第一篇：對洛川縣工商局建立相對集中執法辦案體制的思考

——對洛川縣工商局建立相對集中執法辦案體制的思考洛川縣工商局 荊鋒

工商行政管理部門在市場監管過程中，如何實現監管職能全面到位，不斷提升行政執法辦案能力和水平，建立適應新形勢需要的、科學規范的行政執法辦案體制很有必要。今年以來，我局以實踐科學發展觀為統領，深入開展創新規范服務年活動，大膽進行辦案體制改革，建立了經檢大隊、經檢中隊專業的執法辦案機構，具體就是借鑒公安刑偵系統管理模式，實行由經檢大隊和經檢中隊相對集中執法辦案新體制。縣局在設立經檢大隊基礎上，在6個工商所組建了6個中隊，取消了機關其他股室的執法辦案權，同時對6名所長予以調整輪崗，6名副所長調整充實兼任經檢中隊長，并結合網格化監管，優化人員組合，整合執法資源，全面提升行政執法辦案能力和水平，逐步形成了全覆蓋、職責清、任務實、隊伍專的集中辦案新體制。這種體制優點在于：

一是確立了經檢大隊統領全系統執法辦案的地位，并明確經檢大隊有組織、協調、指導系統案件查處的職責，賦予經檢大隊可根據工作需要，調派各中隊人員，易于形成辦案強勢合力。二是通過建立大隊、中隊分工協作機制，明確大隊主要負責大案、疑難案件以及新型復雜、跨所域、縣域案件的查處及協調工作。中隊主要負責所轄區域日常監管中發現的常規性案件的查辦。大隊和中隊既有領導和被領導的關系，又有在各自層面獨立辦案，從而實現了案源查處資源共享，避免了多頭執法、盲目執法、爭搶案源、執法擾民現象的發生。三是通過經檢大隊、工商所、經檢中隊、網格監管責任人無縫對接，實現執法辦案零盲區。建立了相互之間協調機制和案件快速聯辦制度，形成了局所互動，大隊、中隊專業執法辦案聯動機制。四是落實執法資格管理辦法，提高經檢辦案隊伍整體執法素質。對系統干部實行業務技能考評，評出A、B、C三級執法資格等次，將業務熟練、素質過硬的干部充實到執法辦案隊伍當中。

通過新體制的運行，我局行政執法能力和辦案水平得到大幅度提升。截至6月底，全系統查辦案件數和行政罰沒數較去年全面提高，分別較去年前半年增長了100%和70%以上。實踐證明，沒有改革就沒有動力，沒有創新就沒有活力，要有位就必須有所作為。洛川縣工商局將以新“三定方案”和《食品衛生安全法》的實施為契機，繼續探索行政執法辦案的新路子，全面落實“四個統一”,努力實現“四高”目標，再創果鄉工商行政管理工作的新輝煌。

第二篇：文山州工商局建立三級聯動執法辦案機制

文山州工商局實行三級聯動執法辦案機制

積極推進監管執法到位

“兩費”停征后，標志著工商行政管理職能由“傳統收費型”向“監管執法服務型”轉變。創新執法體制機制，是規范行政執法行為，提高行政執法水平，實現監管與發展、監管與服務、監管與維權、監管與執法相統一的必然要求。自 年以來，我們按照“樹立一個觀念、整合兩個資源、開展三項改革、實行四個分離、強化五個重點、完善六項機制”的工作思路，建立了“統一指揮、反應快捷、高效協調，有機運轉”的州、縣、所三級聯動執法辦案機制，充分發揮了執法辦案的整體功能，并取得了一定成績。

一、樹立“一個觀念”，著力實現職能轉型。觀念決定行為，思想決定出路。我們以兩費停收為契機，牢固樹立“科學監管觀”，積極倡導“執法也是服務”的理念，努力推動執法重心下移，確立了“所所能執法，人人會辦案”的目標。在工作中不斷總結經驗，始終按照全面落實科學發展觀的要求，堅持把發展作為第一要務，把監管作為第一職能，把創新作為第一動力，把民生作為第一取向，把素質作為第一保障，努力實現監管領域由低端向高端延伸，監管方式由粗放向精細轉變，監管方法由突擊性、專項性整治向日常規范監管轉變，監管手段由傳統向現代化轉變，不

—1— 斷解放思想，轉變觀念，著力構建公平競爭、規范有序、誠信和諧、符合經濟發展要求的市場秩序，努力實現科學監管促進科學發展，使隊伍在履行職能與服從和服務大局中找準位臵，成功地把全系統從監管集貿市場轉變到監管社會主義大市場上來，實現了執法辦案思想轉變，有力推動了全系統行政執法辦案工作。

二、整合“兩個資源”，著力形成辦案整體。執法辦案是工商行政管理部門依法履行市場監管和行政執法職能的重要手段。近年來，我局將執法辦案工作作為工商工作的重中之重來抓，不斷創新執法辦案模式，切實改革執法辦案體制，整合執法辦案資源，努力提升執法辦案效能。一是整合執法資源，成立經濟檢查支隊。為強化和規范案件查辦工作，按照服務與執法辦案相分離的原則，州局成立了專門的執法辦案機構——經濟檢查支隊，專門負責轄區內一般程序案件的查處，作為案件辦理的主力軍和全系統案件的“中樞”機關，承擔統一指揮、統一協調、統一組織、統一指導執法辦案工作的責任，與各縣局、工商所（分局）日常巡查管理、服務和案件辦理有機結合起來，實現上下聯動、所隊聯動、所所聯動的三級聯動機制，有效整合了執法辦案資源，形成了執法合力。二是整合監管資源，成立“12315”工作機構。為更好地實現監管與發展、服務、維權、執法的有機統一，成立了州、縣12315消費者申訴舉報指揮中心和工商所12315消費者申訴舉報工作站，承擔調度

