第一篇：人大法學院胡教授論述：注冊制時代的審批制度改革

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人大法學院胡教授論述：注冊制時代的審批制度改革

減少證券監(jiān)管行政審批，實行注冊制改革的基本方向應當是淡化事前把關(guān)，實現(xiàn)監(jiān)管的重心后移，將新股發(fā)審權(quán)下放到證券交易所，逐步向注冊制過渡。我國證券市場的注冊制必須立足國情，以現(xiàn)實問題為導向，保持監(jiān)管資源在事前、事中和事后的均衡配置：在事前準入環(huán)節(jié)，除了強調(diào)“以信息披露為中心”，還須輔以獨立性及關(guān)聯(lián)交易、同業(yè)競爭的合規(guī)要求和風險底線門檻；事中要實行證監(jiān)會、證券交易所和各地方監(jiān)管局三點一線的監(jiān)管；事后須加強監(jiān)管執(zhí)法，制定和完善市場化退市機制、證券欺詐民事?lián)p害賠償責任制度和代表人訴訟制度。

十八屆三中全會通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》(以下簡稱《決定》)提出了“緊緊圍繞使市場在資源配置中起決定作用深化經(jīng)濟體制改革”的市場化改革指導思想。針對資本市場的市場化改革，《決定》指出要“健全多層次資本市場體系，推進股票發(fā)行注冊制改革，多渠道推動股權(quán)融資，發(fā)展并規(guī)范債券市場，提高直接融資比重”。以此為指導，國務院相繼提出促進資本市場健康發(fā)展的“國六條”和《關(guān)于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》(以下簡稱“新國九條”)，就積極穩(wěn)妥推進股票發(fā)行注冊制改革，規(guī)范發(fā)展債券市場，培育私募市場，建設期貨市場，并繼續(xù)擴大資本市場開放提出了指導意見。在處理政府和市場的關(guān)系方面，“新國九條”要求依法規(guī)范證券期貨監(jiān)管權(quán)力運行，減少審批、核準、備案事項，強化事中事后監(jiān)管，提高監(jiān)管能力和透明度，支持市場自律組織履行職能。

目前，全國人大已將《證券法》的修訂列入本屆人大立法規(guī)劃

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資銀行等證券市場參與主體的行政許可內(nèi)容，也應適當?shù)貜脑黾訁⑴c主體的積極性和有效刺激市場活力的角度予以關(guān)注和愛護。同時，作為證券發(fā)行和交易的平臺，根據(jù)對不同類型上市公司的傾向性選擇和具體行業(yè)，證券交易所的判斷和操作能力應該獲得相應的尊重和指導。此外，根據(jù)我國目前資本市場與時俱進開放程度的期待，在對待境外證券經(jīng)營機構(gòu)和投資機構(gòu)的行政許可上，應該具備更大的靈活性。

當然，其中最根本的還是新股發(fā)行體制的改革。許多相對成熟的資本市場做法有相當值得借鑒和“移植”。譬如，允許將發(fā)審權(quán)下放到證券交易所，增加中介機構(gòu)和證券交易所的職責對擬上市公司進行選擇和實質(zhì)審核；證監(jiān)會在監(jiān)管證券交易所和中介機構(gòu)的同時，通過對上市公司信息披露的監(jiān)控來實現(xiàn)監(jiān)管，等等。必須注意的是，基于我國的現(xiàn)實國情，新股發(fā)行體制的改革必須循序漸進。與此相關(guān)，在強化公司治理和內(nèi)控機制的同時，應該多方位強化投資者導向的信息披露質(zhì)量，落實淡化對持續(xù)營業(yè)能力的價值判斷，從而完善定價約束機制。要想達此目標，合理的建議是先一定程度地下放再融資核準權(quán)，隨后逐步實現(xiàn)IPO核準權(quán)的下放。此種改革應當以進一步減少行政管制為宗旨，健全股票發(fā)行與上市制度為基礎，減少發(fā)行定價中的非市場因素，逐步實現(xiàn)市場化發(fā)行，進而銜接一級市場和二級市場，切實保護投資者合法權(quán)益。

