第一篇：評估所需提供的資料清單

評估所需提供的資料清單

（一）資產(chǎn)占有單位（被評估單位）所需提供的評估資料清單

說明：

所提供資料盡可能為A4紙，所有復(fù)印件均須逐頁加蓋公章，同一文件頁數(shù)較多的蓋騎縫章亦可。

一、填報(bào)“資產(chǎn)清查評估申報(bào)明細(xì)表”（由評估機(jī)構(gòu)提供電子版表樣）該明細(xì)表是開展資產(chǎn)評估工作最基礎(chǔ)的工作文件，通常要求在評估人員進(jìn)入企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場評估前填報(bào)完整，在評估人員進(jìn)行現(xiàn)場評估作業(yè)核實(shí)無誤后，再由企業(yè)蓋章確認(rèn)。

如何填寫從評估機(jī)構(gòu)提供的申報(bào)明細(xì)表表樣中可清楚了解，強(qiáng)調(diào)以下基本要求：

（1）對于未來不涉及實(shí)體業(yè)務(wù)的企業(yè)僅需填列資產(chǎn)基礎(chǔ)法評估明細(xì)表，涉及實(shí)體業(yè)務(wù)的企業(yè)需同時填列資產(chǎn)基礎(chǔ)法評估明細(xì)表及收益法評估明細(xì)表；涉及軟件著作權(quán)、專利及專有技術(shù)的企業(yè)請?zhí)峁┸浖鳈?quán)調(diào)查表。

（2）在填寫資產(chǎn)基礎(chǔ)法明細(xì)表時，只須填寫明細(xì)表，所有合計(jì)數(shù)和匯總表都是自動生成的；完整準(zhǔn)確地填寫審計(jì)前帳面值（含）左邊的各項(xiàng)明細(xì)內(nèi)容和部分備注欄內(nèi)容，務(wù)必填寫完整；

（3）所有有關(guān)往來單位的名稱應(yīng)填寫全稱；

（4）對存在無實(shí)物、閑臵、待報(bào)廢的存貨和固定資產(chǎn)等實(shí)物類資產(chǎn)，在相關(guān)欄或備注欄中填寫注明；

（5）填寫的數(shù)據(jù)應(yīng)與財(cái)務(wù)報(bào)表保持一致。

二、編寫“關(guān)于進(jìn)行資產(chǎn)評估有關(guān)事項(xiàng)的說明”（由評估機(jī)構(gòu)提供格式和內(nèi)容樣式，企業(yè)編寫，由評估機(jī)構(gòu)完善后再由委托方及資產(chǎn)占有方簽字蓋章）

該文件是評估報(bào)告的組成部分，需要附在上報(bào)備案的評估報(bào)告中，請各企業(yè)河南永聯(lián)信達(dá)資產(chǎn)評估有限公司 第[1]頁

評估所需提供的資料清單

（一）根據(jù)本企業(yè)情況填寫。

三、企業(yè)基本情況材料（以下資料請根據(jù)本企業(yè)實(shí)際情況提供，如不涉及則無需提供。）

1．企業(yè)法人和分公司營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（須帶有本年度工商年檢章-公司注冊證書）；

2．組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件；

3．企業(yè)國、地稅的稅務(wù)登記證復(fù)印件； 4．企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證復(fù)印件； 5．最新公司章程復(fù)印件；

6．歷次的公司注冊資本驗(yàn)資報(bào)告復(fù)印件；

7．評估基準(zhǔn)日財(cái)務(wù)報(bào)表（至少含資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表。若有財(cái)務(wù)分析報(bào)告亦請?zhí)峁┖颓叭甑膶徲?jì)報(bào)告復(fù)印件；

8．本年度截止評估基準(zhǔn)日和前三年的成本、費(fèi)用分費(fèi)用明細(xì)的匯總表； 9．享受稅收減免優(yōu)惠的有關(guān)批復(fù)文件； 10．企業(yè)各類資質(zhì)證書；

11．高新技術(shù)企業(yè)或軟件企業(yè)認(rèn)定證書； 12．商標(biāo)、專利注冊證書及最近一次繳費(fèi)憑證； 13．軟件等著作權(quán)證書； 14．企業(yè)獲得的主要榮譽(yù)證書；

15．有關(guān)資產(chǎn)抵押、企業(yè)擔(dān)保合同、保險(xiǎn)合同； 16．被評估資產(chǎn)中有關(guān)融資、租賃憑證及合同； 17．所有涉訟事項(xiàng)說明及有關(guān)訴訟文件復(fù)印件； 18．企業(yè)近期預(yù)算報(bào)告；

19．企業(yè)未來五至十年發(fā)展計(jì)劃或規(guī)劃的可行性研究報(bào)告；

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評估所需提供的資料清單

（一）20．企業(yè)總平面圖；

21．企業(yè)承諾函（企業(yè)確認(rèn)后簽字蓋章）； 21．企業(yè)簡介。

四、資產(chǎn)各類資產(chǎn)所需資料

（一）流動資產(chǎn)評估所需材料

1、貨幣資金

（1）現(xiàn)

金：提供現(xiàn)金盤點(diǎn)表；

（2）銀行存款：提供銀行對賬單、銀行存款余額調(diào)節(jié)表及發(fā)銀行詢證函；（3）其他貨幣資金：應(yīng)提供企業(yè)擁有其所有權(quán)的證明材料，如：在途資金應(yīng)提供匯款單位的匯款憑證復(fù)印件。

2、應(yīng)收票據(jù)：提供應(yīng)收票據(jù)所有權(quán)證復(fù)印件；應(yīng)收票據(jù)盤點(diǎn)表、合同；

3、應(yīng)收賬款：A、提供金額較大（合計(jì)占應(yīng)收款項(xiàng)60%以上）和賬齡在1年以上的應(yīng)收款項(xiàng)發(fā)詢證函（評估機(jī)構(gòu)提供樣式）；B、大額應(yīng)收賬款的原始入賬憑證；C、購銷合同；D、歷史壞賬損失核銷審計(jì)報(bào)告和批復(fù)文件；E、對評估基準(zhǔn)日應(yīng)收賬款和其他應(yīng)收款可能存在壞賬損失分析及其依據(jù)說明；

