第一篇：中心幼兒園內控總結

**中心幼兒園內部控制基礎性評價工作總結

根據《**縣財政局 **縣審計局關于全面推行行政事業單位內部控制做好基礎性評價工作的通知》（富財發〔2016〕64號）要求，全年審計工作完成情況報告如下：

一、構建“三位一體”的內審工作格局，提升內審質量和效益 學校內審部門構建以預算執行審計為統領、經濟責任審計為抓手、工程建設審計為重點的“三位一體”內部審計工作格局，科學合理安排內審業務，切實履行好內部審計監督和服務職能。

(一)開展校級財務預算執行審計調查，促進規范管理(二)深化領導干部任期經濟責任審計，明確經濟責任 1.完善經濟責任審計工作程序

經濟責任審計是一項政策性、業務性、程序性較強的工作，審計處在總結以往經驗的基礎上，進一步規范執業標準，完善審計程序，做到審計事項公開透明。一是實施審前公告。公告期間，教職工可就被審計人履行經濟責任的有關事項，通過信息平臺、信件、電話、面談等方式，向組織部、紀檢監察處、審計處反映問題。此舉增強了經濟責任審計工作的透明度和群眾參與度。二是實施審計約談。召開進點會，通報審計事項，約談不同層次的教職工代表，充分聽取群眾對被審計領導干部的意見和評價，并對領導干部任職期間履職情況進行民主測評。三是實施審計報告復核。對經濟責任審計報告披露的每一經濟事項，進行認真復核，做到事實清楚、證據充分、結論準確，在此基礎上形成審計報告初稿，征求被審計對象反饋意見后最終定稿。四是實施前后任經濟責任事項交接。根據審計結果，完善前后任經濟責任事項交接以及存在問題的后續整改，增強領導干部經濟責任意識和自律意識，杜絕“新官”不理舊賬，保證工作的延續性。

二、加強制度創新，推動內審工作規范有序開展

學校內審部門注重實踐積累和調查研究，在工作中積極創新，保證內審工作規范有序并能見到實效。

一是樹立建設性審計理念。在揭示具體問題、針對性查處漏洞的基礎上，更多、更好的從制度建設層面提出可操作性的審計建議，幫助關鍵部門優化管理。二是樹立審糾結合理念。注重審計成果的運用，發揮審計結果落實整改對完善內部控制的作用。使審計結果真正變為管理的自覺行動，糾正管理偏差，防范和降低經濟風險。三是樹立和諧審計理念。客觀評價自身作用，依法、科學地開展審計業務，實施和諧審計，形成紀委、監察、財務、資產、后勤、審計等多個部門互動的監督局面，建立良好的信息溝通渠道，有效促進預期審計目標的實現。

三、進一步加強審計隊伍的自身建設，提升內審人員的綜合素質。打造一支“政治強、業務精、作風正”的內審隊伍，是審計處隊伍建設的奮斗目標。一是加強職業道德教育，提升職業道德修養。要求內審人員嚴格遵守《內部審計人員職業道德規范》，履行職責時做到獨立、客觀、公正和勤勉，嚴守工作紀律。二是有針對性地開展教育培訓活動，提升內審人員專業勝任能力。

四、內審工作開展的經驗與體會

(一)領導的重視支持是做好內審工作的重要前提 領導的重視程度越高，內審發揮的作用也越大。我們特別注重同校領導的溝通，定期匯報內審工作進展情況，聽取校領導的指示和要求，在工作上取得校領導的重視和支持。由于學校領導的求真務實和對審計的重視，為內審營造了一個良好的氛圍，也為工作的順利開展提供了有力的保證。

(二)與部門協調配合是提升審計效果的重要支撐

在內審工作中，審計處與相關職能部門相互溝通、協調配合，建立部門間聯動機制，是提升審計效果的重要支撐。一是充分發揮經濟責任審計工作聯席會議制度功能，按照所賦予的工作職責，各司其職，齊抓共管。二是建立部門間相互溝通協調工作制度，促進審計工作順利開展，在“堵、防、促”等方面幫助被審單位解決問題。三是審計自身要擺正位置，工作中要注意把握到位而不越位，監督而不干預的原則。

