第一篇：2017年技術改造專項投資補助-前沿材料項目資金申請報告(編制大綱)

2017年技術改造專項投資補助-前沿材料項目資金申請報告

編制單位：北京智博睿投資咨詢有限公司

近日，工信部規劃司下發了《關于做好2017年技術改造專項投資補助有關工作的預通知》，擬聯合國家發改委安排部分中央預算內財政資金，通過投資補助的方式，對智能制造和新材料領域技術改造項目進行重點支持，為此，要求各地及時報送工業技術改造項目，現將有關要求通知如下：

一、支持重點

2017年技術改造專項集中支持《2017年技術改造專項重點方向》（附件1）明確的智能化改造工程和關鍵新材料發展工程，共包含分別為基于自主品牌裝備（系統）的智能化示范工廠項目、動力電池生產裝備智能制造項目、先進金屬材料發展工程、先進有機材料發展工程、先進無機非金屬材料發展工程、先進復合材料發展工程、前沿材料發展工程等7個具體方向。資金主要用于關鍵技術的產業化或工程化、購置儀器設備、改善工藝設備和測試條件、國產重大技術裝備及關鍵零部件示范應用，及必要的配套基礎設施等。

二、支持方式

中央預算內投資按照項目固定資產投資15%的比例予以直接補助，單個項目最高投資補助限額原則上不超過1億元人民幣。

三、申報條件

（一）項目單位須自行編制項目資金申請報告。

（二）項目必須符合以下基本條件：

1、項目必須符合專項資金支持的具體方向和參數要求；

2、項目必須已按有關規定核準或備案；

3、項目固定資產投資不低于2億元；

4、項目所采用工藝技術先進可靠，知識產權歸屬明晰；

5、項目具有良好的社會和經濟效益，符合節能、降耗、安全、環保等要求；

6、項目符合國家固定資產投資有關法律法規；

7、已通過其他渠道獲取中央財政資金支持的項目，不得申請本專項資金。

資金申請報告編制大綱（項目不同會有所調整）第一章 項目概況 1.1項目概況

1.1.1項目名稱 1.1.2建設性質

1.1.3項目承辦單位 1.1.4項目負責人

1.1.5項目建設地點

1.1.6項目目標及主要建設內容

1.1.7投資估算和資金籌措

1.2.8項目財務和經濟評論

1.2項目建設背景

1.3項目編制依據以及研究范圍

1.3.1國家政策、行業發展規劃、地區發展規劃 1.3.2項目單位提供的基礎資料

1.3.3研究工作范圍

1.4申請專項資金支持的理由和政策依據

第二章 承辦企業的基本情況 2.1 概況 2.2 財務狀況

2.3單位組織架構

第三章 產品市場需求及建設規模 3.1市場發展方向

3.2項目產品市場需求分析

3.3市場前景預測

3.4項目產品應用領域及推廣

3.4.1產品生產綱領

3.4.2產品技術性能指標。

3.4.3產品的優良特點及先進性

3.4.4產品應用領域

3.4.5應用推廣情況

第四章 項目建設方案 4.1項目建設內容 4.2項目建設條件

