第一篇：廣洪農村信用社案防“九種人”排查、監控和退出辦法

廣洪農村信用社案防“九種人”排查、監控和退出

辦法

根據省聯社案件防控工作的有關規定和市辦事處“新三年”案防長效機制指導意見以及我縣農村信用社案防工作的部署安排。為更好地開展我縣農村信用社案件防控工作，特制訂“九種人”排查、監控和退出辦法。

一、排查

1、組織及排查責任

在聯社案防領導小組領導下，紀檢監察室牽頭組織聯社各職能部（室）、基層信用社、分社每年開展一到兩次“九種人”排查，部（室）經理、信用社（分社）負責人為排查責任人，紀檢監察室負責排查方案、表格的制訂及排查資料收集、匯總、上報。排查責任人因排查不認真或排查不徹底引發案件，按案件問責規定予以追責。

2、排查范圍及對象

我縣農村信用社在編高管人員、中層骨干、員工、留用工等均為排查對象，所有排查對象要按排查要求開展自查并接受、配合排查活動。

3、“九種人“認定

排查對象指涉黃、賭、毒，參與經商辦企業，大額炒股，購體彩福彩，有違法犯罪前科及違規違紀，家庭負債較大，長期涉足高檔娛樂場所，交友混亂，社交關系復雜，要害崗位長期不休假，參與地下六 合彩等活動等現象之一，均為“九種人”認定對象，排查時應逐一認定，并登記上報。

二、監控

1、建立“九種人”檔案，聯社紀檢監察室根據排查結果逐一認定“九種人”對象，按表現形式對號入座，建立檔案。

2、明確專人對排查出的“九種人”為重點監控對象進行教、幫、促。原則上各部門、信用社、分社負責人承擔教、幫、促責任。幫教談話談心時要有記錄。

3、員工經濟責任聯保書確簽的領導、同事及親屬保證人承擔監控責任并按比例承擔賠償責任。

三、退出、排查出的“九種人”對象經教、幫、促后，在規定的期限內未整改、轉化，聯社依據上級案防規定及員工違規處理辦法對其釆取調整工作崗位，停崗、停職，直至解除勞動合同處理。

2排查出的九種人對象經教、幫、促后，在規定的期限內確已整改、轉化，經聯社案防工作領導小組審查確認后對其九種人對象身份予以退出。

二0xx年x月十六日

第二篇：廣洪農村信用社遠程監控實施細則

廣洪農村信用社遠程監控實施細則

第一章 總 則

第一條 根據省市聯社文件精神，特制訂廣洪農村信用合作聯社遠程監控中心管理實施細則。

第二條 遠程監控中心對金庫實行異地遠程守護，對全轄營業網點柜員日常操作、ATM機運行情況、金庫庫房管理情況和營業場所實行24小時不間斷的實時監控，達到防范風險、實時監控、同步監管的目的。

第三條 聯社監控中心及相關職能部門共同負責對監控中心操作人員相關業務知識進行指導、培訓學習，科技部門負責網絡安全運行和技術保障。

第二章 監控中心的管理、人員配置及值班安排

第四條 縣聯社成立遠程監控中心，設在聯社二樓。

第五條 遠程監控中心配備5人，負責對全轄營業網點、ATM機、金庫庫房實行24小時實時監控，并承擔相應職責。

第六條 遠程監控值班人員實行三班倒制，交接班時間：第一班：上午8點-下午3點；第二班：下午3點-晚上10點；第三班：晚上10點-第二天上午8點。監控中心主任除對全轄內監控維護、信用社檢查、聯社召開會議等特殊情況外，與值班人員共同值班。