(三)監督與服務并重是體現內部審計價值的重要途徑 要正確處理好監督與服務的關系。審計的目地是通過監督和服務，幫助學校和部門加強內部管理，堵塞漏洞，整章建制，提高效益。因此，既要嚴格依法審計，糾正被審計單位的違規問題，又要從創造價值和提升管理效益層面提供咨詢和指導，幫助被審單位解決實際問題。

五、存在的問題和不足

一年來，學校內審工作雖然取得了一些成績，但與上級主管部門、學校領導以及群眾的要求和期望還有一定的差距，工作中還存在一些薄弱環節和不足之處。一是內審工作覆蓋面有限。一些重要的審計業務如內部控制審計、科研專項經費審計、大宗設備采購審計等尚未開展。二是內審力量仍顯不足。內審工作長期面臨工作量大，任務安排緊，人員少的局面，對審計工作的質量和效率帶來一定程度的影響。三是內審人員專業面略顯狹窄，“一專多能”的綜合業務素質有待鍛煉和提升。

面對學校內部審計工作面臨的新形勢、新任務、新要求，我們需要不斷地實踐和探索，抓住重點，在突出實效、突出質量、突出特色方面下功夫，有針對性地拓寬審計工作覆蓋面，細化審計工作，提高審計工作質量和效果，加強審計結果運用力度，在學校領導的支持和關注下，把學校的內審工作做得更好。

第二篇：內控總結

內部控制基礎性評價工作總結報告

按照財政部《關于全面推進行建設的指導意見》（財會〔2015〕24號）精神，根據省財政廳《關于開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作的實施意見》（晉財會〔2016〕25號）要求和忻州市財政局《關于開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作的實施意見》（忻財會〔2016〕5號）要求，我所就圍繞落實內控制度建設、強化內控監督、加強組織領導等方面對我所內部控制進行了全面的梳理和總結，現將有關情況報告如下：

一、內控制度建設

自《行政事業單位內部控制規范（試行）》實施以來，我所積極組織開展了全面貫徹實施《行政事業單位內控規范（試行）》的工作，在堅持內控制度要全面性、重要性、制衡性、適應性、成本效益性等原則的基礎上進一步完善了我所的內部控制制度，使之成為符合實際、行之有效的一套內控制度，大大提高了我所管理服務水平及風險防范能力。如：

1.我所實行預算管理制度，逐步提高預算編制的科學性，強化對經濟活動的預算約束，使預算管理貫穿我所各項業務的全過程；

2.實現資產歸口管理，定期盤點，賬實相符； 3.實行合同歸口管理，規范了合同簽訂與監督履行； 4.按照國家統一的會計制度編制財務報告； 5.對特定部門及崗位建立工作培訓、輪崗機制；

6.對不相容崗位進行相互分離，加強對內部授權的控制； 7.對單位的支出嚴格按照審批、審核、支付、核算的相關規定執行；

8.加強信息化建設，基本實現了單位的經濟活動與內控流程的信息化；

二、強化內控監督

內部控制是現代化管理的重要組成部分。我所逐步實現了決策、執行、監督的有效分離，建立了崗位責任制、內部監督等機制。在此基礎上，我所還堅持內控與外審相結合，聘請有資質的審計公司對我院賬務進行審計，從賬務所反映的問題深挖內控監督的不足并及時改正，并且在進行重大經濟活動時，進行事前風險評估，以防范重大決策失誤。

三、加強組織領導

我所各級領導在思想上對內部控制規范建設高度重視，認真履行職責，把落實內控規范作為當前和今后一個時期的重要工作來抓，切實加強對內部控制規范實施的組織領導，精心組織，周密安排，確保了內控規范的實施到位。

四、不足與下一步工作 1.不足：

（1）存在資產管理制度不完善。

（2）存在對一類資產未定期核查盤點跟蹤管理問題。（3）存在對個別合同履行情況缺乏有效監督。2．下一步工作方向

（1）進一步完善內部控制制度

針對內部控制制度不夠完善的問題，由本單位財務科牽頭，進一步對現有制度進行梳理，針對內部控制內容和流程要求，完善內部控制制度，于年底前完成。（2）加強資產管理控制

由辦公室牽頭，對單位固定資產加強管理，做到賬實相符，對報廢報損資產及時與財務科協調，按程序辦理銷賬；（3）加強對合同履行管理控制

合同執行監管科室負責人為合同履行控制第一責任人，負責對合同履行情況進行有效監控，明確合同執行相關責任人，及時對合同履行情況進行檢查、分析和驗收，如發現無法按時履約的情況，應及時采取應對措施，并及時向本單位主要負責人及時報告；對于需要補充、變更或解除合同的情況，應按照國家有關規定進行嚴格的監督審查。

