第一篇：刑法學 規范教案

刑法學教案

寶雞文理學院政法系

呂曉偉 《刑法學》教案教學參考書目

王作富主編：《刑法》，中國人民大學出版社2003 年第2版。馬克昌主編：《犯罪通論》，武漢大學出版社 2000 年修訂版。高銘暄、馬克昌主編：《刑法學》，中國法制出版社 1999 年版。楊春洗主編：《刑法基礎論》，北京大學出版社 1999 年版社 1997 年版。陳興良著：《本體刑法學》，商務印書館 2001年版。馬克昌著：《比較刑法原理》，武漢大學出版社 2002 年版。趙秉志主編：《新刑法教程》，中國人民大學出版社 1997 年版。儲槐植著：《美國刑法》，北京大學出版社 1996 年版。賈宇主編：《刑法學》，西安交通大學出版社 2004 年第1版。張明楷著：《刑法學》，法律出版社 2003 年第2版。

張明楷著：《刑法分則的解釋原理》，中國人民大學出版社 2004年版。陳興良主編：《刑法學》，復旦大學出版社 2003年版。

馬克昌主編：《刑罰通論》，武漢大學出版社 2000 年修訂版。

劉憲權主編：《中國刑法理論前沿問題研究》，人民出版社2005年版。

【意】貝卡利亞著：《論犯罪與刑罰》，中國大百科全書出版社1993年版。

【日】西原春夫著：《刑法的根基和哲學》，法律出版社2004年第1版。

【日】大谷實著：《刑法總論》，法律出版社2003年第1版。

【日】大谷實著：《刑法各論》，法律出版社2003年第1版。

第一部分

目錄

上

編

刑法總論 緒

言

（2課時）第一章

刑法概說（8課時）第二章

刑法的基本原則（8課時）第三章

刑法的效力范圍（8課時）第四章

犯罪概念與犯罪構成（6課時）第五章 第六章 第七章 第八章 第九章 第十章 第十一章 第十二章 第十三章 第十四章 第十五章 第十六章 第十七章 第十八章 第十九章 下

編

第二十章

第二十一章第二十二章第二十三章第二十四章第二十五章第二十六章第二十七章第二十八章第二十九章第三十章

犯罪客體（3課時）犯罪客觀方面（6課時）犯罪主體（6課時）犯罪的主觀方面（6課時）排除社會危害性的行為（6課時）犯罪停止形態（8課時）共同犯罪（6課時）罪數形態（8課時）刑事責任（2課時）刑罰概說（4課時）

刑罰的體系和種類（6課時）刑罰裁量（6課時）

刑罰裁量制度（6課時）刑罰執行制度（4課時）刑罰消滅制度（3課時）刑法各論

刑法各論概述（6課時）危害國家安全罪（3課時）危害公共安全罪（8課時）

破壞社會主義市場經濟秩序罪（8課時）侵犯公民人身權利、民主權利罪（14課時）侵犯財產罪（12課時）

妨害社會管理秩序罪（12課時）危害國防利益罪（4課時）貪污賄賂罪（6課時）瀆職罪（6課時）

軍人違反職責罪（2課時）

第二部分

教

案

上編

刑法總論

緒

言

【教學內容】

1、學習刑法學的現實意義；

2、刑法學的研究對象；

3、刑法學的研究方法；

4、刑法學的理論體系。

【教學目的】培養學生對刑法學的初步認識，幫助學生樹立學好刑法學的信心。【教學重點】刑法學的研究對象與研究方法。【教學難點】刑法學的研究對象。

【教學時數】3課時。

一、學習刑法學的現實意義：

1、刑法學作為法學主干課程，是刑事法學的基礎，直接關系到能否取得法學學士學位。

2、刑法學在司法實踐中占據著重要的地位。刑法是統治階段管理社會的重要工具，具有極強的階級性和威懾力。

3、刑法學可以幫助學生充分認識自己行為的合法性，特別是能夠幫助學生預防犯罪。

二、刑法學的研究對象

1、通行觀點：刑法學的研究對象就是刑法及其所規定的犯罪和刑罰。

2、通行觀點存有缺陷，沒有把“刑事責任”在研究對象中反映出來。刑事責任是相對獨立的范疇，是聯結犯罪與刑罰的一個必不可缺的環節，三者之間互相不能代替。刑法學的研究對象應當是刑法及其所規定的犯罪、刑事責任和刑罰，而不能僅僅是“刑法及其所規定的犯罪和刑罰。”

3、刑法學與其他法學學科特別是與犯罪學、犯罪心理學、監獄法學、刑事訴訟法學、刑事證據學、犯罪偵查學等學科有一定聯系，但因其研究對象不同，刑法學與這些學科的區別亦很明顯。

4、本學科主要是研究中國刑法學，只能以中國的刑法及其所規定的犯罪、刑事責任和刑罰為主，適當借鑒外國或歷史上有關經驗來確定對象范圍。

三、刑法學的研究方法

辯證唯物主義和歷史唯物主義是研究刑法學的根本方法。即應該遵循唯物主義認識論，堅持理論與實踐相結合，立足本國，放眼世界，使刑法學的研究來自實踐，并為實踐服務。這就是說，分析的方法、比較的方法、歷史的方法、理論聯系實際的方法，都是刑法學研究的方法。

四、刑法學的理論體系

我國刑法學的理論體系是以我國刑法及其所規定的犯罪、刑事責任和刑罰為研究對象而建立起來的。刑法學的理論體系不可能離開刑法的體系，但它又不能簡單照搬刑法的體系。一般的刑法理論體系是按刑法學總論和刑法學分論來設立的。刑法學總論一般包括：刑法的基本原則、主要范圍、犯罪論、犯罪構成、排除犯罪性的行為、故意犯罪停止形態；共同犯罪、一罪與數罪、定罪、刑事責任、刑罰論、刑罰的體系和種類、刑罰裁量、刑罰執行、刑罰消滅。刑法學分論包括：分論概述、危害國家安全罪、危害公共安全罪、破壞社會主義市場經濟秩序罪、侵犯公民人身權利、民主權罪、侵犯財產罪、妨害社會管理秩序罪、危害國防利益罪、軍人違反職責罪等。我國刑法學體系的歷史沿革

1、以刑法典章節為依據

2、緒論、犯罪總論、刑罰總論、罪刑各論

3、緒論、犯罪總論、刑事責任論、刑罰總論、罪刑各論

三、本教案的體系 總論：緒論，犯罪總論，刑事責任和刑罰論；罪刑各論 ： 十大類罪。作用：

1、指導刑事立法

2、促進刑事司法

3、繁榮法學教育

五、刑法學的學派

1、沿革刑法學

2、解釋刑法學

3、比較刑法學

第一章

刑法概說

【教學內容】

1、刑法的概念

2、刑法的性質；

3、刑法的創制；

4、刑法的完善；

5、刑法的目的；

6、刑法的任務；

7、刑法的體系；

8、刑法的解釋。

【教學目的】通過對刑法最基本問題的講解，讓學生對刑法自身有一個清楚的認識。【教學重點】刑法的概念、解釋。【教學難點】刑法的性質

【教學手段】 講授法

案例分析法 【教學時數】4課時。

一、刑法的概念

1、刑法是規定犯罪、刑事責任和刑罰的法律。具體地講，刑法是掌握政權的階級即統治階級，為了維護本階級政治上的統治和經濟上的利益，根據自己的意志，規定哪些行為是犯罪和應負刑事責任，并給犯罪人以何種刑罰處罰的法律。

2、刑法有廣義和狹義之分。廣義不僅僅指刑法典，還包括單行刑事法律及非刑事法律中的刑事責任條款；狹義僅指刑法典。

3、刑法還可分為普通刑法與特別刑法（單行刑法、附屬刑法）。

二、刑法的性質

刑法的性質有兩層含義：一是刑法的階級性質；二是刑法的法律性質。

1、刑法的階級性質

刑法的階級性質是由國家的階級本質決定的。我國刑法建立在以生產資料公有制為主體、多種經濟成分共同發展的經濟基礎之上，反映工人階級和廣大人民群眾的意志，保衛社會主義的根本制度，保護廣大公民當前及長遠的利益，是人民民主專政的重要工具。

2、刑法的法律性質

刑法作為法律體系的重要組成部分，它與其它部門法如民法、經濟法等比較起來，具有兩個顯著特點：

（1）刑法所保護的社會關系的范圍更為廣泛。

刑法所保護的是所有受到犯罪侵害的社會關系，是其它部門法的保護法。如果 把其他部門法比作“第一道防線”，刑法則是“第二道防線”。（2）刑法的強制性最為嚴厲。

刑罪不僅可以剝奪犯罪分子的財產、限制或剝奪犯罪分子的人身自由，剝奪犯罪分子的政治權利，而且在最嚴重的情況下可以剝奪犯罪分子的生命。

三、刑法的創制

我國刑法的創制，經歷了一個長期而曲折的過程。

1、建國初期，制定并頒布了一些單行刑事法規，如《中華人民共和國懲治反革命條例》。2、1950年至1954年9月，前中央人民政府法制委員會主持起草了兩個稿本，但未引起中央領導人的注意，未被列入立法議程，至多只能是立法資料。3、1954年10月至1956年11月，全國人大常委會辦公廳法律室共寫出13稿，至1957年6月28日，已寫出22稿，后由于“反右”斗爭和法律虛無主義思潮的抬頭，刑法草案沒有公布。4、1962年5月開始至1963年10月9日，全國人大常委會法律室將刑法草案寫至33稿，經中共中央政治局常委和毛澤東審查，曾考慮公布，后因“四清”、“文革”等政治運動的沖擊，最終沒能公布。5、1979年2月，人大常委會法制委員會宣告成立，從當年3月中旬開始，起草小組以第33稿為基礎，先后寫出3個稿本。第二個稿本于當年5月29日中央政治局原則通則。1979年7月1日五屆人大二次會議審議后一致通過，7月6日正式公布，1980年1月1日起施行。

四、刑法的完善

1979年刑法典的頒布施行，標著我國刑事法治邁入了一個新的階級。但是由于1979年刑法在觀念上較為保守，在內容上失于粗疏，以致于在很短的時間內便顯露出與社會現實生活的諸多不適應。

1997年3月14日通過了新修訂的《中華人民共和國刑法》，于1997年10月1日起施行。新刑法典包括總則、分則、附則三部分，共15章，條文為452條。

我國新刑法典是在總結1979年刑法典施行17年多來的經驗基礎上修訂的一部統一的、比較完備的法典。其統一性和完備性，突出表現在以下幾個方面：

1、將1979年至刑法典實施17年多以來由全國人大常委會作出的有關刑法的修改補充規定和決定（即單行刑事法律）研究修改后編入了新刑法典，并將一些民事、經濟、行政等法律中“依照”、“比照”1979年刑法典有關條文追究刑事責任的規定（即附屬刑法規范），改為新刑法典的具體條款。

2、將擬制定型、較為成熟的反貪污賄賂法草案稿和中央軍委擔請全國人大常委會審議的懲治軍人違反職責罪條例草案編入了新刑法典，在新刑法典分則第八章和第十章中分別規定了貪行賄賂罪、軍人違反職責罪兩章。

3、新刑法典大量充實了犯罪罪種，尤其是新型犯罪的罪種，從而成為此次修訂刑法的最重要內容之一。新設了160多個罪名，使中國刑法中的罪名總數達413個。4、1998年全國人大常委會頒布了一個單行刑法，并且截至2007年共通過了6個刑法修正案。

五、刑法的目的

1、刑法制定的目的就在于懲罰犯罪，保護人民。這是由我國刑法的性質決定的。

2、懲罰犯罪與保護人民是制定刑法的目的的兩個方面，這兩個方面是密切聯系、有機統一的。

六、刑法的任務

刑法任務是刑法目的的展開。我國刑法第2條規定了刑法的任務。具體說，刑法的任務包括以下四個方面：

1、保衛國家安全，保衛人民民主專政的政權和社會主義制度。

2、保護社會主義的經濟基礎。

3、保護公民的人身權利、民主權利和其他權利。

4、維護社會秩序。

七、刑法的體系

1、刑法的體系是指刑法的組成和結構。我國修訂后的刑法典分總則、分則和附則三個部分。其中總則、分則各為一編，在編之下，再根據法律規范的性質和內容有次序地劃分為章、節、條、款、項等層次。

2、從“但是”開始的這段文字，學理上稱之為“但書”。我國刑法條文中的“但書”，所表示的大致有以下幾種情況：（1）“但書”是前段的補充。如刑法第13條前段規定了犯罪，后段系對什么是犯罪的補充。（2）“但書”是前段的例外。如刑法第65條“……是累犯，應當從重處罰，但是過失犯罪除外。”凡有“……但是……除外”的均屬這種情況。（3）“但書”是對前段的限制。如刑法第21條第2款規定緊急避除應當負刑事責任，但是應當減輕或免除處罰。

八、刑法的解釋

1、刑法解釋就是對于刑法規范含義的闡明。按解釋的效力分類，刑法的解釋可分為立法解釋、司法解釋和學理解釋。

2、按解釋的方法分類，刑法解釋可分為條理解釋和論理解釋。

論理解釋又分為當然解釋，擴張解釋和限制解釋。

第二章

刑法的基本原則

【教學內容】

1、刑法基本原則的界定

2、罪刑法定原則

3、適用刑法人人平等原則

4、罪責刑相適應原則；

5、刑法的其他基本原則。

【教學目的】通過學習刑法基本原則，讓學生明白基本原則在刑事立法、司法實踐中均具有重要現實意義，這些原則對理解現有的刑法條款具有極大的幫助作用。

【教學重點】

1、罪刑法定原則；

2、適用刑法人人平等原則；

3、罪責刑相適應原則。【教學難點】刑法基本原則的理解。【教學手段】 講授法

案例分析法 【教學時數】4課時

第一節

罪刑法定原則

一、刑法基本原則的界定

1、刑法基本原則是刑事立法和刑事司法中一個帶有全局性、根本性的問題，是貫穿全部刑法規范、具有指導和制約全部刑事立法和刑事司法意義，并體現我國刑事法制的基本精神的準則。

2、我國刑法規定了三項刑法基本原則，即：罪刑法定原則、適用刑法人人平等原則、罪責刑相適應原則。

二、罪刑法定原則的含義

1、罪刑法定原則的含義是：什么是犯罪，有哪些犯罪，各種犯罪構成條件是 什么，有哪些刑種，各個種如何適用，以及各種具體罪的具體量刑幅度如何等，均由刑法加以規定。對于刑法分則沒有明文規定的犯罪，不得定罪處罰。即“法無明文規定不為罪，法無明文規定不處罰。”

2、罪刑法定原則具有重大的意義，不僅有利于維護秩序，也有利于保障人權。

3、罪刑法定原則從產生之日起發展到今天，已經經歷了幾百年的歷史。在這幾個世紀中，世界各國的經濟、經濟、文化、社會狀況都發生了深刻的變化。這些變化反映在刑法上，罪刑法定原則從絕對的罪刑法定到相對的罪刑法定的轉變，正是在這一時代背景下進行的。兩種類型的罪刑法定原則在內容上的差別，反映了刑法立法由較為嚴格到靈活多變的發展趨勢。

（一）絕對罪刑法定原則及其內容

絕對罪刑法定原則是一種嚴格的、不容任意選擇或變通的原則，它要求犯罪和刑罰的法律規定，必須是絕對的。司法機關和司法人員只能被動的執行法律，而沒有任何自由裁量的權力。這一立法思想反映在刑法立法上，就形成了絕對的罪刑法定原則。其基本內容為： 絕對禁止適用類推和擴大解釋，把刑法條文對犯罪種類、犯罪構成要件的明文規定，作為對現行案件定罪的唯一根據。對于法律沒有明文規定的行為，不論其危害性大小，一概不能通過類推或擴大解釋以犯罪論處。絕對禁止使用習慣法，把成文的刑法典和刑法法規作為刑法的唯一淵源。對于刑法上沒有規定的行為，不允許通過適用習慣法來定罪量刑。絕對禁止溯及既往，把從舊原則作為解決刑法溯及力問題的唯一依據。對于行為人行為的定性和處罰，只能以行為時有效的法律為依據，行為后頒布的新法沒有溯及既往的效力。

絕對禁止法外施刑和不定期刑，要求刑罰的名稱、種類、幅度，都必須由法律加以確定，并且刑期必須是絕對確定的，既不允許存在絕對的不定期刑，也不允許規定相對的不定期刑。

（二）相對罪刑法定原則及其內容

相對罪刑法定原則是一種較為靈活的原則，是對傳統的絕對的罪刑法定原則的修正。其基本內容是：

在定罪的根據上允許有條件的適用類推和嚴格限制的擴大解釋。即適用類推必須以法律明確規定的類推制度為前提，以有利于被告人為原則，不允許任意類推；進行擴大解釋必須以不超越解釋權限為前提，以符合立法本意為原則，不允許越權解釋或違背立法本意作任意解釋。在刑法的淵源上，允許習慣法成為刑法的間接淵源，但必須以確有必要或不得已而用之為前提。即只有對行為的違法性、有責性和構成要件符合性的確定，必須借助習慣法加以說明時，習慣法才能成為對個案定性處理的根據在刑法的溯及力上，允許采用從舊兼從輕原則，作為禁止刑法溯及既往的例外。即新的刑事法律對頒布以前的行為，原則上沒有溯及力。但是，當新法不認為是犯罪或處刑較輕時，則可以適用新法。在刑法的種類上，采用相對的不定期刑。即刑法在對刑罰的種類作出明文規定的前提下，可以規定具有最高刑和最低刑的量刑幅度，法官有權根據案件的具體情況，在法定的量刑幅度內選擇適當的刑種和刑期。

從當今世界各國的刑事立法和司法時間來看，早期的絕對罪刑法定原則已受到嚴峻的挑戰，代之而起的相對罪刑法定原則，成為各國刑法改革的發展方向。

三、中國實行罪刑法定原則的必要性和現實可行性

（一）價值取向

（二）制度保證

（三）現實國情

四、含義及要求

（一）含義

對法的理解，刑法的三種形式。包括刑法典、單行刑法及附屬刑法。

（二）要求

法定化。即犯罪和刑罰必須事先規定，不允許法官擅斷。

實定化。即對什么是犯罪及犯罪所產生的法律后果都必須由實體法規定。明確化。即刑法條文必須文字清晰意思確切，不可含糊或模棱兩可。

五、罪刑法定原則在我國刑法中的體現

（一）新刑法典實現了犯罪的法定化和刑罰的法定化。

（二）新刑法典取消了類推制度，這是罪刑法定原則得以真正貫徹的重要前提。

（三）新刑法典重申了刑法在溯及問題上從舊兼從輕的原則。

（四）在分則罪名的規定方面，新刑法典已相當詳備。

（五）在具體犯罪的罪狀以及各種犯罪的法定刑設臵方面，新刑法典增強了法條的可操作性。對于大量犯罪，盡量使用敘明罪狀；在犯罪的處罰規定上，注重量刑情節的具體化。

六、罪刑法定原則的司法適用

（一）正確認定犯罪和判處刑罰

（二）正確進行司法解釋

第二節

適用刑法人人平等原則

一、適用刑法人人平等原則的含義 刑法典第4條規定：“對任何人犯罪，在適用法律上一律平等。不允許任何人有超越法律的特權。”適用刑法人人平等原則的含義是：對任何人犯罪，不論犯罪人的家庭出身、社會地位、職業性質、財產狀況、政治面貌、才能業績如何，都應追究刑事責任，一律平等地適用刑法，依法定罪、量刑和行刑，不允許任何人有超越法律的特權。

二、理論依據（必要性）

（一）預防犯罪的要求

（二）維護合法權益

（三）是實現價值追求的要求

（四）是刑法本身的要求

三、基本要求

1、就犯罪人而言，任何人犯罪都應受到法律的追究，任何人不得享有超越法律規定的特權，對于一切犯罪行為，不論犯罪人的社會地位、家庭狀況、職業狀況、財產狀況、政治面貌，才能業績如何，都一律平等的適用刑法，在定罪量刑上一視同仁，不應有所區別對待，依法懲處。

2、對被害人而言，任何人受到犯罪侵害，都應當依法追究犯罪，保護被害人的權益，被害人同樣的權益，應當受到刑法同樣的保護；不能因為被害人的身 份、地位、財產狀況等情況的不同而對犯罪人予以不同的刑法適用。

3、但這一原則并不否定因為犯罪人或被害人特定的個人情況而在立法上、司法上允許定罪量刑有其符合刑法公正性的區別。立法上如累犯，未成年人犯罪，中止、自首、立功的犯罪分子。司法上如犯罪人的主體情況以及被害人的個人情況，如果是對犯罪行為的危害程度及犯罪人的主觀惡性大小有影響的，也允許及要求在適用刑法上有所區別和體現。其關鍵在于犯罪人、被害人的身份等個人情況對犯罪的性質和危害程度有無影響，有影響的在定罪量刑時有所區別，無影響的不應有所區別。