第三章 監控中心工作人員待遇及補助

第七條 監控中心人員工資系數參照中心庫一般工作人員執行。第八條 第二班和第三每班補助20元。

第四章 各崗位工作職責

第九條 遠程監控中心職責

（一）負責轄內基層庫房守護和夜間信用社守庫人員是否按時到崗的遠程監控工作。

（二）負責轄內營業場所安全的遠程監控工作。

（三）負責對轄內各營業網點柜面部分操作風險的遠程監控監督管理。

（四）負責對自助機具（ATM機）運行及安全的遠程監控管理。

（五）負責金庫頭寸上下介制度執行的遠程監控管理。

（六）負責優質文明服務遠程監控監督。

（七）按時完成領導交辦的其他工作任務。第十條 監控中心主任工作職責

（一）負責遠程監控中心的日常管理工作，在領導授權范圍內協助制訂和完善各崗位職責、各項管理制度和操作規程，并組織實施，確保遠程監控中心規范有序運行。

(二)負責對遠程監控中心監控員的勞動紀律情況、履職情況進行檢查和登記，負責值班人員的安排、請銷假管理、換班審批和考勤工作。

（三）負責遠程監控中心人員管理、教育、學習和技能培訓，不斷提高中心人員職業道德水平和業務技能。

（四）負責并監督值班人員做好保密工作，確保遠程監控系統的有關資料等重要信息不泄密，不外傳。

（五）負責對遠程監控發現的違規問題，按流程進行處理，且歸檔保管。

（六）負責收集、整理、裝訂、保管有關遠程監控資料。

（七）每季度對轄內所有網點監控系統進行一次巡查。

（八）按時完成領導交辦的其他工作任務。第十一條 遠程監控員工作職責

（一）負責對全轄營業網點柜員日常業務操作、服務實時監控。

（二）負責對聯社中心庫和遠郊金庫出入庫管理進行遠程實時監控，負責中心庫頭寸上下介制度執行的遠程監控管理。

（三）負責對全轄ATM機運行情況進行集中監控。

（四）負責如實登記《廣洪信用聯社遠程監控違規情況現場處理登記簿》，詳細記錄監控發現的問題和異常情況，按月向轄內信用社各網點通報監控情況，發現重大問題和可疑線索及時向保衛部報告，并填寫《廣洪信用聯社遠程監控發現問題移交單》移送相關部門進行處理。

（五）負責下載拷貝發現問題的監控錄像片段，并在當月刻錄成光盤歸檔保管。

（六）負責逐日匯總遠程監控情況，登記《廣洪信用聯社遠程監控中心值班交接登記簿》。

（七）負責接待各級領導對遠程監控的檢查、調閱工作，對來人身份及相關審批手續進行審查，并在《廣洪信用聯社遠程監控中心檢查及調閱登記簿》）上進行登記。

（八）負責遠程監控中心設備日常維護、檢查、保養和故障報修等工作。

（九）按時完成領導交辦的其他工作任務。

第五章 營業網點及柜面業務遠程監控

第十二條 營業網點柜面業務操作遠程監控內容

（一）營業網點是否按規定操作綜合業務系統各項業務。

（二）第一班工作人員每天對每個營業網點情況進行抽查，每個網點抽查時間不少于10分鐘，對需要重點監控的網點及人員可適當延長抽查時間。

（三）主管授權是否合規，是否存在違規授權或柜員自行授權的現象；是否存在 “明碼”授權等問題。

（四）柜員臨時離崗是否退出操作界面、業務印章、現金、重要空白憑證等是否入箱落鎖。

（五）柜員是否私自調整監控錄像的探頭后辦理業務。攝像頭無信號、柜員獨自一人加班、經常無客戶辦理業務等。

（六）款箱是否在遠程監控下按規定執行雙人簽字交接。

（七）遠程監控員利用監控對網點辦公及營業場所情況不定期進行巡查，內容包括：辦公及營業場所區域圖像是否正常、是否存在無關人員長期逗留在辦公及營業場所等可疑跡象等，并做好記錄。