五、建議：

內部控制建設是一項長期的、需要與時俱進的系統工程。建議上級主管部門定期對下屬單位分級分批進行培訓，加大內控培訓力度，推動內部控制體系的進一步完善，促進下屬各單位事業的健康、可持續發展。

二零一六年十二月十四日

第三篇：2011年###中心內控管理工作計劃

2012年####中心

內控與風險管理工作計劃

2012年是“十二五”規劃承上啟下之年，也是深化“三基”工作的推進之年。，為認真貫徹××中心*屆×次職代會會議精神和工作部署，引導中心內控管理工作，切實加強基礎管理，提高精細化管理水平，現對中心2012年內控管理工作安排如下：

一、工作思路

2012年企業管理與內控管理工作的思路是：根據油田公司總體工作部署，緊緊圍繞中心工作目標，深入推進“三基”工作，持續深化制度建設，推進崗位標準化，夯實基礎管理，不斷加強內部控制與法律風險防控，提高管理控制能力，繼續嚴格招投標、合同與市場管理，規范市場交易行為，通過加強各項基礎管理工作，不斷實現管理的精細化、管理的新進步。

二、主要工作

（一）加強內控培訓力度，提高內控與風險管理工作能力 為進一步做好中心內控與風險管理工作，內控與風險辦公室在2012年2月20日下發《關于2012年社區管理中心內控與風險業務流程梳理工作的通知》。通知下發后，中心各科室、部門及相關單位積極對自己本單位本崗位業務流程進行了詳細的梳理。在梳理過程中，發現了一些問題，針對這些問題，中心內控與風險辦公室計劃安排兩期內控培訓：

第一期，時間定在上半年，重點培訓內容：宣貫《內部控制管理手冊（2012版）》（青海油田公司分冊）；業務流程梳理。

通過該期培訓，保證中心業務流程梳理工作順利完成。第二期，時間定在年中，重點培訓內容：內控自我測試；內控運行評價。

通過該期培訓，保證中心穩步推進內控自我測試工作和內控運行評價工作。

（二）積極宣貫《內部控制管理手冊（2012版）》（青海油田公司分冊）

《內部控制管理手冊（2012版）》（青海油田公司分冊），已以石油青企（2012）89號文件（OA中）發布實施，中心內控與風險管理辦公室，在中心網站《內控與風險管理》專欄及時轉發，并以多種形式宣貫之。

在新手冊宣貫基礎上，要求中心各單位相關崗位做好業務流程梳理工作，全面梳理適用流程、重要風險和關鍵控制點，切實做到業務崗位歸口管理。

（三）加強內控基礎管理，優化業務流程

全面落實油田公司內控工作部署，以提升執行力和風險管理為中心，持續優化業務流程，突出重大、重要風險控制和日常監管工作，提升工程結算執行力工作上水平，有效提高業務管理控制能力。中心各科（部）及基層單位要以管理職責和基本業務為切入點，全面梳理適用流程、重要風險和關鍵控制點，落實適用流程及風險控制分配到專業部門和業務崗位，強化專業部門和業務崗位歸口管理責任；以“三基”工作為推手，完善考核管理辦法，以流程管理和績效指標考核為手段，開展內控對標管理和法律風-2-

險崗位防控體系的“牛鼻子”工程建設。建立“簡單、效率、規范”的流程管理機制，強化內控基礎工作管理，深入推進提升工程結算執行力工作。

（四）加強自我測試，提升內控執行力

圍繞中心主要業務、重點工程和例外事項多發業務，組織開展內控自我測試工作，完善測試方案和程序方法，強化中心的自我測試能力和提高測試人才的綜合素質，著力培養能獨立開展自我測試工作的主審人員，穩步提高內控測試質量。

