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第一篇：遼寧文化廳推廣文化場隨機抽查-撫順政務(wù)公開網(wǎng)

撫順市文化市場綜合執(zhí)法支隊隨機抽查·規(guī)范文化市場事中事后監(jiān)管工作實施方案

根據(jù)《文化部辦公廳關(guān)于印發(fā)推廣文化市場隨機抽查規(guī)范文化市場事中事后監(jiān)管工作實施方案的通知》（辦市函[2015]590號）及省文化廳遼文市函【2015】31號文件要求，為推廣撫順文化市場隨機抽查，創(chuàng)新文化市場監(jiān)管方式，規(guī)范文化市場綜合執(zhí)法行為，營造規(guī)范有序、健康發(fā)展的文化市場環(huán)境，結(jié)合我市文化市場實際，制定本方案。

一、工作目標

落實國辦發(fā)[2015] 58號文件要求，堅持依法監(jiān)管、公正高效、公開透明、協(xié)同推進的原則，推廣文化市場隨機抽查，建立符合文化市場特點的日常巡查與隨機抽查有機結(jié)合的工作機制。嚴格履行法定監(jiān)管職責(zé),公開文化市場隨機抽查事項清單,開展“雙隨機”抽查,依法查處違法違規(guī)經(jīng)營行為,主動接受社會監(jiān)督。加強文化市場事中事后監(jiān)管,做到嚴格規(guī)范公正文明執(zhí)法,提升文化市場監(jiān)管效能,規(guī)范文化市場經(jīng)營秩序。鑒于歌舞娛樂、游戲游藝、互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)等場所人員密集、流動頻繁,需要進一步加強日常巡查監(jiān)管,隨機抽查重點對非實體場所類文化經(jīng)營單位實施。

二、加強組織領(lǐng)導(dǎo)，明確職責(zé)

成立市文化市場隨機抽查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，制定隨機抽查工作實施方案和隨機抽查事項清單并對外公布，具體組織實施隨機抽查工作。

組長：周民市文化市場綜合執(zhí)法支隊支隊長副組長：王明宇市文化市場綜合執(zhí)法支隊副支隊長

王偉市文化市場綜合執(zhí)法支隊副支隊長

組員：劉春旭辦公室主任

薛業(yè) 法制科科長韓東江直屬大隊隊長

李正執(zhí)法一科專案隊隊長

魯紹輝執(zhí)法二科專案隊隊長

加強組織領(lǐng)導(dǎo)，有序推進文化市場領(lǐng)域隨機抽查工作。充實并合理調(diào)配一線執(zhí)法檢查部門和執(zhí)法人員，切實做好隨機抽查工作，并積極配合跨部門的隨機抽查工作。將隨機抽查工作列為“文化市場平安建設(shè)”的重要內(nèi)容，納入文化市場綜合執(zhí)法考評體系。健全工作機制，加強社會宣傳和執(zhí)法人員培訓(xùn)。在文化市場法制宣傳和文化市場綜合執(zhí)法培訓(xùn)工作中，將隨機抽查工作列為重點法制宣傳內(nèi)容和培訓(xùn)內(nèi)容，爭取市場主體對隨機抽查工作的認知和支持，提高綜合執(zhí)法人員的能力和水平，嚴格落實執(zhí)法責(zé)任。

三、工作任務(wù)

（一）、制定文化市場隨機抽查事項清單。對法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定的文化市場檢查事項, 大力推廣隨機抽查。支隊將依據(jù)省文化市場隨機抽查事項清單及相關(guān)文化市場法律法規(guī)規(guī)章，結(jié)合執(zhí)法權(quán)限，制定隨機抽查事項清單，明確抽查依據(jù)、抽查主體、抽查內(nèi)容、抽查方式等。隨機抽查事項清單及時通過市局及市政府政務(wù)網(wǎng)站等方式向社會公布，方便社會監(jiān)督和文化經(jīng)營單位自查。

（二）、建立“雙隨機”抽查機制。依托全國文化市場技術(shù)監(jiān)管與服務(wù)平臺，建立健全文化市場經(jīng)營主體名錄庫和執(zhí)法檢查人員名錄庫。通過抽號等方式，隨機抽取檢查對象和執(zhí)法檢查人員，每次抽取的執(zhí)法檢查人員不得少于2人。抽取的執(zhí)法檢查人員與檢查對象有利害關(guān)系，應(yīng)依法回避，利用全國文化市場技術(shù)監(jiān)管與服務(wù)平臺，記錄隨機抽取的檢查對象、執(zhí)法檢查人員、檢查事項、檢查結(jié)果等，做到全程留痕，實現(xiàn)過程可溯源、責(zé)任可追溯。