第十三條 柜臺服務監控內容。

（一）是否按照規定營業時間對外營業。

（二）營業環境是否整潔、有序，營業柜臺和工作臺各類物品擺放是否整潔干凈。

（三）有無在營業間吃零食、睡覺、玩游戲等行為

（四）工作人員是否按規定統一著裝。

第六章 自助機具監控內容

第十四條 自助機具監控內容

（一）ATM機加鈔是否合規，是否堅持雙人操作、雙人同進同出，是否堅持鑰匙、密碼分開管理，人員離開前打亂密碼并上鎖。

（二）夜間是否有可疑人員及可疑情況，是否有可疑人員對機具進行破壞等。如發現可疑人員對機具進行破壞，可通過語音對講系統進行制止，視情況迅速報警并通知相關部門和人員，采取措施。

（三）每日上下班前管理員是否對自助設備進行巡查，是否檢查自助設備出鈔口、插卡口有異物及非法廣告；是否對機具進行衛生保潔。

（四）機具維修人員對機具進行維護、維修，是否由管理員現場陪同。

第七章 中心庫頭寸上下介監控內容

第十五條 中心庫頭寸上下介監控內容：

（一）頭寸車上下介是否停放在指定的地方。

（二）押運人員是否按規定持槍、站位、著裝。

（三）解款人員是否按規定著裝、使用專用提款箱。

（四）早晨送頭寸箱時是否進行上下介。

第八章 監控員工作流程

第十六條 日常監控操作流程：按時到崗進行交接→登記《廣洪農村信用合作聯社遠程監控值班交接登記簿》→檢查設備運行情況是否正常登記《廣洪農村信用合作聯社遠程監控網點信號運行登記簿》→做好系統設備及室內清潔工作→操作員登陸→對被監控區域實時監控→記錄遠程監控情況→發現問題登記《廣洪農村信用合作聯社遠程監控違規情況現場處理登記簿》→填寫《廣洪農村信用合作聯社遠程監控發現問題移交單》→交相關職能部門對違規情況審核確認處理。

第十七條 違規員工對監控中心提出的問題，可以在接到通知后3個工作日內提出復議。并可向遠程監控中心申請調閱核實或進行資料回放核實。

第十八條 遠程監控分時段重點監控內容：上午8點-10點主要監控各網點頭寸押運、頭寸交接及員工按時到崗情況；上午8點-下午5點主要監控各網點營業柜面業務操作、統一著裝等服務情況；下午5點-下午6點主要監控各網點雙人出入庫情況；下午6點-第二天上午8點主要監控各網點自助機具（ATM機）運行情況、守庫和金庫安全情況，以及非上班時間操作系統情況。同時每天從上午8點-下午6點之間利用監控不定期對金庫進行巡查，確保金庫安全。

第九章 其 他

第十九條 中心設備管理

（一）監控中心人員負責監控中心電子設備的日常維護和保養，保衛部負責設備硬件維修和系統維護，計算機中心負責網絡維護。

（二）愛護設備，保持其整潔良好的工作狀態，設備遇到下列情況之一時，應及時向保衛部和計算機中心

報告，并做好記錄，不得擅自動手處理：機具異常發熱、發出異味、有異常噪音、監控圖像發生異常、其他異常情況。

第二十條 有關人員對監控設備（含營業網點的）包括除塵、擦拭鏡頭、調整監控角度、檢驗基本功能等的保養工作必須在保衛部人員的陪同下，出示介紹信及本人身份證等證件才能進行工作。

第二十一條 監控系統、報警系統（含營業網點的）一旦出現故障不能正常運行，應及時報告監控中心，監控中心會同專業公司進行修復，并詳細登記備案。

第二十二條 遠程監控中心屬于重要機密部位，應視同營業網點進行管理，非本中心人員不得進入，遇特殊情況需要進入的，必須經保衛部經理簽字審批同意后方可入內。

第二十三條 遠程監控系統設立兩級密碼管理，一級密碼由監控中心主任管理，二級密碼由遠程監控中心操作員管理。音視頻信息儲存的刪除、復制必須啟動一級密碼后才能進行。

第二十四條 遠程監控中心工作人員必須認真遵守作息時間，按時上下班，不得無故遲到、早退，未經監控中心主任審批，不得擅自換班。工作時間必須統一著裝。嚴格遵守各項規章制度，凡發現下列情況之一的，將按有關規定嚴肅追究當事人的行政、經濟和法律責任。

