第一篇：林州市人民政府辦公室關于印發林州市處置非法集資工作操作流程的通知

關于印發林州市處置非法集資工作操作流程的通知

來源：秘書科

發布時間：2011-04-26

林州市人民政府辦公室 關于印發林州市處置非法集資工作操作流程的通知

林政辦〔2011〕35號

各鄉鎮政府、街道辦事處，市政府各部門及有關單位：

《林州市處置非法集資工作操作流程》已經市人民政府同意，現印發給你們，請認真遵照執行。

二O一一年四月二十六日

林州市處置非法集資工作操作流程

第一章 總 則

第一條 為規范處置非法集資工作程序，明確各鄉鎮政府、街道辦事處和有關部門工作職責，提高工作效率，依據《非法金融機構和非法金融業務活動取締辦法》（國務院令247號）、《河南省人民政府關于建立河南省處置非法集資聯席會議制度的通知》（豫政文〔2007〕124號）、《河南省處置非法集資工作操作流程》（豫處非聯通〔2009〕3號）和《安陽市處置非法集資聯席會議工作制度》等制定本操作流程。

第二條 本操作流程所指非法集資是指法人、其他組織或者個人，未經有關行政主管機關批準，向社會公眾募集資金的行為。非法集資主要特征為：

（一）未經有關部門依法批準或者借用合法經營的形式吸收資金；

（二）通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳；

（三）承諾在一定期限內以貨幣、實物、股權等方式還本付息或者給付回報；

（四）向社會公眾即社會不特定對象吸收資金。

未向社會公開宣傳，在親友或者單位內部針對特定對象吸收資金的，屬于非法吸收或者變相吸收公眾存款。

第三條 處置非法集資工作應遵循以下原則：

（一）政府主導。林州市處置非法集資工作在市政府的統一領導下實行各行業主（監）管部門一線把關制，負第一責任；各鄉鎮政府、街道辦事處對轄區內處置非法集資工作負屬地責任，做好案件的受理、上報和善后處置等工作。

（二）依法查處。各鄉鎮政府、街道辦事處及各行業主（監）管部門按照職責分工和工作權限，依法查處非法集資活動，做到事實清楚、證據確鑿、定性準確、依法處置。

（三）及時果斷。各鄉鎮政府、街道辦事處及各行業主（監）管部門具體負責本轄區、本行業涉嫌非法集資活動的監測，做到早發現、早報告、早預警、早處置，從源頭上防止非法集資活動的蔓延。

（四）協作配合。各鄉鎮政府、街道辦事處及各行業主（監）管部門在處置非法集資工作中，要加強溝通、密切配合、互通信息、資源共享，形成處置合力。

（五）積極穩妥。各鄉鎮政府、街道辦事處應積極穩妥地處置非法集資活動，做好群體性事件的預防和處置，維護社會穩定。

第四條 本操作流程為林州市處置非法集資工作的一般性操作性規范。

第二章 工作職責

第五條 聯席會議主要職責

（一）在市政府領導下負責處置非法集資工作的組織協調。

（二）組織有關部門研究建立處置非法集資的有關工作機制和工作制度。

（三）組織、協調對處置非法集資的相關辦法提出起草和修改建議。

（四）協調有關部門對涉嫌非法集資案件進行性質認定。聯席會議辦公室負責聯席會議的日常工作。第六條 行業主（監）管單位職責

（一）負責對非法集資案件處置提供法律政策依據、處置預案、善后處置意見和維護社會穩定工作的指導。

（二）建立處置非法集資工作責任制度。

（三）完善、執行行業監督管理制度和行業技術標準。

（四）做好本行業涉嫌非法集資活動的監測預警。

（五）受理本行業涉嫌非法集資事項，負責調查核實日常工作中發現的涉嫌非法集資線索。

（六）對需要認定的非法集資案件性質進行行業認定。

（七）配合各鄉鎮政府、街道辦事處做好非法集資案件的查處取締和債權債務清理清退等工作。

（八）聯席會議布置的其他工作。

第七條 各鄉鎮政府、街道辦事處主要職責

（一）建立健全本轄區處置非法集資工作機制、組織協調機制和工作責任制。

（二）做好處置非法集資工作，制定處置非法集資工作目標和規劃。

（三）按照工作權限制定完善本轄區處置非法集資工作制度。

（四）負責本轄區涉嫌非法集資活動的監測預警和風險排查。

（五）負責本轄區非法集資案件的查處和善后處置工作。

（六）組織本轄區處置非法集資宣傳教育工作。

（七）負責預防和處置因非法集資而引發的群體性事件。

（八）負責本轄區非法集資案件的信息統計和重大情況的上報工作。

第八條 根據工作需要，聯席會議可要求成員單位以外的相關部門參加聯席會議，共同做好處置非法集資工作。

第三章 監測預警

第九條 監測預警實行政府主導，行業主（監）管部門主辦。市政府通過各鄉鎮政府、街道辦事處和行業主（監）管部門建立健全處置非法集資監測預警機制。各鄉鎮政府、街道辦事處應建立健全相應的工作機制，層層落實地域和部門責任，做好本轄區涉嫌非法集資活動監測預警的領導、組織、協調等工作。

第十條 行業主（監）管部門應建立處置非法集資的監測預警制度，落實責任部門和人員。通過單位或個人舉報、新聞監督、日常監管等方式，監測預警本行業涉嫌非法集資活動的各類信息。

第十一條 行業主（監）管部門應建立信息采集登記制度，對各類涉嫌非法集資活動信息進行搜集整理。

（一）重視單位或個人對涉嫌非法集資活動的舉報，向社會公眾公開舉報電話、信箱、地址等舉報方式和渠道，認真受理來信、來訪、來電，及時做好登記等工作。

（二）建立審讀制度，定期不定期對報刊雜志、廣播電視、互聯網等公共媒體發布的廣告、宣傳等經濟活動信息進行監測、跟蹤和分析，從中發現、識別和判斷涉嫌非法集資活動的信息和線索，根據需要及時通報新聞單位進行正確輿論引導。

（三）在行業履職過程中發現涉嫌非法集資活動線索的，應做好工作記錄，收集和保全相關證據。

（四）認真處理上級機關、聯席會議、相關單位或異地政府通報的涉嫌非法集資活動線索。

第十二條 各鄉鎮政府、街道辦事處除處理來自各方面的涉嫌非法集資活動線索外，還要分別負責做好與各鄉鎮政府、街道辦事處和聯席會議有關成員單位之間的信息報告、通報和交辦工作。

非法集資信息報告分為一般信息報告、專項信息報告。

一般信息報告。由各鄉鎮政府、街道辦事處和聯席會議有關成員單位，按照非法集資信息報送要求，按月、季、半年、年度級次上報。

專項信息報告。各地區、各行業系統發生的重大或典型案件，采用即時專項信息報告和處置跟蹤信息專項報告。對于突發的重特大涉嫌非法集資信息要按規定及時上報市政府，同時報告市聯席會議。

第十三條 公安機關直接按規定程序處理單位或個人反映的涉嫌非法集資活動線索，根據實際及時向市政府和有關行業主（監）管部門通報。

第四章 案件受理

第十四條 案件受理實行屬地管理，由行業主（監）管部門負責具體辦理。

第十五條 行業主（監）管部門應建立健全涉嫌非法集資案件受理登記制度，確定部門及人員負責案件的受理工作，區別不同情況進行處理。

（一）對不屬于非法集資性質的舉報線索，由行業主（監）管部門作出終結受理結論，并向舉報人回復。

（二）對管理職責明確的涉嫌非法集資活動線索，由行業主（監）管部門在職權范圍內受理。

（三）對案情復雜或超出部門管理權限的，由行業主（監）管部門提出意見和處置建議報當地人民政府。

（四）對涉嫌犯罪的案件線索，行業主（監）管部門直接移送當地公安機關。

第十六條 市處置辦組織協調本轄區涉嫌非法集資案件受理工作，根據行業主（監）管部門提交的涉嫌非法集資線索情況報告，及時組織公安、工商等相關行業主（監）管部門研究處理意見。

（一）對不屬于非法集資活動的，由市處置辦牽頭作出終結受理結論。

（二）對涉嫌非法集資活動的，確定主辦部門和協辦部門進行調查處理。

（三）對涉嫌犯罪的案件線索及時移送公安機關。

第十七條 行業主（監）管部門發現線索或接到舉（通）報后，一般應在30個工作日內完成受理工作。

第五章 調查取證

第十八條 案件調查取證由行業主（監）管部門負責。

第十九條 對案情單

一、主（監）管部門職責明確的涉嫌非法集資案件，公安機關、行業主（監）管部門應在職權范圍內開展調查工作。

第二十條 對案情復雜、涉及面廣、調查難度大的涉嫌非法集資案件，由市政府組織召開有關部門參加的聯席會議，成立聯合調查組，確定牽頭部門和參與部門，開展聯合調查取證。

第二十一條 聯合調查取證工作可按以下程序進行：

（一）成立調查組。調查組主要由公安、工商、稅務及相關行業主（監）管部門參加。

（二）制定調查方案。調查方案包括調查方式、調查內容、調查重點和人員安排等。

（三）實施調查取證。調查組應做好涉案單位或個人涉嫌非法集資證據資料的收集、保全工作，對可能滅失或以后難以取得的證據可依法先行登記保存。收集的證據主要包括書證、物證、視聽資料、證人證言、當事人陳

