、時間動態(tài)性的考慮外，還需要考慮保護成本的空間差異。目前制定的補償標準存在“一刀切”的情況，忽略了不同地區(qū)自然條件和經(jīng)濟條件的空間差異性。雖然可以節(jié)省討價還價的成本，但是這樣的補償方式導致一部分地區(qū)補償過多、另一部分地區(qū)補償太低或者沒有補償?shù)牟还浆F(xiàn)象。保護成本的核算是為生態(tài)補償標準制定提供依據(jù)的,保護成本在核算時要考慮不同地區(qū)自然條件和社會經(jīng)濟條件的空間差異性。保護成本的空間差異主要體現(xiàn)在：①保護不同生態(tài)系統(tǒng)，由于保護措施和方法不同，進而所產(chǎn)生的保護成本也不同。

②保護同一種生態(tài)系統(tǒng)，由于生態(tài)系統(tǒng)自身的異質性,進而產(chǎn)生的保護成本不同。比如營造不同樹種、林相、森林覆蓋率、森林結構的森林所產(chǎn)生的造林費是不同的。③保護分布在不同區(qū)域的同一種生態(tài)系統(tǒng)，由于地形、道路交通便捷性、距離集鎮(zhèn)遠近等自然條件和社會經(jīng)濟條件的空間差異,也會導致保護成本不同。比如對于同樣森林，山頂和山腳的造林成本與管護成本都可能不同，因為山頂需要耗費更多的運輸費用、時間和精力等。在森林以及自然保護區(qū)生態(tài)補償中，多是計算出單位面積上的保護成本或通過成本核算法制定出單位面積上的生態(tài)補償標準。而在流域生態(tài)補償中，多是下游地區(qū)根據(jù)受益者分享的水資源效益比例對上游的保護成本進行分攤。不管是計算出單位面積保護成本還是根據(jù)某因素進行保護成本的分攤，實際上都僅考慮保護成本空間差異的前兩層含義。而結合地形、道路交通便捷性、距離集鎮(zhèn)遠近等自然條件和社會經(jīng)濟條件的空間差異進行保護成本的研究仍處于空白。

總體上看,準確地進行保護成本的核算,就必須考慮其核算內容、時間動態(tài)性和空間差異。①確定合適的保護成本的核算范圍，取決于對當?shù)厣鷳B(tài)建設與保護措施的了解程度和資料的收集、掌握情況，并且需要避免保護成本出現(xiàn)重復統(tǒng)計的情況。②在當前,對我國已經(jīng)發(fā)生的保護成本投入進行歷史性補償存在操作上的難度，因此要明確保護成本的核算時間和年限。保護成本的核算方法主要采用市場價值法進行動態(tài)核算或是靜態(tài)核算。保護成本是隨著市場價格動態(tài)調整的,對于長時間的保護成本的核算,還應考慮資金的時間效應,采用動態(tài)核算法進行核算。

③還需考慮不同地區(qū)自然條件和經(jīng)濟條件的空間差異對保護成本的影響,考慮保護成本的空間差異也為解決補償標準“一刀切”的現(xiàn)象提供了思路。

第四篇：知識產(chǎn)權論文知識產(chǎn)權論文-中國國際貿(mào)易中知識產(chǎn)權保護問題分析及對策研究

知識產(chǎn)權論文知識產(chǎn)權論文-

中國國際貿(mào)易中知識產(chǎn)權保護問題分析及對策研究

摘要：近年來，我國在對外貿(mào)易中涉及到與知識產(chǎn)權保護的產(chǎn)品越來越多，知識產(chǎn)權保護已成為影響我國對外貿(mào)易發(fā)展的重要因素之一。本文對中國國際貿(mào)易中存在的知識產(chǎn)權保護問題進行了分析，并從政府和企業(yè)兩個角度提出了相應的建議。

關鍵詞：國際貿(mào)易 知識產(chǎn)權保護 政府 企業(yè)

一、知識產(chǎn)權保護概述

知識產(chǎn)權，主要指公民或法人等主體依據(jù)法律的規(guī)定，對其從事智力創(chuàng)作或創(chuàng)新活動所產(chǎn)生的知識產(chǎn)品所享有的專有權利。知識產(chǎn)權保護是指利用法律和經(jīng)濟手段，使知識產(chǎn)權的創(chuàng)造者或擁有者在一定的期限內享有排他獨占權，獲得由此產(chǎn)生的經(jīng)濟效益，并保護這種排他獨占權不受侵犯。知識產(chǎn)權保護具有以三個特點：

