第一篇：深人銀發〔2011〕13號--關于專線接入深圳市反洗錢非現場監管系統的通知正文

中國人民銀行深圳市中心支行文件

深人銀發?2011?13號

關于專線接入深圳市反洗錢非現場監管系統的通知

市各證券、保險、基金、期貨、信托、金融租賃、貨幣經紀公司：

為進一步提高我市反洗錢非現場監管工作效率，我行決定將深圳市反洗錢非現場監管系統（下稱“反洗錢系統”）的使用范圍由我市各銀行類金融機構擴大到所有金融機構，現就相關工作要求通知如下，請遵照執行。

一、反洗錢非現場監管系統簡介

深圳市反洗錢非現場監管系統是我行與各金融機構之間的反洗錢業務交互平臺，該系統于2010年開發上線。金融機構通過系統報備資料、報送報表，人民銀行根據制定的反洗錢工作評估、評級指標，結合各機構報送的資料，利用系統對各機構的反洗錢工作情況進行評估、評級，為反洗錢分類監管、確定執法檢查對象等工作提供科學依據。

— 1 —

該系統采用基于深圳金融城域網的B/S架構設計，系統功能包括：金融機構基礎信息管理、金融機構資料報備管理、重點可疑交易管理、非現場監管報表收集及匯總、非現場監管評估等。

二、系統接入要求

（一）聯網機構范圍

根據反洗錢工作需要，我市具有法定反洗錢義務的所有非銀行類金融機構以及特定非金融機構均應通過深圳金融城域網接入反洗錢系統。具體包括負責反洗錢非現場監管報表報送工作的證券、期貨、基金、保險、保險資產管理、信托、金融資產管理、財務、金融租賃、貨幣經紀、汽車金融、支付清算組織等機構。

（二）網絡接入

各機構訪問反洗錢系統須先接入深圳金融城域網。深圳金融城域網始建于1995年，為我行與轄內金融機構間的內部城域網。目前已聯網的機構包括34家中資銀行、26家外資銀行和5家財務公司，承載著我行與各聯網機構間的業務數據交換、信息發布等功能。各機構聯網后，可通過訪問反洗錢系統，在線報備反洗錢內控制度文件，報送重點可疑交易報告、非現場監管數據信息等。

（三）網絡接入方式

為保證各機構順利訪問反洗錢系統，確保反洗錢業務資料的安全性、保密性，我行要求各機構采取專線方式接入金融城域網。為確保金融城域網的信息安全，各機構接入設備不得與國際互聯網有任何連接。各機構可自愿選擇中國電信或中國移動的2M MSTP數字— 2 —

線路專線接入深圳金融城域網。各電信運營商聯網費用及注意事項詳見附件。

（四）網絡接入時間要求

請各機構于2011年2月18日前向相關網絡運營商提出聯網專線申請。

人民銀行深圳市中心支行主機房的詳細地址為：羅湖區深南東路5006號人民銀行大廈901房。

我行科技處聯網工作聯系人：趙炤、周良；電話：25590240-351、695；傳真：25564502。

三、系統使用注意事項

（一）開放訪問控制

網絡連通后，各單位訪問深圳金融網（http://58.0.61.2），須開放本單位防火墻等網絡安全設備對IP（58.0.61.2）及端口（80、1000、6000、8000、8003、8010、8012、8880）的訪問控制權限。

