第一篇：2010年證券市場(chǎng)知識(shí)點(diǎn)及模擬理論考試試題及答案

1、欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成包括（）。A．客體要件 B．客觀要件 C．主體要件 D．主觀要件

2、股份有限公司的董事會(huì)成員可以是（）人。A．5 B．15 C．20 D．25

3、下列選項(xiàng)中，屬于賬戶管理內(nèi)容的有（）。A．證券賬戶的合并、掛失補(bǔ)辦 B．賬戶的開(kāi)立、信息變更、注銷 C．賬戶信息比對(duì)與報(bào)送

D．合格賬戶、休眠賬戶及風(fēng)險(xiǎn)處置休眠賬戶的管理

4、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就（）聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。A．首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市

B．上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券 C．股票在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行轉(zhuǎn)讓 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形

5、下列選項(xiàng)中，不得注冊(cè)為投資主辦人的情形有（）。A．不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件 B．被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年 C．未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢

D．尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)

6、證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶說(shuō)明的事項(xiàng)有（）。A．明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系 B．解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn) C．作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾 D．作虛假宣傳

7、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查時(shí)，有權(quán)采取的措施包括（）。

A．詢問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說(shuō)明 B．進(jìn)入證券公司的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所檢查

C．查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料

D．檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

8、下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)條件的有（）。A．已被機(jī)構(gòu)聘用

B．最近3年未受過(guò)刑事處罰

C．未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁人期的 D．品行端正，具有良好的職業(yè)道德

9、下列屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作的是（）。A．指定財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見(jiàn)作出回復(fù) B．按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求對(duì)涉及本次并購(gòu)重組活動(dòng)的特定事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查或者核查 C．組織委托人及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)進(jìn)行答復(fù)

D．對(duì)委托人披露的文件進(jìn)行核查。確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求

10、證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書(shū)面查詢或者在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示等方式，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司（）的姓名、執(zhí)業(yè)證書(shū)、證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)等信息。

A．全體員工

B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員 C．證券經(jīng)紀(jì)人 D．實(shí)習(xí)或見(jiàn)習(xí)人員

11、證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括（）。A．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B．證券投資者保護(hù)基金公司 C．證券登記結(jié)算公司 D．行業(yè)協(xié)會(huì)

12、信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從（）考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定。A．知情程度和態(tài)度

B．職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況 C．專業(yè)背景

D．在信息披露違法行為發(fā)生過(guò)程中所起的作用

13、期貨交易所的會(huì)員管理包括（）。A．會(huì)員資格 B．會(huì)員的變更 C．會(huì)員登記 D．會(huì)員關(guān)系

14、封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為（）年。A．5 B．10 C．15 D．20

15、證券公司設(shè)立行使公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，其成員不可以是（）。A．董事會(huì)秘書(shū) B．經(jīng)理 C．職工代表 D．獨(dú)立董事

16、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，應(yīng)給予的處罰有（）。A．責(zé)令停止承銷或者代理買賣 B．沒(méi)收違法所得

C．處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

D．沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

17、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定的事項(xiàng)包括（）。A．資產(chǎn)配置策略 B．自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模 C．可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額 D．投資品種

18、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定的事項(xiàng)包括（）。A．資產(chǎn)配置策略 B．自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模 C．可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額 D．投資品種

19、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）。

A．不得為客戶股票申購(gòu)和交易提供融資、融券，從事信用交易 B．不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物

C．不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益

D．不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時(shí)間的全權(quán)委托

20、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取（）的監(jiān)管措施。A．出示警示函

B．責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù) C．監(jiān)督談話 D．責(zé)令改正

21、證券經(jīng)紀(jì)商一旦和客戶建立了買賣委托關(guān)系，就有責(zé)任向客戶提供及時(shí)、準(zhǔn)確的信息和咨詢服務(wù)，這些咨詢服務(wù)包括（）。A．公司和行業(yè)的研究報(bào)告 B．上市公司的詳細(xì)資料

C．有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的商情報(bào)告 D．經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究

22、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說(shuō)法中，正確的是（）。A．該罪是一種故意的行為

B．該罪所侵害的客體是簡(jiǎn)單客體

C．該罪客觀表現(xiàn)為提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約

D．過(guò)失不能構(gòu)成該罪

23、證券公司同時(shí)有（）情形的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以直接撤銷該證券公司。A．違法經(jīng)營(yíng)情節(jié)特別嚴(yán)重、存在巨大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

B．不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力 C．需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金

D．證券公司出現(xiàn)虧損，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

24、證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開(kāi)的信息包括（）。A．從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片 B．受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

C．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金扣繳方式 D．交易結(jié)算結(jié)果查詢方式

25、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開(kāi)立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對(duì)客戶（）進(jìn)行審查。A．收入狀況 B．職業(yè)狀況

C．申報(bào)的姓名或者名稱 D．身份的真實(shí)性

26、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)不得有（）行為。A．將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作 B．以自營(yíng)賬戶為他人買賣證券

C．委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券 D．以他人名義為自己買賣證券

27、下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)條件的有（）。A．已被機(jī)構(gòu)聘用

B．最近3年未受過(guò)刑事處罰

C．未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁人期的 D．品行端正，具有良好的職業(yè)道德

28、證券金融公司進(jìn)行（）操作時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A．變更公司名稱 B．增加注冊(cè)資本 C．制定公司章程 D．簽訂業(yè)務(wù)合同

29、證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)建立的制度有（）。A．管理制度 B．內(nèi)部隔離制度 C．盡職調(diào)查制度 D．詢問(wèn)制度

30、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心開(kāi)辦了國(guó)債、政策性金融債等債券的回購(gòu)業(yè)務(wù)，參與主體有（）。A．商業(yè)銀行 B．保險(xiǎn)公司 C．財(cái)務(wù)公司 D．證券投資基金

31、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有（）。A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B．為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C．為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D．為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

32、違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括（）。A．未直接參與信息披露違法行為

B．配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn) C．受他人脅迫參與信息披露違法行為 D．主動(dòng)上交個(gè)人財(cái)產(chǎn)

33、單位有下列（）行為的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

A．以自己為交易對(duì)象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的 B．為影響期貨市場(chǎng)行情囤積實(shí)物的 C．有中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格行為的

D．蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的

34、基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)包括（）。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．商業(yè)銀行 C．證券公司

D．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

35、下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，可以對(duì)其實(shí)施證券市場(chǎng)禁入措施的是（）。

A．發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 B．證券公司的控股股東

C．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員 D．證券公司的董事

36、證券金融公司進(jìn)行（）操作時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A．變更公司名稱 B．增加注冊(cè)資本 C．制定公司章程 D．簽訂業(yè)務(wù)合同

37、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)站或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括（）。A．姓名

B．從業(yè)資質(zhì)證明 C．年齡

D．所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

38、下列選項(xiàng)中，屬于證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止的行為的是（）。A．內(nèi)幕交易

B．操縱證券交易價(jià)格 C．傳播虛假信息 D．證券欺詐

39、融資融券業(yè)務(wù)客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)包括（）。A．工作狀況 B．賬戶狀態(tài) C．信譽(yù)狀況 D．關(guān)聯(lián)關(guān)系

40、向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露（）情況。A．戰(zhàn)略投資者的名稱 B．認(rèn)購(gòu)數(shù)量 C．市盈率 D．持有期限

41、根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的（）。

A．對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役 B．對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑 C．并處或者單處非法募集資金金額1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金 D．并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

42、證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家規(guī)定（）。A．收購(gòu)債權(quán)

B．彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金

C．可以對(duì)證券投資者保護(hù)基金的使用情況進(jìn)行檢查 D．對(duì)證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰

43、下列人員中，屬于應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)的有（）。A．證券公司總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員 B．商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員 C．商業(yè)銀行各級(jí)分行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員 D．證券投資咨詢營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

44、證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢（）。A．委托記錄 B．交易記錄

C．證券和資金余額 D．證券經(jīng)紀(jì)人的姓名

45、證券公司章程中的重要條款包括（）。A．證券公司的名稱、住所 B．證券公司的組織機(jī)構(gòu)

C．證券公司對(duì)外投資、對(duì)外提供擔(dān)保的類型 D．證券公司的解散事由與清算辦法

46、單位有下列（）行為的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

A．以自己為交易對(duì)象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的 B．為影響期貨市場(chǎng)行情囤積實(shí)物的

C．有中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格行為的

D．蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的

47、設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A．有符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程 B．注冊(cè)資本不低于3億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本 C．取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù) D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

48、證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列（）行為。A．采取正常宣傳方式引導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品

B．采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品 C．與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失 D．使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的資金

49、公司的財(cái)產(chǎn)包括（）。A．動(dòng)產(chǎn) B．不動(dòng)產(chǎn)

C．貨幣組成的有形財(cái)產(chǎn) D．貨幣組成的無(wú)形財(cái)產(chǎn) 50、下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A．個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬(wàn)以上的 B．單位集資詐騙，數(shù)額在50萬(wàn)元以上的

C．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易

D．個(gè)人或者單位，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)

51、涉及欺詐發(fā)行股票、債券罪的法律包括（）。A．《中華人民共和國(guó)公司法》 B．《中華人民共和國(guó)證券法》 C．《中華人民共和國(guó)刑法》 D．《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》

52、在美國(guó)安然事件后，針對(duì)分析師參與投行項(xiàng)目所暴露出的利益沖突問(wèn)題，美國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)全美證券商協(xié)會(huì)制定一些規(guī)則規(guī)范投資分析師參與投行項(xiàng)目行為，其主要措施包括（）。A．禁止投行人員審查或者批準(zhǔn)發(fā)布研究報(bào)告

B．禁止投行人員影響投資分析師獨(dú)立撰寫(xiě)研究報(bào)告、影響或控制分析師的考核和薪酬 C．分析師可以參與投行項(xiàng)目投標(biāo)等招攬活動(dòng)

D．非研究部門(mén)人員與研究人員的交流必須通過(guò)合規(guī)部門(mén)

53、“薦股軟件”可實(shí)現(xiàn)的功能包括（）。

A．提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì) B．提供具體證券投資品種選擇建議

C．提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議 D．提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議

54、發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)有（）。A．發(fā)行股票發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的

B．偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的 C．利用募集的資金進(jìn)行正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的 D．轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

55、股東有權(quán)查閱、復(fù)制的內(nèi)容是（）。A．公司章程

B．股東會(huì)會(huì)談?dòng)涗?C．董事會(huì)會(huì)議決議 D．財(cái)會(huì)會(huì)計(jì)報(bào)表

56、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶（）等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每?jī)赡旮鶕?jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子方式記載、留存。A．證券專業(yè)知識(shí)

B．證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好 C．年齡

D．財(cái)務(wù)與收入狀況

57、下列屬于利用未公開(kāi)信息交易罪犯罪主體的是（）。A．證券公司的從業(yè)人員 B．保險(xiǎn)公司的從業(yè)人員 C．期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員 D．基金管理公司的從業(yè)人員

58、發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過(guò)程中披露的信息，應(yīng)當(dāng)（），不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。A．簡(jiǎn)單 B．復(fù)雜 C．真實(shí) D．準(zhǔn)確

59、下列屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作的是（）。A．指定財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見(jiàn)作出回復(fù)

B．按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求對(duì)涉及本次并購(gòu)重組活動(dòng)的特定事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查或者核查 C．組織委托人及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)進(jìn)行答復(fù)

D．對(duì)委托人披露的文件進(jìn)行核查。確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求 60、國(guó)家鼓勵(lì)證券公司在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，依法開(kāi)展（）活動(dòng)。A．經(jīng)營(yíng)方式創(chuàng)新 B．業(yè)務(wù)或者產(chǎn)品創(chuàng)新 C．組織創(chuàng)新

D．激勵(lì)約束機(jī)制創(chuàng)新 61、“薦股軟件”可實(shí)現(xiàn)的功能包括（）。

A．提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì) B．提供具體證券投資品種選擇建議

C．提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議 D．提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議

第二篇：2013年證券市場(chǎng)知識(shí)點(diǎn)及模擬知識(shí)

1、“薦股軟件”可實(shí)現(xiàn)的功能包括（）。

A．提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì) B．提供具體證券投資品種選擇建議

C．提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議 D．提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議

2、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列（）行為。A．以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶 B．挪用客戶資產(chǎn)

C．將自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易 D．操縱市場(chǎng)

3、一般而言，商品是否能進(jìn)行期貨交易取決于（）。A．價(jià)格是否波動(dòng)頻繁

B．商品的擁有者和需求者是否渴求避險(xiǎn)保護(hù) C．商品能否耐貯藏并運(yùn)輸

D．商品的等級(jí)、規(guī)格、質(zhì)量等是否比較容易劃分

4、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體包括（）。A．商業(yè)銀行 B．國(guó)有企業(yè) C．民營(yíng)企業(yè) D．證券交易所

