第一篇：公司債券受托管理人執業行為準則2015

公司債券受托管理人執業行為準則

第一章 總則

第一條 為規范公司債券受托管理人行為，保護投資者合法權益，根據《公司債券發行與交易管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）等相關法律法規、規范性文件和自律規則，制定本準則。

第二條 公司債券受托管理人（以下簡稱受托管理人）應當按照本準則的規定開展公司債券受托管理業務。其他證券自律組織另有規定的，從其規定。本準則是對受托管理人的最低要求，受托管理人可以與發行人在本準則要求基礎上約定其他條款。

第三條 中國證券業協會（以下簡稱協會）對受托管理人開展受托管理業務實施自律管理。

第四條 發行公司債券的，發行人應當為債券持有人聘請受托管理人。受托管理人應當與發行人訂立公司債券受托管理協議（以下簡稱受托協議）。

發行人應當在公司債券募集說明書中約定，投資者認購或持有本期公司債券視作同意受托協議。

第五條 受托管理人應當根據本準則規定制定受托管理業務內部操作規則，明確履行受托管理職責的方式和程序。

第六條 在公司債券存續期內，受托管理人應當依照本準則的規定和受托協議的約定維護債券持有人的利益。

受托管理人應當勤勉盡責，公正履行受托管理職責，不得損害債券持有人的利益。第二章 受托管理人資格

第七條 受托管理人應當為協會會員。以下機構可以擔任受托管理人：

（一）本次發行公司債券的承銷機構；

（二）其他經中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）認可的機構。為本次發行提供擔保的機構不得擔任本次債券發行的受托管理人。自行銷售的發行人不得擔任本次債券發行的受托管理人。

第八條 對于受托管理人在履行受托管理職責時可能存在的利益沖突情形及相關風險防范、解決機制，發行人應當在公司債券募集說明書及債券存續期間的信息披露文件中予以充分披露，并同時在受托協議中載明。

第九條 在公司債券存續期內，受托管理人不得將其受托管理人的職責和義務委托其他第三方代為履行。

受托管理人在履行《管理辦法》、本準則規定及受托協議約定的職責或義務時，可以聘請律師事務所、會計師事務所等第三方專業機構提供專業服務。第三章 受托管理人權利與義務

第十條 公開發行公司債券的受托管理人職責適用本準則第十一條至第二十六條。

非公開發行公司債券的受托管理人應當遵守本準則第十三條和第二十四條規定。非公開發行公司債券受托管理人的其他職責應當在受托協議中約定。

非公開發行公司債券的發行人信息披露的時點、內容，應當按照募集說明書的約定履行，相關信息披露文件應當由受托管理人向協會備案。第十一條 在公司債券存續期內，受托管理人應當持續關注發行人的資信狀況，監測發行人是否出現以下重大事項：

（一）發行人經營方針、經營范圍或生產經營外部條件等發生重大變化；

（二）債券信用評級發生變化；

（三）發行人主要資產被查封、扣押、凍結；

（四）發行人發生未能清償到期債務的違約情況；

（五）發行人當年累計新增借款或對外提供擔保超過上年末凈資產的百分之二十；

（六）發行人放棄債權或財產，超過上年末凈資產的百分之十；

（七）發行人發生超過上年末凈資產百分之十的重大損失；

（八）發行人作出減資、合并、分立、解散、申請破產的決定；

（九）發行人涉及重大訴訟、仲裁事項或者受到重大行政處罰；

（十）發行人情況發生重大變化導致可能不符合公司債券上市條件；

（十一）發行人涉嫌犯罪被司法機關立案調查，發行人董事、監事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施；

（十二）其他對債券持有人權益有重大影響的事項。

出現以上情形時，受托管理人應當按照規定和約定履行受托管理職責。第十二條 受托管理人應當持續關注公司債券增信機構的資信狀況、擔保物價值和權屬情況以及內外部增信機制、償債保障措施的實施情況，并按照受托協議的約定對上述情況進行核查。第十三條 受托管理人應當對發行人指定專項賬戶用于公司債券募集資金的接收、存儲、劃轉與本息償付情況進行監督。

受托管理人應當在募集資金到位后一個月內與發行人以及存放募集資金的銀行訂立監管協議。第十四條 在公司債券存續期內，受托管理人應當持續監督并定期檢查發行人募集資金的使用情況是否與公司債券募集說明書約定一致。第十五條 受托管理人應當真實、準確、完整、及時、公平地披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

受托管理人應當將披露的信息刊登在本期債券交易場所的互聯網網站，同時將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國證監會指定的報刊，供公眾查閱。披露的信息包括但不限于定期受托管理事務報告、臨時受托管理事務報告、中國證監會及自律組織要求披露的其他文件。第十六條 受托管理人應當建立對發行人的定期跟蹤機制，監督發行人對公司債券募集說明書所約定義務的執行情況，并在每年六月三十日前向市場公告上一年度的受托管理事務報告。

前款規定的受托管理事務報告，應當至少包括以下內容：

（一）受托管理人履行職責情況；

（二）發行人的經營與財務狀況；

（三）發行人募集資金使用及專項賬戶運作情況；

（四）內外部增信機制、償債保障措施發生重大變化的，說明基本情況及處理結果；

（五）發行人償債保障措施的執行情況以及公司債券的本息償付情況；

（六）發行人在公司債券募集說明書中約定的其他義務的執行情況（如有）；

（七）債券持有人會議召開的情況；

（八）發生本準則第十一條規定情形的，說明基本情況及處理結果。第十七條 在公司債券存續期內，出現以下情形之一的，受托管理人在知道或應當知道該等情形之日起五個工作日內向市場公告臨時受托管理事務報告：