（二）用戶申請 1.反洗錢系統

我行將為各機構初始化反洗錢系統用戶，系統正式啟用時間我行將另行發文通知。

我行反洗錢處聯系人：黃鍵、徐海麗；電話：25590240-457、392；傳真：25596762。

2.深圳金融網

網絡連通后，各單位須向我行科技處申請深圳金融網用戶。請

— 3 —

各單位訪問深圳金融網首頁，在“下載專區”下載并填寫深圳金融網用戶申請表，傳真至我行科技處。

我行科技處聯系人：陳鵬洋、歐陽軍；電話：25590240-672、696；傳真：25564502。

特此通知。

附件：電信運營商聯網費用及注意事項

二○一一年一月二十四日

主題詞：反洗錢 非現場監管 系統 通知

內部發送：張建軍行長，崔瑜副行長；辦公室，反洗錢處。

聯系人：黃鍵 聯系電話：25590240-457（共印192份）

中國人民銀行深圳市中心支行辦公室 2011年1月24日印發

第二篇：中國人民銀行關于印發《反洗錢非現場監管辦法(試行)》的通知

中國人民銀行關于印發《反洗錢非現場監管辦法（試行）》的通知

（銀發[2007]254號）

中國人民銀行上海總部，各分行、營業管理部，省會（首府）城市中心支行，大連、青島、寧波、廈門、深圳市中心支行，各政策性銀行、國有商業銀行、股份制商業銀行、中國郵政儲蓄銀行、城市商業銀行、農村商業銀行、農村合作銀行、外資銀行、城鄉信用社，各證券公司、期貨公司、基金管理公司，各保險公司、保險資產管理公司，各信托公司、金融資產管理公司、財務公司、金融租賃公司、汽車金融公司、貨幣經紀公司：

為規范反洗錢非現場監管工作，督促金融機構認真履行反洗錢義務，根據《中華人民共和國反洗錢法》、《中華人民共和國中國人民銀行法》、《金融機構反洗錢規定》（中國人民銀行令[2006]第1號發布）、《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》（中國人民銀行令[2006]第2號發布）等有關法律和規章的規定，人民銀行研究制定了《反洗錢非現場監管辦法（試行）》，現印發給你們，請遵照執行。執行過程中遇到問題，請及時報告人民銀行總行。

附件：反洗錢非現場監管辦法（試行）

中國人民銀行 二00七年七月二十七日

附件

反洗錢非現場監管辦法（試行）

第一章 總則

第一條 為規范反洗錢非現場監管工作，督促金融機構認真履行反洗錢義務，根據《中華人民共和國反洗錢法》、《中華人民共和國中國人民銀行法》、《金融機構反洗錢規定》、《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》等有關法律和規章的規定，制定本辦法。第二條 本辦法適用于在中華人民共和國境內依法設立的下列金融機構：

（一）政策性銀行、商業銀行、農村合作銀行、城市信用合作社、農村信用使用社；

（二）證券公司、期貨公司、基金管理公司；

（三）保險公司、保險資產管理公司；

（四）信托公司、金融資產管理公司、財務公司、金融租賃公司、汽車金融公司、貨幣經紀公司；

（五）中國人民銀行確定并公布的其他金融機構。

從事匯兌業務、支付清算業務和基金銷售業務的機構履行有關反洗錢義務適用本辦法。

第三條 反洗錢非現場監管是指中國人民銀行及其分支機構依法收集金融機構報送的反洗錢信息，分析評估其執行反洗錢法律制度的狀況，根據評估結果采取相應的風險預警、限期整改等監管措施的行為。

中國人民銀行及其分支機構包括中國人民銀行總行、上海總部、分行、營業管理部、省會（首府）城市中心支行、副省級城市中心支行、地（市）中心支行和縣（市）支行。

第四條 中國人民銀行負責對全國性金融機構總部執行反洗錢規定的行為進行非現場監管。

中國人民銀行分支機構負責對本轄區內的金融機構分支機構、地方性金融機構總部以及中國人民銀行授權的金融機構進行非現場監管。

第五條 中國人民銀行負責制定反洗錢非現場監管規定，確定信息收集內容，規范反洗錢非現場監管工作流程，指導中國人民銀行分支機構的非現場監管工作。

中國人民銀行及其分支機構應根據各自的監管范圍建立具體的非現場監管工作目標和對非現場監管資料的分析指標。

第六條 金融機構應當按照中國人民銀行的規定，指定專人負責向中國人民銀行及其分支機構報送反洗錢統計報表、信息資料、交易數據、工作報告以及內部審計報告中與反洗錢工作有關的內容，如實反映反洗錢工作情況。