述、現場筆錄等。

（四）撰寫調查報告。調查結束后，調查組應形成調查報告并提出處理意見和建議，向派出調查組的人民政府報告。對涉嫌犯罪的，將有關調查材料、案卷等資料及時移送公安機關。

第二十二條 調查取證可采取行業執法調查和專項調查兩種方式。

行業執法調查以行業主（監）管部門和工商、稅務機關為主，相關部門配合，主要調查涉嫌單位或個人基本情況。

專項調查以公安機關、人民銀行或金融監管部門為主，相關部門配合；主要對涉嫌單位或個人資金運作情況進行調查和核實。

第二十三條 調查取證主要包括以下內容：

（一）涉嫌單位或個人基本情況；

（二）集資方式、數額、范圍和人數；

（三）經營方式、經營范圍、合同兌付、納稅情況；

（四）高管人員家庭成員構成、主要社會關系；

（五）涉嫌單位或個人的資金運作情況；

（六）涉嫌單位或個人的主要關聯企業情況；

（七）其他違法違規問題等。

調查中對涉嫌企業的生產經營狀況、盈利水平、市場發展前景進行分析評價，為定性處置工作提供參考。

第二十四條 在案件調查取證期間，市處置辦應組織相關部門對涉嫌非法集資單位或個人進行動態監控，防止抽逃、轉移、藏匿資金以及主要涉案人員潛逃，發現異常情況要及時采取必要的監控措施。

第二十五條 調查取證工作一般應在30個工作日內完成。如案情復雜，根據實際情況及工作程序報請市處置辦同意可適當延長調查時間。

第六章 立案偵查

第二十六條 立案偵查由公安機關主辦，行業主（監）管部門配合。應加強對涉嫌非法集資案件方案偵查的組織領導，提高辦案效率和質量。

第二十七條 公安機關根據舉報、報案或有關部門移送的涉嫌非法集資案件線索，對符合立案條件的，依法立案偵查，并按照規定向市處置辦報告。

第二十八條 公安機關立案偵查后，需相關主（監）管部門配合的，可與有關部門協商或通過市處置辦協調解決。

第二十九條 安陽市內跨林州市區域的涉嫌非法集資案件偵查工作需要其它地區公安機關予以配合的，由上級公安機關負責協調；跨市的重特大涉嫌非法集資案件偵查工作需要其它地市公安機關予以配合的，報請省公安廳協調。

第三十條 公安機關在偵查重大案件過程中認為需檢察院、法院提供業務支持，可直接或通過市處置辦進行協調。

第七章 性質認定

第三十一條 性質認定由銀監辦負責。

第三十二條 對于法律規定明確、性質無爭議的非法集資案件，公安、司法機關可依職權直接認定和處理。公安、司法機關認為需要銀監辦出具行政認定意見的，銀監辦應根據證據材料作出行政認定意見。

第三十三條 銀監辦可依據調查情況和有關規定，對涉嫌非法集資案件直接作出性質認定。

第三十四條 市政府可通過召開聯席會議的方式，對以下涉嫌非法集資活動進行性質認定：

（一）聯合調查組提交的；

（二）公安司法機關認為需要，但銀監辦難以定性的；

聯席會議在相關行業主（監）管部門出具行業技術標準認定意見的基礎上組織認定，有關部門依法出具認定結論。

第三十五條 對于重大且跨區域的非法集資案件，難以進行性質認定，要按照有關規定逐級上報對案件性質進行認定。

第三十六條 性質認定意見一般在收到性質認定材料之日起30個工作日內作出。

第八章 處置善后

第三十七條 案發地各鄉鎮政府、街道辦事處、行業主（監）管部門負責本轄區非法集資案件的處置和維護社會穩定工作。

第三十八條 對情節較輕、社會影響較小、非法集資單位或個人有還款能力和還款意愿的案件，由各鄉鎮政府、街道辦事處責令非法集資單位或個人立即停止非法集資活動，指導、督促其限期完成集資款的清理和清退。

第三十九條 除第三十八條所述案件處置方式外，非法集資案件一般處置程序為：

（一）成立專案組；

（二）制定處置方案；

（三）公告取締；

（四）債權債務申報登記和確認；

（五）資產負債審計和資產評估；

（六）資產清收、保全和實物資產的變現；

（七）集資款項清退。

第四十條 市聯席會議應組織有關成員單位成立專案組。專案組可根據需要下設綜合協調、資金核查、債務清償、偵查保衛、宣傳接待等若干工作小組。

第四十一條 專案組應制定處置方案。處置方案應包括：組織領導、職責分工、處置原則、紀律要求和突發事件處置等內容。

第四十二條 明確處置非法集資債權債務清理清退主體。

（一）有行業主（監）管部門、掛靠單位、組建單位或批準單位的，按照管理權限由市聯席會議組織上述單位負責債權債務清理清退工作。

（二）沒有行業主（監）管部門、掛靠單位、組建單位或批準單位的，由市聯席會議組織工商等有關部門負責債權債務清理清退工作。

第四十三條 市聯席會議負責組織對非法集資活動的取締和公告工作。

第四十四條 債權債務申報、登記、確認應當包括以下內容：

（一）公告債權債務申報事宜；

（二）接受債權債務的申報。申報人持本人合法有效證件、集資合同、收款收據以及其它有關資料辦理債權債務申報手續；

（三）專案組對債權人身份、集資數額等資料進行甄別確認，并逐筆登記集資數額。

第四十五條 專案組應做好集資群眾的接待和宣傳解釋工作。

第四十六條 專案組應指定或聘請中介機構對非法集資單位或個人的資金來源和用途進行審計，對資產、負債進行評估，形成審計報告和資產評估報告。

第四十七條 專案組通過清收債權、保全資產，以及將公安機關查封、扣押的涉案資產進行公開拍賣等方式變現，用于集資款的清退。

第四十八條 集資款的清退，應根據清理后剩余的資金，按集資參與者集資額比例予以清退。

參與非法集資活動受到損失的，由集資參與者自行承擔。

第四十九條 清退集資款工作可按以下程序進行：

（一）協調有關開戶銀行簽訂委托清退集資款協議，明確集資款清退工作的操作流程；

（二）解封、歸并清退資金；

（三）實施清退。

第五十條 對重大的涉嫌非法集資案件，由市聯席會議負責。

第五十一條 在處置非法集資工作中，各鄉鎮政府、街道辦事處應高度重視維護社會穩定工作，采取必要措施，有效防范和處置群體性事件。

第五十二條 處置工作完成后，一般應在30個工作日內形成處置報告。處置報告主要包括：

案件線索、被處置對象基本情況、調查取證及性質認定情況、主要違法違規事實、處置工作中所采取措施以及處理結果等。

第九章 附則

第五十三條 在處置非法集資案件中，要高度重視宣傳教育工作，增強社會公眾法律意識和識別能力，自覺遠離和抵制非法集資活動。

第五十四條 在處置非法集資案件過程中，如發生突發事件，各鄉鎮政府、街道辦事處應根據其性質和嚴重程度，及時啟動突發事件應急預案。

第五十五條 處置非法集資工作人員應嚴格遵守各項工作制度，對于失密泄密、玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊的，應根據相關法律、法規和紀律，追究當事人責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第五十六條 本操作流程由市處置非法集資聯席會議負責解釋。

第二篇：國務院 處置非法集資工作操作流程

處置非法集資工作操作流程（試行）

第一章

總

則

第一條

為規范處置非法集資工作程序，明確省級人民政府和有關部門工作職責，提高工作效率，依據《非法金融機構和非法金融業務活動取締辦法》（國務院令247號）和《國務院關于同意建立處置非法集資部際聯席會議制度的批復》（國函〔2007〕4號）等制定本操作流程。

第二條

本操作流程所指非法集資是指法人、其他組織或者個人，未經有權機關批準，向社會公眾募集資金的行為。非法集資主要特征為：

（一）未經有關部門依法批準，包括沒有批準權限的部門批準的集資以及有審批權限的部門超越權限批準的集資。

（二）承諾在一定期限內給出資人還本付息。還本付息的形式除以貨幣形式為主外，還包括以實物形式或其他形式。

（三）向社會不特定對象即社會公眾籌集資金。

（四）以合法形式掩蓋其非法集資的性質。第三條

處置非法集資工作應遵循以下原則：

（一）政府主導。處置非法集資工作實行省級人民政府負責制。省（自治區、直轄市）人民政府對轄區內處置非法集資工作負總責，指導、組織、協調有關部門做好處置非法集資工作。

