第一篇：煙草行業APCD工作法應對卷煙違法案件網絡化、物流化傾向

創新APCD工作法應對卷煙違法案件網

絡化、物流化傾向

摘要：針對卷煙領域違法案件的新動向，某某城區局調整工作思路，創新APCD法，建立“三打四建”新體系實施物流監管，以大數據技術等新技術應對新的違法傾向，實施精確管理。實踐表明，APCD工作法和信息技術相結合，能進行點對點的監控；大數據則可用來進行有效的預測。從實施效果來看，某某市城區局查明的案件呈現爆發式增長，查獲的利用物流寄遞卷煙的非法案件起數占某某城區局全部查處案件的二分之一強，查獲卷煙條數超過查獲總數的三分之一。

關鍵詞：涉煙案件;APCD工作法;大數據;網購

一、涉煙案件的新趨勢和卷煙監管工作的新挑戰

互聯網技術和信息技術的普及和發展給人們的生活帶來了很大的便利。利用各種電腦網購軟件和手機網購APP購買商品成了一種新的消費方式。物流快遞行業也借此東風快速發展，為新的消費觀念的達成提供了良好的服務。消費者網購的習慣遍及各個領域，并逐漸滲透到卷煙消費領域，且有蔓延之勢。

開放性的互聯網和快捷便宜的物流快遞，使得涉煙案件網絡化發展迅速，給卷煙銷售的監管工作帶來了新的挑戰。一是發現案件難，由于買賣雙方實現了端對端的對接，運輸煙草也是由物流快遞公司完成，參與雙方不需要熟悉案件信息的第三方參與，無形中減少了案件暴露的風險，傳統的依靠群眾舉報的效果就降低不少?；ヂ摼W提供的隱私保護和匿名特性，成了犯罪分子自我保護的偽裝。二是案件偵破難度加大。涉煙網絡案件的交易對象地域分布廣、涉及人員眾多、小金額案件多，網絡的隱蔽性強，稍有風吹草動，嫌疑人能以極快的速度給所有傳遞信息，毀損可能的證據，給案件偵破工作和證據固定帶來相當的困難。雖然網絡實名制和網絡注冊防偽技術給不法分子注冊虛假信息帶來一定困難，但并不能完全阻斷虛假信息成功注冊，更有社交平臺對網絡信息審核并不嚴格，導致不法分子難以被發現。隨著無線網絡的發展，不法分子利用公用免費的無線網絡逃避公安機關鎖定其ＩＰ地址，給網絡案件偵破帶來了新的困難。三是涉案價值認定 困難。網絡案件銷售數量和價格隨意性強，為逃避打擊犯罪不法分子往往不做筆錄，網上交易記錄認定困難，難以對每筆交易的違法性均予以確認。

二、創新APCD工作法新模式，有效應對涉煙案件網絡化、物流化

（一）探索“三打四建”，構建物流寄遞領域監管的完整體系

“三打”，即駐扎式嚴打、精準式狠打、信息化串打，通過步步為營、高壓管控，首先把物流寄遞涉煙違法活動頻發的態勢遏制住、猖獗的勢頭壓下來、囂張的氣焰打下去。

一是通過駐扎式嚴打，讓攔截屏障“立”起來。元月份以來，我們在物流監管中隊現有編制的基礎上，抽調了16名稽查人員分成4組，對14家快遞公司的分揀線實行不間斷檢查。工作安排上，我們采取“467”的模式，即早上4點到分揀線檢查到站包裹、下午梳理登記信息至6點下班、一周工作7天、輪流休息的工作制度；工作手段上，我們通過實踐總結出的查來源、查體積、查重量的方法，結合“X光機”和金屬探測器，檢查出非法寄遞的涉煙包裹。經驗證，駐扎式檢查可篩選出80%以上的涉煙包裹，“拆包”為卷煙的準確率達到100%，真正筑起了攔截快遞卷煙的銅墻鐵壁。

二是通過精準式狠打，讓監管效率“跑”起來。成立物流寄遞涉煙情報分析小組，總結涉煙包裹的寄遞規律，根據連號規則對快遞單號進行上下推算，從中篩選出可疑單號，推送給物流監管中隊，實現精準研判、定向打擊。同時，對現有的推算分析軟件進行升級改造，通過擴大數據來源、跟進經常性發煙站點和智能追蹤快件運輸信息，來提高人工預警推單的工作效率；通過開發自動比對、自動篩選等功能，將人工分析轉化為電腦分析，實現推單工作的全智能化。目前，城區局抽調6人專門從事推單工作，平均每天推送100余條快遞線索；軟件升級改造完成后，日均推單量將達到1000條，基本上實現對某某轄區涉煙包裹的全覆蓋、全預警。