第七條 中國人民銀行及其分支機構應對依法收集到的有關信息保密。

第八條 反洗錢非現場監管包括信息收集、信息分析評估、非現場監管措施、信息歸檔等。

第二章 信息收集

第九條 金融機構應按向中國人民銀行或其當地分支機構報告以下反洗錢信息：

（一）反洗錢內部控制制度建設情況；

（二）反洗錢工作機構和崗位設立情況；

（三）反洗錢宣傳和培訓情況；

（四）反洗錢內部審計情況；

（五）中國人民銀行依法要求報送的其他反洗錢工作信息。

上述第（一）項反洗錢信息在內發生變化的，金融機構應及時將更新情況報告中國人民銀行或其當地分支機構。上述第（二）項反洗錢信息在內發生變化的，金融機構應于變化后的10個工作日內將更新情況報告中國人民銀行或其當地分支機構。

第十條 金融機構應按季度匯總統計并向中國人民銀行或其當地分支機構報告以下反洗錢信息：

（一）執行客戶身份識別制度的情況；

（二）協助司法機關和行政執法機關打擊洗錢活動的情況；

（三）向公安機關報告涉嫌犯罪的情況；

（四）中國人民銀行依法要求報送的其他反洗錢工作信息。

第十一條 中國人民銀行及其當地分支機構可以按季度通過反洗錢監測分析系統或其他渠道收集，也可以要求金融機構按季度匯總統計并報送以下反洗錢信息：

（一）報告可疑交易的情況；

（二）配合中國人民銀行及其分支機構開展反洗錢調查的情況；

（三）執行中國人民銀行及其分支機構臨時凍結措施的情況；

（四）向中國人民銀行及其分支機構報告涉嫌犯罪的情況。

第十二條 中國人民銀行可以根據法律規定和監管需要調整本辦法第九條、第十條和第十一條規定的反洗錢信息報送內容。

金融機構境外分支機構和附屬機構應于每半年結束后的10個工作日內，將報告日前半年執行駐在國家（地區）反洗錢規定的情況以及被境外監管部門檢查和處罰的情況通過其總部向中國人民銀行報送。重大情況應及時報告。

第十三條 中國人民銀行及其分支機構可根據實際情況，確定轄內金融機構報送非現場監管信息的渠道和方式。

金融機構應于每年或者每季度結束后的5個工作日內向中國人民銀行或者中國人民銀行當地分支機構報告反洗錢非現場監管信息。

第十四條 中國人民銀行分支機構在收集到金融機構反洗錢非現場監管信息后，應按照本辦法附1至附7所規定的報表格式逐級上報。

中國人民銀行上海總部、分行、營業管理部、省會（省府）城市中心支行、副省級城市中心支行應于每年或者每季度結束后的10個工作日內向中國人民銀行報告匯總后的反洗錢非現場監管信息。

第十五條 中國人民銀行或者分支機構應審核金融機構報送的非現場監管信息的準確性和完整性。金融機構報送的信息不準確或不完整的，中國人民銀行或其分支機構應及時發出《反洗錢非現場監管信息補充報送通知書》（附8），要求金融機構在5個工作日內補充更正。

第三章 信息分析評估

第十六條 中國人民銀行及其分支機構應對金融機構報送的非現場監管信息進行審核

登記，分類整理，分析評估金融機構執行反洗錢法律制度的情況。

第十七條 中國人民銀行及其分支機構對所收集的非現場監管信息進行分析時，發現有疑問或需要進一步確認的，可根據情況采取以下方式進行確認和核實：

（一）電話詢問；

（二）書面詢問；

（三）走訪金融機構；

（四）約見金融機構高級管理人員談話。

中國人民銀行及其分支機構對非現場監管信息進行確認和核實的內容不得超出本辦法第九條、第十條和第十一條所規定的范圍。

第十八條 中國人民銀行及其分支機構電話詢問金融機構時，應填寫《反洗錢非現場監管電話記錄》（附9）。

第十九條 中國人民銀行及其分支機構書面詢問金融機構時，應填制《反洗錢非現場監管質詢通知書》（附10），經部門負責人批準后送達被詢問的金融機構。金融機構應自送達之日起5個工作日內，書面回復被詢問的問題。