（一）受托管理人在履行受托管理職責時發生利益沖突；

（二）發行人募集資金使用情況和公司債券募集說明書不一致；

（三）內外部增信機制、償債保障措施發生重大變化；

（四）本準則第十一條規定的情形。第十八條 露義務。第十九條 受托管理人應當至少提前二十個工作日掌握公司債券還本付息、贖在公司債券存續期內，受托管理人應當持續督促發行人履行信息披回、回售、分期償還等的資金安排，督促發行人按時履約。第二十條 受托管理人預計發行人不能償還債務時，應當要求發行人追加擔保，督促發行人等履行受托協議約定的其他償債保障措施，或者可以依法申請法定機關采取財產保全措施，并應當在受托協議中約定相關費用的承擔方式及財產保全擔保的提供方式。

受托管理人預計發行人不能償還債務時，在采取上述措施的同時告知債券交易場所和債券登記托管機構。

第二十一條 發行人不能償還債務時，受托管理人應當督促發行人、增信機構和其他具有償付義務的機構等落實相應的償債措施，并可以接受全部或部分債券持有人的委托，以自己名義代表債券持有人提起民事訴訟、參與重組或者破產的法律程序。

第二十二條 在公司債券存續期內，受托管理人應當勤勉處理債券持有人與發行人之間的談判或者訴訟事務。

第二十三條 發行人為公司債券設定擔保的，受托協議可以約定擔保財產為信托財產，受托管理人應當在債券發行前或公司債券募集說明書約定的時間內取得擔保的權利證明或者其他有關文件，并在擔保期間妥善保管。

第二十四條 受托管理人為履行受托管理職責，有權代表債券持有人查詢債券持有人名冊及相關登記信息，專項賬戶中募集資金的存儲與劃轉情況。第二十五條 受托管理人對為履行受托管理職責所需的相關信息享有知情權，但應當依法保守所知悉的發行人商業秘密等非公開信息，不得利用提前獲知的可能對債券持有人權益有重大影響的事項為自己或他人謀取利益。

第二十六條 受托管理人有權按照受托協議的約定，收取公司債券受托管理費用及受托協議約定的其他費用。第四章 受托管理人變更

第二十七條 在公司債券存續期內，出現下列情形之一的，應當召開公司債券持有人會議，履行變更受托管理人的程序：

（一）受托管理人未能持續履行本準則或受托協議約定的受托管理人職責；

（二）受托管理人停業、解散、破產或依法被撤銷；

（三）受托管理人提出書面辭職；

（四）受托管理人不再符合受托管理人資格的其他情形。

在受托管理人應當召集而未召集債券持有人會議時，單獨或合計持有本期債券總額百分之十以上的債券持有人有權自行召集債券持有人會議。

第二十八條 新任受托管理人應當符合本準則關于受托管理人的資格要求，在與發行人簽訂受托協議之日或雙方約定之日起繼承原任受托管理人在本準則和原受托協議中的權利和義務。

原任受托管理人在本準則和受托協議中的權利和義務，在新任受托管理人與發行人簽訂受托協議之日或雙方約定之日起終止，但并不免除原任受托管理人在原受托協議生效期間所應當享有的權利以及應當承擔的責任。

第二十九條 原任受托管理人應當在變更生效當日或之前與新任受托管理人辦理完畢工作移交手續。

原任受托管理人職責終止的，應當自完成移交手續之日起五個工作日內，由新任受托管理人向協會報告，報告內容包括但不限于：新任受托管理人的名稱，新任受托管理人履行職責起始日期，受托管理人變更原因以及資料移交情況。第五章 自律管理 第三十條 受托管理人應當妥善保管其履行受托管理事務的所有文件檔案及電子資料，包括但不限于受托協議、債券持有人會議規則、受托管理工作底稿、與增信措施有關的權利證明（如有），保管時間不得少于債券到期之日或本息全部清償后五年。

第三十一條 協會可以采取現場檢查、非現場檢查等方式對受托管理人進行定期或不定期檢查。

第三十二條 協會對受托管理人進行檢查的內容包括但不限于：

（一）受托管理業務制度的建立；

（二）受托管理人的履職情況，包括持續關注發行人資信、增信措施、募集資金使用，督促發行人履約等；

（三）受托管理人信息披露內容的真實性、準確性、完整性和及時性；

（四）存檔備查資料的完備性。

第三十三條 受托管理人應當配合協會進行檢查，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關資料，或者提供不真實、不準確、不完整的資料。

第三十四條 受托管理人及其相關業務人員違反本準則規定的，協會視情節輕重采取自律懲戒措施，并記入協會誠信信息管理系統。

第三十五條 受托管理人及其相關業務人員違反法律、法規或有關主管部門規定的，協會依法移交中國證監會或其他有權機關查處。

第三十六條 發現受托管理人及其相關業務人員違反本準則的，可向協會舉報或投訴。第六章 附則

第三十七條 公開發行公司債券的，受托協議應當至少包括《公開發行公司債券受托管理協議必備條款》的內容，并在公司債券募集說明書中披露受托協議主要內容。

非公開發行公司債券的，受托協議條款可以依據與發行人約定的內容，參照《公開發行公司債券受托管理協議必備條款》制定。第三十八條 本準則由協會負責解釋。第三十九條 本準則自發布之日起施行。

