第一篇：避免關(guān)聯(lián)方資金占用等事項的承諾函

避免關(guān)聯(lián)方資金占用等事項的承諾函

本人作為新黎明科技股份有限公司的實際控制人，作出如下承諾：

1、嚴(yán)格遵照《公司章程》、《關(guān)聯(lián)交易決策制度》、《投資者關(guān)系管理辦法》等有關(guān)規(guī)定進(jìn)行決策和執(zhí)行，履行相應(yīng)程序。

2、不利用本人實際控制人地位為本人、本人控制的公司、企業(yè)或其他組織、機(jī)構(gòu)或者其他關(guān)聯(lián)方進(jìn)行違規(guī)擔(dān)保、以借款、代償債務(wù)、代墊款項、對外投資或其他方式占用或轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)及其他資源。

3、如違反以上承諾事項，本人愿向公司承擔(dān)賠償及相關(guān)法律責(zé)任。

特此承諾！

承諾人：

鄭振曉

2016年 月 日

第二篇：2006控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金占用情況

深圳市天健（集團(tuán)）股份有限公司

2006控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金占用情況

專 項 說 明

目錄

一、專項說明

二、2006控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金占用情況匯總表

三、執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照及執(zhí)業(yè)許可證復(fù)印件

四、證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)許可證復(fù)印件

頁 數(shù) 1-2 3

深圳南方民和會計師事務(wù)所有限責(zé)任公司

SHENZHEN

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關(guān)于深圳市天健（集團(tuán)）股份有限公司 2006控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金占用情況

專 項 說 明

深專審報字（2007）第ZA153號

深圳市天健（集團(tuán)）股份有限公司全體股東：

我們接受深圳市天健（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡稱“天健集團(tuán)”）委托，根據(jù)中國注冊會計師獨(dú)立審計準(zhǔn)則審計了天健集團(tuán)2006年12月31日公司及合并的資產(chǎn)負(fù)債表、2006公司及合并的利潤表和現(xiàn)金流量表（以下簡稱“會計報表”），并于2007年4月20日簽發(fā)了深南財審報字（2007）第CA448號標(biāo)準(zhǔn)無保留意見審計報告。

根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會、國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保若干問題的通知》的要求，天健集團(tuán)編制了本專項說明后附的2006控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用上市公司資金情況匯總表（以下簡稱“資金占用匯總表”）。

編制和對外披露資金占用匯總表，并確保其真實性、合法性及完整性是天健集團(tuán)管理當(dāng)局的責(zé)任。我們對資金占用匯總表所載資料與我們審計天健集團(tuán)2006會計報表時所復(fù)核的會計資料和經(jīng)審計的會計報表的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了核對，在所有重大方面沒有發(fā)現(xiàn)不一致。除了對天健集團(tuán)實施于2006會計報表審計中所執(zhí)行的對關(guān)聯(lián)方往來的相關(guān)審計程序外，我們并未對專項說明所載資料執(zhí)行額外的審計或其他程序。

為了更好地理解2006天健集團(tuán)與控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用上市公司資金情況，本專項說明應(yīng)當(dāng)與已審計的會計報表一并閱讀。附送：

深圳市天健（集團(tuán)）股份有限公司2006大股東及其他關(guān)聯(lián)方占用上市公司資金情況匯總表

圳南方民和會計師事務(wù)所

有限責(zé)任公司

中國.深圳

中國注冊會計師 王煥森

中國注冊會計師 袁龍平

2007年4月20日

深

第三篇：避免同業(yè)競爭承諾函

【】股份有限公司

高級管理人員、核心技術(shù)人員關(guān)于避免同業(yè)競爭的承諾函

為避免與公司產(chǎn)生同業(yè)競爭，作為【】股份有限公司（以下簡稱“公司”）的控股股東、實際控制人/持股5%以上股東/董事/監(jiān)事/高級管理人員/核心技術(shù)人員，鄭重承諾如下：