總之，減少證券監(jiān)管行政審批，實行注冊制改革的基本方向應當是淡化事前把關(guān)，實現(xiàn)監(jiān)管的重心后移，目的是進一步發(fā)揮市場對資源配置的決定性作用，進一步厘清政府與市場的關(guān)系。我國證券市場改革不能全盤照抄美國法上的注冊制，必須立足于我國的具體國情，以現(xiàn)實問題為導向，保持監(jiān)管資源在事前、事中和事后的均衡配置：在事前準入環(huán)節(jié)，除了強調(diào)“以信息披露為中心”，還須輔以獨立性及關(guān)聯(lián)交易、同業(yè)競爭的合規(guī)要求和風險底線門檻；事中要實行證監(jiān)會、證券交易所和各地方監(jiān)管局三點一線的監(jiān)管；事后須加強監(jiān)管執(zhí)法，制定和完善市場化退市機制、證券欺詐民事?lián)p害賠償責任制度和代表人訴訟制度。

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第二篇：人大法學院馮教授論述：立法權(quán)下放,誰來監(jiān)督？

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人大法學院馮教授論述：立法權(quán)下放，誰來監(jiān)督？

“如果說《憲法》是其他法律的母法，《立法法》就是‘助產(chǎn)法’，是一個‘助產(chǎn)士’，它幫助母親生出很多健康活潑的孩子。”9月17日，在中國法學會組織召開的《中華人民共和國立法法修正案（草案）》立法研討會上，馮教授形象地說。

為了適應立法工作遇到的一些新情況、新問題，不久前，這位“助產(chǎn)士”迎來“手術(shù)”——十二屆全國人大常委會

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他提出，地方立法權(quán)的“放”，甚至可以擴大到縣。

但中國政法大學教授、立法學研究會常務理事舒國瀅則擔心，擴權(quán)，可能會給法律的統(tǒng)一性帶來沖擊。“我們國家現(xiàn)在多頭立法、多部門立法的問題還沒解決好，一旦把權(quán)力下放，會帶來什么問題，需要做好評估。”

此外，舒國瀅還提出另一個擔心：擴權(quán)，會不會形成地方法律保護主義？

“地方可能會通過立法的方式，擴充自己的利益，保護自己的特有權(quán)利，這個也要思考清楚。” 舒國瀅說，放到什么層次，是個大問題，絕不是簡單的放。

問題法律誰有權(quán)提起撤銷？

那么，是否有辦法防止地方法律保護主義的形成？不少專家提出，可以通過加強立法監(jiān)督的途徑來解決。

“如果立法監(jiān)督不完善的話，依法立法，防止立法的本位主義，防止地方保護主義，防止立法沖突，在很大程度上只是比較美好的想象。”封麗霞說。

令封麗霞感到遺憾的是，此次修改中，雖然有強化備案審查相關(guān)的闡述，但還是沒有專門的立法監(jiān)督機構(gòu)，對立法進行比較專業(yè)的、全方位的制約。

此外，她認為，立法的民主參與、公開，也可以做得更實一些。

雖然修正案中對立法聽證做了比較細致的描述，但封麗霞認為，還應該進行制度化的設計。另外，她認為，立法提案權(quán)的主體也可以適當擴大范圍。“比如一定數(shù)量的普通公民，如10萬、20萬的公民，共同提出一個議案，是不是就可以有提案的權(quán)利？”

中國法學會研究部副主任彭伶則提出，如何撤銷一些不合適的立法，也要有更細致的規(guī)定。“很多地方規(guī)章，都是在具體案件中發(fā)現(xiàn)有問題。誰有權(quán)來提起撤銷？公民個人可不可以？這些都需要解釋清楚。”

彭伶認為，立法的撤銷還應該設定時間限。“如果沒有期限，也許等到撤銷的時候，這個案子已經(jīng)結(jié)束了，公民個人的權(quán)益也已經(jīng)受到了損害。”

中國人民大學法學院教授、立法學研究會常務理事王軼提出，為了督促人大常委會的組成人員和人大代表積極行使職權(quán)，他們在常委會討論法律制定修改時的發(fā)言，包括人大代表討論的發(fā)言，都應該公布。“只要沒有涉及到國家機密、個人隱私，都應該公布，供大家查閱，或者在相關(guān)的媒體上予以報道。” 王軼認為，這也有利于督促常委和人大代表，在涉及到國計民生的重要法律制定時，踴躍地表達自己的意見和主張。

行政立法權(quán)和人大立法權(quán)應明確界定

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除地方立法權(quán)擴容外，嚴格控制授權(quán)立法，也被視作是此次立法法草案的另一亮點。但研討會上，不少專家認為，權(quán)限劃分的問題還有待進一步解決。