附件：

公開發行公司債券受托管理協議必備條款

本協議由以下雙方于【簽訂時間】在【簽訂地點】簽訂：

甲方：〖發行人〗 住所： 法定代表人：

乙方：〖受托管理人〗 住所： 法定代表人：

鑒于：

1、甲方擬發行【發行金額】萬元的公司債券（以下簡稱本期債券）；

2、乙方具備擔任本期債券受托管理人的資格和能力；

3、為保障債券持有人利益，甲方聘任乙方擔任本期債券的受托管理人，乙方愿意接受聘任；

4、本期公司債券募集說明書（以下簡稱募集說明書）已經明確約定，投資者認購或持有本期債券將被視為接受本協議。

為保護債券持有人的合法權益、明確發行人和受托管理人的權利義務，就本期債券受托管理人聘任事宜，簽訂本協議。第一條 定義及解釋

1.1 除本協議另有規定外，募集說明書中的定義與解釋均適用于本協議。1.2 【定義與解釋】 第二條 受托管理事項 2.1 為維護本期債券全體債券持有人的權益，甲方聘任乙方作為本期債券的受托管理人，并同意接受乙方的監督。

2.2 在本期債券存續期內，乙方應當勤勉盡責，根據相關法律法規、規范性文件及自律規則（以下合稱法律、法規和規則）、募集說明書、本協議及債券持有人會議規則的規定，行使權利和履行義務。

2.3 【雙方可以約定本期債券發行及存續期內的代理事項范圍或者具體代理事項】

第三條 甲方的權利和義務

3.1 甲方應當根據法律、法規和規則及募集說明書的約定，按期足額支付本期債券的利息和本金。

3.2 甲方應當為本期債券的募集資金制定相應的使用計劃及管理制度。募集資金的使用應當符合現行法律法規的有關規定及募集說明書的約定。

3.3 本期債券存續期內，甲方應當根據法律、法規和規則的規定，及時、公平地履行信息披露義務，確保所披露或者報送的信息真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

3.4 本期債券存續期內，發生以下任何事項，甲方應當在三個工作日內書面通知乙方，并根據乙方要求持續書面通知事件進展和結果：

（一）甲方經營方針、經營范圍或生產經營外部條件等發生重大變化；

（二）債券信用評級發生變化；

（三）甲方主要資產被查封、扣押、凍結；

（四）甲方發生未能清償到期債務的違約情況；

（五）甲方當年累計新增借款或者對外提供擔保超過上年末凈資產的百分之二十；

（六）甲方放棄債權或財產，超過上年末凈資產的百分之十；

（七）甲方發生超過上年末凈資產百分之十的重大損失；

（八）甲方作出減資、合并、分立、解散及申請破產的決定；

（九）甲方涉及重大訴訟、仲裁事項或者受到重大行政處罰；

（十）保證人、擔保物或者其他償債保障措施發生重大變化；

（十一）甲方情況發生重大變化導致可能不符合公司債券上市條件；

（十二）甲方涉嫌犯罪被司法機關立案調查，甲方董事、監事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施；

（十三）甲方擬變更募集說明書的約定；

（十四）甲方不能按期支付本息；

（十五）甲方管理層不能正常履行職責，導致甲方債務清償能力面臨嚴重不確定性，需要依法采取行動的；

（十六）甲方提出債務重組方案的；

（十七）本期債券可能被暫停或者終止提供交易或轉讓服務的；（十八）發生其他對債券持有人權益有重大影響的事項。

就上述事件通知乙方同時，甲方就該等事項是否影響本期債券本息安全向乙方作出書面說明，并對有影響的事件提出有效且切實可行的應對措施。

3.5 甲方應當協助乙方在債券持有人會議召開前取得債權登記日的本期債券持有人名冊，并承擔相應費用。

3.6 甲方應當履行債券持有人會議規則及債券持有人會議決議項下債券發行人應當履行的各項職責和義務。

3.7 預計不能償還債務時，甲方應當按照乙方要求追加擔保，并履行本協議約定的其他償債保障措施，并可以配合乙方辦理其依法申請法定機關采取的財產保全措施。

【償債保障措施、相關費用、財產保全擔保的提供方式由甲乙雙方在本協議中約定】 3.8 甲方無法按時償付本期債券本息時，應當對后續償債措施作出安排，并及時通知債券持有人。

【本條應當列明后續償債措施】

3.9 甲方應對乙方履行本協議項下職責或授權予以充分、有效、及時的配合和支持，并提供便利和必要的信息、資料和數據。甲方應指定專人負責與本期債券相關的事務，并確保與乙方能夠有效溝通。

3.10 受托管理人變更時，甲方應當配合乙方及新任受托管理人完成乙方工作及檔案移交的有關事項，并向新任受托管理人履行本協議項下應當向乙方履行的各項義務。

3.11 在本期債券存續期內，甲方應盡最大合理努力維持債券上市交易。3.12 甲方應當根據本協議第4.17條的規定向乙方支付本期債券受托管理報酬和乙方履行受托管理人職責產生的額外費用。

3.13 甲方應當履行本協議、募集說明書及法律、法規和規則規定的其他義務。第四條 乙方的職責、權利和義務

4.1 乙方應當根據法律、法規和規則的規定及本協議的約定制定受托管理業務內部操作規則，明確履行受托管理事務的方式和程序，對甲方履行募集說明書及本協議約定義務的情況進行持續跟蹤和監督。