（二）屬地管理。非法集資案件查處實行屬地管理，涉案地省級人民政府組織有關部門做好案件的受理、調查、立案、認定和處置善后等工作。

（三）依法查處。省級人民政府及各行業主（監）管部門應按照職責分工和工作權限，依法查處非法集資活動，做到事實清楚、證據確鑿、定性準確、依法處置。

（四）及時果斷。省級人民政府及各行業主（監）管部門應加強對涉嫌非法集資活動的監測，做到早發現、早報告、早預警、早處置，從源頭上防止非法集資活動的蔓延。

（五）協作配合。省級人民政府及各行業主（監）管部門在處置非法集資工作中，要加強溝通、密切配合、互通信息、資源共享，形成處置合力。

（六）積極穩妥。省級人民政府應積極穩妥地處置非法集資活動，做好群體性事件的預防和處置，維護社會穩定。

第四條

本操作流程為處置非法集資工作的一般性操作規范，適用于各省（自治區、直轄市）人民政府，各省（自治區、直轄市）可根據實際制訂本轄區的實施細則。

第二章

工作職責

第五條

處置非法集資工作由省級人民政府負責，行業主（監）管部門一線把關，處置非法集資聯席會議或組織領導機構（以下簡稱聯席會議）負責組織協調。

第六條

省級人民政府主要職責：

（一）建立健全本轄區處置非法集資工作機制、組織協調機制和工作責任制。

（二）組織、指導下級人民政府和相關部門做好處置非法集資工作，制定處置非法集資工作目標和規劃。

（三）制定完善本轄區處置非法集資地方政府規章和行業技術標準。

（四）負責本轄區涉嫌非法集資活動的監測預警和風險排查。

（五）負責本轄區非法集資案件的性質認定、查處和處置善后。

（六）組織本轄區處置非法集資宣傳教育工作。

（七）負責預防和處置因非法集資而引發的群體性事件。

（八）負責本轄區非法集資案件的信息統計和重大情況的上報工作。第七條

聯席會議主要職責：

（一）在省級人民政府領導下負責處置非法集資工作的組織協調和監督指導。

（二）組織有關部門研究建立處置非法集資的有關工作機制和工作制度。

（三）組織、協調對處置非法集資的相關法律法規提出起草和修改建議。

（四）組織開展對涉嫌非法集資案件進行性質認定。聯席會議辦公室負責聯席會議的日常工作。第八條

聯席會議成員單位職責：

（一）基本職責：

1．負責對非法集資案件處置提供法律政策、處置預案、處置善后和維護社會穩定工作的指導。

2．建立處置非法集資工作責任制度。3．完善行業監督管理制度和行業技術標準。4．做好本行業涉嫌非法集資活動的監測預警。

5．負責調查核實日常工作中發現的涉嫌非法集資線索。6．對需要認定的非法集資案件性質進行行業認定。

7．配合省級人民政府做好非法集資案件的查處取締和債權債務清理清退等工作。

8．聯席會議布置的其他工作。

（二）主要成員單位職責：

1．宣傳主管部門：負責新聞媒體對涉嫌非法集資宣傳的管理；組織開展處置非法集資宣傳教育工作，對證據確鑿、危害嚴重的非法集資案件依法予以報道，營造打擊非法集資違法犯罪活動的輿論氛圍。2．公安機關：受理單位或個人舉報、報案、移送的涉嫌非法集資案件，及時依法立案偵查；對非法集資活動單位或個人依法采取強制措施；依法查詢、凍結、扣押涉案資產，最大限度挽回經濟損失；協助省級人民政府做好維護社會穩定等工作。

3．財政和稅務部門：財政部門要積極支持處置非法集資工作，給予必要的經費保障，加強對涉嫌非法集資企業的財務監督等工作；稅務部門要協助掌握和提供涉嫌非法集資企業稅收繳納方面的有關線索，及時查處涉嫌非法集資企業違反稅法行為，加強對涉嫌非法集資企業的稅務監督等工作。4．人民銀行、金融監管部門：對涉嫌非法集資活動單位或個人的金融資產依法進行監測；配合省級人民政府及公安、工商、司法等部門對非法集資案件進行查處與取締等工作。

5．工商部門：加強對媒體廣告發布情況的監測和檢查，依法查處涉及非法集資活動的違法廣告；依法加強對涉嫌非法集資企業的監管；依照有關部門的認定意見，對非法集資的企業予以處罰等工作。6．人民法院：負責非法集資案件的受理、審判和執行工作；對非法集資案件審理活動中的法律適用問題適時制訂司法解釋；積極參與處置非法集資工作中需要協調的事項；配合有關部門開展處置非法集資案件的宣傳工作；為打擊非法集資活動提供法律咨詢和指導等工作。7．檢察機關：依法做好非法集資案件的審查批捕、審查起訴和訴訟監督工作；加強與有關部門的溝通與聯系，積極參與處置非法集資工作中需要協調的事項；為非法集資案件辦理工作中的法律問題提供咨詢和指導等工作。

（三）其他成員單位職責：

根據聯席會議要求，會同有關部門做好處置非法集資和維護社會穩定等工作。

第九條

根據工作需要，聯席會議可邀請成員單位以外的相關部門參加聯席會議，共同做好處置非法集資工作。

第三章

監測預警

第十條

監測預警實行省級人民政府主導，行業主（監）管部門主辦。省級人民政府負責建立健全處置非法集資監測預警機制，落實責任部門，做好本轄區涉嫌非法集資活動監測預警的領導、組織、協調等工作。

第十一條

行業主（監）管部門應建立處置非法集資的監測預警制度，落實責任部門和人員。通過單位或個人舉報、新聞監督、日常監管等方式，監測預警本行業涉嫌非法集資活動的各類信息。

第十二條

行業主（監）管部門應建立信息采集登記制度，對各類涉嫌非法集資活動信息進行搜集整理。

（一）重視單位或個人對涉嫌非法集資活動的舉報，向社會公眾公開舉報電話、信箱、地址等舉報方式和渠道，認真受理來信、來訪、來電，及時做好登記等工作。

（二）建立審讀制度，定期不定期對報刊雜志、廣播電視、互聯網等公共媒體發布的廣告、宣傳等經濟活動信息進行監測、跟蹤和分析，從中發現、識別和判斷涉嫌非法集資活動的信息和線索，根據需要及時通報新聞單位進行正確輿論引導。

（三）在行業履職過程中發現涉嫌非法集資活動線索的，應做好工作記錄，收集和保全相關證據。

（四）認真處理上級機關、聯席會議、相關單位或異地政府通報的涉嫌非法集資活動線索。

第十三條

聯席會議除處理來自各方面的涉嫌非法集資活動線索外，還要負責做好與部際聯席會議、省級人民政府和有關成員單位之間的信息報告、通報和交辦工作。第十四條

公安機關直接按規定程序處理單位或個人反映的涉嫌非法集資活動線索，根據實際及時向省級人民政府和有關行業主（監）管部門通報。

第四章

案件受理

第十五條

案件受理實行屬地管理，由行業主（監）管部門負責具體辦理。

第十六條

行業主（監）管部門應建立健全涉嫌非法集資案件受理登記制度，確定部門及人員負責案件的受理工作，區別不同情況進行處理：

（一）對不屬于非法集資性質的舉報線索，由行業主（監）管部門作出終結受理結論，并向舉報人回復。

（二）對管理職責明確的涉嫌非法集資活動線索，由行業主（監）管部門在職權范圍內受理。

（三）對案情復雜或超出部門管理權限的，由行業主（監）管部門提出意見和處置建議報省級人民政府。

（四）對涉嫌犯罪的案件線索，行業主（監）管部門直接移送當地公安機關。

第十七條

省級人民政府組織協調本轄區涉嫌非法集資案件受理工作，根據行業主（監）管部門提交的涉嫌非法集資線索情況報告，及時組織公安、工商等相關行業主（監）管部門研究處理意見。

（一）對不屬于非法集資活動的，由省級人民政府牽頭作出終結受理結論。

（二）對涉嫌非法集資活動的，確定主辦部門和協辦部門進行調查處理。

（三）對涉嫌犯罪的案件線索及時移送公安機關。

第十八條

行業主（監）管部門發現線索或接到舉（通）報后，一般應在三十個工作日內完成受理工作。

第五章

調查取證

第十九條

案件調查取證由省級人民政府組織，行業主（監）管部門主辦。省級人民政府應組織、督導各相關部門依據工作職責和實際需要，及時開展涉嫌非法集資案件調查取證。

第二十條

對案情單

一、主（監）管部門職責明確的涉嫌非法集資案件，公安機關、行業主（監）管部門應在職權范圍內開展調查工作。第二十一條

對案情復雜、涉及面廣、調查難度大的涉嫌非法集資案件，由省級人民政府組織召開有關部門參加的聯席會議，成立聯合調查組，確定牽頭部門和參與部門，開展聯合調查取證。第二十二條

聯合調查取證工作可按以下程序進行：

（一）成立調查組。調查組主要由公安、工商、稅務及相關行業主（監）管部門參加。

（二）制定調查方案。調查方案包括調查方式、調查內容、調查重點和人員安排等。

（三）實施調查取證。調查組應做好涉案單位或個人涉嫌非法集資證據資料的收集、保全工作，對可能滅失或以后難以取得的證據可依法先行登記保存。收集的證據主要包括書證、物證、視聽資料、證人證言、當事人陳述、現場筆錄等。