因此不可孤立機械的理解該原則，它要和罪責刑相適應原則相互配合來合理調節刑法的適用。

四、適用刑法人人平等原則的具體體現

適用刑法人人平等原則具體體現在定罪、量刑和行刑三個方面：

（一）定罪上一律平等

（二）量刑上一律平等

（三）行刑上一律平等

第三節

罪責刑相適應原則

一、罪責刑相適應原則的含義

1、刑法典第5條規定：“刑罰的輕重，應當與犯罪分子所犯罪行和承擔的刑事責任相適應。”這便是罪責刑相適應原則。該原則的含義是：犯多大的罪，就應承擔多大的刑事責任，法院也應判處相應輕重的刑罰，做到重罪重罰，輕罪輕罰，罪刑相符，罪當其罪，在分析罪重罪輕和刑事責任大小時，不僅要看犯罪的客觀社會危害性，而且要結合考慮行為人的主觀惡性和人身危險性，把握罪行和罪犯各方面因素綜合體現的社會危害性程度，從而確定其刑事責任程度，適用相應輕重的刑罰。

2、刑罰的輕重不是單純地與犯罪分子所犯罪行相適應，而且也與犯罪分子承擔的刑事責任相適應，也即在犯罪與刑罰之間通過刑事責任這個中介來調節，因此，稱之為罪責刑相適應，比稱之為罪刑相適應原則要更準確些、貼切些。罪刑相適應原則是否包括刑罰個別化在內，存在著爭論；但罪責刑相適應原則肯定是把刑罰個別化包括在內的。

二、歷史沿革

三、理論基礎

（一）報應主義（公正）

（二）功利主義（效益）

（三）現代條件下，應是兩者的統一。以報應為主，適當地兼顧功利。

四、基本要求

（一）刑事立法中對各種犯罪的處罰原則規定，對刑罰裁量、執行制度以及對各種犯罪法定刑的設臵，不僅考慮其社會危害性，還要考慮行為人的主觀惡性和社會危害性。

（二）刑事司法上，法官對犯罪的裁量刑罰，不僅要看危害行為及其所造成的危害結果，而且要看整個犯罪事實，包括罪行和行為人各方面因素所體現的社會危害性程度，講求刑罰個別化。

五、罪責刑相適應原則的立法體現

罪責刑相適應原則在刑法中的具體表現是：

（一）確立了科學嚴密的刑罰體系

從性質上講，我國刑罰包括生命刑、自由刑、財產刑、資格刑；從程度上劃定，有重刑也有輕刑；從種類上分，有主刑和附加刑。

（二）規定了區別對待的處罰原則

我國刑法典總則根據各種行為的社會危害性程度和人身危險性的大小，規定了輕重有別的處罰原則。如預備犯、未遂犯、中止犯、主犯、從犯、累犯、自首、立功、緩刑等。

（三）設臵了輕重不同的法定刑幅度

為各種犯罪規定了可以分割、能夠伸縮、幅度較大的法定刑。

六、罪責刑相適應原則的司法適用

（一）糾正重定罪輕量刑的錯誤傾向，把量刑與定罪臵于同等重要的地位。

（二）糾正重刑的錯誤思想，強化量刑公正的執法觀念。

（三）糾正不同法院量刑輕重懸殊的現象，實現執法中的平衡和協調統一。

第四節

其他學理原則

一、罪責自負原則

1、罪責自負原則的含義：“一人犯罪一人當”，誰犯了罪，就由誰承擔刑事責任；“刑罰過于一身”，只處罰有罪的人，不連累那些與犯罪分子僅有家屬、親戚、朋友、鄰居等關系而并沒有犯罪的人。

2、罪責自負原則在我國刑法中的體現是：（1）明確規定了犯罪概念和犯罪構成的共同要件，劃清了罪與非罪的界限，特別是明確規定了各種犯罪的主體范圍，更有利于直接防止株連無辜。

（2）明確規定了共同犯罪的條件和刑事責任原則，對于主犯、從犯、脅從犯和教唆犯的處理應依法進行。

（3）規定了各種刑罰的適用對象，從根本上排除株連無辜的可能。

3、罪責自負原則要求在司法活動中注意下列問題：

（1）認真調查，深入實際，做到案件事實清楚，證據確實充分。（2）對共犯只能以其預謀范圍內的犯罪為依據處罰。（3）對單位犯罪要只追究單位及其直接責任人員。（4）不能隨意擴大犯罪主體范圍。

二、主客觀相統一原則

1、基本含義：對犯罪嫌疑人、被告人追究刑事責任，必須同時具備主客觀兩方面的條件。

2、該原則在我國刑法中的具體表現：

①任何一種犯罪，都需具備罪過（故意或過失）。②不可抗力或意外事件，不是犯罪，不能客觀定罪。③精神病人病發時缺乏故意或過失，不負刑事責任。④正常防衛和緊急避免不負刑事責任。⑤預備犯、未遂犯、中止犯，要依法處理。

3、貫徹該原則在司法實踐中須注意以下兩個問題： ①堅決反對主觀歸罪

主觀歸罪有兩種表現形式，一是把思想或故意當作犯罪處理；二是把事前的 犯意當作事中的犯意，以事前的犯意定罪判刑。

②堅決反對客觀歸罪

客觀歸罪在實踐中也有兩種形式：一是強調行為、結果的客觀危害性，對缺乏主觀要件的意外事件、精神病人的侵害等定罪判刑；二是以行為所造成的實際結果確定犯罪的性質，而忽視行為人對結果所持的真實心理狀態。

三、懲罰與教育相結合原則

1、基本含義：刑法不僅是懲罰犯罪的武器，而且也起著教育的作用。

2、該原則在刑法中的體現：緩刑、減刑、假釋制度；免刑、非刑罰處理方法的運用；反對刑訊逼供等。

3、司法實踐中貫徹該原則，必須注意： ①反對單純懲罰主義。

②即使是對犯罪分子進行懲罰，也要寓教于懲，多做教育工作。

③要充分認識懲罰與教育相結合原則不僅體現了我國刑法的本質和任務，而且也是由無產階級改造世界、改造人類的偉大歷史使命決定的。

第三章

刑法的效力范圍

【教學內容】

1、刑法的空間效力

2、刑法的時間效力 【教學目的】讓學生掌握刑法的效力范圍，明白刑法在什么地域內對什么人在什么時間具有法律效力。

【教學重點】

1、我國刑法在我國領域內的效力；

2、我國刑法在我國領域外的效力；

3、刑法的生效和失效；

4、刑法的溯及力問題。

【教學難點】刑法的溯及力問題

【教學手段】講授法

案例分析法 【教學時數】3課時

刑法的效力范圍，即刑法的適用范圍，指刑法在什么地域內對什么人和在什么時間具有效力。我國刑法典第6條至第12條明文規定了我國刑法的效力范圍。

一、刑法的空間效力概述

刑法的空產效力，也稱刑法地域的適用范圍，指刑法的效力所及的地域，亦即刑法在什么地域內對什么人適用。這就是國家的刑事管轄權問題。一個國家的刑法采取什么原則規定自己的刑事管轄權，歷來有各種不同的主張或學說：

1、領土原則或叫屬地主義

凡是在本國領域內犯罪的，都適用本國刑法。反之，在本國領域外犯罪的，都不適用本國刑法。

這種原則的出發點是維護國家的主權，但對本國人在國外的犯罪以及外國人在本國領域外危害本國國家和公民利益的犯罪，不適用本國刑法，顯然不利于對國家主權的維護和對國家和公民利益的保護。只有英、美等個別國家單純采用領土原則。

2、國籍原則，或叫屬人主義

不問犯罪人的行為是在國內或在國外，只要是本國人犯罪的，都適用本國刑法。該原則可以彌補領土原則的不足，但單純使用這一原則，會使外國人犯罪受不到處罰，不利于維護國家主權和保護國家及公民的利益，因而現代各國沒有單純采用國籍原則。

3、自衛原則，或叫保護主義

不問犯罪地是在國內或在國外，也不問犯罪人的國籍如何，凡是侵害本國國家或公民利益的犯罪，都適用本國刑法。自衛原則的出發點是保護本國國家和公民的利益。該原則作為對領土原則和國籍原則的補充，可以彌補上述原則的不足，已為世界各國刑法典普遍地采用。

4、普遍原則，或叫世界主義

不問犯罪在何處實施，犯罪人國籍如何，也不問侵害何國的利益，只要實施犯罪，任何國家都可以適用本國刑法。

我國刑法關于空間效力的規定，是以領土原則為基礎，以國籍原則、自衛原則、普遍原則為補充。

二、我國刑法在我國領域內的效力 刑法典第6條第1款規定：“凡在中華人民共和國領域內犯罪的，除法律有特別規定的以外，都適用本法。”這是對領土原則的規定。它表明不論犯罪人是我國公民或外國人，也不論被侵害的是我國利益或外國利益，只要是在我國領域內犯罪的，都適用我國刑法。

（一）關于“中華人民共和國領域內”

1、中華人民共和國領域內，是指我國國家主權所及的空間區域，亦即我國國境以內的空間區域。具體包括：

①領陸

②領水（領水包括內水和領海，我國的領海寬度為12海里）③領空（鄰陸和領水的上部空間）④領土延伸：船舶、飛機、航空器、駐外使館

2、刑法典第6條第2款規定“凡在中華人民共和國船舶或者航空器內犯罪的，也適用本法”。這是為了補充領土原則而規定的旗國主義。我國的船舶或航空器視為是對我國領土的一種延伸。這種延伸的領土在法律地位上與真正的領土是完全一樣的。

3、如果犯罪行為實施在本國，而犯罪結果發生在外國，例如，通常所舉的例子：在本國境內開槍射擊，殺害了臨國邊境居民，或者從外國發信給居住在本國的國民，詐騙收信者的錢財。那么，究竟算是在本國領域內犯罪還是在外國犯罪呢？對此，刑法現論上主要有三種不同理論的觀點：①行為地說。行為之地就是犯罪地；②結果地說。結果發生之地，才是犯罪地。③綜合說。不論是犯罪實施之地或者結果發生之地，都應認為是犯罪之地。總之，前面兩說失之于片面，不利于維護國家主權與保護國家或公民的利益，均不足取。第三種理論既克服了前面兩說的片面性，更有利于維護國家主權，保護本國利益，因而為很多學者所贊同，并為許多國家的刑法典所采用。根據維護國家的主權和保護本國的利益的原則，參考國外已有的主法例，我國刑法采用綜合說，于第6條第3款規定：“犯罪的行為或者結果有一項發生在中華人民共和領域內的，就認為是在中華人民共和國領域內犯罪。”從而適用我國型法。

（二）關于“法律有特別規定”

1、對享有外交特權和豁免權的外國人的刑事責任問題的特別規定。我國刑法第11條規定規定：“享有外交特權和豁免權的外國人的刑事責任，通過外交途徑解決。”

在我國享有外交特權和豁免權的人不是在我國可以為所欲為，而是負有尊重我國的法律、法規的義務；并且他的管轄豁免可以由派遣國政府放棄。在這種情況下，如果他們中有人犯了罪，就可以適用我國刑法。否則，對他的刑事責任問 題也不是不聞不問，而是要通過外交途徑解決。例如要求派遣國將其召回，或者宣布其為不受歡迎的人，或者讓其限期離境等。

2、我國香港、澳門特區享有獨立的司法權和終審權，刑法典在港、澳不能適用，以后臺灣地區根據“一國兩制”統一以后，刑法典在臺也不適用。

刑法典第90條規定：“民族自治地方不能全部適用本法規定的，可以由自治區或者省的人民代表大會根據當地民族的政治、經濟、文化的特點和本法規定的基本原則，制定變通或者補充的規定，報請全國人民代表大會常務委員會批準施行。”因此，為了照顧少數民族地區的特殊情況，尊重他們的風俗習慣和文化傳統，因而授權民族自治地方制定符合當地情況的變通或者補充的規定。當然，這一規定必須尊循刑法的基本原則，并且它只能在變通或者補充規定的問題上才能排斥法典；除此之外，民族自治地方仍然適用刑法典，以保持我國法制的統一。

三、我國刑法在我國領域外的效力

（一）我國刑法第 7條關于我國公民在我國領域外犯罪分為兩種情況加以規定：（該條實質也是國籍原則的規定）

1、第1款規定：“中華人民共和國公民在中華人民共和國領域外犯本法規定之罪的，適用本法，但是按本法規定的最高刑為3年以下有期徒刑的，可以不予追究。”根據上述規定，我國公民在我國領域外犯罪的，不論當地的法律是否認為是犯罪，或者所犯是何種罪行以及罪行輕重，也不論所犯罪侵犯的是何國利益或何國公民的利益，原則上都適用我國刑法。所謂法定最高刑，不是籠統地指刑法分則某個條文的最高刑，而是指某一條文中與罪行輕重相應的法定刑幅度的最高刑。規定“可以不予追究”，指不是絕對不予追究，而是保留追究的可能性，是否追究，主動權仍然掌握在我們手里。

2、第2款規定：“中華人民共和國國家工作人員和軍人在中華人民共和國領域外犯本法規定之罪的，適用本法。”國家工作人員和軍人在我國領域外所犯之罪即使是法定最高刑為3年以下有期法刑的，也要追究其刑事責任。

（二）我國刑法第8條關于外國人在我國領域外的犯罪規定（該條實質是關于自衛原則的規定）

我國刑法第8條規定：“外國人在中華人民共和國領域外對中華人民共和國國家或者公民犯罪，而按本法規定的最低刑為三年以上有期徒刑的，可以適用本法，但是按照犯罪地的法律不受處罰的除外。”據此，我國人在我國領域外的犯罪，需要具備如下條件，才可以適用我國刑法：

1、侵犯了我國的國家利益或公民利益，依照我國刑法已構成犯罪；

2、按照我國刑法的規定，這種法定最低刑為3年以上有期徒刑。所謂法定刑，指刑法分別某個條文中與罪行輕重相應的法定刑幅度的最低刑；

3、按照犯罪地的法律，這種犯罪也應受處罰；否則，如果按照犯罪地的法律不受處罰時，則不適用我國刑法。條文規定“可以適用本法”，即可以適用也可以不適用我國刑法。因為犯罪人是外國人，又在我國領域外，很難被我們逮捕歸案，并且不易引渡過來，所以在適用我國刑法上，不能不規定得比較靈活一些。

（三）我國刑法關于普遍原則的規定 刑法典第9條規定：“對于中華人民共和國締結或者參加的國際條約所規定的罪行，中華人民共和國在所承擔條約義務的范圍內行使刑事管轄權的，適用本法。”該條實質是有關刑事普遍管轄原則的規定。要適用該條，必須具備如下條件：

1、追訴的犯罪是我國締結或者參加的國際條約所規定的國際犯罪。

2、追訴的犯罪是我國在所承擔條約義務的范圍之內。

3、追訴的犯罪系發生在我國領域之外，如果是發生在我國領域之內，則應依據領土原則適用我國刑法，而不需要依據普遍原則。

4、犯罪人必須是外國人包括無國籍人。

5、對追訴的犯罪，我國刑法有明文規定。

6、犯罪人是在我國領域內居住或者進入我國領域。

（四）外國判決的效力 刑法典第10條規定：“凡在中華人民共和國領域外犯罪，依照本法應當負刑事責任的，雖然經過外國審判，仍然可以依照本法追究，但是在外國已經受過刑罰處罰的，可以免除或者減輕處罰。”由此看來，外國法院的判決對我國沒有約束力，仍然可依照我國法律進行審判。不過，在外國所判處的刑罰，已經執行一部或全部時，如果再予執行，將會使犯罪人受到雙重處罰。為了合理解決這一問題，我國刑法規定可以免除處罰或者減輕處罰。

四、刑法的失效和生效

刑法的時間效力，是指刑法從何時發生效力，何時失去效力，以及對生效以前實施的犯罪是否適用，亦即刑法是否具有溯及既往的效力。

1、刑法的生效

刑法的生效即刑法發生效力。我國刑法的生效時間有兩種情況： ①自公布之日生效。

②在公布后經過一定時間的某一日期生效。

2、刑法的失效

刑法的失效即刑法失去效力。刑法在如下幾種情況下失去效力： ①廢止。

②由其他法律代替。③修改。

五、刑法的溯及力問題

（一）刑法的溯及力問題，即刑法是否具有追溯既往的效力問題，指刑法生效后能否適用在其生效之前的犯罪行為。對于溯及力問題，刑法理論上有幾種不同的主張：

1、從新原則。即主張刑法具有溯及力，適用裁判時法。

2、從舊原則。即主張刑法沒有溯及力，適用行為時法。

3、從輕原則。即不論新刑法或舊刑法，哪個刑法處罰輕，就按哪個刑法處理。亦即新刑法處罰輕，就有溯及力；否則，就沒有溯及力。

4、從新兼從輕原則。即新刑法原則上有溯及力，但舊刑法處罰較輕時，依照處罰較輕的舊刑法處理。

5、從舊兼從輕原則。即新刑法原則上沒有溯及力，但新刑法處罰較輕時，依照處罰較輕的新刑法處理。

（二）我國刑法關于溯及力問題的規定

我國刑法在溯及力問題上，采取從舊兼從輕原則，這在刑法典第12條上有明確規定。具體來講，對1949年10月1日中華人民共和國成立以后，1997年10月1日刑法生效以前實施的行為，應按以下情況分別處理：

1、修訂前的刑法不認為是犯罪，刑法認為是犯罪的，只能適用修訂前的刑法，刑法沒有溯及力，即不能依照刑法的規定追究行為人的刑事責任。

2、修訂前的刑法認為是犯罪，刑法也認為是犯罪，但舊刑法較新刑法處刑 相同或較輕，適用修訂前的刑法追究刑事責任，刑法沒有溯及力。

3、修訂前的刑法認為是犯罪，刑法不認為是犯罪或者處刑較輕的，刑法有溯及力，即適用現行刑法。

4、刑法施行以前，依照修訂前的刑法已作出的生效判決，繼續有效。按照審判監督程序重新審判的案件，適用當時的刑法。

第四章

犯罪概念與犯罪構成

【教學內容】

1、我國刑法中的犯罪概念及其基本特征；

2、犯罪概念與犯罪構成的聯系與區別；

3、犯罪構成的概念與特征；

4、犯罪構成的共同要件。

【教學難點】犯罪概念與犯罪構成的關系

【教學手段】講授法

案例分析法 【教學時數】3課時

第一節

犯罪概念

一、犯罪概念的類型 犯罪概念，是犯罪內在特征與外在特征的抽象概括。現代世界各國刑法關于犯罪概念，歸納起來存在以下三種類型：

（一）形式概念 犯罪的形式概念，是指對犯罪僅從法律特征上給予定義，而未涉及犯罪的本質特征。犯罪的形式概念僅僅從形式上說明犯罪的刑事違法性和應受懲罰性，并未提及犯罪的階級本質。

（二）實質概念 犯罪的實質概念，是指僅揭示犯罪的本質特征而不涉及其他法律特征。在西方國家刑事立法中，從未有過犯罪實質概念的規定，有些刑法學者曾試圖提出關于犯罪實質概念的主張，但都未成功，在他們看來，資產階級的利益是全社會的利益，多從道德出發界定犯罪，而不與刑法相聯系，并未揭示犯罪的階級實質，帶有很大的任意性。

（三）實質與形式相統一的概念 犯罪的實質與形式相統一的概念，是指從犯罪的本質特征和法律特征兩個角度對犯罪進行界定。

二、我國刑法中的犯罪概念

我國刑法第13條規定犯罪的概念，從該法條來看，犯罪是指違反我國刑法、應受刑罰懲罰的嚴重危害社會的行為。具有如下三個基本特征：

（一）嚴重社會危害性，即犯罪是嚴重危害社會的行為

1、社會危害性是犯罪最本質最基本的特征。所謂嚴重的社會危害性，是指行為對刑法所保護的社會關系是否造成損害的特性。在我國，國家利益與人民利益一致，犯罪的嚴重社會危害性實質上是指對國家和人民利益的危害性。

2、犯罪的嚴重社會危害性是通過我國刑法第13條所列舉的犯罪侵犯客體來表現的。決定犯罪的社會危害性大小的因素，主要包括：其一，行為侵犯的客體，即行為侵犯了什么樣的社會關系；其二，行為的手段、后果以及時間、地點；其三，行為人的情況及其主觀因素。