第二十條 中國人民銀行及其分支機構走訪金融機構時，應填制《反洗錢現場監管走訪通知書》（附11），經部門負責人批準后提前2個工作日送達金融機構，告知金融機構走訪調查的目的和需核實的事項。

走訪時，中國人民銀行及其分支機構反洗錢工作人員不得少于2人，并應出示執法證。人員少于2人或者是未出示執法證的，金融機構有權拒絕。

走訪結束后，中國人民銀行或其分支機構反洗錢工作人員應填寫《反洗錢非現場監管走訪調查記錄》（附12）并經金融機構有關人員簽字、蓋章確認。

第二十一條 中國人民銀行或其分支機構約見金融機構高級管理人員談話時，應填制《約見金融機構高級管理人員談話通知書》（附13），經本行（部）行長（主任）或者主管副行長（副主任）批準后提前2個工作日送達金融機構，告知對方談話內容、參加人員、時間、地點等。

談話結束后，中國人民銀行或其分支機構反洗錢工作人員應填寫《反洗錢非現場監管約見談話記錄》（附14）并經被約見人簽字確認。

第二十二條 中國人民銀行及其分支機構應根據非現場監管信息以及設定的非現場監管分析指標，對金融機構反洗錢工作情況進行審查、分析和評估。

第四章 非現場監管措施

第二十三條 中國人民銀行或其分支機構在評估中發現金融機構在反洗錢工作中存在

問題的，應及時發出《反洗錢非現場監管意見書》（附15），進行風險提示，要求其采取相應的防范措施。

對違反反洗錢規定事實清楚、證據確鑿并應給予相應行政處罰的，應按照《中國人民銀行行政處罰程序規定》的規定辦理。

對涉嫌違反反洗錢規定且需要進一步收集證據的，應進行現場檢查。

第二十四條 金融機構對《反洗錢非現場監管意見書》有異議的，應當在收到相關處理文書之日起10日內向發出文書的中國人民銀行或其分支機構提出申述、申辯意見。金融機構陳述的事實、理由以及提交的證據成立的，中國人民銀行或其分支機構應當予以采納。金融機構在規定期限內未提出異議的，中國人民銀行或其分支機構可根據相關非現場監管信息對金融機構有關事實或行為進行認定和處理。

第二十五條 中國人民銀行上海總部、分行、營業管理部、省會（首府）城市中心支行、副省級城市中心支行應按季度和撰寫反洗錢非現場監管報告，于每年或者每季度結束后的10個工作日內報送中國人民銀行。報告的主要內容為：

（一）金融機構執行反洗錢規定的基本情況；

（二）涉嫌違反反洗錢規定的情況及其他值得關注的問題；

（三）根據非現場監管信息的分析和評估結果，依法開展現場檢查、給予行政處罰、移送等相關處理情況，以及做出上述處理的依據；

（四）非現場監管實施基本情況、效果以及存在的不足；

（五）改進非現場監管的建議。

第五章 信息歸檔

第二十六條 中國人民銀行及其分支機構應建立反洗錢非現場監管信息檔案。非現場監

管信息檔案包括：

（一）金融機構報送的反洗錢統計報表、信息資料、工作報告以及稽核審計報告中與反洗錢工作有關的內容及其他資料信息；

（二）中國人民銀行及其分支機構對金融機構進行非現場監管形成的各種報表、報告資料或分析材料，包括與金融機構的往來函件、電話記錄、走訪記錄、談話記錄及各類監管報表、分析報告、相關領導的批示等；

