第一篇：2016年度審計情況調查問卷

2016年度審計情況調查問卷

內部審計旨在減少風險，改進運營，通過專業服務幫助各單位改進缺陷，提供建議，為整個組織作出自己的貢獻。為提升我部門2017年度內部審計服務質量，特邀請您參加本次調查問卷，感謝您的熱心參與！

1.我部門于2016年度新開展了管理預防性問題檢查工作，請問內控矩陣中披露的信息是否符合您的需要并對您部門的管理和業務開展是否有幫助(本部門及相關職能部門)？ □幫助較大 □稍有幫助 □沒有幫助 請您簡述理由，謝謝！

2.您對審計發現的問題及內控矩陣的內容有何看法，或者您認為這些報告應在哪些方面做出改進？

3.您希望獲得工程審計工作披露的哪些信息？

□工程量抽查情況 □工程量審減情況 □出問題較多的施工單位 □其他

4.您希望貴部門與相關職能部門哪方面的工作得到有效監督？ □公司制度熟悉度 □公司制度執行

□服務(態度、時效性等)方面 □其他方面

5.請問您對目前審計人員的執業能力有何評價？

職業道德：□優秀□良好 □一般□差 專業能力：□優秀□良好 □一般□差 綜合素質：□優秀□良好□一般□差 在實際業務處理中，您覺得審計人員及其技能在哪些方面還要提高？

第二篇：內部審計調查問卷

附件2

內部審計調查問卷

為掌握內部審計基本情況，促進內部審計的全面轉型與發展，中國內部審計協會現以調查問卷的形式開展內部審計發展狀況普查。此次普查的對象是，國有資產監督管理部門履行出資人職責的國有企業本級及所屬單位（含全資、控股和占主導地位的單位）。

請貴單位認真閱讀問卷，并根據實際情況選擇您們認為合適的選項，回答相關問題。

一、基本情況

1.貴公司的單位名稱（公司或部門公章）

2.貴公司的注冊類型？

有限責任公司國有獨資公司

股份有限公司其它，請說

明。

3.貴公司的主營業務是，所屬行業是？

4.貴公司的其它基本情況？

（2006年年底的資產總額、年銷售額、利潤總額和職工人數等）

二、內部審計機構基本情況

1.貴公司的內部審計機構名

稱？

2.內部審計部門在貴公司中的隸屬關系？

董事會

監事會

總經理

副總經理或總會計師

與紀檢、監察部門合署辦公

3.貴公司的內部審計部門是否設立分支機構？如是，請介紹相關情況。

4.貴公司全資、控股、占主導地位的所屬單位共有家？其中，設置獨立內部審計機構的有家，合并設立的有家，沒有設立的有家?

三、內部審計制度建立情況

1.貴公司的章程或有關文件中是否規定了內部審計的職能、地位和工作范圍？

2.請詳細說明貴公司制定內部審計制度和工作規范的情況?