4、預(yù)付賬款：A、金額合計(jì)占70%以上的相關(guān)合同和付款憑證；B、金額較大款項(xiàng)發(fā)詢證函；

5、其他應(yīng)收款：A、金額較大（合計(jì)占其他應(yīng)收款項(xiàng)60%以上）和賬齡在1年以上的應(yīng)收款項(xiàng)發(fā)詢證函（評估機(jī)構(gòu)提供樣式）；B、大額應(yīng)收款的原始入賬憑證；

6、存貨

（1）存貨—材料采購（在途物資）：A、提供采購合同、訂貨單；B、對主要客戶發(fā)函詢證；

（2）存貨—原材料：A、提供原材料盤點(diǎn)表；B、所有品種的最近購貨合同或購臵發(fā)票；C、盤盈盤虧原材料統(tǒng)計(jì)表及處理情況；

（3）存貨—在庫周轉(zhuǎn)材料：A、提供在庫周轉(zhuǎn)材料盤點(diǎn)表；B、所有品種的最近購貨合同或購臵發(fā)票；C、提供在庫周轉(zhuǎn)材料積壓、毀損等情況說明；

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評估所需提供的資料清單

（一）（4）委托加工物資：A、向委托加工單位進(jìn)行詢證；B、提供委托加工的相關(guān)文件及合同；

（5）未完施工：A、提供相關(guān)施工合同；工程設(shè)計(jì)、規(guī)劃等相關(guān)資料；B、提供工程施工的工程進(jìn)度（形象進(jìn)度、實(shí)際進(jìn)度）、工程確認(rèn)單；

（6）存貨—產(chǎn)成品（庫存商品）：A、提供產(chǎn)成品（庫存商品）盤點(diǎn)表；B、存貨成本核算流程說明；C、提供涵蓋所有評估申報(bào)明細(xì)表中產(chǎn)成品的現(xiàn)實(shí)正常的不含稅銷售價(jià)格清單；D、提供產(chǎn)成品（庫存商品）積壓、毀損等情況說明；

（7）存貨—在產(chǎn)品（自制半成品）：A、提供產(chǎn)品的工藝流程；B、提供在產(chǎn)品（自制半成品）相關(guān)核算明細(xì)表；

（8）存貨—開發(fā)成本:A、提供開發(fā)項(xiàng)目建設(shè)“五證”；B、提供承包、施工合同；C、提供工程的進(jìn)度；

（9）存貨—開發(fā)產(chǎn)品：A、提供開發(fā)產(chǎn)品的竣工決算資料；B、提供相關(guān)的造價(jià)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告；C、未付工程款的明細(xì)表；

（10）存貨—發(fā)出商品：A、提供相關(guān)的購銷合同及相關(guān)資料；B、向?qū)Ψ狡髽I(yè)進(jìn)行詢證；C、提供發(fā)出商品出庫明細(xì)單；

（11）存貨—在用周轉(zhuǎn)材料：A、提供在用周轉(zhuǎn)材料盤點(diǎn)表；B、提供購臵合同及發(fā)票；C、提供在用周轉(zhuǎn)材料積壓、毀損等情況說明；

7、有關(guān)內(nèi)部往來的核對情況等；

（二）非流動資產(chǎn)

1、遞延所得稅資產(chǎn)：A、提供遞延所得稅資產(chǎn)計(jì)提依據(jù)；B、遞延所得稅資產(chǎn)入賬原始憑證復(fù)印件；

2、填寫建造合同調(diào)查表及提供合同清單。

8、設(shè)備（含機(jī)器設(shè)備、車輛、電子設(shè)備）評估所需資料清單

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評估所需提供的資料清單

（一）1）工藝流程簡圖及說明；

2）主要設(shè)備的購貨合同、發(fā)票和使用說明書；

3）進(jìn)口設(shè)備的合同、報(bào)關(guān)單、裝箱單、商檢報(bào)告和使用說明書； 4）重大設(shè)備事故和修理情況說明（）；

5）設(shè)備大修、技改的次數(shù)、時間、費(fèi)用等的情況說明（）； 6）設(shè)備安裝工程竣工結(jié)算資料； 7）設(shè)備抵押合同（）； 8）車輛行駛證、登記證書； 9）所有車輛和主要設(shè)備照片；

10）填寫設(shè)備和車輛調(diào)查表（評估機(jī)構(gòu)提供表樣）；

11）待處理固定資產(chǎn)（含設(shè)備和建筑物）的情況說明和證明材料；

9、房屋建筑物評估所需資料

1）房屋所有權(quán)證及房屋所占用土地的土地使用權(quán)證； 2）房屋購買合同、購臵發(fā)票及其他相關(guān)稅費(fèi)發(fā)票； 3）房屋建筑物抵押合同（）； 4）房屋平面圖和正面圖（簡圖）；

5）工程概（預(yù)）算書；

6）工程結(jié)算書；

7）工程決算報(bào)告及竣工驗(yàn)收報(bào)告；

8）房屋建筑物重大事故和修理情況說明并附費(fèi)用支付憑證（）；

9）房屋建筑物大修、改造的次數(shù)、時間、費(fèi)用等的情況說明并附費(fèi)用支付憑證（）；

10）填寫房屋建筑物調(diào)查表（評估機(jī)構(gòu)提供表樣）； 11）房產(chǎn)出租合同復(fù)印件。

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評估所需提供的資料清單

（一）10、在建工程評估所需資料 1）有關(guān)政府批文：

（1）建筑施工許可證；

（2）城建規(guī)劃許可證；

（3）土地使用權(quán)證等。

2）工程概（預(yù)）算書； 3）所有施工合同；

4）在建工程總體情況說明，至少包括以下內(nèi)容：（1）在建工程的建設(shè)背景和目的；

（2）在建工程的實(shí)際開工日期和預(yù)計(jì)完工日期；（3）是否存在非正常停工的情況說明；

（4）是否存在屬于在建工程的費(fèi)用開支，應(yīng)在而未在在建工程科目體現(xiàn)，進(jìn) 入當(dāng)期費(fèi)用的費(fèi)用開支之情形；