（三）加強抽查結(jié)果運用。對隨機抽查中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，依據(jù)《文化市場行政處罰自由裁量權(quán)適用辦法（試行）》和撫順市行政處罰自由裁量基準，依法依規(guī)加大懲處力度，對于經(jīng)抽查發(fā)現(xiàn)嚴重違規(guī)的文化市場經(jīng)營主體，視情況將其列入文化市場監(jiān)管警示名單，并及時向同級發(fā)展改革、公安、財政、金融、工商、稅務(wù)、海關(guān)等部門及行業(yè)協(xié)會通報，實現(xiàn)聯(lián)合懲戒，一處失信、處處受限，加強文化市場信用監(jiān)管，增強市場主體守法的自覺性。抽查情況、抽查結(jié)果及時通過市局或上級部門政務(wù)網(wǎng)站等方式向社會公布,主動接受社會監(jiān)督。

四、工作要求

（一）合理確定隨機抽查的比例和頻次

根據(jù)撫順市文化市場情況、市場秩序和文化市場綜合執(zhí)法機構(gòu)實際情況等，合理確定各門類文化市場隨機抽查的比例頻次。抽查比例原則上不得超過20%，抽查頻次原則上每月不得低于2次。

1、結(jié)合文化市場監(jiān)管實際,在寒暑假、重大節(jié)假日、違規(guī)經(jīng)營行為高發(fā)時段等重點節(jié)點,提高抽查頻次；

2、在文化市場違規(guī)經(jīng)營行為多發(fā)的地區(qū),提高抽查頻次；

3、根據(jù)文化經(jīng)營單位信用情況確定抽查機率,對投訴舉報多、違法經(jīng)營行為多發(fā)或有嚴重違法違規(guī)記錄等情況的文化市場經(jīng)營主體，提高抽中機率。

（二）對實體場所類和非實體場所類文化經(jīng)管單位區(qū)別對待、分類指導(dǎo)

1、對互聯(lián)網(wǎng)文化、網(wǎng)絡(luò)游成等非實體場所類文化經(jīng)營單位,要加強隨機抽查,提高抽查頻次；

2、對歌舞娛樂、游戲游藝、互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)等人員密集、流動頻繁、安全生產(chǎn)事故易發(fā)的實體場所類文化經(jīng)營單位，要嚴格按照《文化市場日常檢查規(guī)范（試行）》的規(guī)定，加強日常巡查,震懾閑雜人員，嚴防安全生產(chǎn)事故,及時處置突發(fā)事件。在保證日常巡查頻次、市場秩序規(guī)范的基礎(chǔ)上，對不涉及場所安全的事項,積極推行隨機抽查。

（三）科學(xué)處理隨機抽查和日常監(jiān)管的關(guān)系

1、隨機抽查不代替日常執(zhí)法巡查、上級交辦檢查、群眾舉報核查、責(zé)令改正復(fù)查、集中整治檢查。

2、不得以實施隨機抽查為名,削弱文化市場監(jiān)管工作力度。對于日常執(zhí)法巡查、上級交辦檢查、群眾舉報核查、責(zé)令改正復(fù)查、集中整治檢查等執(zhí)法檢查工作,可推行隨機抽取執(zhí)法人員的檢查方式,嚴格公正開展執(zhí)法檢查。

五、時間進度

1、準備階段 2016年1月前，制定出全市隨機抽查工作方案和隨機抽查事項清單。

2、啟動階段 2016年2月至6月，啟動隨機抽查工作。

3、總結(jié)評估與推廣階段 2016年7月前,總結(jié)支隊全市文化市場隨機抽查工作啟動階段的經(jīng)驗和問題,材料上報省文化廳。

附件：撫順市文化市場隨機調(diào)查事項清單

撫順市文化市場綜合執(zhí)法支隊 2016年1月21日

附件：撫順市文化市場隨機調(diào)查事項清單

撫順市文化市場隨機抽查事項清單

依據(jù)文化市場法律法規(guī)，參照省文化廳制定的《文化市場隨機抽查事項清單》，現(xiàn)制定撫順市文化市場綜合執(zhí)法隊隨機抽查事項清單如下。

一、娛樂場所

抽查依據(jù)：《娛樂場所管理條例》（國務(wù)院458及666號令）《娛樂場所管理辦法》（文化部55號令）

抽查主體：撫順市文化市場綜合執(zhí)法支隊

抽查內(nèi)容：

1、歌舞娛樂場所播放、表演的節(jié)目含有禁止內(nèi)容；

2、使用的歌曲點播系統(tǒng)連接至境外曲庫；

3、歌舞娛樂場所接納未成年人；

4、擅自變更場所使用的歌曲點播系統(tǒng)；

5、游藝娛樂場所設(shè)置未經(jīng)文化主管部門內(nèi)容核查的游藝游戲設(shè)備；

6擅自變更游藝游戲設(shè)備； 7法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定的其他事項。抽查方式：現(xiàn)場抽查

