第一篇：節能服務公司備案申請材料目錄（定稿）

目 錄

一、備案申請 1．申報承諾書

2．節能服務公司備案申請表

二、企業基本情況

1．企業簡介 2．財務管理制度

三、合同能源管理項目應用的主要節能技術及產品情況 1．主要節能技術 2．應用產品情況

四、合同能源管理人員、專職技術人員情況

1．人員基本信息表 2．人員技術、專業、學歷、學位等證明材料

五、企業資質情況

1．企業工商營業執照、稅務登記證和財務報表復印件 2．企業注冊資金證明材料

（1）驗資報告

（一）（2）驗資報告

（二）六、節能服務相關項目情況 1．已實施項目基本信息表

2．已實施項目合同、用戶單位的反饋意見及項目運營狀況證明等 *．企業開展的節能效益分享型合同能源管理項目情況和節能效果，合同能源管理項目投資、收入及其在企業投資總額、營業額中的相應比重

*、與《辦法》規定的支持條件有關其他材料及情況說明

第二篇：節能服務公司申請備案條件

節能服務公司申請備案條件

公司名稱：XXX節能服務有限公司

營業范圍：合同能源管理、綠色照明、節能項目的投資、改造；節能技術的研發、應用、推廣。內容主要有兩塊，一是節能服務（如合同能源管理、綠色照明、節能項目的投資、改造），可加入具體些的內容，如照明節能、空凋節能；二是（節能技術的研發、應用、推廣），這塊也可以加入相關具體些的行業內容，但不要加入生產等字眼，也不要過多加入LED內容，因為節能服務、節能技術已包括了LED。（由于每個地方工商管理部門的要求有些不同，具體用詞可根據地方要求作變動）

一、節能服務公司申請備案應當符合以下條件：

1、具有獨立法人資格和固定辦公場所，以節能診斷、設計、改造、運營等節能服務為主營業務。

2、注冊資金500萬元以上（含），具有較強的融資能力。

3、具有良好的經營狀況和信用記錄，財務會計制度健全，具有技術、質量、合同等管理制度。

4、擁有匹配的專職技術人員和合同能源管理人才，具有保障項目順利實施和穩定運行的能力。

5、省節省主管部門和省財政部門規定的其他有關條件。

二、節能服務公司申請備案應提交的申報材料

申請評定節能服務公司需向省節能主管部門上報以下材料：

1、《節能服務公司備案申請表》（見附件）；

2、企業基本情況簡介，主要包括成立日期，經營范圍，經營及財務狀況，財務管理制度等；

3、企業開展的節能效益分享型合同能源管理項目情況和節能效果，合同能源管理項目投資、收入及其在企業投資總額、營業額中的相應比重；

4、合同能源管理項目應用的主要節能技術及產品情況；

5、專職技術人員的姓名、職稱、年齡、學歷、專業等；

6、企業工商營業執照、稅務登記證和財務報表復印件；

7、企業注冊資金、銀行信用等級等證明材料；

8、已實施項目用戶單位的反饋意見及項目運營狀況證明；

9、與《辦法》規定的支持條件有關其他材料及情況說明。

節能服務公司備案情況

2010年6月29日國家財政部辦公廳和國家發改委辦公廳第一次聯合下發《關于合同能源管理財政獎勵資金需求及節能服務公司審核備案有關事宜的通知》要求各省(區、市)節能主管部門會同財政部門按照《合同能源管理財政獎勵資金管理暫行辦法》有關規定，依據國家標準化管理委員會《合同能源管理技術通則》要求，盡快組織做好本地區節能服務公司備案申請及審核工作。2010年8月31日公告了第一批節能服務公司備案名單，共461家。之后分別在2011年3月3日和2011年8月9日公布了第二批和第三批節能服務公司備案名單，分別有523家和750家公司名列其中。

節能服務公司備案申請條件

《合同能源管理財政獎勵資金管理暫行辦法》(以下簡稱《辦法》)規定，符合支持條件的節能服務公司實行審核備案、動態管理制度。節能服務公司向公司注冊所在地省級節能主管部門提出申請，省級節能主管部門會同財政部門進行初審，匯總上報國家發展改革委、財政部。國家發展改革委會同財政部組織專家評審后，對外公布節能服務公司名單及業務范圍。申請備案的前提是申請人符合支持條件。申請備案的企業，應首先對照支持條件，逐項自查，確定企業是否符合支持條件。暫不具備的，應在具備條件后再提出申請，以免造成不必要的資源浪費。根據《辦法》規定，申請審核備案的節能服務公司須符合以下四個條件：(一)具有獨立法人資格，以節能診斷、設計、改造、運營等節能服務為主營業務;(二)注冊資金500萬元以上(含)，具有較強的融資能力;(三)經營狀況和信用記錄良好，財務管理制度健全;(四)擁有匹配的專職技術人員和合同能源管理人才，具有保障項目順利實施和穩定運行的能力。備案主管部門審核備案申請，亦主要圍繞以上條件進行。這也意味著申請人應圍繞上述規定，準備相關材料，以證明企業滿足要求。

