第一篇：C09085 證券公司融資融券業務制度介紹 解讀答案100分.隨堂練習 滿分答案

一C09085隨堂練習滿分答案

二C09085證券公司融資融券業務制度介紹解讀答案（100分）

一C09085隨堂練習一

隨堂練習二

隨堂練習三

隨堂練習四

二C09085證券公司融資融券業務制度介紹解讀答案（100分）

一、單項選擇題

1.證券公司與客戶約定的融資、融券期限不得超過證券交易所規定的最長期限（A）個月，且不得展期。

A.6

B.3

C.12

D.9

2.我國證券公司融資融券業務將采取（A）業務模式。

A.集中化、單軌制

B.分散化、雙軌制

C.集中化、雙軌制

D.分散化、單軌制

3.證券公司從事融資融券業務時，應當每日對客戶擔保物價值與客戶債務的比例進行計算。當該比例低于約定的最低維持擔保比例時，按照約定的方式及時通知客戶在一定期限內補交差額，該種制度為（D）。

A.保證金制度

B.風險監控制度

C.強制平倉制度

D.逐日盯市制度

4.證券公司在開展融資融券業務時，其融資和融券保證金比例均不得低于（A）。

A.50%

B.33%

C.25%

D.67%

5.證券公司開展融資融券業務可以在一定程度上（D）市場交易量。

A.減少

B.不改變

C.無法判斷

D.增加

二、多項選擇題

6.證券融資融券交易具有（ABCD）的基本功能。（本題有超過一個的正確選項）

A.風險管理

B.增強流動性

C.價格發現

D.市場穩定

7.證券交易所對開展融資融券業務的證券公司設置的前端檢查項目包括（ABCD）。（本題有超過一個的正確選項）

A.標的證券是否可以進行融資融券交易

B.證券公司是否具有融資融券業務權限

C.賣空價格是否符合規定

D.投資者是否具備足夠證券供賣出

8.境外市場證券公司融資融券業務一般采用的授信模式有（CD）。（本題有超過一個的正確選項）

A.單軌制

B.雙軌制

C.分散授信

D.集中授信

9.我國證券公司推出融資融券業務已經具備的基本條件包括（ABCD）。（本題有超過一個的正確選項）

A.各參與主體風險控制能力明顯提高

B.市場條件不斷完善

C.技術系統可以適應要求

D.已經具備相應的法律和政策保障

10.我國證券公司推出融資融券業務的基本思路是（BCD）。（本題有超過一個的正確選項）A.先推融資業務，后推融券業務

B.先試點，后推開

C.融資業務與融券業務同時推出

D.實行集中授信模式，通過證券金融公司建立資金和證券的轉融通制度

三、判斷題

11.證券公司開展融資融券業務，應由董事會制定基本管理制度，決定業務部門設置和職責，確定融資融券期限和利率（費率）、保證金比例、最低維持擔保比例等。（錯）

12.當進行融資融券交易的客戶當未按規定補足擔保物或到期未償還債務時，證券公司應按照合同約定或業務規則的規定，立即對其強制平倉。（對）

13.融資融券機制的存在，可以使對市場看多而無資金、看空而無證券的投資者也能參與交易，從而將更多的信息融入證券的價格，使之能更準確地反映證券的內在價值。（對）

14.按照《證券公司風險控制指標管理辦法》第24條的規定，從事融資融券業務的證券公司接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的5%。（錯）

15.完整的融資融券交易要通過方向相反的兩次買賣完成，這樣就能在空方力量過強時增強多方的力量、在多方力量過強時增強空方的力量，從而使得市場的波動趨于平緩。（對）

第二篇：C09085 證券公司融資融券業務制度介紹 100分

一、單項選擇題

1.我國證券公司融資融券業務將采取（）業務模式。

A.集中化、單軌制

B.集中化、雙軌制

C.分散化、雙軌制

D.分散化、單軌制

2.證券公司與客戶約定的融資、融券期限不得超過證券交易所規定的最長期限（）個月，且不得展期。

A.9

B.6 C.12 D.3 3.證券公司開展融資融券業務可以在一定程度上（）市場交易量。

A.增加

B.無法判斷

C.不改變

D.減少

4.證券公司從事融資融券業務時，應當每日對客戶擔保物價值與客戶債務的比例進行計算。當該比例低于約定的最低維持擔保比例時，按照約定的方式及時通知客戶在一定期限內補交差額，該種制度為（）。