三是通過信息化串打，讓網絡案件“辦”起來。物流寄遞環節案件多、案值小、辦大案要案難，針對這個問題，我們派情報分析小組到外地學習先進的統計分析理念、技術手段，借助可視化分析軟件，將所采集的收件人和發件人姓名、電話、地址及其收發的卷煙品牌、數量、快遞站點等信息利用起來，建立分析模型，批量計算和畫圖，在電腦屏幕上描繪出完整清晰、上下交織、相互關聯的犯 2 罪團伙網絡，進而判斷涉案人員的角色定位、網絡層級和活躍程度，幫助辦案人員發現隱藏在網絡中每個不法分子，找出案件偵辦的最優路線和關鍵突破口。目前，已經梳理掌握了821條有效線索，分析比對出63個不法微商，將對達到刑事立案標準的開展集中抓捕行動。

“四建”，即建立聯合協作機制、宣傳引導機制、后續監管機制、輿情監測機制，推進物流寄遞監管的常態化、制度化、科學化，讓不法分子不能為、不敢為、不去為。

第一，建立聯合協作機制，解決“執法保障”問題。一方面，積極協調公安、郵政、交通等部門，健全協作執法制度，達成監管合作共識，為物流寄遞環節煙草稽查工作提供政策依據、執法保障；另一方面，城區局建立了信息通報制度，在每個物流快遞站點設立固定聯系人，相互通報線索，進行舉報獎勵宣傳，培養快遞行業內部線人，目前至少40%的案件來源于快遞從業人員的舉報；建立信息共享制度，積極對接市局情報信息推送群，組建城區局自己的涉煙物流工作微信群，黨組成員、專賣銷售部門負責人、基層一線人員同步在線，實時交辦線索、及時反饋情況，駐點檢查成果每日進行匯總。

第二，建立宣傳引導機制，解決“輿論導向”問題。在保持持續打擊的同時，更加注重從營造良好的社會氛圍入手。組織開展煙草執法宣傳“進學校、進社區、進單位”活動，排查網絡售煙微商，引導經營業務轉型，清理轄區內從事卷煙業務的網上賣家；利用電視媒體、微信平臺、報紙周刊等方式，大力、廣泛地宣傳網上購煙“九成為假”的現狀，引導其從合法渠道購進卷煙；定期向被查處的網購買家郵寄“致消費者的一封信”，鼓勵其主動提供線索、舉報網絡微商，至今已發送信件1000余封，接到電話反饋200余個，收集有效舉報80個。

第三，建立后續監管機制，解決“屢禁不止”問題。對查獲包裹進行分類管理，通過對物流單據、卷煙品種、接貨電話以及買家信息進行比對，將收件人劃分為消費者、零售戶、網絡微商三類。對在網上購煙的消費者，安排專人開展教育引導工作，建立檔案，定期回訪；對一般的零售商戶，進行教育培訓，簽訂保證書，確保不再違法購進卷煙；對從事網上售煙的不法微商，列為重點監控對象，固定好證據，追查上下線，鎖定嫌疑人，力爭摧毀整個違法犯罪網絡。

第四，建立輿情監測機制，解決“屢打不絕”問題。抽調11名年輕的專賣 3 業務骨干，經過培訓組成輿情監測小組，利用業余時間，通過微信群、QQ群等渠道，打入網上售煙團伙內部，實施信息監控，從中調查他們的組織規模、經營手段、主營品牌、發貨時間、銷售模式等情況，及時調整打擊的方法策略；同時，收集第一手情報資源，積累有價值的案件線索。至今，輿情監測小組已深入80多個網絡社群，平均每天收集400余條有效信息，鎖定了6個可疑快遞站點和11名涉案嫌疑人。

（二）立足APCD工作法，結合大數據技術，應對網絡化案件高發傾向 “APCD”工作法的“A”是核心環節。這一環節首先面臨分析什么信息，這就涉及到數據來源問題。過去三年時間內，通過梳理工作流程、開發軟件系統、設立電子煙柜、實行一煙一碼，某某城區局建成了一套相對規范的罰沒卷煙管理體系，儲備了大量的案件數據、卷煙數據、商戶數據，為精準研判市場形勢提供有效保障，也在“三統一”現有資源外補充、豐富了數據來源。同時，再研發或升級電子筆錄、電子專賣、違規商戶培訓系統等相關應用軟件，以利于提取、挖掘涉案當事人及其家庭關系、社交脈絡、人物關聯等深層信息，作為二級數據儲存下來，實現與歷史案件、其他地方案件的自動匹配，助力市場監管效率不斷提高、工作不斷優化。利用專業分析軟件進行數據挖掘，嘗試利用關聯分析、機器學習、時間序列分析、聚類分析探尋罰沒卷煙數據的規律，違法卷煙的品牌、價位、區域分布和市場需求特點，預測判斷販假分子的活動規律，讓案件數據導向專賣監管和卷煙市場投放工作，為專賣管理工作提供精準的信息支撐。依托精準的分析結果精確鎖定重點可疑對象,為制定合理計劃打好基礎。