5、證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括（）。

A．通過(guò)電話傳真，電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) B．接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

C．在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他形式

6、為了防范發(fā)布證券研究報(bào)告與證券承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)之間的利益沖突，中國(guó)證監(jiān)會(huì)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》作出的規(guī)定有（）。A．強(qiáng)調(diào)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)布證券研究報(bào)告與其他證券業(yè)務(wù)之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門(mén)及人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告謀取不當(dāng)利益

B．明確證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司等利益相關(guān)者的干涉和影響

C．明確證券分析師因公司業(yè)務(wù)需要，階段性參與公司證券承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)項(xiàng)目時(shí)的跨越隔離墻管理要求，強(qiáng)調(diào)分析師不得利用公司證券承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)項(xiàng)目的非公開(kāi)信息發(fā)布研究報(bào)告

D．要求從事研究報(bào)告業(yè)務(wù)，同時(shí)從事證券承銷與保薦、上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的券商、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，按照獨(dú)立、客觀、公平的原則，建立健全發(fā)布證券研究報(bào)告靜默期制度和實(shí)施機(jī)制

7、申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A．已取得證券從業(yè)資格

B．具有2年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷 C．具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守

D．最近3年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的行政處罰

8、證卷研究報(bào)告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的（）。A．上市公司價(jià)值分析報(bào)告 B．行業(yè)研究報(bào)告 C．投資策略報(bào)告 D．投資風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

9、下列選項(xiàng)中，屬于證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度的是（）。A．建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù) B．建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶資產(chǎn)安全 C．建立健全客戶賬戶管理制度

D．建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛

10、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）。

A．不得為客戶股票申購(gòu)和交易提供融資、融券，從事信用交易 B．不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物

C．不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益

D．不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時(shí)間的全權(quán)委托

11、證券公司只能接受其（）的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。A．全資擁有 B．控股 C．其他

D．被同一機(jī)構(gòu)控制

12、我國(guó)現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律主要有（）。A．《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問(wèn)題的通知》 B．《中華人民共和國(guó)證券法》 C．《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》 D．《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

13、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向地方征管辦申請(qǐng)辦理年檢，辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的材料有（）。A．年檢申請(qǐng)報(bào)告 B．業(yè)務(wù)報(bào) C．利潤(rùn)表

D．財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表

14、下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說(shuō)法中，正確的有（）。A．發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份有限公司 B．發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司 C．募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責(zé)任公司 D．募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責(zé)任公司

15、下列選項(xiàng)中，屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪犯罪主體的有（）。A．證券公司 B．商業(yè)銀行 C．期貨交易所 D．期貨經(jīng)紀(jì)公司

16、單位有下列（）行為的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。A．以自己為交易對(duì)象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的 B．為影響期貨市場(chǎng)行情囤積實(shí)物的

C．有中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格行為的

D．蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的

17、證券公司設(shè)立行使公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，其成員不可以是（）。A．董事會(huì)秘書(shū) B．經(jīng)理 C．職工代表 D．獨(dú)立董事

18、客戶在證券公司開(kāi)妥信用證券和信用資金賬戶后，應(yīng)向證券公司提交的融資融券保證金應(yīng)有（）。A．現(xiàn)金 B．上市證券 C．央行票據(jù) D．企業(yè)債券

19、《公司法》保護(hù)的（）的合法權(quán)益。A．股東 B．總經(jīng)理 C．債權(quán)人 D．職工

20、試點(diǎn)初期，可沖抵保證金證券范圍包括（）。A．證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)掛牌上市的A股股票 B．基金 C．債券 D．央行票據(jù)

21、從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A．公正 B．平等 C．自愿 D．誠(chéng)實(shí)信用

22、下列屬于證券投資顧問(wèn)服務(wù)的是（）。A．熱點(diǎn)分析 B．買賣時(shí)機(jī) C．證券選擇 D．風(fēng)險(xiǎn)提示

23、下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說(shuō)法中，正確的有（）。A．發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份有限公司 B．發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司 C．募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責(zé)任公司 D．募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責(zé)任公司

24、股份有限公司的股東大會(huì)分為（）。A．年會(huì) B．季度會(huì) C．月會(huì) D．臨時(shí)會(huì)議

25、申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A．具有完全民事行為能力 B．具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍

C．具有大學(xué)專科以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的)D．未受過(guò)刑事處罰

26、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪主觀要件的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的有（）。

A．行為人必須實(shí)施在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為 B．本罪的主體主要是單位

C．行為人必須實(shí)施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為 D．本罪在主觀上只能依故意構(gòu)成，過(guò)失不構(gòu)成本罪

27、申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A．已取得證券從業(yè)資格

B．具有2年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷 C．具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守

D．最近3年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的行政處罰

28、下列關(guān)于股票約定式購(gòu)回相關(guān)規(guī)則的說(shuō)法中，正確的有（）。A．證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全約定購(gòu)回式證券交易風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模 B．證券公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定向上交所交易系統(tǒng)進(jìn)行申報(bào)，由交易系統(tǒng)予以確認(rèn) C．中國(guó)結(jié)算上海分公司依據(jù)上交所確認(rèn)的成交結(jié)果為股票質(zhì)押回購(gòu)提供相應(yīng)的證券質(zhì)押登記和清算交收等業(yè)務(wù)處理服務(wù)

D．證券公司與客戶進(jìn)行約定購(gòu)回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)

29、設(shè)立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送（）。

A．公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照 B．公司章程 C．發(fā)起人協(xié)議

D．代收股款銀行的名稱及地址

30、申請(qǐng)人在進(jìn)行首次注冊(cè)時(shí)，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊(cè)登記為（）。A．證券投資師 B．證券投資顧問(wèn) C．證券分析師 D．證券分析顧問(wèn)

31、為了防范發(fā)布證券研究報(bào)告與證券承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)之間的利益沖突，中國(guó)證監(jiān)會(huì)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》作出的規(guī)定有（）。A．強(qiáng)調(diào)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)布證券研究報(bào)告與其他證券業(yè)務(wù)之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門(mén)及人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告謀取不當(dāng)利益

B．明確證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司等利益相關(guān)者的干涉和影響

C．明確證券分析師因公司業(yè)務(wù)需要，階段性參與公司證券承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)項(xiàng)目時(shí)的跨越隔離墻管理要求，強(qiáng)調(diào)分析師不得利用公司證券承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)項(xiàng)目的非公開(kāi)信息發(fā)布研究報(bào)告

D．要求從事研究報(bào)告業(yè)務(wù)，同時(shí)從事證券承銷與保薦、上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的券商、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，按照獨(dú)立、客觀、公平的原則，建立健全發(fā)布證券研究報(bào)告靜默期制度和實(shí)施機(jī)制

32、證券承銷的方式有（）。A．代銷 B．包銷 C．助銷 D．直銷

33、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)具備的條件包括（）。

A．參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格 B．所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人 C．負(fù)有數(shù)額較大但承諾到期清償?shù)膫鶆?wù) D．具有證券從業(yè)資格

34、基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)包括（）。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．商業(yè)銀行 C．證券公司

D．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

35、董事和高級(jí)管理人員在任何情況下都不得有的行為包括（）。A．挪用公司資金

B．將公司資金以其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶存儲(chǔ)

C．將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保 D．與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易

36、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、合法的資金和賬戶的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是（）。

A．證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行 B．證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過(guò)“保本保底”的委托理財(cái)、發(fā)行柜臺(tái)債券等非法方式融資 C．不得以他人名義開(kāi)立多個(gè)賬戶

D．證券公司不得將其自營(yíng)賬戶轉(zhuǎn)借給他人使用

37、股份有限公司的董事會(huì)成員可以是（）人。A．5 B．15 C．20 D．25

38、在保薦業(yè)務(wù)中，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人應(yīng)履行的義務(wù)有（）。A．規(guī)范運(yùn)作 B．審慎工作 C．信守承諾 D．信息披露

39、開(kāi)放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有（）。A．存續(xù)期限不同 B．規(guī)模可變性不同 C．可贖回性不同 D．市場(chǎng)主體不同

40、誠(chéng)信信息查詢記錄包括（）。A．查詢者 B．查詢對(duì)象 C．查詢?cè)?D．查詢時(shí)間

41、證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，并載明（）。A．當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名

B．代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格 C．代銷、包銷的期限及起止日期 D．違約責(zé)任

42、公司的財(cái)產(chǎn)包括（）。A．動(dòng)產(chǎn) B．不動(dòng)產(chǎn)

C．貨幣組成的有形財(cái)產(chǎn) D．貨幣組成的無(wú)形財(cái)產(chǎn)

43、證券公司實(shí)施重整的，重整計(jì)劃涉及（）事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A．變更業(yè)務(wù)范圍 B．變更主要股東 C．變更公司形式 D．公司合并、分立

44、證券公司設(shè)立行使公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，其成員不可以是（）。A．董事會(huì)秘書(shū) B．經(jīng)理 C．職工代表 D．獨(dú)立董事

45、（）違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁人措施。A．發(fā)行人

B．上市公司的董事 C．上市公司的監(jiān)事

D．上市公司的一般工作人員

46、下列選項(xiàng)中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的有（）。A．偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的 B．轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的 C．利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的 D．發(fā)行數(shù)額在100萬(wàn)元以上的

47、經(jīng)辦人查驗(yàn)證券開(kāi)戶申請(qǐng)人所提供資料的（），在申請(qǐng)表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。A．真實(shí)性 B．有效性 C．完整性 D．一致性

48、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，與期貨公司簽訂的書(shū)面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A．介紹業(yè)務(wù)的范圍 B．介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則

C．執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施 D．客戶投訴的接待處理方式

49、證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說(shuō)明金融產(chǎn)品的（）等主要風(fēng)險(xiǎn)特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。A．信用風(fēng)險(xiǎn) B．購(gòu)買人風(fēng)險(xiǎn) C．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) D．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) 50、（）及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律、行政規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠(chéng)信檔案。

A．發(fā)行人 B．證券公司 C．證券服務(wù)機(jī)構(gòu) D．投資者

51、下列選項(xiàng)中，屬于非法集資類犯罪構(gòu)成的有（）。A．犯罪主體是一般主體 B．犯罪主觀方面是無(wú)意

C．犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序 D．犯罪主觀方面是故意

52、符合（）條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借人人。A．具有融資融券業(yè)務(wù)資格，且業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范

B．業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案 C．技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒 D．具有財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格

53、設(shè)立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送（）。

A．公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照 B．公司章程 C．發(fā)起人協(xié)議

D．代收股款銀行的名稱及地址

54、證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說(shuō)明金融產(chǎn)品的（）等主要風(fēng)險(xiǎn)特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。A．信用風(fēng)險(xiǎn) B．購(gòu)買人風(fēng)險(xiǎn) C．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) D．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

55、信息公開(kāi)的內(nèi)容包括（）。A．上市公告書(shū) B．中期報(bào)告 C．報(bào)告 D．臨時(shí)報(bào)告

56、財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人出現(xiàn)（）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

A．在受托報(bào)送申報(bào)材料過(guò)程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的 B．內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的

C．未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的 D．采取正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的

57、“薦股軟件”可實(shí)現(xiàn)的功能包括（）。

A．提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì) B．提供具體證券投資品種選擇建議

C．提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議 D．提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議

58、下列屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作的是（）。A．指定財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見(jiàn)作出回復(fù)

B．按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求對(duì)涉及本次并購(gòu)重組活動(dòng)的特定事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查或者核查 C．組織委托人及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)進(jìn)行答復(fù)

D．對(duì)委托人披露的文件進(jìn)行核查。確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求

59、保薦人出具有重大遺漏的保薦書(shū)，可采取的懲罰措施有（）。A．沒(méi)收業(yè)務(wù)收入

B．處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款

C．撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格 D．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款 60、經(jīng)辦人查驗(yàn)證券開(kāi)戶申請(qǐng)人所提供資料的（），在申請(qǐng)表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。A．真實(shí)性 B．有效性 C．完整性 D．一致性

61、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體包括（）。A．商業(yè)銀行 B．國(guó)有企業(yè) C．民營(yíng)企業(yè) D．證券交易所

62、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定的事項(xiàng)包括（）。A．資產(chǎn)配置策略 B．自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模 C．可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額 D．投資品種

63、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的構(gòu)成要素包括（）。A．證券經(jīng)紀(jì)商 B．委托人 C．證券交易所 D．證券交易的對(duì)象

64、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認(rèn)定的說(shuō)法中，正確的是（）。A．誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯 B．誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯

C．行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果才構(gòu)成本罪 D．行為人所實(shí)施的行為造成了輕度的后果就構(gòu)成本罪