1、在遠程監控中心接洽或留宿外來人員（包括非值班人員）。

2、在遠程監控室吸煙、打牌和從事其他娛樂活動或不按規定坐班及值班睡覺等。

3、亂扔、亂擺雜物以及將易燃、易爆、腐蝕性物品和強磁場物品帶入監控室內。

4、對監控發現的問題或風險未予以揭示。

5、發現重大違規問題，未及時向主管領導或職能部門報告。

6、被監控網點在已監控時段中發生案件或事故，但監控員未揭示風險。

7、不按時到崗，應實時監控的重點時段未實時監控，導致發生案件或事故未及時發現。

8、擅自拆卸遠程監控有關設備，更改遠程監控系統的設置和程序。

9、擅自刪改、破壞視頻資料原始數據記錄。

10、擅自復制、提供、傳播視頻資料。

11、泄露遠程監控系統的密碼、用途、技術參數和有效監控范圍。

12、網點內勤上班（或值班）表在每周星期一由內網中上報遠程監控中心，遠程監控中心收集存檔。

第二十五條 遠程監控資料調閱管理

（一）遠程監控中心有權調閱人指：聯社理事長、主任、監事長、副主任、保衛部經理和監控中心操作員。有權人員可以對所有網點的實時監控情況調閱回放，聯社其他部門負責人（或指定專人）經主管領導批準對職能范圍內業務可進行實時監控和調閱回放。其它人員一律無權進入系統調閱。

（二）系統內檢查或參觀學習遠程監控中心必須經主管領導同意，保衛部陪同。監控中心工作人員在仔細審查審批單并核對來人身份后，方能開門允許其進入遠程監控中心，同時將調閱內容在《廣洪信用聯社遠程監控中心檢查及調閱登記簿》上進行登記。

（三）遠程監控中心設立１名公共用戶，所有有權人調閱監控資料均以公共用戶名進入系統調閱，并由監控中心主任進行指導操作，公共用戶的密碼及用戶名由監控中心主任管理維護，并負責按月更換密碼。調閱的同時，不得影響其他操作員的正常工作。

第十章 違規處罰

第二十六條 遠程監控中心發現的違規行為將嚴格按照《廣洪農村信用合作聯社員工違規處理辦法》執行。

第十一章 附則

第二十七條 本辦法由廣洪農村信用合作聯社負責解釋、修訂、補充。

第二十八條 本辦法自印發之日起執行。

二〇xx年x月十六日

第三篇：農村信用社九種人排查工作情況報告

農村信用社九種人排查工作情況報

告

農村信用社九種人排查工作情況報告 隨著農村信用社改革不斷深入，改革的機遇推動了信用事業的快速發展，進一步加強管理，抓好內控工作和隊伍建設工作是當前工作的重中之重，常言道：以人為本，事在人為，做好員工的思想教育工作，增強抗腐防變，經常性警示自我，建立一支高率廉潔的信合隊伍，九種人排查教育工作也是上級行社在近幾年來根據信用社發展實際出發，確保發展質量和加強隊伍建設的英明決策，根據縣聯社工作部署，我社就“九種人”排查工作情況報告如下：

一、基本情況：

我社現有員工6人，5男，1女，其中黨員1人。主任1人，會計主管1人，儲蓄員1人，出納1人，信貸員2人。平均年齡35歲，工齡最長30年，最短的3年，整個職工隊伍有著較好的工作經驗，政治素質較好，依照排查內容對照，全體員工沒有“黃賭毒”行為、無家庭經商，無大額資金炒股，能遵守上班制度，無曠工現象，更沒有不良記錄和犯罪，沒有交友混亂、經常出入高檔消費場所的。只是職工中有2人在他行立據借款，用途是貸款買房，但都能正常清息和按期償還，根據縣聯社強制休假的規定，6名員工都應實行強制休假，但是由于人員不夠，無法實施。

