第一篇：20120569-機構部主任郵箱：關于證券公司以其管理的理財產(chǎn)品認購上市公司非公開發(fā)行股票有關問題的答復意見

關于證券公司以其管理的理財產(chǎn)品認購上市公司非公開發(fā)行股

票有關問題的答復意見

上海國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司：

你公司通過我部主任郵箱報送的《關于同一證券公司管理的不同賬戶是否可作為一個申購對象參與上市公司增發(fā)的請示》收悉。經(jīng)征詢發(fā)行部的意見，現(xiàn)答復如下：

一、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》及《上市公司證券發(fā)行管理辦法》等相關規(guī)定沒有禁止性規(guī)定。《上市公司非公開發(fā)行股票實施細則》第8條第2款規(guī)定，“證券投資基金管理公司以其管理的2只以上基金認購的，視為一個發(fā)行對象”。參照適用該規(guī)定，同一證券公司管理的不同資產(chǎn)管理賬戶（包括定向、集合和專項），可以作為一個申購對象，參與上市公司非公開發(fā)行股票的認購。

二、證券公司以管理的不同資產(chǎn)管理賬戶，作為一個認購對象，參與認購上市公司非公開發(fā)行股票的，應當遵守《證券公司

客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則（試行）》、《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則（試行）》關于持股比例、關聯(lián)交易等相關規(guī)定。遵守《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上市公司非公開發(fā)行股票實施細則》關于發(fā)行對象的相關規(guī)定及審慎監(jiān)管要求，妥善選擇合格資產(chǎn)管理客戶，不得變相規(guī)避監(jiān)管規(guī)定。

三、證券公司以其管理的或其資產(chǎn)管理子公司管理的不同資產(chǎn)管理賬戶參與上市公司非公開發(fā)行股票認購的，可視為一個發(fā)行對象，認購對象統(tǒng)稱為證券公司（資產(chǎn)管理）或資產(chǎn)管理子公司。證券公司以其自有資金參與上市公司非公開發(fā)行股票認購的，視為另一個發(fā)行對象,認購對象名稱為證券公司。

特此回復。

中國證監(jiān)會機構監(jiān)管部

二〇一二年五月二十八日

抄送：各證券公司合規(guī)總監(jiān)

各證監(jiān)局機構處負責人

發(fā)行監(jiān)管部,中國證券登記結(jié)算有限責任公司