—2— 指揮各業務科（股）室以及全系統各級執法辦案工作，各科室在履行監管職能中發現的案源及案件線索及時移交指揮中心統一處臵指派，并協助配合案件查辦工作。在案件查處過程中，相關業務科室要認真做好對口業務的指導和監督工作，做到“精其所精、長其所長”，實現辦案監管雙重到位。目前，全州共有12315工作機構53個，形成覆蓋州、縣、鄉三位一體的執法辦案網絡。

三、開展“三項改革”，著力推進三級聯動。為構建更為科學、合理、高效的行政執法體系，我局對辦案機制體制進行改革。一是進行“小局大所”改革，推進執法重心下移。2002年，以進一步轉變職能,理順關系,優化人員結構,提高辦事效率為目標,按照“精簡、統一、效能”的原則，在全系統開展了機構改革工作，按經濟區域調整工商所布局，減少工商所數量，全州工商所由85個減少到44個，精減46%,其中設立工商分局15個,工商所29個。同時精簡縣局機關人員，充實基層工商所（分局），使工商所（分局）平均工作人員由原來的4至5人增加到10人以上，初步達到了“小局大所”的改革目標。并下放監管執法權限，使工商所（分局）查處的案件逐年上升。二是實行“分權適當、主輔結合”的執法辦案改革，理順內部執法體制。按照“監管執法相對分離，辦案權限相對集中”的思路，建立了“捆綁式”的執法辦案模式，即根據案件性質、違法主體、處罰種類、處罰幅度等劃分經濟檢查支隊和縣局及工商所

—3—（分局）的辦案權限，由局黨組主要領導、分管領導與科、隊、所結為一個統一的辦案單位，各科、隊、所既可獨立辦案，也可在主要領導、分管領導的統一指揮下協調作戰，在全系統形成了齊抓共管、上下協作的辦案格局。三是進行“協作執法”改革，形成執法合力。高度重視內部與外部協作機制建設，不斷完善橫向協作和縱向協作兩種機制。橫向協作，在外部主要是提升工作格局，將打擊傳銷、食品安全監管等重要市場整治工作上升為政府行為，建立部門協作聯動機制；縱向協作，在內部，實行系統內重大特大案件“統一指揮，上下聯動，掛牌督辦，交叉辦案”，做到大要案件集中查處，一般案件分散調查。

四、實行“四個分離”，著力健全保障措施。從事前、事中、事后三個環節著手，加強對關鍵部位的權力運行監督制約，對案件立案、調查、核審、執行實行“四個分離”制度，切實解決執法不到位、執法不公正、執法不廉潔的問題。一是立案分離，理順執法介入機制。對工商所（分局）片區監管巡查人員及執法業務科（股）室在監管工作中發現的相關違法違規行為或接到群眾舉報投訴等案源，經工商所長、執法業務科（股）室負責人同意擬立案查處后，報分管局領導審批，保障執法介入的合法有效。二是調查取證分離，提高行政執法成效。相關涉嫌違法違規行為經批準立案后，經濟檢查支隊根據相關業務科室的建議，結合執法辦案人員的辦案方向、執法特長等內容，合理調配執法人員，—4— 共同協商指定案件調查人員，充分發揮執法人員的工作能動性和崗位優勢。三是案件核審分離，保障執法程序完備。凡行政處罰適用一般程序的案件必須經過法制機構核審（工商所實行法制員初審制度），未經核審不得處罰。案件調查結束后，法制機構對案件事實、搜集到的證據、辦案調查程序、案件定性、行政處罰的種類和幅度等方面進行全面審核，保障執法辦案程序完備。四是處罰執行分離，推進依法行政。成立案件評審領導小組，負責重大、復雜的行政處罰案件、行政復議案件、國家賠償案件的審批，對全局的執法案件負責統一審核把關，行使行政處罰決定權。

五、強化“五個重點”，著力拓展執法領域。

為進一步開闊監管視野，拓展監管層面，消除執法盲區，強化“五個重點”，切實拓展執法辦案領域。一是強化辦案領域的縱向延伸。由主要監管個體工商戶向全面監管各類市場主體轉變；由主要監管傳統集貿市場向依法監管各類消費品市場、生產資料市場和生產要素市場的轉變；由監管面對面的商品交易和服務行為向監管遠程的網絡商品交易和服務行為的轉變。二是強化辦案領域的橫向擴展。由主要監管低端商品向監管高端商品轉變；由主要查處簡單、常規違法行為向復雜、新型違法行為轉變；由主要監管內陸市場向兼顧邊境市場轉變。三是強化拓展案件的來源渠道。綜合運用日常巡查、12315投訴舉報、群眾舉報、以案帶案等多種手段和渠道，建立舉報獎勵制度和保護舉報人制度，鼓勵同業

—5— 人員和同行企業舉報，有選擇地深入走訪相關重點行業，排查、挖掘、發現有關案源線索。四是強化執法辦案的現代化。從2008年以來，全系統已推廣應用了“工商移動執法系統”，實現了州、縣、所三級聯網。該系統依托工商現有的辦公自動化系統、綜合業務系統、12315投訴舉報系統等多個系統的數據庫信息，將多重業務整合延伸到移動無線終端即智能手機，形成一個實時、動態的查詢和監管平臺，為一線執法人員提供一個方便、快捷的執法工具，大大促進了執法辦案工作的程序化、制度化、法治化、規范化建設，有效拓展執法辦案空間。五是強化打破執法辦案的地域轄區限制。成立聯合執法組，從全系統抽調業務能力強，執法水平高的骨干力量組成執法小組，根據執法辦案工作的需要，深入到各縣局進行異地交叉執法辦案，打破地域轄區限制，形成競爭辦案機制。同時建立通報制度，交織一張覆蓋全州范圍內的打擊不法經營行為的聯合監督網，使監管不留盲點和死角。