節能服務公司備案申請時間

從此前各批節能服務公司備案申請的組織情況看，節能服務公司的備案申請并不是隨時受理，而是先由國家發改委和財政部辦公廳下發通知，由各省級發改委會同財政部門組織本地區的節能服務公司備案申請和審核工作，然后向國家發改委和財政部報送初審名單。另外，從前四批下發通知的時間到要求各地上報初審名單的時間間隔看，最長的一次是45天，最短的一次只有10天。通常各地還要為初審留出時間，各地會要求企業更早上報申請材料。這樣算來，實際留給企業準備材料的時間滿打滿算也就30天左右。如果再考慮通知傳發的時間，留給企業準備材料的時間可能更短。因此，打算申請節能服務公司備案，尚未提出的企業，應提前準備相關材料，并關注國家發改委和當地發改委的備案申請通知，按規定時間提出申請，以免錯過申請時機。

節能服務公司備案申請材料

從前四批備案通知的要求看，對申請材料的要求，基本一致。通知要求節能服務公司申請審核備案需要提供的材料為：

1、節能服務公司備案申請表;

2、企業基本情況簡介，主要包括成立日期，經營范圍，經營及財務狀況，財務管理制度等;

3、企業開展的節能效益分享型合同能源管理項目情況和節能效果，合同能源管理項目投資、收入及其在企業投資總額、營業額中的相應比重;

4、合同能源管理項目應用的主要節能技術及產品情況，自主研發和獲得專利的節能技術及產品情況;

5、專職技術人員的姓名、職稱、年齡、學歷、專業等;

6、企業工商營業執照、稅務登記證和財務報表復印件;

7、企業注冊資金、銀行信用等級等證明材料;

8、已實施項目合同、用戶單位的反饋意見及項目運營狀況證明等;

9、與《合同能源管理財政獎勵資金管理暫行辦法》規定的支持條件有關的其他材料及情況說明。下面就上述材料需要注意的問題分別加以說明。

關于節能服務公司備案申請表。

發改委的通知提供申請表的格式。申請表約有30個欄目需要填寫。主要涉及企業的基本情況、主要財務指標、節能產品和節能技術及合同能源管理項目實施情況。需要說明的是，企業名稱、注冊資本等企業基本信息應與工商登記一致，有的企業中間可能做過變更，那么在申請時應按變更后信息填報。

關于企業基本情況簡介。

通知要求的主要內容為，企業成立日期，經營范圍，經營及財務狀況，財務管理制度等。如果企業涉及名稱變更、改制等情況，建議做出說明。特別是，如果項目合同和實施的項目，是以變更前企業名稱簽訂和實施的，則更有必要加以說明，以便評審機關能夠作出正確判斷。《辦法》要求節能服務公司“經營狀況和信用記錄良好，財務管理制度健全”。在這部分材料中應提供反映經營狀況和財務狀況的數據，以及財務管理制度。

關于合同能源管理項目開展情況。這一項的內容，第一批備案通知中，要求提供合同能源管理項目開展情況、合同模式及節能效果材料，但在以后三期的通知中，改為“企業開展的節能效益分享型合同能源管理項目情況和節能效果”。這一變化，應理解為，進一步強調辦法確定的支持對象是實施節能效益分享型合同能源管理項目的節能服務公司。在此提醒擬申請備案的企業注意到這一變化。在申請材料中重點說明節能效益分享型合同能源管理項目

情況和節能效果，而不是泛泛地說明包括實施節能量保證型合同能源管理項目、能源費用托管型合同能源管理項目等在內的所有合同能源管理項目情況。有的企業僅說明節能改造項目的開展情況，而未說明這些項目是否以合同管理方式開展和以何種合同能源管理類型開展，嚴格講，這種說明均與通知要求的申請要求不符。另外，需要注意的是，申請條件的第一項要求，申請人“以節能診斷、設計、改造、運營等節能服務為主營業務”。這部分材料中要求說明合同能源管理項目投資、收入及其在企業投資總額、營業額中的相應比重，主要為判斷是否具備該條件。雖然相關文件尚未明確認定節能服務為主營業務的判斷標準，但如節能服務投資、收入占總投資、收入的比例過低，恐難以認定符合申請條件。

關于主要節能技術和產品。

申請材料要求提供合同能源管理項目應用的主要節能技術及產品情況，以及其中自主研發和獲得專利的節能技術及產品情況。一般需要說明節能技術的基本原理、技術特征、實現方式、實施效果、產品主要技術參數等。如果有技術鑒定或檢驗報告，可提供相關文件。通知要求對自主研發技術和專利技術做具體說明，反映了國家政策對自主研發和取得專利權的節能技術的重視和導向。在此也提醒擬申請備案企業注意這一導向。如擁有節能技術，可考慮申請專利。如有專利或已申請，應提供專利證書或專利申請受理通知。