（5）是否存在在建工程帳面值已明顯高于在建工程現(xiàn)狀的現(xiàn)時實(shí)際市場價(jià)值之情形，并分析說明高出部分的金額以及存在這一情形的原因；

（6）是否存在可預(yù)測并準(zhǔn)確計(jì)算的在建工程實(shí)際支出的全部成本明顯低于在建工程竣工后的現(xiàn)時實(shí)際市場價(jià)值之情形，并分析說明低出部分金額以及存在這一情形的原因。

11、土地使用權(quán)的產(chǎn)權(quán)資料 1）國有土地使用權(quán)證書；

2）國有土地使用權(quán)出（轉(zhuǎn)）讓合同、協(xié)議； 3）政府有關(guān)部門關(guān)于土地使用權(quán)問題的批文；

12、其他無形資產(chǎn)評估所需資料

其他無形資產(chǎn)-U8ERP軟件合同及附件

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評估所需提供的資料清單

（一）A、專利、專有技術(shù)類 1）、基本資料

（1）企業(yè)所擁有的專利、技術(shù)按類別的明細(xì)統(tǒng)計(jì)清單及各項(xiàng)技術(shù)對應(yīng)的衍生產(chǎn)品；

（2）所有權(quán)證書（如專利證書）、正在申請專利文件或其他能證明該無形資產(chǎn)權(quán)屬的資料，如提供：項(xiàng)目建議書（立項(xiàng)報(bào)告）、技術(shù)查新報(bào)告、評審報(bào)告（或驗(yàn)收報(bào)告）、技術(shù)鑒定報(bào)告、研制總結(jié)、用戶試用報(bào)告或第三方機(jī)構(gòu)產(chǎn)品性能測試報(bào)告等可證明該技術(shù)客觀存在、技術(shù)與產(chǎn)品相對應(yīng)和技術(shù)水平的資料；

（3）技術(shù)及其衍生產(chǎn)品介紹，技術(shù)及衍生產(chǎn)品的特征、優(yōu)劣勢、先進(jìn)性分析，產(chǎn)品應(yīng)用領(lǐng)域情況介紹，技術(shù)成熟度及產(chǎn)業(yè)化程度分析，所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益分析（詳見附件1）；

（4）

技術(shù)相關(guān)資質(zhì)證書、主要研發(fā)人員名單、簡介、資質(zhì)證書等及企業(yè)保密制度；

（5）評估基準(zhǔn)日前一年專利繳費(fèi)證明。

2）、技術(shù)來源

（6）技術(shù)來源（自主研發(fā)、購買、（獨(dú)占）使用權(quán)等）說明、立項(xiàng)背景，如為技術(shù)轉(zhuǎn)讓需提供轉(zhuǎn)讓合同，如為（獨(dú)占）使用權(quán)需提供專利機(jī)構(gòu)備案證書；

（7）資金來源情況說明，如為國家撥款研發(fā)，需提供專項(xiàng)應(yīng)付款的三方協(xié)議（銀行、相關(guān)技術(shù)產(chǎn)業(yè)部、受款企業(yè)）；

（8）政府及相關(guān)產(chǎn)業(yè)部門項(xiàng)目扶持文件等批文；

（9）技術(shù)自開始研發(fā)以來至評估基準(zhǔn)日的全部投入成本明細(xì)，并復(fù)印大額成本費(fèi)用的入賬憑證及附件（金額占投入總金額的60%以上）。3）、技術(shù)產(chǎn)業(yè)化資料

河南永聯(lián)信達(dá)資產(chǎn)評估有限公司 第[7]頁

評估所需提供的資料清單

（一）（10）評估基準(zhǔn)日前3年的大額銷售合同（金額占合同總收入60%以上），評估基準(zhǔn)日后1年內(nèi)的銷售合同及銷售意向書，或中標(biāo)通知書等其他能證明未來銷售意向的資料。

（11）截至評估基準(zhǔn)日，委估技術(shù)產(chǎn)業(yè)化建設(shè)是否有正在建設(shè)的項(xiàng)目工程，如有提供投資預(yù)算書，未來投產(chǎn)后形成的產(chǎn)能預(yù)測（按產(chǎn)品明細(xì)提供）；

（12）技術(shù)及衍生產(chǎn)品壽命分析（以目前無需投入資金、人力等成本的現(xiàn)有技術(shù)及衍生產(chǎn)品現(xiàn)狀為基礎(chǔ)）：技術(shù)的法定保護(hù)年限、行業(yè)技術(shù)更新?lián)Q代速度（可從產(chǎn)業(yè)發(fā)展速度，國家政策扶持等方面分析），技術(shù)經(jīng)濟(jì)年限。4）、市場資料

（1）技術(shù)及衍生產(chǎn)品所在國內(nèi)市場發(fā)展現(xiàn)狀、現(xiàn)有及未來5年的市場總需求（按每年提供）、未來前景發(fā)展趨勢預(yù)測、分析；

（2）主要競爭對手簡介、主要產(chǎn)品介紹、公司優(yōu)劣勢分析、各公司市場占有率等（也參見附件1）

（3）被評估方市場目前市場占有率、客戶分布情況，未來幾年發(fā)展情況（包括但不限于市場占有率、應(yīng)用行業(yè)、市場，潛在客戶資源及客戶潛在需求，業(yè)務(wù)規(guī)模及客戶分布情況等方面），如果所在市場特殊，可要求企業(yè)針對企業(yè)重點(diǎn)客戶進(jìn)行分析。