4.2 乙方應當持續關注甲方和保證人的資信狀況、擔保物狀況、內外部增信機制及償債保障措施的實施情況，可采取包括但不限于如下方式進行核查：

（一）就本協議第3.4條約定的情形，列席甲方和保證人的內部有權機構的決策會議；

（二）【查閱頻率】查閱前項所述的會議資料、財務會計報告和會計賬簿；

（三）調取甲方、保證人銀行征信記錄；

（四）對甲方和保證人進行現場檢查；

（五）約見甲方或者保證人進行談話。4.3 乙方應當對甲方專項賬戶募集資金的接收、存儲、劃轉與本息償付進行監督。在本期債券存續期內，乙方應當【約定頻率】檢查甲方募集資金的使用情況是否與募集說明書約定一致。

4.4 乙方應當督促甲方在募集說明書中披露本協議、債券持有人會議規則的主要內容，并應當通過【披露方式】，向債券持有人披露受托管理事務報告、本期債券到期不能償還的法律程序以及其他需要向債券持有人披露的重大事項。4.5 乙方應當每【回訪頻率】對甲方進行回訪，監督甲方對募集說明書約定義務的執行情況，并做好回訪記錄，出具受托管理事務報告。

4.6 出現本協議第3.4條情形且對債券持有人權益有重大影響情形的，在知道或應當知道該等情形之日起五個工作日內，乙方應當問詢甲方或者保證人，要求甲方或者保證人解釋說明，提供相關證據、文件和資料，并向市場公告臨時受托管理事務報告。發生觸發債券持有人會議情形的，召集債券持有人會議。4.7 乙方應當根據法律、法規和規則、本協議及債券持有人會議規則的規定召集債券持有人會議，并監督相關各方嚴格執行債券持有人會議決議，監督債券持有人會議決議的實施。

4.8 乙方應當在債券存續期內持續督促甲方履行信息披露義務。乙方應當關注甲方的信息披露情況，收集、保存與本期債券償付相關的所有信息資料，根據所獲信息判斷對本期債券本息償付的影響，并按照本協議的約定報告債券持有人。4.9 乙方預計甲方不能償還債務時，應當要求甲方追加擔保，督促甲方履行本協議第3.7條約定的償債保障措施，或者可以依法申請法定機關采取財產保全措施。【雙方約定相關費用及財產保全擔保的提供方式】

4.10 本期債券存續期內，乙方應當勤勉處理債券持有人與甲方之間的談判或者訴訟事務。

4.11 甲方為本期債券設定擔保的，乙方應當在本期債券發行前或募集說明書約定的時間內取得擔保的權利證明或者其他有關文件，并在擔保期間妥善保管。4.12 甲方不能償還債務時，乙方應當督促發行人、增信機構和其他具有償付義務的機構等落實相應的償債措施，并可以接受全部或部分債券持有人的委托，以自己名義代表債券持有人提起民事訴訟、參與重組或者破產的法律程序。4.13 乙方對受托管理相關事務享有知情權，但應當依法保守所知悉的甲方商業秘密等非公開信息，不得利用提前獲知的可能對公司債券持有人權益有重大影響的事項為自己或他人謀取利益。

4.14 乙方應當妥善保管其履行受托管理事務的所有文件檔案及電子資料，包括但不限于本協議、債券持有人會議規則、受托管理工作底稿、與增信措施有關的權利證明（如有），保管時間不得少于債券到期之日或本息全部清償后五年。4.15 除上述各項外，乙方還應當履行以下職責：

（一）債券持有人會議授權受托管理人履行的其他職責；

（二）募集說明書約定由受托管理人履行的其他職責。

4.16 在本期債券存續期內，乙方不得將其受托管理人的職責和義務委托其他第三方代為履行。

乙方在履行本協議項下的職責或義務時，可以聘請律師事務所、會計師事務所等第三方專業機構提供專業服務。

4.17 乙方有權依據本協議的規定獲得受托管理報酬。【本條應當列明受托管理報酬的具體金額或者計算方法、支付方式、支付時間以及乙方為履行受托管理職責發生的相關費用的承擔方式】 第五條 受托管理事務報告

5.1 受托管理事務報告包括年度受托管理事務報告和臨時受托管理事務報告。5.2 乙方應當建立對甲方的定期跟蹤機制，監督甲方對募集說明書所約定義務的執行情況，并在每年六月三十日前向市場公告上一年度的受托管理事務報告。前款規定的受托管理事務報告，應當至少包括以下內容：

（一）乙方履行職責情況；

（二）甲方的經營與財務狀況；

（三）甲方募集資金使用及專項賬戶運作情況；

（四）內外部增信機制、償債保障措施發生重大變化的，說明基本情況及處理結果；

（五）甲方償債保障措施的執行情況以及公司債券的本息償付情況；

（六）甲方在募集說明書中約定的其他義務的執行情況；

（七）債券持有人會議召開的情況；

（八）發生本協議第3.4條第（一）項至第（十二）項等情形的，說明基本情況及處理結果；

（九）對債券持有人權益有重大影響的其他事項。

5.3 公司債券存續期內，出現乙方與甲方發生利益沖突、甲方募集資金使用情況和募集說明書不一致的情形，或出現第3.4條第（一）項至第（十二）項等情形且對債券持有人權益有重大影響的，乙方在知道或應當知道該等情形之日起五個工作日內向市場公告臨時受托管理事務報告。第六條 利益沖突的風險防范機制