（四）撰寫調查報告。調查結束后，調查組應形成調查報告并提出處理意見和建議，向省級人民政府報告。對涉嫌犯罪的，將有關調查材料、案卷等資料及時移送公安機關。

第二十三條

調查取證可采取行業執法調查和專項調查兩種方式。行業執法調查以行業主（監）管部門和工商、稅務機關為主，相關部門配合，主要調查涉嫌單位或個人基本情況。

專項調查以公安機關、人民銀行和金融監管部門為主，相關部門配合，主要對涉嫌單位或個人資金運作情況進行調查和核實。第二十四條

調查取證主要包括以下內容：

（一）涉嫌單位或個人基本情況。

（二）集資方式、數額、范圍和人數。

（三）經營方式、經營范圍、合同兌付、納稅情況。

（四）高管人員及家庭成員構成、主要社會關系。

（五）涉嫌單位或個人的資金運作情況。

（六）涉嫌單位或個人的主要關聯企業情況。

（七）其他違法違規問題等。

調查中對涉嫌企業的生產經營狀況、盈利水平、市場發展前景進行分析評價，為定性處置工作提供參考。第二十五條

在案件調查取證期間，省級人民政府應組織相關部門對涉嫌非法集資單位或個人進行動態監控，防止抽逃、轉移、藏匿資金以及主要涉案人員潛逃，發現異常情況要及時采取必要的管控措施。第二十六條

調查取證工作一般應在三十個工作日內完成。如案情復雜，省級人民政府可根據實際情況適當延長調查時間。

第六章

立案偵查

第二十七條

立案偵查由公安機關主辦，行業主（監）管部門配合。省級人民政府應加強對涉嫌非法集資案件立案偵查的組織領導，提高辦案效率和質量。

第二十八條

公安機關根據舉報、報案或有關部門移送的涉嫌非法集資案件線索，對符合立案條件的，依法立案偵查，并向省級人民政府報告。

第二十九條

公安機關立案偵查后，需相關主（監）管部門配合的，可商有關部門或通過省級人民政府協調。

第三十條

省（自治區、直轄市）內跨區域的涉嫌非法集資案件偵查工作需要其他地區公安機關予以配合的，由上級公安機關負責協調；跨省（自治區、直轄市）的重特大涉嫌非法集資案件偵查工作需要其他省（自治區、直轄市）公安機關予以配合的，由公安部負責協調。第三十一條

公安機關在偵查重大案件過程中認為需檢察院、法院提供業務支持的，可直接或通過省級人民政府進行協商。

第七章

性質認定

第三十二條

性質認定由省級人民政府負責，依法進行認定。第三十三條

對于法律規定明確、性質無爭議的非法集資案件，公安、司法機關可依職權直接認定和處理。公安、司法機關認為需要行業主（監）管部門出具行政認定意見的，相關行業主（監）管部門應根據證據材料作出是否符合行業技術標準的行政認定意見。

第三十四條

行業主（監）管部門可依據調查情況和有關規定，對涉嫌非法集資案件直接作出性質認定。

第三十五條

省級人民政府可通過召開聯席會議的方式，對以下涉嫌非法集資活動進行性質認定：

（一）聯合調查組提交的。

（二）公安、司法機關認為需要，但行業主（監）管部門難以定性的。

（三）下級人民政府上報的認定申請。

聯席會議在相關行業主（監）管部門出具行業技術標準認定意見的基礎上組織認定，有關部門依法出具認定結論。

第三十六條

對于重大且跨區域的非法集資案件，省級人民政府難以進行性質認定，按照《國務院關于同意建立處置非法集資部際聯席會議制度的批復》（國函[2007]4號）相關規定辦理。

第三十七條

性質認定意見一般應在收到性質認定材料之日起三十個工作日內作出。

第八章

處置善后

第三十八條

案發地省級人民政府負責本轄區非法集資案件的處置和維護社會穩定工作。

第三十九條

對情節較輕、社會影響較小、非法集資單位或個人有還款能力和還款意愿的案件，由省級人民政府責令非法集資單位或個人立即停止非法集資活動，指導、督促其限期完成集資款的清理和清退。第四十條

除第三十九條所述案件處置方式外，非法集資案件一般處置程序為：

（一）成立專案組。

（二）制定處置方案。

（三）公告取締。

（四）債權債務申報登記和確認。

（五）資產負債審計和資產評估。

（六）資產清收、保全和實物資產的變現。

（七）集資款項清退。

第四十一條

省級人民政府應組織有關成員單位成立專案組。專案組可根據需要下設綜合協調、資金核查、債務清償、偵查保衛、宣傳接待等若干工作小組。

第四十二條

專案組應制定處置方案。處置方案應包括：組織領導、職責分工、處置原則、紀律要求和突發事件處置等內容。第四十三條

明確處置非法集資債權債務清理清退主體。

（一）有行業主（監）管部門、掛靠單位、組建單位或批準單位的，由案發地省級人民政府組織上述單位負責債權債務清理清退工作。

（二）沒有行業主（監）管部門、掛靠單位、組建單位或批準單位的，由案發地省級人民政府組織工商等有關部門負責債權債務清理清退工作。

第四十四條

案發地省級人民政府負責組織對非法集資活動的取締和公告工作。

第四十五條

債權債務申報、登記、確認應當包括以下內容：

（一）公告債權債務申報事宜。

（二）接受債權債務的申報。申報人持本人合法有效證件、集資合同、收款收據以及其他有關資料辦理債權債務申報手續。

（三）專案組對債權人身份、集資數額等資料進行甄別確認，并逐筆登記集資數額。

第四十六條

專案組應做好集資群眾的接待和宣傳解釋工作。第四十七條

專案組應指定或聘請中介機構對非法集資單位或個人的資金來源和用途進行審計，對資產、負債進行評估，形成審計報告和資產評估報告。

第四十八條

專案組通過清收債權、保全資產，以及將公安機關查封、扣押的涉案資產進行公開拍賣等方式變現，用于集資款的清退。第四十九條

集資款的清退，應根據清理后剩余的資金，按集資參與者集資額比例予以清退。對跨區域案件，由牽頭省級人民政府負責確定統一的清退比例。

參與非法集資活動受到損失的，由集資參與者自行承擔。第五十條

清退集資款工作可按以下程序進行：

（一）協調有關開戶銀行簽訂委托清退集資款協議，明確集資款清退工作的操作流程。

（二）解封、歸并清退資金。

（三）實施清退。

第五十一條

對跨省（區、市）的非法集資案件，公司注冊地在涉案地區的，由公司注冊地省級人民政府牽頭負責；公司注冊地不在涉案地區的，由涉案金額最多的省級人民政府牽頭負責，相關省級人民政府積極配合并負責做好本轄區工作；牽頭省級人民政府要組織協調其他涉案地區，制定統一的債權債務清理清退原則和方案，保證處置工作順利進行。

其他情形的跨省（區、市）案件，由涉案金額最多的省（區、市）牽頭，按照統一的原則和方案做好處置善后工作。

第五十二條

在處置非法集資工作中，省級人民政府應高度重視維護社會穩定工作，采取必要措施，有效防范和處置群體性事件。第五十三條

處置工作完成后，一般應在三十個工作日內形成處置報告。處置報告主要包括：案件線索、被處置對象基本情況、調查取證及性質認定情況、主要違法違規事實、處置工作中所采取措施以及處理結果等。

第九章

附

則

第五十四條

在處置非法集資案件中，要高度重視宣傳教育工作，增強社會公眾法律意識和識別能力，自覺遠離和抵制非法集資活動。第五十五條

在處置非法集資案件過程中，如發生突發事件，省級人民政府應根據其性質和嚴重程度，及時啟動突發事件應急預案。第五十六條 處置非法集資工作人員應嚴格遵守各項工作制度，對于失密泄密、玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊的，應根據相關法律、法規和紀律，追究當事人責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任。第五十七條

本操作流程由處置非法集資部際聯席會議辦公室負責解釋。

第三篇：處置非法集資工作操作流程(試行)

處置非法集資部際聯席會議

處非聯發〔2008〕4 號

簽發人劉明康

處置非法集資部際聯席會議關于印發《處置非法集資工作操作流程（試行）》的通知

中宣部，發展改革委、公安部、監察部、財政部、住房和城鄉建設部、農業部、商務部、人民銀行、工商總局、林業局、法制辦、銀監會、證監會、保監會、新聞辦，高法院、高檢院，各省（區、市）人民政府：

為進一步規范處置非法集資工作程序，明晰業務操作流程，切實提高處置非法集資工作效率，處置非法集資部際聯席會議制訂了《處置非法集資工作操作流程（試行）》。現印發給你們，請遵照執行。

2008年9月27日

處置非法集資工作操作流程（試行）

第一章

總

則

第一條

為規范處置非法集資工作程序，明確省級人民政府和有關部門工作職責，提高工作效率，依據《非法金融機構和非法金融業務活動取締辦法》（國務院令247號）和《國務院關于同意建立處置非法集資部際聯席會議制度的批復》（國函〔2007〕4號）等制定本操作流程。