關于專職技術人員和合同能源管理人員。

《辦法》對專業人員的要求是，“擁有匹配的專職技術人員和合同能源管理人才，具有保障項目順利實施和穩定運行的能力”。國家發改委的通知中要求提供 “專職技術人員的姓名、職稱、年齡、學歷、專業等”。有的地方發改委要求同時提供合同能源管理人員情況。需要強調的是，這里所說的專業人員就是企業的專職人員，不是兼職人員，在申請材料中除提供名單外，還需提供相關技術人員的技術資格證書復印件。節能服務公司作為提供用能狀況診斷、節能項目設計、融資、改造(施工、設備安裝、調試)、運行管理等服務的專業化公司，不但應在用能狀況診斷、節能項目設計、融資、改造(施工、設備安裝、調試)、運行管理這些環節擁有相應的專業技術人員，而且應擁有熟悉合同管理項目的人才。目前合同能源管理這樣一個專業本身，所謂合同管理人才，應指熟悉合同能源管理項目，有合同能源管理項目管理經驗的管理人員和相關技術人員。因此，在申請材料中，可提供參加合同能源管理培訓的相關證明和具有合同能源管理項目實施經驗的證明。

關于申請人證照和財務報表。

營業執照提供副本的復印件即可。注意應提供最新的經過年檢的營業執照副本復印件。通知未明確提供何時的財務報表，一般應提供最新一期的財務報表。

關于注冊資金證明和銀行信用等級證明。

一般需要提供企業實收資金的驗資報告。所謂信用等級評定證明是指銀行為其客戶出具的依據申請人提供的財務報告并按照銀行信用等級評定標準進行信用等級評定所獲結果的書面證明。目前各家銀行都有自己的一套信用等級評定標準，一般是根據企業的經營情況計算一些財務指標，包括諸如流動性、盈利能力、管理能力、發展前景等，根據標準對其進行評分。一般滿分為100分，90-100分的，為AAA級，80-89分的為AA級，70-79分的為A級。有的企業未評定過沒有銀行信用等級，又來不及辦理，若能提供銀行出具的企業資信證明，在一定程度上也可反映企業的資金信用狀況。提供這部分材料的目的在于證明企業的注冊資本滿足《辦法》要求，同時具有辦法所規定的較強的融資能力。

關于已實施項目情況。

這部分包括三個內容：一是已實施項目的合同書，二是用戶反饋意見，三是項目運行情況證明。已實施項目合同書，主要是指已簽訂的合同能源管理項目合同，根據辦法規定，支持對象是實施節能效益分享型合同能源管理項目的節能服務公司，因此項目合同應指節能效益分享型合同能源管理項目合同。用戶反饋意見應由用戶出具書面意見并蓋章，內容一般應該包括項目名稱、項目實施的時間、地點、節能服務公司的服務內容、節能效果等。項目運營情況證明，原則上以第三方出具的驗收報告、審核報告為上，如無第三方證明，至少應提供用能單位提供的證明。

關于其他材料。

一方面各地可能會根據當地情況，明確要求提供其他材料，如北京，要求提供《節能服務公司在京項目計劃表》。另一方面，申請企業可根據自身情況提供其他相關材料，如能反映企業融資能力的文件、銀行授信協議、與有資金實力的投資公司簽署的投資協議等。

節能服務公司備案申請遞交

根據國家發改委通知，申請備案應向公司注冊所在地節能主管部門和財政部門報送申請材料。通知明確，節能服務公司名單實行審核備案、動態管理制度，國家發展改革委會同財政部將根據各地節能服務產業發展水平和節能服務公司綜合考評等具體情況，適時調整節能服務公司名單。備案名單內的節能服務公司在全國各地實施的合同能源管理項目，均可向項目所在地省級財政部門和節能主管部門申請財政獎勵資金支持，各地不得對節能服務公司設置注冊地域要求。因此，企業沒有必要一地申請備案后，又在其他地方申請。已申請備案，但審核未通過的企業能否再次申請。從現有文件看，未加限制。在第四批申報通知中提到，“前三批節能服務公司審核備案未通過，本次材料沒有變化的公司不得再次申報。”據此，曾提出申請，但審核未通過的企業，如欲再次申請，在申請前應分析未通過的原因，對照辦法要求的申報條件，重新組織申請材料。