六、完善“六項機制”，著力保障執法辦案。為進一步加強對全州工商系統執法辦案工作的組織領導，近年來，我局積極構建行政執法指揮體系，不斷強化執法辦案工作，建立完善了“六項機制”，對全系統行政執法工作從人力、財力、物力等方面實行統一指揮、統一調配、統一使用，確保了查辦案件高質量。一是建立督查督辦機制。加強對案件的跟蹤管理，建立案件督辦、通報反饋制度。通過對案件線索、立（銷）案控管、大要案登記、督辦、核查、—6— 通報等全程監控措施，按照“誰過錯誰負責，誰主辦誰負責，誰主管誰負責，誰審批誰負責”的原則，逐級落實執法責任制，具體落實到每個執法崗位和執法人員，形成了責權明確、上下協調一致的工作機制。二是建立案源舉報機制。在州局建立“12315”消費者申訴投訴舉報指揮中心同時，在農村廣泛建立了消費維權組織，已建立消協分會102個，消費維權站、12315聯絡站1033個。依托消費維權體系，在快捷高效受理和處理消費者申訴、投訴及舉報的同時加大辦案力度，年均辦理此類案件1200余件，既維護了消費者權益，又擴大了案源。三是建立“12315”快速反應機制。對“12315”實行24小時值班制度，要求“12315”申訴投訴舉報指揮中心在接訴后必須盡快到達事發地，按照“有訴必接，有假必打，有案必查，有查必果”的方針處理消費者申訴舉報案件，查處違反工商法律、法規的違法違章行為，加大了對消費者申訴舉報工作的統一調度和指揮。自中心成立兩年來，共接到消費者和群眾的咨詢、申訴（投訴）和舉報共57136件（次），受理消費者申訴投訴案件2228件，為消費者挽回經濟損失486.56萬元，受到廣大消費者的熱烈歡迎和好評。四是建立查辦案件回訪工作機制。主要由法制、監察機構實施案后回訪：一方面檢查當事人的整改情況，延伸對企業的罰后監管與服務，宣傳法律知識，改進企業管理；另一方面聽取管理相對人對行政執法的意見和反映，加強對執法人員的監督，減少不必要的行政復議和訴訟，努力實現行政處罰與行政指

—7— 導的統一，內部監督與社會監督的統一。五是建立案件考評考核機制。進一步制定完善了《行政執法評議考核實施辦法》，州局將全年的執法辦案工作目標統一考核到各縣局，根據各縣局的案件查辦情況、案件比例構成情況、執法工作開展情況、案件質量、基礎工作等方面，進行考核，促進執法辦案規范化。六是建立執法辦案培訓制度。以開展執法辦案崗位大練兵活動為契機，采取集中授課、個案評析、以會代訓、座談交流、實戰培訓、實地培訓、個案指導等方式，提高執法人員的辦案技能，努力培育一批執法辦案能手，激發執法辦案人員的工作熱情，提升執法辦案隊伍綜合素質。

我局通過不斷完善三級聯動執法辦案機制，加強了法制建設，促進了依法行政，形成了可喜的執法辦案工作局面。自 年以來，我局的行政執法辦案工作連創新高，罰沒款連年持續上升，從 年全州 余萬元罰沒款逐年攀升到 年的 萬元，個案罰款也突破了百萬元大關。截止 年底，共查處各類經濟違法違章案件 件，罰沒款 萬元，無論是在案件數量、罰沒數額還是辦案領域上，都實現了歷史性的新突破。主要表現在五個方面：一是在辦案速度上有突破，突出一個“快”字，立案快、調查處理快、結案快。二是在辦案質量上有較大突破，積案、銷案數量比往年有較大幅度的下降。三是在案件種類上有所突破，適用法律法規范圍逐漸擴大，所辦案件除無照經營外，反不正當競爭、虛假宣傳、傳銷、假冒農資、保護野生動物等類型的案件都有不同程度

—8— 的增加。四是在處罰力度上有突破，個案罰沒款量罰有度、過罰相當，今年查辦的萬元案件有較大幅度增長。五是在查找案源上有所突破，除在經常性的市場巡查中發現案源外，開始對大型商場、網上交易等重點交易場所逐步介入，使違法行為得到了有效遏制。

今后，我們將以完善三級聯動執法辦案機制為新起點，按照做到“四個統一”、加強“四化建設”、推進“四個轉變”和實現“四高目標”的要求，繼續拓寬執法領域、提升辦案水平，狠抓大要案件的查處工作，努力使我局執法辦案工作再上新臺階。

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第三篇：對基層工商所執法辦案廉政風險防范的思考

對基層工商所執法辦案廉政風險防范的思考

工商所是工商行政管理部門最基層的執法機構，直接面向社會，執行著黨和國家有關工商行政管理的方針、政策和法律、法規。因此，工商所規范化服務的質量直接影響著整個工商行政管理工作的水平，影響到黨和政府的形象和威望。隨著國務院新“三定”方案的出臺和社會經濟的發展，工商行政管理執法范圍不斷擴大，行政執法權力不斷增強。這樣可以使之更好地強化市場監管，維護市場經濟秩序。然而，與此同時工商行政執法中存在的一系列現實的或潛在的廉政風險也會出現加劇的趨勢。因此，我們必須加強對基層工商行政管理部門執法辦案廉政風險的防范，將一切腐敗因子消滅在萌芽階段，建立一個廉潔公正、安全和穩定的工商隊伍，促進工商機關更好地履行執法職責。