“APCD”工作法的“P”環節是制定檢查計劃。這是對數據分析結果的直接應用，力求實現“精準打擊”。制訂檢查目的明確的計劃,精準打擊必須有可操作性，這就要求有明確的切入點：包括時間、地點、對象、內容等均要明確。結合大數據分析的結果，對于網絡案件要制定固定證據的完善計劃，這就要求在前期調查的基礎上會同有關部門聯合執法，避免無效案件。

“APCD”工作法的“C”，是執行計劃環節。在大數據技術和精準理念的幫助下，靈活選擇重點精準檢查的方式。由于網絡案件的隱蔽性和時間的隨機性，必要時可以臨時實施彈性作息時間制，根據大數據分析的網絡案件時間特點靈活地安排檢查,確保精準打擊執行到位。

“APCD”工作法的“Ｄ”，是出結果的階段，直接關系到案件執行的效果，因此也是關鍵階段。為此，利用大數據技術對各種案件進行分類，對各種處罰方式及其效果與案件分類結果的關系進行分析，為達到最佳效果實施分類處罰建立依據。根據“規范引導”、合理合法地予以處罰。根據網絡案件難以查處的特點，特別要挖掘一些改邪歸正的商戶，利用他們熟悉網絡案件實施路徑的特點，積極發展他們成為網絡舉報員，并根據其工作業績給予適當的獎勵。

（三）融合“精細實”和“智慧型專賣”，推進APCD法的實踐應用 2016年，省局（公司）提出了“精細實”管理理念，城區局緊緊圍繞“三統一”系統的落地實施，將“精細實”理念融匯貫穿到APCD的實踐應用中。一是在方法學習上突出“精”。安排業務水平高、學習能力強的同志參加省、市局的集中培訓，回來后擔任講師，通過講、考、練，組織了9次內部學習。特別是在“三統一”系統的推廣階段，開展了2次專題培訓和實操演練，學后組織專項考核；該系統正式上線后，又組織了“回頭看”，先考中層人員，再考一般同志，對掌握不熟練、運用不靈活的同志進行一對一培訓，確保人人都學會、學深、學精。二是在督查考核上突出“細”。年初，專賣部門提出方案，經黨組會研究決定，將APCD工作法的應用納入《員工績效考核辦法》，進行單獨考核，案卷錄入出錯、未完成數據記錄、未制定檢查計劃、未按計劃進行檢查的，每次扣1分?！叭y一”系統正式上線后，專賣科每周進行案件錄入抽查、任務進度檢查，確保錄入數據真實、準確，達到規定的時間節點要求。三是在實踐應用上突出“實”。使用階段，嚴格按照APCD工作法程序，逐步完善網格規劃、按天制定工作計劃、實時更新商戶數據、及時完成工作日志，從思維和習慣兩方面適應了“帶著問題上市場”的監管轉變；嚴格遵照“三統一”計劃進度，2017年2月底將今年以前的1618起案件錄入完畢；6月底前全部錄入完畢。

將智慧型專賣理念融入APCD工作法，其實質是信息化和智能化。2016年，城區局提出以提高信息化水平和市場管控能力為目標，打造“智慧型專賣”的戰略規劃。一方面，著力強化“C”（即“檢查”）環節。建設完善“兩網”平臺，提高市場檢查工作效能，助推APCD工作法功能最大化。通過與公安智能交通綜合管控平臺對接，實現對市區周邊6個高速路口、27個城區道路路口監控視頻的實時查看，建成了卡口監控網；通過建設綜合管理指揮中心，實現對專賣人員、5 車輛、手持終端的精準定位、集中調配，建成了調度指揮網。另一方面，著力強化“D”（即“處理”）環節。探索建立“雙停”、培訓、回訪、約談機制，通過延伸后續跟蹤監管，讓市場管理持久有力。通過將處理環節的數據導入數據庫中，利用數據庫技術設立分類臨界值，對數據達到臨界值的商戶，系統自動識別并發出警告，并發出分類處罰建議。執法人員在核查后進行相應處理。其中，對違規商戶堅決予以停止供貨、責令停業整頓，依據違法情節實行差別化培訓；對新入網商戶、違規商戶，每月進行電話回訪；對嚴重違法商戶、卷煙銷售大戶，定期進行“面對面”約談。元月份以來共辦理“雙停”業務157次，組織培訓43次，培訓商戶192人次，回訪違規商戶198戶次，去年年底一次性約談重點人員79人。

三、結果

今年以來，某某市城區局共查處涉煙案件2176起、同比上升243.7%，查獲違法卷煙24701.6條、同比上升125.8%。在物流寄遞環節查處案件1258起、占比57.8%，查獲卷煙12610.9條、占比51%。如今市場凈化率始終保持在97%以上，2017年前五個月的二次違規商戶數量同比下降74.3%。