第三篇：節能服務公司備案申請條件

1.節能服務公司備案申請條件

《合同能源管理財政獎勵資金管理暫行辦法》(以下簡稱《辦法》)規定，符合支持條件的節能服務公司實行審核備案、動態管理制度。節能服務公司向公司注冊所在地省級節能主管部門提出申請，省級節能主管部門會同財政部門進行初審，匯總上報國家發展改革委、財政部。國家發展改革委會同財政部組織專家評審后，對外公布節能服務公司名單及業務范圍。申請備案的前提是申請人符合支持條件。申請備案的企業，應首先對照支持條件，逐項自查，確定企業是否符合支持條件。暫不具備的，應在具備條件后再提出申請，以免造成不必要的資源浪費。根據《辦法》規定，申請審核備案的節能服務公司須符合以下四個條件：(一)具有獨立法人資格，以節能診斷、設計、改造、運營等節能服務為主營業務;(二)注冊資金500萬元以上(含)，具有較強的融資能力;(三)經營狀況和信用記錄良好，財務管理制度健全;(四)擁有匹配的專職技術人員和合同能源管理人才，具有保障項目順利實施和穩定運行的能力。備案主管部門審核備案申請，亦主要圍繞以上條件進行。這也意味著申請人應圍繞上述規定，準備相關材料，以證明企業滿足要求。2.節能服務公司備案申請時間

從此前各批節能服務公司備案申請的組織情況看，節能服務公司的備案申請并不是隨時受理，而是先由國家發改委和財政部辦公廳下發通知，由各省級發改委會同財政部門組織本地區的節能服務公司備案申請和審核工作，然后向國家發改委和財政部報送初審名單。另外，從前四批下發通知的時間到要求各地上報初審名單的時間間隔看，最長的一次是45天，最短的一次只有10天。通常各地還要為初審留出時間，各地會要求企業更早上報申請材料。這樣算來，實際留給企業準備材料的時間滿打滿算也就30天左右。如果再考慮通知傳發的時間，留給企業準備材料的時間可能更短。因此，打算申請節能服務公司備案，尚未提出的企業，應提前準備相關材料，并關注國家發改委和當地發改委的備案申請通知，按規定時間提出申請，以免錯過申請時機。

節能服務公司備案申請材料

從前四批備案通知的要求看，對申請材料的要求，基本一致。通知要求節能服務公司申請審核備案需要提供的材料為：

1、節能服務公司備案申請表;

2、企業基本情況簡介，主要包括成立日期，經營范圍，經營及財務狀況，財務管理制度等;

3、企業開展的節能效益分享型合同能源管理項目情況和節能效果，合同能源管理項目投資、收入及其在企業投資總額、營業額中的相應比重;

4、合同能源管理項目應用的主要節能技術及產品情況，自主研發和獲得專利的節能技術及產品情況;

5、專職技術人員的姓名、職稱、年齡、學歷、專業等;

6、企業工商營業執照、稅務登記證和財務報表復印件;

7、企業注冊資金、銀行信用等級等證明材料;

8、已實施項目合同、用戶單位的反饋意見及項目運營狀況證明等;

9、與《合同能源管理財政獎勵資金管理暫行辦法》規定的支持條件有關的其他材料及情況說明。下面就上述材料需要注意的問題分別加以說明。

關于節能服務公司備案申請表。發改委的通知提供申請表的格式。申請表約有30個欄目需要填寫。主要涉及企業的基本情況、主要財務指標、節能產品和節能技術及合同能源管理項目實施情況。需要說明的是，企業名稱、注冊資本等企業基本信息應與工商登記一致，有的企業中間可能做過變更，那么在申請時應按變更后信息填報。

關于企業基本情況簡介。通知要求的主要內容為，企業成立日期，經營范圍，經營及財務狀況，財務管理制度等。如果企業涉及名稱變更、改制等情況，建議做出說明。特別是，如果項目合同和實施的項目，是以變更前企業名稱簽訂和實施的，則更有必要加以說明，以便評審機關能夠作出正確判斷。《辦法》要求節能服務公司“經營狀況和信用記錄良好，財務管理制度健全”。在這部分材料中應提供反映經營狀況和財務狀況的數據，以及財務管理制度。

關于合同能源管理項目開展情況。這一項的內容，第一批備案通知中，要求提供合同能源管理項目開展情況、合同模式及節能效果材料，但在以后三期的通知中，改為“企業開展的節能效益分享型合同能源管理項目情況和節能效果”。這一變化，應理解為，進一步強調辦法確定的支持對象是實施節能效益分享型合同能源管理項目的節能服務公司。在此提醒擬申請備案的企業注意到這一變化。在申請材料中重點說明節能效益分享型合同能源管理項目情況和節能效果，而不是泛泛地說明包括實施節能量保證型合同能源管理項目、能源費用托管型合同能源管理項目等在內的所有合同能源管理項目情況。有的企業僅說明節能改造項目的開展情況，而未說明這些項目是否以合同管理方式開展和以何種合同能源管理類型開展，嚴格講，這種說明均與通知要求的申請要求不符。另外，需要注意的是，申請條件的第一項要求，申請人“以節能診斷、設計、改造、運營等節能服務為主營業務”。這部分材料中要求說明合同能源管理項目投資、收入及其在企業投資總額、營業額中的相應比重，主要為判斷是否具備該條件。雖然相關文件尚未明確認定節能服務為主營業務的判斷標準，但如節能服務投資、收入占總投資、收入的比例過低，恐難以認定符合申請條件。

