第一篇：三標一體化管理企業外審需要準備的記錄文件(包含50430規范,相當全面)

1、《環境因素評價匯總表》

2、《重要環境因素清單》

3、《重要環境因素管理方案》

4、《危險源辨識與風險評價結果一覽表》

5、《重大危險源與控制措施清單》

6、《重大危險源控制目標與管理方案》

7、《環境安全隱患整改通知單》

8、《現場檢查及整改驗收記錄》

9、《廢棄物清單》

10、《噪聲測量報告單》

11、《企業職工傷亡事故登記表》

12、《企業職工傷亡事故快報表》

13、《企業職工傷亡事故月（年）報表》

14、與相關方溝通過程中形成的有關環境、職業健康安全的記錄，包括：合同、報告、信函、電話記錄、傳真件、投訴、處罰單、整改通知單等，有關部門、項目部應予以保持。

15、易燃、易爆品防火 《現場檢查及整改驗收記錄》

高處作業安全防護 專項培訓、專項交底、專項檢查、專項驗收等記錄應予以保持。

16、《施工現場臨時用電安全檢查（維修）表》

17、《應急預案培訓記錄》

18、《現場檢查及整改驗收記錄》

19、《體檢登記表》 20、《法律、法規及其它要求清單》

21、《合規性評價記錄》

22、《職業健康檢查表》

23、《內部審核年度計劃》

24、《內部審核計劃》

25、《內部檢查表》 26、《內部審核（）次會議簽到表》

27、《內部審核不符合報告》 28、《內部審核報告》

29、《不符合項分布表》

30、施工質量檢驗計劃（方案）、檢驗記錄，應包括：檢查項目及檢查部位、檢查人員、檢查方法、檢查依據、判定標準、檢查程序、應填寫的質量記錄或者簽發的檢查報告等。

31、《不合格品、不符合項報告》

32、《糾正和預防措施及效果驗證表》

33、對項目部質量管理活動監督檢查和評價的記錄（主要內容包括：

1、項目質量管理策劃結果的實施。

2、對本企業、發包方或監理方提出的意見或整改要求的落實。

3、合同的履行情況。

4、質量目標的實施。）

1、《受控文件清單》

2、《文件更改通知單》

3、《文件發放回收記錄》

4、《文件借閱（復制）記錄》

5、《文件（資料）銷毀審批表》

6、《文件（資料）移交清單》

7、《記錄清單》

8、《法律、法規及其它要求清單》

9、《合規性評價記錄》

10、《有關目標、指標和方案的策劃與實施的相關記錄》應予以保持。

11、《現場檢查及整改驗收記錄》

12、《信息記錄》

13、《會議記錄》

14、《會議簽到表》

15、《管理評審計劃》

16、《管理評審記錄及驗證結果》

17、《管理評審報告》

18、《會議簽到表》

19、其它應有的資料

1、《培訓計劃》

2、《培訓計劃實施記錄表》

3、《培訓考試考核成績表》

4、《特種作業人員花名冊》

5、《員工能力考核表》

6、《培訓申報審批表》

7、評價培訓效果（長期效果和短期效果）

8、其它應有的資料

1、《合同評審記錄》

2、《相關方度調查問卷》

3、《相關方滿意度測量方法》

4、《工程質量回訪計劃》

5、《工程質量回訪單》

6、《工程保修單》

7、《顧客來訪、投訴記錄》

8、《合格外包方檔案》

9、《合格外包方名冊清單》

10、《外包方重新評價記錄表》（評價、再評價）

11、合同交底記錄

12、標書評審記錄

13、合同履約情況監督檢查、分析記錄（如未能按照合同期完成的，需要有說明，要有客觀理由，或者有發包方出具說明。）

14、其它應有的資料

1、《物資合格供方資格審查審批表》

2、材料、機具設備《合格供方評價登記表》《供應方評價（再評價）》及相應的證明資料

3、《合格供方名錄》

4、《采購計劃表》

5、《物資采購合同表》

6、項目總結，分部分項的總結。

7、其它應有的資料

1、與施工有關的文件

2、全面質量控制：人員、機具、材料構配件、圖紙文件、環境、測量。

3、《測量記錄》