A.逐日盯市制度

B.風險監控制度

C.保證金制度

D.強制平倉制度

5.證券公司在開展融資融券業務時，其融資和融券保證金比例均不得低于（）。

A.67%

B.25%

C.33% D.50%

二、多項選擇題

6.我國證券公司推出融資融券業務已經具備的基本條件包括（）。（本題有超過一個的正確選項）

A.技術系統可以適應要求

B.已經具備相應的法律和政策保障

C.市場條件不斷完善

D.各參與主體風險控制能力明顯提高

7.證券融資融券交易具有（）的基本功能。（本題有超過一個的正確選項）

A.風險管理

B.增強流動性

C.市場穩定

D.價格發現

8.證券交易所對開展融資融券業務的證券公司設置的前端檢查項目包括（）。（本題有超過一個的正確選項）

A.投資者是否具備足夠證券供賣出

B.賣空價格是否符合規定

C.標的證券是否可以進行融資融券交易

D.證券公司是否具有融資融券業務權限

9.境外市場證券公司融資融券業務一般采用的授信模式有（）。（本題有超過一個的正確選項）

A.雙軌制

B.單軌制

C.集中授信

D.分散授信

10.我國證券公司推出融資融券業務的基本思路是（）。（本題有超過一個的正確選項）

A.實行集中授信模式，通過證券金融公司建立資金和證券的轉融通制度

B.先推融資業務，后推融券業務

C.先試點，后推開

D.融資業務與融券業務同時推出

三、判斷題

11.完整的融資融券交易要通過方向相反的兩次買賣完成，這樣就能在空方力量過強時增強多方的力量、在多方力量過強時增強空方的力量，從而使得市場的波動趨于平緩。（）

正確

錯誤

12.融資融券機制的存在，可以使對市場看多而無資金、看空而無證券的投資者也能參與交易，從而將更多的信息融入證券的價格，使之能更準確地反映證券的內在價值。（）

正確

錯誤 13.證券公司開展融資融券業務，應由董事會制定基本管理制度，決定業務部門設置和職責，確定融資融券期限和利率（費率）、保證金比例、最低維持擔保比例等。（）

正確

錯誤

14.按照《證券公司風險控制指標管理辦法》第24條的規定，從事融資融券業務的證券公司接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的5%。（）

正確

錯誤

15.當進行融資融券交易的客戶當未按規定補足擔保物或到期未償還債務時，證券公司應按照合同約定或業務規則的規定，立即對其強制平倉。（）

正確

錯誤

第三篇：融資融券業務考試題(備選第八套-答案)