二、藝術(shù)品

抽查依據(jù)：《美術(shù)品經(jīng)營管理辦法》（文化部29號令）

抽查主體：撫順市文化市場綜合執(zhí)法支隊

抽查內(nèi)容：經(jīng)營含有禁止內(nèi)容的美術(shù)品；不能證明經(jīng)營的美術(shù)品的合法來源；法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定的其他事項。

抽查方式：現(xiàn)場檢查

三、互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所

抽查依據(jù)：《互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所管理條例》（國務(wù)院363及666號令）

抽查主體：撫順市文化市場綜合執(zhí)法支隊抽查內(nèi)容：

1、互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所接納未成年人進入營業(yè)場所；

2、擅自停止實施經(jīng)營管理技術(shù)措施；

3、未懸掛《網(wǎng)絡(luò)文化經(jīng)營許可證》或者未成年人禁入標志；

4、未按規(guī)定核對、登記上網(wǎng)消費者的有效身份證件或者記錄有關(guān)上網(wǎng)信息；

5、變更名稱、住所、法定代表人或者主要負責(zé)人、網(wǎng)絡(luò)地址或

者終止經(jīng)營活動，未向文化行政管理部門辦理有關(guān)手續(xù)或者備案；

1、法律法規(guī)規(guī)定的其他事項。抽查方式：現(xiàn)場抽查

四、互聯(lián)網(wǎng)文化

抽查依據(jù)：《互聯(lián)網(wǎng)文化管理暫行規(guī)定》（文化部51號令）抽查主體：撫順市文化市場綜合執(zhí)法支隊抽查內(nèi)容：

1、經(jīng)營性互聯(lián)網(wǎng)文化單位未在網(wǎng)站主頁的顯著位置表明文化行政部門頒發(fā)的《網(wǎng)絡(luò)文化經(jīng)營許可證》編號或者備案編號；

2、經(jīng)營性互聯(lián)網(wǎng)文化單位經(jīng)營進口互聯(lián)網(wǎng)文化產(chǎn)品未在顯著位置標明文化部批準文號、經(jīng)營國產(chǎn)互聯(lián)網(wǎng)文化產(chǎn)品未在其顯著位置標明文化部備案編號；

3、經(jīng)營性互聯(lián)網(wǎng)文化單位擅自變更進口互聯(lián)網(wǎng)文化產(chǎn)品的名稱或者增刪內(nèi)容；

4、經(jīng)營性互聯(lián)網(wǎng)文化單位經(jīng)營國產(chǎn)互聯(lián)網(wǎng)文化產(chǎn)品逾期未報文

化行政部門備案；

5、經(jīng)營性文化互聯(lián)網(wǎng)文化單位提供含有禁止內(nèi)容的互聯(lián)網(wǎng)文化產(chǎn)品，或者提供未經(jīng)文化部批準進口的互聯(lián)網(wǎng)文化產(chǎn)品；

6、法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定的其他事項。抽查方式：現(xiàn)場檢查、網(wǎng)絡(luò)巡查

五、網(wǎng)絡(luò)游戲

抽查依據(jù)：《網(wǎng)絡(luò)游戲管理暫行辦法》（文化部49號令）抽查主體：市文化市場綜合執(zhí)法支隊抽查內(nèi)容：

1、提供含有禁止內(nèi)容的網(wǎng)絡(luò)游戲產(chǎn)品和服務(wù)；

2、獲得《網(wǎng)絡(luò)文化經(jīng)營許可證》的網(wǎng)絡(luò)游戲經(jīng)營單位變更有關(guān)內(nèi)容未按規(guī)定向原發(fā)證機關(guān)辦理變更手續(xù)；

3、上網(wǎng)運營未獲得文化部內(nèi)容審查批準的進口網(wǎng)絡(luò)游戲；

4、進口網(wǎng)絡(luò)游戲變更運營企業(yè)未按照要求重新審報；

5、對進口網(wǎng)絡(luò)游戲內(nèi)容進行實質(zhì)性變動未報送審查；

6、網(wǎng)絡(luò)游戲經(jīng)營單位授權(quán)無網(wǎng)絡(luò)游戲運營資質(zhì)的單位運營網(wǎng)絡(luò)游戲；

7、網(wǎng)絡(luò)游戲經(jīng)營單位在網(wǎng)絡(luò)游戲中設(shè)置未經(jīng)網(wǎng)絡(luò)游戲用戶同意的強制對戰(zhàn)；

8、網(wǎng)絡(luò)游戲的推廣和宣傳含有禁止的內(nèi)容；

9、網(wǎng)絡(luò)游戲經(jīng)營單位存在以隨機抽取等偶然方式，誘導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)游戲用戶采取投入法定貨幣或者網(wǎng)絡(luò)游戲虛擬貨幣方式獲取用戶使用有效身份證件進行實名注冊，并保存用戶注冊信息；