“《立法法》也被稱為‘小憲法’，最關(guān)鍵的問題是要完成立法體制的構(gòu)建，而立法體制的核心問題，就是立法權(quán)限的劃分。”封麗霞說，由于立法權(quán)限的劃分不是很清晰，導致很多立法的混亂。而此次修改中，人大和行政機關(guān)的權(quán)限仍然沒有劃分清楚。

“行政立法權(quán)的膨脹和人大立法權(quán)的弱化，是大家有目共睹的現(xiàn)象。”封麗霞認為，要充分發(fā)揮人大民主立法，并明確界定國家權(quán)力機關(guān)和行政機關(guān)的立法權(quán)限。

“《立法法》修改要解決哪些重點問題？是立法的質(zhì)量問題，還是立法權(quán)限不清的問題？是程序不細的問題，還是技術(shù)不高的問題？或者是監(jiān)督、撤銷等等這些不可操作的問題？”中國社科院法學所所長、立法學研究會副會長李林認為，修改必須先明確指導思想，才能防止出現(xiàn)沒有輕重緩急、主次之分的局面。

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第三篇：人大法學院劉教授論述股權(quán)糾紛中如何確認股東資格

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人大法學院劉教授論述股權(quán)糾紛中如何

確認股東資格

近年來，爭奪股權(quán)的現(xiàn)象較為普遍，在盈利能力較強的公司尤其是有限責任公司尤甚。股東身份長期真假不分，必然阻礙公司正常經(jīng)營，增加股東行權(quán)成本，挫傷投資熱情。

裁判機構(gòu)面對林林總總的證據(jù)，不能眉毛胡子一把抓，而應當將證明股東資格的證據(jù)區(qū)分為三個不同的層次：源泉證據(jù)、效力證據(jù)與對抗證據(jù)。

依《民事訴訟法》規(guī)定，證據(jù)包括八類。認定股東資格的證據(jù)并非僅限于書證，更非簡單地局限于出資證明書、股東名冊與公司登記機關(guān)的登記資料。

股權(quán)保護水平是檢驗一國公司法治是否成熟、公正的試金石。而保護股權(quán)的首要前提是確認股東資格，明辨誰是公司股東。

股東資格認定具有重要意義

由于窩里斗陋習以及“共苦容易同甘難”的社會現(xiàn)象的存在，我國近年來爭股奪權(quán)的現(xiàn)象較為普遍，在盈利能力較強的公司尤其是有限責任公司尤甚。股東身份長期真假不分、撲朔迷離，必然阻礙公司正常經(jīng)營，增加股東行權(quán)成本，挫傷投資熱情。因此，如何認定股東資格，具有非常重要的意義。

目前，主張股東資格的證據(jù)五花八門，既有實際出資證明，也有股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、公司章程、股東名冊、出資證明書和工商登記等。

裁判機構(gòu)面對林林總總的證據(jù)不能眉毛胡子一把抓，而應當將證明股東資格的證據(jù)區(qū)分為三個不同的層次：源泉證據(jù)、效力證據(jù)與對抗證據(jù)。依《民事訴訟法》

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據(jù)以后，盡快請求公司將自己的姓名或名稱載入公司的股東名冊，并請求公司及時前往公司登記機關(guān)辦理股東變更登記，實現(xiàn)源泉證據(jù)、推定證據(jù)與對抗證據(jù)的三位一體。

隱名股東受到法律保護

在多數(shù)情況下，投資者是顯名股東。但在現(xiàn)實生活中，常有投資者實際繳納全部出資，但將

第四篇：人大法學院馮教授關(guān)于讓律師更好地成為法治國家建設者的論述

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人大法學院馮教授關(guān)于讓律師更好地成為法治國家建設者的論述

日前，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國家安全部、司法部聯(lián)合頒布《關(guān)于依法保障律師執(zhí)業(yè)權(quán)利的規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》），為完善律師執(zhí)業(yè)保障機制提供了法規(guī)支撐，這在我國律師事業(yè)發(fā)展史上尚屬首次，具有里程碑式的意義。《規(guī)定》甫一出臺，就受到廣大律師和社會輿論的普遍好評。