關于主要節能技術和產品。申請材料要求提供合同能源管理項目應用的主要節能技術及產品情況，以及其中自主研發和獲得專利的節能技術及產品情況。一般需要說明節能技術的基本原理、技術特征、實現方式、實施效果、產品主要技術參數等。如果有技術鑒定或檢驗報告，可提供相關文件。通知要求對自主研發技術和專利技術做具體說明，反映了國家政策對自主研發和取得專利權的節能技術的重視和導向。在此也提醒擬申請備案企業注意這一導向。如擁有節能技術，可考慮申請專利。如有專利或已申請，應提供專利證書或專利申請受理通知。

關于專職技術人員和合同能源管理人員。《辦法》對專業人員的要求是，“擁有匹配的專職技術人員和合同能源管理人才，具有保障項目順利實施和穩定運行的能力”。國家發改委的通知中要求提供 “專職技術人員的姓名、職稱、年齡、學歷、專業等”。有的地方發改委要求同時提供合同能源管理人員情況。需要強調的是，這里所說的專業人員就是企業的專職人員，不是兼職人員，在申請材料中除提供名單外，還需提供相關技術人員的技術資格證書復印件。節能服務公司作為提供用能狀況診斷、節能項目設計、融資、改造(施工、設備安裝、調試)、運行管理等服務的專業化公司，不但應在用能狀況診斷、節能項目設計、融資、改造(施工、設備安裝、調試)、運行管理這些環節擁有相應的專業技術人員，而且應擁有熟悉合同管理項目的人才。目前合同能源管理這樣一個專業本身，所謂合同管理人才，應指熟悉合同能源管理項目，有合同能源管理項目管理經驗的管理人員和相關技術人員。因此，在申請材料中，可提供參加合同能源管理培訓的相關證明和具有合同能源管理項目實施經驗的證明。

關于申請人證照和財務報表。營業執照提供副本的復印件即可。注意應提供最新的經過年檢的營業執照副本復印件。通知未明確提供何時的財務報表，一般應提供最新一期的財務報表。

關于注冊資金證明和銀行信用等級證明。一般需要提供企業實收資金的驗資報告。所謂信用等級評定證明是指銀行為其客戶出具的依據申請人提供的財務報告并按照銀行信用等級評定標準進行信用等級評定所獲結果的書面證明。目前各家銀行都有自己的一套信用等級評定標準，一般是根據企業的經營情況計算一些財務指標，包括諸如流動性、盈利能力、管理能力、發展前景等，根據標準對其進行評分。一般滿分為100分，90-100分的，為AAA級，80-89分的為AA級，70-79分的為A級。有的企業未評定過沒有銀行信用等級，又來不及辦理，若能提供銀行出具的企業資信證明，在一定程度上也可反映企業的資金信用狀況。提供這部分材料的目的在于證明企業的注冊資本滿足《辦法》要求，同時具有辦法所規定的較強的融資能力。

關于已實施項目情況。這部分包括三個內容：一是已實施項目的合同書，二是用戶反饋意見，三是項目運行情況證明。已實施項目合同書，主要是指已簽訂的合同能源管理項目合同，根據辦法規定，支持對象是實施節能效益分享型合同能源管理項目的節能服務公司，因此項目合同應指節能效益分享型合同能源管理項目合同。用戶反饋意見應由用戶出具書面意見并蓋章，內容一般應該包括項目名稱、項目實施的時間、地點、節能服務公司的服務內容、節能效果等。項目運營情況證明，原則上以第三方出具的驗收報告、審核報告為上，如無第三方證明，至少應提供用能單位提供的證明。

關于其他材料。一方面各地可能會根據當地情況，明確要求提供其他材料，如北京，要求提供《節能服務公司在京項目計劃表》。另一方面，申請企業可根據自身情況提供其他相關材料，如能反映企業融資能力的文件、銀行授信協議、與有資金實力的投資公司簽署的投資協議等。

節能服務公司備案申請遞交

根據國家發改委通知，申請備案應向公司注冊所在地節能主管部門和財政部門報送申請材料。通知明確，節能服務公司名單實行審核備案、動態管理制度，國家發展改革委會同財政部將根據各地節能服務產業發展水平和節能服務公司綜合考評等具體情況，適時調整節能服務公司名單。備案名單內的節能服務公司在全國各地實施的合同能源管理項目，均可向項目所在地省級財政部門和節能主管部門申請財政獎勵資金支持，各地不得對節能服務公司設臵注冊地域要求。因此，企業沒有必要一地申請備案后，又在其他地方申請。已申請備案，但審核未通過的企業能否再次申請。從現有文件看，未加限制。在第四批申報通知中提到，“前三批節能服務公司審核備案未通過，本次材料沒有變化的公司不得再次申報。”據此，曾提出申請，但審核未通過的企業，如欲再次申請，在申請前應分析未通過的原因，對照辦法要求的申報條件，重新組織申請材料。