10、法律法規(guī)規(guī)定的其他事項。抽查方式：現(xiàn)場抽查、網(wǎng)絡(luò)巡查

撫順市文化市場綜合執(zhí)法支隊

2016年1月21日

第二篇：撫順政務(wù)公開網(wǎng)

撫順政務(wù)公開網(wǎng)

撫順市人民政府辦公廳文件

撫政辦發(fā)〔2016〕27號撫順市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)撫順市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法的通知各縣、區(qū)人民政府，沈撫新城、石化新城管委會，市政府各部門、各直屬單位：

經(jīng)市政府同意，現(xiàn)將《撫順市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。撫順市人民政府辦公廳 2016年6月21日

撫順市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法第一章總則

第一條為規(guī)范撫順市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導(dǎo)基金（以下簡稱“引導(dǎo)基金”）的管理和運作，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運作指導(dǎo)意見的通知》（國辦發(fā)〔2008〕116號）和《國務(wù)院關(guān)于大力推進大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新若干政策措施的意見》（國發(fā)〔2015〕32號）有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市實際，制定本辦法。第二條本辦法所稱引導(dǎo)基金，是指由市政府設(shè)立的不以盈利為目的并按市場化方式運作的政策性投資引導(dǎo)基金。旨在通過扶持商業(yè)性股權(quán)投資基金的設(shè)立與發(fā)展，全面對接國家發(fā)展改革委等部委和遼寧省設(shè)立的各類產(chǎn)業(yè)投資基金和股權(quán)投資引導(dǎo)基金，引導(dǎo)社會資本投向經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)升級、創(chuàng)新驅(qū)動類投資項目，鼓勵對初創(chuàng)期企業(yè)投資，支持中小微企業(yè)發(fā)展，鼓勵境內(nèi)外投資者向本市投資。通過提高引導(dǎo)基金的使用效率和政策效益，有效控制引導(dǎo)基金運作風(fēng)險，扶持股權(quán)投資基金企業(yè)健康快速發(fā)展。

第三條引導(dǎo)基金通過發(fā)揮財政資金的杠桿效應(yīng)，引導(dǎo)社會資本進入股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域，鼓勵其增加對本市企業(yè)和項目的投資。引導(dǎo)基金不直接從事股權(quán)投資，不直接投資具體企業(yè)和項目。

第二章引導(dǎo)基金的決策與管理

第四條引導(dǎo)基金的組織架構(gòu)由引導(dǎo)基金管理委員會（以下簡稱“委員會”）、引導(dǎo)基金專家評審委員會、出資人代表和委托的托管機構(gòu)組成。委員會辦公室設(shè)在市發(fā)展改革委。第五條委員會為引導(dǎo)基金的決策機構(gòu)，由市長、常務(wù)副市長、各位副市長及相關(guān)委（辦、局）主要負責(zé)同志組成，且成員數(shù)為單數(shù)。委員會對引導(dǎo)基金投資方案和有關(guān)重大事項進行決策，履行以下職責(zé)：

（一）審議《撫順市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》；

（二）審議引導(dǎo)基金的資金安排計劃及申報指南；

（三）根據(jù)專家評審委員會的評審結(jié)果，對引導(dǎo)基金擬投資方案和有關(guān)重大事項進行決策。

第六條委員會下設(shè)辦公室履行以下職責(zé)：

（一）提請召開委員會會議；

（二）組織召開引導(dǎo)基金評審委員會會議；

（三）制定《撫順市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》等有關(guān)規(guī)章制度，并提交委員會審議；

（四）制定引導(dǎo)基金的資金安排計劃及申報指南，并提交委員會審議；

（五）向社會公開發(fā)布經(jīng)委員會審議通過的引導(dǎo)基金申報指南；

（六）定期向委員會及市政府報告引導(dǎo)基金管理運行情況和重大投資、決策等事項；

（七）對引導(dǎo)基金政策目標、政策效果及其投資情況進行績效評估，對受托管理機構(gòu)的運作狀況進行考核，向委員會報告；

（八）執(zhí)行委員會決議；

（九）承辦委員會交辦的其他事項。

第七條引導(dǎo)基金專家評審委員會負責(zé)對申請引導(dǎo)基金參股的投資基金設(shè)立方案進行獨立評審，為管理委員會決策提供依據(jù)，以確保引導(dǎo)基金決策的民主性和科學(xué)性。專家評審委員會由政府相關(guān)部門、行業(yè)協(xié)會和社會專家共同組成，并建立專家?guī)臁Ｆ渲校袠I(yè)、法律、財務(wù)和社會專家不少于半數(shù)。項目申請方及擬投資參股基金的單位人員不得作為專家評審委員會成員參與對本單位項目的評審。