第二條

本操作流程所指非法集資是指法人、其他組織或者個人，未經有權機關批準，向社會公眾募集資金的行為。非法集資主要特征為：

（一）未經有關部門依法批準，包括沒有批準權限的部門批準的集資以及有審批權限的部門超越權限批準的集資。

（二）承諾在一定期限內給出資人還本付息。還本付息的形式除以貨幣形式為主外，還包括以實物形式或其他形式。

（三）向社會不特定對象即社會公眾籌集資金。

（四）以合法形式掩蓋其非法集資的性質。第三條

處置非法集資工作應遵循以下原則

（一）政府主導。處置非法集資工作實行省級人民政府負責制。省（自治區、直轄市）人民政府對轄區內處置非法集資工作負總責，指導、組織、協調有關部門做好處置非法集資工作。

（二）屬地管理。非法集資案件查處實行屬地管理，涉案地省級人民政府組織有關部門做好案件的受理、調查、立案、認定和處置善后等工作。

（三）依法查處。省級人民政府及各行業主（監）管部門應按照職責分工和工作權限，依法查處非法集資活動，做到事實清楚、證據確鑿、定性準確、依法處置。

（四）及時果斷。省級人民政府及各行業主（監）管部門應加強對涉嫌非法集資活動的監測，做到早發現、早報告、早預警、早處置，從源頭上防止非法集資活動的蔓延。

（五）協作配合。省級人民政府及各行業主（監）管部門在處置非法集資工作中，要加強溝通、密切配合、互通信息、資源共享，形成處置合力。

（六）積極穩妥。省級人民政府應積極穩妥地處置非法集資活動，做好群體性事件的預防和處置，維護社會穩定。

第四條

本操作流程為處置非法集資工作的一般性操作規范，適用于各省（自治區、直轄市）人民政府，各省（自治區、直轄市）可根據實際制訂本轄區的實施細則。

第二章

工作職責

第五條

處置非法集資工作由省級人民政府負責，行業主（監）管部門一線把關，處置非法集資聯席會議或組織領導機構（以下簡稱聯席會議）負責組織協調。

第六條

省級人民政府主要職責：

（一）建立健全本轄區處置非法集資工作機制、組織協調機制和工作責任制。

（二）組織、指導下級人民政府和相關部門做好處置非法集資工作，制定處置非法集資工作目標和規劃。

（三）制定完善本轄區處置非法集資地方政府規章和行業技術標準。

（四）負責本轄區涉嫌非法集資活動的監測預警和風險排查。

（五）負責本轄區非法集資案件的性質認定、查處和處置善后。

（六）組織本轄區處置非法集資宣傳教育工作。

（七）負責預防和處置因非法集資而引發的群體性事件。

（八）負責本轄區非法集資案件的信息統計和重大情況的上報工作。第七條

聯席會議主要職責：

（一）在省級人民政府領導下負責處置非法集資工作的組織協調和監督指導。

（二）組織有關部門研究建立處置非法集資的有關工作機制和工作制度。

（三）組織、協調對處置非法集資的相關法律法規提出起草和修改建議。

（四）組織開展對涉嫌非法集資案件進行性質認定。聯席會議辦公室負責聯席會議的日常工作。第八條

聯席會議成員單位職責：

（一）基本職責：

1、負責對非法集資案件處置提供法律政策、處置預案、處置善后和維護社會穩定工作的指導。

2、建立處置非法集資工作責任制度。

3、完善行業監督管理制度和行業技術標準。

4、做好本行業涉嫌非法集資活動的監測預警。

5、負責調查核實日常工作中發現的涉嫌非法集資線索。

6、對需要認定的非法集資案件性質進行行業認定。

7、配合省級人民政府做好非法集資案件的查處取締和債權債務清理清退等工作。

8、聯席會議布置的其他工作。

（二）主要成員單位職責：

1、宣傳主管部門：負責新聞媒體對涉嫌非法集資宣傳的管理；組織開展處置非法集資宣傳教育工作，對證據確鑿、危害嚴重的非法集資案件依法予以報道，營造打擊非法集資違法犯罪活動的輿論氛圍。

2、公安機關：受理單位或個人舉報、報案、移送的涉嫌非法集資案件，及時依法立案偵查；對非法集資活動單位或個人依法采取強制措施；依法查詢、凍結、扣押涉案資產，最大限度挽回經濟損失；協助省級人民政府做好維護社會穩定等工作。

3、財政和稅務部門：財政部門要積極支持處置非法集資工作，給予必要的經費保障，加強對涉嫌非法集資企業的財務監督等工作；稅務部門要協助掌握和提供涉嫌非法集資企業稅收繳納方面的有關線索，及時查處涉嫌非法集資企業違反稅法行為，加強對涉嫌非法集資企業的稅務監督等工作。

4、人民銀行、金融監管部門：對涉嫌非法集資活動單位或個人的金融資產依法進行監測；配合省級人民政府及公安、工商、司法等部門對非法集資案件進行查處與取締等工作。

5、工商部門：加強對媒體廣告發布情況的監測和檢查，依法查處涉及非法集資活動的違法廣告；依法加強對涉嫌非法集資企業的監管；依照有關部門的認定意見，對非法集資的企業予以處罰等工作。

6、人民法院：負責非法集資案件的受理、審判和執行工作；對非法集資案件審理活動中的法律適用問題適時制訂司法解釋；積極參與處置非法集資工作中需要協調的事項；配合有關部門開展處置非法集資案件的宣傳工作；為打擊非法集資活動提供法律咨詢和指導等工作。

7、檢察機關：依法做好非法集資案件的審查批捕、審查起訴和訴訟監督工作；加強與有關部門的溝通與聯系，積極參與處置非法集資工作中需要協調的事項；為非法集資案件辦理工作中的法律問題提供咨詢和指導等工作。

（三）其他成員單位職責：

根據聯席會議要求，會同有關部門做好處置非法集資和維護社會穩定等工作。

第九條

根據工作需要，聯席會議可邀請成員單位以外的相關部門參加聯席會議，共同做好處置非法集資工作。

第三章

監測預警

第十條

監測預警實行省級人民政府主導，行業主（監）管部門主辦。省級人民政府負責建立健全處置非法集資監測預警機制，落實責任部門，做好本轄區涉嫌非法集資活動監測預警的領導、組織、協調等工作。

第十一條

行業主（監）管部門應建立處置非法集資的監測預警制度，落實責任部門和人員。通過單位或個人舉報、新聞監督、日常監管等方式，監測預警本行業涉嫌非法集資活動的各類信息。

第十二條

行業主（監）管部門應建立信息采集登記制度，對各類涉嫌非法集資活動信息進行搜集整理。

（一）重視單位或個人對涉嫌非法集資活動的舉報，向社會公眾公開舉報電話、信箱、地址等舉報方式和渠道，認真受理來信、來訪、來電，及時做好登記等工作。

（二）建立審讀制度，定期不定期對報刊雜志、廣播電視、互聯網等公共媒體發布的廣告、宣傳等經濟活動信息進行監測、跟蹤和分析，從中發現、識別和判斷涉嫌非法集資活動的信息和線索，根據需要及時通報新聞單位進行正確輿論引導。

（三）在行業履職過程中發現涉嫌非法集資活動線索的，應做好工作記錄，收集和保全相關證據。

（四）認真處理上級機關、聯席會議、相關單位或異地政府通報的涉嫌非法集資活動線索。第十三條

聯席會議除處理來自各方面的涉嫌非法集資活動線索外，還要負責做好與部際聯席會議、省級人民政府和有關成員單位之間的信息報告、通報和交辦工作。

第十四條

公安機關直接按規定程序處理單位或個人反映的涉嫌非法集資活動線索，根據實際及時向省級人民政府和有關行業主（監）管部門通報。

第四章

案件受理

第十五條

案件受理實行屬地管理，由行業主（監）管部門負責具體辦理。

第十六條

行業主（監）管部門應建立健全涉嫌非法集資案件受理登記制度，確定部門及人員負責案件的受理工作，區別不同情況進行處理：

（一）對不屬于非法集資性質的舉報線索，由行業主（監）管部門作出終結受理結論，并向舉報人回復。

（二）對管理職責明確的涉嫌非法集資活動線索，由行業主（監）管部門在職權范圍內受理。

（三）對案情復雜或超出部門管理權限的，由行業主（監）管部門提出意見和處置建議報省級人民政府。

（四）對涉嫌犯罪的案件線索，行業主（監）管部門直接移送當地公安機關。

第十七條

省級人民政府組織協調本轄區涉嫌非法集資案件受理工作，根據行業主（監）管部門提交的涉嫌非法集資線索情況報告，及時組織公安、工商等相關行業主（監）管部門研究處理意見。