（三）有關部門或個人對金融機構的反洗錢工作的意見、監督信息及舉報材料；

（四）媒體報道的金融機構有關反洗錢信息。

第二十七條 中國人民銀行及其分支機構應將非現場監管信息檔案進行分類歸檔，按《中國人民銀行反洗錢監督檢查及案件協查檔案管理辦法（試行）》的要求進行保存、保管和查詢。

第二十八條 中國人民銀行及其分支機構和金融機構應建立完善的反洗錢非現場監管信息檔案保密制度。

第六章 附則

第二十九條 本辦法自發布之日起實施。

附：1.金融機構反洗錢內控制度建設情況統計表

2.金融機構反洗錢機構和崗位設立情況統計表

3.金融機構反洗錢培訓和宣傳情況統計表

4.金融機構反洗錢工作內部審計情況統計表

5.金融機構客戶身份識別情況統計表

6.金融機構可疑交易報告情況統計表

7.金融機構協助公安機關、其他機關打擊洗錢活動情況統計表

8.反洗錢非現場監管信息補充報送通知書

9.反洗錢非現場監管電話記錄

10.反洗錢非現場監管質詢通知書

11.反洗錢非現場監管走訪通知書

12.反洗錢非現場監管走訪調查記錄

13.約見金融機構高級管理人員談話通知書

14.反洗錢非現場監管約見談話記錄

15.反洗錢非現場監管意見書

附1

金融機構反洗錢內控制度建設情況統計表

填報單位：

┌────────┬────────┬────────┬────────┬────────┐

│制度名稱

│主要內容

│制定部門

│制定時間

│相關文號

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制表人：

聯系電話：

填報日期：

附2

金融機構反洗錢機構和崗位設立情況統計表

填報單位：

┌──────┬────────────────┬───────────┬───────────┐

│反洗錢機構名│單位負責人

│反洗錢部門負責人

│反洗錢人員

│ │稱（或職能部├────┬─────┬─────┼─────┬─────┼─────┬─────┤

│門名稱）

│姓名

│職務

│聯系電話 │姓名

│聯系電話 │專職 │兼職

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制表人：

聯系電話：

填報日期：

附3

金融機構反洗錢培訓和宣傳情況統計表

填報單位：

┌─────────────────────────────────────────┐

│培訓工作

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├──────┬──────┬──────┬──────┬──────┬──────┤ │序號

│培訓時間

│培訓內容

│培訓對象

│參加人數 │培訓方式 │

├──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┤

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1│

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2│

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3│

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├──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┤

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4│

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├──────┼──────┼──────┼──────┼─────────┤ │

5│

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├──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼─── │6

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├──────┴──────┴──────┴──────┴──────┴──┤ │宣傳活動

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├──────┬──────┬──────┬──────┬──────┬──┤ │序號

│活動時間

│宣傳內容

│參加人數

│宣傳方式

│發放材料份數│

├──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──┤ │1

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├──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼ ─┤ │2

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├──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──┤ │3

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├──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──┤ │4

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├──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──┤

│5

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└──────┴──────┴──────┴──────┴──────┴──┘

制表人：

聯系電話：

填報日期：

附4

金融機構反洗錢工作內部審計情況統計表

填報單位：

┌────────┬────────┬────────┬────────┬─┐ │審計部門名稱

│審計期限 審計項目名稱及主│審計發現的主要問│問題整改情況 │

│

│

│要內容

│題

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│

├────────┼────────┼────────┼────────┼────────┤

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├────────┼────────┼────────┼────────┼────────┤

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├────────┼────────┼────────┼────────┼────────┤

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├────────┼────────┼────────┼────────┼────────┤

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├────────┼────────┼────────┼────────┼────────┤

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│

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├────────┼────────┼────────┼────────┼────────┤