3、司法實踐中如何考察社會危害性呢？其一，運用歷史、發展的觀點；其二，運用全面的觀點；其三，透過現象抓住本質。

（二）刑事違法性，即犯罪是觸犯刑法的行為

犯罪是一種違法行為，但不是一般意義上的違法行為，而是刑事違法行為，即觸犯刑法的行為。

（三）應受刑罰懲罰性，即犯罪是應受刑罰處罰的行為。

1、犯罪是刑罰的前提，刑罰是犯罪的法律后果。如果某一行為不應當受刑罰處罰，就意味著它不是犯罪。

2、“不應受刑罰”與“不需要刑罰”不同。不受刑罰指行為人的行為根本不構成犯罪，自然不存在應受刑罰的問題；不需要刑罰，指行為已經構成犯罪，但考慮行為人的主體情況、犯罪情節等因素，從而免予刑事處罰。免刑說明，行為還是犯罪，只是不給予刑罰處罰，它與不應當受到刑罰處罰不能等同。

3、嚴重的社會危害性是刑事違法性和應受刑罰懲罰性的基礎，是犯罪的最基本屬性；刑事違法性是社會危害性在刑法上的表現，與應受刑罰懲罰性一起構成社會危害性的度量。

第二節

犯罪構成

一、犯罪構成的概念和基礎

1、犯罪構成的概念：犯罪構成是依照我國刑法的規定，決定某一具體行為的社會危害性及其程度，而為該行為構成犯罪所必需的一切主觀要件和客觀要件的有機統一。

2、犯罪構成與犯罪概念的聯系：概念是構成的基礎，構成是概念的具體化。①犯罪概念的社會危害性與刑事違法性，也是犯罪構成的基本特征； ②犯罪構成是犯罪概念及其基本特征的具體化，通過一系列主客觀要件具體而明確地體現犯罪的社會危害性，同時使犯罪概念的法律特征得以具體化，反映出犯罪行為的刑事違法性和應受刑罰懲罰性。

3、犯罪構成與犯罪概念的區別：

犯罪概念從整體上回答什么是犯罪，犯罪有何特征，使我們從原則上區分罪與非罪；

犯罪構成是解決構成犯罪的具體規格和標準問題，進一步回答犯罪是怎樣成立的，構成犯罪需具備哪些條件。

4、犯罪構成的三個特征

（一）犯罪構成是一系列主客觀要件的有機統一

（二）犯罪構成要件 犯罪構成要件，是指從同類案件形形色色的事實中經過抽象、概括出來的帶有共性的，對于犯罪性質和危害性具有決定意義的事實。

（三）犯罪構成要件具有獨立性

行為成立犯罪所需的構成要件，必須由我國刑法加以規定或包含。

二、研究犯罪構成的意義

（一）有助于區分罪與非罪，此罪與彼罪

（二）有助于正確量刑

三、犯罪構成的共同要件

1、每種犯罪都具有四個共同的構成要件：犯罪客體、犯罪客觀方面、犯罪主體、犯罪主觀方面。

2、犯罪客體，犯罪客觀方面，犯罪主體，犯罪主觀方面的含義

3、犯罪客體、犯罪客觀方面、犯罪主體、犯罪主觀方面這樣的順序排列，是傳統犯罪構成理論所采用。因為，首先進入人們認識視野的是犯罪客體，其次才是犯罪行為，再次便需要查明實施侵害的行為是否符合犯罪主體要件，最后還必須確定行為人是否具有罪過心理，這一順序符合人們認定犯罪的規律。

4、有學者提出順序應排為犯罪主體、犯罪主觀方面、犯罪客觀方面、犯罪客體。理由是：符合犯罪主體條件的行為人，在其犯罪心理態度支配下，實施一定犯罪行為，危害一定的社會關系。這種排序有一定道理，但不符合人們認定犯罪的常規。

第五章

犯罪客體

【教學目的】掌握犯罪客體的基本含義，明確犯罪客體在定罪中的作用。【教學重點】

1、研究犯罪客體的意義；

2、犯罪直接客體的分類；

3、犯罪對象的概念；

4、犯罪對象與犯罪客體的聯系與區別。

【教學手段】 講授法

案例分析法 【教學時數】2課時

第一節

犯罪客體概述

一、犯罪客體的概念

1、犯罪客體是我國刑法所保護的，為犯罪行為所侵害的社會關系。犯罪客體是構成犯罪的必備要件之一。

2、社會關系是人們在共同生產、生活中形成的人與人之間的相互關系，包括物質關系和思想關系。為犯罪所侵害的，受我國刑法所保護的社會關系僅僅是社會關系中最重要的一部分。

二、研究犯罪客體的意義

（一）有助于認識犯罪的本質特征

（二）有助于準確定罪，分清此罪與彼罪的界限

（三）有助于正確量刑

第二節 犯罪客體的分類

按照犯罪行為侵害的社會關系的范圍，刑法理論將犯罪客體劃分為三個層次：一般客體，同類客體，直接客體。這種分類，一方面可以揭示各類犯罪客體的屬性，正確認識犯罪客體在刑事司法中的作用；另一方面，可以揭示犯罪的共性與個性特征，從更深的層面上認識犯罪，總結規律，制定正確的刑事政策。

一、犯罪的一般客體

犯罪的一般客體，是指我國刑法所保護的社會主義社會關系的整體。一般客體反映了一切犯罪客體的共性。研究一般客體，就是對刑法所保護社會關系作整體性研究，揭示了一切犯罪的共同屬性，便于運用刑法同犯罪行為進行斗爭。

二、犯罪的同類客體

1、犯罪的同類客體，是指某一類犯罪行為所共同侵害的我國刑法所保護的社會關系的某一部分或某一方面。

2、劃分犯罪的同類客體，是根據犯罪行為侵害的刑法所保護的社會關系的不 同進行的科學分類。作為同一同類客體的社會關系，往往具有相同或相近的性質。我國刑法分則根據同類客體的原理，將犯罪分為十大類。

三、犯罪的直接客體

犯罪的直接客體，是指某一犯罪行為所直接侵害的我國刑法所保護的社會關系，即我國刑法所保護的某種具體的社會關系。直接客體是研究犯罪的重點，也是司法實踐中憑借客體來區分罪與非罪、此罪與彼罪界限的關鍵。

（一）簡單客體和復雜客體

簡單客體、復雜客體的基本含義。

簡單客體：一種犯罪只直接侵害一種具體社會關系。

復雜客體：犯罪行為所直接侵害的客體包括兩種以上關系。

（二）主要客體、次要客體和隨機客體

主要客體、次要客體、隨機客體在定罪中的作用及其基本含義。

隨機客體是指在某一具體犯罪侵害的復雜客體中可能由于某種機遇而出現的客體，也稱隨意客體、選擇客體。一般情況下，往往是加重刑事處罰的原因和依據。如非法拘禁罪，侵害主要客體是他人的人身自由權利，如果非法拘禁致人重傷、死亡時，就危害到他人的健康權利、生命權利。隨機客體只影響量刑不影響主罪。

（三）物質性客體和非物質性客體

前者如經濟關系、財產關系以及人的生命、健康權利；后者如政治制度、社會秩序、人格、名譽等。

第三節

犯罪客體與犯罪對象

一、犯罪對象的概念

犯罪對象是指刑法分則條文規定的犯罪行為所作用的客觀存在的具體人或者具體物。犯罪對象的基本含義是：

（一）犯罪對象是具體的人或物（不是抽象的，以利于司法操作）

（二）犯罪對象是犯罪行為直接作用的人或物（不同于犯罪所得之物、所用之物）

（三）犯罪對象是刑法規定的人或物（包括物體和人體兩種）

二、犯罪對象與犯罪客體的聯系與區別

（一）犯罪客體決定犯罪性質，犯罪對象則未必

（二）犯罪客體是任何犯罪的必要構成要件，而犯罪對象則僅僅是某些犯罪的必要構成要件

（三）任何犯罪都會使犯罪客體受到危害，而犯罪對象則不一定受到損害

（四）犯罪客體是犯罪分類的基礎，犯罪對象則不是

聯系：犯罪行為作用于犯罪對象即通過犯罪對象（具體物或人）來侵害一定的社會關系。

第六章

犯罪客觀方面

【教學目的】掌握犯罪客觀方面的構成要件，明確其在定罪量刑方面具有十分重要的作用和意義。

【教學重點】

1、犯罪客觀方面的概念與基本特征

2、危害行為的兩種基本形態

3、我國刑法對危害結果的不同規定方式

4、刑法因果關系的基本觀點和基本問題

【教學難點】危害行為的形態及刑法上的因果關系 【教學手段】講授法

案例分析法 【教學時數】6課時

第一節

犯罪客觀方面概述

一、犯罪客觀方面的概念與特征

1、犯罪客觀方面的概念

2、特征：①客觀性；②具體性；③多樣性；④法定性。

二、研究犯罪客觀方面的意義

1、區分罪與非罪的重要依據；

2、區分此罪與彼罪的客觀標準；

3、正確分析和認定犯罪主觀方面的客觀基礎；

4、影響正確量刑的主要因素。

第二節

危害行為

一、危害行為的概念和特征

1、概念

危害行為不同于合法行為，合法行為不具有社會危害性，危害行為具有社會危害性。危害行為不同于犯罪行為，二者雖具有社會危害性，但危害行為的外延大于犯罪行為，危害行為要成為犯罪行為，還必須在社會危害性的基礎上，同時符合犯罪構成的其它三個要件。如不滿14歲的人實施了殺人、放火、搶劫等嚴重暴力行為，由于這些行為具有社會危害性，應是危害行為，但由于其主體未達到刑事責任年齡，這些危害行為不應認為是犯罪行為，不應負刑事責任。

2、基本特征： ①主體特定性 ②有意性 ③有害性 ④刑事違法性

下列行為不屬于犯罪客觀方面的危害行為： 第一、欠缺有害性的行為

①反射動作

②睡夢中或精神錯亂形態下的舉動 ③身體受暴力強制情況下的行為（如果行為人僅僅是精神上受強制而實施了或不實施某種行為，是否是刑法意義上的危害行為，需具體分析。）④不可抗力引起的行為。第二、欠缺有害性的行為 第三、欠缺刑事違法性的行為

二、危害行為的基本形態

（一）作為

1、作為的概念（“不當為而為之”）

2、許多犯罪只能表現為作為形式

3、作為的特征

①外在表現是人的身體的積極動作 ②不是僅指單個的舉動，而通常由一系列積極舉動組成 ③違反刑法禁止性規定

4、作為的實施方式主要包括兩類： ①利用行為人自身條件的作為。

一是利用自己的身體條件；二是利用自己的自然身份實施的行為；三是利用自己的法定身份實施的作為。

②利用外力條件的作為：一是利用他人的行為（間接正犯）；二是利用動物的行為；三是利用物質工具的作為；四是利用自然力的作為。

（二）不作為

不作為的概念，即“當為而不為”，構成刑法中的不作為，客觀方面須具備三個條件：

1、行為人負有實施某種積極行為的特定義務。特定義務一般有三個來源： ①法律明文規定的特定義務；（其他法律、法規所規定的義務為刑法所承認）②職務上或業務上要求履行的義務； ③行為人的先行行為產生的義務。

2、行為人有履行特定義務的實際可能性。

3、行為人未履行特定義務。

（三）大多數犯罪只能由作為方式構成，有一些犯罪只能由不作為方式構成；有一些犯罪既可以由作為方式構成，也可以由不作為方式構成（即不純正不作為犯）

（四）正確理解作為與不作為問題，應注意下述兩點：

1、并非一切場合下的不作為犯罪危害程度都輕于作為犯罪。

2、作為與不作為方式的不同，并不影響犯罪的性質。

第三節

危害結果

一、危害結果的含義

1、關于刑法中的危害結果即犯罪結果，刑法理論上存在著不同的見解。

2、對危害結果的理解有廣義和狹義之分。廣義的危害結果，指一切對社會的危害事實，包括直接結果與間接結果，這種結果存在于各種形式的犯罪中。狹義的危害結果，亦對直接客體造成的危害，并非存在于任何犯罪之中。我國法學界是從狹義的角度去理解危害結果。

3、危害結果的具體含義，包括以下幾層含義

①危害結果可以是實際危害，也可以是現實危險狀態； ②產生危害結果的原因只能是危害行為；

③危害結果具有客觀性，它是一種客觀存在的事實； ④危害結果具有法定性。

二、我國刑法對危害結果的規定

我國刑法在總則和分則中分別不同情況對危害結果加以相應規定。

（一）在故意犯罪和過失犯罪的概念中明確規定危害結果。

（二）以對直接客體造成某種有形的、物質性危害結果，作為某些故意犯罪既遂的標準。

（三）以發生某種物質的現實危險狀態，作為某些故意犯罪既遂的標準

（四）以發生嚴重的物質性危害結果，作為罪與非罪的標準

（五）以發生某種特定的嚴重危害結果，作為此罪與彼罪的區分界限

（六）以造成物質性危害結果的輕重程度，作為適用輕重不同的法定刑幅度的標準

第四節

危害行為與危害結果之間的因果關系

危害行為與危害結果之間的因果關系的基本含義、研究意義。

一、因果關系的客觀性

刑法理論上通常所論的刑法因果關系，是指危害行為與危害結果之間客觀的關系，并不涉及行為人主觀心理態度的內容。

二、因果關系的相對性

1、引起一定現象發生的現象是原因；被一定現象引起的現象是結果。

2、因果關系的特定性表現在它只能是人的危害行為與危害結果之間的因果關系。

3、理解因果關系的特定性時須注意：①刑法因果關系中的原因，是指危害社會的行為；②作為刑法因果關系中的結果，是指法律所要求的已經造成的有形的、可被具體測量確定的特質性危害結果。

三、因果關系的時間序列性

從發生時間上看，原因必定發生在先，結果只能在后，二者的時間順序不能顛倒。在結果之前的行為只有起了引起和決定結果的發生作用，才能證明是結果發生的原因。

四、因果關系的條件性和具體性

刑法因果關系是具體的、有條件的。在刑事案件中，危害行為能引起什么樣的危害結果，沒有一個固定不變的模式。因此，查明因果關系時，一定要從實施危害行為的時間、地點、條件等具體情況出發作具體分析。

五、因果關系的復雜性

刑法中的因果關系形式，可以概括地歸納為以下幾種：

1、一因一果。一個危害行為直接或間接地引起一個危害結果。

2、一因多果。一個危害行為可以同時引起多種結果。此時，要分析主要結果與次要結果，直接結果與間接結果，這對于定罪量刑是有意義的。

3、多因一果，多個危害行為造成一個危害結果。它最明顯的表現有兩種情況：①責任事故；②共同犯罪。

4、多因多果。多個危害行為同時或先后引起多個危害結果。典形表現形式是集團犯罪。

六、因果關系的必然聯系與偶然聯系

1、因果關系的必然聯系與偶然聯系問題，實際上就是必然因果關系與偶然因果關系的問題。

2、傳統觀點堅持必然因果關系，否認偶然因果關系；另有學者主張摒棄偶然與必然因果關系的爭論，另尋問題解決的途徑。

3、我們認為，除必然因果關系外，還存在著偶然因果關系。偶然因果關系是指某種行為本身不包含產生某種危害結果的必然性，但是在其發展過程中，偶然又有其他原因加入其中，即偶然地同另一原因的展開過程相交錯，由后來介入的這一原因合乎規律地引起了這種危害結果。

4、事物內部的、對結果發生起根本的、決定性作用的原因同結果之間是必然因果關系；事物外部的對結果發生起非根本的、非決定作用的原因同結果之間是 偶然因果關系。因而，不能把因果性與必然性混為一談。

5、偶然因果關系表現為兩種情況：一是出現在兩個正在進行的必然發展過程的交叉點上；二是出現在兩個前后發生的必然過程的匯合點上。一般情況下，偶然因果關系對量刑具有意義，某些情況下亦可能對定罪與否產生影響。

七、不作為犯罪中的因果關系

1、刑法理論界對不作為犯罪的因果關系問題存在不同學說。持“否定論”者認為，不作為犯罪中不存在因果關系問題；持“準因果關系論”者認為，不作為犯罪在客觀上不存在因果關系，但在法律上將不作為看做引起危害結果的原因，與作為犯罪同等對待，是一種法律擬制的因果關系。

2、不作為的危害行為與危害結果的因果關系是客觀存在的，并非法律擬制。不作犯罪，因果關系的特殊性在于：它以行為人負有特定的義務為前提。

八、刑法因果關系與刑事責任

1、行為犯、危險犯一般不存在解決刑法因果關系的問題，但實害犯不同。

2、實害犯中危害行為與實害結果關系為追究行為人的刑事責任提供了客觀基礎，但是如要使行為人對自己的行為造成的危害結果負刑事責任，行為人還必須具備主觀上的故意或過失，否則，即使具備因果關系，如果行為人缺乏故意或過失，仍不能構成犯罪和使其負刑事責任。

3、不能將刑法因果關系，與刑事責任混為一談。

第五節

犯罪客觀方面的其他要件

犯罪客觀方面的其他要件的概念，其他要件在有些犯罪中是必要條件，在有些犯罪中是選擇要件。

一、構成要件的時間、地點、方法

1、構成要件的時間是指刑法規定的某些犯罪構成必須具備的特定時間。

2、構成要件的地點，指刑法規定的某些犯罪構成必須具備的特定場所。

3、構成要件的方法，指刑法規定的某些犯罪構成必須具備的實施危害行為的特定方式。

二、犯罪的時間、地點、方法是對定罪量刑的意義

1、在法律把特定的時間、地點和方法明文規定為某些犯罪構成必備的要件時，即構成要件的時間、地點、方法對某些行為是否構成該種犯罪具有決定性作用。

2、對大多數犯罪來論，犯罪的時間、地點、方法等并非犯罪構成條件，但是往往影響犯罪行為本身社會危害程度的大小，因而對正確量刑具有重要意義。

第七章

犯罪主體

【教學目的】通過學習犯罪主體，知道在犯罪論體系及司法實踐中均有重要意義。【教學重點】

1、犯罪主體的共同要件

2、刑事責任能力的程度

3、我國刑法中刑事責任能力階級的劃分；

4、我國刑法中未成年人犯罪案件的處理；

5、精神障礙與刑事責任能力；

6、犯罪主體特殊身份的分類；

7、單位犯罪的概念和特征；

8、單位犯罪的處罰原則

【教學難點】刑事責任能力

單位犯罪的認定

【教學手段】 講授法

案例分析法 【教學時數】6課時

第一節

犯罪主體概述

一、犯罪主體的概念

1、現代世界各國刑法雖對犯罪主體作出過不同的規定，但均未對犯罪主體的概念作過明確界定。

2、根據我國的刑法規定，我國刑法中的犯罪主體是指實施危害社會的行為，依法應當負刑事責任能力的自然人和單位。其中自然人主體是最基本，最有普遍意義的犯罪主體，而單位主體不具有普遍意義。

3、自然人犯罪主體，是指具備刑事責任能力、實施危害社會的行為并且依法應負刑事責任的自然人。

二、犯罪主體的共同要件

1、犯罪主體的概念并不等同于犯罪主體的要件。前者概括地揭示犯罪主體的本質特征，后者則具體地反映其本質特征。各國刑法對自然人犯罪主體的要件，大致都分為兩個層次，即一般層次和特殊層次。一般層次是指任何犯罪主體，都必須具備的要件或特征（此即一般主體），特殊層次是指某些犯罪要求在具備犯罪主體的共同要件的基礎上附加特殊身份條件（此即特殊主體）。

2、我國刑法中犯罪主體（僅就自然人而言）的共同條件有兩個： ①犯罪主體必須是自然人

第一，所未自然人，是指存有生命的人類獨立的個體。古代刑法中曾存在把人類以外之物作為犯罪主體，刑及禽獸、昆蟲，罰及風雨、物品。現代刑法普遍地將自然現象、動植物、物品和尸體排除在犯罪主體之范圍之外，將犯罪主體只限于有生命的人。

第二，我國刑法中犯罪主體僅限于人，而非人以外之物，這因為；其一，犯罪是主客觀要件的統一；其二，刑法的目的是預防犯罪，對人類以外之物施加刑罰，達不到預防犯罪的目的。