4.2.1建設地點

4.2.2原輔材料供應

4.2.3水電動力供應

4.2.4交通運輸

4.2.5自然環境

4.3工程技術方案

4.3.1指導思想和設計原則

4.3.2產品技術成果與技術規范

4.3.3生產工藝技術方案

4.3.4生產線工藝技術方案

4.3.5生產工藝

4.3.5安裝工藝

4.4設備方案

4.5工程方案

4.5.1土建

4.5.2廠區防護設施及綠化

4.5.3道路停車場

4.6公用輔助工程

4.6.1給排水工程

4.6.2電氣工程

4.6.3采暖、通風 4.6.4維修

4.6.5通訊設施

4.6.6蒸汽系統

4.6.7消防系統

第五章 項目建設進度

第六章 項目建設條件落實情況

6.1環保

6.2節能

6.2.1能耗情況

6.2.2節能效果分析

6.3招投標

6.3.1總則

6.3.2項目采用的招標程序

6.3.3招標內容

第七章 資金籌措及投資估算 7.1投資估算

7.1.1編制依據

7.1.2編制方法

7.1.3固定資產投資總額 7.1.4建設期利息估算

7.1.5流動資金估算

7.2資金籌措

7.3投資使用計劃

第八章 財務經濟效益測算

8.1財務評價依據及范圍

8.2基礎數據及參數選取

8.3財務效益與費用估算

8.3.1年銷售收入估算

8.3.2產品總成本及費用估算

8.3.3利潤及利潤分配

8.4財務分析

8.4.1財務盈利能力分析

8.4.2財務清償能力分析

8.4.3財務生存能力分析

8.5不確定性分析

8.5.1盈虧平衡分析

8.5.2敏感性分析

8.6財務評價結論

第九章 項目風險分析及控制 9.1風險因素的識別

9.2風險評估

9.3風險對策研究

第十章 附件

第二篇：2017年技術改造專項投資補助-先進有機材料項目資金申請報告(編制大綱)

2017年技術改造專項投資補助-先進有機材料項目資金申請報告

編制單位：北京智博睿投資咨詢有限公司

近日，工信部規劃司下發了《關于做好2017年技術改造專項投資補助有關工作的預通知》，擬聯合國家發改委安排部分中央預算內財政資金，通過投資補助的方式，對智能制造和新材料領域技術改造項目進行重點支持，為此，要求各地及時報送工業技術改造項目，現將有關要求通知如下：

一、支持重點

2017年技術改造專項集中支持《2017年技術改造專項重點方向》（附件1）明確的智能化改造工程和關鍵新材料發展工程，共包含分別為基于自主品牌裝備（系統）的智能化示范工廠項目、動力電池生產裝備智能制造項目、先進金屬材料發展工程、先進有機材料發展工程、先進無機非金屬材料發展工程、先進復合材料發展工程、前沿材料發展工程等7個具體方向。資金主要用于關鍵技術的產業化或工程化、購置儀器設備、改善工藝設備和測試條件、國產重大技術裝備及關鍵零部件示范應用，及必要的配套基礎設施等。