65、證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說(shuō)明金融產(chǎn)品的（）等主要風(fēng)險(xiǎn)特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。A．信用風(fēng)險(xiǎn) B．購(gòu)買人風(fēng)險(xiǎn) C．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) D．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

66、發(fā)行人披露的招股意向書(shū)除不含（）以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說(shuō)明書(shū)一致，并與招股說(shuō)明書(shū)具有同等法律效力。A．發(fā)行價(jià)格 B．籌資金額 C．發(fā)行數(shù)量 D．籌資費(fèi)用

67、股份有限公司的董事會(huì)成員可以是（）人。A．5 B．15 C．20 D．25 68、違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)有違法所得或違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款的情形有（）。A．證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對(duì)賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度

B．證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券 C．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行

D．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告

69、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A．經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年

B．公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn) C．財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定

D．財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定

70、下列各項(xiàng)中，屬于上海證券交易所融資融券可沖抵保證金范圍的有（）。A．被實(shí)行特別處理和被暫停上市的A股 B．基金 C．債券 D．央行票據(jù)

71、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。A．申請(qǐng)報(bào)告

B．營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和公司章程 C．營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件

D．經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告 72、金融期貨的主要品種可以分為（）。A．股指期貨 B．金屬期貨 C．利率期貨 D．外匯期貨

73、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。A．申請(qǐng)報(bào)告

B．營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和公司章程 C．營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件

D．經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告 74、下列選項(xiàng)中，屬于證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度的是（）。A．建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù) B．建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶資產(chǎn)安全 C．建立健全客戶賬戶管理制度

D．建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛

75、下列各項(xiàng)屬于《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》對(duì)法律責(zé)任的規(guī)定內(nèi)容的有（）。A．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財(cái)物的處罰

B．動(dòng)用募集資金投資虧損的處罰

C．基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的處罰 D．擅自從事基金管理業(yè)務(wù)或者基金托管業(yè)務(wù)的處罰

76、為保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書(shū)、證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)等信息，證券公司應(yīng)當(dāng)提供的查詢方式有（）。A．電話查詢 B．網(wǎng)上查詢 C．書(shū)面查詢

D．在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示

77、證券投資基金的銷售人員包括（）。

A．負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門(mén)中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員 B．基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員

C．基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢活動(dòng)的人員 D．取得證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷資格的人員

78、一般來(lái)說(shuō)，一個(gè)完整的資產(chǎn)證券化融資過(guò)程的主要參與者包括（）。A．發(fā)起人 B．投資者 C．投資銀行 D．資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

79、基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為有（）。A．在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送 B．利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利 C．挪用基金投資者的交易資金和基金份額 D．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

80、下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，可以對(duì)其實(shí)施證券市場(chǎng)禁入措施的是（）。

A．發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 B．證券公司的控股股東

C．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員 D．證券公司的董事

81、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的構(gòu)成要素包括（）。A．證券經(jīng)紀(jì)商 B．委托人 C．證券交易所 D．證券交易的對(duì)象

82、下列關(guān)于基金公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集的說(shuō)法中，正確的是（）。A．私募基金是通過(guò)非公開(kāi)方式募集基金 B．公募基金面向不確定的廣大的公眾

C．私募基金募集的對(duì)象是少數(shù)特定的投資者 D．私募基金對(duì)信息披露有非常嚴(yán)格的要求

83、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就（）聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。A．首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市

B．上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券 C．股票在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行轉(zhuǎn)讓 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形

84、構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括（）。A．證券交易所的從業(yè)人員 B．期貨交易所的從業(yè)人員 C．證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員 D．銀行工作人員

85、在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的（）等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。A．風(fēng)險(xiǎn)承受能力 B．資產(chǎn)與收入狀況 C．投資偏好 D．身體狀況 86、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)（）情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。

A．董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2／3時(shí) B．公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1／3時(shí) C．持有公司股份10%以上的股東請(qǐng)求時(shí) D．董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)

87、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資（）和其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。A．國(guó)債

B．在證券交易所上市的企業(yè)債券 C．股票型證券投資基金 D．國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券

第三篇：證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題M(附答案)

證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題M(附答案)

一、單項(xiàng)選擇題

1、以有價(jià)證券形式存在，并能給持有人帶來(lái)一定收益的資本是 ______。A 實(shí)際資本 B 虛擬資本C 生產(chǎn)資本 D 貨幣資本

2、按 _____，我們可以把金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)。A 交易的對(duì)象 B 交易的性質(zhì)C 交易對(duì)象的期限 D 交割的時(shí)間

3、在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就有了證券交易。15世紀(jì)，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是______的買賣。A 債券 B 股票C 商業(yè)票據(jù) D 國(guó)家債券

4、美國(guó)的證券市場(chǎng)是從買賣______開(kāi)始的。A 商業(yè)票據(jù) B 企業(yè)債券C 政府債券 D 股票 5、1952年中國(guó)最后被關(guān)閉的證券交易所是______。

A 天津證券交易所 B 北平證券交易所C 上海股份公所 D 青島市物品證券交易所

6、在證券市場(chǎng)發(fā)展初期股票在企業(yè)內(nèi)部的發(fā)行方式是______。A 定向募集 B 認(rèn)購(gòu)證 C 與儲(chǔ)蓄存單掛鉤 D 上網(wǎng)定價(jià) 7、1999年7月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式的通知》，對(duì)總股本超過(guò)______元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采取向法人配售和對(duì)公眾上網(wǎng)發(fā)行相結(jié)合的方式。

A 6億 B 5億C 4億 D 3億

8、在我國(guó)，由于實(shí)施分業(yè)經(jīng)營(yíng)，不同的金融機(jī)構(gòu)只能從事一定的業(yè)務(wù)。下面______是間接融資的金融機(jī)構(gòu)。

A 證券公司 B 非銀行金融機(jī)構(gòu)C 商業(yè)銀行 D 保險(xiǎn)公司

9、股票從性質(zhì)上看，是一種______證券。

A 物權(quán)證券 B 債權(quán)證券C 綜合權(quán)利證券 D 既是物權(quán)證券又是債權(quán)證券

10、記名股票必須置備股東名冊(cè)，其中______不是股東名冊(cè)的必備事項(xiàng)。

A 股東的姓名及住所 B 各股東所持股份數(shù)C 各股東所持股票的編號(hào) D 各股東可以賣出股票的日期

11、股票有多種價(jià)值，投資者平時(shí)較為關(guān)心的是______。A 票面價(jià)值 B 帳面價(jià)值C 清算價(jià)值 D 內(nèi)在價(jià)值

12、股票有不同的分法，按照股東權(quán)益的不同的可以分為_(kāi)________。A記名股票與不記名股票B 普通股票與優(yōu)先股票

C 有面額股票與無(wú)面額股票D A股與B股（在我國(guó)的含義）

13、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論，將股票的期值按____利率和證券的有效期限折算今天的價(jià)值就是其理論價(jià)值。

A 當(dāng)前的市場(chǎng)利率 B 同期銀行貸款利率C 同期銀行存款利率 D 資本成本

14、我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤(rùn)，按照_______順序分配。

A 彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積稹⑻崞鴯娼稹⒅Ц豆衫⑻崞鶉我庥喙?/P> B 彌補(bǔ)虧損、提起任意盈余公積金、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金 C 彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金、支付股利 D 彌補(bǔ)虧損、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金

15、證券交易價(jià)格是通過(guò)______來(lái)確定的。

A 一級(jí)市場(chǎng)上的公開(kāi)競(jìng)價(jià) B 證券供需雙方共同作用C 拍賣方式 D 發(fā)行人和投資者協(xié)商 16、1999年11月，國(guó)務(wù)院頒布______。

A 《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》B《中華人民共和國(guó)公司法》

付利息可以累加，待公司收益改善后再補(bǔ)發(fā)的公司債是_______。A 保證公司債 B 收益公司債C 累積優(yōu)先股 D 普通股

36、企業(yè)短期融資債券發(fā)行須中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，其期限有三個(gè)檔次，其中______不是其期限。

A 3個(gè)月 B 6個(gè)月C 9個(gè)月 D 1年

37、債券年利息收入與債券面額之比率稱為_(kāi)_____。

A 票面收益率 B 持有期收益率 C 到期收益率 D 利息收益率

38、股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們管理股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是______的需要而產(chǎn)生的。A 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) B 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C 信用風(fēng)險(xiǎn) D 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

39、某公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，公司股票市價(jià)為每股15.4 元，新股發(fā)行的優(yōu)惠認(rèn)購(gòu)價(jià)為13元，其中每認(rèn)購(gòu)1股新股需要7個(gè)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，該股票附有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。這該公司的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的理論價(jià)格為_(kāi)_____ A 0.40元 B 0.30元 C 24/70 元 D 0 40、編制股票價(jià)格指數(shù)的四個(gè)步驟依次為_(kāi)_______。

A 選擇樣本股、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正、選定某基期、指數(shù)化 B 指數(shù)化、選擇樣本股、選定某基期、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正 C選擇樣本股、選定某基期、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正、指數(shù)化 D 選定某基期、選擇樣本股、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正、指數(shù)化

41、一般而言，下列債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列的順序?yàn)開(kāi)_____。

A 地方政府債券、公司債券、金融債券B 金融債券、公司債券、地方政府債券 C 地方政府債券、金融債券、公司債券D 金融債券、地方政府債券、公司債券

42、向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣_(tái)_____元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。A 五千萬(wàn) B 一億 C 二億 D 三億

43、持有一個(gè)股份有限公司已發(fā)行的股份_____的股東，應(yīng)當(dāng)在其持股數(shù)額達(dá)到該比例之日起三日內(nèi)向公司報(bào)告。

A 百分之三 B百分之五 C 百分之十 D 百分之十五

44、設(shè)立綜合類證券公司，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣_(tái)___。A 一億 B 二億 C 三億 D 五億

45、經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣_(tái)_____元。A 五千萬(wàn) B 一億 C 二億 D 三億

46、證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，則由______承擔(dān)責(zé)任。

A 直接責(zé)任人 B 證券公司和直接責(zé)任人連帶 C 所屬證券公司 D 證券交易所

47、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所將采取______的措施。A 技術(shù)性停牌 B 政策性停牌 C臨時(shí)停市 D休市

48、臨時(shí)停市______。

A 由國(guó)務(wù)院決定，證券交易所執(zhí)行B 由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行

C 由證券交易所決定，并報(bào)告當(dāng)?shù)氐胤秸瓺 由證券交易所決定，并報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

49、證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程由_________制定。

A 會(huì)員大會(huì)B 理事會(huì)C 股東大會(huì)D 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

50、專業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)_____年以上的經(jīng)驗(yàn)。A 1 B 2 C 3 D 4

69、下列行為方式不屬于操縱市場(chǎng)的為_(kāi)_ ____。A 虛買虛賣 B合謀 C 內(nèi)幕交易 D 連續(xù)交易操縱

70、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，下列那項(xiàng)不是股份有限公司董事會(huì)實(shí)行的職權(quán)_D______。A 制定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資方案B制定公司的基本管理制度 C 執(zhí)行股東大會(huì)的決議D 對(duì)公司增發(fā)新股作出決定

二、多選擇題

1、一般來(lái)說(shuō)，證券的票面要素有______。A 標(biāo)的物 B 持有人C 權(quán)利 D 義務(wù)

2、有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，這種是______憑證。

A 所有權(quán)憑證 B 資本憑證C 貨幣憑證 D 債券憑證

3、有價(jià)證券有廣義與狹義之分，廣義的有價(jià)證券包括______。A 商品證券 B 貨幣證券C 資本證券 D 憑證證券

4、貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。它有______兩大類。A 商業(yè)本票 B 銀行本票C 商業(yè)證券 D 銀行證券

5、有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，它有以下______基本特征。

A 產(chǎn)權(quán)性 B 收入性C 流通性 D 風(fēng)險(xiǎn)性

6、證券具有收益性，有價(jià)證券的收益表現(xiàn)為_(kāi)_____。A 利息收入 B 紅利收入C 買賣證券的差額 D 印花稅

7、證券市場(chǎng)的縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由______構(gòu)成的。A 一級(jí)市場(chǎng) B 股票市場(chǎng)C 二級(jí)市場(chǎng) D 基金市場(chǎng)

8、按交易的期限，我們可以把金融市場(chǎng)分為_(kāi)_____。A 貨幣市場(chǎng) B 現(xiàn)貨市場(chǎng)C 期貨市場(chǎng) D 資本市場(chǎng)

9、按照交易的性質(zhì)，金融市場(chǎng)可以分為_(kāi)_____。A 發(fā)行市場(chǎng) B 股票市場(chǎng)C 債券市場(chǎng) D 流通市場(chǎng)