融資融券業務培訓考試題

部門：

崗位：

姓名：

一、單項選擇題（每題4分，共15題）

1、以下哪些客戶是可以開展融資融券業務的（C）

A：結算資金暫未納入第三方存管，托管資產超過人民幣500萬 B：大客戶且信譽良好，在公司開立資金賬戶為6個月

C：符合客戶適當性標準且等級評定指標得分達到公司規定標準以上 D：賬戶資產已設立抵押

2、對于客戶的授信額度，以下說法不正確的是（A）。

A：客戶授信額度有效期為一年，有效期屆滿前不可以申請調整額度

B：營業網點和經紀事業部按授信調查的要求對客戶重新提交的金融資產證明進行核查

C： 客戶在公司托管的賬戶資產或其他金融資產增加，可以申請增加授信額度 D：在額度有效期內，如客戶連續三個月無任何融資融券交易，額度暫停使用

3、客戶融資買入的證券產生權益，權益的處理（C）A：投票權：無需征求客戶的意愿，公司有權決定如何投票 B：現金紅利和利息歸公司所有

C：股票紅利和無償派發權證歸客戶所有 D：股票紅利和無償派發權證歸公司所有

4、公司對獲得融資融券資格的客戶復審頻率為（C）A：每季度一次 B：每半年一次 C：每年一年 D：三年一次

5、對每一位融資融券客戶，在其開立信用賬戶后（D）內進行第一次客戶回訪 A： 2日 B：1周

C： 10日

D：1個月

6、試點期間，可充抵保證金的股票折算率不超過（B），標的股票折算率不超過（B）A：70%

B：60%

C：50%

D：30%

7、下面關于融資融券業務隔離的說法，正確的是：（C）A：融資融券業務的決策信息全公司共享

B：研究人員、營業網點投資咨詢人員對融資融券標的證券發表咨詢意見時，可以著重推薦買入或賣出

C：禁止公司任何部門、人員為追求融資融券業務規模、收入誘導客戶進行不必要的融資融券交易

D：公司發布研究報告優先發送給參與融資融券業務的客戶

8、某標的證券的折算率為60%，融資基準保證金比例為50%，則該標的證券融資保證金比例為（B）A：110% B：90%

C：50%

D：40%

9、接上題，如客戶計劃融資買入市值200萬的該標的證券，需存入保證金多少？（A）

A：180萬元

B：200萬元

C：222萬元

D：220萬元

10、接第8題，如該標的證券的調整倍數為1.5倍，則該標的證券融券保證金比例為（C）

A：60%

B：73.33%

C：145%

D：165%

11、可充抵保證金證券暫停交易的，折算率為（D）A：30%

B：15%

C：10%

D：0%

12、通達信客戶端可以查詢到的信息不包括（D）A：賬戶總資產

B：維持擔保比例

D：證券公司授信總額

13、某客戶融資余額為200萬元，擔保物價值超過（D）時，客戶可以提取擔保物

A：260萬元

B：280萬元

C：300萬元

D：600萬元

14、某客戶融資余額為105萬元，可充抵保證金證券市值200萬元，折算率為60%，則該客戶需在（A）完整交易日內追加擔保物（）萬元 A：無需追加擔保物

B：1；37.5 C：2；37.5 D：3；37.5

C：保證金可用余額

15、客戶信用交易賬戶中的某擔保股票被調整出擔保證券范圍后，以下描述正確的是：（C）

A：計算維持擔保比例仍然把該股票的市值計算在內 B：客戶可以提取該股票，即使維持擔保比例未超過300% C：雖然該股票已經不屬于擔保證券，但強制平倉時該股票仍然是平倉對象 D：該股票已經不屬于擔保證券，強制平倉時不平倉該股票

16、關于平倉的發起，下面說法不對的是（C）A：可以由營業網點發起 B：可以由融資融券部發起

C：營業網點主要針對客戶的融資融券交易行為及擔保物情況發起平倉 D：營業網點主要針對客戶處于非正常狀態、嚴重違反合同等情形發起平倉

二、多項選擇題（每題4分，共10題）

1、客戶不可以提交以下資產作為擔保物（BCD）A：資金

B：公司公布的可充抵保證金證券范圍外的證券 C：已設為擔保的銀行存款 D：已預受要約的證券

2、滿足以下條件時，客戶可以提取擔保物（AB）A：融資融券交易全部了結 B：維持擔保比例超過300% C：客戶計劃提取的資金大于保證金可用余額中的資金 D：客戶計劃提取的證券大于可充抵保證金的證券余額

3、客戶信用賬戶的實時盯市內容包括（ABCD）A：維持擔保比例情況

B：授信期到期或單筆融資融券交易到期情況

C：標的證券發生被要約收購、暫停交易或終止上市情形 D：標的證券范圍調整、折算率調整

4、營業網點參與融資融券業務的主要環節包括（ABC）A：負責客戶推薦、受理客戶申請、客戶培訓 B：征信調查、授信前客戶調查、授信后跟蹤監控 C：為客戶提供通知、查詢、對賬服務 D：對客戶進行信用等級評定

5、客戶在公司托管的資產增加或其他金融資產增加，可以申請增加授信額度，審批原則是（ABCD）

A：不超過客戶托管在我公司的賬戶資產總額 B：累計審批額度不超過客戶提交的金融資產的1/2 C：客戶重新提交金融資產證明的，以重新提交的為準，證明須在申請日前五個交易日內開具