1、本人及與本人關(guān)系密切的家庭成員目前未從事或參與與公司（含子公司，以下同）存在同業(yè)競爭的活動；

2、本人及與本人關(guān)系密切的家庭成員將不在中國境內(nèi)外直接或間接從事或參與任何在商業(yè)上對公司構(gòu)成競爭的業(yè)務(wù)及活動，或擁有與公司存在競爭關(guān)系的任何經(jīng)濟(jì)實體、機(jī)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)組織的權(quán)益，或以其他任何形式取得該經(jīng)濟(jì)實體、機(jī)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)組織的控制權(quán)，或在該經(jīng)濟(jì)實體、機(jī)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)組織中擔(dān)任高級管理人員或核心技術(shù)人員；

3、在擔(dān)任公司總經(jīng)理或其他高級管理人員、核心技術(shù)人員期間以及辭去上述職務(wù)二年內(nèi)，本承諾為有效承諾；

4、本承諾為不可撤銷的承諾；

5、若違反上述承諾，本人愿意對由此給公司造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任及其他責(zé)任，賠償方式為一次性支付給公司違約金300萬元人民幣。

特此承諾！

承諾人：

簽訂日期：二零一七年十二月十一日

第四篇：股份公司防范控股股東及其關(guān)聯(lián)方資金占用管理制度

XXXXXXXX股份有限公司防范控股股東

及關(guān)聯(lián)方資金占用管理制度

第一章 總則

第一條

為了建立防止控股股東及關(guān)聯(lián)方占用XXXXXXXX股份有限公司(以下簡稱“公司”)資金的長效機(jī)制，杜絕控股股東及關(guān)聯(lián)方資金占用行為的發(fā)生，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《XXXXXXXX股份有限公司章程》（以下簡稱《公司章程》）及《XXXXXXXX股份有限公司關(guān)聯(lián)交易決策制度》（以下簡稱《關(guān)聯(lián)交易決策制度》）的有關(guān)規(guī)定，制定本制度。

第二條

本制度適用于本公司及其子、分公司。

第三條

公司董事、監(jiān)事和高級管理人員對維護(hù)公司資金安全負(fù)有法定義務(wù)。

第四條

本制度所稱資金占用包括經(jīng)營性資金占用和非經(jīng)營性資金占用(但不限于其他方式)。經(jīng)營性資金占用是指控股股東及關(guān)聯(lián)方通過采購、銷售等生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)的關(guān)聯(lián)交易產(chǎn)生的資金占用；非經(jīng)營性資金占用是指為控股股東及關(guān)聯(lián)方墊付工資與福利、保險、廣告等費(fèi)用和其他支出、為控股股東及關(guān)聯(lián)方有償或無償直接或間接拆借資金、代償債務(wù)及其他在沒有商品和勞務(wù)對價情況下提供給控股股東及關(guān)聯(lián)方使用的資金等。

第五條

本制度所稱控股股東是指:(一)持有的股份占公司股本總額50％以上的股東；

(二)持有股份的比例不足50％，但依其持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東；

1(三)在公司股東名冊中持股數(shù)量最多的股東；(四)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

第六條

本制度所稱關(guān)聯(lián)方包括關(guān)聯(lián)法人和關(guān)聯(lián)自然人。第七條

具有以下情形之一的法人，為公司的關(guān)聯(lián)法人：(一)直接或者間接控制公司的法人；

(二)由上述第（一）項法人直接或者間接控制的除公司及其控股子公司以外的法人；

(三)由本制度第九條所列公司的關(guān)聯(lián)自然人直接或者間接控制的，或者由關(guān)聯(lián)自然人擔(dān)任董事、高級管理人員的除公司及其控股子公司以外的法人；

(四)持有公司百分之五以上股份的法人。

第八條

公司與本制度第七條第（二）項所列法人受同一國有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)控制的，不因此而形成關(guān)聯(lián)關(guān)系，但該法人的董事長、總經(jīng)理或者半數(shù)以上的董事兼任公司董事、監(jiān)事或者高級管理人員的除外。

第九條

具有以下情形之一的自然人，為公司的關(guān)聯(lián)自然人：(一)直接或間接持有公司百分之五以上股份的自然人；(二)公司董事、監(jiān)事和高級管理人員；

(三)本制度第七條第（一）項所列法人的董事、監(jiān)事和高級管理人員；(四)本條第（一）項和第（二）項所述人士的關(guān)系密切的家庭成員，包括配偶、年滿十八周歲的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母。