(一)知識產(chǎn)權的保護范圍在不斷擴大

現(xiàn)代知識產(chǎn)權的保護范圍已從傳統(tǒng)的專利、商標、版權擴展到包括計算機軟件、集成電路、植物品種、商業(yè)秘密、生物技術等在內的多元對象。發(fā)達國家在高新技術方面占有絕對的優(yōu)勢，因此不斷地擴展電子、通訊、網(wǎng)絡、生物領域的保護范圍，如美國、德國、英國、瑞典、南非等國家都開辦了基因專利授予業(yè)務，美國甚至將網(wǎng)絡營銷模式等理念都列入了專利保護范圍。

(二)戰(zhàn)略化

現(xiàn)代企業(yè)知識產(chǎn)權保護已由過去的被動防御階段轉入主動進攻階段，出現(xiàn)了各式各樣的知識產(chǎn)權運作策略。比如搶注商標專利，獲得相應的知識產(chǎn)權保護。在現(xiàn)階段甚至相當長的時間內，這些國家或企業(yè)并不實施這些專利，而是通過收集貿(mào)易目的國的經(jīng)濟信息，特別是侵犯知識產(chǎn)權的事實，采取政府和企業(yè)相結合的方式在出口目的國進行權利訴訟，收取高額的知識產(chǎn)權利潤來獲得巨大的經(jīng)濟利益；或建立知識產(chǎn)權聯(lián)盟，聯(lián)合相關權利人組成行業(yè)知識產(chǎn)權保護協(xié)會，以團體的力量來維護自己的合法權益。

(三)國際化

面對知識產(chǎn)權保護國際化的趨勢，各國積極參與和推動國際合作，先后制定了《保護知識產(chǎn)權巴黎公約》、《集成電路知識產(chǎn)權條約》、《商標國際注冊馬德里協(xié)定》、《世界版權公約》、《專利合作條約》、《TRIPS協(xié)定》等與知識產(chǎn)權有關的世界性公約協(xié)定。各國大力推動知識產(chǎn)權保護的合作與一體化進程，廣泛開展多邊合作，結成知識產(chǎn)權保護聯(lián)盟，以此獲得國際合作保護。

二、中國在國際貿(mào)易中知識產(chǎn)權保護現(xiàn)狀

(一)我國已經(jīng)建立了比較健全的知識產(chǎn)權法律體系

為履行我國加入WTO的承諾，使我國的知識產(chǎn)權保護法律同WTO《TRIPS協(xié)定》的要求相符合，我國在2000年和2002年對《專利法》、《商標法》、《著作權法》、《中華人民共和國海關法》以及《計算機軟件保護條例》等幾部主要的知識產(chǎn)權保護法律法規(guī)進行了修改。2004年4月，通過了修訂的《中華人民共和國對外貿(mào)易法》，增設了保護知識產(chǎn)權專

章，旨在通過實施貿(mào)易措施，防止侵權產(chǎn)品進口和知識產(chǎn)權權利人濫用權利。

2008年7月頒布了《國家知識產(chǎn)權展露綱要》，逐步建立了知識產(chǎn)權保護體系。2009年10月1日起生效的新專利法，更是順應WTO規(guī)則對知識產(chǎn)權保護的新的修改法案，使我國的知識產(chǎn)權保護法律同《TRIPS規(guī)定》完全符合。

我國已加入大部分保護知識產(chǎn)權的國際公約，知識產(chǎn)權法律保護逐步與國際標準靠攏，所有這些舉措將有利于我國國際貿(mào)易的開展。

(二)企業(yè)、外貿(mào)經(jīng)營者知識產(chǎn)權保護意識增強

我國企業(yè)、外貿(mào)經(jīng)營者的發(fā)明專利申請一直保持良好的增長勢頭。據(jù)國家知識產(chǎn)權局統(tǒng)計，從1985年4月—2010年4月，我國共受理專利申請6095949萬件：其中。國內申請5134526萬件，國外申請961423萬件。且連年增長。商標方面，2002—2008年。我國商標注冊申請量已連續(xù)7年為世界第一。版權方面，2009年軟件申請登記總量7.09萬件，同比增長49.75％其中軟件著作權登記量679萬件，同比增長48.6％。可見我國企業(yè)對于知識產(chǎn)權保護意識大有提高更加重視對自己無形資產(chǎn)的保護。