第三、對于利用動物實施犯罪的，犯罪主體為利用者本人，動物是犯罪工具。②作為自然人的犯罪主體，必須具備刑事責任能力。

刑事責任能力是人辨認和控制自己行為的能力，要受到自然人的年齡、精神狀況等多種因素的制約與影響。只有那些達到一定年齡、精神正常的自然人，才能夠成為犯罪的主體。

三、研究犯罪主體的意義：

1、定罪方面

只有具備法律所要求的犯罪主體要件的人，才能構成犯罪并被處以刑罰，不具有犯罪主體要件的人，即使實施了刑法所禁止的危害社會的行為，也不構成犯罪。

2、量刑方面

在具備犯罪主體要件的同樣情況下，犯罪主體的具體情況也可能不同，而不同的具體情況又影響到刑事責任的大小程度。

第二節

刑事責任能力

一、刑事責任能力的概念和內容。

（一）刑事責任能力的概念

1、概念：刑事責任能力就是行為辨認和控制自己行為的能力。

2、本質：刑事責任能力的本質是人實施行為時所具備相對自由意志能力，是行為人犯罪能力與承擔刑事責任能力的統一，是辨認能力與控制能力的統一。

3、作用：刑事責任能力對于犯罪主體的成立與否以及行為人應承擔的刑事責任的輕重，具有重要的作用和意義。

（二）刑事責任能力的內容

1、基本含義：刑事責任能力的內容是行為人對自己行為所具備的刑法意義上的辨認能力與控制能力。

2、辨認力與控制力的關系：①辨認能力是刑事責任能力的基礎；②控制能力是刑事責任能力的關鍵。

二、刑事責任能力的程度

1、人在刑法意義上的辨認和控制自己行為的能力（即影響和決定人的刑事責任能力程度）有兩個方面的因素：①知識和智力成熟程度；②精神即人的大腦功能正常與否。只有知識和智力成熟且精神正常人，才具有刑事責任能力，才在刑法意義上有能力辨認和控制自己的行為。

2、根據年齡，精神狀況等因素影響刑事責任能力責任能力有無和大小的實際情況，各國刑事立法對刑事責任能力程度采用三分法或四分法。三分法將刑事責任能力分為完全刑事責任能力、完全無刑事責任能力和限定（減輕）刑事責任能力三種情況。四分法是除上述三種情況外，還有相對無刑事責任能力的情況。

3、我國刑法對刑事責任能力采用四分法進行劃分： ①完全刑事責任能力

各國刑事法對此概念和內容一般未予規定，而是由刑法理論和司法實踐結合刑法中關于責任能力和限制責任能力的規定來加以概括。依照我國刑法，凡年滿18周歲精神和生理功能健全且智力與知識發展正常的人，都是完全刑事責任能力人。這種人實施了犯罪行為的，應當依據負全部的刑事責任，不能因其責任能力因素減免刑事責任。②完全無刑事責任能力

完全無刑事責任能力指行為人沒有刑法意義上的辨認或控制自己行為的能力。依照我國刑法，不滿14周歲的人和行為時因精神疾病而不能辨認或不能控制自己行為的人屬完全無刑事責任能力人。③相對無刑事責任能力

相對無刑事責任能力是指行為人僅限于對刑法所明確限定的某些嚴重犯罪具有刑事責任能力，而對未明確限定的其他犯罪行為無刑事責任能力的情況。我國刑法規定，對已滿14周歲未滿16周歲的未成年人是相對無刑事責任能力的人。④減輕刑事責任能力

減輕刑事責任能力又稱限定刑事責任能力、限制刑事責任能力、部分刑事責任能力，指因年齡、精神狀態、生理功能缺陷等原因，行為人辨認或者控制自己行為的能力較安全責任能力有一定程度的減弱、降低的情況。我國刑法明文規定的限制責任能力人有四種情況：已滿14周歲不滿18周歲的未成人、又聾又啞的人、盲人、尚未安全喪失辨認或者控制能力的精神病人。第三節

影響刑事責任能力的因素

影響刑事責任能力的因素包括刑事責任年齡、精神障礙、生理功能喪失以及生理醉酒。

一、刑事責任年齡

（一）刑事責任年齡的概念和意義

1、概念：指法律所定的行為人對自己實施的刑法所禁止的危害社會行為負刑事責任必須達到的年齡。

2、意義：達到刑事責任年齡，是自然人具備責任能力作為犯罪主體的前提條件。刑事責任年齡問題，對于從理論上認識責任年齡與責任能力的關系，把握犯罪主體條件的本質，以及司法實踐中正確定罪量刑，都具有重要的意義。

（二）刑事責任年齡階級的劃分

1、現代世界各國刑事立法一般根據刑事責任能力隨年齡因素的逐步發展過程，結合本國少年兒童的實際情況和同犯罪作斗爭的實際需要把刑事責任年齡劃分為幾個階段。

2、我國刑法以教育為主、懲罰為輔的刑事政策為指導，從我國政治、經濟、文化教育狀況、少年兒童的成長過程以及各類犯罪等實際情況出發，并適當借鑒國外立法例，順應刑法的世界發展趨勢，把刑事責任年齡劃分為完全不負刑事責任、相對負刑事責任與完全負刑事責任三個年齡階段。

3、完全不負刑事責任年齡階級。

不滿14周歲，完全不負刑事責任。對于因不滿14周歲不予刑事處罰的實施了危害社會行為的人，應依法責令其家長或監護人加以管教，也可視需要對接近14周歲，如12至13周歲的人由附收教養。

4、相對負刑事責任年齡階段

已滿14周歲不滿16周歲是相對負刑事責任年齡階段，也稱相對無刑事責任年齡階段。法律要求他們對自己實施的嚴重危害社會的行為即“故意殺人、故意傷害敵人重傷或死亡、強奸、販賣毒品、放火、爆炸、投毒罪”負刑事責任。對因不滿16周歲而不予刑事處罰的實施了危害社會行為的未成年人，應依法責令其家長或者監護人加以管教，在必要的時候也可以由政府收容教養。

5、完全負刑事責任年齡階段

我國刑法規定要求已滿16周歲的人對自己實施的行為（一切危害行為）負刑事責任。

（三）未成年人犯罪案件的處理

對未成年人犯罪案件的處理應采取兩條重要而特殊的原則

1、從寬處罰的原則

2、排除死刑適用的原則

二、精神障礙

（一）完全無刑事責任的精神病人

（二）完全負刑事責任的精神障礙人

（三）限制刑事責任的精神障礙人

三、生理功能喪失

四、生理醉酒

第四節

犯罪主體的特殊身份

一、犯罪主體特殊身份的概念

1、犯罪主體的特殊身份是指刑法所規定的影響行為人刑事責任的行為人人身方面特定的資格、地位或狀態。

2、刑法規定不要求以特殊身份作為要件的主體，稱為一般主體；刑法規定以特殊身份作為要件的主體，稱為特殊主體。

二、犯罪主體特殊身份的分類

（一）自然身份與法定身份

（二）定罪身份與量刑身份

三、研究犯罪主體特殊身份的意義

（一）犯罪主體特殊身份影響行為的定罪

（二）犯罪主體特殊身份影響行為的量刑

第五節

單位犯罪

一、單位犯罪的立法沿革

1988年海關法首次規定了單位犯罪，在其后的13個單行刑法和附屬刑法中都規定有單位犯罪，罪名達到49個之多。

二、單位犯罪的概念和特征

具備刑事責任能力，實施了刑法分則明文規定可以由單位構成犯罪的公司企業、事業單位和機關、團體。我國以總分則結合的確立單位組織刑事責任能力。公司企業事業單位機關團體為本單位謀取不法利益，經單位集體決定或負責人員決定實施的犯罪，是單位犯罪。

（一）單位犯罪的主體包括：公司、企業、事業單位、機關、團體

（二）單位犯罪必須是在單位意志支配下由單位內部成員實施的犯罪

（三）單位犯罪必須由刑法分則條文明確規定

三、單位犯罪的認定

1、單位的性質不影響單位犯罪的成立

2、不以單位犯罪論處的情況

99年6月司法解釋規定：國有、集體公司、事業單位企業，還包括合資、合作經營企業和具有法人資格的獨資、私營公司、企業、事業單位。這樣就將合伙企業和不具備法人資格的私人獨資企業排除在單位犯罪之外。

四、單位犯罪的處罰原則

對單位犯罪一般采取雙罰制，但法律另有規定的除外。

（一）原則上絕大多數情況處罰相同，但量刑時考慮到是為團體利益，共同決定與實施，責任分散，故輕于自然人犯罪，但對危害社會治安的嚴重犯罪則處罰與自然人犯罪相同。如：走私武器彈藥罪。

2、少數情況下其法定刑低于自然人犯罪如：受賄罪與單位受賄，后者的法定刑處5年以下有期徒刑或者拘役，低于前者。

（二）我國的法律規定以雙罰制為主。

1、雙罰制 127個單位犯罪的罪名，其中121個實行雙罰制 表述為：對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員判處刑罰。

2、單罰制 只有6種罪名實行單罰制，只處罰直接責任人而不處罰單位。如：私分國有國有資產罪、私分罰沒財物罪、妨害清算罪、提供虛假會計報告罪，工程重大安全事故罪、強迫職工勞動罪、資助危害國家安全犯罪活動罪。少數犯罪只處罰個人不處罰單位，因這種案件個人在其中的作用較大。

四、如何認定 單位犯罪

（一）利益歸屬的團體性（例如為單位利益實施的盜竊行為）

（二）犯罪意志的整體性 以下情形可以認定為單位意志

1、單位負責人的認定。如：按照法律規定或者單位規定，如董事長、總經理、主要負責人

2、經過集體討論。如董事會的決議可以視為單位集體討論。

3、授權或事后追認。但根據高法解釋：

1、個人為進行犯罪活動而設立的公司、企業、事業單位實施犯罪的，或者在單位設立后，以實施犯罪為主要活動的，不以單位犯罪論處。

2、盜用單位名義實施犯罪，違法所得由實施犯罪的個人私分，依照刑法有關自然人犯罪的規定定罪處罰。

五、單位刑事責任能力 特點：期限性和限制性

（一）單位的刑事責任能力以其撤銷作為喪失的標志，單位的刑事責任能力可以延伸，如果該單位被撤銷或合并，對其此前發生的犯罪行為能否承擔刑事責任的問題。因為刑事責任不可以所謂連帶，而且不可以轉讓、轉移。自然人犯罪與單位犯罪不同，后者雖然被撤銷或合并，但實施該行為的自然人仍存在，故仍可以追究自然人的刑事責任。

（二）限制性體現在對單位的處罰，即只能判處罰金，且罪名僅限于刑法所界定的范圍。

單位也可以構成過失犯罪主體如：出具證明文件重大失實罪的主體只能是中介組織、工程重大安全事故罪。討論：

1、單位犯罪的主體問題

2、如何認定單位犯罪及單位與自然人間的共同犯罪

第八章

犯罪的主觀方面

【教學目的】掌握犯罪主觀方面的基本內容，正確運用主觀方面進行定罪與量刑。

【教學重點】

1、犯罪主義方面的概念及其所包含的內容；

2、犯罪的故意及其基本類型；

3、犯罪的過失及其基本類型；

4、犯罪的目的與動機之間的關系；

5、意外事件的概念和特征。

【教學難點】間接故意與過于自信的過失的區別 【教學手段】 講授法

案例分析法 【教學時數】6課時

第一節

犯罪主觀方面概述

一、主觀方面的概念

指犯罪主體對自己的危害行為及其危害結果所持的心理態度。

二、主觀方面的特征

1、是行為人的心理態度

2、以一定的危害行為與危害結果為內容（故意、過失）

三、故意過失是主觀方面的必要要件，目的、動機是選擇要件。由于意外事件與刑法上的認識錯誤，與主觀方面密切相關，也有必要納入犯罪的主觀方面來進行探討。

四、正確理解犯罪主觀方面，需明確以下幾個問題：

1、罪過是行為人負刑事責任的主觀基礎

如果行為人的某種行為不是出于故意或過失這兩種心理態度，盡管在客觀上造成了危害社會的結果，也不構成犯罪。

2、犯罪主觀方面與客觀方面是對立的統一 確認某人構成犯罪并追其刑事責任，在客觀上必須具有刑法所禁止的危害社會的行為，同時在主觀上也必須具有犯罪的故意或過失。

3、罪過在刑法規定的犯罪中有著不同的結合方式

①只能由故意構成的犯罪；②只能由過失構成的犯罪；③可由故意和過失構成

第二節

犯罪故意

一、犯罪故意的概念

1、故意犯罪的含義

2、犯罪故意的含義

3、故意犯罪與犯罪故意的區別

4、犯罪故意包括以下兩項內容：①認識因素 ②意志因素

（一）犯罪故意的認識因素（明知自己的行為會發生危害社會的結果）

1、認識的內容

“明知”包含以下三個方面的內容：

①對行為本身的認識 ②對行為結果的認識 ③對特定的犯罪對象、時間、地點和方法的認識。按照法律規定，“明知”是指行為人明知其行為及行為結果的危害性，而并不要求行為人明知行為及結果的刑事違法性。只有當某種行為一向不為刑法所禁止，后來在某個特殊時期或某種特定情況下為刑法所禁止，如果行為人確實不知道法律已禁止而仍實施該行為的，就不能講他是故意違反刑法，而是此時他也往往同時缺乏對行為及結果的社會危害性的認識，這種情況下很難認定行為人具有犯罪的故意。

2、認識的程度

明知“會發生”有兩種情況：一是行為人明知自己的行為必須導致危害結果的發生；二是行為人明知自己的行為可能導致某種危害結果的發生。

（二）犯罪故意的意志因素

1、希望：使自己對行為的認識，按自己的意愿轉化為客觀現實；

2、放任：在認識的基礎上，以一種聽之任之的態度繼續運用自己的意志控制決定行為性質的各種條件，最終導致危害結果發生的心理過程。

二、犯罪故意的類型

（一）直接故意

1、概念：明知自己的行為必然或者可能發生危害結果，并且希望這種結果發生。

2、構成因素： 認識因素（明知行為必然或可能發生危害影響結果）意志因素（希望危害結果的發生）

3、兩種表現形式：

①行為人明知發生危害結果，希望結果發生； ②行為人明知可能發生危害結果，希望結果發生。

（二）間接故意

1、概念：明知行為可能發生危害結果，放任這種結果發生。

2、構成因素：①認識因素（明知可能發生危害結果）②意志因素（放任危害結果發生）

3、認識因素：指導行為人對危害結果發生的可能性有認識，而不存在必然性認識，即根據對自己本身的能力、犯罪的時間、地點、環境以及對工具、對象等情況的了解，認識到基本種危害結果的發生，只是具有可能性，而不是具有必然性。

4、意志因素，放任危害結果發生的心理態度，即對危害結果的發生抱著聽之任之的態度，發生了危害結果，不違背行為人的本意；沒有發生危害結果，也不違背行為人的本意。

5、間接故意的三種情況：

①行為人為了實現某種犯罪意圖而放任另一個危害結果發生。

②行為人為了實現一個非犯罪的意圖而放任某種危害結果的發生。③在突發性犯罪中，行為人不計后果，放任嚴重后果的發生。

6、直接故意與間接故意的聯系：

①認識因素上，對自己的行為會發生危害結果都有明確的認識。②意志因素上，對危害結果的發生都不是排斥、反對的態度。

7、直接故意與間接故意的區別：

①認識因素上，直接故意中行為人對危害結果的認識包括必然、可能性兩種認識，間接故意中行為人對危害結果的認識只有可能性一種。②意志因素上，直接故意中行為人希望危害結果的發生。間接故意中行為人放任危害結果的發生。

③成立條件上，直接故意中，特定危害結果是否發生，不影響犯罪的成立； 間接故意中，只有發生了特定的危害結果，才能構成犯罪。

8、絕大多數犯罪只能由直接故意構成，只有少數故意犯罪既可以由直接故意構成，也可以由間接故意構成。但由于直接故意和間接故意均屬于故意犯罪的范疇，屬于相同罪質的犯罪，因此，在確定罪名時無須具體區分。

第三節

犯罪過失

一、犯罪過失的概念

1、過失犯罪的概念（應當預見，因疏忽大意而沒有預見；或已預見而輕信能夠避免，以致發生結果的行為）

2、犯罪過失的概念（心理態度）

3、過失犯罪與犯罪過失的區別，前者（犯罪行為），后者（心理態度）

4、犯罪過失的內容

①認識因素（應當預見自己的行為可能發生危害社會的結果）

②意志因素（疏忽大意沒有預見，或已經預見而輕信能夠避免，導致危害結果發生）

5、犯罪過失的特征

①行為人的實際認識與認識能力不一致 ②行為人的主觀愿望與客觀效果不一致

6、行為人在過失犯罪的情況下所實施的危害社會的行為并非自覺自愿的。在過失犯罪的情況下，行為人本來能夠通過對客觀事物的認識，避免危害結果的發生，但行為人卻在有自由意志的況下，嚴重不負責任，從而導致危害結果得以發生。（對結果不追求，但由于有意志自由，故而負刑事責任）

二、犯罪過失的類型

（一）疏忽大意的過失

1、疏忽大意的過失的概念（又稱無認識的過失）

2、疏忽大意的過失的基本特征

①行為人應當預見自己的行為可能發生危害社會的結果

何謂應當預見？指行為人在行為時對危害結果的發生既有預見的義務，又有預見的能力。這種預見義務是指行為人在行為時對危害結果的發生負有預見的責任，這種義務來源于法律或規章制度的規定或根據共同生活準則或生活經驗來確定的。

行為人對危害結果應當預見的判斷標準怎樣？一是主觀說，亦稱個人標準說，主張判斷能否預見應根據行為人在當時的條件下，其本身所具有的能力和水平來衡量；二是客觀說，亦稱社會標準說，主張判斷能否預見應根據社會上一般的能力和水平來衡量；三是折衷說，亦標混合標準說，主張判斷應否預見應以主觀標準為根據，以客觀標準作參考。

②行為人由于疏忽大意沒有預見到自己的行為可能發生危害社會的結果。“沒有預見到” 指行為人在實施行為的當時沒有想到自己的行為可能發生危害社會的結果。

（二）過于自信的過失

1、過于自信過失的概念（有認識的過失）

2、過于自信過失的特征；

①行為人已經預見到自己的行為可能發生危害社會的結果。

對危害結果的預見，只能是預見到這種結果可能發生，而不是預見到這種結果必然發生。這種預見分兩種情況：一是認識到了自己行為發生危害社會的抽象危險（即這種預見比較抽象，尚未具體化到特定的犯罪樣態）；二是認識到自己行為可能發生危害社會結果的具體危險。

②行為人輕信能夠避免但未能避免，以致發生危害結果

輕信能夠避免包含著以下三方面意思：一是行為人對危害結果的發生，持否定態度；二是相信能夠避免危害結果的發生有一定的實際根據；三是相信能夠避免危害結果的發生的根據并不可靠。

3、過于自信的過失與疏忽大意的過失的關系

①相同點：對危害結果的發生均持反對、排斥態度 ②區別：過于自信過失（對危害結果的發生有所預見）

疏忽大意過失（對危害結果的發生應當預見而沒有預見）

4、過于自信的過失與間接故意的關系

相同點：①認識因素（對危害結果的發生均有認識）

②意志因素（對危害結果的發生均持非希望態度）區別點：①對危害結果的認識程度不同

過于自信過失（僅是預見到結果可能發生，認識程度較低）間接故意（明知危害結果現實可能發生，認識程度較高）②對危害結果發生的心理態度不同

過于自信過失（危害結果的發生違背行為人的本意）間接故意（危害結果的發生并不違背行為人的本意）③承擔的刑事責任輕重不同

過于自信過失（過失犯罪，主觀惡性較小，處罰相應較輕）

間接故意（故意犯罪，主觀惡性大，處罰相應較重）

三、意外事件

1、刑法16條之規定稱為廣義的意外事件，包括了狹義的意外事件和不可抗力兩種情況。

2、廣義意外事件的特征是：

①行為人的行為在客觀上造成了損害的結果

特定的客觀事實（危害結果）的出現，是意外事件成立的前提條件。②行為人主觀上沒有任何過錯

主觀上既無故意，又無過失

③損害結果的發生是由于不能預見或不能抗拒的原因引起的。導致意外事件發生的原因有二：一是由于不能預見的原因所引起的；二是由于不能抗拒的原因所引起的。

第四節

犯罪的目的和犯罪動機

一、犯罪目的和犯罪動機的概念

1、一般來講，動機是推動行為人去追求某種目的的內心起因或內在動力，而目的是行為人在一定的動機推動下希望通過實施某種行為來達到某種結果的心理態度。（此即動機與目的一般意義）

2、犯罪目的

①概念（犯罪人希望通過犯罪行為達到某種危害社會的結果的心理態度）②犯罪目的只存于直接故意犯罪中，間接故意和過失犯罪不存在犯罪目的。③絕大多數故意犯罪的條件中未規定犯罪目的，有些故意犯罪的條文中還規定有犯罪目的，如侵犯著作權罪、賭博罪。

3、犯罪動機

①概念（刺激犯罪人實行犯罪行為以達犯罪目的的內在沖動或內心起因）②一般來講，犯罪目的的確立，是以一定的犯罪動機作指引；如果不能弄清犯罪動機，便不能真正地了解罪犯為何要追求某種犯罪目的。