D：營業網點和經紀事業部要按授信調查的有關要求對客戶重新提交的金融資產證明進行核查

6、融資融券的成本包括（ABCD）

A：傭金 B：手續費 C：印花稅

D：融資利息與融券費用 E：投資損失

7、關于通達信客戶端描述正確的包括（ABCD）A：可以添加多賬號；

B：信用賬戶內，客戶可以查詢實時的資產負債信息、個人授信額度及使用信息； C：信用賬戶內，客戶可以查詢實時的維持擔保比例和保證金可用余額； D：信用賬戶中，客戶可以進行普通買入和賣出的操作。

8、發生下列情形之一時，《融資融券業務合同》終止（ACD）A：授信期滿且不再延續 B：客戶了結全部融資融券交易 C：客戶死亡

D：公司實施強制平倉后根據客戶信用賬戶狀況決定解除《融資融券業務合同》，自公司發出解除合同的通知之日起，合同解除

9、對通過資格審查的客戶進行等級評定主要綜合評價（ABCDE）指標 A：投資穩健性 B：盈利能力 C：金融資產與申請額度的倍數 D：誠信記錄 E：業務知識測試成績

10、關于自動還款功能，下列說法正確的是（AB）A：客戶可以在通達信客戶端自行設置是否自動還款；

B：客戶設置自動還款功能后，信用賬戶普通賣出的資金將直接償還其負債； C：如果客戶設置自動還款功能關閉，賣券還款交易后的所得資金將不會直接償還負債；

D：客戶設置自動還款需經過公司審批。

第四篇：融資融券業務應知應會題2011.7.7(答案)

融資融券業務應知應會題

1.客戶經理在客戶申請開立融資融券賬戶后，在哪幾個步驟需要在OA 提交流程？（提示：四處）

答：第一步：擬稿，提交融資融券業務請示單

第二步：客戶開戶后需要在OA走流程提示已完成開戶，要求復核。第三步：客戶提交擔保品后需要在OA走流程。第四步：完成所有手續后，閱知。

2.目前融資利率，融券費率分別為多少？

答：目前融資年利率為9.10%；融券年費率為11.10%

3.客戶申請開立信用賬戶后，公司要求統一設的第三方郵箱是12位客戶編號+? 答：12位客戶編號@gf.263.net

4.我司目前的融券標的券是哪幾個？

答：我司目前的融券標的券：吉林敖東，中信證券，招商銀行。

5.我司目前客戶端融資融券交易能通過哪幾種委托方式？ 答：能通過網上交易和手機委托。

網上交易下載：

登錄www.tmdps.cn，選擇手機至強版進入“java平臺”，然后選擇“Java獨立交易版本”下載安裝即可；

2、登錄使用：

首次使用需要通過手機編輯短信“DB B”發送到“95575”注冊認證，然后輸入注冊的手機號碼登錄；

其次輸入您的交易賬號登錄在線交易。如選擇“融資融券”交易，還需要輸入您的“信用賬戶密碼”。6.客戶信用賬戶轉入擔保證券，融資交易后出現較大獲利（融資負債仍未了結）并且維持擔保比例已經超過了300%，為什么不能將原先轉入的擔保證券轉出到普通賬戶？

答：客戶轉出的擔保證券只能是超過維持擔保比例300%的部分，且信用賬戶轉出擔保券后維持擔保比例不得低于300%?？蛻艟W上交易端可通過《信用》---查詢《資產》—查詢《可用保證金》，來查詢可轉出的資金（該部分資金隨持倉股票價格隨時變動），并且將該市值折算到股數。不能提交超出股份，如客戶已經提交則當日無法解凍。（非交易過戶T+1生效）

7.客戶帳戶狀態顯示正常，所有手續均已齊全，為什么擔保品無法提交成功？（列出哪幾種可能會造成擔保品提交不成功）

答：請查詢：1.是否在交易時間提交（9:30—15:00）。2.滬市提交擔保品要在指定交易的T+1日，深市可在開立信用戶的當天提交。3.信用帳戶或普通帳戶是否有足夠的資金余額。（按照目前規定：滬市擔保品提交所有費用均在信用帳戶扣減；深市擔保品提交所有費用均在轉出方扣減。無法批量提交，只能單筆操作。每筆20元。）