四、內部審計人員情況（本級及下屬公司）

1.貴公司內部審計人員有名，其中，專職人員名，兼職人員名。

2.在貴公司內部審計人員中：

（1）博士人。

（2）碩士人。

（3）本科人。

（4）大專人。

（5）其它人。

3.在貴公司內部審計人員中：

（1）會計師人，其中：高級會計師人。

（2）審計師人，其中：高級審計師人。

（3）經濟師人，其中：高級經濟師人。

（4）工程師人，其中：高級工程師人。

4.在貴公司內部審計人員中：

（1）注冊內部審計師（CIA）人。

（2）注冊會計師（CPA）人。

（3）特許公認會計師（ACCA）人。

（4）內部控制自我評估師（CCSA）人。

（5）注冊信息系統師（CISA）人。

（6）注冊管理會計師（CMA）人。

（7）注冊舞弊檢查師（CFE）人。

（8）注冊數據處理師（CDP）人。

（9）內部審計人員崗位資格證書人。

（10）其它，請說明。

5.貴公司內部審計人員的平均年齡為歲。

6.貴公司從事內部審計工作的人員中：

（1）1至5年人。

（2）5至10年人。

（3）10至20年人。

（4）20年以上人。

五、內部審計工作情況

1.貴公司內部審計機構經常開展的審計項目和各占比重情況（可多選）？

財務審計，占全部審計項目的比重為%。風險審計，占全部審計項目的比重為%。

內部控制審計，占全部審計項目的比重為%。合規審計，占全部審計項目的比重為%。舞弊審計，占全部審計項目的比重為%。

投資項目審計，占全部審計項目的比重為%。物資采購審計，占全部審計項目的比重為%。

經濟責任審計，占全部審計項目的比重為%。經濟效益審計，占全部審計項目的比重為%。IT審計，占全部審計項目的比重為%。

專項審計（調查），占全部審計項目的比重為%。其它，請說明。

2.如貴公司未開展風險導向審計，主要的原因是什么？

領導重視不夠

傳統審計所占比重較大

行業需求不明顯

其它，請說明

3.您們認為當前制約貴公司內部審計業務發展的主要因素？

領導重視不夠

機構設置不合理

審計人員專業技能缺乏

審計人員配備不足

審計經費不足

其它，請說明

4.貴公司的內部審計工作是否執行內部審計準則？ 全部執行

部分執行

沒有執行

5.2006年，貴公司的內部審計工作都取得了下述哪些成效？

查出損失浪費金額萬元

增加效益萬元

發現大案要案線索的件

提出建議被采納條

向司法機關移送案件件

建議給予行政處分人

移送司法機關處理人

財務決算審簽個

6.除了第5點所列出的作用外，貴公司認為內部審計還應該在哪些方面發揮積極作用？

第三篇：審計條例調查問卷

學習貫徹落實《中國工會審計條例》調查問卷

1、中華全國總工會2011年4月頒布的《中國工會審計條例》，您是否知曉？（是

否），通過什么方式？（報刊雜志、培訓學習、網站、文件）

2、你單位工會經審會與同級工會委員會是否同時考察、同時報批、同時選舉產生？（是

否）

3、你單位經審會是否向同級工會會員大會或會員代表大會報告經審工作？（是

否）

4、你單位經審會是否每年在同級工會全委會上報告經審工作？（是

否）

5、縣區總工會經審會是否對基層工會經審會進行業務指導和督促檢查？（是

否）

6、你單位工會委員人數

人，經審委員人數

人，經審委員中具有審計、財會專業資格的人數

人。

7、你單位經審會委員空缺時是否及時替補？（是

否）

8、你單位經審會主任是否按同級工會副職級配備，并納入同級工會領導干部序列。（是

否）

9、你單位工會審計人員是否從事被審計單位的經濟管理活動？（是

否）如果從事了有

人。

10、你單位經審會主任是否參加（或列席）主席辦公會 議、常委會議或研究工會重大經濟活動的會議？（是

否）

11、你單位經審會對同級工會及所屬企事業單位和下一級工會及所屬企事業單位的下列事項是否進行審計？

①經費預算執行情況和財務狀況。本級及事業（是

否）下一級及事業（是

否）

②經費計提和撥繳情況。對下一級工會（是

否）每年審

個單位。

③各類專項資金的籌措、撥付、管理和使用情況。（是

否）

④資產的管理、使用和處置情況。（是

否）

⑤5萬元以上的基本建設和維修改造工程項目。（是

否）

⑥基層工會撤并時的財務清算情況。（是

否）⑦經審會接受書面委托對所屬企事業單位、基層工會主要負責人進行經濟責任審計。（是

否）

12、經審會按規定要求被審計單位按時提供各類會計資料及經濟活動資料時，是否有拒絕提供資料的情況發生。（是

否）如有，發生過

次。

13、你單位工會審計中是否嚴格按照全總規定的審計程序進行操作。（是

否）

14、你單位經審會是否做到年初有經審工作計劃，年末有工作總結。（是

否）

15、你單位對上級、本級經審會審計提出的整改意見，是否做到及時整改。（是

否）

16、你單位工會領導班子是否每年聽取經審工作匯報及對本級的審計結果報告。（是

否）

17、你單位對經審會開展審計工作是否提供必要的物質保障和工作條件。（是

否）

18、你單位是否按照規定按比例（或定額）安排經審專用經費，并納入本級工會經費預算。（是

否）

19、你單位工會每年是否舉辦工會審計人員培訓，（是

否）是否支持工會經審人員參加省、市工會舉辦的經審、財會業務培訓。（是