B、計(jì)算機(jī)軟件（軟件著作權(quán)）評估所需資料

1）關(guān)于評估對象(計(jì)算機(jī)軟件)的詳細(xì)說明，?特別是關(guān)于該軟件的先進(jìn)性及其實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的文字資料(或圖紙、數(shù)據(jù)如源代碼，可參見附件1)；

2）關(guān)于該軟件的產(chǎn)權(quán)界定資料，軟件登記管理機(jī)構(gòu)的登記證明文件； 3）關(guān)于軟件存在的技術(shù)文檔，如軟件研制開發(fā)報(bào)告等；

4）該軟件的研制、開發(fā)成本，如該軟件已使用過，?則提供前三年為本企業(yè)創(chuàng)造的效益(應(yīng)說明銷售規(guī)模)；

5）關(guān)于該軟件的先進(jìn)性、適用性與經(jīng)濟(jì)合理性的有關(guān)權(quán)威部門(省、部級以河南永聯(lián)信達(dá)資產(chǎn)評估有限公司 第[8]頁

評估所需提供的資料清單

（一）上科研機(jī)構(gòu))鑒定與證明文件；

6）軟件成熟程度和預(yù)期壽命；

7）預(yù)期在何種生產(chǎn)規(guī)模下該軟件的應(yīng)用可能產(chǎn)生的效益，若軟件市場規(guī)模有限可考慮采用成本法；

8）市場情況預(yù)測：市場需求情況、預(yù)計(jì)市場占有率、?同行業(yè)或同類產(chǎn)品的競爭情況、有利條件與風(fēng)險(xiǎn)因素分析、行業(yè)平均利潤率情況；

9）該軟件的轉(zhuǎn)讓情況：轉(zhuǎn)讓方式、轉(zhuǎn)讓次數(shù)、地區(qū)； 10）預(yù)期定價(jià)范圍和預(yù)期收益情況。按預(yù)期軟件有效期預(yù)測產(chǎn)品產(chǎn)量、單價(jià)、銷售額、銷售成本、期間費(fèi)用(管理、銷售、財(cái)務(wù)費(fèi)用)；

11）本企業(yè)過去三至五年的經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)歷史數(shù)據(jù)(資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表)；

12）本企業(yè)獲得的相關(guān)資質(zhì)、獎勵，人員素質(zhì)狀況與管理水平。

C、商標(biāo)評估所需材料

1）客戶的概況(包括經(jīng)營歷史、現(xiàn)狀)、經(jīng)營業(yè)績(特別是前五年的)； 2）商標(biāo)概況，包括：商標(biāo)的涵義、名稱、圖案和聲像；商標(biāo)注冊的時間、商標(biāo)的注冊地點(diǎn)、證書號、保護(hù)內(nèi)容、使用范圍及商標(biāo)的種類，有無其他商標(biāo)(包括名稱)，商標(biāo)的法律訴訟情況，商標(biāo)的知名度，廣告宣傳情況，同類產(chǎn)品的名牌商標(biāo)，商標(biāo)有無參加有關(guān)的國際性公約、協(xié)定(附件說明)等；

3）客戶前五年的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表；

4）客戶產(chǎn)品質(zhì)量、產(chǎn)量、工藝流程、出口歷史及展望；本商標(biāo)產(chǎn)品在國內(nèi)外的市場占有率；

5）客戶的固定資產(chǎn)折舊方法、固定資產(chǎn)原值、固定資產(chǎn)凈值、固定資產(chǎn)技術(shù)改造計(jì)劃、固定資產(chǎn)預(yù)計(jì)殘值；

6）商標(biāo)注冊有關(guān)的法律性證件，包括注冊證書、營業(yè)執(zhí)照等； 7）客戶的經(jīng)營戰(zhàn)略(長期規(guī)劃)，特別是今后五至十年的長期規(guī)劃； 8）客戶今后五至十年財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)預(yù)測，資料包括： ⑴銷售、生產(chǎn)預(yù)測；

⑵生產(chǎn)成本(制造成本、期間費(fèi)用?：管理費(fèi)用、銷售費(fèi)用、財(cái)務(wù)費(fèi)用)預(yù)測；

⑶折舊及稅金；

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評估所需提供的資料清單

（一）9）損益預(yù)測。

9）客戶所在行業(yè)的競爭對手分析、客戶對自身的有利和不利因素的分析及對競爭格局的預(yù)測，?市場開發(fā)預(yù)測及自身投資能力分析； 10）國內(nèi)同行業(yè)平均資產(chǎn)利潤率。

（三）、流動負(fù)債評估所需材料

1、短期借款：A、短期借款合同；B、短期借款詢證函；C、付息情況說明；

2、應(yīng)付賬款：A、金額較大的應(yīng)付賬款詢證函，重要合同；B、大額應(yīng)付賬款的購銷合同、出入庫單；

3、預(yù)收賬款：A、金額較大的預(yù)收賬款詢證函，重要合同；B、大額預(yù)收賬款的銷售合同、出庫單；

4、應(yīng)付職工薪酬：A、提供公司職工薪酬的相關(guān)文件；B、提供職工薪酬計(jì)提表；

5、應(yīng)交稅費(fèi)：提供納稅申報(bào)資料及基準(zhǔn)日稅收繳款書；

（四）非流動負(fù)債所需要資料

1、長期借款：A、借款合同、上一次付息清單；B、銀行簽證書（即欠款對賬單）C、長期借款詢證函；

2、其他非流動負(fù)債：A、其他非流動負(fù)債相關(guān)資料；B、其他非流動負(fù)債入賬的原始憑證復(fù)印件。

（九）針對收益法需要的資料

按規(guī)定企業(yè)必須提供其未來至少五年的經(jīng)營預(yù)測。這種預(yù)測可以是企業(yè)現(xiàn)有的經(jīng)決策機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的企業(yè)長期發(fā)展規(guī)劃（或者類似性質(zhì)的文件），如沒有也可以根據(jù)企業(yè)年度財(cái)務(wù)預(yù)算進(jìn)行擴(kuò)展預(yù)測。以下資料應(yīng)盡量提供，*為必重要文件。