8.已經開立信用帳戶的客戶由于市值增長等其他原因，要求調整原先的授信額度，該怎么操作？最大能調整的額度如何計算？

答：客戶可自行登陸網上交易客戶端，進入《信用帳戶》--《其他功能》--《授信額度變更》自行提交該項申請?？蛻籼峤簧暾埡笮枰娫捦ㄖ蛻艚浝怼＝ㄗh客戶經理在客戶提交該項申請前，先行指導客戶確認可調金額（最大可調金額為普通證券賬戶資產值與信用賬戶凈資產值相加后得出的金融資產總值的一半）。

9.客戶原先在我公司開戶并交易已滿18個月，后撤消指定并銷戶，現在轉回是否能夠開立融資融券帳戶？

答：根據最新公司規定：1.如果僅撤指定未銷戶，可以辦理該項業務。但一般是要求客戶轉回后跟蹤1-2月才能辦理。2.如已銷戶，則無法開立信用帳戶。3.如果是廣發證券營業部間的轉戶，則可以認定其交易年限要求。

10.客戶信用賬戶交易界面顯示保證金可用余額尚有資金，但客戶融資買入標的證券不成功，是什么原因？

答：信用賬戶顯示的保證金可用余額是根據客戶持倉股票市值變化及賬戶資金變化計算后得出，但是要受總授信額度的限制。如客戶融資買入資金已經達到了授信額的上限，則賬面上的保證金可用余額是無法使用的。建議：如果出現客戶額度已經用足，但尚有較大金額的保證金可用余額，可讓客戶申請提高授信額度。

11.客戶在信用賬戶提交現金作為保證金后，在授信額度一定的條件下，怎樣操作可以將可用保證金最大化？

答：客戶獲得授信額度后，由于可用保證余額與客戶所買入的證券折算率有關，一旦現金買入股票后，股票就產生折算，所以如果要將授信額度盡量用足，就可以先進行融資買入或融券賣出的操作，然后再用提交的現金保證金買股票。

12.融券賣出申報價格有什么限制？

答：投資者融券賣出的申報價格不得低于該證券的最新成交價；如該證券當天還沒有產生成交的，融券賣出申報價格不得低于其前收盤價。融券賣出申報價格低于上述價格的，交易主機視其為無效申報，自動撤銷。

13.投資者融資融券交易中包括哪些常用交易指令？哪些非交易指令？

答：融資融券交易中包括的交易指令：融資買入，賣券還款，融券賣出，買券還券。

非交易指令：直接還款，直接還券，擔保品提交，擔保品返回。

14.投資者在做交易時，要時常關注賬戶里的“維持擔保比例”。我司規定的維持擔保比例的警戒線為？平倉線為？

答：我司規定的維持擔保比例的警戒線為150%，平倉線為130%。

15.交易所規定了可充抵保證金證券的最高折算率，上證180指數成份股和深證100指數成份股的折算率最高不超過？其它股票的折算率最高不超過？

答：上證180指數成份股和深證100指數成份股的折算率最高不超過70%，其它股票的折算率最高不超過65%；

16.封閉式基金和開放式基金及我司的理財產品均可作為可充抵保證金的有價證券，對不對？

答：不對。開放式基金和我司理財產品不能充抵保證金。交易所交易型開放式指數基金和其他上市證券投資基金可作為充抵保證金的有價證券。為了提高工作效率，開立融資融券賬戶后發現問題的提醒：

1.客戶在開戶后，請客戶經理務必盡快通過OA完成開戶復核流程，以免影響總部對新意系統的復核。（意見可填寫：客戶已完成開戶及合同錄入，請復核）2.目前已知工行，農行，交行、招行可以使用與普通賬戶三方存管同一張銀行卡，可在通知客戶時告知。

3.融資融券手機證券委托下載及說明在《客服部》--《融資融券》--《融資融券手機證券》文件夾內，如有需要可郵件發送給客戶。

4.客戶開立信用賬戶后的當天，不能提交上海擔保證券（T+1日)才能提交，但當天可以提交深證擔保證券。請告知客戶在提交擔保證券后通知客戶經理，客戶經理需要在提交擔保品的第二天走申請授信的流程。（意見可填寫：客戶已提交擔保證券***數量***股，合計提交資產值***萬，請授信。）