一、開展廉政風險防范管理的重要性和必要性

我們必須充分認識開展廉政風險防范管理的重要性和必要性。開展廉政風險防范，就是針對權力運行中的風險和監督管理中的薄弱環節，主動預防，超前預防，實現監督關口前移，既能有效減少權力濫用的機會，保證權力正確行使，又能減少干部犯錯誤的機會，促進廉潔從政。因此，應當把查找廉政風險點，確定廉政風險等級，提出廉政風險防范措施，作為建立行政權力廉政風險評估防范機制的核心。可見，開展廉政風險防范管理既是加強反腐倡廉建設的客觀需要，也是推動懲防體系建設的重要舉措。一方面，堅決懲治和有效預防腐敗，是我們黨必須抓好的一項重大政治任務，近年來，在黨委和廣大監察員的共同努力下，黨風廉政建設和反腐敗工作取得了明顯成效。但隨著形勢的發展，反腐倡廉建設也面臨著一些新情況、新問題。開展廉政風險防范管理，就是貫徹標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防的方針，結合反腐倡廉建設實際情況，運用現代管理理念和科學管理方法，增強預防腐敗工作的創新性、科學性和可操作性。開展廉政風險防范管理既是反腐倡廉建設的實際需要，也有利于城管隊伍健康發展和黨員干部健康成長。另一方面，當前，黨風廉政建設面臨的新形勢、新任務，要求我們必須用發展的思路和改革的辦法，破解工作難題，完善工作機制。

那么怎樣防范工商執法中存在的各種廉政風險呢？筆者認為：首先，我們必須正確認識基層工商行政管理部門執法的現狀，正確認識在執法辦案中已經存在的和可能發生的廉政風險。因此，必須通過深入學習，發現自身在工作中存在的問題和不足。經過前段時間對自身廉政風險點的查找，看到已經存在的種種現象，其中有自身已經掌握的，也有在日常工作中被我們所忽略的情況。通過學習與觀察，筆者對基層情況有了更深刻的認識，對基層工商執法中現實的和潛在的廉政風險有了更加清晰的認識。

二、基層工商所廉政風險表現形式

㈠、執法人員紀律作風不夠嚴謹。如執法辦案中著裝不整或未按規定出示執法證件、執法方式不當、不文明執法等。執法辦案中保密意識缺乏，向與案件有關的當事人和與案件無關的第三人談論案情，泄露案件情況。

㈡、在執法辦案的各流程中由于部分辦案人員未能嚴格按照法定程序行使職責，從而導致一定的廉政風險。譬如，在案源管理環節，部分辦案人員或辦案單位存在因各種原因，對獲得的案源沒有及時上報；在立案時，未能按法定程序及時立案并公正地處理案件。調查案件時，不按程序取證、取證不全、不按規定抽樣取證、不依法定程序采取行政強制措施、實施強制措施不出具有效的執法文書等；法律救濟中由于疏忽沒有嚴格地按規定告知當事人相關的權利；最后，在案件處理結束后，忽視后期的跟蹤和規范，存在違法行為的反復發生或延續的可能性，無法達到查處違法行為的最終目的。

㈢、部分執法人員廉政意識較薄弱，執法業務能力較弱，在自由裁量時容易發生廉政風險。

針對這些廉政風險，究其源頭，主要是由于基層工商執法權力范圍在擴大而執法隊人員的個人素質、廉政風險意識相對薄弱所導致。

三、基層工商所廉政風險防范措施

對于以上廉政風險，我們必須采取多種形式的措施加以防范，才能夠建立一個廉政勤政，依法行政，規范執法，受人民擁護和愛戴的執法隊伍，維護好廣大群眾的利益，維護好市場經濟秩序，維護好黨和政府在人民群眾心中的形象。

第一，建立執法辦案廉政風險防范教育制度，做好執法辦案人員的思想政治教育工作。加強基層工商管理執法隊伍和辦案人員的思想政治教育，用勤政廉政、廉潔執法的觀念來武裝他們的思想，增強辦案執法人員的廉政風險防范意識。可以通過組織學習、請專家講課、辦案人員心理咨詢、開展主題實踐教育、示范教育和警示教育，觀看警示教育片等方式使辦案人員充分認識廉政風險防范的重要性，提高廉政風險的防范意識和能力。

第二，提高辦案人員的行政執法辦案業務知識水平、業務能力和法律水平。要建立定期及時地對辦案人員進行行政執法辦案業務知識培訓和相關法律知識培訓的制度。采取集中學習工商法律法規、請工商行政執法辦案專家授課、采取隨隊實作、網上培訓、執法探討、典型案例分析等方式，提高辦案人員行政執法辦案的法律水平和執法辦案技能。

第三，加強對執法辦案流程的監管，建立廉政風險防范機制。一般程序案件實行書式流程和網上流程雙軌制，法規科、監察室實時、定期介入監督，有效控制辦案中立案、初審、核審和結案等各環節的風險點。嚴格按照法定程序依法行使行政執法職責。

第四，抓好執法人員的考核，樹立正反兩面的典型。定期對執法人員的思想政治素質和執法業務能力進行考核，防微杜漸。獎勵和鼓勵執法辦案業務精，政治思想素質強的同志；同時，對辦案中存在問題的同志加以批評教育，嚴重的要給予紀律處分。通過這種激勵機制加強執法辦案隊伍的廉政風險防范意識，增強他們提高業務能力和政治思想水平的積極性和主動性。