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│

│

└────────┴────────┴────────┴────────┴────────┘

制表人：

聯系電話：

填報日期：

附5

金融機構客戶身份識別情況統計表

填報單位：

年

季度

一、識別客戶

單位：家

┌───────────────┬─────┬──────┬─────┬─────┐

│

項目

│ 新客戶 │ 一次性交易 │ 跨境匯兌 │ 其他情形 │

├──┬────────────┼─────┼──────┼─────┼─────┤

│ 對 │

總數

│

│

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│ │ 公

├────────────┼─────┼──────┼─────┼─────┤ │ 客 │

通過代理行識別數

│

│

│

│

│ │ 戶

├────────────┼─────┼──────┼─────┼─────┤ │

│

通過第三方識別數

│

│

│

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│ │

├────────────┼─────┼──────┼─────┼─────┤ │

│

與離岸中心有關的│

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│ │

├────────────┼─────┼──────┼─────┼─────┤

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受益人數

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│ 發現 │

合計

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│ 問題

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匿名、假名

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證件造假

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證件失效

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├────────┼─────┼──────┼─────┼─────┤

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│ 利用他人證件 │

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│

│

│

│

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├────────┼─────┼──────┼─────┼─────┤

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│

犯罪嫌疑人

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├────────┼─────┼──────┼─────┼─────┤

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其他情形

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│對私│

總數

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│ │客戶├────────────┼─────┼──────┼─────┼─────┤ │