10、貨幣市場(chǎng)是指期限不超過(guò)一年的資金交易市場(chǎng)，其中______是貨幣市場(chǎng)工具。A CDs B 股票C 國(guó)庫(kù)券 D 商業(yè)票據(jù)

11、金融市場(chǎng)的組成由主體、客體和參加人組成，主體是金融市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)。下面______是金融市場(chǎng)主體。

A 中國(guó)人民銀行 B 銀行C 非銀行金融機(jī)構(gòu) D 企業(yè)

12、在21世紀(jì)，在世界經(jīng)濟(jì)一體化的推動(dòng)下，證券市場(chǎng)將出現(xiàn) _______幾大趨勢(shì)。A 金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化

B 發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)的證券市場(chǎng)國(guó)際化將有較大的發(fā)展 C 證券交易所的合并與上市D 證券市場(chǎng)的網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展趨勢(shì)

13、二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有______；二戰(zhàn)之后，證券品種不斷創(chuàng)新，主要有：浮動(dòng)利率債券、認(rèn)股證、分期債券、可轉(zhuǎn)換債券和復(fù)合證券等。A 股票 B 公司債券C 政府債券 D 期權(quán)

14、我國(guó)最早的證券交易市場(chǎng)是清朝光緒末年由上海外商經(jīng)紀(jì)人組織的_____。A 上海證券交易所 B 深圳證券交易所C 上海股份公所 D 上海眾業(yè)公所 15、1999年9月8日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)通知，明確______這三類企業(yè)可以進(jìn)入證券市場(chǎng)進(jìn)行投資。

A 上市公司 B 國(guó)有控股公司C 民營(yíng)企業(yè) D 國(guó)有企業(yè)

16、在證券市場(chǎng)的法制建設(shè)中，其主要相關(guān)法規(guī)有 ______。

A 價(jià)格決定不同 B 交易目的不同 C 結(jié)算方式不同 D 交易對(duì)象不同

34、可以在市場(chǎng)上流通轉(zhuǎn)讓的債券是________。

A 實(shí)物債券 B 憑證式債券C 記帳式債券 D 以上都不能流通轉(zhuǎn)讓

35、債券寬限期過(guò)之后，發(fā)行人可以自由確定償還時(shí)間，任意償還債券的一部分或全部。這種方式可稱為_(kāi)______。

A 定期償還 B 任意償還C 定時(shí)償還 D 隨時(shí)償還

36、債券與股票不相同的地方表現(xiàn)在________。

A 兩者的權(quán)利不一樣B 兩者的目的不一樣C 兩者的期限不一樣D 兩者的收益率不一樣

37、根據(jù)舉借國(guó)債對(duì)其使用方向的規(guī)定，國(guó)債可以分為_(kāi)______。A 赤字國(guó)債 B 建設(shè)國(guó)債C 戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債 D 特種國(guó)債

38、我國(guó)在50年代發(fā)行的國(guó)債有________。

A 國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債 B 國(guó)庫(kù)券C 人民勝利折實(shí)公債 D 國(guó)家建設(shè)債券

39、發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機(jī)構(gòu)擴(kuò)大信貸資金來(lái)源的手段，與存款相比它有______的特點(diǎn)。

A 專用性 B 集中性C 高利性 D 流動(dòng)性

40、我國(guó)企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合一定的條件，而且要按規(guī)定進(jìn)行審批。我國(guó)企業(yè)債券的種類有________。

A 重點(diǎn)企業(yè)債券 B 地方企業(yè)債券C 企業(yè)短期融資券 D 住宅建設(shè)債券

41、企業(yè)短期融資券發(fā)行須中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，其期限有三個(gè)檔次，其中_____是其期限。A 3個(gè)月 B 6個(gè)月C 9個(gè)月 D 1年

42、國(guó)際債券同國(guó)內(nèi)債券相比具有______的特點(diǎn)。

A 資金來(lái)源廣 B 發(fā)行規(guī)模大C 存在匯率風(fēng)險(xiǎn) D 有國(guó)家主權(quán)保障

43、金融期貨已經(jīng)產(chǎn)生便得到迅速發(fā)展。這種發(fā)展具體表現(xiàn)在________。

A 期貨投資者的急速增加 B 金融期貨種類的發(fā)展C 金融期貨市場(chǎng)的發(fā)展 D 金融期貨交易規(guī)模的發(fā)展

44、可轉(zhuǎn)換證券主要分為_(kāi)_______。

A 可轉(zhuǎn)換普通股票 B 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 C 可轉(zhuǎn)換國(guó)債 D 可轉(zhuǎn)換公司債

45、下列因素中，與認(rèn)股權(quán)證價(jià)值成正比例的有_______。A 普通股的市價(jià) B 剩余有效期限 C 換股比例 D 認(rèn)股價(jià)格

46、公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的為_(kāi)_________。A 不改變老股東對(duì)公司的控制權(quán)和享有的各種權(quán)利

B 因發(fā)行新股將導(dǎo)致短期內(nèi)每股凈利稀釋而給股東一定的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償 C 增加新發(fā)行股票對(duì)股東的吸引力D 增加認(rèn)購(gòu)股票的投資者的數(shù)量

47、備兌憑證的作用______。

A 增加股票的流動(dòng)性 B 創(chuàng)造新的投資機(jī)會(huì) C 增加投資者人數(shù) D 避開(kāi)監(jiān)管

48、根據(jù)市場(chǎng)的功能劃分，證券市場(chǎng)可分為_(kāi)________。

A 證券發(fā)行市場(chǎng) B 證券承銷市場(chǎng) C證券經(jīng)紀(jì)市場(chǎng) D 證券交易市場(chǎng)

49、證券發(fā)行市場(chǎng)由__________組成。

A 證券發(fā)行人 B 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu) C證券投資者 D證券中介機(jī)構(gòu) 50、證券發(fā)行市場(chǎng)的基本功能__________。

A 為資金需求者提供籌措資金的渠道B 為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化

C 形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化D 為企業(yè)和投資者提供規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的途徑

51、證券公司的功能________。

A 媒介資金供需 B 構(gòu)造證券市場(chǎng) C 優(yōu)化資源配置 D 促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中

52、大體上，目前國(guó)內(nèi)證券公司基本實(shí)行________管理方式。A 總部式 B 分公司式 C 單一式 D 結(jié)合式

53、證券登記結(jié)算公司的職能為_(kāi)________。

A 中央登記 B 中央存管 C 中央清算 D 中央結(jié)算

54、證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)范圍一般包括_______。

A 接受投資者或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)B 舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì) C 通過(guò)電話、電腦網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備提供證券投資咨詢服務(wù)D 在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告

55、證券市場(chǎng) 監(jiān)管的原則為_(kāi)______。

A 依法管理原則 B保護(hù)投資者利益原則 C “三公”原則 D監(jiān)督和自律相結(jié)合的原則

56、加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義有________。

A 是保障廣大投資者權(quán)益的需要B是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要

C 是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要D 是提高證券市場(chǎng)效率的需要

57、國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布的監(jiān)管目標(biāo)為_(kāi)________。

A 保護(hù)投資者 B 透明和信息公開(kāi) C降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) D 降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

58、證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段________。

A 法律手段 B 經(jīng)濟(jì)手段 C 政策手段 D行政手段

59、在我國(guó)證券市場(chǎng)上自律性管理機(jī)構(gòu)主要有_______。A 中國(guó)證監(jiān)會(huì) B 證券交易所 C 證券業(yè)協(xié)會(huì) D 證券公司

60、根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能包括_______。A 對(duì)證券交易活動(dòng)的管理 B 對(duì)會(huì)員的管理 C 對(duì)上市公司的管理 D 對(duì)投資者的管理

三、判斷題

1、有價(jià)證券是虛擬資本，但是它是發(fā)行卻能起到優(yōu)化資源配置的作用。

2、如果投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)越大，那么他受到的損失也就越多。

3、在金融市場(chǎng)中，資本市場(chǎng)屬于證券市場(chǎng)的一種。

4、資本證券是有價(jià)證券的主要形式，狹義的有價(jià)證券就是指資本證券。

5、由于投資者在二級(jí)市場(chǎng)上購(gòu)買股票并不能帶來(lái)實(shí)際投資的增加，因此從個(gè)人投資者的角度看，它并不是一項(xiàng)投資。

6、一般來(lái)說(shuō)，上市證券種類比非上市證券種類多。7、1773年，英國(guó)第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的喬納森咖啡館成立。

8、股票的現(xiàn)值就是股票當(dāng)前收益的未來(lái)價(jià)值。

9、《中華人民共和國(guó)公司法》的正式實(shí)施，是我國(guó)證券發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑，可以說(shuō)我國(guó)證券市場(chǎng)從此步入法制化軌道。

10、證券市場(chǎng)上投機(jī)者的活動(dòng)對(duì)市場(chǎng)的健康發(fā)展只是起到破壞性的作用。

11、在我國(guó)，證券公司一般分為綜合類證券公司與經(jīng)紀(jì)類證券公司。

12、我國(guó)《證券法》規(guī)定證券公司可以選擇加入證券業(yè)協(xié)會(huì)，也可以不加入。

13、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進(jìn)行資金融通的活動(dòng)。因此直接融通不需要任何金融中介機(jī)構(gòu)。

14、證券二級(jí)市場(chǎng)上證券的買賣并不增加投入實(shí)際生產(chǎn)領(lǐng)域的資金，所以它沒(méi)有什么意義。

15、當(dāng)證券市場(chǎng)上買賣興旺，價(jià)格上漲時(shí)引起貨幣市場(chǎng)上資金需求的增長(zhǎng)，利率上升。

16、任何金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)都直接或間接與證券市場(chǎng)相關(guān)。

52、理事會(huì)是會(huì)員制證券交易所的最高權(quán)利機(jī)構(gòu)。

53、開(kāi)放式投資基金的收益憑證主要在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易。

54、場(chǎng)外交易市場(chǎng)實(shí)行競(jìng)價(jià)交易方式。

55、股票股息實(shí)際上是當(dāng)年留存收益的資本化。

56、風(fēng)險(xiǎn)就是指未來(lái)收益的不確定性。

57、承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)越大，獲得的收益也就一定越高。

58、股份公司是否發(fā)放股息由公司總經(jīng)理決定。

59、上證分類指數(shù)以1993年5月1日為基期。60、上證綜合指數(shù)的權(quán)數(shù)是股票成交量。61、計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又稱派氏加權(quán)指數(shù)。

62、證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗(yàn)。63、從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所必須有5名以上取得從事證券法律業(yè)務(wù)資格證書(shū)的專職律師。

64、注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所在執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)接受財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管。65、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)是政府的一個(gè)事業(yè)單位。

66、股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于5人。67、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式。

68、取得資格證書(shū)的人員連續(xù)未從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)達(dá)18個(gè)月，若要重新成為證券業(yè)從業(yè)人員，需要重新申請(qǐng)。

69、證券業(yè)從業(yè)人員不得向客戶提供證券價(jià)格上漲或下跌的肯定性意見(jiàn)。70、證券業(yè)從業(yè)人員不得勸誘客戶參與證券交易。

證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題M答案

（一）單選題

1、B

2、C

3、C

4、C

5、A

6、A

7、C

8、C

9、C

10、D

11、D

12、B

13、A

14、C

15、B

16、C

17、D

18、C

19、C 20、C

21、A

22、C

23、A

24、A

25、D

26、C

27、C

28、A

29、B 30、D

31、D

32、A

33、C

34、D

35、B

36、D

37、A

38、A

39、B 40、C

41、C

42、A

43、B

44、D

45、A

46、C

47、A

48、D

49、A 50、B

51、D

52、A

53、C

54、A

55、C

56、C

57、A

58、A

59、B 60、B 61、C 62、C 63、A 64、C 65、A 66、B 67、D 68、C 69、C 70、D

（二）多選題

1、ABC

2、AD

3、ABC

4、CD

5、ABCD

6、ABC

7、A C

8、A D

9、A D

10、ACD

11、BC

12、ABCD

13、ABC

14、CD

15、ABD

16、ABD

17、ABC

18、ABCD

19、BC 20、ABCD

21、AD

22、AB

23、ABC

24、ABCD

25、ABCD

26、ABC

27、ABCD

28、ABCD

29、ABCD 30、ABCD

31、ABC

32、AD

33、BCD

34、AC

35、BD

36、ABCD

37、ABCD

38、AC

39、ABCD 40、ABCD

41、ABC

42、ABCD

43、BCD

44、BD

45、ABC

46、ABC

47、AB

48、AD

49、ACD 50、ABC

51、ABCD

52、ABD

53、ABD

54、ABCD

55、ABCD

56、ABCD

57、ABC

58、ABD

59、BC 60、ABC

（三）判斷題

1、對(duì)