第十條

具有以下情形之一的法人或者自然人，視同為公司的關(guān)聯(lián)人：(一)根據(jù)與公司或者其關(guān)聯(lián)人簽署的協(xié)議或者作出的安排，在協(xié)議或者安排生效后，或在未來12個月內(nèi)，將具有本制度第七條或者第九條規(guī)定情形之一；

2(二)過去12個月內(nèi)，曾經(jīng)具有本制度第七條或者第九條規(guī)定情形之一。

第二章 控股股東及關(guān)聯(lián)方的資金占用

第十一條 公司不得以下列方式將資金直接或間接地提供給控股股東及其他關(guān)聯(lián)方使用：

(一)有償或無償?shù)夭鸾韫镜馁Y金給控股股東及其他關(guān)聯(lián)方使用；(二)通過銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)向關(guān)聯(lián)方提供委托貸款；(三)委托控股股東及其他關(guān)聯(lián)方進(jìn)行投資活動；

(四)為控股股東及其他關(guān)聯(lián)方開具沒有真實交易背景的商業(yè)承兌匯票；(五)代控股股東及其他關(guān)聯(lián)方償還債務(wù)；(六)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他方式。

第十二條 公司與控股股東及關(guān)聯(lián)方發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易必須嚴(yán)格按照全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司的規(guī)定及《關(guān)聯(lián)交易管理制度》進(jìn)行決策和實施。

第十三條 公司嚴(yán)格防止控股股東及關(guān)聯(lián)方的非經(jīng)營性資金占用的行為，并持續(xù)建立防止控股股東及關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用的長效機(jī)制。公司財務(wù)部門和審計部門應(yīng)分別定期檢查公司本部及下屬子公司與控股股東及關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金往來情況，杜絕控股股東及關(guān)聯(lián)方的非經(jīng)營性資金占用情況的發(fā)生。

第十四條 公司對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保時，需經(jīng)董事會或股東大會審議通過。

第三章 關(guān)聯(lián)交易結(jié)算程序

第十五條 公司與控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方發(fā)生關(guān)聯(lián)交易需要進(jìn)行支付時，公司財務(wù)部門除要將有關(guān)協(xié)議、合同等文件作為支付依據(jù)外，還應(yīng)當(dāng)審查構(gòu)成支付依據(jù)的事項是否符合《公司章程》及其它治理準(zhǔn)則所規(guī)定的決策程序。

第十六條 公司與控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易，通過公司雙方關(guān)聯(lián)交易往來科目核算，由公司財務(wù)部門與控股股東財務(wù)部門及時結(jié)清關(guān)聯(lián)交易余額。

第十七條 公司財務(wù)部門在辦理與控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方之間的支付事宜時，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守公司的各項規(guī)章制度和財務(wù)紀(jì)律。

第四章 公司董事會、監(jiān)事會和高級管理人員的責(zé)任

第十八條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)按照《公司法》及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定勤勉盡職地履行職責(zé)，維護(hù)公司資金和財產(chǎn)安全。

第十九條 公司董事長是防止資金占用、資金占用清欠工作的第一責(zé)任人。第二十條 公司董事會、總經(jīng)理辦公會按照各自權(quán)限和職責(zé)(或者授權(quán))審議批準(zhǔn)公司與控股股東及關(guān)聯(lián)方通過采購、銷售等生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)產(chǎn)生的關(guān)聯(lián)交易行為。

公司與控股股東及關(guān)聯(lián)方有關(guān)的貨幣資金支付嚴(yán)格按照關(guān)聯(lián)交易結(jié)算流程進(jìn)行管理。

第二十一條 公司發(fā)生控股股東及關(guān)聯(lián)方侵占公司資產(chǎn)、損害公司及社會公眾股東利益情形時，公司董事會應(yīng)采取有效措施要求控股股東及關(guān)聯(lián)方停止侵害并賠償損失。

當(dāng)控股股東及關(guān)聯(lián)方拒不糾正時，公司董事會應(yīng)及時向證券監(jiān)管部門報備，4 并對控股股東及關(guān)聯(lián)方提起法律訴訟，以保護(hù)公司及社會公眾股東的合法權(quán)益。