4、《隱蔽工程檢查驗收記錄》

5、《設計變更通知單》

6、《工程洽商記錄》

7、《施工安全技術交底記錄》

8、《施工技術交底記錄》

9、《觀測記錄》

10、《施工日記和專項施工記錄》

11、上崗培訓和崗位資格證明

12、測量及試驗設備的鑒定證書

13、圖紙的接收和發放、設計變更的有關記錄

14、《現場檢查及整改驗收（復查）記錄》

15、《特殊過程實施控制記錄》

16、《檢測設備及計量器具臺帳》

17、《物資入庫自檢報告》

18、《合格物資進貨、驗收、驗證、質量證明登記表》

19、《材料試驗委托單》（注：委托單到試驗委托單位索取）20、《特殊過程確認（再確認）記錄》

21、《特殊過程實施控制記錄》

22、《機械設備臺帳》

23、《機械設備驗收記錄》

24、《機械設備購置計劃表》

25、《機械設備綜合月報表》

26、《特種機械設備專人定機登記表》

27、《機械設備報廢審批表》

28、《現場檢查及整改驗收記錄》

29、《現場材料臺帳》

30、化學品搬運、儲存《現場材料臺帳》

31、據實發生的進貨、過程、最終檢驗和試驗的質量記錄應予以保持。

32、《材料（工具）入庫驗收單》

33、其它應有的資料

第二篇：ISO9000、ISO14000、OHSAS18000三標一體認證所需要的文件記錄(文件夾)[小編推薦]

三標一體（質安環）認證所需基本記錄資料（文件夾）

1、人事記錄：員工花名冊、員工基本情況表、培訓檔案表、員工合同、體檢記錄、、、2、培訓記錄：培訓計劃、培訓通知、培訓簽到表、培訓考核表、培訓資料（教材）、、、3、文件管理記錄：受控文件總覽表、文件分發、回收記錄表、文件變更申請表（如有變更）、外來文件接收登記表、記錄總覽表、文件記錄處理單（如有處理）、技術資料、法律法規獲取登記表、、、4、內部審核記錄：審核計劃、審核實施計劃、審核通知、首/末次簽到表、首/末次會議記錄、內審檢查表、不符合項報告與糾正預防措施實施表（包括附件）、審核報告、、、5、管理評審記錄：管理評度計劃、會議通知、會議議程、簽到表、評審內容、評審報告、不符合項報告與糾正預防措施實施表（包括附件，如有）、、、6、目標/指標/管理方案記錄：公司目標統計表、重要環境因素識別表、重大危險源識別登記表、目標/指標/管理方案、、、7、生產設備管理記錄：設備臺帳（編碼要和設備實際編碼對應）、維護保養計劃、維護保養記錄、維修記錄（如有）、機器設備報廢記錄（如有）、、、8、檢測設備管理記錄：檢測設備臺帳（編碼要和設備實際編碼對應）、送檢記錄、校正記錄、、、9、采購記錄：采購計劃、采購申請單、合格供方名單、合格供方評定表、供方相關資質（營業執照、組織條碼證、ISO證書、、、10、合同評審記錄（銷售記錄）：合同登記表、合同評審表（一個合同一張評審表，要和合同登記表上的相對應）、合同資料、、、11、顧客滿意度評價記錄：顧客滿意度調查表、顧客滿意度調查統計表、顧客投訴/顧客抱怨登記表及處理記錄、、、12、生產管理記錄：生產計劃、生產通知、生產報表、、、13、產品檢驗記錄|：來料檢驗報告、產品檢驗報告（生產過程檢驗記錄、成品檢驗記錄（出貨檢驗記錄））、品質異常處理記錄、、、14、不合格品處理記錄：退貨單、返工返修記錄、報廢記錄、特采申請單、、、15、倉庫管理記錄：倉庫臺帳、入庫單、出貨單、盤點記錄、倉庫標識、、、16、設計和開發記錄：設計開發任務書、設計開發評審報告、設計開發驗證報告、設計開發確認報告、技術圖紙、17、特殊工序記錄：焊工資質證明、焊接工序/產品確認記錄、焊接產品檢驗記錄、、、18、環境管理記錄：環境守法證明、環境影響評價報告、環境因素識別與評價記錄、環境因素清單、重要環境因素清單、垃圾處理證明資料、、、19、環境/健康安全檢查記錄：作業現場噪聲測試報告、工廠周邊噪聲測定報告、環境衛生檢查路線表、粉塵收集處理記錄、安全檢查隱患通知書、義務消防安全活動記錄