（一）對不屬于非法集資活動的，由省級人民政府牽頭作出終結受理結論。

（二）對涉嫌非法集資活動的，確定主辦部門和協辦部門進行調查處理。

（三）對涉嫌犯罪的案件線索及時移送公安機關。

第十八條

行業主（監）管部門發現線索或接到舉（通）報后，一般應在三十個工作日內完成受理工作。

第五章

調查取證

第十九條

案件調查取證由省級人民政府組織，行業主（監）管部門主辦。省級人民政府應組織、督導各相關部門依據工作職責和實際需要，及時開展涉嫌非法集資案件調查取證。

第二＋條

對案情單

一、主（監）管部門職責明確的涉嫌非法集資案件，公安機關、行業主（監）管部門應在職權范圍內開展調查工作。

第二十一條

對案情復雜、涉及面廣、調查難度大的涉嫌非法集資案件，由省級人民政府組織召開有關部門參加的聯席會議，成立聯合調查組，確定牽頭部門和參與部門，開展聯合調查取證。

第二十二條

聯合調查取證工作可按以下程序進行：

（一）成立調查組。調查組主要由公安、工商、稅務及相關行業主（監）管部門參加。

（二）制定調查方案。調查方案包括調查方式、調查內容、調查重點和人員安排等。

（三）實施調查取證。調查組應做好涉案單位或個人涉嫌非法集資證據資料的收集、保全工作，對可能滅失或以后難以取得的證據可依法先行登記保存。收集的證據主要包括書證、物證、視聽資料、證人證言、當事人陳述、現場筆錄等。

（四）撰寫調查報告。調查結束后，調查組應形成調查報告并提出處理意見和建議，向省級人民政府報告。對涉嫌犯罪的，將有關調查材料、案卷等資料及時移送公安機關。

第二十三條

調查取證可采取行業執法調查和專項調查兩種方式。行業執法調查以行業主（監）管部門和工商、稅務機關為主，相關部門配合，主要調查涉嫌單位或個人基本情況。專項調查以公安機關、人民銀行和金融監管部門為主，相關部門配合，主要對涉嫌單位或個人資金運作情況進行調查和核實。

第二十四條

調查取證主要包括以下內容：

（一）涉嫌單位或個人基本情況。

（二）集資方式、數額、范圍和人數。

（三）經營方式、經營范圍、合同兌付、納稅情況。

（四）高管人員及家庭成員構成、主要社會關系。

（五）涉嫌單位或個人的資金運作情況。

（六）涉嫌單位或個人的主要關聯企業情況。

（七）其他違法違規問題等。調查中對涉嫌企業的生產經營狀況、盈利水平、市場發展前景進行分析評價，為定性處置工作提供參考。

第二十五條

在案件調查取證期間，省級人民政府應組織相關部門對涉嫌非法集資單位或個人進行動態監控，防止抽逃、轉移、藏匿資金以及主要涉案人員潛逃，發現異常情況要及時采取必要的管控措施。

第二十六條

調查取證工作一般應在三十個工作日內完成。如案情復雜，省級人民政府可根據實際情況適當延長調查時間。

第六章

立案偵查

第二十七條

立案偵查由公安機關主辦，行業主（監）管部門配合。省級人民政府應加強對涉嫌非法集資案件立案偵查的組織領導，提高辦案效率和質量。

第二十八條

公安機關根據舉報、報案或有關部門移送的涉嫌非法集資案件線索，對符合立案條

件的，依法立案偵查，并向省級人民政府報告。

第二十九條

公安機關立案偵查后，需相關主（監）管部門配合的，可商有關部門或通過省級人民政府協調。

第三十條

省（自治區、直轄市）內跨區域的涉嫌非法集資案件偵查工作需要其他地區公安機關予以配合的，由上級公安機關負責協調；跨省（自治區、直轄市）的重特大涉嫌非法集資案件偵查工作需要其他省（自治區、直轄市）公安機關予以配合的，由公安部負責協調。

第三十一條

公安機關在偵查重大案件過程中認為需檢察院、法院提供業務支持的，可直接或通過省級人民政府進行協商。

第七章

性質認定

第三十二條

性質認定由省級人民政府負責，依法進行認定。

第三＋三條

對于法律規定明確、性質無爭議的非法集資案件，公安、司法機關可依職權直接認定和處理。公安、司法機關認為需要行業主（監）管部門出具行政認定意見的，相關行業主（監）管部門應根據證據材料作出是否符合行業技術標準的行政認定意見。

第三十四條

行業主（監）管部門可依據調查情況和有關規定，對涉嫌非法集資案件直接作出性質認定。

第三十五條

省級人民政府可通過召開聯席會議的方式，對以下涉嫌非法集資活動進行性質認定：

（一）聯合調查組提交的。

（二）公安、司法機關認為需要，但行業主（監）管部門難以定性的。

（三）下級人民政府上報的認定申請。聯席會議在相關行業主（監）管部門出具行業技術標準認定意見的基礎上組織認定，有關部門依法出具認定結論。

第三十六條

對于重大且跨區域的非法集資案件，省級人民政府難以進行性質認定，按照《國務院關于同意建立處置非法集資部際聯席會議制度的批復》（國函〔2007〕4號）相關規定辦理。

第三十七條

性質認定意見一般應在收到性質認定材料之日起三十個工作日內作出。

第八章

處置善后

第三十八條

案發地省級人民政府負責本轄區非法集資案件的處置和維護社會穩定工作。第三十九條

對情節較輕、社會影響較小、非法集資單位或個人有還款能力和還款意愿的案件，由省級人民政府責令非法集資單位或個人立即停止非法集資活動，指導、督促其限期完成集資款的清理和清退。

第四十條

除第三十九條所述案件處置方式外，非法集資案件一般處置程序為：

（一）成立專案組。

（二）制定處置方案。

（三）公告取締。

（四）債權債務申報登記和確認。

（五）資產負債審計和資產評估。

（六）資產清收、保全和實物資產的變現。

（七）集資款項清退。

第四十一條

省級人民政府應組織有關成員單位成立專案組。專案組可根據需要下設綜合協調、資金核查、債務清償、偵查保衛、宣傳接待等若干工作小組。

第四十二條

專案組應制定處置方案。處置方案應包括：組織領導、職責分工、處置原則、紀律要求和突發事件處置等內容。

第四十三條

明確處置非法集資債權債務清理清退主體。

（一）有行業主（監）管部門、掛靠單位、組建單位或批準單位的，由案發地省級人民政府組織上述單位負責債權債務清理清退工作。

（二）沒有行業主（監）管部門、掛靠單位、組建單位或批準單位的，由案發地省級人民政府組織工商等有關部門負責債權債務清理清退工作。

第四十四條

案發地省級人民政府負責組織對非法集資活動的取締和公告工作。第四十五條

債權債務申報、登記、確認應當包括以下內容：

（一）公告債權債務申報事宜。

（二）接受債權債務的申報。申報人持本人合法有效證件、集資合同、收款收據以及其他有關資料辦理債權債務申報手續。

（三）專案組對債權人身份、集資數額等資料進行甄別確認，并逐筆登記集資數額。第四十六條

專案組應做好集資群眾的接待和宣傳解釋工作。

第四十七條

專案組應指定或聘請中介機構對非法集資單位或個人的資金來源和用途進行審計，對資產、負債進行評估，形成審計報告和資產評估報告。

第四十八條

專案組通過清收債權、保全資產，以及將公安機關查封、扣押的涉案資產進行公開拍賣等方式變現，用于集資款的清退。

第四十九條

集資款的清退，應根據清理后剩余的資金，按集資參與者集資額比例予以清退。對跨區域案件，由牽頭省級人民政府負責確定統一的清退比例。參與非法集資活動受到損失的，由集資參與者自行承擔。

第五＋條

清退集資款工作可按以下程序進行：

（一）協調有關開戶銀行簽訂委托清退集資款協議，明確集資款清退工作的操作流程。

（二）解封、歸并清退資金。

（三）實施清退。

第五十一條

對跨省（區、市）的非法集資案件，公司注冊地在涉案地區的，由公司注冊地省級人民政府牽頭負責；公司注冊地不在涉案地區的，由涉案金額最多的省級人民政府牽頭負責，相關省級人民政府積極配合并負責做好本轄區工作；牽頭省級人民政府要組織協調其他涉案地區，制 定統一的債權債務清理清退原則和方案，保證處置工作順利進行。其他情形的跨省（區、市）案件，由涉案金額最多的省（區、市）牽頭，按照統一的原則和方案做好處置善后工作。

第五十二條

在處置非法集資工作中，省級人民政府應高度重視維護社會穩定工作，采取必要措施，有效防范和處置群體性事件。

第五十三條

處置工作完成后，一般應在三十個工作日內形成處置報告。處置報告主要包括：案件線索、被處置對象基本情況、調查取證及性質認定情況、主要違法違規事實、處置工作中所采取措施以及處理結果等。

第九章

附則

第五十四條

在處置非法集資案件中，要高度重視宣傳教育工作，增強社會公眾法律意識和識別能力，自覺遠離和抵制非法集資活動。

第五十五條

在處置非法集資案件過程中，如發生突發事件，省級人民政府應根據其性質和嚴重程度，及時啟動突發事件應急預案。

第五十六條

處置非法集資工作人員應嚴格遵守各項工作制度，對于失密泄密、玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊的，應根據相關法律、法規和紀律，追究當事人責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第五十七條