第八條設(shè)立撫順市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導(dǎo)基金管理中心（以下簡稱引導(dǎo)基金管理中心）作為出資人代表，負責(zé)引導(dǎo)基金的日常管理和運作事務(wù)，引導(dǎo)基金管理委員會辦公室對引導(dǎo)基金管理中心進行指導(dǎo)和管理。引導(dǎo)基金管理中心的主要職責(zé)是：

（一）執(zhí)行委員會的決議；

（二）在委員會辦公室的指導(dǎo)下，針對我市擬重點發(fā)展的行業(yè)和產(chǎn)業(yè)開展調(diào)研工作；

（三）制定《撫順市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導(dǎo)基金資金管理暫行辦法》等管理辦法，并由管理委員會辦公室提交委員會審議；

（四）對接基金投資人，針對我市擬重點發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，儲備優(yōu)秀基金管理機構(gòu)；

（五）在委員會辦公室的指導(dǎo)下，建立、健全引導(dǎo)基金評審專家?guī)欤?/p>

（六）建設(shè)并維護引導(dǎo)基金網(wǎng)站，通過網(wǎng)上申報及其他方式受理申請人提交的申請材料；

（七）對基金管理團隊提交的申請資料及方案進行初步篩選，進行盡職調(diào)查，并形成盡職調(diào)查報告，擬定具體投資方案，提交委員會辦公室；

（八）具體實施經(jīng)委員會批準的投資方案，對引導(dǎo)基金參股的投資基金（以下簡稱“參股基金”）履行出資人職責(zé)，并根據(jù)相關(guān)投資協(xié)議的約定，對投資形成的股權(quán)等相關(guān)資產(chǎn)進行投后管理；

（九）以適當(dāng)形式向參股基金派出代表，并通過派出代表參與參股基金的重大決策，監(jiān)督其投資方向；

（十）監(jiān)督托管銀行的托管工作，并進行評價；

（十一）定期向委員會辦公室報送引導(dǎo)基金及其參股基金運作情況；

（十二）承辦管理委員會或管理委員會辦公室交辦的其他事項。

第九條引導(dǎo)基金管理中心日常管理經(jīng)費按有關(guān)規(guī)定核定，財政部門單獨列支，不得由引導(dǎo)基金支取。

第十條通過招投標方式選擇一家或幾家具有相關(guān)經(jīng)驗的商業(yè)銀行作為金融托管機構(gòu)，負責(zé)引導(dǎo)基金參與基金的資金保管、撥付、結(jié)算以及對所投資基金資金的日常監(jiān)管工作。托管機構(gòu)應(yīng)將引導(dǎo)基金投資資金使用情況定期報送引導(dǎo)基金管理委員會。

第三章引導(dǎo)基金的規(guī)模和資金來源

第十一條引導(dǎo)基金自2016年起設(shè)立，總規(guī)模10億元，分三期投入，首期規(guī)模設(shè)定為3億元人民幣。

第十三條引導(dǎo)基金應(yīng)積極爭取國家、省財政資金和各類投資基金支持。

第四章引導(dǎo)基金的資金運用

第十四條引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場運作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險”的原則進行投資運作。

第十五條引導(dǎo)基金采取參與投資等方式吸引募集社會資本，甄選具有產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢及產(chǎn)業(yè)基金管理經(jīng)驗的國內(nèi)外優(yōu)秀的基金管理團隊，合作設(shè)立各類股權(quán)投資基金。

第十六條引導(dǎo)基金滾動使用，用于參與組建若干只股權(quán)投資基金（包括但不僅限于創(chuàng)業(yè)投資基金、產(chǎn)業(yè)投資基金和產(chǎn)業(yè)金融投資基金），主要參與在我市登記設(shè)立并申請引導(dǎo)基金扶持的各類股權(quán)投資基金企業(yè)。

第十七條引導(dǎo)基金以優(yōu)先、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先等股權(quán)投資方式對股權(quán)投資基金企業(yè)進行投資。引導(dǎo)基金不成為基金的第一大股東。引導(dǎo)基金參與股權(quán)投資基金的比例不得超過股權(quán)投資基金總規(guī)模的20%。投資具體個案實施比例由股權(quán)投資基金籌建單位申請，引導(dǎo)基金專家評審委員會提出意見，報經(jīng)引導(dǎo)基金管理委員會最終決策。

第十八條引導(dǎo)基金參與各類投資基金的期限一般不超過7年，其中投資期為5年，回收期為2年。參與投資初創(chuàng)期企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資基金的期限一般不超過10年，其中投資期7年，回收期3年。

第十九條引導(dǎo)基金不以盈利為目的，除扶持主要投資初創(chuàng)期企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資基金以外，應(yīng)當(dāng)以有償方式使用基金。引導(dǎo)基金以優(yōu)先方式參與投資的收益水平，可參照銀行間市場同期固定收益產(chǎn)品利率水平確定。經(jīng)管理委員會認定，基金投資于初創(chuàng)期企業(yè)的引導(dǎo)基金部分，按比例計算可不取得收益回報。引導(dǎo)基金所參與設(shè)立基金的全部投資人在基金盈利后方可按取得固定回報。