中心在2012，計劃要開展二次內控自我測試，培養本單位的測試人員，及時發現內控體系執行中存在的問題，認真組織分析和整改，對適用本單位的關鍵控制點，測試覆蓋面要達到100%。上半年和下半年各一次。

強化對已建立流程和控制的執行，完善考核管理辦法。通過加強宣傳培訓和內控自我測試，提高中心各級領導對內控與風險管理工作的重視程度。加強監督檢查，加大責任追究力度，增強業務管理人員的責任心。加強對重大風險、重大事項、重大決策、重要管理流程的監督力度，完善和落實相關業務流程規范，提高執行效率和效果。

第四篇：中心幼兒園個人思想總結

中心幼兒園思想總結

時光飛逝。轉眼間，又一個學期的工作即將結束。回顧近一學期的工作，獲得了一定的成績，但也存在著一些問題和不足。

在本學期的工作中，為了使工作更合理有效的開展，我們在園長的帶領下，深入學習了《3——6歲兒童學習與發展指南》，用科學的理論知識武裝自己的思想。根據《指南》的要求，結合本園實際及幼兒現已達到的發展水平開展活動，并在活動中根據幼兒不同年齡階段的興趣愛好，以及個性特征采用不同的教育方法，堅持以正面教育為主，合理引導幼兒，認真履行教師職責。

積極做好班主任工作，定期召開家長會，向幼兒及家長宣傳防治傳染病的知識，鼓勵家長重視學前教育，提高家長對孩子早期教育的重視，做好家園配合，嚴格落實為入園幼兒情況等。

在教育教學上，能注重保教結合，全面發展的原則，尊重每一位幼兒，發展他們的個性。根據新《綱要》的精神及幼兒園工作計劃，按照本班幼兒的實際情況制定班級工作計劃，科學安排幼兒一日活動，保證幼兒動靜結合，促進幼兒身心全面發展。通過開展豐富多彩的區域活動，有目的有針對性對個別幼兒進行耐心細致地輔導。能根據本班幼兒的特點寓教于樂，充分調動幼兒的積極性，主動性。

平時，認真完成領導安排的工作任務，團結同事，互幫互助。此外，我還認真做好宣傳工作，對于幼兒園舉行的活動，發生的趣事等，及時地做出報道宣傳，在縣教育網，省學前網均有消息報道，讓社會各界及家長了解我園動態，并完成宣傳任務。

在思想方面，工作中我存在的不足是：工作標準自我要求不夠高，缺乏創新，探索的思想及行動。

在以后的工作中，我會努力提高自我要求，積極認真的鞏固專業知識，通過各種方式了解學前教育最新的思想及動態，努力提高自己的業務水平。在結合本園實際，尊重幼兒發展水平的基礎上，在完成各項工作任務的同時，發現自身的不足，及時彌補，努力學習，積極探索適合我園工作特點的方法，并與實際工作相結合，不斷更新知識、擴大知識面，更要勇于探索，創新，使自己的知識水平和工作能力進一步提高，不斷適應幼兒園工作的新情況、新問題。

第五篇：銀行內控總結

xxxx年以來，結合個人金融業務特點，我部著重在相關業務品種的業務流程整合、相關制度建設、業務和政策學習等方面加強了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關內控工作做出了部署，銀行內控總結。現將我部近期內控工作報告如下：

一、銀行卡業務。我部對信用卡業務進行了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存銀行卡及成品銀行卡的帳實相符。

二、加強了內控合規建設。對內控合規員進行了調整和落實，根據個人金融部實際情況，指定==副主任牽頭，==等幾位同志為個人金融部的內控合規員，工作總結《銀行內控總結》。并計劃部門內每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風險及自身風險的認識。此外規定合規員在每季度的案件形勢分析會上提出建設性意見，在會議上評估。

三、強調業務學習和規章制度學習的重要性。每月至少安排2天時間開展部門全體員工集中學習業務知識、政策法規和規章制度，營造良好的學習氛圍。加強對員工的思想教育工作，培養員工正確的人生觀、價值觀和道德觀。

四、對外圍系統的柜員進行全面清理。因近期全轄業務人員變動較大，為加強內控，我部對全轄信用卡系統和零售信貸系統的操作和管理柜員及時進行了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。