這一承載著廣大律師強烈愿望和由衷期盼的新規(guī)，全文共49條，含金量頗高。它凸顯“規(guī)范整合”，對分散在律師法、刑事訴訟法、民事訴訟法等法律以及相關(guān)司法解釋、各部委規(guī)章中有關(guān)律師執(zhí)業(yè)權(quán)利的規(guī)定進行了系統(tǒng)化整合，調(diào)整事項涉及律師會見、閱卷、取證、庭審辯護等方方面面，稱得上是一部律師執(zhí)業(yè)權(quán)利保障的“大憲章”。它突出“問題導向”，著力解決律師執(zhí)業(yè)中存在較多、廣大律師反應強烈的“老三難”（會見難、閱卷難、調(diào)查取證難）和“新三難”（發(fā)問難、質(zhì)證難、辯論難）問題。它體現(xiàn)“創(chuàng)新精神”，總結(jié)了多年來的實踐經(jīng)驗，對依法保障律師執(zhí)業(yè)權(quán)利既提出了總體要求，又進一步明確和細化了在各個方面、各個環(huán)節(jié)的保障措施，將律師執(zhí)業(yè)權(quán)利保障貫穿到律師執(zhí)業(yè)活動的全過程，在不少方面比以往有較大的突破，具有很強的現(xiàn)實針對性和可操作性。它注重“機制依托”，提供了律師執(zhí)業(yè)的權(quán)利保障機制和權(quán)利救濟機制，明確了侵犯律師執(zhí)業(yè)行為的責任追究機制，切實保障了律師知情權(quán)、申請權(quán)、申訴權(quán)等職業(yè)權(quán)利，為進一步規(guī)范和完善法律服務秩序奠定了重要基礎。

眾所周知，律師職業(yè)同法官、檢察官一樣，都是社會公平正義的捍衛(wèi)者、法治國家的建設者。縱觀中外法治發(fā)展史，律師制度和現(xiàn)代法治相伴而生，在依法維護公民與團體權(quán)益方面起著無可替代的作用。從某種意義上講，律師執(zhí)業(yè)權(quán)利受到尊重和保障的程度，體現(xiàn)著一個國家人權(quán)保障水平的高低，體現(xiàn)著一個國家法治文明水平的高低，誠可謂“法治興則律師興”。

改革開放以來，我國的律師制度得到了恢復和迅速發(fā)展。據(jù)統(tǒng)計，1979年末，全國僅有律師212人。截至2014年底，全國執(zhí)業(yè)律師的總?cè)藬?shù)已經(jīng)增長到27.1萬多人，其中，專職律師24.4萬多人，兼職律師1萬多人，公職律師6800多人，公司律師2300多人，法律援助律師5900多人。作為中國特色社會主義法治工作隊伍的重要力量，廣大律師為維護公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，推進依法治國、建設社會主義法治國家發(fā)揮了引人矚目的作用，也在此過程中不斷實現(xiàn)著他們作為法律人的人生價值和理想追求。但從現(xiàn)實情況來看，由于我國幅員遼闊、人口眾多，各地的經(jīng)濟社會發(fā)展程度不一，相對缺乏現(xiàn)代法治傳統(tǒng)，立法、執(zhí)法、司法和守法狀況很不平衡，一些地方不尊重律師、侵犯律師權(quán)利的現(xiàn)象仍然時有發(fā)生，個別司法機關(guān)、執(zhí)法單位存在著隨意限制和剝奪律師執(zhí)業(yè)權(quán)利的問題。這些問題和不足，不僅制約著律師業(yè)的健康發(fā)展，也影響著我國法治的實現(xiàn)。

此項《規(guī)定》的出臺，是落實和推進四中全會決定的標志性舉措，將有利于積極發(fā)揮律師在推進科學立法、保障公正司法、促進依法行政等方面的重要作用，有利于促進律師業(yè)的

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穩(wěn)定、健康、快速發(fā)展，有利于為我國經(jīng)濟社會發(fā)展增速助力，人們從中亦可清晰地聆聽到我們?nèi)嫱七M依法治國堅定而有力的腳步聲。

展望未來，保障律師執(zhí)業(yè)權(quán)利、捍衛(wèi)社會公平正義，還有大量工作要做，任重而道遠。我們不能期望一紙文件就能解決所有的問題。制度設計再好，還需要實踐的檢驗，《規(guī)定》出臺后，更重要的是落到實處，少說空話，多做實事，注意配套措施的跟進，在各個方面、各個環(huán)節(jié)切實打通保障律師執(zhí)業(yè)權(quán)利、改善律師執(zhí)業(yè)環(huán)境的“最后一公里”，使廣大律師在執(zhí)業(yè)中切身感受到國家和社會對他們的尊重。

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