二、主要措施：

經常性開展政治學習教育，樹立正確的人生觀和價值觀，與社會上不良習氣為敵，只有做好本職工作才是一個信合人的工作目標，也是一個有責任心的信合人的思想境界。經常性開展與職工談心，關注員工的思想動態，了解員工的生活困難狀況，盡力所能及地進行幫助和安撫，消除他們的不安和不良情緒，經常性開展一些有益的、健康的娛樂活動，逐漸杜絕一些低級趣味的不良行為。九種人排查工作，也是強化內控管理，樹立良好的形象，提升管理水平的工作，面對信用社日益快速發展，同時，還要面對物欲橫流的誘惑，如何能做到潔身自好，廉潔自律，必須牢記緊筑防腐長堤，使職工隊伍永不變質，才能起到理想的效果，九種人排查及幫助教育工作任重而道遠。信用社 8月31日

第四篇：廣洪農村信用社建立案防長效機制建設實施細則

廣洪農村信用社建立案防長效機制建設實施細則

案件防控與治理工作是一項綜合的系統工程，也是農村信用社一項長期而重大的戰略任務。為切實把案防工作抓緊抓好，抓出成效，實現大要案為零的目標。依照《農村信用社關于建立案防工作長效機制的指導意見》，結合本單位實際，特制定本實施細則。第一節指導思想及組織領導

第一條：指導思想。以科學發展觀為指導，全面貫徹執行省聯社、市辦和銀監部門關于強化內控管理的一系例文件精神，落實各項案防制度，增強員工案防意識，提高制度的執行力，真正實現我縣農村信用社依法合規經營、業務又好又快發展。

第二條：工作目標。杜絕100萬元以上重大經濟案件和責任性人員傷亡事故。

第三條：組織領導。成立案防長效機制建設領導小組，理事長任組長，聯社主任、監事長為副組長，監察室、群工部、財務部、業務部、保衛部、稽核中隊等所有部門經理為成員。領導小組負責對案防工作的組織領導、指導、檢查及監督。

第四條：各信用社（含單獨考核的分社）成立案防工作領導小組，主任為組長，分管內部工作的副主任和委派（主辦）會計為成員。第二節案防教育及培訓

第五條：及時學習貫徹省聯社、市辦和銀監部門案防會議及防控治理工作一系例文件精神，舉辦案防法制教育培訓以及利用政治學習等多種機會、多種形式開展法制和案防教育，使員工增強控案防險意識，樹立案防工作人人有責的理念。各營業網點組織員工每月學習一次法律法規及案防制度。

第六條：適時開展法制警示教育，組織員工觀看案例和反腐電視教育錄像片，邀請從政法部門干部來單位做案防報告。提高員工的法制觀念，深化員工對案防工作緊迫感的認識，加強風險甄別能力和案件防范能力。

第七條：加強員工的思想教育，增強主人翁意識。在教育員工提高案防認識的基礎上，學制度、懂制度，從而執行落實各項制度，在全社上下形成員工“不想作案、不能作案、不敢作案”的氛圍。

第三節制度落實及整改

第八條：層層簽訂案防工作目標責任狀及經濟責任聯保書。聯社主任、監事長、副主任、部室經理、各網點負責人與聯社理事長簽訂案防目標責任狀及聯保書，機關副經理及一般員工、信用社副主任及一般員工與部室經理、信用社（分社）主任簽訂案防責任狀及聯保書，并交納風險押金。聯社班子成員、部室經理、信用社主任（含分社主任）每人3000元，一般員工每人2000元）。