二、犯罪目的與犯罪動機的關系

1、聯系

①都是犯罪人實施犯罪行為中的主觀心理活動，均反映了行為人主觀惡性及社會危害性；

②目的以動機為前提，是動機的延伸和發展；動機對目的的形成具有促進作用。③有時表現為直接的聯系，即它們所反映的行為人的需要是一致的。

2、區別

形成的時間先后不同，動機在前，目的在后。同一種犯罪的目的相同，而動機則可能不同。一種動機可能導致幾種不同的目的。

動機與目的在某些情況下所反映的需要并不一致。

目的與動機在定罪量刑中作用不同。目的作用偏重于影響定罪，動機作用偏重于影響量刑。

三、研究犯罪目的與犯罪動機的意義

（一）研究犯罪目的的意義

1、當犯罪目的成為構成要件時，可以成為區分罪與非罪、此罪與彼罪的標準。

2、當犯罪目的不是必要要件，而是選擇要件時，其對定罪亦有重大意義，因為通過犯罪目的有助于查明主觀要件。

（二）研究犯罪動機的意義

1、犯罪動機影響量刑。

2、犯罪動機在特定情況下也影響定罪，如刑法第13條中“但書”之規定。

第五節

刑法中的認識錯誤

刑法中的認識錯誤，是指行為人對自己的行為在法律上的意義或者對有關客觀事實存在的不正確認識。分為兩種：一是行為人對法律的認識錯誤；二是行為人對事實的認識錯誤。

一、行為人對法律的認識錯誤

指行為人在有意識的實施某種行為時，對自己行為的法律性質或意義有不正確的認識。通常包括以下三種情況：

1、誤認無罪為有罪。（依法不構成犯罪，識認為犯罪，應按無罪處理。）

2、誤認有罪為無罪。（依法構成犯罪，誤認為無罪，應按有罪處理。）

3、對定罪量刑的誤認。（已經認識行為構成犯罪，但對定罪量刑有誤認，應依法定罪量刑）

二、行為人對事實的認識錯誤 行為人對事實的認識錯誤，指行為人對與自己行為有關的事實情況所產生的不正確的認識。主要有以下幾種情況：

1、對客體的認識錯誤（按意圖侵害的客體定罪）

指行為人對其危害行為侵犯的社會關系的性質產生的不正確認識。客體錯誤在這種情況下排除行為人對超出其認識范圍的實際結果的故意。即對這種客體認識錯誤的案件，應當按照行為人意圖侵犯的客體定罪。

2、對行為對象的認識錯誤

①誤認甲對象為乙對象，兩者體現的合法權益相同。這種認識錯誤不影響對行為人的定性。

②誤認甲對象為乙對象，兩者體現的合法權益不相同。這種認識錯誤應當結合行為人在主觀與客觀方面的實際情況進行定性。③誤將非犯罪對象當做犯罪對象加以侵害。這種情況一般可按故意犯罪未遂定罪。

④誤將犯罪對象當做非犯罪對象加以侵害，不應認定為故意犯罪，而應根據實際情況認定為故意犯罪或意外事件。

3、對行為的認識錯誤

①對行為性質的認識錯誤，指行為人對自己行為的性質所產生的不正確理解。如假想防衛、假想避險等，這種情況不能定為故意犯罪，而只能認定為過失犯罪或意外事件。

②對行為方法的認識錯誤。指行為人對自己所用手段是否會發生危害結果存在

不正確認識，包括三種情況：一是行為人所用手段本來會發生危害結果，但誤認為不會發生結果。如有過失，則定為過失犯罪，如無過失，則認定為無罪。二是本欲使用會產生危害結果的手段，但由于認識錯誤卻使用了不會發生危害結果的手段。這種情況應認定為犯罪未遂。三是行為人因為愚昧而使用的手段不可能導致危害結果發生，但行為人誤認為可以導致危害結果發生。這種情況屬迷信犯，應認定為無罪。

4、對因果關系的認識錯誤

指行為人對自己危害社會的行為與危害結果之間的因果聯系產生的不正確認識。主要有以下幾種：

①因果內容的錯誤：一是實際結果小于行為人預想結果。這時構成未遂犯罪；二是實際結果大于行為人預想的結果。只對實際結果負故意犯罪責任，對超出原有故意范圍的，只負過失犯罪的責任。

②因果聯系的錯誤：誤認為犯罪結果是由自己行為引起的，實際上是由行為人以外的其他原因造成的。行為人只負未遂犯罪的責任。

③因果進程的錯誤：行為人對因果內容無誤，而對因果關系的進程卻產生歪曲的反映。行為人負犯罪既遂的責任。

第九章

排除社會危害性的行為

【教學目的】掌握正當防衛、緊急避險的概念、特征及其在司法實踐中的認定。【教學重點】

1、排除社會危害性行為的本質特征；

2、實施正當防衛時要注意的問題；

3、在進行緊急避險時要遵守的要求。【教學難點】防衛過當的認定 【教學手段】講授法

案例分析法 【教學時數】3課時

第一節

排除社會危害性行為概述

一、排除社會危害性行為的概念和特征

1、概念

是指某種行為在形式上似乎符合犯罪構成，但實質上既不具備社會危害性，也不具備刑事違法性，相反是對社會有益的行為。如：正當防衛，緊急避險，正當業務行為等。

2、特征

①正當性

②善良性

③私力性

④有利性

⑤損害性

二、排除社會危害性行為的種類

1、正當防衛

2、緊急避險

3、執行命令行為

4、正當業務行為

5、科學研究和自然探險行為

6、受害人承諾的行為和推定受害人承諾的行為

第二節

正當防衛

一、正當防衛的概念

法條（第20條）為了使國家公共利益、本人或他人的人身、財產和其他權利 受正在進行的不法侵害而采取的制止不法侵害的行為，對不法侵害行為人造

成損害的屬正當防衛，但是不能明顯超過必要限度并造成重大損害。

二、性質

從保障公民人身和財產安全的救濟形式可分為兩種：第一種使訴諸法律，即所謂“公力救濟”；第二種使直接訴諸暴力，即所謂“自力救濟”。前者是保護公民人身和財產安全的一般形式，后者是在公力救濟所不濟的緊急情況下，為保障本人的性命和財產安全而采取的暴力手段，是一種特殊形式。隨著權利本位觀向社會本位的發展，正當防衛被認為不僅是維護個人利益的自衛權，同時也是維護社會利益的法律行為。體現在我國刑法中，正當防衛目的除了維護本人利益外，還可以是國家、公共利益或他人利益，客觀上也有利于鼓勵公民同犯罪行為作斗爭，使犯罪分子不敢輕舉妄動。正是從這個意義上來說，正當防衛在本質是一種有利于社會的自力救濟

三、正當防衛的條件

（一）起因條件--有現實的不法侵害行為

1、必須有不法侵害存在

故對合法行為不可以實施正當防衛，故對正當防衛再進行一次正當防衛？同樣對緊急避險亦不可以實行正當防衛，如執法人員依法拘捕人犯，依法扣押、搜查有關物品物什。案例：

2、不法侵害是否僅限于犯罪行為？ 它既包括犯罪行為，還包括一般違法行為。但并非對所有的犯罪行為和違法行為都可以實施正當防衛，只有那些具有暴力性、破壞性、對客體造成損害且在時間上具有一定急迫感的不法侵害行為，才可以適用正當防衛。如：

3、不法侵害是現實存在的

即其侵害行為是真實存在而不是行為人主觀臆想或推測的，否則屬于假想防衛。①假想防衛是指不法侵害并不存在，行為人卻誤以為存在而錯誤地行使所謂正當防衛，造成他人損害的行為。②對于假想防衛依照對事實認識錯誤的處理原則來解決，要么是過失犯罪，或者是意外事件。③有人認為“假想防衛”以“正當防衛”的存在為前提，筆者認為這只是借用“防衛”的詞匯。

4、不法侵害通常應是人的不法侵害。

（1）受到牲畜等動物的侵害，如果是其自發的，侵害人進行的反擊可以認為是緊急避險，而不是正當防衛，但是如果是人唆使動物傷害他人，則可以視其為人的行為的延伸。動物只是人行為的工具，可以適用正當防衛。

（2）精神病人的侵害。行為人是否意識到傷害者是精神病人，如果明知又不得不進行反擊，可以視為緊急避險。作者批駁了視此為“有條件防衛”和只是在萬不得已的情況下實施正當防衛的觀點。

（二）時間條件

1、“正在進行”是指不法侵害行為已經開始尚未結束的進行狀態。“已經開始”一般可以理解為已經著手直接實行侵害行為。但是實踐中，有些情況下如：殺人犯持刀砍向被害人，強奸犯施以暴力或者以暴力相威脅。不法侵害雖尚未著手，但客觀的現實威脅已十分明顯，不實行正當防衛，就有可能散失防衛時機，故可以實行正當防衛。

2、“尚未結束”是指不法侵害行為或其導致的危險狀態尚在繼續中，防衛人可以利用防衛手段予以制止或排除，包括行為本身正在進行之中和行為已經結束而導

致的危險狀態尚在繼續中，前者如放火犯正在向房屋澆汽油，后者如搶劫犯打昏物主搶得某種財物尚未逃離現場。

3、防衛不適時的情況（1）事先防衛

其不法侵害行為尚處在預備階段或者犯意表示階段，對合法權益的威脅尚未達到現實狀態，就對其采取損害某種合法權益行為。如“先下手為強”的非法侵害。（2）事后防衛

在不法侵害已經結束情況下，對侵害人的某種權益進行打擊的行為，一般表現在以下幾種情況中：

①不法侵害行為已自動中止；②不法侵害人已被制服或者已喪失侵害能力；③侵害行為已實施完畢，危害結果已發生，無法挽回；

這些屬事后防衛，大多屬報復性的侵害，但也有少數屬認識錯誤。如行為人在殺人過程中突發惻隱之心中止犯罪正準備向外走時，而受害人誤以為其是暫時停頓去取作案工具，而趁機實行反擊，屬認識錯誤，對于前者按故意犯罪論處，后者按過失犯罪或意外事件處理。

（三）對象條件

1、不法侵害人（法律只規定了反擊的對象，而沒有限定實行反擊的人，反擊對象與實行反擊的人之間是何種關系，在所不問。）理由在于：（1）達到防衛目的最直接有效途徑；（2）自身行為的非法性質。

2、不法侵害人的特殊情況

（1）受到動物的侵害時，由于動物或無人豢養的動物襲擊，其不屬不法侵害，故無正當防衛之說，如是受人指使則按正當防衛論。

（2）受到精神病人或無責任能力的人的侵害時，如果視精神病人或無責任能力人實施侵害行為在明知情況下實行反擊為緊急避險，那么由于緊急避險的條件較為苛刻，尤其是侵害人與受害人的生命權、健康權都是平等的，這種避險行為可能沒有實際意義。故有學者認為對其無論是否明知其為精神病人或無責任能力人均可以適用正當防衛，況且正當防衛的對象不以主觀上有責任為必要，不能因為構成要件中主體條件不符而不負刑事責任，就否認其不法侵害的性質。

（3）對第三者實施的侵害行為，如果出于不得已可以視為緊急避險，如果不是明知其為第三者則以假想防衛論，故意對第三者實施侵害，以故意犯罪論。

（四）主觀條件--為了使國家、公共利益、本人或者他人的人身、財產和其他權利免受正在進行的不法侵害。

1、防衛意圖（認識因素和意志因素）

包括對于正在進行的不法侵害的認識和對于制止正在進行的不法侵害的決意。是認識因素和意志因素的統一。正因為正當防衛本身的合法性，故不研究其故意或過失問題。但對假想防衛則有罪過形式，一般以過失為主，但不排除直接故意（或者是意外事件）。

我國法律規定可以防衛的權利包括國家、公共利益、本人或者他人的人身、財產和其他利益。

2、不具備防衛意圖的幾種情況：（1）防衛挑撥

是指行為人出于侵害目的，以故意挑釁、引誘等方法促使對方進行的不法侵害，事后借口防衛加害對方的行為。（形式上是符合但實際上不具備正當的防備意圖，36 反而是出于侵害意圖，是有預謀的不法侵害行為）提問：正當防衛能否事先有準備？ 在防衛挑撥中，雖然所謂防衛形式上可能完全符合正當防衛的條件，但由于其不具備正當防衛的意圖，而是出于侵害意圖，故應以故意犯罪追究刑事責任。防衛挑撥的特征在于：嚴重的侵害結果，故意的罪過形式，預謀的非法意圖，挑撥的語言行動。

（2）相互的非法侵害

指雙方都出于侵害對方的非法意圖而發生的相互侵害行為。如相互斗毆，因其雙方行為都是非法，故一般不存在正當防衛問題。（案例）

但是，如果非法侵害一方已經明顯放棄侵害，如求饒、逃跑、宣布認輸或不再斗毆，而另一方以窮追不舍繼續加害，則已經放棄侵害方可以實施正當防衛。（3）為保護非法利益而實行的防衛 如搶劫賭場，盜竊他人走私貨物的案件，賭博犯和走私分子可否采取防衛手段保護賭資和走私貨物與贓款？一般認為因其所保護的不是公民的合法權益，缺乏防衛意圖的正當性，不成立正當防衛。應該對侵害者和防衛者分別追究法律責任。

（五）限度條件

1、是指防衛行為不能明顯超過必要限度而給不法侵害人造成重大損害。幾種觀點：

（1）客觀需要說--防衛人制止不法侵害所必需的限度，即只要造成的損害是制止不法侵害所必需的，即使在強度、后果 超出對方可能造成的損害，也不認為是超過限度。

（2）基本適應說--防衛行為和不法侵害行為在性質、手段、強度和后果上基本適應，而不能超過太大。

（3）相當說--原則上以制止不法侵害必需為，同時，又不能在兩者間存在過于懸殊的差異。

分析這三種觀點，筆者認為應兼采“客觀需要說”和“基本適應說”的主張。

2、我國刑法規定：

（1）“沒有明顯超過必要限度并造成重大損害”這兩者必須同時具備，即只有明顯超過必要限度并造成重大損害的才負刑事責任；并規定了無限防衛權。

三、我國正當防衛立法的變化

79刑法：為了使公共利益、本人或者他人的人身或其他權利免受正在進行的不法侵害而采取的正當防衛行為，不負刑事責任。

正當防衛超過必要限度造成不應有損害的，應當負刑事責任，但是，應當酌情減輕或者免除處罰。變化體現在：增加了“國家利益”和“財產”權利，在限度上放寬；保護的利益更明確、具體；保護的權益也更加具體；限度上“

四、無限防衛權（特殊防衛）

（一）法條（第20條第3款）”對正在進行的殺人、搶劫、強奸、綁架以及其他嚴重威脅人身安全的暴力犯罪采取防衛行為，造成不法侵害人傷亡的，不屬防衛過當，不負刑事責任。

（二）立法理由

鑒于嚴重危及人身安全的暴力犯罪的嚴重社會危害性及其對被害人潛在性嚴重危害結果。

（三）對法條的理解--是否只要實施上述五種行為，就可以實施特殊防衛？

1、一般認為，嚴重危及人身安全的暴力犯罪約束著前面五種犯罪。

2、何為“行兇”？法律上沒有規定“行兇罪”相照應，又無語文上的立法如司法解釋，這就要求法官根據對“特殊防衛權”的價值理解。

行兇是借來語，百姓日常使用“行兇”涵義極廣，即包括使用致命暴力打殺他人，也包括學生、朋友、鄰里間的一般毆打。但作為法律概念應有其較為固定的內涵。行兇至少應當符合下列條件：

（1）是對他人施以致命或嚴重危及他人生命、健康權益的暴力，這種行兇的暴力，即非簡單的殺人、搶劫、強奸、綁架行為，又是殺傷人的行為。

①它既無顯而易見的殺人行為，也未明確宣布其共有殺害他人的確定犯意。②行兇者具有或殺死或致命傷害他人的不確定故意。此處行兇不是僅指傷人，還包括殺人的不確定故意，正因此立法上沒有直接規定重傷害列舉在綁架等之后。（2）不法侵害行為是否構成刑法意義上的行兇，應結合不法侵害他人的行為的施暴強度、器具、部位、環境及施考慮。即主要從以下方面考察：強度是猛烈還是一般的拍打、抽打；施暴部位致命還是非致命的；施暴器具、手段可能是致命還是一般不致命的；施暴者的個人人格、文化、思想品德等；施暴環境，即其發生現場對施暴人有利還是防衛人有利。

（3）對“嚴重危及人身安全的暴力犯罪”的理解 ①對“危及”的理解

是指不法侵害很可能損及防衛人的人身安全而非已經損及。危及是或然概念，損及是已然概念。即前者是指發生損害的可能性，后者是發生損害的現實性。兩者的聯系在于行兇的不法侵害正在進行。人身安全的含義

②對“人身安全”的理解，應與其并列行為本條有言殺人、搶劫、強奸、綁架行為一致，故本條嚴重危及人身安全，是指生命安全何健康安全的重度侵犯。③標準是以防衛人所處形勢判斷，防衛人正遭受著致命傷害或生命安全的緊急威脅。

④對“暴力犯罪”的理解

本條暴力犯罪的形態，都處在未遂狀態。“行兇”是指對他人施以致命暴力，嚴重危及他人生命、健康權益的行為，行兇者在主觀上是間接故意即放任故意。“行兇”的場合，不法侵害者實施的或死或傷的暴力犯罪。“殺人是暴力犯罪”這一論斷未必正確。如慢性投毒的殺人方式。五暴者個人人格等因素綜合沒有明顯超過必要限度并造成重大損害"；規定了無限防衛權（特殊防衛）。

三、防衛過當及其刑事責任

（一）防衛過當的概念和特點

在實施防衛過程中，防衛明顯超過必要限度而造成重大損害的行為。防衛過當在主觀上有罪過性，客觀上有危害性，從總體上來說是一種非法侵害行為，這也是其區別于正當防衛的本質特征，也是其負刑事責任的根據。但防衛過當與正當防衛一樣，具有行為的防衛本質，只是因為其明顯超過必要限度因而造成重大損害，才使合法變為非法，故我國法律規定應對其減輕或免除處罰。

（二）防衛過當的刑事責任 防衛過當的罪過形式

1、幾種觀點：（1）只能是疏過；（2）過失；（3）間接故意或過失；（4）故意；（5）四種皆

可。防衛過當以正當防衛的存在為前提。正當防衛的目的和動機與犯罪的目的和動機不可能同時并存，故不可是直接故意，事后加害因其不屬于防衛過當，它可能是一種直接故意的犯罪。這樣，防衛過當的罪過形式可能是間接故意，大多數情況下是疏忽大意的過失，在極個別情況下可能是過于自信的過失。

（三）定罪

防衛過當本身不是罪名，分則亦對此未作任何規定，在司法實踐中直接依據其所構成的罪名根據刑法有關條文定罪，如在間接故意心理支配下，客觀上造成了死亡結果，可以援引刑法第232條故意殺人罪處罰。如果是過失，則可以定為過失致人死亡罪，即只能根據具體案件中過當的犯罪事實的性質以及犯罪人的主觀罪過形式，依據有關條文確定，也不排除是意外事件。

（四）量刑

--應該減輕或免除處罰？應綜合考慮以下因素： １、過當程度； ２、罪過形式； ３、防衛目的； ４、權益性質。

筆者認為：對防衛過當不應有過多的限制。不能因其非法持有刀槍而否定其正當防衛性質，但對其非法持有槍支行為依法追究其相應的刑事責任，也不應以行為人過去的表現來判斷其行為的合法性。

第三節

緊急避險

一、緊急避險的概念

刑法第211條規定：為了使國家利益、公共利益、本人或者他人的人身、財產和其他利益免受正在發生的危險，不得已采取的緊急避險行為，造成損害的不負刑事責任。

二、性質

緊急避險的本質在于：當兩個合法權益相沖突，又只能保全其中之一的緊急狀態下，法律允許為了保全較大的權益而犧牲較小的權益。雖然造成了較小權益的損害，但從整體上來看，它是有益于社會秩序的行為，不僅不負刑事責任，而且應受到鼓勵與支持，它是一種權利，也是公民道義上的一種義務。在某些情況下，還是公民的法律義務。正當防衛針對的是不法侵害，故不產生賠償問題。緊急避險犧牲的是合法利益，尤其是第三人合法權益，故應予以賠償。至于責任由誰來負擔，則按照民法上相關責任原則來承擔。