第五，充分重視和發揮紀委在廉政風險防范的重要作用。紀委在廉政風險防范中具有十分重要的作用。首先，紀委要開展全面地輔導、監督和督促，通過各種培訓教育活動，提高執法隊伍的廉政意識和廉政風險防范意思和執法能力。其次，定期調研，找準風險點，及時排查存在的或潛在的廉政風險。廣泛采用多種渠道，譬如廉政風險舉報箱、舉報電話、開設網上專欄等，發現行政執法辦案中的各種問題和不良苗頭，并對相關辦案人員進行及時糾錯和提醒，及時清除各種廉政風險。

第六，健全執法責任公示制度和監督制度。一方面做到執法責任公開，加強外部監督：圍繞工商管理職能，通過編印“政務公開冊”、設立政務公開欄、舉報電話、投訴信箱等形式，全面推行政務公開，接受群眾監督。針對重點案件建立通報制度。對政府交辦和群眾關注的重點案件，在案件事實調查清楚后，要及時向當地政府匯報或通過轄區媒體向群眾通報，接受社會和群眾監督。另一方面，建立有效的內部監督機制。成立由紀檢、監察、人事、法制等部門的督察組，具體負責對工商所的行政執法檢查和紀律監察，實行自上而下的監督。加強對執法辦案流程的監管，促進執法人員文明執法、規范辦案、依法定程序行使行政執法職責。

第七，建立辦案、核審、督查分離制度。辦案人員、核審人員和督查人員各司其職，互不干擾，做到辦案、核審、監督分離。這樣可以進一步防范辦案各環節的廉政風險。

第八，建立案件回訪和評議制度。定期隨機抽查已辦結的案件，同時對行政處罰當事人進行回訪，聘請廉政行風監督員查訪評議。最后公示回訪和評議結果，對有違規問題的案件進行復查，一旦查證追究的追究，該糾正的糾正。此外，通過信訪舉報、行政投訴、群眾反映等渠道廣泛收集廉政風險信息，查找可能涉及廉政風險的風險環節、風險崗位和風險人員，及時制定相應的防范措施。

最后，要定期深入基層，調研廉政風險的新情況、新問題。一旦發現問題及時加以解決，做到對重點部位、重點環節、重點行為的風險點進行事前、事中、事后的有效控制。

四、基層工商所廉政風險防范展望 盡管在基層工商所行政執法辦案中存在著不少廉政風險，但是只要我們在基層工商行政管理部門的隊伍建設和執法辦案中，做到對執法隊伍堅持廉政思想教育，堅持執法辦案業務知識和能力培訓，堅持嚴格的考核制度；對執法辦案堅持依法執政，堅持文明規范辦案，堅持公開公正的原則，堅持發揮紀委在風險防范中的巨大作用，堅持內部外部監督并重，堅持廉政勤政，堅持定期調研，及時排查風險點，及時糾正提醒和防范，我們就能夠將行政執法辦案中存在或潛在的各種廉政風險消滅在萌芽階段，就能夠建立一支思想政治素質過硬，執法辦案能力強，依法規范行使行政執法職責的基層行政管理執法辦案隊伍，就能夠做到廉潔執政，執政為民。

第四篇：對加強工商系統區域協作執法辦案機制的思考

對加強工商系統區域協作執法辦案機制的思考

作者：鄭時根

隨著社會經濟的快速發展，經濟領域違法行為的性質和形式也呈現出多樣性，尤其是食品安全等問題全社會矚目，其危害性無論在行政地域和生產、消費等各個環節中都有不斷擴大和滲透的趨勢，工商行政管理執法形勢也隨之發生了相應的變化。這就要求我們要打破傳統的工商所辦小案，工商局辦大案，辦案各自為戰的舊模式，要建立起在系統內各執法辦案單位的橫向緊密協作、縱向一體化的跨區域辦案工作機制，把每一起違法案件的社會危害程度降到最低。

一、建立區域協作執法辦案機制的有利因素

（一）有利于化繁為簡，推進職能到位。目前，基層工商行政管理機關執法辦案涉及范圍小、領域窄，有的部位存在不到位的地方，這固然與工商行政管理機關具有綜合性的職能特點，執行的法律、法規數量較多有關，但更重要的是由于對各執法機構的職責界定不清或執行不力、落實不到位造成的。如，有的地方，科所之間執法辦案職責交叉重疊，對單個執法機構而言，小而全，各種類型的案都能辦，對整體而言，則雜亂無章，好辦的案，爭著辦，難辦的案，沒人辦。建立區域協作執法辦案機制，對工商部門執行的各項法律法規進行全面梳理，按照性質相近的原則，歸為幾個大類，落實到相關辦案機構，實行“菜單式”管理，實現分工精細化、職責具體化，誰的任務誰承擔，誰的職責誰履行，可以有效解決部分領域監管執法不到位的現象。

（二）有利于揚長避短，提升執法辦案水平。在“小而全”的執法模式下，一個執法機構的人員相對較少，但接觸的面較寬，執法人員辦案的隨機性較大，戰線太長，分散精力，對相關業務的鉆研不夠，浮在表面上，造成執法辦案的深度和水平不高，大案不會辦，小案辦不好。建立區域協作執法辦案機制，使執法人員辦案的范圍相對固定，能夠坐下來，深進去，研究透，做到“術業有專攻”，提高辦案能力和水平，培養出一批執法能手、辦案標兵。