第二十條引導(dǎo)基金對股權(quán)投資基金的出資可附帶共同發(fā)起人的贖回權(quán)條款，并約定贖回時引導(dǎo)基金所取得的回報水平。附帶的贖回權(quán)條款和回報水平在申請引導(dǎo)基金向股權(quán)投資基金出資時一并商定。

第二十一條引導(dǎo)基金管理機構(gòu)不得干預(yù)所參與的股權(quán)投資基金及其管理機構(gòu)的日常管理；不得擔(dān)任所參與公司型股權(quán)投資基金企業(yè)的受托管理機構(gòu)或有限合伙型股權(quán)投資基金企業(yè)的普通合伙人；不得參與投資設(shè)立股權(quán)投資管理機構(gòu)。引導(dǎo)基金管理中心向股權(quán)投資基金企業(yè)派出協(xié)調(diào)觀察員，參加投資決策委員會，行使委員權(quán)力。

第二十二條引導(dǎo)基金對股權(quán)投資基金投資形成的股權(quán)到期后可通過基金其他投資者回購、向基金以外的投資者受讓股權(quán)及清算等方式退出。按照公共財政的原則和引導(dǎo)基金投資約定的有關(guān)要求確定退出價格。在有受讓人的情況下，引導(dǎo)基金可以隨時退出，其他股東具有優(yōu)先受讓權(quán)。引導(dǎo)基金在到期清算時具有優(yōu)先清償權(quán)。引導(dǎo)基金的退出遵循的順序：市級引導(dǎo)基金不早于國家和省級引導(dǎo)基金退出；引導(dǎo)基金的退出不晚于其他社會投資者。第二十三條有下述情況之一的，引導(dǎo)基金可無需其他出資人同意，選擇退出：

（一）引導(dǎo)基金撥付所參與基金一年內(nèi)未開展投資業(yè)務(wù)的；

（二）所參與基金投資領(lǐng)域和階段不符合政策目標或基金章程約定的；

（三）基金管理機構(gòu)發(fā)生實質(zhì)性變化不利于基金繼續(xù)運作的；

（四）基金管理機構(gòu)不能履行基金章程或協(xié)議的。

第五章合作股權(quán)投資基金企業(yè)的條件

第二十四條與引導(dǎo)基金合作的股權(quán)投資基金企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有國家規(guī)定的基金管理資質(zhì)，已完成私募投資基金管理人登記和基金備案；

（二）原則上股權(quán)投資的經(jīng)營管理規(guī)模不低于10億元，注冊資本不低于1000萬元，近3年有較好業(yè)績；

（三）具有至少3名具備5年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的專職高級管理人員，高級管理人員至少主導(dǎo)過3個以上股權(quán)投資的成功案例；

（四）最近3年以上保持良好的財務(wù)狀況；

（五）管理機構(gòu)管理和運作規(guī)范，有完善的投資管理制度，嚴格合理的投資分析決策程序和風(fēng)險控制機制；

（六）管理機構(gòu)及其工作人員無行政主管機關(guān)或司法機關(guān)處罰的不良記錄；

（七）具有產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢及產(chǎn)業(yè)基金管理經(jīng)驗的國內(nèi)外優(yōu)秀的基金管理團隊，有政府引導(dǎo)基金管理經(jīng)驗的團隊優(yōu)先。第六章引導(dǎo)基金投資的條件和程序

第二十五條申請引導(dǎo)基金參與設(shè)立股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）基金及其管理機構(gòu)必須在本市行政區(qū)域內(nèi)實行工商登記、注冊和納稅；

（二）基金管理機構(gòu)實繳注冊資本不低于1000萬元人民幣；

（三）基金管理機構(gòu)須在省發(fā)展改革委或中國證監(jiān)會備案或登記；

（四）基金的主要發(fā)起人(或合伙人)、基金管理機構(gòu)、托管金融機構(gòu)已基本確定，并保證資金按約定及時足額到位；

（五）基金總規(guī)模不低于1億元人民幣或者首期實繳不低于3000萬元人民幣，但須承諾在注冊后的2年內(nèi)補足不低于1億元人民幣。所有投資者需以貨幣形式出資；

（六）基金管理團隊提取的管理費用不高于2%；

（七）基金首期投資計劃項目儲備清單的總投資規(guī)模應(yīng)不低于基金一期認繳資金的5倍；

（八）基金出資額全部來自撫順市內(nèi)的，應(yīng)全部投資于本市注冊并納稅的企業(yè)；

（九）基金投資額包含市外資金的，投資于本市行政區(qū)域內(nèi)注冊并納稅企業(yè)的比例不低于實繳基金總規(guī)模的60%；參股基金投資于我市企業(yè)的投資金額計算包括：