三、條件（構成）

（一）起因條件--有危險需要避免

1、危險是指某種有可能立即對合法權益造成危害的緊迫事實狀態。主要來源于以下方面：

（1）來自于自然力量：山崩海嘯、地雷等風暴；（2）來自動物侵襲；

（3）來自社會的危害社會行為；

（4）來自人的生理、病理原因的危險；如為搶救病人強行攔車送其去醫院。

2、危險險是客觀現實的存在，而不是假想推測的存在，否則即構成假想避險，39 應按處理事實認識錯誤的原則，確定其是否負刑事責任。

（二）時間條件--危險正在發生

行為人在危險尚未出現或已經結束的情況下實施所謂避險，稱為避險不適時。對其行為造成的損害達到犯罪程度的應負刑事責任。

（三）對象條件--第三者的合法權益

尤其是在這種危險來自人的危害社會行為時，對象決定了其性質是正當防衛還是緊急避險。

（四）主觀條件--正當的避險意圖，包括避險認識和目的。１、避險認識是指對正在發生的危險的認識。行為人認識到：（１）正在發生的危險的存在；

（２）認識到只能以緊急避險的方法排除這種危險；（３）認識到損害較小的合法權益可以達到避險目的。

２、避險目的。是行為人實施避險行為所希望達到的結果。在我國只能是避免國家、公共利益、本人或他人的人身、財產和其他權利免受正在發生的危險。由于這一正當目的，它所保護的權益必須是合法的。

（五）限制條件

1、迫不得已條件下

只有行為人找不到其他任何方法排除危險的情況下，才允許選擇緊急避險，理由在于其損害的是合法的利益。

2、損害的利益必須小于所避免損害的利益

（1）即為了保護一個合法權益而損害另一個合法權益，既不能等于更不能大于所保護的利益。如：不能為保護一個人的健康而去損害另一個人的健康，也不能為了保護某人的財產利益而去損害他人或者國家的同等價值或者更大價值的財產利益。

（2）衡量合法利益大小基本標準是：

人身權利>財產權利，生命權利>其他人身權利，但不同的人的生命權利是平等的，無所謂大小問題，財產權利可以用財產的價值來衡量。這里有一個比較疑難的問題：可否用損害另一個人的健康的方法，來緊急避險以保護其生命權？（3）不超過必要限度造成不應有的損害。

（4）避險本人危險不適用職務上、業務上負有特定責任之人。是指某些人依法承擔的職務或者所從事的業務活動本身，就要求他們與一定的危險作斗爭。

三、避險過當及其刑事責任

（一）避險過當

1、是指避險行為超過必要限度造成不應有的損害的行為。

2、構成要件

（1）客觀上實施了超過了必要限度的避險行為，造成了合法權益的不應有的損害。

（2）主觀上對避險過當行為有罪過。

多數情況下，是疏忽大意的過失，少數情況下是間接故意或者過于自信的過失。

（二）刑事責任

1、定罪

避險過當不是一個獨立的罪名，刑法分則也無獨立的法定刑。在追究其刑事責任，40 根據行為人的主觀罪過形式和過當行為特征，按照分則相應條款定罪，與前相同，司法文書要同時引用刑法總則關于防衛過當的條款，說明其特殊性。

2、量刑

應減輕或者免除處罰。

四、正當防衛與緊急避險的區別

（一）危險的來源不同；

（二）損害的對象不同；

（三）行為實施的條件不同；

（四）必要限度的標準不同；

（五）對職務、業務的要求不同。

第四節 其他排除犯罪性的行為

一、履行法定義務

是指國家機關及其工作人員履行法律、法令明文規定的職責的行為。如：人民法院、檢察院和公安機關依法對犯罪嫌疑人的拘留逮捕和搜查等行為。條件是：（1）法律明文規定的應該執行或者是可行的；（2）必須由法律規定的特定身份的主體去行使；（3）必須在法定限度內實施；

（4）主觀上必須是依法行使權利或者履行義務的意圖。

二、執行上級命令

是指在國家法律認可范圍內依照上級機關工作人員命令而實施的行為。條件是：（1）執行的命令所屬上級國家機關工作人員發布的；（2）該命令本身是其職權范圍內的事項；（3）命令的形式合法；

（4）沒有明顯的犯罪性內容；

（5）執行命令的行為不能超過必要限度。

三、正當業務行為

是指行為人從事法律允許實施的各種專業性較強而有可能造成損害的業務行為。如：醫療、競技行為等。其條件是：

（1）從事的業務行為必須是法律所允許的；（2）行為人具有法律認可的從業資格；（3）從事業務沒有超出法律允許的范圍；

（4）沒有違背法律規定或者認可的從業規章、競賽規則或者所在單位制度等。

四、自救行為

是指行為人在其權利被侵害時，依靠自身力量來保全自己權利或者恢復原狀之行為。自救行為與正當防衛的區別：

（1）保護的利益不同。前者限于自身的合法權益，后者則更為廣泛。

（2）實施的時間不同。前者是在不法侵害行為結束后實施的，后者則是在不法侵害行為正在進行時實施。

41（3）方法要求不同。前者限于對不法侵害者限制人身自由或者扣押其財物。后者則寬泛得多。

五、基于權利人自愿的行為

包括權利人明確承諾的損害、推定權利人承諾的損害、權利人的自損行為等。對于安樂死以及雙方相約自殺的法律定性值得探討。權利人明確承諾的損害的條件為：損害的對象只能是其有權處分的本人權益；不得以法律禁止的方式實施；并且是行為人真實的意思表示。本章重點難點：

1、正當防衛是否過當的認定；

2、防衛過當的罪過形式認定。

第十章 犯罪停止形態

【教學目的】掌握停止形態的概念，明確其在定罪量刑中具有重要意義。【教學重點】

1、犯罪停止形態的概念；

2、犯罪既遂的特征；

3、犯罪預備的特征；

4、犯罪未遂的特征；

5、犯罪中止的特點。【教學難點】停止形態的認定

【教學手段】 講授法

案例分析法 【教學時數】6課時

第一節

犯罪停止形態概述

一、犯罪停止形態的概念

1、廣義的犯罪形態與犯罪停止形態

2、犯罪停止形態的種類 ①單一停止形態：犯罪一經成立只有一種形態，過失犯罪和間接故意犯罪均要求危害結果發生，不存在預備、未遂、中止和既遂的問題。

②多種停止形態：犯罪行為在發展過程中，因為停頓而呈現不同形態，直接故意犯罪具有多種停止形態

3、直接故意犯罪中多種停止形態相互排斥。

4、停止形態是行為的形態而不是行為中某一動作的狀態。

5、停止形態是犯罪過程中呈現的形態。

6、停止形態是一種案發形態。（即犯罪時犯罪行為所呈現的形態。）

二、犯罪停止形態與刑法其他問題的關系

（一）犯罪停止形態與犯罪階段

犯罪階段表現的是犯罪行為的時間順序，停止形態體現的是犯罪行為在不同階段所具有的特征。

（二）犯罪停止形態與定罪

1、從邏輯上講，每一種直接故意犯罪，都應當有預備、中止、未遂和既遂4種形態，且這些形態均構成犯罪，而司法實踐的認定卻有所不同。

2、某些特別嚴重的犯罪如殺人、強奸、綁架等，任何一種形態都是犯罪。

3、對于結果需發生特定結果方構成犯罪，如故意傷害罪、生產、銷售偽劣產品罪。

4、對于舉動犯（行為犯）只有既遂，而沒有未遂和中止。如投放危險物質罪。

（三）犯罪停止形態與量刑 對于預備犯、未遂犯、中止犯、既遂犯我國刑法分別規定了不同的刑事責任。

第二節

犯罪既遂

一、犯罪既遂的概念

1、犯罪既遂在刑法中沒有明確的概念和特征，學術界對之提出了一系列理論。

2、犯罪既遂的目的說。

①基本觀點：犯罪行為以達到行為人的目的為既遂，例外為未遂。②缺點：第一，把既遂局限于有目的的犯罪，而目的犯罪并不等于故意犯罪；第二，雖然沒有實現犯罪目的，并不影響既遂的成立。

3、犯罪既遂的結果說。

①基本觀點：客觀上出現法定的結果即為既遂，否則為未遂。

②缺點：該說用于結果犯是正確的，但對于行為犯、舉動犯來講，并不要求具有危害結果的出現才成立既遂。

4、犯罪既遂的構成條件 ①基本觀點：行為具備刑法規定的犯罪構成的全部要件時為既遂，否則為未遂。該說是我國型法理論的通說。

②缺點：第一，構成要件既是既遂成立的標準，又是犯罪成立與否的標準； 第二，構成要件齊備說是指基本要件齊備呢，還是指選擇要件也須齊備呢？

5、把握犯罪既遂，須注意以下幾點：

①犯罪既遂只存在于直接故意犯罪中，過失犯罪、間接故意犯罪只存在犯罪成立與否的意義；

②犯罪既遂應當是主客觀的統一

③犯罪既遂應是齊備犯罪構成全部要件的行為。

6、犯罪既遂的概念：指已經成立直接故意的犯罪，其客觀方面齊備法律規定的結果或行為的犯罪形態。

二、犯罪既遂的類型

（一）行為犯

1、概念：以危害行為的完成作為犯罪客觀要件齊備標準的犯罪。

2、特點：

①只要實施刑法規定的犯罪行為，客觀方面即為完備，就構成既遂。②結果的有無不影響犯罪的成立，結果的出現構成結果加重犯。

（二）舉動犯

1、概念：犯罪一經著手實施其客觀方面的要件即告完整或齊備的犯罪。

2、與行犯的區別：

行為犯中的行為如果沒有完成，客觀方面還不具備完整性，還可能成立未遂。而舉動犯中無既遂、未遂之分。

（三）結果犯

1、概念：由危害行為和危害結果共同構成犯罪客觀方面的犯罪。

2、特點：危害結果是客觀方面的必備要件，這種結果是與行為性質相同且表現為有形的、可以計量的具體危害結果。

（四）危險犯

1、概念：指危害行為和危害行為造成的危險狀態共同構成客觀方面完整性的犯罪。

2、特點：

①危害行為和危險狀態必須同時具備； ②危險犯是結果犯，也存在著未遂形態； ③危險犯中的危險結果是一種現實的危險。

第三節

犯罪預備

一、犯罪預備的概念和特征

犯罪預備指行為人為了實行犯罪，準備工具，制造條件，但由于行為人意志外的原因尚未著手實行的犯罪形態。犯罪預備的特征是：

（一）客觀上實施了準備工具，制造條件的行為

1、準備工具包括購買工具、制造工具、變造工具、轉借工具等。但當準備工具的行為是被刑法規定的獨立犯罪行為時，該行為構成獨立的犯罪。

2、制造條件包括搜集與犯罪對象有關的各類信息。

（二）主觀上是為了實行犯罪 行為人主觀上必須具備犯罪的目的

1、目的是為了自己實行犯罪，如果為了他人實行犯罪，則構成共同預備或幫助犯；

2、必須是為了實施某種具體犯罪（建議閱讀此段教材）

（三）行為人沒有著手實行犯罪

（四）犯罪行為停留在預備階級是由于行為人不能控制的原因

二、犯罪預備與犯意表示的異同

犯意表示是指行為人將自己的犯罪意圖流露于外并為他人所知悉的行為。犯罪表示必須已經為他人所知悉，否則談不上犯意表示。

犯罪預備和犯罪表示的區別

1、犯罪預備是一種主觀影響客觀世界的積極行為；犯意表示是僅為表達行為人心理狀態的活動，不是積極行為。

2、犯罪預備對早日著手實行犯罪和確保犯罪目的具有重要意義；犯意表示不會對犯罪的著手實行起促成作用。

3、犯罪預備本身獨立地具有社會危害性；犯意表示不具有實際的社會危害性。

4、犯罪預備表明行為人已經開始犯罪，盡管這種開始不是著手實行；而犯意表示中，行為人沒有以任何形式開始實施犯罪。

犯罪預備和犯意表示的聯系：

犯罪預備屬于廣義的犯意表示；無論是犯罪預備還是犯意表示，都是在犯罪的心理狀態支配下的主觀見之于客觀的活動，都是能夠被認識的。

三、預備犯的刑事責任

1、法條規定：對于預備犯，可以比照既遂犯從輕、減輕或免除處罰

2、處罰原則：

①預備犯應當受到處罰 ②對預備犯比照既遂犯處罰 ③可以從輕、減輕或者免除處罰

第四節

犯罪未遂

一、犯罪未遂的概念和特征

法條規定：已經著手實行犯罪，由于犯罪分子意志以外的原因而未得逞的，是犯罪未遂。

特征：

（一）行為人已經著手實行犯罪

1、犯罪著手是指行為人開始實施犯罪的實行行為。對有預備行為的故意犯罪來說，著手意味著犯罪預備的終結；對沒有預備行為的故意犯罪來說，著手是犯罪意志轉化為犯罪的原始起點。共同犯罪中，一人預備犯罪，則共同著手。

2、不能犯未遂指由于行為人主觀認識上的原因或行為手段或行為對象等原因，犯罪不具備得逞的客觀可能性。

①工具不能犯

②對象不能犯

三、未遂犯的刑事責任

1、法條規定：對于未遂犯，可以比照既遂犯從輕或者減輕處罰。

2、對未遂犯確定處罰時，要把握以下幾點： 未遂犯具備社會危害性，應當予以處罰； 未遂犯一般比照既遂犯處罰；

未遂犯可以比照既遂犯從輕、減輕

2、著手是實行行為的開始，所以著手的性質與實行行為的性質是同一的。犯罪的實行行為，是指刑法分則規定的體現犯罪本質特征的行為。首先，實行行為是體現犯罪本質特征的行為；其次，實行行為是構成犯罪客觀方面的行為，不涉及犯罪其他要件；第三，實行行為有無實際的結果，能否導致實際的結果，都是不確定的。

（二）犯罪沒有得逞

1、從主觀上看，未得逞是指犯罪的直接故意內沒有完全實現。在結果犯中，沒有實現其目的或犯罪結果的故意；在行為犯中，行為人欲實施完畢的行為沒有實施完畢。

2、從客觀上看，未得逞應分別不同情況認定，結果犯中是以犯罪性質所決定的結果沒有出現為未得逞；行為犯中是以刑法規定的實行行為沒有實施完畢為未得逞。

（三）犯罪未得逞是由于行為人意志以外的原因

行為人意志以外的原因，是指行為人沒有預料到或者不能控制的主客觀原因。

二、犯罪未遂的類型 在刑法理論上，根據犯罪未遂行為的特征和犯罪未遂的原因，將犯罪未遂分為以下類型：

（一）實行終了的未遂和未實行終了的未遂

1、實行終了的未遂是指行為人已經將犯罪的實行行為實施完畢，但由于行為人意志以外的原因犯罪沒有得逞。

2、未實行終了的未遂是指行為人在實施實行行為的過程中，由于行為人意志以外的客觀因素的介入，導致行為人不敢或不能把行為實行終了，以致犯罪未得逞。

3、意義：對實行終了的未遂社會危害性相對大些，其處罰比未實行終了未遂要重些。

（二）能犯未遂和不能犯未遂

1、能犯未遂是指根據犯罪時的主客觀情況，犯罪行為本來有可能得逞，但由于行為人意志以外因素的介入使犯罪沒有得逞。

處罰；

對于產生了后果的未遂與未產生后果的未遂，實行終了的未遂和未實行終了的未遂，能犯未遂與不能犯未遂應區別對待。

第五節

犯罪中止

一、犯罪中止的概念和特征 法條規定：在犯罪過程中，自動放棄犯罪或者自動有效地防止犯罪結果發生的，是犯罪中止。

概念：行為人主動、自愿地放棄犯罪或者有效地防止犯罪結果發生的犯罪形態。

特征：

（一）行為人主觀上有中止犯罪的決意

中止犯罪的決意，指行為人在客觀上能夠繼續犯罪和實現犯罪結果的情況下，自動作出的不繼續犯罪或不追求犯罪結果的選擇。

1、行為人必須明確認識到自己能夠繼續犯罪或實現犯罪結果，即使實際上根本不可能實現犯罪結果，也構成犯罪中止的主觀基礎。

2、中止行為具有自動性。在主觀上，犯罪中止是一種棄惡從善的心理。

3、中止犯罪的決意必須是完全的、無條件的、徹底的，而不是部分的、有條件的或暫時的。

需注意，行為人中止犯罪的主觀原因來自各個方面，但這些因素不影響犯罪中止的成立。

（二）行為人客觀上實施了中止犯罪的行為 行為人客觀上實施了中止犯罪的行為

1、中止行為是停止犯罪的行為

2、中止行為既可以作為的形式實施，也可以不作為的形式實施

3、中止行為以不發生犯罪結果為成立條件（這種結果是指行為人主觀追求的和行為所必然導致的結果，而不是任何結果，在有些情況下，行為產生了某種犯罪結果，也可以成立犯罪中止。）

（三）犯罪中止必須發生在犯罪過程中

1、犯罪過程，包括預備犯罪的過程、實行犯罪的過程與結果發生的過程。

2、行為人產生犯罪后立即打消犯罪念頭的，不是犯罪中止，因為尚沒有進入犯罪的過程；

犯罪已達既遂，行為人實施的防止結果發生的行為，即使在一定情況下恢復了犯罪對象的原狀，也不屬于犯罪中止。犯罪中止只能是事中行為。

（四）犯罪中止必須是有效的

行為人是否有效地停止了犯罪行為或者有效地避免了犯罪既遂。在行為犯中，以行為是否實施完畢為標準，實施完畢前有效停止的，成立犯罪中止；在結果犯和危險犯中，中止行為以實施防止了犯罪結果和危險狀態出現為有效。

二、犯罪中止的類型：

根據犯罪中止所處的犯罪形態和中止行為的特征，將犯罪中止作如下分類：

（一）預備行為的中止和實行行為的中止

1、預備階段的中止：在犯罪預備過程中，著手實行犯罪之前而停止實施犯罪行為的，屬于預備階段的中止，都屬于不作為形式的中止。

2、實行階段的中止：已經著手實行犯罪，在犯罪過程中中止犯罪實行，表現形式是作為與不作為。

（二）實行終了的中止和未實行終了的中止

1、實行終了的中止：行為人已經實施完畢犯罪行為，結果的發生尚需一個過程，在過程結束之前而中止犯罪，只能發生在結果犯中。

2、未實行終了的中止：犯罪的實行行為未實施完畢時中止了行為的實行。

3、實行終了的中止的危害性大于未實行終了的中止。

三、中止犯的刑事責任：

法條規定：對于中止犯，沒有造成損害的，應當免除處罰；造成損害的，應當減輕處罰。

1、犯罪中止是犯罪行為，應負刑事責任。

2、對于中止犯，應當而不是可以減免處罰。

3、對于沒有造成損害的中止犯，應當免除處罰。

4、對于造成損害結果的中止犯，應當減輕處罰。

第十一章

共同犯罪

【教學目的】掌握共同犯罪的有關知識。

【教學重點】

1、共同犯罪的概念；

2、共同犯罪的成立條件；

3、共同犯罪的認定；

4、共同犯罪的形式；

5、共同犯罪人的種類；

6、共同犯罪人的刑事責任。【教學難點】共同犯罪人的刑事責任 【教學手段】 講授法

案例分析法 【教學時數】5課時

第一節

共同犯罪的構成條件和形式

一、共同犯罪的概念和構成條件

概念：共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。構成條件：

（一）犯罪主體必須是在二人以上

1、此處的人，既指自然人，也指單位。即兩個以上的自然人或兩個以上的單位或一方是自然人另一方是單位均可構成共同犯罪。

2、自然人作為共同犯罪主體，必須是達刑事責任年齡、具有刑事責任能力的人。一個達到刑事責任年齡、具有刑事責任能力的人，利用沒有刑事責任能力的人去共同實施危害行為，不成立共同犯罪。

（二）客觀方面必須具有共同的犯罪行為

1、各共同犯罪人所實施的行為都必須是犯罪行為。

2、各共同犯罪人的行為相互聯系，指向共同的犯罪目標。

3、各共同犯罪人的行為都與發生的犯罪結果具有因果關系。

4、共同犯罪的表現形式，大多表現為共同的作為，也有作為與不作為的結合，還有共同不作為。

（三）犯罪主觀方面必須具有共同的犯罪故意

1、認識因素：①各個共同犯罪人不僅認識到自己在實施某種犯罪，而且還認識到有其他共同犯罪人一道共同實施該種犯罪；②都認識到自己的行為和他人的共同犯罪行為會發生危害社會的結果，并且認識到他們的共同犯罪行為與共同犯罪之間具有因果關系。