否）

20、您是否知曉或參與你單位工會固定資產定期清查工作。（是

否）

21、你單位是否按要求上報工會會計報表。（是

否）上報的工會會計報表是否經同級經審會審查蓋章。（是

否）

22、你單位是否制定有經審工作制度。制定了

項制度。（是

否）

23、你單位每年是否上報（或在其他報刊雜志發表）經審工作信息和調研報告。（是

否）上報（發表）

篇。

24、為推動和提高我市經審工作全面發展，2008年以來市總經審辦先后下發了相關文件，請羅列出您知道的文件名 稱？（可另附紙張）

25、您是否贊同市總聘請的特邀審計員參與市總對下審計工作。請分別闡述您的理由和觀點。（可另附紙張）

26、您認為工會經審工作存在哪些問題？您有什么好的建議和意見？（可另附紙張）

第四篇：經責審計調查問卷

領導干部經濟責任審計

調查問卷

為了更好地做好領導干部經濟責任審計工作，進一步提高審計工作質量，現就**同志任職期間的有關經濟工作情況及此次審計的有關事項進行問卷調查。

本調查問卷為無記名方式填寫，請您仔細閱讀下頁內容，在確定的選項前打√（除第8項外，其他均為單選），并按局審計組指定方式交回。

感謝您的支持與配合！

注：參加調查人員范圍：本單位中層以上干部及部分職工代表，出席率要達到80%以上。

審 計 組

**年**月**日

1、該同志任職期間，履行職責推動本單位事業發展、貫徹局及上級單位有關經濟工作決策部署情況：

□好□較好□一般□差□不了解

2、該同志任職期間，本單位預算編制、分析的公開性及預算執行的科學、合理性情況：

□好□較好□一般□差□不了解

3、該同志任職期間，本單位基礎設施新建、改擴建規劃的科學性情況及基本建設程序合法合規情況：

□好□較好□一般□差□不了解

4、該同志任職期間，履行民主決策，特別是“三重一大”（重大決策、重要干部任免、重大項目安排和大額度資金使用）決策制度情況：

□好□較好□一般□差□不了解

5、該同志任職期間，本單位內部經濟工作規范、內控制度完善情況： □好□較好□一般□差□不了解

6、該同志任職期間，本單位遵守國家財經法規和財經紀律情況： □好□較好□一般□差□不了解

7、該同志任職期間，遵守廉潔從政（從業）規定情況：

□好□較好□一般□差□不了解

8、該同志任職期間，本單位內部經濟管理工作中存在的主要問題（可多選）： □遵守財經紀律意識不強□領導干部決策不民主 □內部管理制度不健全□內部管理制度執行不力 □資產（資金）管理混亂□會計基礎工作薄弱 □存在鋪張浪費現象□內部監管不到位

□無□不了解

□其他（請例舉）

第五篇：內部審計調查問卷(民營企業)

內部審計調查問卷（民營企業）

為掌握內部審計基本情況，促進內部審計的全面轉型與發展，浙江省內部審計協會現以調查問卷的形式開展民營企業內部審計發展狀況普查。請貴單位認真閱讀問卷，并根據實際情況選擇你們認為合適的選項，回答相關問題。衷心感謝你們對我會工作的大力支持。

一、基本情況

1．公章）。

2．注冊類型？

有限責任公司股份有限公司

合伙企業個人獨資企業。

4．貴公司否設立內部審計機構，內部審計機構否獨立？

5．貴公司的其它基本情況？

（2007年年底的資產總額、年銷售額、利潤總額和職工人數等）

二、內部審計機構基本情況

1。

2．內部審計部門在貴單位中的隸屬關系？

董事會

監事會

總經理

副總經理或總會計師

財務部門或與紀檢、監察部門合署辦公

3．貴單位二級、是或由總部直接派駐審計分部，其管理體制如何，請介紹相關情況。

三、內部審計制度建立情況

1．貴單位的章程或有關文件中是否規定了內部審計的職能、地位和工作范圍？

2．請詳細說明貴單位制定內部審計制度和工作規范的情況?

3．貴單位的內部審計工作是否執行內部審計準則？全部執行

部分執行

沒有執行

四、內部審計人員情況（本級及下屬單位）

1兼職人員名。

2．在貴單位內部審計人員中：

（1

（2

（3

（4

（5

3．在貴單位內部審計人員中：

（1

（2

（3

（4

4．在貴單位內部審計人員中：

（1）注冊內部審計師（CIA

（2）注冊會計師（CPA人。

（3）特許公認會計師（ACCA

（4）內部控制自我評估師（CCSA人。

（5）注冊信息系統師（CISA

（6）注冊管理會計師（CMA

（7）注冊舞弊檢查師（CFE）

（8）注冊數據處理師（CDP

（9人。

（10

6．貴單位從事內部審計工作的人員中：

（1）1至5

（2）5至10人。

（3）10至20人。

（4）20

五、內部審計工作情況

1．貴單位內部審計機構經常開展的審計項目和各占比重情況（可多選）？

%%%%%%%%%IT專項審計（調查）

2．你們認為當前制約貴單位內部審計業務發展的主要因素？領導重視不夠

機構設置不合理

審計環境不理想

審計人員專業技能缺乏

審計人員配備不足

審計經費不足

3．2007年，貴單位的內部審計工作都取得了下述哪些成效？

4．請介紹貴單位內部審計在風險管理、內部控制及組織治理領域中發揮的作用以及內部審計開展風險導向審計情況？

5．請介紹貴單位審計信息化建設的情況以及發揮的作用？

6．除了第3、4和5點所列出的作用外，貴單位認為內部審計還應該在哪些方面發揮積極作用？