第四篇：節能服務公司備案申請流程

節能服務公司備案申請流程

截至2011年11月底，國家財政部和國家發改委已發布三批節能服務備案公告，共1734家企業通過節能服務審核備案。第四批節能服務的審核備案正在進行。很多準備申請備案的企業希望了解備案的相關情況，以及如何申請、申請材料如何準備等。本文根據相關文件和備案申請中遇到的問題，對節能服務備案公告情況、申請時間、申請條件、申請材料和申請遞交等方面做簡要說明，希望對擬申請節能服務備案的企業有所幫助。

節能服務備案情況2010年6月29日國家財政部辦公廳和國家發改委辦公廳第一次聯合下發《關于合同能源管理財政獎勵資金需求及節能服務審核備案有關事宜的通知》要求各省(區、市)節能主管部門會同財政部門按照《合同能源管理財政獎勵資金管理暫行辦法》有關規定，依據國家標準化管理委員會《合同能源管理技術通則》要求，盡快組織做好本地區節能服務備案申請及審核。2010年8月31日公告了第一批節能服務備案名單，共461家。之后分別在2011年3月3日和2011年8月9日公布了第二批和第三批節能服務備案名單，分別有523家和750家名列其中。

節能服務備案申請條件《合同能源管理財政獎勵資金管理暫行辦法》(以下簡稱《辦法》)規定，符合支持條件的節能服務實行審核備案、動態管理制度。節能服務向注冊所在地省級節能主管部門提出申請，省級節能主管部門會同財政部門進行初審，匯總上報國家發展改革委、財政部。國家發展改革委會同財政部組織專家評審后，對外公布節能服務名單及業務范圍。申請備案的前提是申請人符合支持條件。申請備案的企業，應首先對照支持條件，逐項自查，確定企業是否符合支持條件。暫不具備的，應在具備條件后再提出申請，以免造成不必要的資源浪費。根據《辦法》規定，申請審核備案的節能服務須符合以下四個條件：(一)具有獨立法人資格，以節能診斷、設計、改造、運營等節能服務為主營業務;(二)注冊資金500萬元以上(含)，具有較強的融資能力;(三)經營狀況和信用記錄良好，財務管理制度健全;(四)擁有匹配的專職技術人員和合同能源管理人

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才，具有保障項目順利實施和穩定運行的能力。備案主管部門審核備案申請，亦主要圍繞以上條件進行。這也意味著申請人應圍繞上述規定，準備相關材料，以證明企業滿足要求。

節能服務備案申請時間從此前各批節能服務備案申請的組織情況看，節能服務的備案申請并不是隨時受理，而是先由國家發改委和財政部辦公廳下發通知，由各省級發改委會同財政部門組織本地區的節能服務備案申請和審核，然后向國家發改委和財政部報送初審名單。另外，從前四批下發通知的時間到要求各地上報初審名單的時間間隔看，最長的一次是45天，最短的一次只有10天。通常各地還要為初審留出時間，各地會要求企業更早上報申請材料。這樣算來，實際留給企業準備材料的時間滿打滿算也就30天左右。如果再考慮通知傳發的時間，留給企業準備材料的時間可能更短。因此，打算申請節能服務備案，尚未提出的企業，應提前準備相關材料，并關注國家發改委和當地發改委的備案申請通知，按規定時間提出申請，以免錯過申請時機。

節能服務備案申請材料從前四批備案通知的要求看，對申請材料的要求，基本一致。通知要求節能服務申請審核備案需要提供的材料為：

1、節能服務備案申請表;

2、企業基本情況簡介，主要包括成立日期，經營范圍，經營及財務狀況，財務管理制度等;

3、企業開展的節能效益分享型合同能源管理項目情況和節能效果，合同能源管理項目投資、收入及其在企業投資總額、營業額中的相應比重;

4、合同能源管理項目應用的主要節能技術及產品情況，自主研發和獲得專利的節能技術及產品情況;

5、專職技術人員的姓名、職稱、年齡、學歷、專業等;

6、企業工商營業執照、稅務登記證和財務報表復印件;

7、企業注冊資金、銀行信用等級等證明材料;

8、已實施項目合同、用戶單位的反饋意見及項目運營狀況證明等;

9、與《合同能源管理財政獎勵資金管理暫行辦法》規定的支持條件有關的其他材料及情況說明。下面就上述材料需要注意的問題分別加以說明。關于節能服務備案申請表。發改委的通知提供申請表的格式。申請表約有30個欄目需要填寫。主要涉及企業的基本情況、主要財務指標、節能產品和節能技術及合同能源管理項目實施情況。需要說明的是，企業名稱、注冊資本等