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通過代理行識別數

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│ │

├────────────┼─────┼──────┼─────┼─────┤ │

│

通過第三方識別數

│

│

│

│

│ │

├───┬────────┼─────┼──────┼─────┼─────┤

│

│ 居民 │

合計

│

│

│

│

│

│

│

├────────┼─────┼──────┼─────┼─────┤

│

│

│ 其中他人代理的 │

│

│

│

│ │

├───┼────────┼─────┼──────┼─────┼─────┤ │

│非居民│

合計

│

│

│

│

│

│

│

├────────┼─────┼──────┼─────┼─────┤

│

│

│ 其中他人代理的 │

│

│

│

│ │

├───┼────────┼─────┼──────┼─────┼─────┤ │

│ 發現 │

合計

│

│

│

│

│

│

│ 問題

├────────┼─────┼──────┼─────┼─────┤

│

│

│

匿名、假名

│

│

│

│

│

│

│

├────────┼─────┼──────┼─────┼─────┤

│

│

│

證件造假

│

│

│

│

│

│

│

├────────┼─────┼──────┼─────┼─────┤

│

│

│

證件失效

│

│

│

│

│

│

│

├────────┼─────┼──────┼─────┼─────┤

│

│

│ 利用他人證件 │

│

│

│

│

│

│

├────────┼─────┼──────┼─────┼─────┤

│

│

│

犯罪嫌疑人

│

│

│

│

│

│

│

├────────┼─────┼──────┼─────┼─────┤

│

│

│

其他情形

│

│

│

│

│

├──┴───┴────────┼─────┼──────┼─────┼─────┤

│

合計

│

│

│

│

│

└───────────────┴─────┴──────┴─────┴─────┘

二、重新識別客戶

┌───────┬─────────────┬───────────────┐

│ 重新識別原因 │

對公客戶

│

對私客戶

│

│

├──────┬──────┼─────┬──────┬──────┤

│

總數

│涉及受益人的│

總數

│

居民

│

非居民

│

├───────┼──────┼──────┼─────┼──────┼──────┤

│ 變更重要信息 │

│

│

│

│

│

├───────┼──────┼──────┼─────┼──────┼──────┤

│ 其中查實的 │

│

│

│

│

│

├───────┼──────┼──────┼─────┼──────┼──────┤

│

行為異常

│

│

│

│

│

│

├───────┼──────┼──────┼─────┼──────┼──────┤

│ 其中查實的 │

│

│

│

│

│

├───────┼──────┼──────┼─────┼──────┼──────┤

│ 犯罪嫌疑人 │

│

│

│

│

│

├───────┼──────┼──────┼─────┼──────┼──────┤

│ 其中查實的 │

│

│

│

│

│

├───────┼──────┼──────┼─────┼──────┼──────┤

│ 涉及可疑交易 │

│

│

│

│

│ ├───────┼──────┼──────┼─────┼──────┼──────┤

│ 其中查實的 │

│

│

│

│

│

├───────┼──────┼──────┼─────┼──────┼──────┤

│

其他情形

│

│

│

│

│

│

├───────┼──────┼──────┼─────┼──────┼──────┤

│ 其中查實的 │

│

│

│

│

│

├───────┼──────┼──────┼─────┼──────┼──────┤

│

合計

│

│

│

│

│

│

├───────┼──────┼──────┼─────┼──────┼──────┤

│ 查實合計數 │

│

│

│

│

│

├───────┼──────┼──────┼─────┼──────┼──────┤

│ 留存證件失效 │

│

│

│

│

│

├───────┼──────┼──────┼─────┼──────┼──────┤

│

已更新數

│

│

│

│

│

│

└───────┴──────┴──────┴─────┴──────┴──────┘

三、涉及可疑交易識別情況

┌─────────────────────┬─────────────────────┐

│ 新建立業務關系和提供一次性服務中識別的 │ 客戶身份重新識別中發現的─────┬──────────┼──────────┬──────────┤ │

新建業務可疑數│限額以上一次性服務可│ 客戶身份可疑數 │客戶交易行為可疑數 │

│

│

疑數

│

│

│ ├──────────┼──────────┼──────────┼──────────┤

│

│

│

│

│

└──────────┴──────────┴──────────┴──────────┘

附6

金融機構可疑交易報告情況統計表

填報單位：

年

季度

┌──┬────────────┬─────────────────┐ │交 │當期可疑交易報告

│其中向當地公安機關報告

│ │易 ├─────┬──────┼─────┬─────┬─────┤ │類 │單位可疑交│個人可疑交易│單位可疑交│個人可疑交│公安機關反│ │型 │易報告（份│報告（份數/ │易報告（份│易報告（份│饋情況

│ │

│數/金額）│金額）

│數/金額）│數/金額）│

│ ├──┼─────┼──────┼─────┼─────┼─────┤ │人 │

│

│

│

│

│ │民 │

│

│

│

│

│ │幣 │

│

│

│

│

│ │可 │

│

│

│

│

│ │疑 │

│

│

│

│

│ │交 │

│

│

│

│

│ │易 │

│

│

│

│

│ ├──┼─────┼──────┼─────┼─────┼─────┤ │外 │

│

│

│

│

│ │匯 │

│

│

│

│

│ │可 │

│

│

│

│

│ │疑 │

│

│

│

│

│ │交 │

│

│

│

│

│ │易 │

│

│

│

│

│ └──┴─────┴──────┴─────┴─────┴─────┘

制表人：

聯系電話：

填表日期：

注：“單位”和“個人”以在統計機構開戶的賬戶性質確定；“當期可疑交易報告”指報告期內所有可疑交易報告；“其中向當地公安機關報告”指《金融機構反洗錢規定》第十三條規定的可疑交易報告。

附7

金融機構協助公安機關、其他機關打擊洗錢活動情況統計表

填報單位：

年

季度

┌───────┬───────┬──────┬────┬──────┬────────┐

│被協助部門│協助時間

│ 協助內容 │ 效果 │ 協助次數 │ 協助次數合計 │

├───────┼───────┼──────┼────┼──────┼────────┤

│

公安

│

│

│

│

│

│

│

機關

├───────┼──────┼────┤

├────────┤

│

│

│

│

│

│

│

│

├───────┼──────┼────┤

├────────┤

│

│

│

│

│

│

│

├───────┼───────┼──────┼────┼──────┼────────┤

│

其他

│

│

│

│

│

│

│

機關

├───────┼──────┼────┤

├────────┤

│

│

│

│

│

│

│

│

├───────┼──────┼────┤

├────────┤

│

│

│

│

│

│

│

└───────┴───────┴──────┴────┴──────┴────────┘

制表人：

聯系電話：

填表日期：

附8 中國人民銀行

行（部）反洗錢非現場監管信息補充報送通知書

_________________：

根據反洗錢非現場監管工作需要，你單位_____年_____月_____日報送的___________________信息不準確（或不完整），請你單位將下列資料于______年______月______日前報送中國人民銀行________行。