（三）有利于加大力度，樹立執法辦案權威。在以往的基層行政執法中，各執法機構各自為戰，力量分散，各地外部執法環境不一，個別地方講情之風盛行，外部干預較多，基層行政執法阻力較大，執法辦案的力度不足。建立區域協作執法辦案機制，一方面，提高了自身執法辦案能力，案件的事實清、證據足、定性準、程序合法，能夠讓當事人無漏洞可鉆，讓講情人無話可講；另一方面，對一些影響面廣、案情復雜的重大、疑難案件，可以集中起優勢兵力，各方面的辦案專家、能手進行研討攻關、重點突破，做到大案辦的了、難案辦的好，樹立工商機關公平公正的執法權威。

（四）有利于理順機制，增強行政執法的統一性、協調性。建立區域協作執法辦案機制，并不一味強調在職能上的“分”，同樣注重在行為上的“合”，建立統分結合的執法機制，是其中的一項重要目的。各執法機構在日常行政執法中負責履行好自身的分工職責，對該辦的案要辦好，該管的要管好，力求把各項職責履行到位，不出偏差。在開展重要、專項整治行動時，則要服從統一指揮，發揮專業優勢，管好所負責的部位和環節，并搞好上下協調與左右銜接，形成強大的整治合力。

（五）有利于防范風險，樹立良好社會形象。天下大事，必作于細。建立區域協作執法辦案機制強調的是精細化管理。推進行政執法專業化，有利于把某一個環節、某一項領域的工作做深、做細、做扎實，降低可能存在的風險，規范行政執法行為，從而推動系統整體執法水平的不斷提升，增強人民群眾對工商工作的信任感，樹立良好社會形象。

（六）條件已經具備，時機已經成熟。近年來，工商行政管理理論體系的基本形成，為推進行政執法專業化奠定了理論基礎。“兩費”停征后，基層隊伍素質、工作理念以及各方面工作條件的改善和提升，為建立區域協作執法辦案機制提供有利的環境和基礎保障。

二、建立區域協作執法辦案機制的建議

（一）建設一支業務精良、專長突出的行政執法隊伍。針對當前基層工商行政管理隊伍整體執法水平、專業素質的實際，應把提高專業執法能力培訓擺到突出位置：一要打牢基礎，精通法理。法理是法的基石。法理掌握不好，再多的方法和技巧都是徒勞。加強法理知識學習，向書本系統地學、全面地學。如近年來陜西省工商局鼓勵執法人員參加全國統一司法考試，選送優秀執法骨干到西北政法大學法律系進修深造，聘請法律專家講授專業知識，培養出了一批熟通法理的專業人才，再通過發揮其示范帶動作用，有效增強了執法隊伍的法律素養。二要注重實用，加強鍛煉。在學好法理的基礎上，以提高實戰能力為重點，加強對各種類型執法辦案技巧的學習。如安康市工商局在工商紅盾內網中開辟《法制園地》欄目，把好的案例或最新法律法規上傳到紅盾網上，供大家學習。

（二）建立條塊結合、網格監管、專業執法的監管執法模式。多年來，基層工商行政管理機關著重強調和突出的是以工商所為主體的“屬地監管”，實踐證明，“屬地監管”有效促進了各項監管執法責任落實，在維護市場秩序，確保一方平安中發揮了十分重要的作用。但有一點不可忽視，工商所的監管是“點”上的監管，受人力、物力和業務能力限制，對一些有一定難度或專業要求較高的案件，查辦起來，難免捉襟見肘。如一味強調屬地監管，下放執法權限，就會造成執法力度遞減，執法效果很難保證。因此，建立區域協作執法辦案機制，必須大力強化上級局尤其是縣級局的條線專業執法，做到屬地監管與專業執法并重，兩手抓，兩手都要硬，相互補充，相互促進。在具體的運行模式上，強化“屬地監管”要以工商所為主體，全面落實網格化監管，細化分解責任，確保不出問題；強化“專業執法”要變“小局大所”的改革思路為“精局強所”，大力強化縣級局各專業執法機構的執法力量，提高指導基層開展工作和查辦相關領域大要、疑難、復雜案件的專業執法能力。總體而言，就是要做到條塊結合，“重兵防守、精兵突破”。其中關鍵的一點，是要明確職責，精細分工，合理劃分縣級局專業執法機構與工商所之間的執法辦案權限，做到職責與能力相匹配，相互支持不推諉，相互銜接不脫節，嚴禁多頭執法，爭搶案源。

（三）要建立部門協作執法機制，建立行政執法與司法聯動機制。對治理商業賄賂、打擊傳銷、打擊虛假違法廣告、查處取締無照經營等涉及多個部門的整治行動，要在各級政府、紀委、政法委等上級機關的統一領導下，積極參與，超前謀劃，上升行為，加強與有關部門的協作，建立健全部門聯席會議、信息共享、案件移交等工作制度，提高執法辦案效能，形成整治工作合力。要與法院、檢察院等司法機關建立聯動機制，定期溝通協調，通報案情，會商有關疑難復雜案件，移送案件線索，提高行政執法的準確性、權威性、統一性。

（四）加強對新領域、新行業監管執法的探索與實踐。當前，隨著經濟發展水平的不斷提高，各種新的監管對象、新的市場領域、新的營銷手段以及新的經濟違法行為不斷出現，推進行政執法專業化必須做到與時俱進，及時研究和掌握這類經濟行為的規律和特點，采取有效的手段和方式，實現監管執法職能到位。如建立一支專業化的網上市場監管隊伍，形成一套科學有效的工作運行機制已成為當務之急。

（五）強化對專業執法的考核與監督。建立區域協作執法辦案機制，必須建立一套與之相對應的專業執法考核評估體系，強化對執法行為的監督，確保權力規范運行，工作緊密銜接，各項職責落實到位，提高工商行政管理機關行政執法的權威性和社會公信力。

第五篇：對推進相對集中行政許可權改革的思考(運行處)