三、中國在國際貿(mào)易中保護知識產(chǎn)權方面存在的問題

(一)缺乏對濫用各類技術標準的防范制度

技術標準指對1個或幾個生產(chǎn)技術設立的必須要達到的水平以及為達到這一水平而實施的技術。但是當技術標準與知識產(chǎn)權結合、技術標準涉及的技術被知識產(chǎn)權的方式合法控制時，任何人要使用標準化技術，就觸及了他人的知識產(chǎn)權。此時，使用人只有兩種選擇：要么以昂貴的代價使用他人享有知識產(chǎn)權的標準化技術，生產(chǎn)標準化產(chǎn)品：要么因不甘心知識產(chǎn)權人的宰割而放棄市場。因為標準化是進入國際市場的首要條件，不按標準就不可能被市場接受，而采用標準就必然使用他人受知識產(chǎn)權保護的技術，需要取得許可、支付報酬。我國由于存在嚴重的知識產(chǎn)權制度實施上的缺陷，在防范國外濫用各類技術標準方面，缺乏有力的武器。

(二)知識產(chǎn)權轉化率有待提高

知識產(chǎn)權轉化率就是指知識產(chǎn)權所有者通過自己實施，轉讓或許可他人使用，轉化為實際生產(chǎn)力并以此來獲取最大利益占知識產(chǎn)權研發(fā)所花費費用的總額。從授權數(shù)量來看，中國是知識產(chǎn)權大國；但就無形資產(chǎn)質量而言，中國遠不是知識產(chǎn)權強國。

中國知識產(chǎn)權報2009年5月27日報道《高校科技成果轉化路在何方》，說我國500余萬項的專利成果實際轉化率不足30％；在商標領域，在國際知名品牌的排行榜單上，中國企業(yè)商標無一進入100強，進入500強的只有12家。就外貿(mào)而言，中國企業(yè)出口200強，70％以上是定牌生產(chǎn)、加工貿(mào)易。在合資企業(yè)，90％以上是使用外國投資方的品牌。據(jù)統(tǒng)計，美國、日本的知識產(chǎn)權利用率高達95％。

只有當知識產(chǎn)權付諸生產(chǎn)時它的價值才能真正體現(xiàn)出來。因此，在獲得了知識產(chǎn)權之后的關鍵性問題是如何使之轉化為實質生產(chǎn)力并獲取最大利益，實現(xiàn)由量的發(fā)展到質的飛躍，這是中國企業(yè)要認真思考的問題。

(三)知識產(chǎn)權發(fā)展不平衡且人才匱乏

首先，知識產(chǎn)權發(fā)展不平衡。從我國專利申請人前10名的分布情況來看，其中有30％是高校，60％是民營企業(yè)，作為占據(jù)大部分國家研發(fā)資金的國有企業(yè)僅占10％。

其次，科技的發(fā)展需要人才，也離不開人才的儲備。而我國知識產(chǎn)權的人才配備與發(fā)展

需要不相符。按照國際慣例，企業(yè)應按技術人員總數(shù)的4％比例設立知識產(chǎn)權管理崗位：依此比例，我國知識產(chǎn)權人才的總需求量應該是8萬人，我國現(xiàn)在所能培養(yǎng)的知識產(chǎn)權管理人才遠遠不能滿足企業(yè)的實際需求。另外，現(xiàn)在所培養(yǎng)的知識產(chǎn)權管理人才也缺乏必需的綜合專業(yè)知識背景。如果牽連到知識產(chǎn)權爭端，往往要支付高額費用聘請外部人員應訴，大大增加了外貿(mào)知識產(chǎn)權保護成本。

最后，中介代理市場也不完善。知識產(chǎn)權代理機構不僅可減少企業(yè)申請或注冊過程中所需要的時間，同時還可抓住侵權行為的要害，收集有利證據(jù)打擊侵權。目前，全國性的中介服務機構已具規(guī)模，但在各地發(fā)展不平衡，且知識產(chǎn)權人員素質難以滿足相應需求。當企業(yè)遇到知識產(chǎn)權侵權訴訟問題時，往往因為不了解侵權所在國法律而導致訴訟失敗。這就需要在全國各地形成有關專利、商標、版權和技術合同等的中介服務和保護網(wǎng)絡。以此來滿足我國知識產(chǎn)權保護的需要。