第二十二條 公司控股股東及關(guān)聯(lián)方對公司產(chǎn)生資金占用行為，經(jīng)公司1/2以上非關(guān)聯(lián)董事提議，并經(jīng)公司董事會審議批準(zhǔn)后，可立即申請對控股股東所持股份司法凍結(jié)，凡不能以現(xiàn)金清償?shù)模梢砸婪ㄍㄟ^“紅利抵債”、“以股抵債”或者“以資抵債”等方式償還侵占資產(chǎn)。在董事會對相關(guān)事宜進(jìn)行審議時，關(guān)聯(lián)方董事需要對表決進(jìn)行回避。在公司股東大會就相關(guān)事項進(jìn)行審議時，公司控股股東應(yīng)依法回避表決，其持有的表決權(quán)股份總數(shù)不計入該次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)之內(nèi)。

第二十三條 公司應(yīng)于每個會計終了后聘請具有證券業(yè)從業(yè)資格的會計師事務(wù)所對公司控股股東及其關(guān)聯(lián)方資金占用和違規(guī)擔(dān)保問題作專項審計。獨(dú)立董事對專項審計結(jié)果有異議的，有權(quán)提請公司董事會另行聘請審計機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)核。

第二十四條 發(fā)生資金占用情形，公司應(yīng)嚴(yán)格控制“以股抵債”或者“以資抵債”實施條件，加大監(jiān)管力度，防止以次充好、以股賴帳等損害公司及中小股東權(quán)益的行為。

第二十五條 發(fā)生資金占用情形，公司應(yīng)依法制定清欠方案，依法及時按照要求向證券監(jiān)管部門和全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司報告和公告。

第五章 責(zé)任追究及處罰

第二十六條 公司董事、高級管理人員協(xié)助、縱容控股股東及關(guān)聯(lián)方侵占公司資產(chǎn)時，公司董事會視情節(jié)輕重根據(jù)《公司章程》對直接責(zé)任人給予處分，對負(fù)有嚴(yán)重責(zé)任的董事或高級管理人員啟動罷免程序。

第二十七條 公司全體董事應(yīng)當(dāng)審慎對待和嚴(yán)格控制對外擔(dān)保產(chǎn)生的債 5 務(wù)風(fēng)險，并對違規(guī)或失當(dāng)?shù)膶ν鈸?dān)保產(chǎn)生的損失依法承擔(dān)連帶責(zé)任。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違反《公司章程》等規(guī)定對外提供擔(dān)保，公司董事會視情節(jié)輕重給予相應(yīng)處分。

第二十八條 規(guī)定。

第二十九條

第三十條

第六章 附 則

本制度未作規(guī)定的，適用有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的本制度由公司董事會負(fù)責(zé)解釋。

本制度經(jīng)公司股東大會審議批準(zhǔn)后生效并實施；修改時亦同。

XXXXXXXX股份有限公司

二○一五年十一月

第五篇：8-1避免同業(yè)競爭承諾函

避免同業(yè)競爭的承諾函

本人至目前為止沒有從事與公司構(gòu)成同業(yè)競爭關(guān)系的行為。本人保證并承諾：本人及本人的直系親屬、主要社會關(guān)系（直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會關(guān)系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等），以直接或間接方式投資設(shè)立的全資、控股、參股子公司、合營或聯(lián)營企業(yè)，或雖未有投資但享有控制權(quán)的企業(yè)目前不存在、將來亦不會從事與公司構(gòu)成同業(yè)競爭關(guān)系的生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)，不生產(chǎn)、開發(fā)任何對公司產(chǎn)品及擬開發(fā)的產(chǎn)品構(gòu)成直接競爭的類同產(chǎn)品，也不會直接經(jīng)營或間接經(jīng)營、參與投資與公司業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、新技術(shù)構(gòu)成或可能構(gòu)成競爭的企業(yè)、業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、新技術(shù)，從而確保避免對公司的生產(chǎn)經(jīng)營構(gòu)成任何直接或間接的業(yè)務(wù)競爭。如本人違反上述保證與承諾而給公司造成損失的，本人將予以賠償。

本承諾函自本人簽章之日起生效，在公司申請掛牌交易后仍然有效，直至本人將所持有的公司股份全部依法轉(zhuǎn)讓完畢且本人同公司無任何關(guān)聯(lián)關(guān)系起滿兩年之日終止。

承諾人：

2011年

月

日