1.參股基金投資于從外地招商引入，注冊地遷移至我市的企業(yè)；

2.參股基金投資的注冊地為外地的企業(yè)，如其對我市有實際投資行為，并在我市注冊經(jīng)營實體的，可將該基金對該外地企業(yè)的投資金額乘以基金在該外地企業(yè)的持股比例再乘以該外地企業(yè)在我市所投資項目所占股比，計算所得的金額納入該基金對我市企業(yè)的投資金額；

（十）基金實繳總規(guī)模的60%以上須用于政府引導(dǎo)基金規(guī)定的投資方向和領(lǐng)域；

（十一）基金投資于需要政府重點扶持和鼓勵的產(chǎn)業(yè)和行業(yè)不少于引導(dǎo)基金出資額的2倍；

（十二）基金管理團隊?wèi)?yīng)參股或認繳引導(dǎo)基金參股基金的份額，且實繳出資額不得低于300萬。

（十三）基金的出資人除引導(dǎo)基金以外應(yīng)在3個以上；

（十四）基金的管理機構(gòu)應(yīng)有至少3名具備3年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的專職高級管理人員，高級管理人員須有3個以上投資項目成功運作經(jīng)驗；

（十五）基金管理機構(gòu)及其工作人員無行政主管機關(guān)或司法機關(guān)處罰的不良記錄；

（十六）基金的管理機構(gòu)管理和運作規(guī)范，有完善的投資管理制度，嚴格合理的投資分析決策程序和風(fēng)險控制機制；（十七）基金委托現(xiàn)有管理機構(gòu)管理的，其最近三年以上保持良好的財務(wù)狀況；

（十八）基金委托新設(shè)管理機構(gòu)管理的，出資人和高管人員應(yīng)具備良好的財務(wù)狀況和信用狀況；

（十九）基金的國有出資人應(yīng)取得有權(quán)利管理機關(guān)或上級機構(gòu)的同意；

（二十）基金及其管理機構(gòu)應(yīng)遵照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定開展投資運作。

第二十六條申請使用引導(dǎo)基金的報批程序：

（一）征集：按照引導(dǎo)基金投資計劃，引導(dǎo)基金管理中心在《撫順市發(fā)展改革委網(wǎng)站》及有關(guān)媒體上向社會公開征集申請與引導(dǎo)基金合作的股權(quán)投資基金企業(yè)；

（二）申請：申請人向引導(dǎo)基金管理中心提交申請投資方案，方案應(yīng)對以下要點進行闡述： 1.基金的可行性分析；

2.基金的基本要素，包括基金名稱、基金規(guī)模、組織形式、基金管理機構(gòu)、存續(xù)期限、出資方式、出資比例等； 3.基金的投資要素，包括投資目標、領(lǐng)域、地域、標準、決策及盡職調(diào)查；

4.基金的管理要素，包括管理機構(gòu)的組織形式、組織架構(gòu)、股東名稱、股本、股份比例及費用； 5.基金的分配要素，包括分配條件、時限、原則、比例。6.基金的風(fēng)險控制，包括制度安排、資金管控、托管機構(gòu)資質(zhì)、法律、審計支持；

7.基金的信息披露，包括制度安排、程序、內(nèi)容、時限。并提供以下附件：

1.投資者和管理機構(gòu)的身份證明； 2.投資者和管理機構(gòu)的介紹； 3.投資者和管理機構(gòu)的業(yè)績證明； 4.投資者和管理機構(gòu)的批準、備案文件；

5.基金投資者加蓋印章和指模的出資確認函或承諾函； 6.基金法人投資者上一財務(wù)報告； 7.基金的設(shè)立方式及模式； 8.基金管理團隊； 9.基金托管協(xié)議； 10.基金發(fā)起者投資協(xié)議；

11.基金及其管理機構(gòu)章程或合伙人協(xié)議； 12.項目儲備清單及第一階段投資計劃；

13.資金來源于商業(yè)銀行和信托機構(gòu)的基金須明確其出資人代表、資金具體來源及出資回報具體要求；

14.基金管理團隊專職高管人員的基本情況、人員之間的分工與合作及各自的職責(zé)定位； 15.所有提交文件的法律意見書； 16.有關(guān)機構(gòu)對設(shè)立方案的意見；

17.投資決策委員會、風(fēng)險控制委員會組成情況； 18.基金管理制度文本。

（三）受理：引導(dǎo)基金管理中心對申請投資方案進行盡職調(diào)查，結(jié)合網(wǎng)站公示反饋的意見，提出擬投資基金的盡職調(diào)查報告，提交專家委員會評審；

（四）評審：引導(dǎo)基金管理委員會辦公室組織專家評審委員會對申請人提出的申請投資方案、引導(dǎo)基金管理中心提交的盡職調(diào)查報告進行獨立評審，專家評審委員會三分之二以上成員通過的評審結(jié)果作為決策依據(jù)；