相對集中行政審批許可權改革的思考

一、相對集中行政許可權的釋義

相對集中行政許可權(審批權)的精神源于《行政處罰法》中關于相對集中行政處罰權的規定。行政許可權一般包括行政許可申請的受理權、審查權、決定權等各種權能。狹義的觀點認為相對集中行政許可權是指《行政許可法》第二十五條規定的情形，即“經國務院批準，省、自治區、直轄市人民政府根據精簡、統一、效能的原則，可以決定一個行政機關行使有關行政機關的行政許可權。”，廣義的觀點則認為還應包括《行政許可法》第二十六條的規定：“行政許可需要行政機關內設的多個機構辦理的，該行政機關應當確定一個機構統一受理行政許可申請，統一送達行政許可決定。行政許可依法由地方人民政府兩個以上部門分別實施的，本級人民政府可以確定一個部門受理行政許可申請并轉告有關部門分別提出意見后統一辦理，或者組織有關部門聯合辦理、集中辦理。”。從推行相對集中行政許可權改革的不同形式上看，其目前主要經歷了三個階段。

第一階段：辦理審批許可權場所的集中。1999年初，浙江金華市設立了市政府集中辦事大廳，2004年7月1日《行政許可法》正式施行后，各地陸續成立“行政服務中心”、“政務服務大廳”、“審批服務中心”、“政務超市”等名稱類似的審批許可集中辦理場所，把分散在不同部門的審批、審核、辦證、辦照等事項，集中在一個場所完成，實現了行政審批“一站式”辦公。據不完全統計，全國目前有2900多個各類集中式綜合政務服務場所。

第二階段：部門內部審批許可權的集中。《行政許可法》第二十六條第一款規定：“行政許可需要行政機關內設的多個機構辦理的，該行政機關應當確定一個機構統一受理行政許可申請，統一送達行政許可決定。”隨著社會經濟發展，審批許可方式不斷創新，審批許可權“三集中三到位（部門行政審批職能向一個科室集中、承擔審批職能的科室向政務服務中心集中、行政審批事項向電子政務平臺集中，切實做到審批事項進駐落實到位、授權到位、電子監察到位）”改革出現，這是各地在推進相對集中審批許可權改革中實施的最為廣泛多的一種模式，為相對集中審批許可權不斷推進打下了基礎，提供了路徑。

第三階段：部門審批許可權職能的集中。《行政許可法》第二十五條規定，“經國務院批準，省、自治區、直轄市人民政府根據精簡、統一、效能的原則，可以決定一個行政機關行使有關行政機關的行政許可權。”即將分散在不同職能部門(機關)的行政許可權集中在某一部門(機關)，在實質上將審批許可權予以集中，也就是目前各地探索試行的成立行政審批局的模式。

從不同時期、不同階段來看，在推進相對集中行政許可權改革中，對其意義的理解是不同的，其產生的效果和效力也是不同的。第一階段只是行政審批許可申請的受理權和行政審批許可決定的送達權的集中，政務服務中心僅是政府部門一種物理上的集合，就是通常所說的行政審批 “傳達室”、“收發室”，無法對行政審批過程進行有效的管理和控制，行政審批效率并未有效提高，實質性權力未改變；第二階段相對集中行政許可權的改革，實現了行政審批事項、權力、人員按照“應進必進”原則在政務服務中心的“三集中”，是各地政府為了進一步發揮政務服務中心部門

審批事項、人員、場所集中的優勢，而全面推行的一種審批權創新改革，一段時間成為行政審批制度改革的一個方向。但這種相對集中審批許可制度只是形式上審批許可權的集中，審批主體并未改變。第三階段相對集中行政審批許可權的改革，也即成立行政審批局。行政審批局即改變了審批許可的運行方式，也改變了審批權力的法定主體或授權主體，原來的審批部門或者審批機構不再擁有審批許可職能或職責，而是轉移到特定的審批部門或機構，這是審批許可權最徹底的實體集中，改變了審批許可權以行業配置的職能切割和機構設置模式。本文主要以銀川市開展相對集中行政審批許可權探索改革為例，對相對集中行政審批許可權改革的第三個階段進行粗略的思考和分析。

二、相對集中行政審批許可權改革的基本做法

隨著簡政放權、放管結合、優化服務改革的深入推進，全國一些地方政府陸續開始探索在行政審批權力配置層面進行改革，整合部門內部的審批職能，嘗試成立“行政審批服務局”為典型代表的相對集中行政許可權權改革。2014年5月20日，天津濱海新區設置行政審批局，雖然其不是全國第一家，但由于它的行政層級較高、行政管轄權較大，改革創新的標志性意義重大。2014年12月22日，全國第一個地市級行政審批局銀川市行政審批服務局正式成立運行，成為全國第一家地市級首府城市正式成立審批局的城市。2015年3月，中央編辦、國務院法制辦印發了《相對集中行政許可權試點工作方案》，廣東、貴州、江蘇等8個省（市）被列入改革試點省份。相對集中行政許可權改革做為轉變政府職能、促進政府治理體系和治理能力現代化的一項改革舉措，在國家層面開始推行試點。

行政審批是政府的核心職能，是審批部門的核心職權，審批職能的轉移的實體集中制度方式，是大膽的改革，須具備改革創新魄力才能下決心實施。從各地的實踐看，推行相對集中行政許可權改革，有幾個核心的要素缺一不可。行政審批權的劃轉，承接主體合法是前提，必須使其具有承擔行政審批職能的資格，因此一般行政審批局應列為政府工作部門。信息化網絡系統是相對集中行政審批權后，體制優勢得以有效體現的技術保障。相對集中行政審批權改革，涉及面廣而復雜，是一個系統性的工作，組織的強力推進和一支綜合素質高、熟悉審批業務、責任心強、吃苦耐勞的隊伍是開展改革的基礎。