本操作流程由處置非法集資部際聯席會議辦公室負責解釋。附件：處置非法集資工作操作流程簡圖

第四篇：遂寧市人民政府辦公室關于成立遂寧市打擊和處置非法集資工作領導小組的通知

遂寧市人民政府辦公室

遂寧市人民政府辦公室

關于成立遂寧市打擊和處置非法集資工作

領導小組的通知

各區、縣人民政府，市直有關部門：

遂府辦函?2010?182號

為加強全市打擊和處置非法集資工作的組織領導，堅持打擊和遏制非法集資活動，保護人民群眾合法權益，維護我市經濟和社會秩序穩定，市政府決定成立遂寧市打擊和處置非法集資工作領導小組（以下簡稱領導小組），撤銷遂寧市處置非法集資工作聯席會議。現就有關事項通知如下：

一、領導小組成員

組 長：劉 云

市委常委、市政府副市長 副組長：李任三

市政府副秘書長

成員：馬和平

市紀委常委、監察局副局長

劉澤斌

市中級法院副院長 米春燕

市檢察院副檢察長 劉洪波

市委外宣辦（市政府新聞辦）副主任 侯賢松

市政法委維穩辦主任 王國輝

市政府信訪局副局長 李擁軍

市發改委副主任 劉本田

市經委副主任 楊永順

市中小企業局調研員 王朝蓉

市教育局紀委書記 邢 林

市公安局副局長 郭鵬逸

市民政局副局長 謝耀國

市財政局副局長 姜國全

市規劃和建設局副局長 唐 成市農業局副局長 謝 起

市林業局副局長 肖鵬飛

市商務局副局長 楊輝國

市文化局局長 陶如光

市工商局副局長 劉 英

市政府金融辦副調研員 溫勉光

市法制辦副主任 楊屹東

市人行副行長 劉巧玲

遂寧銀監分局局長

領導小組辦公室設在遂寧銀監分局。劉巧玲兼任辦公室主任，遂寧銀監分局副局長黃榮軍兼任辦公室副主任。

二、工作職責

（一）領導全市打擊和處置非法集資工作，組織市直有關部門和區、縣人民政府貫徹執行黨中央、國務院關于處置非集資的方針和政策。

（二）研究建立全市打擊和處置非法集資監測預警、快速反應、風險處置和責任追究等工作制度。

（三）建立快速、有效、穩妥的打擊和處置非法集資工作機制，督促和指導市直有關部門和區、縣人民政府按照職責分工，做好處置非法集資監測預警、案件查處、善后處置、宣傳教育等工作。

（四）建立打擊和處置非法集資工作信息交流制度和重大事件及時上報制度，向市委、市政府及省打擊和處置非法集資工作領導小組上報重大事件情況，及時協調解決和處置突發、重大或跨市（區、縣）非法集資案件，防范群體性和惡性事件發生，維護社會穩定。

（五）檢查督促各區、縣打擊和處置非法集資工作情況，對工作好的給予表彰和獎勵；對工作不力，造成嚴重后果的，追究相關責任人責任。

三、工作制度及要求

（一）適時召開領導小組工作會議，傳達貫徹黨中央、國務院和省打擊和處置非法集資工作領導小組的相關精神及要求，通報打擊和處置非法集資工作信息，檢查工作進度，協調解決工作中遇到的重大問題，安排部署下階段工作。

（二）遇突發、重大非法集資事件，根據工作需要，不定期召開專題會議進行研究處理。

（三）各成員單位按照職責分工，主動開展打擊和處置非法集資工作，切實履行工作職責；認真參加領導小組會議，積極落實會議議定事項，并做好保密工作；互通信息，互相配合，齊抓共管，形成合力。

四、職責分工

遂寧銀監分局：承擔領導小組辦公室日常工作；傳達并落實黨中央、國務院、省打擊和處置非法集資工作領導小組和市委、市政府有關要求及領導小組工作安排；起草全市打擊和處置非法集資監測預警、快速反應、風險處置和責任追究等工作制度；收集、整理并及時上報全市非法集資案件統計信息和重大事項；指導督促各區、縣人民政府及相關部門打擊和處置非法集資工作；負責全市銀行業監管、主管范圍內的處置非法集資工作。

市法院：負責對涉嫌非法集資案件的審判、執行工作；領導小組安排的其他工作。

市檢察院：負責對涉嫌非法集資案件的審查批捕和起訴工作；加強訴訟監督和涉及此類活動相關職務犯罪的偵辦工作；領導小組安排的其他工作。

市委宣傳部：負責全市打擊和處置非法集資的宣傳教育和輿論引導工作；負責全市新聞媒體（含互聯網）等涉及打擊非法集資宣傳的管理工作；負責制定全市處置非法集資的宣傳教育規劃，組織開展相應的宣傳教育活動；領導小組安排的其他工作。

市委政法委：負責協調全市打擊和處置非法集資的維穩工作；負責督促區、縣和相關部門制定本地、本部門處置非法集資的維穩工作預案及應急預案；加強對全市非法集資維穩工作的督促指導；領導小組安排的其他工作。

市政府信訪局：負責因非法集資問題引起的大規模信訪案件的受理、轉辦工作；協助領導小組對全市非法集資信訪工作進行檢查、督辦；協調全市非法集資重大信訪事件的調查處理工作；領導小組安排的其他工作。

市發展改革委：負責本部門業務管轄范圍內涉嫌非法集資活動的處置工作；領導小組安排的其他工作。

市經委：負責本部門業務管轄范圍內和通信系統涉嫌非法集資活動的處置工作；領導小組安排的其他工作。

市中小企業局：負責全市中小企業及本部門業務管轄范圍內涉嫌非法集資活動的處置工作；領導小組安排的其他工作。

市教育局：負責全市教育系統業務監管、主管范圍內涉嫌非法集資活動的處置工作；領導小組安排的其他工作。

市公安局：負責對涉嫌非法集資活動（包括利用互聯網進行非法集資活動）依法進行偵查、打擊；負責維護非法集資活動引發的群體性事件現場秩序，協助市政府做好維護穩定工作；協助領導小組辦公室開展日常工作；領導小組安排的其他工作。市監察局：負責對參與、支持涉嫌非法集資活動的行政監察對象的處置工作；領導小組安排的其他工作。

市民政局：負責全市民政系統業務監管、主管范圍內涉嫌非法集資活動的處置工作；領導小組安排的其他工作。

市財政局：負責領導小組安排的非法集資活動善后處置相關工作；領導小組安排的其他工作。

市規劃和建設局：負責全市城鄉規劃和建設系統監管、主管范圍內涉嫌非法集資活動的處置工作；領導小組安排的其他工作。

市農業局：負責全市農業系統業務監管、主管范圍內涉嫌非法集資活動的處置工作；領導小組安排的其他工作。

市林業局：負責全市林業系統業務監管、主管范圍內涉嫌非法集資活動的處置工作；領導小組安排的其他工作。

市商務局：負責全市商貿流通業業務監管、主管范圍內涉嫌非法集資活動的處置工作；領導小組安排的其他工作。

市文化局：負責全市文化系統業務監管、主管范圍內涉嫌非法集資活動的處置工作；領導小組安排的其他工作。

市工商局：負責對涉嫌非法集資廣告宣傳的監管和查處；領導小組安排的其他工作。

市政府金融辦：負責市政府有關處置非法集資工作的文件傳送；參與領導小組日常工作；負責全市融資性擔保、小額貸款行業監管、主管范圍內的處置非法集資工作；領導小組安排的其他工作。市法制辦：參與全市涉及非法集資處置相關地方政策、法規、規章的制定工作；領導小組安排的其他工作。

人行遂寧中心支行：參與查處可能影響金融穩定的涉嫌非法集資活動；協助領導小組辦公室開展日常工作；領導小組安排的其他工作。

各成員單位要確定專門機構和人員負責非法集資處置日常工作，確保責任落實到位、人力物力財力保障到位。請各成員單位于8月30日前將承辦部門及聯系人員通訊方式報領導小組辦公室，聯系人：馮治勇，電話：2333156。

各區、縣政府要高度重視打擊和處置非法集資工作，按照“依法處置、屬地管理、行業歸口”的原則，切實履行職責。按照市政府的要求，各區、縣人民政府要于2010年10月底前成立相應的組織機構，落實具體人員，負責組織、協調本區域內打擊和處置非法集資工作。請將組織機構成立情況即時上報遂寧市打擊和處置非法集資工作領導小組辦公室（聯系方式同上）。

二○一○年七月二十八日

抄送：市委、市人大常委會、市政協辦公室，市紀委，市中

機構

處置非法集資△

通知

級法院，市檢察院，遂寧軍分區。

主題詞：

第五篇：天津市人民政府辦公廳關于印發天津市防范和處置非法集資工作方案的通知

天津市人民政府辦公廳關于印發天津市防范和處置非法集資工作方案的通知

狀態:有效 發布日期:2007-10-15 生效日期: 2007-10-15

發布部門: 天津市人民政府辦公廳 發布文號: 津政辦發[2007]95號

各區、縣人民政府，各委、局，各直屬單位：

根據市人民政府領導同志要求，現將《天津市防范和處置非法集資工作方案》印發給你們，請照此執行。天津市人民政府辦公廳 二○○七年十月十五日

天津市防范和處置非法集資工作方案

按照《國務院辦公廳關于依法懲處非法集資有關問題的通知》（國辦發明電?2007?34號）和《國務院關于同意建立處置非法集資部際聯席會議制度的批復》（國函?2007?4號）等文件精神，為切實做好我市防范和處置非法集資工作，維護社會經濟秩序，保護人民群眾合法權益，現就做好防范和處置非法集資工作提出如下方案：