第九條：完善并切實落實授權卡（柜員卡）、印押、密押、重要空白憑證、金庫尾箱等重要業務崗位及重要崗位人員的內部管理制度和相應的案件防控與治理工作制度。第十條：落實案防“四項制度”，切實做好重要崗位人員交流、短期輪崗和強制休假及親屬回避工作。對部門經理、各信用社（含分社）主任凡滿5年的實行異地交流，業務崗位人員除按規定必須實行異地交流外，另每年須短期輪崗，堅持做好親屬回避工作。

第十一條：完善落實對帳制度，并對對帳人員、對帳頻率、對帳帳戶進行嚴格規定，并定期對交易和帳戶進行復核和對帳。

第十二條：規范業務操作中的流程控制，嚴格按照中國銀監會提出的防范操作風險“十三條意見”和“四查”、“五清”、“八控”的要求，提高內部監督制約的有效性。

第十三條：經常開展對“九種人”排查，建立“九種人”檔案，實行排查、監控、退出機制，明確監管幫教責任人，并做好對“九種人”的教育培訓，促其思想轉化，對教育培訓后仍無悔改表現者將依法解除勞動合同。

第十四條：完善案例會制度，做到每季召開一次案防分析會，研究部署案防工作，針對存在的問題，及時處罰處理到位。各信用社（分社）每月召開一次案防分析會，學習案防制度，落實整改存在的問題。

第十五條：建立完善預警處置制度，建立突發事件應急處置預案和對風險的快速反應機制。對市辦事處發出的違規風險預警監測信息，及時進行風險預警查處工作，對預警系統發現的問題和可疑交易，在一周內現場逐筆核查并報市辦預警中心。

第十六條：實行案防述職制度，聯社班子成員每年交市辦案防書面述職2次（其中理事長向省聯社案防書面述職2次），各部室經理、各信用社（分社）負責人向聯社每年書面述職2次（上半年7月15日前，下半年元月15日前）。第十七條：堅持述廉制度，聯社班子成員每年向市辦述廉1次，機關各部室經理、各信用社、分社主任每年向聯社述廉1次，轄內各黨支部每年組織召開黨員民主生活會4次。同時建立舉報制度，接受內部民主監督和社會監督。

第十八條：做好制度、流程的后期評價工作，搞好制度的廢、改、立，對現有規章制度的科學性、嚴密性、完整性進行評價，并及時予以補充、修訂和完善，增強制度的約束性、適用性、規范性和可操作性。

第十九條：加大整改措施。根據案防排查和稽核檢查發現的問題，除及時處罰處理外，及時下發整改通知，責成各網點限期整改到位。如制度不落實或整改不力而引發案件發生，從嚴問責。第二十條：案防責任分解。按《廣洪縣農村信用社案件防控與治理相關崗位責任人案防職責》（廣信聯字[2011]41號文件）執行。第四節稽核檢查工作

第二十一條：建立現場檢查制度。由稽核部門安排一名兼職人員，對轄內各網點經營的合規合法性、風險性、規律性進行定量定性分析，明確非現場分析檢查的內容、方法和操作程序，及時報送非現場檢查報告表及分析材料。

第二十二條：完善稽核檢查責任制。一是對專職稽核人員簽訂稽核工作責任狀，明確責任目標、責任措施及考核辦法。二是每五個網點安排一名專職稽核員，實行包片管理，責任到人。三是明確稽核工作檢查程序，做到違章必糾、有過必罰、有責必究，及時下發稽核整改意見書及處理處罰決定書，按質按量完成市辦事處、聯社黨委、監事會布置安排的各項稽核任務，不斷提升稽核工作質量。

第二十三條：明確稽核檢查任務。一是聯社稽核部門每年初根據市辦事處有關文件精神，結合本縣實際，及時制定稽核工作計劃，明確全年稽核任務。二是及時將全年稽核任務分解到每個包片稽核員，常規稽核檢查全年不少于四次，全面稽核檢查全年不少于一次，其他專題稽核檢查按要求組織實施。