（一）基本資料

1、企業(yè)未來至少五年的經(jīng)營預(yù)測；

河南永聯(lián)信達(dá)資產(chǎn)評估有限公司 第[10]頁

評估所需提供的資料清單

（一）2、評估基準(zhǔn)日后一年度的財(cái)務(wù)預(yù)算；

3、企業(yè)未來五至十年的發(fā)展可行性分析報(bào)告或發(fā)展規(guī)劃；

4、企業(yè)的生產(chǎn)許可證或?qū)I許可、特殊市場準(zhǔn)入證等；

5、企業(yè)的資質(zhì)證書；

6、企業(yè)組織結(jié)構(gòu)圖、企業(yè)管理制度、管理體系認(rèn)證等。

（二）企業(yè)的生產(chǎn)成本資料

1、企業(yè)的設(shè)計(jì)生產(chǎn)工藝技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)（包括生產(chǎn)能力，機(jī)物料、人工、動力單耗和金額）；

2、企業(yè)評估基準(zhǔn)日前一個月所達(dá)到的生產(chǎn)工藝技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)；

3、評估基準(zhǔn)日前一個月的企業(yè)月度生產(chǎn)報(bào)表（包括主要生產(chǎn)設(shè)備的產(chǎn)量、開工率，機(jī)物料動力消耗，出現(xiàn)的問題等內(nèi)容）；

4、企業(yè)已簽訂正在執(zhí)行和將要執(zhí)行的原燃材料及動力采購合同統(tǒng)計(jì)清單紙質(zhì)稿和電子版（包括包括合同號、對方單位、品名、數(shù)量、金額、合同簽訂日期，執(zhí)行期限、執(zhí)行進(jìn)展等項(xiàng)目，評估人員將抽查重要的采購合同和發(fā)票）。

（三）企業(yè)的市場銷售、經(jīng)營資料

1、評估基準(zhǔn)日前2年的大額銷售合同、復(fù)印件（占銷售總額60%以上），評估基準(zhǔn)日后1年內(nèi)的銷售合同及銷售意向書，或中標(biāo)通知書等其他能證明未來銷售意向的資料。評估基準(zhǔn)日前兩年后1年的銷售合同清單（包括合同號、客戶名稱、品名、數(shù)量、金額、合同簽訂日期，）；

2、企業(yè)的產(chǎn)品說明書；

3、企業(yè)的產(chǎn)品價(jià)目表；

4、客戶統(tǒng)計(jì)清單（包括客戶全稱、評估基準(zhǔn)日前2年分別銷售金額）。

5、產(chǎn)品所在國內(nèi)市場發(fā)展現(xiàn)狀、現(xiàn)有及未來5年的市場總需求（按每年提供）、河南永聯(lián)信達(dá)資產(chǎn)評估有限公司 第[11]頁

評估所需提供的資料清單

（一）未來前景發(fā)展趨勢預(yù)測、分析；

6、主要競爭對手簡介、主要產(chǎn)品介紹、公司優(yōu)劣勢分析、各公司市場占有率等

7、被評估方市場目前市場占有率、客戶分布情況，未來幾年發(fā)展情況（包括但不限于市場占有率、應(yīng)用行業(yè)、市場，潛在客戶資源及客戶潛在需求，業(yè)務(wù)規(guī)模及客戶分布情況等方面）；

8、公司經(jīng)營發(fā)展優(yōu)劣勢分析（包括但不局限于：政策、市場、價(jià)格、成本、管理、財(cái)務(wù)管理、技術(shù)、地理、人員等方面）；

9、企業(yè)的市場戰(zhàn)略、營銷網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建；

（四）財(cái)務(wù)資料

1、評估基準(zhǔn)日前5年全部科目的末級科目余額表，損益類科目（收入、成本、管理費(fèi)用、銷售費(fèi)用、營業(yè)外收支）評估基準(zhǔn)日前兩年序時賬；

2、企業(yè)承擔(dān)員工的社保項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)；

3、租賃資產(chǎn)合同及其他相關(guān)合同。

（五）企業(yè)所得稅資料

1、企業(yè)享受的稅收優(yōu)惠政策批文。

（六）企業(yè)的資本性支出資料

1、企業(yè)在建工程的可行性研究報(bào)告；

2、企業(yè)正在進(jìn)行的建設(shè)項(xiàng)目的相關(guān)批準(zhǔn)決策文件；

3、企業(yè)建設(shè)項(xiàng)目的資金籌措計(jì)劃；

4、企業(yè)建設(shè)項(xiàng)目未來資金支付的時間金額計(jì)劃。

5、高新技術(shù)企業(yè)未來項(xiàng)目追加投資中資本化和費(fèi)用化的投入金額

（七）企業(yè)認(rèn)為需要提供的其他資料

1、涉及的訴訟事宜及法院判決書、未決訴訟及法律糾紛事宜及標(biāo)的金額；

河南永聯(lián)信達(dá)資產(chǎn)評估有限公司 第[12]頁

評估所需提供的資料清單

（一）2、有關(guān)法律事務(wù)的裁決書、公證書、仲裁書等；

（八）收益法評估明細(xì)表

注：按收益法評估明細(xì)表填表說明填寫（附空白電子表樣及填表說明）。

企業(yè)簡介

河南永聯(lián)信達(dá)資產(chǎn)評估有限公司 聯(lián)系人：姚雷霆 聯(lián)系電話：*** 郵箱：***@163.com

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第二篇：節(jié)能評估所需資料清單

節(jié)能評估的資料清單：

固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目發(fā)起方需要給節(jié)能評估機(jī)構(gòu)提供如下相關(guān)資料，協(xié)助節(jié)能評估機(jī)構(gòu)完成項(xiàng)目的節(jié)能評估及文件制作工作，資料清單列示如下：