6.1 【本條應當列明乙方在履行受托管理職責時可能存在的利益沖突情形及相關風險防范、解決機制】

6.2 乙方不得為本期債券提供擔保，且乙方承諾，其與甲方發生的任何交易或者其對甲方采取的任何行為均不會損害債券持有人的權益。6.3 【甲乙雙方違反利益沖突防范機制應當承擔的責任】 第七條 受托管理人的變更

7.1 在本期債券存續期內，出現下列情形之一的，應當召開債券持有人會議，履行變更受托管理人的程序：

（一）乙方未能持續履行本協議約定的受托管理人職責；

（二）乙方停業、解散、破產或依法被撤銷；

（三）乙方提出書面辭職；

（四）乙方不再符合受托管理人資格的其他情形。

在受托管理人應當召集而未召集債券持有人會議時，單獨或合計持有本期債券總額百分之十以上的債券持有人有權自行召集債券持有人會議。

7.2 債券持有人會議決議決定變更受托管理人或者解聘乙方的，自符合【生效條件】之日，新任受托管理人繼承乙方在法律、法規和規則及本協議項下的權利和義務，本協議終止。新任受托管理人應當及時將變更情況向協會報告。7.3 乙方應當在上述變更生效當日或之前與新任受托管理人辦理完畢工作移交手續。

7.4 乙方在本協議中的權利和義務，在新任受托管理人與甲方簽訂受托協議之日或雙方約定之日起終止，但并不免除乙方在本協議生效期間所應當享有的權利以及應當承擔的責任。第八條 陳述與保證

8.1 甲方保證以下陳述在本協議簽訂之日均屬真實和準確：

（一）甲方是一家按照中國法律合法注冊并有效存續的【公司類型】；

（二）甲方簽署和履行本協議已經得到甲方內部必要的授權，并且沒有違反適用于甲方的任何法律、法規和規則的規定，也沒有違反甲方的公司章程以及甲方與第三方簽訂的任何合同或者協議的規定。

8.2 乙方保證以下陳述在本協議簽訂之日均屬真實和準確；

（一）乙方是一家按照中國法律合法注冊并有效存續的【證券公司/其他機構】；

（二）乙方具備擔任本期債券受托管理人的資格，且就乙方所知，并不存在任何情形導致或者可能導致乙方喪失該資格；

（三）乙方簽署和履行本協議已經得到乙方內部必要的授權，并且沒有違反適用于乙方的任何法律、法規和規則的規定，也沒有違反乙方的公司章程以及乙方與第三方簽訂的任何合同或者協議的規定。第九條 不可抗力

9.1 不可抗力事件是指雙方在簽署本協議時不能預見、不能避免且不能克服的自然事件和社會事件。主張發生不可抗力事件的一方應當及時以書面方式通知其他方，并提供發生該不可抗力事件的證明。主張發生不可抗力事件的一方還必須盡一切合理的努力減輕該不可抗力事件所造成的不利影響。

9.2 在發生不可抗力事件的情況下，雙方應當立即協商以尋找適當的解決方案，并應當盡一切合理的努力盡量減輕該不可抗力事件所造成的損失。如果該不可抗力事件導致本協議的目標無法實現，則本協議提前終止。第十條 違約責任

10.1 本協議任何一方違約，守約方有權依據法律、法規和規則、募集說明書及本協議的規定追究違約方的違約責任。

10.2 【雙方應當約定本協議項下的違約事件、違約責任等事項】 第十一條 法律適用和爭議解決

11.1 本協議適用于中國法律并依其解釋。

11.2 本協議項下所產生的或與本協議有關的任何爭議，首先應在爭議各方之間協商解決。如果協商解決不成，按照雙方約定的【訴訟、仲裁或其他爭議解決機制】解決糾紛。

11.3 當產生任何爭議及任何爭議正按前條約定進行解決時，除爭議事項外，各方有權繼續行使本協議項下的其他權利，并應履行本協議項下的其他義務。第十二條 協議的生效、變更及終止

12.1 本協議于雙方的法定代表人或者其授權代表簽字并加蓋雙方單位公章后，自【生效條件】起生效。12.2 除非法律、法規和規則另有規定，本協議的任何變更，均應當由雙方協商一致訂立書面補充協議后生效。本協議于本期債券發行完成后的變更，如涉及債券持有人權利、義務的，應當事先經債券持有人會議同意。任何補充協議均為本協議之不可分割的組成部分，與本協議具有同等效力。

12.3 【本協議的終止條件，如甲方履行完畢與本期債券有關的全部支付義務、變更受托管理人、本期債券發行未能完成等】 第十三條 通知

13.1 在任何情況下，本協議所要求的任何通知可以經專人遞交，亦可以通過郵局掛號方式或者快遞服務，或者傳真發送到本協議雙方指定的以下地址。甲方通訊地址： 甲方收件人： 甲方傳真：

乙方通訊地址： 乙方收件人： 乙方傳真：

13.2 任何一方的上述通訊地址、收件人和傳真號碼發生變更的，應當在該變更發生日起三個工作日內通知另一方。

13.3 通知被視為有效送達日期按如下方法確定：

（一）以專人遞交的通知，應當于專人遞交之日為有效送達日期；

（二）以郵局掛號或者快遞服務發送的通知，應當于收件回執所示日期為有效送達日期；

（三）以傳真發出的通知，應當于傳真成功發送之日后的第一個工作日為有效送達日期。13.4 如果收到債券持有人依據本協議約定發給甲方的通知或要求，乙方應在收到通知或要求后兩個工作日內按本協議約定的方式將該通知或要求轉發給甲方。第十四條 附則