2、錯(cuò)

3、錯(cuò)

4、對(duì)

5、錯(cuò)

6、錯(cuò)

7、對(duì)

8、錯(cuò)

9、錯(cuò)

10、錯(cuò)

11、對(duì)

12、錯(cuò)

13、錯(cuò)

14、錯(cuò)

15、對(duì)

16、對(duì)

17、對(duì)

18、對(duì)

19、對(duì) 20、對(duì)

21、對(duì)

22、錯(cuò)

23、錯(cuò)

24、錯(cuò)

25、對(duì)

26、錯(cuò)

27、對(duì)

28、對(duì)

29、錯(cuò) 30、對(duì)

31、錯(cuò)

32、對(duì)

33、對(duì)

34、錯(cuò)

35、錯(cuò)

36、錯(cuò)

37、錯(cuò)

38、錯(cuò)

39、錯(cuò) 40、錯(cuò)

011-

第四篇：新課程理論考試模擬試題

2010年教師職稱考試新課程理論考試模擬試題及含答案 一, 單選

1.課程改革的的基本理念是:(C)A.②③④ B.①②③ C.①③ D.②④ ①以學(xué)生發(fā)展為本 ②培養(yǎng)環(huán)境意識(shí)

③以創(chuàng)新精神和實(shí)踐能力培養(yǎng)為重點(diǎn) ④減輕學(xué)生學(xué)習(xí)負(fù)擔(dān)

2.指出哪一組是符合體驗(yàn)性目標(biāo)陳述方式的:(C)A.說(shuō)出,表演,展示 B.設(shè)計(jì),制作,創(chuàng)作

C.感受,參加,養(yǎng)成 D.解釋,完成,背誦

3.課程變革可以在課程內(nèi)涵的豐富,課程理念的演進(jìn)和(D)識(shí)因素為代價(jià)的

C.緘默知識(shí)對(duì)人類的認(rèn)識(shí)有著深刻的影響 D.知識(shí)為一種探索的行動(dòng)或創(chuàng)造的過(guò)程

5本次課程改革所倡導(dǎo)的師生關(guān)系應(yīng)該是(ABCD)

A.民主的 B.平等的 C.對(duì)話的 D.互動(dòng)的 6.新課程給教師角色的定位是(AC)

A.學(xué)習(xí)者 B.定向者 C.促進(jìn)者 D.定論者 7.新課程結(jié)構(gòu)的主要特點(diǎn)(ABC)

A.均衡性 B.綜合性 C.選擇性 D.平均性 8.“校本課程開(kāi)發(fā)方案”的內(nèi)容包括(ABCD)

A.校本課程開(kāi)發(fā)總體目標(biāo) B.校本課程的結(jié)構(gòu)與課程等三個(gè)層面上展開(kāi).A.的變遷教材的更新 B.教師的發(fā)展 C.學(xué)生的選擇 D.課程制度4.A.新課程提倡的三維教學(xué)目標(biāo)是指C.知識(shí)(D)和價(jià)值觀知識(shí)，技能和方法技能和情感 B.D.情感知識(shí)與技能,態(tài)度和價(jià)值觀,過(guò)程與方法 ,情感態(tài)度5.A.6.斯騰豪斯首倡“教師作為研究者 B.斯騰伯格 ”C.的學(xué)者是杜威 D.(A)赫爾巴特

為(A)多元智力理論是新課程改革的理論基礎(chǔ)之一,其提出者A.7.加德納—參與性練習(xí)——自主性練習(xí)——遷移的教學(xué)模式為以培養(yǎng)學(xué)生技能為目的 B.推孟 C.韋克斯勒,一般程序?yàn)?D.加涅

:定向——示范—(B)A.C.講解——接受式 B.示范——模仿式8.探究發(fā)現(xiàn)式(C)在“對(duì)話 互動(dòng) D.情境——陶冶式”式的教學(xué)過(guò)程中

,教師和學(xué)生的關(guān)系是A.C.教師是主體9.都是主體 ,學(xué)生是客體 B.學(xué)生是主體,教師是客體 A.探究學(xué)習(xí)實(shí)施的過(guò)程是D.都是客體

(B)B.計(jì)劃階段—問(wèn)題階段—研究階段—解釋階段—反思階 C.問(wèn)題階段—計(jì)劃階段—研究階段—解釋階段—反思階D.問(wèn)題階段—計(jì)劃階段—研究階段—反思階段—解釋階

10.計(jì)劃階段—問(wèn)題階段—解釋階段—研究階段—反思階A.展示學(xué)校的辦學(xué)宗旨和特色的課程是 11.地方課程 B.校本課程 C.國(guó)家課程(B)A.12.備課教學(xué)過(guò)程的中心環(huán)節(jié)是D.學(xué)科課程

B.上課(B)名為《準(zhǔn)備學(xué)習(xí)20世紀(jì)90 年代初C.批改作業(yè) D.考試

:國(guó)家的指令》的報(bào)告有七個(gè)方面的內(nèi)容,美國(guó)著名的卡內(nèi)基金會(huì)提交了一份,其中排在第二位的是(A)A.C.學(xué)校需要家庭的支持13.學(xué)校需要專家的支持

B.D.學(xué)校需要社會(huì)的支持 A.14.學(xué)生教育的中心和靈魂在 B.學(xué)校(B)學(xué)校需要政府的支持 A.15..學(xué)生校本教研的主體是 C.教師 B.教材 C.教師(C)D.校長(zhǎng)

D.A.C.學(xué)科學(xué)習(xí)目標(biāo)建立評(píng)價(jià)學(xué)生全面發(fā)展的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系必須包括校長(zhǎng)

B.一般性發(fā)展目標(biāo)(C)二學(xué)科學(xué)習(xí)目標(biāo)和一般性發(fā)展目標(biāo), 多選

D.情感目標(biāo) 1.程管理體系外新課程的具體目標(biāo)除了有改革考試和評(píng)價(jià)制度,還有(ABCD),重建課A.進(jìn)教學(xué)方式改變課程功能 B.調(diào)整課程結(jié)構(gòu) C.精選課程內(nèi)容 D.改2.A.在下列教育評(píng)價(jià)方式中C.檔案袋評(píng)定 B.,屬于質(zhì)性評(píng)價(jià)方式的有(ABC)3.表現(xiàn)展示評(píng)定(ABCD)建構(gòu)主義教育 蘇格拉底式研討評(píng)定D.理成就測(cè)驗(yàn)論認(rèn)為

,學(xué)習(xí)環(huán)境的構(gòu)成要素有 A.4情境 B.協(xié)作 C.會(huì)話 A.下列關(guān)于新型知識(shí)觀的說(shuō)法正確的是D.意義建構(gòu)

B.個(gè)人見(jiàn)解在給定的課程知識(shí)面前沒(méi)有意義(BCD)知識(shí)客觀化和科學(xué)化的追求必然是以犧牲個(gè)人知

門(mén)類C.課程實(shí)踐與評(píng)價(jià)的設(shè)想 D.保障措施

9.作為一項(xiàng)政府行為2001年,全國(guó)基礎(chǔ)教育工作會(huì)議旗幟鮮明地把課程改革,明確了基礎(chǔ)教育對(duì)促進(jìn)社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)具有的作用是(BCD)

10.地方對(duì)課程管理的主要方面是A.前沿性 B.全局性 C.基礎(chǔ)性 D.先導(dǎo)性 A.管理C.貫徹國(guó)家課程政策

組織課程的實(shí)施與評(píng)價(jià) B.制訂課程實(shí)施計(jì)劃(ABCD)

D.加強(qiáng)課程資源的開(kāi)發(fā)和

11.和建設(shè)課程的資源校外課程資源是指學(xué)校范圍以外的各種可以用來(lái)開(kāi)發(fā),主要有

(ABD)

12.當(dāng)今世界A.家庭資源 B.社會(huì)資源 C.校園資源 D.自然資源 育實(shí)踐回歸A.向?qū)W生回歸,教學(xué)研究的發(fā)展趨勢(shì)是(BCD)

B.向?qū)W校回歸 C.向教師回歸 D.向教13.教學(xué)研究中的行動(dòng)必須具有以下特征14.A..可操作性 B.驗(yàn)證性 C.教育性 D.(BCD)

探索性

(BCD)

現(xiàn)代教育評(píng)價(jià)的產(chǎn)生和發(fā)展可分為如下幾個(gè)時(shí)期A.教育測(cè)驗(yàn)運(yùn)動(dòng)時(shí)期 B.目標(biāo)分析研究時(shí)期15.簡(jiǎn)述質(zhì)性評(píng)定的主要特征有C.多方位研究時(shí)期 D.教育評(píng)價(jià)的興盛時(shí)期

A.(BCD)

B.評(píng)定是一種自上而下的評(píng)價(jià)C.評(píng)價(jià)的目的在于促進(jìn)主體人的發(fā)展

D.評(píng)價(jià)的方式具有情境性 三評(píng)定是不斷探索改進(jìn)的過(guò)程 , 判斷

一輪基礎(chǔ)課程改革的開(kāi)始(×)1.《中國(guó)教育改革和發(fā)展綱要》的印發(fā).,標(biāo)志著新展為本(√.)2.新課程目標(biāo)取向及精神內(nèi)核就是以學(xué)生的發(fā)本要求和最高要求(×)3.課程標(biāo)準(zhǔn)它是面向全體學(xué)生的共同的.,統(tǒng)一的基(√)4.素質(zhì)教育本質(zhì)上是一種個(gè)性化教育.排斥教師的介入和指導(dǎo)(×)5.自主學(xué)習(xí)就是自學(xué).,強(qiáng)調(diào)突出學(xué)生的主體地位,程,國(guó)家課程應(yīng)占絕對(duì)主導(dǎo)地位(×)6.學(xué)校的課程結(jié)構(gòu)中學(xué)科課程.,分科課程,必修課學(xué)校課程管理亦需要建立三級(jí)管理網(wǎng)絡(luò)(√)7.我國(guó)基礎(chǔ)教育實(shí)行三級(jí)課程管理的基本模式.,(√)8.實(shí)現(xiàn)課程管理的統(tǒng)與分的有機(jī)整合,是世界課程管理的總的趨勢(shì).(×(√)10.)9.校本教研即師本研究教育測(cè)驗(yàn)是一種以追求考察教育效果客觀性為.目標(biāo)的活動(dòng).四,簡(jiǎn)答

1.2.新課改的具體目標(biāo)有哪幾項(xiàng)3.課改的主要任務(wù)是什么

么

4.新課程改革的核心理念及其基本含義本次課改中,課程體系走向綜合化的具體表現(xiàn)是什.5.6.新課程在教材觀上的轉(zhuǎn)向具體表現(xiàn)在哪些方面7.開(kāi)展綜合實(shí)踐活動(dòng)課程的意義 實(shí)行“三級(jí)課程管理”的作用是什么.8.9.為什么說(shuō)教師是重要的課程資源

10.作為校本研究的主體對(duì)教師有什么要求五,世界各國(guó)課程評(píng)價(jià)有哪些特點(diǎn)論述.計(jì)思想1.新課程標(biāo)準(zhǔn)在哪些方面突出體現(xiàn)了

“以學(xué)為本”的設(shè)2.3.舉例說(shuō)明,在教學(xué)中如何處理“預(yù)設(shè)與生成4.談?wù)勛灾鲗W(xué)習(xí)的實(shí)施要點(diǎn).”的關(guān)系.四試述發(fā)展性評(píng)價(jià)的內(nèi)涵是什么,簡(jiǎn)答 1.答新課改的具體目標(biāo)有哪幾項(xiàng):有六項(xiàng)具體目標(biāo),它包括:改變課程功能 P8 ,調(diào)整課程結(jié)構(gòu),精選教學(xué)內(nèi)容,改進(jìn)教學(xué)方式,改革考試和評(píng)價(jià)制度,重建課程管理體系.2.答課改的主要任務(wù)是什么:(1)構(gòu)建一個(gè)新型課程管理體系 P15