一、需要補充的資料

________________________________________________________________________

________________________________________________________________________

________________________________________________________________________

二、需要說明的問題

________________________________________________________________________

________________________________________________________________________

________________________________________________________________________

聯系人：

聯系電話：

傳真：

附件：

特此通知

（簽章）

二00

****年**月**日

附9

中國人民銀行

行（部）反洗錢非現場監管電話記錄

┌──────────┬──────────┬──────────┬──────────┐

│時間

│

│地點

│

│

├──────────┼──────────┴──────────┴──────────┤

│被通知單位

│

│

├──────────┼──────────┬──────────┬──────────┤

│被通知人

│

│職務

│

│

├──────────┼──────────┼──────────┼──────────┤

│通知人

│

│記錄人

│

│

├──────────┴──────────┴──────────┴──────────┤

│通話內容：

│

│

│

├────────────────────────────────────── │處理情況：

│

│

│

│

└───────────────────────────────────────────┘

附10

中國人民銀行

行（部）反洗錢非現場監管質詢通知書

_________________：

對于以下所列事項，請你單位在____年____月_____日前以書面形式向中國人民銀行________行回復。

詢問事項：

_____________________________________________________________________

_____________________________________________________________________

_____________________________________________________________________

_____________________________________________________________________

_____________________________________________________________________

聯系人：

聯系電話：

（簽章）

二00

****年**月**日

附11 中國人民銀行

行（部）反洗錢非現場監管走訪通知書

____________________：

為了__________，我行將派_________同志于______年______月_______日前往你單位，了解以下情況：

_____________________________________________________________________

_____________________________________________________________________

_____________________________________________________________________

聯系人：

聯系電話：

（簽章）

二00

年

附12 中國人民銀行

行（部）反洗錢非現場監管走訪調查記錄

時間：_______年_______月_________日

地點：______________________________

走訪人：

姓名：_______________

職務：___________________

姓名：_______________

職務：___________________

被走訪機構：____________________________________________________

參與人員：______________________________________________________

內

容：______________________________________________________

事實與評價：____________________________________________________

________________________________________________________________

發現的問題：____________________________________________________

________________________________________________________________

被走訪機構意見及簽章：__________________________________________

________________________________________________________________

附13 中國人民銀行

行（部）約見金融機構高級管理人員談話通知書月

日

________________：

根據反洗錢非現場監管工作需要，茲定于____年____月____日_____時______分在_______________________，我行____________約見你單位同志（先生/女士）就________________________等事項談話，請準時赴約會談。如有特殊情況不能參加，請提出書面說明。

特此通知。

（簽章）

二00

****年**月**日

附14

中國人民銀行

行（部）反洗錢非現場監管約見談話記錄

編號：

┌──────────┬──────────┬──────────┬──────────┐

│

時間

│

│

地點

│

│

├──────────┼──────────┴──────────┴──────────┤

│

約見方

│

│

├──────────┼────────────────────────────────┤

│

被約見方

│

│

├──────────┼────────────────────────────────┤

│

出席人員

│

│

├──────────┴────────────────────────────────┤

│談話內容：

│

│

│

└───────────────────────────────────────────┘

談話人：（簽字）

被談話人：（簽字）

記錄人：（簽字）

附15 中國人民銀行

行（部）反洗錢非現場監管意見書

200

年第號

__________________：

我行根據

年

月至

年

月對你單位實施非現場監管情況，結論如下（包括基本評價和存在的問題）：

_______________________________________________________________________________

對你單位存在的問題，提出以下監管意見：

___________________________________________________________________________________

二00

****年**月**日