第二十四條：完善預警處置制度。一是制定綜合業務風險預警處置實施辦法，進一步明確預警系統操作程序及預警處置小組、聯絡員的工作職責；二是加強對預警信息的處置工作，對風險預警系統發現的問題和可疑交易在5個工作日內到現場逐筆核查并及時回復至辦事處預警中心。

第五節保衛工作管理

第二十五條：到目前為止，營業場所、業務庫、安防設施未達標的5個營業網點，采取先達標后興建搬遷的辦法，力爭在2015年內全部達標。第二十六條：規范消防安全工作管理。聯社保衛部門每月對全縣信用社消防安全進行一次全面檢查，發現隱患及時整改到位。年初與每個員工簽訂消防安全責任狀，要求信用社組織1至2次的應急疏散預案演練，杜絕各類火災事故的發生。第二十七條：加強“四類案件”防范。年初聯社與每個職工簽訂安保、綜合治理、消防責任狀，按級交納風險押金，強化安保組織領導，不斷修訂完善“四雙”制度、安保教育、檢查制度、查庫制度、職工住社制度等各種制度。配合安保公司加強對金庫中心的監管工作。第二十八條：規范和加強聯社視屏監控和對各營業網點的監控工作，建立健全中心監控室制度，制訂緊急處置預案，明確崗位職責，確保監控報警系統聯網工程正常運轉。第二十九條：制定綜治工作計劃及措施，完善綜治工作一系例制度。設立專門的綜治辦公室，同時根據省聯社、市辦文件要求，成立理事長為組長的安全穩定維護處置預案領導小組，落實綜治工作各項措施。第六節懲罰和獎勵

第三十條：根據案件性質和涉案金額及造成損失程度，并視情節，按照以下標準追究農村信用社（分社）第一責任人、直接管理或經辦人員及有關人員責任：

（一）信用社（含單獨考核的分社）發生涉案金額20萬元以上案件的，信用社主任（含分社主任）應當引咎辭職，對分管的副主任、主辦會計（委派會計）給予記過以上處分，其他相關人員給予警告以上處分。

（二）信用社（含單獨考核的分社）發生涉案金額50萬元以上案件的，對信用社主任（含分社主任）給予撤職處分，對分管的副主任、主辦會計（含委派會計）記大過以上處分，其他相關責任人給予記過以上處分。

（三）信用社（含單獨考核的分社）發生涉案金額100萬元以上案件的，對信用社主任（含分社主任）予以撤職直至解除勞動合同，對分管副主任、主辦會計（含委派會計）給予撤職以上處分，對其他相關人員記大過以上處分。

（四）信用社發生涉案金額百萬元以上的案件，給予聯社相關責任人、部室經理及承擔經營管理、監督檢查、掛點等責任人警告直至撤職處分，聯社班子成員由上級主管部門在調查核實責任后，依照《湖南省農村信用社案件問責暫行規定》由一級給予相應處分。第三十一條：農村信用社發生外部侵害案件（含盜竊、搶劫、詐騙和涉槍案件），該機構負責人存在違規或過失的，比照以上條款追究有關管理人員責任，造成人員傷亡的，從重處理。第三十二條對被動發現案件，以及反復發生同質、同類案件，有以下情況的，依照《廣洪縣農村信用社員工違規處理辦法》相關條款從重追究相關人員責任：

（一）發現案件苗頭、違法違規事實或重大線索不及時報告，或故意隱瞞不報、不制止、不糾正、不處理或包庇的。

（二）決策、指使、授意、教唆或脅迫他人實施違法違規行為的。

（三）發生案件后，不采取有效措施挽回影響和損失，或隱瞞事實真象，隱匿、偽造、篡改、毀滅證據和妨礙、干擾、阻撓、抗拒調查和處理的。

（四）案件引發支付風險或群體性事件，造成惡劣社會影響，后果特別嚴重的。

（五）違反選拔任用工作有關規定，導致用人失察、失誤而引發案件風險，造成重大損失或惡劣影響的。

第三十三條：凡內發生經濟案件或造成人員傷亡和重大負面影響，扣除案防風險押金，取消評先評優資格，并視情節按照《廣洪縣農村信用社案件問責暫行規定》進行追責。第三十四條：獎勵。任期內無經濟案件及重大責任事故，對信用社主任（單獨考核分社主任）、機關部室經理每人每年獎勵5000元，未單獨考核的分社負責人獎勵4000元，一般員工每人獎勵3000元。