5.客戶提交擔保證券前，務必告知客戶需要先通過信用賬戶三方存管轉入資金。（20元一筆）提交上海擔保證券通過普通交易賬戶扣款，提交深圳擔保證券通過信用賬戶扣款。

6.建議給已開立信用賬戶的客戶發送由浙江分公司提供的《融資融券每日資訊報告》（金管家系統里）及公司發送的《融資融券日報》。

7.再次提醒：請客戶經理盡快熟悉融資融券交易規則，特別是有可能今后產生客戶糾紛的規則一定要跟客戶解釋說明。（如在信用賬戶內的普通賣出和賣券還款都是先還負債，在存在負債情況下，如客戶賣出自有證券，將無法再買入90個標的券以外的股票；如客戶為何無法足額使用到授信額度）等等。

8.如客戶存在外幣資產，并以外幣資產作為擔保資產，需要在《客戶資信調查報告》第一段特別說明（如：“該客戶經初步審核，該客戶目前在營業部證券賬戶人民幣資產116萬，港幣資產69萬，折合人民幣(匯率0.83)為57萬，合計金融資產總值為人民幣173萬。擬參與融資融券資產額85萬，符合《廣發證券融資融券業務客戶選擇標準》中對于客戶資產的規定。）

9.客戶如需提交授信額度調整申請，第一請提醒客戶盡量在有較大資產變動時再通過交易系統提交；第二客戶在提交申請后請一定要通知到客戶經理。（融資融券部告知已有客戶每增加一萬資產也會提交申請，系統暫時沒法控制客戶提交的金額，后續會考慮變更）

第五篇：C13035_多套答案_《證券公司直接投資業務規范》解讀

第一套

C13035 《證券公司直接投資業務規范》解讀 100分

一、單項選擇題

1.根據《證券公司直接投資業務規范》，直投子公司及其下屬機構應當設立專門的投資決策委員會，建立投資決策程序和風險跟蹤、分析機制，有效防范投資風險。投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構的人員數量不得低于（）。

A.二分之一

B.四分之一

C.三分之二

D.三分之一

2.根據《證券公司直接投資業務規范》，直投子公司及其下屬機構設立基金管理機構管理直投基金的，直投子公司及其下屬機構應當持有基金管理機構（）以上的股權或出資，并擁有管理控制權。

A.25% B.51% C.30% D.80%

二、多項選擇題

3.根據《證券公司直接投資業務規范》，直投子公司及其下屬機構完成直投基金的首輪募集或者簽訂受托管理第三方募集設立的直投基金的協議后十個工作日內，直投子公司應當向協會備案。申請備案時，應提交的材料包含（）等。

A.直投基金認繳承諾書與直投基金委托管理協議、托管協議

B.直投基金募集合法合規情況說明與直投子公司及其下屬機構、直投基金遵守法律法規及本規范的承諾

C.直投基金備案申請書與直投基金招募說明書

D.直投基金章程或合伙協議與直投基金管理機構章程或合伙協議

4.根據《證券公司直接投資業務規范》，證券公司應當加強人員管理，防范道德風險，證券公司（）。

A.人員不得在直投子公司及其下屬機構、直投基金兼任高級管理人員或直投從業人員

B.人員不得以其他方式違規從事直接投資業務

C.存在利益沖突的人員不得兼任上述機構的董事、監事、投資決策委員會委員

D.其他人員兼任上述職務的，應當建立嚴格有效的內部控制機制，防范可能產生的利益沖突和道德風險

5.根據《證券公司直接投資業務規范》，直投從業人員開展業務不得有如下行為（）。

A.貶損同行或以其它不正當競爭手段爭攬業務

B.單獨或協同他人從事欺詐、內幕交易等非法活動，或從事與其履行職責有利益沖突的業務

C.向客戶承諾確保收回投資本金或者固定收益或者賠償投資損失

D.拒絕利益相關方的賄賂或對其進行賄賂

三、判斷題

6.根據《證券公司直接投資業務規范》，直投子公司應當于每個會計結束后三個月內，向協會報送報告。（）

正確

錯誤

7.根據《證券公司直接投資業務規范》，證券公司與直投子公司及其下屬機構、直投基金之間應當建立有效的信息隔離機制，加強對敏感信息的隔離、監控和管理，防止敏感信息在證券業務與直接投資業務之間的不當流動和使用，防范內幕交易和利益輸送風險。（）