20、職業健康安全管理記錄：健康安全守法性證明、危險源辨識與風險評價表、重要危險源清單、目標指標管理方案、健康檢查記錄、健康檢查處理記錄、因工傷亡事故調查報告、、、、、21、質安環相關的法律法規和其他要求清單，合規性評價記錄、、、22、開源節能記錄：水量消耗節超情況報表、電量消耗節超情況報表、能源檢查表、臨時用電檢查審批表、辦公用紙領用記錄、、、23、消防安全勞保用品配置記錄（消防安全勞保用品分發領用記錄（工衣、工帽、口罩、眼罩、防寒防暑、藥物用品）、購買憑證發票、、、24、組織環境理解和分析管理記錄

25、風險、機遇識別和評價控制記錄

26、相關需求與期望應對記錄

27、防錯措施記錄

28、過程管理記錄

29、知識管理記錄

30、溝通信息息交流管理記錄（不必須）

31、，，，

第三篇：最佳實踐大規劃-推進一體化進程,全面規范縣級供電企業統計管理

推進一體化進程全面規范縣級供電企業統計管理

專業類別：綜合統計管理

填報單位：國網xx省電力公司

[摘要]在省、市公司統計工作得到全面規范，統計水平不斷提高的發展形勢下，縣公司統計工作水平日益成為統計產品生產過程中的短板。縣公司統計管理工作作為公司統計工作的基礎，是電網統計的數據源頭和企業經營決策的依據，在推動公司發展方面起著舉足輕重的作用。“三集五大”體系建設工作開展以來，國網xx公司通過進一步集約融合市、縣公司業務，全面規范縣公司統計工作，推進地市、縣公司協同化運作，對縣公司統計工作的目標、范圍、流程、組織機構、考核評價方式和改進方向進行系統部署、周密安排，同時加強統計數據的收集分析，協調發展領域相關業務，大幅提高縣公司統計工作的管理時效。

一、工作描述

（一）縣公司管理的理念

以公司發展為根本目標，根據形勢變化和深化“三集五大”體系建設要求，建立健全科學、高效的統計分析體系，以規劃計劃信息管理平臺為支撐，服務國家電網公司“一庫三中心”建設，以提供堅強的數據資源保障和優質的統計服務為目標。

（二）縣公司管理的范圍及要求

1.縣公司統計工作范圍

xx全網97個縣公司，涵蓋xx電網所有12個地市公司，分布在11個設區行政市，服務供電客戶1468萬戶，人口4456萬人。

2.縣公司統計工作要求：

組織要求：達到“五有”標準，即有一名分管領導、有一個責任科室、有一張健全的組織網絡、有一支專業的統計隊伍、有一套通行的統計制度。

產品要求：確保生產高質量的電網統計數據，為公司經營決策、電力客戶數據需求、地方政府發展改革提供可靠的統計產品。

二、主要做法

（一）建立統一的縣公司統計數據質量管控體系

1.電網統計數據質量管控指標體系：體系包括相關統計要素準確率、基層統計指標準確率、基層統計指標相關合理性判斷、基層報表上報時限、公司統計指標相關合理性判斷、公司報表上報時限、系統

檢查通過率、統計數據質量總體評價。（圖1）。

圖1縣公司統計數據質量管控指標體系圖

2.設定指標的最佳值評價體系

提高統計產品質量，依托《規劃計劃平臺》為縣公司設定了如下的統一的評價標準（表1），抓好數據源頭的同時，對縣公司形成可操作的評價機制。

表1統計產品評價標準表

（二）縣公司數據報送制度 1.各專業報原始數據表

每月月末，由相關專業部門以“供電關口月報表”、“售電量月報表”、“分壓線損月報表”等形式將本月用電量月報報發展建設部。

2.編制統計報表

縣公司發展建設部統計人員，收集生產原始數據表，并進行統計指標累計值、表間指標關系、數據合理性等核對。對系統限制上報的報表，按照錯誤提示糾錯后重報。

（三）保證流程正常運行的專業管理績效考核與控制 1.同業對標考評

同業對標評比方式:以同業對標為抓手，按照《同業對標評價考核辦法》，對97家縣公司進行月度同業對標量化考核，將結果反饋與過程管理有機結合，健全自身管理工作體系。

2.績效考核考評

（1）全面管理不留死角：對未列入同業對標考核項和績效考核工

作范圍的指標，由省、市發展部負責考評，內部采用周郵件提醒、月度行文通報、季度兌現考核的辦法，結合公司績效考核管理辦法進行兌現。

（2）產品質量規范化，生產過程差異化：對不在省公司統一考核項的工作，鼓勵各地市公司、縣公司制定契合本單位實際的統計管理辦法，充分發揮差異化考核的作用。

3.考評與控制的效果

通過考評與控制，使縣公司和統計人員牢固樹立統計數據質量第一的意識，始終恪守“實事求是、不出假數”的職業準則，堅決杜絕數據造假行為。考評環節做到全面管理，閉環管理，不錯失工作內容，不留管理死角。