14.1 本協議對甲乙雙方均有約束力。未經對方書面同意，任何一方不得轉讓其在本協議中的權利或義務。

14.2 本協議中如有一項或多項條款在任何方面根據任何適用法律是不合法、無效或不可執行的，且不影響到本協議整體效力的，則本協議的其他條款仍應完全有效并應當被執行。

14.3 本協議正本一式【份數】份，甲方、乙方各執【份數】份，其余【份數】份由乙方保存，供報送有關部門。各份均具有同等法律效力。

第二篇：C15055公司債券受托管理人執業行為準則解讀100分答案

一、單項選擇題

1.受托管理人應當至少提前（）個工作日掌握公司債券還本付息、贖回、回售、分期償還等的資金安排，督促發行人按時履約。

A.五

B.十

C.十五

D.二十

您的答案：D 題目分數：10 此題得分：10.0 2.受托管理人應當建立對發行人的定期跟蹤機制，監督發行人對公司債券募集說明書所約定義務的執行情況，并在每年（）前向市場公告上一的受托管理事務報告。

A.三月一日

B.六月一日

C.六月三十日

D.九月一日

您的答案：C 題目分數：10 此題得分：10.0 3.受托管理人應當妥善保管其履行受托管理事務的所有文件檔案及電子資料，保管時間不得少于債券到期之日起（）年。

A.三

B.五

C.八

D.十

您的答案：B 題目分數：10 此題得分：10.0

二、多項選擇題

4.根據《行為準則》有關受托管理人權利與義務的規定，在公司債券存續期內，受托管理人應當持續關注發行人的重大事項包括（）。

A.發行人經營方針、經營范圍或生產經營外部條件等發生重大變化

B.發行人當年累計新增借款或對外提供擔保超過上年末凈資產的百分之二十

C.發行人作出減資、合并、分立、解散、申請破產的決定

D.發行人涉嫌犯罪被司法機關立案調查，發行人董事、監事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施

您的答案：B,D,C,A 題目分數：10 此題得分：10.0 5.受托管理人應當披露的信息包括（）。

A.定期受托管理事務報告

B.臨時受托管理事務報告

C.中國證監會要求披露的其他文件

D.自律組織要求披露的其他文件

您的答案：C,A,B,D 題目分數：10 此題得分：10.0

三、判斷題

6.中國證券業協會對公司債券受托管理人開展受托管理業務實施自律管理。（）

您的答案：正確 題目分數：10 此題得分：10.0 7.公司債券存續期內，受托管理人應當持續督導發行人履行信息披露義務。（）

您的答案：正確 題目分數：10 此題得分：10.0 8.發行公司債券的，發行人應當為債券持有人聘請受托管理人。受托管理人應當與發行人訂立公司債券受托管理協議（簡稱受托協議）。發行人應當在公司債券募集說明書中約定，投資者認購或持有本期公司債券視作同意受托協議。（）

您的答案：正確 題目分數：10 此題得分：10.0 9.《公司債券受托管人執業行為準則》是對受托管理人的最高要求，受托管理人與發行人約定的其他條款應當嚴格遵照本準則要求。（）

您的答案：錯誤 題目分數：10 此題得分：10.0 10.對于受托管理人在履行受托管理職責時可能存在的利益沖突情形及相關風險防范、解決機制，發行人應當在公司債券募集說明書及債券存續期間的信息披露文件中予以充分披露，并同時在受托協議中載明。（）

您的答案：正確 題目分數：10 此題得分：10.0

試卷總得分：100.0

第三篇：員工行為準側

員工行為準則

顧客至上，服務第一，每位員工須將服務意識、服務態度和服務技巧落實到言行中，營運部員工作為第一線和顧客直接接觸的員工，工作時按基本禮儀要求服務顧客。

第一節 基本準則：

1.遵守國家法律、法規及深圳市《市民道德規范》；

2.遵守公司各項規章制度和勞動紀律，維護公司利益和榮譽，愛護公司的設備、設施； 3.關系公司，熱愛本職工作，不斷更新觀念，勇于創新，凡事力求最佳； 4.秉公辦事、公平待人、公私分明；

5.認真貫徹公司“開源節流”的經營方針，在工作上力求節儉，不浪費公司資源； 6.從全局出發，樹立良好的合作意識，加強團結，精誠合作；

7.切實服從領導的工作安排和調度，如有異議必須做到先服從后投訴。對公司的經營決策、現有制度、管理方式有不同見解應按正常渠道提出，不得影響正常工作；

8.員工的意見和建議應遵循逐級向中上級反映的原則，當得不到答復時，員工方可越級反映或向公司有關領導部門放映；

9.認真對待公司組織的各類培訓考核，并通過各種渠道自覺專研業務知識，以提高自身業務素質； 10.了解公司的運作流程，熟悉本崗位的相關業務知識，以高度的熱情與責任感完成公司交給的任務。并及時向上級反饋完成的情況； 11.工作注意計劃性、合理性、辦事條理清晰；