2、意志因素：①各共同犯罪人在經自由選擇之后，決定與他人共同實施犯罪。②各共同犯罪人對結果都持希望或者放任的態度。

3、共同犯罪故意的類型：一般為共同直接故意，在個別情況下也可能是共同間接故意，還有可能是直接故意與間接故意相結合。

二、共同犯罪的認定

根據我國刑法規定的共同犯罪的概念及其成立的條件，以下幾種情況不構成共同犯罪。

（一）二人以上共同過失行為，不構成共同犯罪

1、共同犯罪中要求二人以上主觀方面具有犯罪聯絡，共同過失缺乏犯罪聯絡，只能分別構成過失犯。

2、共同犯罪中行為人間具有具體的分工，而共同過失犯罪中，行為人間沒有具體的分工，只要根據各自的過失犯罪情況分別定罪科刑即已足夠。“二人以上共同過失犯罪，不以共同犯罪論處；應當負刑事責任的，按照所犯的罪分別處罰。”

（二）單方故意與單方過失行為共同造成某種危害結果的，不構成共同犯罪。

1、過失地引起或幫助他人實施故意犯罪，不構成共同犯罪

2、故意地教唆或幫助他人實施過失犯罪。

（三）兩人以上實施犯罪時故意內容不同的，不構成共同犯罪

（四）同時犯，不構成共同犯罪

（五）超出共同故意范圍的犯罪，不構成共同犯罪

（六）事前未通謀的窩藏行為、包庇行為，不構成共同犯罪。對于共同犯罪的認定，有兩個問題予以探討：

1、僅僅參與共謀，未參與犯罪的實行的，是否構成共同犯罪？成立共同犯罪，適用預備犯條款。

2、單方面具有共同犯罪的故意能否成立共同犯罪？對于片面幫助犯，應當以從犯論處，對于實行犯，則以單獨實行犯論處。

三、共同犯罪的形式 概念：共同犯罪的形式是指二人以上共同犯罪的形式、結構或者共同犯罪人之間的結合方式。共同犯罪的形式分為以下四種：

（一）任意的共同犯罪與必要的共同犯罪

1、任意的共同犯罪：既可以由一人單獨實施，也可以由數人共同實施的犯罪。如故意殺人罪、放火罪、盜竊罪、貪污罪等。

2、必要的共同犯罪：只能由二人以上共同實施而不能由一人單獨實施的犯罪。

①聚眾性的共同犯罪：以不特定的多數人的聚合行為作為犯罪構成必要條件的犯罪，如組織越獄罪、聚眾擾亂社會秩序罪；

②有組織的共同犯罪。三人以上共同故意實施的具有特定組織形式的犯罪。第一，一般性的集團犯罪；第二，黑社會性質組織的犯罪。

3、共同犯罪能否任意形成取決于刑法分則對某個罪的規定方式，而不是指刑法分則規定的個罪本身。

（二）事前有通謀的共同犯罪與事前無通謀的共同犯罪

1、事前有通謀的共同犯罪，指各共同犯罪人在著手實行犯罪之前即已形成共同故意的共同犯罪。一般來說，只要行為人于事前有故意的溝通，即可視為存在通謀。在刑法分則中，對事前通謀有明確規定的是窩藏、包庇罪。區分事前有無遇謀，不僅對量刑，而且對正確定罪具有非常重要的意義。

2、事前無通謀的共同犯罪，指各共同犯罪人在著手實行犯罪之前尚未形成共同犯罪的主觀聯絡，而是在實行犯罪的過程中形成共同犯罪故意的共同犯罪。

（三）簡單的共同犯罪與復雜的共同犯罪

1、簡單的共同犯罪是指二人以上共同故意直接實行某一具體犯罪客觀條件的行為的共同犯罪，即每個共同犯罪人都是實行犯。

①各共犯實行的是相同的行為，也可表現為二人以上對不同對象實行相同行為②各共犯實行不同行為，但都屬于某犯罪客觀方面要件的行為。

2、復雜的共同犯罪 概念：指各共同犯罪人并非都直接實行某一犯罪構成要件的行為，而是互有分工、彼此配合地實施不同的行為。

②三種表現形式：

第一、不同犯罪人分別實施教唆行為和實行行為； 第二、不同犯罪人分別實施實行行為與幫助行為；

第三、不同犯罪人分別實施教唆行為、實行行為和幫助行為。

（四）以共同犯罪有無組織形式可分為一般共同犯罪與特殊共同犯罪

1、一般共同犯罪

2、特殊共同犯罪 ①犯罪集團

主體數量特定性、目的明確性、犯罪活動組織性、成員穩定性 ②黑社會性質的組織

第二節

共同犯罪人的種類和刑事責任

共同犯罪人的分類，是指按照一定的標準，將共同犯罪人劃分為不同的類型。我國刑法采用了分工分類法與作用分類法相統一的做法，將共同犯罪人劃分為主犯、從犯、脅從犯、教唆犯四種。

一、主犯及其刑事責任

（一）主犯的概念和種類 主犯是指組織、領導犯罪集團進行犯罪活動或者在共同犯罪中起主要作用的犯罪分子。它包括以下兩種情況：

1、組織、領導犯罪集團進行犯罪活動的犯罪分子，即犯罪集團的主要分子。①必須是犯罪集團中的犯罪分子，即犯罪集團的主要分子。②必須實施了組織、領導犯罪集團進行犯罪活動的行為。

2、在共同犯罪中起主要作用的犯罪分子

這種主犯是指犯罪集團首要分子以外的在共同犯罪中起主要作用的犯罪分子，具體來說，包括以下幾種犯罪分子：

①犯罪集團的骨干分子。

②在某些聚眾犯罪中起組織、策劃、指揮作用的犯罪分子。在全部具有可罰性的聚眾犯罪（如組織越獄罪）和在部分具有可罰性的聚眾犯罪（如聚眾擾亂社會秩序罪）中，起組織、策劃、指揮作用的犯罪分子是主犯；

在具有個別可罰性的聚眾犯罪中（如聚眾擾亂公共場所秩序、交通秩序罪中），首要分子是該種犯罪的主體條件，其他參加者一律不構成犯罪，因此，一般不存在主犯與從犯之區別。

需要注意的是，對主犯的認定應當以各共同犯罪人在共同犯罪中所起的作用為主要標準，而不能僅僅只看犯罪分子有無某種頭銜、稱號或者年齡大小來規定。另外，主犯可能是一個，也可能是幾個。

（二）主犯的刑事責任

1、對組織、領導犯罪集團的首要分子，按照集團所犯的全部罪行處罰。“集團所犯的全部罪行”指首要分子組織、領導的犯罪集團在預謀犯罪的范圍內所犯的全部罪行。

2、對于犯罪集團首要分子以外的其他主犯，應當按照其所參與的或者組織、指揮的全部犯罪處罰。

①對于具有全部可罰性的聚眾犯罪和部分可罰性的聚眾犯罪的首要分子，按照其所組織、指揮的全部犯罪處罰；

②對于在集團犯罪和聚眾犯罪之外的其他共同犯罪中起主要作用的，按參與犯罪處罰。

二、從犯及其刑事責任

（一）從犯的概念和種類

從犯就是在共同犯罪中起次要作用或輔助作用的犯罪分子。

1、在共同犯罪中起次要作用的犯罪分子。

2、在共同犯罪中起輔助作用的犯罪分子。這種從犯的犯罪行為常表現為提供犯罪工具、指示犯罪目標、查看犯罪地點、排除犯罪障礙以及事前通謀、答應事后隱匿罪犯、消滅罪跡、窩藏贓物等行為。

對于從犯的認定應注意考慮如下方面：

①行為人在共同犯罪中所處的地位（即從屬、被支配地位）； ②行為人在共同犯罪中的實際參與程度（只參與一部分活動且缺乏積極主動精神）

③行為人具體罪行的大小（所起作用小）

（二）從犯的刑事責任

法條規定：對于從犯，應當從輕、減輕處罰或者免除處罰。注意事項：

1、所采用的是必減主義，且無須比照主犯處罰。

2、并非所有的從犯實際受到的處罰都一定比主犯要輕。

三、脅從犯及其刑事責任

（一）脅從犯的概念和特征

脅從犯是指在共同犯罪中被脅迫參加犯罪的人。具有兩個特征：

1、行為人本不愿意或不完全愿意參與共同犯罪，只是由于受到他人的暴力威脅才參加共同犯罪。（即主觀上有意志自由，只是受到一定限制。）

2、犯罪行為消極，缺乏積極主動精神。

（二）脅從犯的刑事責任

法條規定：對于脅從犯，應當按照他的犯罪情節減輕或者免除處罰。

脅從犯的犯罪情況主要從以下兩個方面考慮：

1、被脅迫的程度；

2、在共同犯罪中的作用。

四、教唆犯及其刑事責任

（一）教唆犯的概念和特征

第二篇：刑法學教案doc

刑法學（總論）輔導教案

第一章 刑 法 概 說

本章重點：刑法的概念、性質（尤其是法律性質）、任務、體系和解釋。

本章的難點：廣義刑法與狹義刑法的外延；刑法與其他部門法的區別；刑法解釋的主體不同導致的解釋效力的不同。

本章的基本要求：了解刑法的基本屬性、創制及完善過程；全面掌握刑法的體系和各種解釋方法。本章的課時安排；3課時。

第一節 刑法的概念和性質

一、刑法的概念

刑法是規定犯罪、刑事責任和刑罰的法律。詳言之，是掌握國家政權的統治階級，為了維護本階級政治上、經濟上的統治，根據自己意志，規定那些行為是犯罪和應負的刑事責任，并給犯罪人何種刑罰處罰的法律規范的總稱。

刑法有廣、狹之分，廣義的刑法——是指一切規定犯罪、刑事責任和刑罰的法律，包括刑法典、單行刑法和附屬刑法。狹義刑法——是指刑法典，如《中華人民共和國刑法》。

另外，還有把刑法分為普通刑法與特別刑法。普通刑法——是指具有普遍效力的刑法，如刑法典。特別刑法——是指僅適用于特定人、時、地、事的刑法，包括單行刑法和附屬刑法。

二、刑法的性質

刑法的性質包含兩層性質：一是刑法的階級性；二是刑法的法律性。

1、刑法的階級性。它是指刑法的階級屬性，即是哪個階級意志的體現，為哪個階級利益服務。我國刑法是建立在以生產資料公有制為主體，多種經濟成分共同發展的基礎上，反映工人階級和廣大人民群眾的意志，保衛社會主義根本制度，保護廣大公民利益，懲罰犯罪，確保現代化建設順利進行的重要工具。

2、刑法的法律性質。它是與其他部門法相比，而呈現刑法所特有的性質。表現為：第一，刑法調整的社會關系最廣泛；第二，刑法是其他部門法的后盾法；第三，刑法的強制性最嚴厲。

第二節 刑法的創制

一、刑法的創制

刑法的創制，就是刑法的制定過程。我國第一部刑法典經歷了漫長的創制過程。表現為：

1、早在建國初，我國先后制定了一些單行刑事法律，如懲治反革命條例、懲治貪污條例等，為刑法的制定奠定了基礎。2、1950年——1954年9月，法制委員會起草了兩個草案：一是《中華人民共和國刑法大綱草案》，二是《中華人民共和國刑法指導原則草案》。3、1954年10月——1956年11月，法律室共起草了13稿。4、1957年6月28日，已寫出22稿，經中共中央法律委員會、中央書記處審查，準備提交全國人大代表討論后，以草案的方式公布，但因“反右”斗爭的進行而擱淺。5、1961年10月——1963年10月9日，經過多次修改，形成了33稿，且經中央政治局和毛澤東同志審查，準備公布，但“四清”運動和文化大革命開始，又一次被擱置了。6、1976年10月粉碎“四人幫”后，從1978年10月開始，對33稿進行修改、補充，于1979年7月1日第五屆全國人民代表大會第八次會議通過，7月6日公布，1980年1月1日生效。

二、刑法的完善

1、刑法完善的必要性和可能性。計劃經濟背景下頒布的刑法，不適應市場經濟發展的需要，再加上改革開放的深入發展，“宜粗不宜細”立法指導思想的影響下制定的刑法急需修改。我國陸續頒布24個單行刑法，為全面修改刑法奠定了基礎，再加上刑法學研究的深入，完全具備修改的條件。

2、刑法修改的階段。第一，醞釀準備階段（1982—1988.2）。最高立法機關認識到刑法確需修改，并著手收集和整理材料；第二，初步修改階段（1988.3—1989.6）。列入立法議程，并嘗試性的擬定了修改稿。第三，重點修改階段（1991年），主要討論反革命罪的修改問題。第四，全面修改階段（1993——1996.12），刑法的體系、罪名作了大面積的修改，組織有關部門及專家、學者討論，擬定出草案供立法機關通過。第五，立法審議通過（1996.12——1997、3），第八屆全國人大會第五次會議通過。1997年10月1日施行。

2、刑法修改的原則。A、堅持刑法的統一性和完備性原則。制定一部將方方面面的犯罪容納在一起的法典。B、堅持刑事法治原則和加強刑法保障功能。罪刑法定、罪責刑相適應、刑法面前人人平等、正當防衛、對公民人身

權的保護等，均體現了這一原則。C、立足本國國情與借鑒外國立法經驗相結合的原則。如反革命罪的修改、國際刑法規定的國際犯罪轉化為國內刑罰的相關罪名。

第三節 刑法的根據和任務

一、刑法的根據

1、制定刑法的法律根據。憲法第28條有專門規定。

2、制定刑法的實踐根據。我國同犯罪作斗爭的具體經驗及實際情況，是制定刑法的實踐根據。

二、刑法的任務

刑法第2條規定了刑法的任務。具體說來有四項任務：

1、保衛國家安全，保衛人民民主專政的政權和社會主義制度。

2、保護社會主義的經濟基礎。

3、保護公民的人身權利、民主權利和其他權利。

4、維護社會秩序。

刑法的總任務是為社會主義現代化建設服務，為經濟建設排除干擾、創造良好的治安和經濟環境。

第四節 刑法的體系和解釋

一、刑法的體系

刑法的體系，是指刑法的組成和結構。或者說，刑法內容的排列和組合。

我國刑法分為總則、分則和附則三個部分。每一部分又分為章、節、條、款、項、段等層次。全文用統一的序號。

1、總則——是關于犯罪、刑事責任、刑罰的一般原理原則的規范體系。A、刑法的任務、基本原則、適用范圍。B、犯罪——犯罪的一般原理（成立要件）。C、刑罰——刑罰的一般原理（刑種、體系）。D、刑罰的具體運用——量刑、行刑制度。E、其他規定——刑法術語、名詞的立法解釋。

2、分則——是關于具體犯罪和具體法定刑的規范體系。共分為十章：A、危害國家安全罪； B、危害公共安全罪；

C、破壞社會主義市場經濟秩序罪，其中又分為八節小類罪； D、侵犯公民人身權利、民主權利罪； E、侵犯財產罪；

F、妨害社會管理秩序罪，其中又分為九節小類罪； G、妨害國防利益罪； H、貪污賄賂罪； J、瀆職罪；

K、軍人違法職責罪。

3、條文的結構。條文采用統一編號，便于引用準確。條文的結構不盡統一，有的只有一款，有的有兩、三款。所謂“款”，條文另起一段行文的，就叫款。有的條文分若干項。所謂“項”，是用序號編排的，如剝奪政治權利：

（一）、（二）------。有的條文包含多個意思，用句號或分號隔開，隔開的部分稱為“段”，前段、中段、后段。如“犯罪以后自動投案，如實供述自己罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。”它就有三段內容。

關于“但書”的規定。但書——是指刑法條文中，用“但”、“但是”轉折詞引導的句子，就是但書。有幾種情況：（1），但書是對條文前半部分的補充，如第13條，關于犯罪概念的但書規定。（2）但書是前半部分的例外，如第65條關于累犯的規定，“但是過失犯罪除外”。（3）但書是對前面的限制，如對防衛過當的，應負刑事責任，但是應當減輕或免于處罰。

二、刑法的解釋

刑法的解釋——是對刑法規范含義的闡明。解釋的意義是以便準確無誤地理解刑法規定和刑法精神。以不同的標準，可以分成不同種的解釋。

（一）以解釋的主體或者解釋的效力為標準，可分為立法解釋、司法解釋和學理解釋。

1、立法解釋。最高立法機關——全國人大及其常委會所作的解釋。有三種情況：A、附在刑法典中，如第五章。B、對立法的說明。如加重處罰，立法機關的代表所作的說明。C、刑法實施中，司法機關發生分歧，立法機關出面解釋。如對第93條第2款的解釋，“其他依法從事公務的人員”包含不包含農村村民委員會的成員。

2、司法解釋。最高司法機關所作的解釋。在我國是指最高人民法院和最高人民檢察院作的解釋。凡涉及審判過程中應用法律問題，由最高人民法院負責解釋。凡涉及到檢察業務適用法律時，由最高人民檢察院負責解釋。兩家可以聯合解釋。值得引起思考的是檢察機關應當不應當享有解釋權，同學們可以研究。

以上兩種解釋都是有效解釋，但兩者解釋的效力不同。發生沖突時，后者無效。

3、學理解釋。有國家宣傳機構、社會組織、科研部門、學者、專家及司法工作者所作的解釋。這種解釋不具有法律效力。但不可輕視之，它可以推動刑事立法和司法，為立法提供理論支撐、為司法提供參考。

（三）以解釋的方法不同，可分為文理解釋和論理解釋。

1、文理解釋。對條文的字、詞、句概念、術語，從字面含義上加以解釋。既不廣于字面含義，又不窄于字面含義，不偏不依的解釋。

2、論理解釋。根據立法精神、聯系實際，從邏輯上所作的解釋。又分為當然解釋、擴張解釋和限制解釋。當然解釋——刑法雖未明確規定，但按情理應包含在刑法規定的內容之中。如、偷稅受到兩次行政處罰又偷稅的構成偷稅罪，那末偷稅三、四次-----，當然應構成了。

擴張解釋——超出字面含義所作的解釋。破壞交通工具罪的工具，除了刑法列舉的汽車、火車、輪船、電車、飛機之外，還應擴張解釋，包括大型的拖拉機、索道車。

限制解釋——對刑法條文作狹于字面意思的解釋。如傷害罪，就應當作限制解釋，不能說毆打致人鼻孔出血，就構成傷害罪。

第二章 刑法的基本原則

本章重點：基本原則的概念、三大基本原則及其理論根據。

本章難點：罪刑法定原則派生原則及其發展；罪責刑相適應原則的司法適用。

本章的基本要求：全面系統地掌握三大原則的含義、價值、立法、司法體現；了解其他原則的基本內容 本章的課時安排：3課時。

第一節 刑法基本原則的概念和意義

一、刑法基本原則的概念

關于這一問題，學界是有爭議的，有的主張是刑法所特有的原則；有的主張只是貫穿于刑事立法中的原則；有的主張刑罰的原則也是基本原則。

刑法的基本原則——貫穿于全部刑法規范、具有指導和制約刑事立法和司法并體現我國刑事法治精神的準則。

二、刑法基本原則的意義

堅持基本原則，能使刑事立法更加規范、明確、具體，更具有操作性，又便于司法人員嚴格司法，做到司法公正、公平，保障無罪的人不受非法追究，不至于殃及無辜。

第二節 罪刑法定原則

一、罪刑法定原則的含義

罪刑法定原則——是指什么行為是犯罪和犯罪后給予何種刑罰處罰，都必須明文規定在刑法條文中。即，“法無明文規定不為罪，法無明文規定不處罰”。

這一原則的理論依據是費爾巴哈的心理強制說和孟德斯鳩的三權分立說。最早的淵源是1215年的英約翰王簽署的《自由大憲章》。后在資產階級啟蒙思想家的影響下，1789年法國《人權宣言》的規定，體現了這一原則。

該原則的意義在于：是對罪刑擅斷的否定，注重保護人權，實現刑事法治。

其派生原則有：排斥習慣法；排斥絕對不定期刑；禁止類推；禁止重法溯及既往。有人主張當代的罪刑法定，應增設刑罰法規的正當性（懲罰范圍的合理性和懲罰力度的適當性）、明確性、實體的正當程序原則等。

二、在我國刑法（立法）中的體現

79年刑法只能說基本上堅持了罪刑法定原則，原因是存在類推。97年刑法比較好的體現了該原則：A、總則關于犯罪、刑罰的規定、量刑原則、刑罰制度。B、取消了類推；C、溯及力上堅持從舊兼從輕原則；D、分則上規定了具體罪的罪狀、法定刑、量刑情節。

三、罪刑法定的司法適用

1、嚴格依照刑法的規定，認定案件的性質，該給予刑罰處罰的也應按照規定予以處罰。

2、正確進行司法解釋。司法解釋對于司法實踐具有指導意義，但司法解釋不能違背立法精神，不能“法官造法”，不能以司法解釋代替刑法條文。

第三節 適用刑法人人平等原則

一、含義

這一原則是指“對任何人犯罪，在適用法律上一律平等，不允許任何人有超越法律的特權。具體含義是：對任何人犯罪，不論犯罪人的出身、地位、職業、性別、財產狀況、貢獻大小、資格、業績等，都應追究刑事責任，不允許任何人享有特權。