三、特色亮點

（一）全面規范縣公司統計工作

依托全面建設“三集五大”體系建設的工作契機，指導、監督企業健全統計臺賬和原始記錄，明確綜合統計與部門統計的職責分工，協調各部門建立“資源互補、信息共享”的統計工作機制，指導各部門開展統計工作規范化建設。

（二）著力加強基層統計工作的穩定性 建立各專業統計數據質量全過程控制體系，明確每一統計崗位的質量控制規范，確保數據生產的源頭受到嚴格控制。明確統計工作分管領導和具體負責人，規范縣公司統計管理職責部門，配備專(兼)職統計人員并保持相對穩定，制定完善科學的報表制度。

（三）提高統計工作的信息化水平

以《規劃計劃管理信息平臺》的實際應用為載體，通過對數據源的合理性、報表間勾稽關系、同比或環比波動幅度、報表上報時效性等實施全方位的管理，減少數據生產過程的人為干預。按照相關規定對統計工作質量用信息化手段進行量化實現。

（四）不斷提高統計人員的業務水平

加強統計從業人員繼續教育，確保統計從業人員每年完成不少于一定學時的繼續教育學習，在充分考慮時間要素、業務數量的基礎上，通過與統計產品及時性、準確性、科學性、權威性相關聯的考核獎懲制度，提高基層統計人員的工作積極性，提升統計產品質量，強化統計人員終身學習的職業理念。

四、具體案例

xx公司《規劃計劃管理信息平臺--統計模塊》率先在國網系統上線，并于2013年1月起，第一批實現新系統轉換，比國網公司計劃提前兩個月實現新系統單軌運行。

（一）基層統計人員全員培訓

1.培訓準備充分。基層統計人員全員參加培訓，完全模擬真實環境，并保證每人一機。

2.培訓目標明確。要求每個人在新系統中實操完成月報數據檢查、匯總、上報工作，基本掌握新模塊的日常統計報表操作。

3.培訓嚴格考核。對新統計模塊的上報結果要逐級檢查并進行考核，考核不通過不能結束培訓，直至全部通過。

（二）從過程到結果全程管控

統計系統遷移過程中，要求縣公司統計人員直接與實施項目組溝通，這樣既提高了問題的溝通效率，又使基層統計人員參與到發現問題、溝通問題、解決問題的全過程中去，使基層統計人員真正做到知其然，也知其所以然。

（三）準備充分，做好應急預案

做好新系統出現特殊情況下的準備工作，擬定緊急預案（包括原系統方案、報表網站上報方案），確保97個縣公司正常完成月報。

五、實踐效果

縣公司往往受制于運行機制、資源配備、人員水平等因素，成為影響整體統計工作的短板，國網xx公司通過革新管理機制，全方位提升縣公司統計管理水平，構建規范化、一體化的縣公司統計工作管理模式和市、縣公司一體化運作方式，切實為公司實現“深化兩個轉變”和“大規劃”建設提供有力支持。主要取得以下效果：

（一）助力縣公司“大規劃”體系建設工作，使縣公司緊跟省、市公司統計工作步伐。建立、健全縣公司常態化統計工作模式，實現了原始數據報送、處理、存儲、共享的網絡化和數據庫化，有效解決統計工作中的短板，為全面建成公司“大規劃”體系提供有力信息支持，以信息化支撐統計現代化。

（二）充分展現統計分析工作預警功能和監測評價優勢。特別關注售電量、線損率、投資等數據資料的變化情況，及時反映生產經營中苗頭性、趨勢性問題，為決策提供預警服務。

（三）科學開展統計成果的廣泛應用。統計分析成果面向各級領導、各職能部門及基層單位多向運行，分別滿足其了解情況、研究問

題和管理決策等不同層次的需要，緊密圍繞國網公司“一庫三中心”建設，最大限度地滿足公司經營管理的信息需求。