二、支持方式

中央預算內投資按照項目固定資產投資15%的比例予以直接補助，單個項目最高投資補助限額原則上不超過1億元人民幣。

三、申報條件

（一）項目單位須自行編制項目資金申請報告。

（二）項目必須符合以下基本條件：

1、項目必須符合專項資金支持的具體方向和參數要求；

2、項目必須已按有關規定核準或備案；

3、項目固定資產投資不低于2億元；

4、項目所采用工藝技術先進可靠，知識產權歸屬明晰；

5、項目具有良好的社會和經濟效益，符合節能、降耗、安全、環保等要求；

6、項目符合國家固定資產投資有關法律法規；

7、已通過其他渠道獲取中央財政資金支持的項目，不得申請本專項資金。

資金申請報告編制大綱（項目不同會有所調整）第一章 項目概況 1.1項目概況

1.1.1項目名稱 1.1.2建設性質

1.1.3項目承辦單位 1.1.4項目負責人

1.1.5項目建設地點

1.1.6項目目標及主要建設內容

1.1.7投資估算和資金籌措

1.2.8項目財務和經濟評論

1.2項目建設背景

1.3項目編制依據以及研究范圍

1.3.1國家政策、行業發展規劃、地區發展規劃 1.3.2項目單位提供的基礎資料

1.3.3研究工作范圍

1.4申請專項資金支持的理由和政策依據

第二章 承辦企業的基本情況 2.1 概況 2.2 財務狀況

2.3單位組織架構

第三章 產品市場需求及建設規模 3.1市場發展方向

3.2項目產品市場需求分析

3.3市場前景預測

3.4項目產品應用領域及推廣

3.4.1產品生產綱領

3.4.2產品技術性能指標。

3.4.3產品的優良特點及先進性

3.4.4產品應用領域

3.4.5應用推廣情況

第四章 項目建設方案 4.1項目建設內容 4.2項目建設條件

4.2.1建設地點

4.2.2原輔材料供應

4.2.3水電動力供應

4.2.4交通運輸

4.2.5自然環境

4.3工程技術方案

4.3.1指導思想和設計原則

4.3.2產品技術成果與技術規范

4.3.3生產工藝技術方案

4.3.4生產線工藝技術方案

4.3.5生產工藝

4.3.5安裝工藝

4.4設備方案

4.5工程方案

4.5.1土建

4.5.2廠區防護設施及綠化

4.5.3道路停車場

4.6公用輔助工程

4.6.1給排水工程

4.6.2電氣工程

4.6.3采暖、通風 4.6.4維修

4.6.5通訊設施

4.6.6蒸汽系統

4.6.7消防系統

第五章 項目建設進度

第六章 項目建設條件落實情況

6.1環保

6.2節能

6.2.1能耗情況

6.2.2節能效果分析

6.3招投標

6.3.1總則

6.3.2項目采用的招標程序

6.3.3招標內容

第七章 資金籌措及投資估算 7.1投資估算

7.1.1編制依據

7.1.2編制方法

7.1.3固定資產投資總額 7.1.4建設期利息估算

7.1.5流動資金估算

7.2資金籌措

7.3投資使用計劃

第八章 財務經濟效益測算

8.1財務評價依據及范圍

8.2基礎數據及參數選取

8.3財務效益與費用估算

8.3.1年銷售收入估算

8.3.2產品總成本及費用估算

8.3.3利潤及利潤分配

8.4財務分析

8.4.1財務盈利能力分析

8.4.2財務清償能力分析

8.4.3財務生存能力分析

8.5不確定性分析

8.5.1盈虧平衡分析

8.5.2敏感性分析

8.6財務評價結論

第九章 項目風險分析及控制 9.1風險因素的識別

9.2風險評估

9.3風險對策研究

第十章 附件

第三篇：項目資金申請報告編制大綱

附件1：

項目資金申請報告編制大綱

（參考格式）

一、項目概況

包括項目建設背景、目的、意義和主要目標。此部分應明確體現申請專項資金支持的理由和政策依據。

二、承辦企業的基本情況

項目法人所有制性質、主營業務；近三年來的銷售收入、利潤、稅金、固定資產、資產負債率、銀行信用等級；企業股份構成及主要股東概況，單位組織架構，項目主要人員基本情況；項目單位基礎設施建設情況及規劃，工藝裝備水平，銷售情況及在行業中地位，取得成果與社會效益，技術研發機構，近三年研發投入等。

三、產品市場需求及建設規模

重點是細分產品市場及重點裝備、重點工程的需求情況（區分國內和國外），產品技術水平、技術來源和發展前景，國內外競爭對手情況。在產品生產綱領表中列出具體產品的型號、技術指標及生產規模。

四、項目建設方案

項目主要建設內容、規模、地點，技術方案、設備方案、工程方案及其合理性，重點設備用途、產品工藝及解決關鍵問題說

明，需描述采用的工藝技術路線與技術特點，設備選型，并需附設備明細表（含設備名稱、規格型號、數量及價格），對于重大關鍵設備需進行設備單項論證。

五、項目建設進度

項目開工時間，項目建設（土建、設備購置等）進展情況，當前形象進度，影響項目按計劃實施的問題，預計完成時間等。以前承擔省投資項目完成或進展情況，以及與本項目的關系說明。

六、項目建設條件落實情況

項目核準/備案、土地、規劃、環評、能評、自有資金等條件落實情況。

七、資金籌措及投資估算

項目總投資、投資使用方案和資金籌措方案；按國家相關標準列出投資估算表（按工程費用、其他費用、預備費、建設期利息、鋪底流動資金等細項列出）。內容要全面，費用估算要合理。