.(2)建立一支新型教師隊(duì)伍.(3)探索一套新型課堂教學(xué)模式.(4)完善一個(gè)新型教育評(píng)價(jià)體系.(5)建設(shè)一個(gè)先進(jìn)的信息化平臺(tái).(6)培養(yǎng)一批先進(jìn)典型.3.答案新課程改革的核心理念及其基本含義:本輪課程改革的核心理念是:為了每位學(xué)生的發(fā).P34-35 展.“為了每位學(xué)生的發(fā)展”包含著三層含義:(1)以人(學(xué)生)的發(fā)展為本;(2)倡導(dǎo)全人教育;(3)追求學(xué)生個(gè)性化發(fā)展.么 P43 4.本次課改中,課程體系走向綜合化的具體表現(xiàn)是什答案:(1)從小學(xué)三年級(jí)至高中設(shè)置非學(xué)科的“綜合實(shí)踐活動(dòng)”課程;(2)新課程還設(shè)置了許多“綜合性學(xué)科”,著意推進(jìn)課程的綜合化,對(duì)舊有的課程結(jié)構(gòu)進(jìn)行改造;(3)各分科課程都在嘗試綜合化的改革,強(qiáng)調(diào)科學(xué)知識(shí)同生活世界的交匯,理性認(rèn)識(shí)同感性經(jīng)驗(yàn)的融合.P60-62 5.新課程在教材觀上的轉(zhuǎn)向具體表現(xiàn)在哪些方面 答:首先就教材與學(xué)生的關(guān)系而言,學(xué)生不再是教材被動(dòng)的受體而是對(duì)教材進(jìn)行能動(dòng)實(shí)踐的創(chuàng)造性主體;教材不再是只追求對(duì)教育經(jīng)驗(yàn)的完美的預(yù)設(shè),而要為學(xué)生留有發(fā)展的余地,使教材編制過(guò)程本身延伸到課堂和學(xué)生的學(xué)習(xí)之中.其次,就教材與教師的關(guān)系而言,教材的權(quán)威消解了.教材設(shè)計(jì)要有意識(shí)地引導(dǎo)教師能動(dòng)地乃至個(gè)性化地解讀教材.6.答:開(kāi)展綜合實(shí)踐活動(dòng)課程的意義使學(xué)生通過(guò)實(shí)踐,增強(qiáng)探索和創(chuàng)新意識(shí).P94—95 ,學(xué)習(xí)科學(xué)研究方法,發(fā)展綜合運(yùn)用知識(shí)的能力,增進(jìn)學(xué)校與社會(huì)的密切聯(lián)系,培養(yǎng)學(xué)生的社會(huì)責(zé)任感,同時(shí)培養(yǎng)學(xué)生利用信息技術(shù)的意識(shí)和能力.了解必要的通用技術(shù)和職業(yè)分工, 具有初步技術(shù)能力.7.國(guó)家實(shí)行,地方“三級(jí)課程管理,學(xué)校三級(jí)課程管理各自權(quán)利和責(zé)任的劃分”的作用是什么 125 ,①擺脫了過(guò)去僵化單一的管理體制`,妥善地處理了課程的統(tǒng)一性與多樣性的關(guān)系,②有助于教材的多樣化,③有利于滿足地方經(jīng)濟(jì),文化發(fā)展和學(xué)生發(fā)展的需求.8.①首先為什么說(shuō)教師是重要的課程資源,教師素質(zhì)的高低,對(duì)學(xué)生發(fā)展有著重要的影 141 響,“近朱者赤,近墨者黑”,教師通過(guò)自身修養(yǎng)對(duì)學(xué)生“言傳身教”,學(xué)生通過(guò)“耳濡目染”可以從教師身上學(xué)到很多東西,這種潛移默化有時(shí)比課堂上的傳授效果要好;②其次,教師決定著課程資源的選擇,開(kāi)發(fā)和利用,是學(xué)生利用課程資源的引導(dǎo)者,再完美的課程也必須經(jīng)過(guò)教師的實(shí)施,理想中的課程與教師實(shí)施的課程肯定存在一個(gè)“落差”,教師能否合理選擇課程資源,對(duì)于縮小這個(gè)“落差”非常重要.9.答:作為校本研究的主體對(duì)教師有什么要求校本教研以教師為研究的主體,強(qiáng)調(diào)教師即研究者 P150 ,要求教師形成研究意識(shí),以研究者的心態(tài)置身于教學(xué)情境中,以研究者的眼光審視,分析和解決教學(xué)實(shí)踐中的問(wèn)題,鼓勵(lì)教師從課程改革的問(wèn)題和需要出發(fā)選擇課題,強(qiáng)調(diào)研究的實(shí)效性和可持續(xù)性.10.答:一世界各國(guó)課程評(píng)價(jià)有哪些特點(diǎn),重視發(fā)展,淡化甄別與選拔,實(shí)現(xiàn)評(píng)價(jià)功能的轉(zhuǎn).P170

化

二,重綜合評(píng)價(jià),關(guān)注個(gè)體差異,實(shí)現(xiàn)評(píng)價(jià)指標(biāo)的多元化

三,強(qiáng)調(diào)質(zhì)性評(píng)價(jià),定性與定量相結(jié)合實(shí)現(xiàn)評(píng)價(jià)方法的多樣化

四,強(qiáng)調(diào)參與與互動(dòng),自評(píng)與他評(píng)相結(jié)合,實(shí)現(xiàn)評(píng)價(jià)主體的多元化

五,注重過(guò)程,終結(jié)性評(píng)價(jià)與形成性評(píng)價(jià)相結(jié)合,實(shí)現(xiàn)評(píng)價(jià)重心的轉(zhuǎn)移

五,論述

計(jì)思想1.新課程標(biāo)準(zhǔn)在哪些方面突出體現(xiàn)了 P26

“以學(xué)為本”的設(shè)答:第一,在課程目標(biāo)的設(shè)計(jì)上,新增加的兩個(gè)維度“過(guò)程與方法”,“情感,態(tài)度,價(jià)值觀”突出了作為學(xué)習(xí)主體的人——學(xué)生和學(xué)生發(fā)展的重要地位,更多地關(guān)注和強(qiáng)調(diào)學(xué)生學(xué)習(xí)的過(guò)程與方法,學(xué)習(xí)的態(tài)度與情感,反映了課程標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)計(jì)思想是“目中有人”,“以學(xué)為本”的現(xiàn)代課程理念.第二,在內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)計(jì)上,從“學(xué)習(xí)領(lǐng)域”,學(xué)習(xí)主題“,”目標(biāo)要素“的學(xué)的角度,來(lái)設(shè)計(jì)和組織課程內(nèi)容,以學(xué)生的學(xué)習(xí)為主線,充分感受到課程標(biāo)準(zhǔn)中”學(xué)生“和”學(xué)生發(fā)展“是具有十分重要的地位.第三,在課程實(shí)施建議方面,從”教“更好地為”學(xué)“服務(wù),從”教“更好地服務(wù)于”學(xué)生發(fā)展“,從”教“更好地服務(wù)于學(xué)生學(xué)習(xí)方式的轉(zhuǎn)變這樣一個(gè)角度來(lái)提出建議.為學(xué)生形成主動(dòng)參與,獨(dú)立思考,自主探究,相互合作的學(xué)習(xí)品質(zhì),提供教學(xué)環(huán)境和教學(xué)平臺(tái)的支撐.系.P50

2.舉例說(shuō)明,在教學(xué)中如何處理”預(yù)設(shè)與生成“的關(guān)答案要點(diǎn):

首先,辯證地理解”預(yù)設(shè)與生成“的關(guān)系,既要改變過(guò)去那種只有”預(yù)設(shè)“,完全封閉,一切盡在”教師掌控之中“的現(xiàn)象,又要避免不適當(dāng)?shù)?漫無(wú)邊際地”生成“,影響課堂教學(xué)質(zhì)量,減損國(guó)家要求及教育”引導(dǎo)“,”塑造“的責(zé)任.其次,教師在備課及進(jìn)行教學(xué)設(shè)計(jì)時(shí),要”詳略得當(dāng)“.所謂”詳“一是在教學(xué)目標(biāo)和內(nèi)容的設(shè)計(jì)上,盡可能地將”三維目標(biāo)“和有關(guān)內(nèi)容加以整合,而不能僅有”知識(shí)點(diǎn)“;二是盡量考慮周到,預(yù)先設(shè)想可能出現(xiàn)的情況及多樣化的對(duì)策.所謂”略“是指教案不要太詳盡,寧可”粗一點(diǎn)“,給現(xiàn)實(shí)的,活生生的教學(xué)留下一定的時(shí)空,最終在教學(xué)中完成,在教學(xué)后完善,決不能像過(guò)去那樣把教學(xué)的每一環(huán)節(jié),教師的每一句話及學(xué)生的可能回答都寫(xiě)出來(lái),使得原本富有生命力的教學(xué)成了完全預(yù)定的,僵死的”走教案“,”演教案劇“.再次,在課堂中,教師要”與時(shí)俱進(jìn)“,”與境俱進(jìn)“,及時(shí)抓住并靈活處理具有”生成價(jià)值“的問(wèn)題,回答,細(xì)節(jié),情境等,讓教學(xué)充滿靈動(dòng),智慧與活力;但是,這種”生成“必須與預(yù)設(shè)的學(xué)習(xí)目標(biāo),學(xué)習(xí)主題有某種內(nèi)在聯(lián)系(這種聯(lián)系不一定局限于本節(jié)課或本單元的目標(biāo)和內(nèi)容),或是拓展,或是深化,這樣才能既保證課堂教學(xué)的”開(kāi)放“與”靈活",促進(jìn)學(xué)生自主和富于個(gè)性化,創(chuàng)造性地學(xué)習(xí),又達(dá)到國(guó)家對(duì)青少年一代的基本要求.(3.舉例略答案要點(diǎn)談?wù)勛灾鲗W(xué)習(xí)的實(shí)施要點(diǎn))

:

(P67—74)給學(xué)生更多的學(xué)習(xí)自主權(quán)(1)創(chuàng)建積極的課堂環(huán)境;(4);(2)靈活運(yùn)用多種教學(xué)方法使學(xué)生認(rèn)同學(xué)習(xí)目標(biāo);(3);(5)學(xué)生參與評(píng)價(jià)學(xué)習(xí)結(jié)果并優(yōu)化學(xué)習(xí)方法;(6)讓學(xué)生參與課堂管理.4.答試述發(fā)展性評(píng)價(jià)的內(nèi)涵是什么:其基本內(nèi)涵表現(xiàn)為:

.P180 與選拔的功能(一)評(píng)價(jià)的根本目的在于促進(jìn)發(fā)展,關(guān)注學(xué)生,教師,學(xué)校和課程發(fā)展中的需要.淡化原有的甄別,突出評(píng)價(jià)的激勵(lì)與調(diào)控的功能,激發(fā)學(xué)生,教師,學(xué)校和課程的內(nèi)在發(fā)展動(dòng)力,促進(jìn)其不斷進(jìn)步,實(shí)現(xiàn)自身價(jià)值.(二)與課程功能的轉(zhuǎn)變相適應(yīng).體現(xiàn)本次基礎(chǔ)教育課

程改革的精神,保障基礎(chǔ)教育課程改革的順利實(shí)施.(三)體現(xiàn)最新的教育觀念和課程評(píng)價(jià)發(fā)展的趨勢(shì).關(guān)注全人的發(fā)展,強(qiáng)調(diào)評(píng)價(jià)的民主化和人性化的發(fā)展,重視被評(píng)價(jià)者的主體性與評(píng)價(jià)對(duì)個(gè)體發(fā)展的建構(gòu)作用.(四)評(píng)價(jià)內(nèi)容綜合化,重視知識(shí)以外的綜合素質(zhì)的發(fā)展,尤其是創(chuàng)新,探究,合作與實(shí)踐等能力的發(fā)展,以適應(yīng)人才發(fā)展多樣化的要求;評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)分層化,關(guān)注被評(píng)價(jià)者之間的差異性和發(fā)展的不同需求,促進(jìn)其在原有水平上的提高和發(fā)展的獨(dú)特性.(五)評(píng)價(jià)方式多樣化,將量化評(píng)價(jià)方法與質(zhì)性評(píng)價(jià)方法相結(jié)合,適應(yīng)綜合評(píng)價(jià)的需要,豐富評(píng)價(jià)與考試的方法,如成長(zhǎng)記錄袋,學(xué)習(xí)日記,情景測(cè)驗(yàn),行為觀察和開(kāi)放性考試等,追求科學(xué)性,實(shí)效性和可操作性.(六)評(píng)價(jià)主體多元化,從單向轉(zhuǎn)為多向,增強(qiáng)評(píng)價(jià)主體間的互動(dòng),強(qiáng)調(diào)被評(píng)價(jià)者成為評(píng)價(jià)主體中的一員,建立學(xué)生,教師,家長(zhǎng),管理者,社區(qū)和專家等共同參與,交互作用的評(píng)價(jià)制度,以多渠道的反饋信息促進(jìn)被評(píng)價(jià)者的發(fā)展.(七)關(guān)注發(fā)展過(guò)程,將形成性評(píng)價(jià)與終結(jié)性評(píng)價(jià)有機(jī)地結(jié)合起來(lái),使學(xué)生,教師,學(xué)校和課程的發(fā)展過(guò)程成為評(píng)價(jià)的組成部分;而終結(jié)性的評(píng)價(jià)結(jié)果隨著改進(jìn)計(jì)劃的確定亦成為下一次評(píng)價(jià)的起點(diǎn),進(jìn)入被評(píng)價(jià)者發(fā)展的進(jìn)程之中.