第三十五條：聯社各職能部門在案防檢查或業務檢查中，發現重大案情的，視情況給予檢查人員按涉案金額0.5％以下獎勵，避免經濟損失的可按避免損失的1％以下給予獎勵。

第三十六條：在防范搶劫、盜竊案件中，勇斗歹徒，為保護資金財產安全作出重大貢獻的，視情況給予５萬元以下獎勵，并可授予榮譽稱號。第三十七條：對案件（含冒名等違紀貸款案件）偵破，追逃追贓有突出貢獻的除給予精神獎勵外，按實際追回資金損失4％給予獎勵。

第三十八條：本實施細則由廣洪縣農村信用合作聯社負責解釋修訂。二0xx年八月三十日

第五篇：廣北縣農村信用社員工案防經濟責任聯保實施辦法

廣北縣農村信用社員工案防經濟責任聯保實施辦法 根據省聯社內控工作意見和銀監部門關于案件防控治理有關文件要求，為提高員工依法合規經營、遵紀守法及相互監督意識，有效防范各類案件發生，特制定本辦法

一、員工經濟責任聯保書簽訂范圍、對象

在崗的信用聯社、信用社高管人員、部門負責人、信貸、儲蓄、結算、其它業務崗位所有員工(含留用工)均為簽訂對象。

二、員工經濟責任保證人對象、條件

1、保證人對象

①員工的直屬親屬(僅含父、子女關系；母、子女關系；夫妻關系)。

②員工的領導、同事(僅含本縣信合系統內具有中長期以上勞動合同的員工)。

2、保證人條件

①本人自愿(有真心實意愿為他人提供保證的表示或承諾)。②具有獨立民事行為能力且年齡在18周歲以上，60周歲以下(無違法犯罪不良記錄、家庭經濟狀況較好)。

三、保證書簽訂要求：

1、被保證人必須有兩個保證人即親屬保證人和領導或同事保證人。

2、秉著有利監督原則，以信用社、部室為單位，員工自行聯系保證人，員工由信用社主任保證，也可以互相擔保；信用社主任由部 1

室經理以上領導擔保；部室經理由分管副主任擔保；聯社副主任由聯社理事長、主任、監事長其中一個做為擔保；理事長、主任、監事長原則上由上一級領導擔保，也可采取互相擔保。

3、被保證人、保證人必需提供有效身份證復印件，并粘貼規定欄處，由本人親筆簽名。

4、信用社（部、室）、分社負責人對員工經濟責任連保書簽訂進行現場簽證，并對其真實性負責。尤其是擔保人必須到信用社現場親自簽字或由信用社主任（含分社主任）到親屬家鑒證簽字方可。如出現越疽代簽，失去其真實性，導致案發后涉及經濟賠償概由信用社主任（含分社主任）承擔。

四、組織領導及實施

農村信用社員工經濟責任聯保是控案工作新的舉措，人人有責。各信用社（部）、分社負責人要高度重視。由信用社（部、室）、分社主要負責人為第一責任人，組織召開專題會議，組織全體員工學習《員工經濟責任聯保書》，熟知具體條款，并按簽訂要求組織實施簽訂，簽訂時間（9月1日至9月10日），各社務必在9月10日前以社（部）、分社為單位上報一份至聯社紀檢監察室。機關各掛點責任人負責督促落實。未按規定時間簽訂上報，年底案防考核扣5分，凡未簽訂者，扣除當年案防合同兌現獎。

二0xx年xx月xx日