八、財務經濟效益測算

經濟效益和社會效益分析，包括內部收益率、投資利潤率、投資回收期、貸款償還期等指標的計算，實際生產綱領和投入產出進行科學計算。

九、項目風險分析及控制

分析項目的技術、市場、經營、資金、政策等風險，對風險程度作綜合風險評價，根據不同風險確定防范對策，有效控制和

減少風險。

十、附件

（一）企業法人營業執照；

（二）企業投資項目的核準或備案的批準文件；

（三）銀行信用等級或資信證明，項目有銀行貸款的須出具銀行貸款承諾函等材料；

（四）項目自有資金和自籌資金的證明材料；

（五）環保部門出具的環境影響評價文件的批復意見；

（六）城市規劃部門出具的城市規劃選址意見；

（七）有新增土地的建設項目，國土資源部門出具的項目用地預審意見；

（八）節能審查部門出具的節能審查意見；

（九）經審計的項目法人近三年的財務報表（包括損益表、資產負債表、現金流量表）；

（十）設備采購清單；

（十一）項目開工的進度及生產情況等證明材料,以前承擔省投資項目的竣工驗收等材料；

（十二）項目單位對項目資金申請報告內容和附屬文件真實性負責的聲明；

（十三）根據有關規定應提交的其他文件、資料。

第四篇：技術改造資金項目申請報告

技術改造資金項目資金申請報告格式

一、總論

(一)項目背景及項目概況

(二)項目承擔企業概況

項目法人所有制性質、主營業務、近三年來的銷售收入、利潤、稅金、固定資產、資產負債率、銀行信用等級、企業股份構成及主要股東概況，工藝裝備水平，產品生產、銷售情況及在行業中地位，技術研發機構、近三年研發投入及人員情況等。

(三)項目建設必要性

二、發展規劃、產業政策、行業準入和市場分析

(一)發展規劃、產業政策、行業準入分析

發展規劃、產業政策依據應及時有效。

(二)市場分析

包括產品市場供需分析、市場競爭力及風險分析，市場分析數據應提供近三年的數據。細分產品市場及需求情況，產品技術水平和發展前景，國內外競爭對手情況。

三、建設規模與產品方案

(一)建設規模(包括產能等)

(二)產品方案

主要產品種類、產量、質量和技術水平，在產品生產綱領表中列出具體產品的型號、技術指標及生產規模。

四、廠址選擇及用地方案

(一)廠址現狀及建設條件、用地方案

(二)現有場地利用情況

(三)土地利用合理性分析

五、技術方案、設備方案和工程方案

技術方案、設備方案、工程方案及其合理性，重點設備用途、產品工藝及解決關鍵問題說明，需描述采用的工藝技術路線與技術特點，設備選型，并需附設備明細表(含設備名稱、規格型號、數量及價格)，對于重大關鍵設備需進行設備單項論證。

(一)主要設備方案

(二)工程方案

(三)技術方案、生產工藝流程及裝備水平

(四)項目招標方案

適用于符合國家和省經信委有關技術改造項目招標范圍和標準的投資項目。

六、主要原材料供應、資源開發及綜合利用分析

(一)主要原材料供應

(二)資源開發和利用方案

(三)資源節約措施

七、總圖、運輸與公用輔助工程

(一)總圖布置

(二)場內外運輸

(三)公用輔助工程

八、節能措施

(一)能耗狀況和能耗指標分析

(二)節能措施和節能效果分析

九、環境影響分析

(一)廠址環境條件和現狀

(二)項目建設和生產對環境的影響

(三)環境保護措施方案

(四)環境保護投資

(五)環境影響評價

十、勞動安全衛生與消防

(一)危害因素與危害程度

(二)安全措施方案

(三)消防設施

十一、投資估算、資金籌措及政策依據

(一)投資估算表

(二)資本金籌措

(三)債務資金籌措

(四)申請專項資金的主要原因和政策依據

十二、財務分析及評價結論

(一)不確定性分析

(二)財務評價結論

(三)項目風險分析

十三、經濟和社會影響分析

(一)從優化產業結構和提升競爭力、改變經濟增長方式、資源綜合利用、改善環境以及循環經濟等方面，分析項目的影響

(二)項目對社會的影響分析

(三)項目與所在地互適性分析

(四)社會評價結論

十四、項目進展情況

包括新開工項目前期工作進展情況，項目的審批、核準或備案情況，在建項目的完成情況。

十五、結論與建議

需要提交的有關附件

1、法人營業執照副本、組織機構代碼證、法人登記證書等證書;

2、投資主管部門出具的項目審批、核準或備案文件;

3、國土部門出具的項目用地預審意見(適用于需進行土地預審的項目);

4、環保部門出具的環境影響評價文件審批意見;

5、城市規劃部門出具的城市規劃選址意見(適用于城市規劃區域內的項目);

6、涉及的項目節能評估文件;