四、對中國在國際貿(mào)易中知識產(chǎn)權保護的建議

(一)對政府的建議

1.健全知識產(chǎn)權保護機制，加大知識產(chǎn)權保護力度。應加快發(fā)展先進制造業(yè)、高新技術產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代服務業(yè)，在一些重要產(chǎn)業(yè)盡快掌握核心技術和提高系統(tǒng)集成能力，形成一批擁有自主知識產(chǎn)權的技術、產(chǎn)品和標準，同時進行全方位的保護。可采取的措施有：加強宣傳教育和培訓，營造保護知識產(chǎn)權的社會氛圍。開展廣泛的教育活動，鼓勵創(chuàng)新，譴責剽竊、盜版和造假行為：完善自主創(chuàng)新的激勵機制，實行支持企業(yè)創(chuàng)新的財稅、金融和政府采購等政策并完善知識產(chǎn)權保護機制：設立知識產(chǎn)權法律援助中心和知識產(chǎn)權保護服務中心，并依據(jù)法律對侵犯知識產(chǎn)權人員進行懲處。

2.積極參與國際標準的評議和制定工作。首先，要積極參與WTO與各種國際標準化組織的有關國家標準的評議工作，很好地利用我國加入WTO和國際標準化組織獲得的發(fā)言權，避免發(fā)達國家利用技術優(yōu)勢和在標準領域里的經(jīng)驗優(yōu)勢控制國際市場。其次，要在評議的基礎上參與國際標準的制定工作。鼓勵研究機構及企業(yè)重視技術創(chuàng)新，開發(fā)具有自主知識產(chǎn)權的技術標準。要組織更多的標準化專家參與國際標準的制定，力爭把我國的標準化意圖和標準充分反映到國際標準中去，為我國產(chǎn)品順利進入國際市場創(chuàng)造條件。再者，對標準技術性措施造成的貿(mào)易摩擦，要積極利用雙邊或多邊協(xié)調機制加以解決。努力避免和化解貿(mào)易沖突。

3.充分行使海關的監(jiān)管職能。有效利用打私和征稅手段，控制非法貿(mào)易。加強對知識產(chǎn)權敏感商品的監(jiān)控，堅決打擊非法進出口行為。使得侵權行為在進出口環(huán)節(jié)得到有效控制。強化海關國際合作，使海關在國際貿(mào)易知識產(chǎn)權保護中發(fā)揮更大的作用。

(二)對外貿(mào)經(jīng)營者的建議

1.提高知識產(chǎn)權轉化率。企業(yè)應及時將創(chuàng)新成果、核心技術、名優(yōu)產(chǎn)品在國內外申請相應的知識產(chǎn)權。并參與國際國內標準化組織使核心專利成為標準，取得有效保護。要以企業(yè)的核心專利技術為依托，構筑自身的知識產(chǎn)權創(chuàng)造、管理、實施和保護措施體系。加大資本與人才投入，從小技術到大專利，不斷進行技術創(chuàng)新。充分擴大自己擁有的知識產(chǎn)權貿(mào)易量，提高出口產(chǎn)品的附加值，使知識產(chǎn)權進行最大化的實質生產(chǎn)力轉化，創(chuàng)建和保護擁有自主品牌和核心技術的產(chǎn)品。

2.強化知識產(chǎn)權人才培養(yǎng)，發(fā)展知識產(chǎn)權中介服務機構。知識產(chǎn)權保護問題涉及到貿(mào)易、法律等方面的專業(yè)問題，特別是知識產(chǎn)權的糾紛和訴訟都有很強的專業(yè)性。國家和企業(yè)應共同努力，大力培養(yǎng)知識產(chǎn)權專業(yè)人才，并給他們充足的空間與資源，發(fā)揮其在知識產(chǎn)權戰(zhàn)略中的核心作用，造就一支包括各類專業(yè)人才和管理人才在內的知識產(chǎn)權隊伍，知識產(chǎn)權中介服務機構是與市場與社會連接的紐帶，加快知識產(chǎn)權中介服務機構建設，可以大力推進知識產(chǎn)權工作，使維權之路更加順暢。

3.轉變觀念，積極應對知識產(chǎn)權訴訟。改變以往消極對待知識產(chǎn)權糾紛的態(tài)度，積極應訴。不少中國企業(yè)自身并沒有侵權行為，由于害怕訴訟會影響到企業(yè)的發(fā)展而常常放棄應訴，失去維護自身權益的機會：而有過侵權行為的企業(yè)，也由于這樣那樣的原因消極應訴而支付超過正常水平的侵權費用。外貿(mào)企業(yè)還應注重和商會的合作，形成一個組織有效、協(xié)調一致、參與廣泛的企業(yè)聯(lián)盟，這樣有利于增強尋求包括政府在內的各方面的支持，更好地維護自身利益。