第五篇：2013駕校理論考試模擬試題

2013駕校理論考試模擬試

1、在車速較高可能與前方車輛發(fā)生碰撞時(shí)，駕駛?cè)藨?yīng)（）。A、先制動(dòng)減速，后轉(zhuǎn)向避讓 B、急轉(zhuǎn)方向避讓 C、先轉(zhuǎn)向避讓，后制動(dòng)減速

D、制動(dòng)減速的同時(shí)轉(zhuǎn)向避讓

正確答案：A

2、夜間會(huì)車應(yīng)當(dāng)在距對(duì)方來(lái)車（）以外改用近光燈。

A、30米

B、50米

C、100米

D、150米

正確答案：D

3、圖中標(biāo)志的含義是（）。

A、限制車距

B、限制高度

C、限制寬度

D、解除限制高度

正確答案：B

5、駕駛機(jī)動(dòng)車過(guò)程中，（）轉(zhuǎn)向盤(pán)。A、雙手可以臨時(shí)離開(kāi)

B、可以隨意操作 C、嚴(yán)禁雙手同時(shí)離開(kāi) D、可以原地轉(zhuǎn)動(dòng)

正確答案：C

6、交通標(biāo)線按功能分為（）標(biāo)線。A、指路 B、禁令 C、車道線、出入口 D、指示、禁止、警告

正確答案：D

7、被保險(xiǎn)人與保險(xiǎn)公司對(duì)賠償有爭(zhēng)議的，可以依法申請(qǐng)仲裁或向（）。A、保監(jiān)會(huì)投訴

B、保險(xiǎn)公司反映情況

C、當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)交通管理部門(mén)報(bào)告 D、人民法院提起訴訟

正確答案：D

11、如圖所示，車道分界線用來(lái)分隔（）。A、同方向行駛的車輛 B、反方向行駛的車輛

C、機(jī)動(dòng)車、非機(jī)動(dòng)車和行人 D、機(jī)動(dòng)車和非機(jī)動(dòng)車

正確答案：A

12、駕駛?cè)顺嚂r(shí)，前方車輛不讓出超車空間，應(yīng)（）。

A、迅速超越 B、停止超車

C、連續(xù)鳴喇叭超越

D、開(kāi)啟前照燈超越

正確答案：B

13、自動(dòng)擋汽車的“P”擋在（）時(shí)使用。

A、陡坡行駛 B、駐車

C、正常行駛

D、路口停車

正確答案：B

14、申請(qǐng)換領(lǐng)駕駛證時(shí)，應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)《機(jī)動(dòng)車駕駛證申請(qǐng)表》，不需提交的證件和資料是（）。

A、申請(qǐng)人的身份證明

B、縣級(jí)或部隊(duì)團(tuán)級(jí)以上醫(yī)療機(jī)構(gòu)出具的有關(guān)身體條件的證明

C、人身保險(xiǎn)單 D、機(jī)動(dòng)車駕駛證

正確答案：C

15、行車途中，儀表板上的“ ”燈亮?xí)r，表示（）。A、發(fā)動(dòng)機(jī)機(jī)油量不足、壓力過(guò)低 B、制動(dòng)液泄漏

C、燃油有泄漏

D、發(fā)動(dòng)機(jī)機(jī)油量過(guò)多、壓力過(guò)高

正確答案：A

16、圖中標(biāo)志的含義是（）。A、禁止車輛長(zhǎng)時(shí)停放

B、禁止車輛臨時(shí)或長(zhǎng)時(shí)停放

C、禁止車輛臨時(shí)停放 D、禁止機(jī)動(dòng)車駛?cè)?/p>

: 正確答案：A

17、自動(dòng)擋汽車的“2”擋正常情況下是在（）時(shí)使用。A、緩坡行駛 B、停車

C、正常行駛

D、超車

正確答案：A

18、會(huì)車前選擇的交會(huì)位置不理想時(shí)，應(yīng)立即（）。A、加速選擇理想位置

B、減速，低速會(huì)車或停車讓行

C、向左占道，讓對(duì)方減速讓行

D、打開(kāi)前照燈，示意對(duì)方停車讓行

正確答案：B

19、圖中交通警察的手勢(shì)為（）信號(hào)。A、靠左停車 B、停止

C、右轉(zhuǎn)彎 D、靠邊停車

正確答案：D

20、駕駛車輛進(jìn)入高速公路加速車道后，應(yīng)盡快將車速提高到每小時(shí)（）以上。

A、30公里 B、40公里

C、60公里

D、90公里

正確答案：C

21、公安機(jī)關(guān)交通管理部門(mén)調(diào)解期間，當(dāng)事人向人民法院提起民事訴訟的，調(diào)解（）。

A、即行終止

B、不終止

C、可以終止，可以不終止

D、先行終止

正確答案：A

23、機(jī)動(dòng)車駕駛?cè)税l(fā)生人身傷亡交通事故負(fù)有同等以上責(zé)任尚不構(gòu)成犯罪的，在交通事故處理完畢后，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定參加為期（）的道路交通安全法律、法規(guī)和相關(guān)知識(shí)的教育。A、1日 B、2日

C、3日 D、5日

正確答案：B

24、圖中標(biāo)志表示機(jī)動(dòng)車駛?cè)肭胺降缆返模ǎ、平均時(shí)速限制 B、最低時(shí)速限制

C、解除最低限速 D、最高時(shí)速限制

正確答案：B

25、已達(dá)到國(guó)家強(qiáng)制報(bào)廢標(biāo)準(zhǔn)的機(jī)動(dòng)車，機(jī)動(dòng)車所有人應(yīng)當(dāng)在報(bào)廢期滿前（）。

A、將車輛拆卸成零件賣給其他使用者 B、按廢鐵賣給廢品收購(gòu)站

C、向機(jī)動(dòng)車回收企業(yè)交售機(jī)動(dòng)車

D、向車輛管理所交驗(yàn)機(jī)動(dòng)車

正確答案：C

26、行車中遇有濃霧或特大霧天，能見(jiàn)度過(guò)低行車?yán)щy時(shí)，應(yīng)（）。A、開(kāi)啟前照燈行駛

B、開(kāi)啟示廓燈、霧燈行駛

C、選擇安全地點(diǎn)停車，并開(kāi)啟危險(xiǎn)報(bào)警閃光燈

D、開(kāi)啟危險(xiǎn)報(bào)警閃光燈行駛

正確答案：C

27、交通信號(hào)燈紅燈亮?xí)r，車輛應(yīng)當(dāng)停在（）。A、停止線上

B、人行橫道線上

C、交叉路口內(nèi) D、停止線以外

正確答案：D

28、機(jī)動(dòng)車駕駛?cè)藨?yīng)當(dāng)于機(jī)動(dòng)車駕駛證有效期滿前（）內(nèi)，向機(jī)動(dòng)車駕駛證核發(fā)地車輛管理所申請(qǐng)換證。A、30日

B、60日

C、90日 D、120日

正確答案：C

29、指示標(biāo)志是指示車輛、行人（）。

A、注意危險(xiǎn)地點(diǎn)

B、按標(biāo)志指示的路線、方向行駛

C、注意行駛

D、允許通行，但可以不按指示的方向通行

正確答案：B

30、救火時(shí)錯(cuò)誤的做法是（）。A、站在下風(fēng)處滅火

B、脫去所穿的化纖服裝

C、注意保護(hù)暴露在外面的皮膚

D、不要張嘴呼吸或高聲吶喊

正確答案：A

31、已注冊(cè)登記的機(jī)動(dòng)車所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的，機(jī)動(dòng)車買受人應(yīng)當(dāng)于機(jī)動(dòng)車交付之日起（）內(nèi)到公安機(jī)關(guān)交通管理部門(mén)辦理轉(zhuǎn)移登記。A、20日 B、30日

C、60日

D、90日

正確答案：B

32、機(jī)動(dòng)車在霧天行駛時(shí)須開(kāi)啟（）。A、前、后霧燈和危險(xiǎn)報(bào)警閃光燈 B、近光燈

C、示廓燈

D、轉(zhuǎn)向燈

正確答案：A

33、機(jī)動(dòng)車檢驗(yàn)合格標(biāo)志、保險(xiǎn)標(biāo)志應(yīng)當(dāng)粘貼在機(jī)動(dòng)車前窗（）。A、右上角 B、右下角

C、左上角

D、左下角

正確答案：A

34、根據(jù)交通技術(shù)監(jiān)控記錄資料，對(duì)違法的機(jī)動(dòng)車駕駛?cè)颂帲ǎ┮韵铝P款的，可以適用簡(jiǎn)易程序作出處罰決定。A、200元 B、300元

C、500元

D、2000元

正確答案：A

35、駕駛機(jī)動(dòng)車超過(guò)規(guī)定時(shí)速50%的，處200元以上2000元以下罰款，可以并處（）。A、15日以下拘留

B、吊銷機(jī)動(dòng)車駕駛證

C、扣留車輛

D、3年內(nèi)不得重新取得機(jī)動(dòng)車駕駛證

正確答案：B

36、制動(dòng)防抱死裝置系統(tǒng)（ABS），可以有效防止（）時(shí)車輪抱死，并最大限度地發(fā)揮制動(dòng)器的效能。

A、間歇制動(dòng) B、持續(xù)制動(dòng)

C、緩踏制動(dòng)踏板

D、緊急制動(dòng)

正確答案：D

37、除交通事故、車輛故障或者高速公路管理作業(yè)等必須行駛、停車的情況外，不得在高速公路路肩上（）。

A、行駛

B、停車

C、行駛或者停車

D、休息

正確答案：C

38、未安裝制動(dòng)防抱死裝置系統(tǒng)（ABS）的車輛，在冰雪、濕滑、礫石路面或者比較光滑的路面上制動(dòng)時(shí)，要（）制動(dòng)踏板。

A、輕踏或間歇踩踏 B、與其他路面一樣踏

C、重踏 D、用力踏

正確答案：A

39、當(dāng)發(fā)現(xiàn)其他駕駛?cè)说能囕v有隱患時(shí)，應(yīng)該（）。

A、不告訴對(duì)方

B、及時(shí)提醒對(duì)方，防止事故的發(fā)生

C、繼續(xù)行駛，與自己無(wú)關(guān) D、跟隨其后，保持車距

正確答案：B

40、泥濘道路對(duì)安全行車的主要影響是（）。A、行駛阻力變小

B、車輪極易滑轉(zhuǎn)和側(cè)滑

C、能見(jiàn)度低，視野模糊 D、路面附著力增大

正確答案：B

41、圖中標(biāo)線的含義是（）。A、劃分同方向的車行道 B、表示道路邊緣

C、準(zhǔn)許車輛跨線超車

D、禁止車輛跨線超車或壓線行駛

正確答案：D

42、在結(jié)冰的道路上會(huì)車時(shí)，應(yīng)（），穩(wěn)住轉(zhuǎn)向盤(pán)，緩慢交會(huì)。

A、臨近減速 B、適當(dāng)加速

C、提前減速

D、保持車速

正確答案：C

43、申領(lǐng)機(jī)動(dòng)車檢驗(yàn)合格標(biāo)志的，應(yīng)當(dāng)提供機(jī)動(dòng)車安全技術(shù)檢驗(yàn)合格證明，申領(lǐng)時(shí)間超過(guò)機(jī)動(dòng)車安全技術(shù)檢驗(yàn)合格日期（）的，應(yīng)當(dāng)重新進(jìn)行安全技術(shù)檢驗(yàn)。

A、10日 B、30日

C、60日

D、90日

正確答案：C

44、圖中標(biāo)志的含義是（）。A、限制寬度 B、限制高度

C、解除限制寬度

D、限制車距

正確答案：A

45、圖中標(biāo)志的含義是（）。A、渡口 B、堤壩路

C、駝峰橋 D、漫水橋

正確答案：A

46、圖中交通警察的手勢(shì)為（）信號(hào)。A、直行 B、轉(zhuǎn)彎

C、停止

D、靠邊停車

正確答案：A

47、醫(yī)療機(jī)構(gòu)對(duì)交通事故中的受傷人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)搶救，肇事車輛參加機(jī)動(dòng)車第三者責(zé)任強(qiáng)制保險(xiǎn)（又稱交通事故責(zé)任強(qiáng)制保險(xiǎn)）的，搶救費(fèi)用由（）。A、交通事故受害者預(yù)付