1、項(xiàng)目建設(shè)單位的詳細(xì)介紹；

2、項(xiàng)目的詳細(xì)介紹；

3、項(xiàng)目工程設(shè)計(jì)方案（包括總平圖、建筑方案、工藝流程、設(shè)備清單等）；

4、項(xiàng)目所在地市、縣近兩年GDP總量和生產(chǎn)總值能耗；

5、項(xiàng)目所在地市政設(shè)施情況，包括水（上水、排水、雨水、中水）、暖、電、氣、電信等方面的實(shí)情；

6、用能設(shè)備清單，設(shè)備能耗說明等資料；

7、使用方案：包括暖通、給排水、建筑、電氣等；

8、項(xiàng)目建成后各系統(tǒng)監(jiān)測、管理說明；

9、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告。節(jié)能評估工作程序主要包括：

1簽訂節(jié)能評估合同； 2組建節(jié)能評估工作小組；

3充分研究項(xiàng)目相關(guān)法律、法規(guī)及技術(shù)資料、制定節(jié)能評估計(jì)劃收集數(shù)據(jù)，進(jìn)行綜合分析、核查、分析、診斷和評估；

4對項(xiàng)目可行性研究報(bào)告或項(xiàng)目申請報(bào)告的工藝、技術(shù)、設(shè)備等有關(guān)能源利用、計(jì)量、管理的內(nèi)容進(jìn)行節(jié)能評估，重點(diǎn)關(guān)注節(jié)能篇（章）作出初步的評估意見；

5編制節(jié)能評估報(bào)告書初稿；

6邀請發(fā)改部門，評審單位組織專家對節(jié)能評估報(bào)告書初稿進(jìn)行評審；

7根據(jù)發(fā)改及專家審查意見進(jìn)行修改，形成節(jié)能評估報(bào)告書修訂稿；

8第三方評審機(jī)構(gòu)對編制完成的節(jié)能評估報(bào)告書出具評審意見； 9建設(shè)單位向當(dāng)?shù)匕l(fā)改委（局）提出對XX項(xiàng)目的節(jié)能審查請示； 10建設(shè)單位帶上《節(jié)能評估報(bào)告書（修訂版）》、《節(jié)能評估報(bào)告書評審意見》以及節(jié)能審查請示到當(dāng)?shù)匕l(fā)改部門政務(wù)窗口提交資料，等待節(jié)能批復(fù)下發(fā)。

第三篇：機(jī)器設(shè)備評估所需資料清單

正義機(jī)構(gòu)

機(jī)器設(shè)備評估所需資料清單清查評估明細(xì)表機(jī)器設(shè)備原始發(fā)票復(fù)印件設(shè)備照片評估基準(zhǔn)日會計(jì)報(bào)表及附注評估基準(zhǔn)日科目余額表總賬、明細(xì)賬、會計(jì)憑證設(shè)備臺賬，機(jī)器設(shè)備使用、保養(yǎng)、檢修、工作環(huán)境記錄、精度、技術(shù)參數(shù)等資料8 運(yùn)輸設(shè)備的行車執(zhí)照、鍋爐、壓力容器、吊裝設(shè)備、電梯設(shè)備的年檢合格證復(fù)印件9 大型設(shè)備的安裝位置圖、結(jié)構(gòu)簡圖、非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備的竣工圖、使用說明書、驗(yàn)收報(bào)告生產(chǎn)工藝流程及與之相關(guān)的設(shè)備系統(tǒng)的組成、分布情況與機(jī)器設(shè)備有關(guān)的質(zhì)押、抵押、融資租賃、租賃合同業(yè)務(wù)約定書向上級單位或股東會報(bào)告評估經(jīng)濟(jì)行為的申請上級單位或股東會同意評估經(jīng)濟(jì)行為的批準(zhǔn)文件委托方與資產(chǎn)占有方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件委托方與資產(chǎn)占有方承諾函設(shè)立、變更驗(yàn)資報(bào)告公司章程、協(xié)議股東會、董事會重大決議等文件與評估經(jīng)濟(jì)行為有關(guān)的合同、協(xié)議復(fù)印件

地址：北京市西城區(qū)北三環(huán)中路甲29號華尊大廈A座1703-1705室郵編：100029 電話：（010）5165***551654656

傳真：（010）62057348投訴電話：***1

第四篇：企業(yè)專利技術(shù)評估所需資料清單

企業(yè)專利技術(shù)評估所需資料清單

專利技術(shù)，顧名思義，是指被處于有效期內(nèi)的專利所保護(hù)的技術(shù)。根據(jù)我國專利法對專利的分類，主要是包括發(fā)明專利和實(shí)用新型專利所保護(hù)的技術(shù)。外觀設(shè)計(jì)專利因?yàn)楸Ｗo(hù)的是新設(shè)計(jì)，而非技術(shù)，所以，嚴(yán)格意義上說，應(yīng)稱為專利設(shè)計(jì)，而不是專利技術(shù)。但是，大家通常所說的，有寬泛外延的專利技術(shù)一詞是把發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利都包括在內(nèi)的。

需要注意的是，專利技術(shù)僅僅是指被授權(quán)專利所保護(hù)的技術(shù)，也就是僅僅指被專利的權(quán)利要求所保護(hù)的技術(shù)，而不能認(rèn)為專利說明書中所記載的技術(shù)都是專利技術(shù)，更不能認(rèn)為未被授權(quán)的專利申請所記載的技術(shù)也是專利技術(shù)。

另外需要注意的是，專利技術(shù)會隨著專利有效期的結(jié)束而變成非專利技術(shù)，或稱過期專利技術(shù)了，也就可以無償使用了。但是，需要注意是否有其他相關(guān)專利權(quán)仍處于有效期內(nèi)。我國的專利分類