從目前各地推行相對集中行政許可權改革的情況看，基本的做法主要是通過對行政審批職權的清理，摸清部門實施審批事項的職權底數，按照“編隨事轉，人隨事走”的原則，提出改革方案，經國家或省一級黨委、政府批準，將決定進行相對集中審批職權改革的部門行使的行政審批職權，統一劃轉到成立的行政審批局，進行規范、高效、廉潔、透明地運行。在審批模式上，推進“一窗受理、綜合咨詢、合并審查、集約審批、一站辦結”；在運行機制上，市場主體準入設立審批實行 “一個窗口受理”、“三證合一”、“一照一碼” 工作機制。銀川市在實踐中還探索實施了市場主體準入審批“同城通辦”模式；投資項目建設審批實行關聯職能整合、關聯部門協同的“并聯審批”，重大項目審批“容缺預審、企業承諾、限時補報”制度，政府投資類建設項目審批上實行聯席會議工作機制；在服務制度上，建立完善首問負責、AB崗、限時辦結、預約代理、幫辦協辦等特色服務等。機制上的求變、求新、求突破，發揮了資源集聚優勢，審批人員減少，審

批效率提高，“一局一章管審批”成為可能。

三、相對集中行政審批許可權改革的成效

從已實施相對行政審批許可權，成立行政審批局改革的地方來看，行政審批權的科學配置帶來積極的變化，促進了政府職能有效轉變。開展行政審批權相對集中改革，將原有政府各部門的職能重新進行界定，強化了政府宏觀戰略研究和規劃、市場監管、公共服務、環境保護職能，使部門從原來的重審批、輕監管向重監管、抓服務轉變，改變了過去“重審批、輕監管”的管理模式，推動政府職能向創造良好發展環境、提供優質公共服務、維護社會公平正義轉變，進一步激發了市場、社會的創造活力，切實提高了政府管理科學化水平，打造人民滿意的服務型政府。促進市場主體投資便利化。實施相對行政審批權集中改革，申報材料齊全，市場主體準入設立環節間大幅減少，市場的創業活力進一步提升，行政成本和企業支出大大降低，促進了行政效率和服務水平提升，增強了市場主體活力和內生動力，有利于打造開放便捷的營商環境，吸引更多企業和個人投資興業。促進了社會資源的節約。行政審批局的成立，原來分散在不同部門行使的行政審批權，由行政審批局一個部門承擔，減少了公眾對部門的接觸點。一局一章管審批，大大減少了財政剛性支出。新的行政審批機制與現代信息技術的結合，集中受理、集中審批、集中服務模式的實施，不僅有效提高了工作效率、降低了社會成本，社會資源得到高效利用，而且為群眾和企業提供了方便快捷人性化的服務。促進了對行政審批權的監督。相對行政審批權集中改革以后，打破“審管合一”的格局，實現“審管分離”，“以審代管”的弊病得以有效改觀，“運動員、裁判員”身份明晰，形成了決策、執

行、監督適度分離而又相互制約的權力運行機制，提升了公眾滿意度。

四、相對集中行政審批許可權改革中的幾個問題

相對集中行政審批權改革，成立行政審批局，是深化經濟體制和行政審批體制改革的一項重大舉措，效果明顯，但實際運行中面臨問題也不可忽略。行政 “信息孤島”亟待無法避免。以銀川市行政審批局為例，除自行研發的“行政審批服務系統”外，還同時使用涉及國家部委、省、市部門的不同“審管一體”的信息系統。“多套系統、多個流程、反復登錄、重復錄入”問題突出，“信息孤島”嚴重阻礙了相對集中行政審批權改革向縱深推進。利用現有資源和信息化技術，開放端口，徹底破除行業信息壁壘,實現各自信息系統間的資源共享勢在必行。相對集中行政審批權改革后，行政審批局必然要承接上級部門下放的審批。在改革的初期，一個部門承擔種類不同、專業技術要求不同的審批，必然存在一定的壓力。簡政放權是改革的必然要求。事權下放不但要將基層政府承接能力作為重要考慮因素，也應在政策把握、強業務指導與培訓、技術力量等方面予以支持。經濟體制轉型期制定的各類涉及審批的法律法規，特別是規范性、政策性文件，“重審批、輕監管”的痕跡較重，而實施相對集中行政審批權改革中優化流程的政策障礙不可避免。相對集中行政審批權改革顛覆了傳統、既定模式下的管理思維，“動了別人的奶酪”，既有思想觀念束縛之阻，亦有利益固化藩籬之絆，阻礙改革的一些“小動作”也是改革中會面臨的一個問題。

相對集中行政審批權改革，符合中央、國務院“加快轉變政府職能，深化行政體制改革”的精神，是推動經濟轉型發展、增

強發展活力、提升政府法治與服務能力的必然舉措。“思之深，則行之遠”，改革存在一些問題，但應以“一切為了群眾的利益”為目標，立足創新，先易后難，突破一切艱難險阻、敢于沖破一切束縛禁錮，抓準主要矛盾，出硬招實招，突破“中梗阻”，不斷把改革推向前，爭取改革的最大紅利，“讓人民有更多獲得感”。前行之路雖不是坦途，但改革的曙光照亮前程。我們堅信，改革的成果將更多的惠及百姓，人民群眾也將有更多的獲得感。

［參考文獻］

[1]艾琳 王剛 《行政審批制度改革》 人民出版社 2015年5月

[2]黃小勇 閆晶 張愛軍 推進相對集中行政許可權改革的思考 國家行政學院學報 2011年

(運行監管處 馬斌)7