企業基本信息應與工商登記一致，有的企業中間可能做過變更，那么在申請時應按變更后信息填報。關于企業基本情況簡介。通知要求的主要內容為，企業成立日期，經營范圍，經營及財務狀況，財務管理制度等。如果企業涉及名稱變更、改制等情況，建議做出說明。特別是，如果項目合同和實施的項目，是以變更前企業名稱簽訂和實施的，則更有必要加以說明，以便評審機關能夠作出正確判斷。《辦法》要求節能服務“經營狀況和信用記錄良好，財務管理制度健全”。在這部分材料中應提供反映經營狀況和財務狀況的數據，以及財務管理制度。關于合同能源管理項目開展情況。這一項的內容，第一批備案通知中，要求提供合同能源管理項目開展情況、合同模式及節能效果材料，但在以后三期的通知中，改為“企業開展的節能效益分享型合同能源管理項目情況和節能效果”。這一變化，應理解為，進一步強調辦法確定的支持對象是實施節能效益分享型合同能源管理項目的節能服務。在此提醒擬申請備案的企業注意到這一變化。在申請材料中重點說明節能效益分享型合同能源管理項目情況和節能效果，而不是泛泛地說明包括實施節能量保證型合同能源管理項目、能源費用托管型合同能源管理項目等在內的所有合同能源管理項目情況。有的企業僅說明節能改造項目的開展情況，而未說明這些項目是否以合同管理方式開展和以何種合同能源管理類型開展，嚴格講，這種說明均與通知要求的申請要求不符。另外，需要注意的是，申請條件的第一項要求，申請人“以節能診斷、設計、改造、運營等節能服務為主營業務”。這部分材料中要求說明合同能源管理項目投資、收入及其在企業投資總額、營業額中的相應比重，主要為判斷是否具備該條件。雖然相關文件尚未明確認定節能服務為主營業務的判斷標準，但如節能服務投資、收入占總投資、收入的比例過低，恐難以認定符合申請條件。關于主要節能技術和產品。申請材料要求提供合同能源管理項目應用的主要節能技術及產品情況，以及其中自主研發和獲得專利的節能技術及產品情況。一般需要說明節能技術的基本原理、技術特征、實現方式、實施效果、產品主要技術參數等。如果有技術鑒定或檢驗報告，可提供相關文件。通知要求對自主研發技術和專利技術做具體說明，反映了國家政策對自主研發和取得專利權的節能技術的重視和導向。在此也提醒擬申請備案企業注意這一導向。如擁有節能技術，可考慮申請專利。如有專利或已申請，應提供專利證書或專利申請受理通知。關于專

職技術人員和合同能源管理人員。《辦法》對專業人員的要求是，“擁有匹配的專職技術人員和合同能源管理人才，具有保障項目順利實施和穩定運行的能力”。國家發改委的通知中要求提供“專職技術人員的姓名、職稱、年齡、學歷、專業等”。有的地方發改委要求同時提供合同能源管理人員情況。需要強調的是，這里所說的專業人員就是企業的專職人員，不是兼職人員，在申請材料中除提供名單外，還需提供相關技術人員的技術資格證書復印件。節能服務作為提供用能狀況診斷、節能項目設計、融資、改造(施工、設備安裝、調試)、運行管理等服務的專業化，不但應在用能狀況診斷、節能項目設計、融資、改造(施工、設備安裝、調試)、運行管理這些環節擁有相應的專業技術人員，而且應擁有熟悉合同管理項目的人才。目前合同能源管理這樣一個專業本身，所謂合同管理人才，應指熟悉合同能源管理項目，有合同能源管理項目管理經驗的管理人員和相關技術人員。因此，在申請材料中，可提供參加合同能源管理培訓的相關證明和具有合同能源管理項目實施經驗的證明。

關于申請人證照和財務報表。營業執照提供副本的復印件即可。注意應提供最新的經過年檢的營業執照副本復印件。通知未明確提供何時的財務報表，一般應提供最新一期的財務報表。關于注冊資金證明和銀行信用等級證明。一般需要提供企業實收資金的驗資報告。所謂信用等級評定證明是指銀行為其出具的依據申請人提供的財務報告并按照銀行信用等級評定標準進行信用等級評定所獲結果的書面證明。目前各家銀行都有自己的一套信用等級評定標準，一般是根據企業的經營情況計算一些財務指標，包括諸如流動性、盈利能力、管理能力、發展前景等，根據標準對其進行評分。一般滿分為100分，90-100分的，為AAA級，80-89分的為AA級，70-79分的為A級。有的企業未評定過沒有銀行信用等級，又來不及辦理，若能提供銀行出具的企業資信證明，在一定程度上也可反映企業的資金信用狀況。提供這部分材料的目的在于證明企業的注冊資本滿足《辦法》要求，同時具有辦法所規定的較強的融資能力。關于已實施項目情況。這部分包括三個內容：一是已實施項目的合同書，二是用戶反饋意見，三是項目運行情況證明。已實施項目合同書，主要是指已簽訂的合同能源管理項目合同，根據辦法規定，支持對象是實施節能效益分享型合同能源管