我國的專利類型有三種：

1、發(fā)明專利

我國《專利法實(shí)施細(xì)則》第二條第一款對發(fā)明的定義是：“發(fā)明是指對產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案。”

所謂產(chǎn)品是指工業(yè)上能夠制造的各種新制品，包括有一定形狀和結(jié)構(gòu)的固體、液體、氣體之類的物品。所謂方法是指對原料進(jìn)行加工，制成各種產(chǎn)品的方法。發(fā)明專利并不要求它是經(jīng)過實(shí)踐證明可以直接應(yīng)用于工業(yè)生產(chǎn)的技術(shù)成果，它可以是一項(xiàng)解決技術(shù)問題的方案或是一種構(gòu)思，具有在工業(yè)上應(yīng)用的可能性，但這也不能將這種技術(shù)方案或構(gòu)思與單純地提出課題、設(shè)想相混同，因單純地課題、設(shè)想不具備工業(yè)上應(yīng)用的可能性。

2、實(shí)用新型專利

我國《專利法實(shí)施細(xì)則》第二條第二款對實(shí)用新型的定義是：“實(shí)用新型是指對產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實(shí)用的新的技術(shù)方案。”同發(fā)明一樣，實(shí)用新型保護(hù)的也是一個技術(shù)方案。但實(shí)用新型專利保護(hù)的范圍較笮，它只保護(hù)有一定形狀或結(jié)構(gòu)的新產(chǎn)品，不保護(hù)方法以及沒有固定形狀的物質(zhì)。實(shí)用新型的技術(shù)方案更注重實(shí)用性，其技術(shù)水平較發(fā)明而言，要低一些，多數(shù)國家實(shí)用新型專利保護(hù)的都是比較簡單的、改進(jìn)性的技術(shù)發(fā)明，可以稱為“小發(fā)明”。

3、外觀設(shè)計(jì)專利

我國《專利法實(shí)施細(xì)則》第二條第三款對外觀設(shè)計(jì)的定義是：“外觀設(shè)計(jì)是指對產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案所作出的富有美感并適于工業(yè)上應(yīng)用的新設(shè)計(jì)。”

外觀設(shè)計(jì)與發(fā)明、實(shí)用新型有著明顯的區(qū)別，外觀設(shè)計(jì)注重的是設(shè)計(jì)人對一項(xiàng)產(chǎn)品的外觀所作出的富于藝術(shù)性、具有美感的創(chuàng)造，但這種具有藝術(shù)性的創(chuàng)造，不是單純的工藝品，它必須具有能夠?yàn)楫a(chǎn)業(yè)上所應(yīng)用的實(shí)用性。外觀設(shè)計(jì)專利實(shí)質(zhì)上是保護(hù)美術(shù)思想的，而發(fā)明專利和實(shí)用新型專利保護(hù)的是技術(shù)思想；雖然外觀設(shè)計(jì)和實(shí)用新型

與產(chǎn)品的形狀有關(guān)，但兩者的目的卻不相同，前者的目的在于使產(chǎn)品形狀產(chǎn)生美感，而后者的目的在于使具有形態(tài)的產(chǎn)品能夠解決某一技術(shù)問題。例如一把雨傘，若它的形狀、圖案、色彩相當(dāng)美觀，那么應(yīng)申請外觀設(shè)計(jì)專利，如果雨傘的傘柄、傘骨、傘頭結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)精簡合理，可以節(jié)省材料又有耐用的功能，那么應(yīng)申請實(shí)用新型專利。專利評估的目的一、專利增資

1、解決了企業(yè)以全部貨幣資金出資的難度，可以騰出部分貨幣資金進(jìn)行企業(yè)日常運(yùn)轉(zhuǎn)或繼續(xù)研發(fā)新技術(shù)；

2、對于擁有知識產(chǎn)權(quán)但沒有充足資金對其進(jìn)行運(yùn)作的法人組織或自然人可以通過與別人合資合作的形式將自己的知識產(chǎn)權(quán)投入公司，公司法第27條規(guī)定：全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊資本的30%。”從另一角度看，公司以無形資產(chǎn)出資的比例最高為70%。也就是說1000萬的注冊資金本，我們可以用貨幣出資300（30%）萬，利用無形資產(chǎn)出資700（70%）萬，以此類推。實(shí)現(xiàn)對自己知識產(chǎn)權(quán)的市場化運(yùn)作和對公司股權(quán)的控制；

3、解決企業(yè)進(jìn)行項(xiàng)目招投標(biāo)時市場對注冊資本金的要求；

4、可以將企業(yè)進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)資本化。

二、專利融資、質(zhì)押貸款以技術(shù)為主的企業(yè)當(dāng)中，在企業(yè)經(jīng)營時，可把專利等無形資產(chǎn)作價(jià)進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)完全的資本化，以其技術(shù)在行業(yè)領(lǐng)域中所擁有的先進(jìn)性與獨(dú)立性作為招商引資的重要依據(jù)。而我國的相關(guān)法律當(dāng)中也規(guī)定了專利、商標(biāo)權(quán)等無形資產(chǎn)可作為質(zhì)押物在銀行

及其他金融服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行質(zhì)押貸款，為企業(yè)盤活了大量的無形資產(chǎn)。

三、專利成果轉(zhuǎn)讓及對外維權(quán)為專利權(quán)人的研發(fā)成果兌現(xiàn)提供了有力的價(jià)值依據(jù)，清晰的了解到專利成果在市場上的資本化價(jià)值。同時，為專利權(quán)人及企業(yè)在對外維權(quán)上提供了專業(yè)的索賠價(jià)值的保障。專利技術(shù)評估流程

第一步：委托方向我方提出評估申請;

第二步：委托方與我方簽訂評估合同/協(xié)議;

第三步：委托方提交詳細(xì)技術(shù)資料（包括專利申請材料、專利受理書、專利授權(quán)書、繳費(fèi)通知書、繳費(fèi)收據(jù)等復(fù)印件、相關(guān)圖紙、樣品等），同時交納評估費(fèi)用；