12.經常開展自我檢查及發現調整工作中的不足，吸收先進的工作經驗，不斷提高工作水平； 13.對工作中出現的問題不推諉，勇于承擔責任并從中吸取教訓；

14.持有公司通訊設備的人員，必須保持通訊設備隨時處于開機狀態，并及時回應； 15.嚴謹盜竊，侵占公司財務，嚴禁挪用公司公款；

16.發現盜竊或其他事故隱患應及時舉報或采取有效措施防止公司受到損失； 17.撿到他人遺失的財務應立刻上交服務臺值班員或部門領導；

18.對上級或同事違反制度的行為有權向人事部或辦公室投訴；（接受投訴的部門必須為投訴人嚴格保密）

19.非工作需要，上班時間不得購物； 20.上班時間不得接待非工作關系的來訪。

第二節 職業要求

1.未經公司法定代表人授權或批準，員工不得以公司名義對外開展業務； 2.未經公司書面批準，員工不得在外兼任獲薪酬或間接性利益工作； 3.公司對外的交際活動應本著禮貌大方、簡樸的原則，嚴禁涉及不法行為； 4.嚴禁以任何方式要求可利用供應商來獲取個人利益；

5.為樹立良好的公司形象，全體員工不得在工作場所內抽煙，不得酒后上班； 6.未經授權，文員、組長級以下員工上班時間不得佩戴手機或呼機，不得打私人電話； 7.員工有保守公司秘密的義務；

8.未經公司授權或批準不得自行復制涉密文件，不得帶出辦公區域，不準對外提供注有密件的公司文件以及其他未經公開的經營情況、業務、財務數據、電腦資料及其它物件。

第三節 禮儀儀表

A.儀容儀表

1.講究個人衛生，注意住宿潔凈；

2.男員工不得留長發，以發腳不蓋過耳背及衣領為適度，禁止剃光頭，留胡須，不得佩戴首飾；員工非工作需要上班時間禁止戴帽子；

3.女員工提倡上班淡妝，不得濃妝艷抹，不得梳奇異發型； 4.上班前不吃蔥、蒜等異味食物，保證口腔清潔； 5.不得留長指甲，不得涂指甲油；

6.穿著必須整齊、清潔、端莊、大方、不得有破洞或補丁。紐扣須全部扣好，不得敞開外衣、卷起褲腳、衣袖，不得穿著短褲、短裙（膝上100CM以上）露背、露肩、露胸裝。禁止穿著拖鞋、雨鞋上班。

7.上班必須穿著上衣，非因工作需要，不得在營業場所、辦公場所以外穿著上衣； 8.員工不得在工作時穿其它服裝。

9.上班時間必須穿戴工牌，工牌應端正左胸適當位置，并完全外露； 10.員工進入工作崗位之前應注意檢查及時整理個人儀表。B.表情

1.微笑，是員工接人待物應有的表情。

2.顧客、客戶、同事走時必須微笑致辭，并主動打招呼，比如“您好”要留下良好的第一印象。3.接待顧客、客戶、及其它業務關聯單位應友好、真誠 4.與顧客、同事交談時應全神貫注，用心傾聽。

C.言談

1.提倡文明用語，“請”字、“謝”字不離口

2.公司要求員工講普通話，接待顧客時使用相互都懂的語言

3.注意招呼顧客，來訪客人為“先生”，“小姐”、“女士”或“您”，如果主動姓氏的，應注意稱呼其姓氏，指第三者時不能講“他”，應成為“那位先生 ”或“那位女士”

4.接聽電話應先說“您好，好又多生活超市”，商場員工應講“請問能為您做什么”或者“講請問能有什么可以幫助您嗎？”對方掛斷之后，方可通話完畢。5.不得模仿他人的語言、語調和談話，不開過分玩笑。D.舉止

1.所有站立工作的員工，應做到：雙腿伸直、肩平、頭正、兩眼平視前方、挺胸收腹、雙手自然下垂或背放。身體不得東倒西歪，不得依靠任何物品，相互之間要保持一定的距離，不得駝背、聳肩、插兜等，雙手不得叉腰或交叉胸前。所有以坐姿招工的員工，必須坐姿端正，不得翹腿、盤腿、不得趴伏或躺坐。

2.行走時，要精神飽滿，不得二人挽手、搭肩，與顧客相遇時，應主動站一邊，讓顧客先行或靠邊行走，不得從二人中間穿行；請人讓路要說對不起，非工作需要不得在工作場所奔跑。3.不得用手指、嘴形或物品指顧客或為他人指示方向。要指示方向時，要求手臂伸直，四支并擾，大拇指自然彎曲，掌心自然內側向上。

4.上班時不得有哼歌、談笑、閑聊、大聲說話、喊叫、吹口哨等類似行為。5.咳嗽、打噴嚏時應轉向無人處，并說：對不起。

6.上班期間，不得吃東西，看與工作無關的書刊雜志，或與外界聯系和會友等。7.注意自我控制，在任何情況下不得與顧客、客戶發生爭執。8.遇到上司主動問候。

第四節 語言規范（服務用語）

第一條 常用文明用語

要求：語言文明禮貌、服務主動周到、語氣自然、態度友善、誠懇。1.先生（小姐）您好！2.沒關系（不用謝）！3.謝謝（不用謝）4.對不起！5.請走好（好走）

第二條 招呼用語

要求：笑臉相迎，說好每一句話，給顧客留下好的第一印象。1.早上好（您好）2.您想選購什么商品！3.我能幫您什么嗎？ 4.您好，好又多生活超市！5.請稍等，馬上來！