（五）公示：對評審?fù)ㄟ^的擬參與股權(quán)投資基金在《撫順市發(fā)展改革委網(wǎng)站》及有關(guān)媒體上進行公示，公示期為5個自然日；

（六）決策：公示無異議，管理委員會辦公室將公示結(jié)果上報引導(dǎo)基金管理委員會，引導(dǎo)基金管理委員會根據(jù)專家評審委員會通過的評審結(jié)果對擬投資的基金方案做出決策，形成投資決策紀要。管理委員會辦公室根據(jù)紀要履行方案批準程序，引導(dǎo)基金管理中心負責(zé)具體實施；

（七）資金撥付：在參股基金管理團隊完成參股基金的社會資金募集及根據(jù)基金相關(guān)協(xié)議約定完成到資工作后，引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)將在收到管理團隊書面通知和其他社會資本足額繳款憑證后，向委員會辦公室申請撥付出資資金。第七章引導(dǎo)基金的激勵機制

第二十七條引導(dǎo)基金參股的基金在基金清算時，達到投資協(xié)議中關(guān)于投資于我市企業(yè)的約定目標時，參股基金投資于我市企業(yè)的總退出收益中，原則上引導(dǎo)基金參股形成的部分收益可讓利于參股基金的其他出資人或基金管理團隊，讓利總額不超過引導(dǎo)基金在參股基金清算時獲得的總收益。參股基金投資于我市企業(yè)的約定目標及投資金額計算標準參照第二十五條第（九）點。

第二十八條引導(dǎo)基金在其參股基金中形成的股權(quán)，在有受讓人的情況下可隨時退出。自引導(dǎo)基金投入后4年內(nèi)轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓價格可按照引導(dǎo)基金原始投資額與股權(quán)轉(zhuǎn)讓時人民銀行公布同期的存款基準利率計算的收益之和確定；超過4年的，轉(zhuǎn)讓價格以市場化方式協(xié)商確定。

第二十九條上述第二十七及第二十八條激勵條款不可同時申請，具體的激勵機制在相關(guān)的參股基金的投資協(xié)議文件中約定，并由委員會決策。第八章引導(dǎo)基金的風(fēng)險控制

第三十條制定引導(dǎo)基金風(fēng)險控制規(guī)范，建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險防范機制，保障引導(dǎo)基金運行安全。引導(dǎo)基金的閑置資金及投資形成的各種資產(chǎn)及權(quán)益，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)財務(wù)規(guī)章制度進行管理。

第三十一條引導(dǎo)基金參與設(shè)立的基金對單個企業(yè)的投資不得超過基金總資產(chǎn)的20%；不得超過企業(yè)總股本金的30%。第三十二條引導(dǎo)基金和引導(dǎo)基金直接參與設(shè)立的股權(quán)投資基金的閑置資金只能存放銀行或購買國債；不得用于貸款或在二級市場購買股票、期貨、基金、企業(yè)債券、信托理財產(chǎn)品、保險計劃以及其他金融衍生品和房地產(chǎn)等投資；不得用于贊助、捐贈等支出；不得進行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資。

第三十三條引導(dǎo)基金不干預(yù)所參與股權(quán)投資基金及其管理機構(gòu)的日常管理，但在所參與股權(quán)投資基金及其管理機構(gòu)違法、違規(guī)、違背預(yù)先約定的情況下，對投資項目有最終否決權(quán)。

第九章引導(dǎo)基金的監(jiān)管和績效考核

第三十四條市發(fā)展改革委、市財政局對引導(dǎo)基金進行監(jiān)管和指導(dǎo)，引導(dǎo)基金管理中心接受審計部門對引導(dǎo)基金的審計。市財政局將引導(dǎo)基金納入公共財政考核評價體系，按照公共性原則，對引導(dǎo)基金管理中心建立有效的績效考核制度，市發(fā)展改革委、市財政局定期對引導(dǎo)基金政策目標、政策效果及其資產(chǎn)情況進行評估，并向引導(dǎo)基金管理委員會報告。第三十五條引導(dǎo)基金管理中心應(yīng)行使監(jiān)督權(quán)，隨時掌握引導(dǎo)基金所參與出資的基金及其管理機構(gòu)的投資情況，統(tǒng)計備案各類基金投資個案及投資運作過程中的重大事件，并及時向市發(fā)展改革委、市財政局報告投資運作情況，并由市發(fā)展改革委、市財政局定期報送引導(dǎo)資金管理委員會。第十章附則

第三十六條本辦法自印發(fā)之日起施行。

抄送：市委各部門，市人大辦公廳，市政協(xié)辦公廳，市紀委，市法院，市檢察院，駐撫各部隊，撫順軍分區(qū)，中省直單位，各人民團體，各新聞單位。撫順市人民政府辦公廳

2016年6月21日印發(fā)