第四步：我方收到委托方的技術(shù)資料及評估費(fèi)用后，開始制訂評估計(jì)劃表，組織專業(yè)團(tuán)隊(duì)和資深專家，通過市場調(diào)研、信息采集、數(shù)據(jù)分析等手段，深入開展技術(shù)評估工作；

第五步：我方在計(jì)劃時間內(nèi)向委托方出具技術(shù)評估報(bào)告。

專利技術(shù)評估所需資料清單

1.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或自然人身份證復(fù)印件；

2.專利權(quán)實(shí)施的可行性研究報(bào)告；

3.專利權(quán)的法律保護(hù)狀況。包括專利號、專利證書頒發(fā)部門和時間、專利公告文件、專利的類型、專利權(quán)人、有效期、續(xù)展時間及條件等；

4.專利權(quán)的具體內(nèi)容。包括專利名稱、類別、適用領(lǐng)域，專利的使用、保持、轉(zhuǎn)讓等權(quán)屬;專利技術(shù)的先進(jìn)性壟斷性、成熟程度等；

5.專利的使用情況。包括使用專利需要具備的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、設(shè)備、工藝、原材料、環(huán)境等方面的前提或基礎(chǔ)條件，專利啟用時間，使用范圍，專利使用人數(shù)量，使用權(quán)轉(zhuǎn)讓情況等；

6.專利權(quán)的成本費(fèi)和歷史收益情況。包括專利申報(bào)或購買、持有、延續(xù)等項(xiàng)支出成本；以前的詳細(xì)生產(chǎn)銷售情況，包括產(chǎn)銷量和各項(xiàng)成本費(fèi)用構(gòu)成情況專利使用、授權(quán)使用及轉(zhuǎn)讓所帶來的歷史收益；

7.專利權(quán)的收益期和預(yù)期收益額有關(guān)情況。包括專利保護(hù)期、專利權(quán)人的經(jīng)營管理能力、專利產(chǎn)品的技術(shù)壽命和經(jīng)濟(jì)壽命、單位售價(jià)、銷售量、市場占有率和利潤情況，同功能產(chǎn)品單位售價(jià)情況、主要競爭對象的市場占有率、盈利情況，專利權(quán)的獲利能力和收益水平等；

8.本項(xiàng)目的成果鑒定技術(shù)資料及有關(guān)部門頒發(fā)的證書、證明或獎勵及有關(guān)單位的批復(fù)文件的復(fù)印件；

9.委托方及資產(chǎn)占有方的公司簡介或個人簡歷；

10.技術(shù)總結(jié)報(bào)告（包括開發(fā)歷史、參加人員及開發(fā)費(fèi)用情況等）

11.專利申請全套資料：專利證書、專利說明書、權(quán)利要求書、說明書附圖；

12.年繳費(fèi)憑證；與評估有關(guān)的股東會決議；

13.專利局或省、直轄市、自治區(qū)、國務(wù)院有關(guān)部委專利管理機(jī)關(guān)出具的確權(quán)證明（或通過檢索確認(rèn)專利的法律狀態(tài)是否為有效）；

14.已向?qū)＠稚暾堈谑芾淼模妒芾硗ㄖ獣泛湍昀U費(fèi)憑證。

15.專利技術(shù)的技術(shù)檢測報(bào)告和技術(shù)鑒定報(bào)告；

16.近三年財(cái)務(wù)報(bào)表、該項(xiàng)專利技術(shù)產(chǎn)品簡介；有關(guān)政府批文。

第五篇：節(jié)能評估報(bào)告所需資料清單

發(fā)電廠節(jié)能評估報(bào)告所需資料清單

1、項(xiàng)目建設(shè)單位概況（請?zhí)峁┢髽I(yè)簡介）。

2、評估項(xiàng)目基本情況（項(xiàng)目名稱，項(xiàng)目類型，項(xiàng)目性質(zhì)，建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模和內(nèi)容，總投資、項(xiàng)目進(jìn)度表等。

3、項(xiàng)目涉及的市政基礎(chǔ)設(shè)施（給排水、電、燃?xì)猓┑墓?yīng)來源情況（水需說明來自哪個電廠、電需說明來自哪個變電所、燃?xì)庑枰f明來自哪里）。

4、項(xiàng)目工程設(shè)計(jì)說明（包括總平圖、建筑方案、工藝流程、設(shè)備清單等）。注：在建筑設(shè)計(jì)說明中，請重點(diǎn)描述建筑的節(jié)能理念及采取的節(jié)能設(shè)計(jì)措施、預(yù)期效果。

5、用能設(shè)備清單，設(shè)備能耗說明等資料，建筑類主要需要提供電梯、二次加壓水泵、二次穩(wěn)壓水泵、地下室抽風(fēng)機(jī)、變壓器等的數(shù)量、規(guī)格及功率標(biāo)準(zhǔn)；中央空調(diào)及地暖等的方案及數(shù)量、面積。

6、項(xiàng)目立項(xiàng)審批文件。

7、總圖給排水圖暖通圖。

8、可研報(bào)告或申請報(bào)告

請盡可能全面的提供以上資料信息的電子檔文件！（word、dwg文件）

發(fā)電廠節(jié)能評估報(bào)告需要資料：（第二次）

1、工藝設(shè)備材料表（名稱，規(guī)格：額定功率、效率等參數(shù)，數(shù)量，幾用幾備，年時基數(shù)，使用房間）

2、電氣設(shè)備材料表

3、自控設(shè)備表（包括PLC、儀表、自控電纜及保護(hù)管）

4、站內(nèi)空調(diào)、照明、通風(fēng)等生活用電設(shè)備的功率、數(shù)量、年時基數(shù)以及使用房間

5、能源計(jì)量器具一覽表（水表和電表，規(guī)格、準(zhǔn)確度等級、數(shù)量、規(guī)格、用途、安裝地點(diǎn)）