理項目的節能服務，因此項目合同應指節能效益分享型合同能源管理項目合同。用戶反饋意見應由用戶出具書面意見并蓋章，內容一般應該包括項目名稱、項目實施的時間、地點、節能服務的服務內容、節能效果等。項目運營情況證明，原則上以第三方出具的驗收報告、審核報告為上，如無第三方證明，至少應提供用能單位提供的證明。關于其他材料。一方面各地可能會根據當地情況，明確要求提供其他材料，如北京，要求提供《節能服務在京項目計劃表》。另一方面，申請企業可根據自身情況提供其他相關材料，如能反映企業融資能力的文件、銀行授信協議、與有資金實力的投資簽署的投資協議等。

節能服務備案申請遞交根據國家發改委通知，申請備案應向注冊所在地節能主管部門和財政部門報送申請材料。通知明確，節能服務名單實行審核備案、動態管理制度，國家發展改革委會同財政部將根據各地節能服務產業發展水平和節能服務綜合考評等具體情況，適時調整節能服務名單。備案名單內的節能服務在全國各地實施的合同能源管理項目，均可向項目所在地省級財政部門和節能主管部門申請財政獎勵資金支持，各地不得對節能服務設置注冊地域要求。因此，企業沒有必要一地申請備案后，又在其他地方申請。已申請備案，但審核未通過的企業能否再次申請。從現有文件看，未加限制。在第四批申報通知中提到，“前三批節能服務審核備案未通過，本次材料沒有變化的不得再次申報。”據此，曾提出申請，但審核未通過的企業，如欲再次申請，在申請前應分析未通過的原因，對照辦法要求的申報條件，重新組織申請材料。

第五篇：國家節能服務公司備案申請流程圖

國家節能服務公司備案申請流程圖

國家節能服務公司備案申請流程圖

從此前各批節能服務公司備案申請的組織情況看，國家節能服務公司備案申請流程大致一樣。首先，節能服務公司的備案申請并不是隨時受理，而是先由國家發改委和財政部辦公廳下發通知，由各省級發改委會同財政部門組織本地區的節能服務公司備案申請和審核工作，然后向國家發改委和財政部報送初審名單。另外，從前四批下發通知的時間到要求各地上報初審名單的時間間隔看，最長的一次是45天，最短的一次只有10天。通常各地還要為初審留出時間，各地會要求企業更早上報申請材料。這樣算來，實際留給企業準備材料的時間滿打滿算也就30天左右。如果再考慮通知傳發的時間，留給企業準備材料的時間可能更短。因此，打算申請節能服務公司備案，尚未提出的企業，應提前準備相關材料，并關注國家發改委和當地發改委的備案申請通知，按規定時間提出申請，以免錯過申請時機。

根據前四批的國家節能服務公司備案申請流程，我們編制了如下的國家節能服務公司備案申請流程圖：

節能服務公司備案申請條件

從前四批申請情況看，申請條件大致相同，新一批的國家節能服務公司申請條件還要及時關注最新發布的通知。下面以前四批為例：

1.具有獨立法人資格，以節能診斷、設計、改造、運營等節能服務為主營業務；

2.注冊資金500萬元以上(含)，具有較強的融資能力；

3.經營狀況和信用記錄良好，財務管理制度健全；

4.擁有匹配的專職技術人員和合同能源管理人才，具有保障項目順利實施和穩定運行的能力。

節能服務公司備案申請材料

從前四批備案通知的要求看，對申請材料的要求，基本一致。通知要求節能服務公司申請審核備案需要提供的材料為：

1.節能服務公司備案申請表；

2.企業基本情況簡介，主要包括成立日期，經營范圍，經營及財務狀況，財務管理制度等；

3.企業開展的節能效益分享型合同能源管理項目情況和節能效果，合同能源管理項目投資、收入及其在企業投資總額、營業額中的相應比重

4.合同能源管理項目應用的主要節能技術及產品情況，自主研發和獲得專利的節能技術及產品情況；

5.專職技術人員的姓名、職稱、年齡、學歷、專業等；

6.企業工商營業執照、稅務登記證和財務報表復印件；

7.企業注冊資金、銀行信用等級等證明材料；

8.已實施項目合同、用戶單位的反饋意見及項目運營狀況證明等；

9.與《合同能源管理財政獎勵資金管理暫行辦法》規定的支持條件有關的其他材料及情況說明。