7、項目資金證明材料，自有資金有效憑證和項目貸款合同，已發生的銀行貸款憑證及結息單、銀行貸款承諾函等資料;

8、涉及危險化學品或按國家有關規定須進行安全評價的項目，必須提供具有項目相應管理權限的安全監管部門的批復文件;根據地方安全監管部門規定，不需要進行安全生產條件審查的項目，需提供有效證明文件;

9、涉及農藥產品的項目，必須提供項目所涉及品種的農藥登記證和農藥產品生產批準證書;企業正在建設也未生產過的農藥新品種，可暫提供農藥登記證;

10、項目開工的進度及生產情況等證明材料;

11、SX省技術改造項目招標方案和不招標申請核準表(適用于符合國家和省經信委有關技術改造項目招標范圍和標準的投資項目);

12、項目承擔企業對資金申請報告內容和附件真實性負責的聲明。

文本裝訂要求

1、資金申請報告正文及附件采用雙面打印;

2、應在書脊標注項目承擔單位及項目名稱

第五篇：技術改造項目資金申請報告編制說明

技術改造項目資金申請報告編制說明

一、企業現狀和項目改造的目的，必要性和依據的論證。企業現狀要從企業人員素質、技術裝備素質、產品水平、市場占領、近三年經濟效益等方面說明；改造的目的和必要性從推進技術進步，改變產品結構，提高產品性能、質量，增加產量，節約能源、原材料、綜合利用等方面予以說明。

二、市場預測。包括國內外對產品的需求現狀和發展趨勢分析；國內現有同行業生產能力及發展趨勢分析；產品銷售、價格及競爭能力分析；產品進入國際市場的現有客戶和前景分析。

三、技術進步目標和效益目標。對改造規模、產品方案、采用的主要先進技術等的技術經濟比較和分析，并根據市場預測、企業現有生產條件和原有固定資產利用程度、資金等情況進行論證。

四、資源、原材料、輔助材料、燃料、動力及公用設施落實情況。包括資源、原材料、輔助材料、燃料、電力、水源的種類、數量、來源和供應可能；所需公用設施的數量、供應方式和供應條件；運輸方式及運輸條件。主要外部協作條件須與有關單位或主管部門簽訂意向性協議。

五、主要技術、工藝及設備選型、建議標準選擇、相應的技術經濟指標及其先進性、經濟合理論證。引進技術、設備的，要提出引進和進口的國別、廠商方案，主要設備的國外水平或與外商合作制造方案及國內主要設備水平，國內配套設備、技術與引進設備的適應性，消化吸收國產化能力等方面進行分析論證。國內已經引進過的，要說明運行、能力發揮及消化吸收情況。

六、對有關部門協作配套供應的要求和落實情況。

七、改造場地的情況，是否征地、移地建設。主要單項式程、公用輔助設施、協作配套工程構成，全廠總圖布置方案和土建工程量。

八、環境保護措施方案。環境影響報告書（表）需經有權機關批準。

九、節能分析。內容包括：項目應遵循的合理用能標準及節能設計規范；建設項目能源消耗種類和數量分析；項目所在地能源供應狀況分析；能耗指標；節能措施和節能效果分析等。

十、勞動定員和人員培訓。

十一、建設合理工期、實施進度以及投產、達產期限。

十二、投資估算、資金籌措和財務分析。包括主體工程和輔助工程所需投資（利用外資項目和引進項目還包括用匯額）；資金來源、籌措方式。對自有資金要進行認真核算；對貸款要說明貸款償還方式、年限、償還期財務平衡情況。投資應包括貸款利息，考慮前期和建設期的物價因素。

十三、生產流動資金測算及解決辦法。

十四、項目的經濟效益和社會效益分析。項目經濟效益應計算項目的投資利潤率，投資利稅率、投資創匯率、內部收益率、財務凈現值、貸款償還期，進行盈虧平衡分析和敏感性分析，還可以根據具體情況，在增加品種，提高質量、降低消耗、擴大產量、增加出口創匯等方面進行計算和評價。社會效益應衡量項目對宏觀效果和分析對社會影響，包括新增就業人數等。

十五、風險分析。

十六、項目小組成員的情況。要列出項目小組成員的名單及其學歷，在項目中承擔的工作。