正確

錯誤

8.《證券公司直接投資業務規范》所稱直投子公司下屬機構，是指直投子公司直接或間接控股并擁有管理控制權的法人或其他組織，包括基金管理機構以及依據本規范從事相關業務的其他法人或組織。（）

正確

錯誤

9.根據《證券公司直接投資業務規范》，證券公司、直投子公司及其下屬機構不得以任何方式對直投基金或者直投基金的投資者的投資收益或者賠償投資損失做出承諾。（）

正確

錯誤

10.根據《證券公司直接投資業務規范》，證券公司開展直接投資業務，應當按照監管部門有關規定設立直接投資業務子公司，并根據法律、法規及中國證券業協會的規定開展業務。證券公司不得以其他形式開展直接投資業務。（）

正確

錯誤

第二套

一、單項選擇題

1.根據《證券公司直接投資業務規范》，直投子公司應當在完成工商登記后（）個工作日內，向協會報告并在證券公司網站上披露直投子公司的名稱、注冊地、注冊資本、業務范圍、法定代表人、高管人員以及防范與直投子公司風險傳遞、利益沖突的制度安排等情況。前述情況發生變更時，直投子公司應當及時更新并報告協會。

A.三

B.六

C.四

D.五

2.根據《證券公司直接投資業務規范》，直投子公司及其下屬機構應當設立專門的投資決策委員會，建立投資決策程序和風險跟蹤、分析機制，有效防范投資風險。投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構的人員數量不得低于（）。

A.三分之二

B.四分之一

C.二分之一

D.三分之一

二、多項選擇題

3.根據《證券公司直接投資業務規范》，直投從業人員開展業務不得有如下行為（）。

A.拒絕利益相關方的賄賂或對其進行賄賂

B.單獨或協同他人從事欺詐、內幕交易等非法活動，或從事與其履行職責有利益沖突的業務

C.向客戶承諾確保收回投資本金或者固定收益或者賠償投資損失

D.貶損同行或以其它不正當競爭手段爭攬業務

4.根據《證券公司直接投資業務規范》，直投子公司可以開展以下業務（）。

A.使用自有資金或設立直投基金，對企業進行股權投資或與股權相關的債權投資，或投資于與股權投資相關的其他投資基金

B.為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理服務

C.經中國證監會認可開展的其他業務

D.為客戶提供與股權投資相關的財務顧問服務

5.根據《證券公司直接投資業務規范》，證券公司應當加強人員管理，防范道德風險，證券公司（）。

A.人員不得以其他方式違規從事直接投資業務

B.人員不得在直投子公司及其下屬機構、直投基金兼任高級管理人員或直投從業人員

C.存在利益沖突的人員不得兼任上述機構的董事、監事、投資決策委員會委員

D.其他人員兼任上述職務的，應當建立嚴格有效的內部控制機制，防范可能產生的利益沖突和道德風險

三、判斷題 6.根據《證券公司直接投資業務規范》，證券公司開展直接投資業務，應當按照監管部門有關規定設立直接投資業務子公司，并根據法律、法規及中國證券業協會的規定開展業務。證券公司不得以其他形式開展直接投資業務。（）

正確

錯誤

7.根據《證券公司直接投資業務規范》，直投子公司及其下屬機構不得向不特定對象宣傳推介，亦不得采用廣告、公開勸誘或變相公開方式募集資金。（）

正確

錯誤

8.《證券公司直接投資業務規范》所稱直投子公司下屬機構，是指直投子公司直接或間接控股并擁有管理控制權的法人或其他組織，包括基金管理機構以及依據本規范從事相關業務的其他法人或組織。（）

正確

錯誤

9.根據《證券公司直接投資業務規范》，證券公司、直投子公司及其下屬機構不得以任何方式對直投基金或者直投基金的投資者的投資收益或者賠償投資損失做出承諾。（）

正確

錯誤

10.根據《證券公司直接投資業務規范》，直投子公司應當于每個會計結束后三個月內，向協會報送報告。（）

正確

錯誤

第三套

隨堂練習一

隨堂練習二

課后測試