B、保險(xiǎn)公司在責(zé)任限額范圍內(nèi)支付

C、醫(yī)療機(jī)構(gòu)先預(yù)付

D、交通肇事車輛先預(yù)付

正確答案：B

48、車輛不慎落水時(shí)，由于外部水的壓力較大，很難開(kāi)啟車門(mén)時(shí)，應(yīng)迅速（），才有逃生的希望。

A、用工具撬開(kāi)車門(mén)

B、關(guān)閉車窗阻擋向車內(nèi)進(jìn)水

C、打電話求救

D、開(kāi)啟車窗或敲碎車窗玻璃

正確答案：D

49、當(dāng)事人對(duì)交通事故損害賠償有爭(zhēng)議，各方當(dāng)事人一致請(qǐng)求公安機(jī)關(guān)交通管理部門(mén)調(diào)解的，應(yīng)當(dāng)在收到交通事故認(rèn)定書(shū)之日起（）內(nèi)提出書(shū)面調(diào)解申請(qǐng)。A、10日 B、7日

C、5日 D、3日

正確答案：A

50、駕乘人員下車時(shí)應(yīng)（）。A、停車后立即開(kāi)門(mén)下車

B、觀察前方交通情況

C、先開(kāi)車門(mén)再觀察側(cè)后情況

D、先觀察側(cè)后情況，再緩開(kāi)車門(mén)

正確答案：D

51、駕駛車輛在有標(biāo)志標(biāo)線的交叉路口前變更車道時(shí)，應(yīng)（）駛?cè)胍兏能嚨馈?/p>

A、在路口前實(shí)線區(qū)內(nèi)根據(jù)需要 B、進(jìn)入路口實(shí)線區(qū)內(nèi)

C、在虛線區(qū)按導(dǎo)向箭頭指示

D、在路口停止線前

正確答案：C

52、行車中發(fā)動(dòng)機(jī)突然熄火后，應(yīng)（）。A、立即減速停車 B、關(guān)閉點(diǎn)火開(kāi)關(guān)

C、將變速器操縱桿置于空擋行駛

D、開(kāi)啟右轉(zhuǎn)向燈，將車緩慢滑行到路邊停車檢查

正確答案：D

53、儀表板上的“ ”燈亮?xí)r，提醒駕駛?cè)耸褂玫氖牵ǎ、前照燈近光 B、前照燈遠(yuǎn)光

C、前霧燈 D、后霧燈

正確答案：B

54、行車途中，儀表板上的“ ”燈亮?xí)r，提示駕駛?cè)藨?yīng)該（）。A、前往維修廠檢修

B、加注燃油

C、停車添加機(jī)油

D、檢查油路故障

正確答案：B

55、下坡中途停車時(shí)，踏制動(dòng)踏板要（）。

A、比在平路時(shí)提前 B、比在平路時(shí)推遲

C、和平路時(shí)一樣

D、比在平路時(shí)輕

正確答案：A

56、圖中標(biāo)志表示只準(zhǔn)車輛（）。A、直行 B、駛?cè)?/p>

C、單行 D、禁行

正確答案：A

57、駕駛?cè)诉M(jìn)入駕駛室前，首先應(yīng)（）并確認(rèn)安全。

A、觀察車輛周圍情況 B、不用觀察周圍情況

C、開(kāi)啟車門(mén)直接上車 D、注意觀察天氣情況

正確答案：A

58、如圖所示白色菱形圖案是（）。

A、減速讓行線 B、人行橫道預(yù)告標(biāo)示

C、車行道分界線 D、禁駛區(qū)標(biāo)線

正確答案：B

59、車輛臨時(shí)靠邊停車后準(zhǔn)備起步時(shí)，應(yīng)先（）。

A、掛起步擋

B、鳴喇叭

C、觀察周圍交通情況 D、提高發(fā)動(dòng)機(jī)轉(zhuǎn)速

正確答案：C

60、圖中標(biāo)志的含義是（）。

A、前方50米處鐵路道口 B、前方100米處鐵路道口

C、前方150米處鐵路道口 D、前方500米處鐵路道口

<="" 正確答案：C

61、機(jī)動(dòng)車在沒(méi)有限速標(biāo)志、標(biāo)線的道路上，同方向劃有兩條以上機(jī)動(dòng)車道的道路，城市道路最高時(shí)速為_(kāi)__公里，公路最高時(shí)速為_(kāi)__

公里，在單位院內(nèi)、居民居住區(qū)內(nèi)，最高時(shí)速為_(kāi)__公里。（）

A、60；80；10

B、50；90；20 C、60；90；20 D、50；80；10

正確答案：C

62、交通警察在執(zhí)法中可以扣留機(jī)動(dòng)車駕駛證的情形是（）。

A、在一個(gè)記分周期內(nèi)累積記分達(dá)到12分的 B、駕車時(shí)吸煙、飲食的

C、發(fā)生輕微交通事故，未造成財(cái)產(chǎn)損失的

D、機(jī)動(dòng)車行駛超過(guò)規(guī)定時(shí)速10%的

正確答案：A

63、三角形、黃底、黑邊、黑圖案的交通標(biāo)志是（）。A、禁令標(biāo)志 B、警告標(biāo)志

C、指示標(biāo)志

D、指路標(biāo)志

正確答案：B

64、現(xiàn)場(chǎng)搶救的基本原則是（）。A、先搶救財(cái)物，后搶救人員

B、先搶救重傷人員，后搶救輕傷人員

C、先自己，后他人 D、先他人，后自己

正確答案：B

65、在同向3車道高速公路上行車，車速高于每小時(shí)90公里、低于每小時(shí)110公里的車輛應(yīng)在（）車道上行駛。A、最左側(cè) B、中間

C、最右側(cè)

D、任意

正確答案：B

66、機(jī)動(dòng)車倒車時(shí)，應(yīng)當(dāng)察明車后情況，確認(rèn)安全后方可倒車。（）

正確答案：對(duì)

67、圖中是向左向右轉(zhuǎn)彎標(biāo)志。（）

:;> 正確答案：錯(cuò)

68、遇執(zhí)行緊急任務(wù)的警車、消防車、救護(hù)車、工程救險(xiǎn)車時(shí)，車輛和行人應(yīng)當(dāng)讓行。（）

正確答案：對(duì)

69、在同方向只有一條機(jī)動(dòng)車道的公路上，機(jī)動(dòng)車的最高時(shí)速不得超過(guò)80公里。（）

正確答案：錯(cuò)

70、學(xué)員在學(xué)習(xí)駕駛中有道路交通安全違法行為或者造成交通事故的，教練員無(wú)需承擔(dān)責(zé)任。（）

正確答案：錯(cuò)

71、在遇到氣象條件惡劣，嚴(yán)重影響道路通行，危及道路交通安全時(shí)，公安機(jī)關(guān)交通管理部門(mén)可以實(shí)行交通管制。（）

正確答案：對(duì)

72、車輛在高速公路以每小時(shí)100公里的速度行駛時(shí)，前后車間距100米以上為安全距離。（）

正確答案：對(duì)

73、車輛行至泥濘或翻漿路段時(shí)，應(yīng)停車觀察，選擇平整、堅(jiān)實(shí)或有車轍的路段通過(guò)。（）

正確答案：對(duì)

74、公安機(jī)關(guān)交通管理部門(mén)經(jīng)調(diào)查或者測(cè)試證明機(jī)動(dòng)車駕駛?cè)巳〉民{駛證不符合國(guó)家規(guī)定的條件，應(yīng)當(dāng)收繳其機(jī)動(dòng)車駕駛證，并轉(zhuǎn)遞原發(fā)證機(jī)關(guān)予以撤銷。（）

正確答案：對(duì)

75、車輛側(cè)滑時(shí)，車輪往哪邊側(cè)滑，就往側(cè)滑相反的一邊轉(zhuǎn)動(dòng)轉(zhuǎn)向盤(pán)。（）

正確答案：錯(cuò)

76、車輛在高速公路發(fā)生故障時(shí)，可以占用行駛車道檢修車輛。（）

正確答案：錯(cuò)

77、對(duì)道路交通安全違法行為的處罰種類包括：警告、罰款、暫扣或者吊銷機(jī)動(dòng)車駕駛證、拘留。（）

正確答案：對(duì)

78、發(fā)生交通事故僅損傷部分建筑物，但未造成人身傷亡的，當(dāng)事人可自行撤離現(xiàn)場(chǎng)。（）

正確答案：錯(cuò)

79、道路與鐵路平面交叉道口有一個(gè)紅燈亮?xí)r，車輛在確保安全的情況下可以通行。（）

正確答案：錯(cuò)

80、行車前的檢查有駕駛室內(nèi)檢查、發(fā)動(dòng)機(jī)艙檢查、車輛外部檢查、輪胎檢查。（）

正確答案：對(duì)

81、綠色方向指示信號(hào)燈的箭頭方向向左，表示準(zhǔn)許車輛直行。（）

正確答案：錯(cuò)

82、飲酒后駕駛機(jī)動(dòng)車的，處暫扣1個(gè)月以上3個(gè)月以下機(jī)動(dòng)車駕駛證，并處200元以上500元以下罰款。（）

正確答案：對(duì)

83、掉頭時(shí)，應(yīng)觀察是否有禁止掉頭的標(biāo)志，嚴(yán)禁在不準(zhǔn)掉頭的區(qū)域掉頭。（）

正確答案：對(duì)

84、如圖所示中心圈，用以區(qū)分車輛大、小轉(zhuǎn)彎及交叉路口車輛左右轉(zhuǎn)彎的指示，車輛不得壓線行駛。（）

正確答案：對(duì)

85、點(diǎn)火系由蓄電池、點(diǎn)火開(kāi)關(guān)、點(diǎn)火線圈、容電器、分電器和火花塞等組成。（）

正確答案：對(duì)

86、踏下離合器踏板，離合器接合；抬起離合器踏板，離合器分離。（）

正確答案：錯(cuò)

87、圖中交通警察的手勢(shì)為左轉(zhuǎn)彎信號(hào)。（）

:

正確答案：錯(cuò)

88、儀表板上的“ ”燈亮，表示安全帶插頭未插入固定扣。（）

正確答案：對(duì)

89、機(jī)動(dòng)車行駛時(shí)變更車道應(yīng)當(dāng)提前開(kāi)啟轉(zhuǎn)向燈，左右兩側(cè)車道的機(jī)動(dòng)車向中間車道變更時(shí)，右側(cè)車道的機(jī)動(dòng)車讓左側(cè)車道的機(jī)動(dòng)車先予變更。（）

正確答案：錯(cuò)

90、在同方向劃有兩條以上機(jī)動(dòng)車道的道路上，機(jī)動(dòng)車根據(jù)實(shí)際需要可隨意變更車道行駛。（）

正確答案：錯(cuò)

91、機(jī)動(dòng)車所有人、管理人未按照規(guī)定投保機(jī)動(dòng)車第三者責(zé)任強(qiáng)制保險(xiǎn)（又稱交通事故責(zé)任強(qiáng)制保險(xiǎn)）的，公安機(jī)關(guān)交通管理部門(mén)可以扣留機(jī)動(dòng)車。（）

正確答案：對(duì)

92、夜間行車，駕駛?cè)艘暰嘧兌蹋绊懹^察，同時(shí)注意力高度集中，易產(chǎn)生疲勞。（）

正確答案：對(duì)

93、車輛在高速公路上，因故障不能離開(kāi)行車道時(shí)，可在行車道上迅速搶修。（）

正確答案：錯(cuò)

94、駕駛車輛在道路上行駛時(shí)，車速盡量保持不超過(guò)規(guī)定速度的10%。（）

正確答案：錯(cuò)

95、圖中標(biāo)志的含義是禁止小型客車通行。（）

正確答案：錯(cuò)

96、駕駛機(jī)動(dòng)車碰撞建筑物、公共設(shè)施或者其他設(shè)施的，可以即行撤離現(xiàn)場(chǎng)。（）

正確答案：錯(cuò)

97、機(jī)動(dòng)車在高速公路上發(fā)生故障不能行駛時(shí)，車上人員應(yīng)坐在車內(nèi)，不得在公路上隨意走動(dòng)。（）

正確答案：錯(cuò)

98、道路上劃設(shè)的專用車道只準(zhǔn)許規(guī)定的車輛通行，其他車輛不得進(jìn)入專用車道內(nèi)行駛。（）

正確答案：對(duì)

99、機(jī)動(dòng)車駕駛?cè)诉^(guò)度疲勞時(shí)，需謹(jǐn)慎駕駛機(jī)動(dòng)車。（）

正確答案：錯(cuò)

100、對(duì)達(dá)到國(guó)家規(guī)定強(qiáng)制報(bào)廢標(biāo)準(zhǔn)的車輛，車輛管理所將不予辦理注冊(cè)登記，但可以辦理轉(zhuǎn)移登記。（）

正確答案：錯(cuò)