6.這是您要的東西，請看一下。7.請多關照。

第三條 介紹、詢問用語

要求：熱情、誠懇介紹商品物品，抓住顧客心理，當好參謀，部允許言過其實，誤導甚至欺騙顧客。1.你看這種合適嗎？

2.如果需要的話，我可以幫你參謀一下 3.我給你介紹幾種好嗎? 4.這種商品現在很流行，買回去后送朋友或自己用都可以。

5.這種商品美觀、又實用、又不貴，還有一定的特色您不妨考慮、考慮。6.這種食品的特點是......7.使用這種商品注意......8.請您先登記 9.請問，您貴姓？

10.這是新產品您不妨試一試。第四條 答詢用語

要求：熱情有禮有問必答，耐心導購并解決疑難。1.這種商品過兩三天就會有，請您到時抽空來看看。2.我說的這些，您看對嗎？

3.有什么要求，請告訴我，我會盡力去幫你。4.您要買的商品在.......5.您再看看這幾種，好嗎？ 6.相比之下，這件更適合您。

7.如果商品出現質量問題，我們會憑您的電腦小票辦理退貨。

8.先生，商場是不能吸煙的，請您諒解。

第五條 解釋用語

要求：耐心細致，用詞恰當，真誠友善，給顧客較為滿意的解釋。1.對不起，顧客不能帶包進超市，請您先把包寄存好嗎？

2.對不起，按國家規定，已出售食品如果不屬于質量問題是不能退貨的。3.這件商品已經用過了，不屬于質量問題，實在不好給您退貨。

4.實在過不起，按公司規定，這是不能退貨的，不過我們會盡力幫您修好，請諒解。5.對不起，內衣褲是不能試穿的。

6.請您具體說一說這件事，我們馬上去查明，盡快給您答復 7.別著急，您慢慢選。

8.對不起，現在我們正在結交班，請您等一下好嗎？

9.這種商品需要購物小票，憑購物小票到收銀臺付款，付完款后來取商品好嗎？ 10.請您放心，我們一定會讓你滿意。

第六條 道歉用語

要求：態度真誠、語氣溫和、力求顧客的諒解；絕不允許推卸責任，強詞奪理。

1.對不起，讓您久等了。2.真不好意思，給您添麻煩了。3.對不起，剛才我沒聽見，您需要什么？

4.對不起，我還沒有聽明白，麻煩您再說一遍，好嗎？ 5.對不起，他是新來的，服務不周之處，請諒解。6.對不起，我們的工作沒做好，請您批評指正。7.對不起，我把票開錯了，我給您重開。8.這是誤會，請您多諒解。

9.您提的意見很對，我們搞錯了，請多包涵。10.對不起，這件沒有條形碼，我給您換一件。

第七條 贊賞同意用語

1.您說的沒錯。

2.您真會選東西（您真有眼光）。3.您有零錢，真是太好了。

第八條 答謝用語

要求：對顧客的稱贊或意見一定要答謝，顯示出良好的素質。

1.您過獎了。

2.多謝您的獎勵，我們今后一定會做的更好。3.多謝您的建議，我一定向領導反映。4.多謝您的指正，今后我們一定努力改進。

第九條 收銀用語

1.歡迎光臨（您好）2.收您XX元

3.找您XX元，請收好，謝謝！4.您的儲值卡還有XX元。

5.您的錢不對，請您重點一下好嗎？

6.請保留好電腦小票，退換貨應持有電腦小票。7.謝謝，歡迎下次光臨。

第十條 裝袋用語

1.這是您的東西，請拿好。2.東西都放進去了，請拿好。

3.這東西易碎。請您拿好，注意不要碰撞。4.這東西較沉，我給您加一個袋子。

第十一條 道別用語

要求：彬彬有禮，讓顧客高興而來。不允許默不作聲，面無表情。

1.謝謝，歡迎下次光臨（再來）。2.再見，您走好。

3.這是您的東西，我們送您上車。

第四篇：1貸款行受托支付申請書(1份)

貸款行受托支付申請書

支行（分理處）：

按照國家相關法律法規和雙方約定，我公司本次使用貸款應當適用受托支付方式。故特向貴行提出申請。

適用受托支付方式，按照國家相關法律法規和貴行規章制度辦理。

我方保證按照貴行要求提供相關資料，并嚴格遵守借款合同及相關協議約定履行我方義務。

敬請貴行對我方申請予以核準！

附：此次貸款使用詳細情況

付款人名稱（借款人）：付款人帳號（借款人）：收款人名稱：收款人帳號：收款人開戶行：用途：金額（大寫）：金額（小寫）：

本公司承諾在本申請獲得貴行同意后，我公司將向貴行交付委托

授權書，委托貴行通過本公司的賬戶向本公司的交易對手支付信貸資金。同時按貴行的要求提交相關的支付憑證。

申請人公章：法定代表人（或負責人）

簽（章）字：

年月日 申請日期：

第五篇：煙臺市基層執業醫師對國家基本藥物制度知信行情況的調查研究

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煙臺市基層執業醫師對國家基本藥物制度知信行情況的調查研究

作者：韓文婷 曲巍

來源：《中國全科醫學·學術版A》2013年第04期

國家基本藥物制度是控制藥品費用，提高衛生服務質量，保障群眾基本用藥，減輕醫療費用負擔，解決人民群眾“看病貴，看病難”等問題的重要措施。據WHO對基本藥物的定義：即滿足人群優先醫療需要的藥物。在一個正常運轉的醫療衛生體系中，基本藥物在任何時候都應有足夠數量的可獲得性，其劑型是適當的，其質量是有保障的，其價格是個人和社區都能夠承受的。