一、指導思想、主要任務和工作原則

（一）指導思想。深入貫徹落實科學發展觀，從保證經濟安全運行、維護群眾合法權益、構建社會主義和諧社會的高度出發，認真貫徹落實國務院關于處置非法集資工作的有關文件精神，按照地方為主、部門配合、職責明確、打防并舉、綜合治理、重在治本的原則，建立健全管理、預防、處置非法集資的工作機制，切實履行社會管理和公共服務職能，維護群眾合法權益。

（二）工作任務。充分認識處置非法集資工作的重要性、必要性和緊迫性，落實國務院關于處置非法集資工作的要求，研究制定我市防范和處置非法集資工作的各項制度和措施，及時查處非法集資案件，特別是社會影響面大、性質惡劣的典型案件，依法解決損害群眾切身利益的實際問題，維護金融秩序和社會穩定。

（三）工作原則。

1．標本兼治，綜合治理。處置非法集資活動既要立足當前，又要著眼長遠，運用經濟、法律、行政等多種手段進行綜合治理。

2．把握政策，維護穩定。從實際出發，查處非法集資行為，維護公眾合法權益，維護金融秩序和社會穩定。

3．分工協作，聯動整治。相關部門要分工協作，密切配合，切實落實責任，細化工作任務，解決突出問題，依法妥善處置。

二、組織領導、部門責任和工作機制

（一）組織領導。建立市政府統一領導、各有關單位共同參與的防范和處置非法集資案件工作機制。成立天津市處置非法集資工作領導小組（以下簡稱領導小組），由分管副市長任組長，市政府分管副秘書長任副組長，市政府金融辦、天津銀監局和市公安局為副組長單位，成員單位為市發展改革委、市政府法制辦、人行天津分行、天津證監局、天津保監局、市財政局、市檢察院、市高法院、市委宣傳部、市工商局、市信訪辦等有關部門和單位。領導小組下設辦公室，辦公室由市政府金融辦牽頭，日常工作機構設在天津銀監局。

領導小組負責指導、協調、部署我市防范和處置非法集資工作，具體職責是：

1．研究、部署全市防范和處置非法集資工作。依據國家法律法規，參照各行業主管、監管部門的政策規定，制定我市相關規章，為依法懲處非法集資工作提供法律保障。建立風險防范、預警和應急反應機制，制定處置非法集資案件應急預案。

2．批準啟動處置非法集資案件應急預案。

3．指定牽頭單位組織有關成員單位對非法集資活動進行專項調查。

4．組織對涉嫌非法集資案件進行認定，提出處理意見，將重大案件上報國務院。

5．責成主管部門取締非法集資活動，做好善后工作。

領導小組辦公室負責防范和處置非法集資工作的日常組織和協調工作，具體職責是：

1．組織成員單位對涉嫌非法集資案件性質進行初步認定；

2．對經認定的非法集資案件按照程序組織有關處置工作；

3．定期通報案件信息和處置工作的進展情況，配合各成員單位加強防范和打擊力度；

4．做好與國務院處置非法集資部際聯席會議辦公室的溝通和聯系工作；

5．組織開展宣傳教育，提高群眾風險防范意識；

6．領導小組交辦的其他工作。

（二）部門責任。

1．市政府各職能部門及金融監管部門要密切關注相關企業的融資動態和非法集資活動的發展動態，及時反饋信息。

2．新聞宣傳部門要加大輿論引導和法制宣傳力度，采取多種形式向群眾通報非法集資的表現形式、手段和危害，提示風險，報道典型案件，提高公眾的識別能力、風險意識和自我保護能力。

3．工商部門要加強對廣告的監督管理，強化監督檢查，嚴肅查處發布非法集資廣告的當事人和有關責任人。

4．信訪部門要做好涉及非法集資的信訪接待工作，及時向領導小組辦公室通報信息。

5．公安部門要加大查處力度，集中力量查處典型案件，震懾犯罪分子，維護社會安定，保護人民群眾利益。

6．行業主管和監管部門要將防控本行業非法集資作為監督管理的重要內容，認真做好監測預警，及時發現苗頭，向領導小組辦公室反饋信息，必要時向公眾發出預警警示，并配合做好處置工作。

（三）工作機制。

1．風險防范機制。各成員單位要加強對非法集資案件的防范和預警，對非法集資案件多發行業，主管部門要主動開展風險排查，防止風險積聚。各單位要指定專門機構和人員進行監測，逐步建立起群眾舉報、媒體引導、部門監管和機制預警相結合的風險防范機制。受理群眾舉報投訴。人民群眾舉報投訴是防范和預警非法集資案件的重要信息來源。各成員單位要切實提高認識，拓寬信訪渠道，設立公開電話、信箱、電子郵箱和機構，受理群眾舉報投訴，并在職責范圍內查實，及時向領導小組辦公室報告。部門監管與聯合查處相結合。成員單位要認真履行職責，依法加強監管，同時要密切配合，形成打擊非法集資活動的合力。

2．信息共享和案件通報機制。成員單位要加強信息的溝通交流，建立信息共享網絡。領導小組辦公室要不定期編寫工作簡報，印發各成員單位，建立信息有效通報渠道。

3．處置機制。制定處置非法集資案件應急預案（以下簡稱“應急預案”）。發生非法集資案件后，經領導小組批準，領導小組辦公室立即啟動應急預案。各成員單位要按照各自職能協調配合，保證措施得力、人員到位，在領導小組辦公室組織下有序開展處置工作。處置程序為：立案-調查-認定-報告-取締-善后。

4．管轄和移送機制。對應由外省（市、區）政府負責處置的涉嫌非法集資案件，經領導小組研究決定移送案件。領導小組辦公室負責組織具體移送工作。涉嫌非法集資案件涉及多個部門的，則區分情況，妥善處理，一般是由非法集資案件主體所屬主要部門負責處置。

三、處置非法集資案件應急預案

（一）啟動應急預案。

1．案件來源。

對經群眾舉報、信訪部門轉辦和監管部門發現的涉嫌非法集資活動，各成員單位應在職責范圍內組織初步調查取證，并將案件情況、調查結果及初步處置意見書面報告領導小組及其辦公室。審計部門等國家行政機關在行使職權時，發現涉嫌非法集資案件并向各成員單位移送的，該成員單位應當接受并在職責范圍內組織調查、認定，將結果書面報告領導小組及辦公室。如移送案件不屬于本部門管轄范圍的，應立即向領導小組辦公室報告。對其他省（市、區）發現，應由我市牽頭負責處置的涉嫌非法集資案件，領導小組接收后交領導小組辦公室辦理。

2．應急預案的啟動。

接到非法集資案件報告后，經領導小組批準啟動應急預案。

（1）各成員單位按照本部門應急機制要求，立即制止非法集資行為，及時切斷風險源，防止風險擴散。有關部門要提前介入，調查取證。對重大非法集資案件，要采取適當預防措施，控制涉案人員和資產，保護證據，防止事態擴大和失控。

（2）各成員單位和風險涉及部門要加強協調配合，做好參與群眾和單位的穩定工作，嚴防惡性群體事件的發生。

（3）領導小組辦公室召開成員單位會議，通報非法集資案件的基本情況，分析研究案件的性質和成因，提出處置方案，報領導小組審定。

（4）領導小組視案件情況設立信息發布組、治安維護組、風險處置組、法律咨詢組等職能工作組，開展相關工作。

（二）立案。涉嫌非法集資案件統一由領導小組辦公室立案。對其中事實清楚、證據確鑿的，可直接向公安機關移送。公安機關依法履行司法程序，不以領導小組辦公室或行業主管部門作出的行政管理性質認定為前置程序。

（三）調查。立案后，對需要進一步調查取證的案件，由領導小組辦公室組織成立調查小組進行調查，作出調查結論，上報領導小組。

（四）認定。對經調查的事實清楚、證據充分的非法集資案件，由領導小組辦公室組織成員單位依法進行性質認定，并根據認定結果分別進行移送或處置。對涉嫌刑事犯罪的重大案件，移送公安機關；對應由外省（市、自治區）處置的案件，移送有關省（市、自治區）；對其他案件，組織研究處置意見并進行處置。

（五）報告機制。對難以定性案件，由領導小組上報國務院處置非法集資部際聯席會議認定；對重大案件，其認定結論和處置意見，由領導小組上報國務院處置非法集資部際聯席會議進行最終認定。

（六）取締。非法集資案件一經認定，應盡快予以取締。由領導小組統一組織領導，公安、工商、行業主管或監管部門依法向社會發出取締公告，執行取締任務，宣傳部門要配合做好相關工作。

（七）善后。非法集資案件一經認定和取締，應立即成立清算小組，由行政或行業主管部門牽頭，相關部門參加，負責處理債務清償、清退和善后等事宜。各成員單位要配合做好善后和維護穩定工作。