二、該原則的體現

1、定罪上的平等；

2、量刑上的平等 ；

3、行刑上的平等。

第四節 罪責刑相適應原則

一、含義

罪責刑相適應原則，是指犯多重的罪，就應承擔多重的刑事責任，即重罪重罰，輕罪輕罰，罰當其罪，所以又稱之為罪刑均衡、罪刑相稱原則。

這一原則是罪刑法定原則派生的原則，它是對罪刑擅斷、重刑主義的否定。貝卡尼亞提出了罪刑階梯論。隨著罪刑相適應原則的發展，學界和有關國家刑法提出了或者規定了刑罰個別化原則。它是指對具體個案的犯罪人，在量刑時既要根據罪行的輕重，又要根據犯罪人的人身危險性，確定刑罰的輕重。我國刑法的規定（如累犯、自首、再犯、立功等），充分體現了這一原則。

二、罪責刑原則的立法體現

1、確立了科學嚴密的刑罰體系，以適應各種不同犯罪的處罰。

2、規定了區別對待的處罰原則，如對預備犯、未遂犯、主犯、從犯等。

3、設置拉輕重不同的法定刑，規定了不同的情節。

三罪責刑相適應原則的司法體現

1、糾正重定罪輕量刑的錯誤觀念。

2、糾正重刑主義的錯誤觀念，追求量刑公正。

3、糾正不同法院之間量刑不平等的現象，追求執法的平衡和統一。

第五節 刑法的其他基本原則

除刑法條文明文規定的原則之外的，體現在刑法中的原則，稱之為其他原則。主要包括罪及個人原則、主客觀相統一原則和懲罰與教育相結合原則。

一、罪責自負原則

罪責自負原則，是誰犯了罪，誰承擔刑事責任，不得株連那些與犯罪分子有親屬關系而沒有參與犯罪的人。即一人犯罪一人當。

該原則的立法體現在：A、明確了犯罪概念和構成條件；B、明確了共同犯罪的構成條件，容易把共同犯罪人與非參加人區分開來；C、沒受財產刑的規定；D、對審判時懷孕的婦女不適用死刑，也體現了不株連無辜。

該原則的司法適用：A、在偵查、起訴、審判活動中，必須收集各種證據，做到事實清楚、證據確鑿充分，防止錯判。B、對共同犯罪的處罰嚴格于構成條件，缺少主觀要件或缺少客觀要件的，不構成共同犯罪。C、對單位犯罪嚴格依照刑法規定。D、對特殊主體構成的犯罪，要查明行為人的主體身份。

二、主客觀相統一原則

主客觀相統一原則，是指對被告人追究刑事責任，必須堅持主客觀相統一的構成條件。犯罪的危害性在罪過心理的支配下的危害行為。堅持這一原則，防止主觀歸罪或客觀歸罪。

該原則的立法體現：A、故意、過失的刑法規定；B、意外事件的規定；C、正當防衛和緊急避險的規定；D、嚴重精神病人不負刑事責任的規定；E、對預備犯、中止犯、未遂犯的規定；F、分則對每一種罪主客觀要件的規定。

該原則的司法適用：A、反對主觀歸罪；B、反對客觀歸罪。

第三章 刑法的效力范圍

本章重點：刑法效力的范圍、種類；我國刑法關于空間效力的規定；溯及力的規定。

本章難點：空間效力的各種原則及其利弊；我國屬人原則與屬地原則的規定；從舊兼從輕原則的“輕”的含義。

本章的基本要求：準確掌握我國刑法空間效力的規定及意義，溯及力的規定；了解空間效力的各種原則。本章課時：3課時。

第一節 刑法的空間效力

刑法的效力，亦稱刑法的適用范圍，是指刑法對那些人、那些地域和什么時間內具有效力。它分為刑法的空間效力和時間效力。

一、刑法空間效力概述

它是指刑法對地域的效力和對人的效力。關于這個問題，各國采取的原則不同，大致有以下幾種：

1、屬地原則。——以地域為標準。

2、屬人原則。——以人的國籍為標準。

3、保護原則。——以保護本國利益為標準。

4、普遍原則。——以保護國際社會的共同利益為標準。評價：以上各種原則都有其正確性，也有其局限性。

二、我國刑法的屬地管轄原則

“凡在中華人民共和國領域內犯罪的，除法律有特別規定的以外，都適用本法”。

1、領域的含義。包括領陸、領水、領空和領土延伸（航天、航海器具、我駐外使領館）。

2、“法律的特別規定”：A、享有外交特權和豁免權的外國人的刑事責任；B、少數民族地區的特別規定；C、特別刑法的規定；D、香港、澳門特別行政區的法律規定。

三、我國刑法的屬人管轄權

1、我國公民在我國領域內犯罪，一律適用我國刑法。

2、我國公民在我國領域外犯罪，原則上適用，但按我國刑法規定最高刑為3年以下有期徒刑的，可以不予追究；——沒有實行“雙重犯罪”原則，存在著不科學性。中華人民共和國國家工作人員和軍人在我國領域外犯本法之罪的，適用本法。

對我國公民在領域外犯罪，依照刑法應當追究的，如果已經受到外國刑罰處罰，可以免除或減輕處罰。——這種規定在某種意義上說，違背了“一事不二罰原則”，也是消極承認外國法院判決的效力。

四、我國刑法的保護管轄權

外國人在我國領域外，對我國或我國公民犯罪的，按照刑法規定最低刑為3年以上有期徒刑的，可以適用，但是按照犯罪地的法律不受處罰的除外。兩個條件：A、犯罪較重——法定最低刑為3年以上有期徒刑的；B、犯罪地國的法律也規定為犯罪的，——體現了“雙重犯罪原則”。

對犯罪的外國人，如果在外國已經受到刑罰處罰，我國可以免于處罰或減輕處罰。

五、我國刑法的普遍管轄權

對我國締結或參加的國際條約規定的國際犯罪，我國在承擔條約義務的范圍內行使管轄權。具備兩個條件：在條約規定的范圍內；限于國際犯罪。

舉例：A國人，在B國領域內，劫持了C國的飛機，迫降于D國機場上，最后，A國人逃到E國。分析：如果E國加入了反對劫持航空器的國際公約，E國就有普遍管轄權。

第二節 刑法的時間效力

一、刑法的生效時間

它是指刑法何時開始適用。有兩種方式：A、公布之日就是生效之日；B、公布后，間隔一段時間生效。

二、刑法的失效時間

它是指刑法何時停止適用。有兩種方式：A、明示終止效力；B、默示終止效力。

三、刑法的溯及力

它是指刑法生效后，對它生效以前未經審判或者判決尚未確定的行為是否適用的問題。如果適用，就有溯及力，否則就無溯及力。

各國對此規定了不同的原則：

1、從舊原則。——新法無溯及力。

2、從新原則。——新法有溯及力。

3、從新兼從輕原則。——新法有溯及力。但舊法處罰較輕或不認為是犯罪的，適用舊法。

4、從舊兼從輕原則。——新法無溯及力。但新法處罰較輕或不認為是犯罪的，適用新法。對第3、第4兩個原則進行比較。

我國刑法關于溯及力的規定，是采用從舊兼從輕原則。體現在第12條的內容上：

第一，舊法不認為是犯罪，新法認為是犯罪的，依舊法不為罪。——體現了從舊原則。第二，舊法認為是犯罪，但新法不認為是犯罪，依新法不為罪。——體現了從輕原則。

第三，新、舊法都認為是犯罪，并且未過追訴時效的，原則上依舊法追究；——體現了“從舊”，但是新法處罰較輕的，依新法。——體現了從輕原則。

如何比較新、舊法何者為輕？主要從法定刑的輕重上比較，還要從量刑標準、量刑制度、行刑制度等比較。要貫徹“有利于被告人原則”。

討論司法解釋的溯及力問題。

見最高人民法院、最高人民檢察院2001年12月7日公布的《關于適用刑事司法解釋時間效力的規定》：A、自發布或規定之日起實行，效力適用于法律的施行期間；B、當時未處理的，按新的解釋處理；C、已經處理的行為，適用新解釋對被告人有利的，適用新的解釋；D、已經處理的，未有錯誤的，不再變動。

第四章 犯罪概念與犯罪構成

本章重點：犯罪概念的三種類型；我國刑法中的犯罪概念；我國刑法中犯罪的基本特征；犯罪構成的概念和特征；犯罪構成的一般要件。本章的重點在于理解我國刑法中的犯罪概念，明確犯罪構成的特征及一般要件。

本章難點：犯罪概念與犯罪構成不僅是犯罪論的基礎，而且在整個刑法學體系中也占有極其重要的地位。一方面，犯罪概念回答“什么是犯罪”的問題，犯罪構成回答“犯罪怎樣才能成立”的問題，這兩個問題都是犯罪論的基本問題；另一方面，由于犯罪是刑事責任的前提，刑罰是刑事責任的基本承擔方式，犯罪論因而成為刑事責任論和刑罰論的邏輯前提，這就從根本上決定了犯罪概念與犯罪構成在整個刑法學體系中的重要性。

本章的基本要求：了解我國刑法中的犯罪概念，全面掌握犯罪構成的特征及一般要件。本章的課時安排；3課時。

第一節 犯罪概念

一、犯罪概念的類型

犯罪概念，是犯罪基本特征的高度抽象與概括。現代各國學者和立法對犯罪概念的表述多種多樣，但歸納起來，主要表現為以下三種類型：

（一）犯罪的形式概念。犯罪的形式概念，是指僅從法律形式上對犯罪下定義，而不涉及犯罪的社會政治本質的犯罪概念類型。

（二）犯罪的實質概念。犯罪的實質概念，是指僅揭示犯罪的社會政治本質而不涉及其法律特征的犯罪概念類型。

（三）犯罪的混合概念。犯罪的混合概念，即犯罪的實質與形式相統一的概念，是指從犯罪的社會政治本質和法律形式特征兩個角度對犯罪進行界定。

二、我國刑法中的犯罪概念

我國《刑法》第13條規定了犯罪概念。根據該條規定，概括地說，犯罪是指違反我國刑法、應受刑罰懲罰的危害社會的行為。可以看出，犯罪具有以下三個基本特征：

（一）社會危害性，即犯罪是危害社會的行為。

（二）刑事違法性，即犯罪是觸犯刑法的行為。

（三）應受刑罰處罰性，即犯罪是應受刑罰處罰的行為。犯罪的上述三個基本特征是相互聯系、緊密結合的，是區分罪與非罪的根本標準。

第二節 犯罪構成

一、犯罪構成的概念和特征

犯罪構成是刑法所規定的，決定某一具體行為的社會危害性及其程度，而為該行為構成犯罪所必需的一切主觀要件和客觀要件的有機統一。它具有以下三個特征：

（一）犯罪構成是一系列主客觀要件的有機統一。犯罪構成之所以必須是主客觀要件的有機統一，原因是多方面的。

（二）犯罪構成決定某一具體行為的社會危害性及其程度。任何一種犯罪，都可以用很多事實特征來說明，但并非每一個事實特征都是犯罪構成的要件。只有對行為的社會危害性及其程度具有決定意義而為該行為成立犯罪所必需的那些事實特征才是犯罪構成的要件。

（三）犯罪構成是刑法所規定的，具有法定性。換言之，行為成立犯罪所需的構成要件，必須由我國刑法加以規定或包含。只有經過法律選擇的案件事實特征才能成為犯罪構成要件。

二、犯罪構成的一般要件

我國刑法分則規定了400余種犯罪，這些具體犯罪的犯罪構成各不相同，但是概括起來說，任何一種犯罪的成立都必須具備四個方面的構成要件，即犯罪客體、犯罪客觀方面、犯罪主體、犯罪主觀方面。這是因為，要追究任何犯罪的刑事責任，司法機關都要回答“該犯罪侵犯了什么？”、“是怎樣侵犯的？”、“是誰侵犯的？”、“是由于什么侵犯的？”這四個問題，在各種具體犯罪中帶有共性的這些問題，經理論的提升，就成為犯罪構成的上述四個一般要件。犯罪客體是指我國刑法所保護而為犯罪所侵犯的社會關系。犯罪客觀方面是指犯罪活動的客觀外在表現，包括危害行為、危害結果以及危害行為與危害結果之間的因果關系等。犯罪主體是指實施危害社會的行為并且承擔刑事責任的自然人或單位，有的犯罪構成還要求特殊主體，即具備特定職務或身份的自然人或性質有所限定的單位。犯罪主觀方面是指犯罪主體對其實施的行為及其結果所持的心理態度，有些犯罪的犯罪構成還要求有特定的犯罪目的。

三、犯罪構成的分類

在社會現實生活中，犯罪行為的表現形式和危害程度是多種多樣、十分復雜的，因而刑法中規定的犯罪行為的犯罪構成也是多種多樣、不一而足的。為了深入研究犯罪構成，需要將多種多樣的犯罪構成加以分類。一般來說，以不同標準，從不同角度，可以將我國刑法中的犯罪構成作以下分類：

（一）基本的犯罪構成與修正的犯罪構成。所謂基本的犯罪構成，是指刑法條文就某一種故意犯罪的既遂狀態所規定的犯罪構成。所謂修正的犯罪構成，是指以基本的犯罪構成為前提，適應犯罪過程中的未完成形態和共同犯罪的形式，變通而成的犯罪構成。

（二）普

通的犯罪構成與派生的犯罪構成。所謂普通的犯罪構成，是指刑法條文就某種犯罪行為的通常危害程度所規定的犯罪構成。所謂派生的犯罪構成，是指刑法條文以普通的犯罪構成為基礎，就同種犯罪行為的較重或較輕危害程度所規定的犯罪構成，這一犯罪構成與普通的犯罪構成有著內在的有機聯系。派生的犯罪構成包括加重的犯罪構成和減輕的犯罪構成。

（三）敘述的犯罪構成與空白的犯罪構成。所謂敘述的犯罪構成，是指刑法條文對犯罪構成的要件予以詳細的或簡單的敘述的犯罪構成。所謂空白的犯罪構成，是指刑法條文沒有明示某種犯罪的構成要件，而是有待援引其他法律來說明構成要件的犯罪構成。

（四）簡單的犯罪構成與復雜的犯罪構成。所謂簡單的犯罪構成，是指刑法條文規定的某一犯罪的構成要件均單一化的犯罪構成。所謂復雜的犯罪構成，是指刑法條文規定的某一犯罪的構成要件并非都單一化的犯罪構成。

第五章 犯罪客體

本章重點：本章主要闡述犯罪客體的概念；犯罪的一般客體，犯罪的同類客體，犯罪的直接客體；犯罪對象的概念，犯罪對象與犯罪客體的關系。本章的重點在于明確犯罪客體的分類，特別是直接客體的分類，理解犯罪對象與犯罪客體的關系。

本章難點：犯罪客體作為犯罪構成必須具備的一般要件之一，集中體現了犯罪的社會危害性。任何一種行為，如果不侵害刑法所保護的某種客體，就不可能構成犯罪。行為侵害的客體越重要，它對社會的危害性就越大。可見，犯罪客體是決定犯罪的社會危害性及其程度的首要條件。

本章的基本要求：明確犯罪客體的分類，特別是直接客體的分類，理解犯罪對象與犯罪客體的關系。本章的課時安排；3課時。

第一節 概述

一、犯罪客體的概念

犯罪客體是我國刑法所保護的、為犯罪行為所侵害的社會關系，是構成犯罪的一般要件之一。它的主要特征是：

（一）犯罪客體是一種社會關系。社會關系是人們在共同活動過程中所結成的以生產關系為基礎的相互關系的總稱，包括物質關系和思想關系兩個方面。

（二）犯罪客體是刑法所保護的社會關系。社會關系涉及社會生活和政治生活的方方面面，其內容、范圍極其豐富、廣泛。并非所有社會關系都能作為犯罪客體來對待。作為犯罪客體的社會關系，不是一般的社會關系，而是我國刑法所保護的社會關系。刑法之所以保護這些社會關系，乃是因為這些社會關系是各種社會關系中最重要的一部分。

（三）犯罪客體是被犯罪行為侵犯的社會關系。犯罪客體是社會關系，這不意味著社會關系就是犯罪客體。除了那部分并非最重要的社會關系不能成為犯罪客體外，即使是最重要的社會關系，如果它沒有受到犯罪行為的侵犯，也還不能稱作犯罪客體。這就是說，犯罪客體是被犯罪行為所侵犯的社會關系。這說明，犯罪客體與犯罪是密不可分的。

二、犯罪客體的立法形式

我國刑法對犯罪客體的規定，采取了多種多樣的方式：

（一）直接明確規定犯罪客體的立法方式；

（二）通過規定犯罪客體的物質形態而表明犯罪客體的立法方式；

（三）通過指明犯罪所違反的非刑事法律、法規而表明犯罪客體的立法方式；

（四）通過指明犯罪所侵犯的社會關系的主體而表明犯罪客體的立法方式；

（五）通過描述犯罪的行為特征而揭示犯罪客體的立法方式。

三、研究犯罪客體的意義

（一）有助于認識犯罪的社會政治本質。

（二）有助于劃分犯罪的類別，建立刑法分則的科學體系。

（三）有助于準確定罪，分清此罪與彼罪的界限。

（四）有助于準確評估犯罪行為的社會危害程度，正確量刑。

第二節 犯罪客體的分類

一、犯罪客體的一般分類

對犯罪客體進行分類具有重要意義。通過分類，我們可以進一步認識犯罪客體的結構和層次，正確看待犯罪客體在刑事立法和司法中的作用。按照犯罪行為侵害的社會關系的層次的不同，刑法理論將犯罪客體劃分為三類：犯罪的一般客體、犯罪的同類客體、犯罪的直接客體。這三者之間是一般與特殊、共性與個性的關系。犯罪的一般客體，是指我國刑法所保護的、為犯罪行為所侵害的社會關系的整體。犯罪的一般客體，反映著犯罪的一般本質和共同屬性。犯罪的同類客體，是指某一類犯罪行為所共同侵害的、我國刑法所保護的社會關系的某一部分或某一方面。犯罪的同類客體與犯罪的一般客體，是特殊與一般、個性與共性的關系。犯罪的直接客體，是指某一犯罪行為所直接侵害的、我國刑法所保護的某種具體社會關系。犯罪的直接客體的意義在于，它作為具體犯罪構成的一個要件，深刻展現了具體犯罪的社會危害性狀，因而是司法實踐中區分罪與非罪、此罪與彼罪等界限的關鍵。

二、犯罪直接客體的分類

鑒于犯罪的直接客體的重要意義，刑法理論對其作了進一步分類研究。現將其通常分類法介述如下：

（一）簡單客體與復雜客體。根據具體犯罪行為侵犯的具體社會關系的多少，可以分為簡單客體和復雜客體。簡單客體，又稱單一客體，是指某一種犯罪只直接侵害一種具體社會關系。復雜客體，是指犯罪行為所直接侵害的客體包括兩種以上的具體社會關系。

（二）主要客體與次要客體。主要客體，是指某一具體犯罪所侵害的復雜客體中程度較嚴重的，刑法予以重點保護的具體社會關系。次要客體，是指某一具體犯罪所侵害的復雜客體中程度較輕的、刑法予以一般保護的社會關系，也稱輔助客體。次要客體雖不決定犯罪的法律性質，但也對犯罪的具體特征產生重要影響。在同類犯罪中區分此罪與彼罪，次要客體有時還起著決定性的作用。

（三）必要客體與選擇客體。必要客體，是指某種具體犯罪構成所必需的直接客體。選擇客體，也稱隨意客體，是指某一具體犯罪構成所不必要，但

為具體犯罪行為所偶然侵犯的具體社會關系。一般情況下，選擇客體往往是從嚴進行刑事處罰的原因和根據。

第三節 犯罪客體與犯罪對象

一、犯罪對象的概念

犯罪對象是指刑法分則條文規定的犯罪行為直接作用的具體的人或物。許多具體的犯罪行為，都直接作用于一定的人或物，從而使刑法所保護的社會關系受到侵害，阻礙、影響社會的正常運行。在這種情況下，人們對犯罪行為所直接作用的人或物的感知，是他們進而認識犯罪行為的社會危害性的必經階段和重要媒介。犯罪對象的主要特征是：

（一）犯罪對象是具體的人或物。

（二）犯罪對象是犯罪行為直接作用的人或物。

（三）犯罪對象是刑法規定的人或物。

犯罪對象在犯罪構成中的作用，主要表現為：其一，有些犯罪只能由特定的對象才能構成。其二，在某些犯罪中，犯罪對象是決定犯罪構成整體性質的一個十分重要的要素，不同的犯罪對象構成不同性質的犯罪。其三，在某些犯罪中，犯罪對象的數量是劃分罪與非罪、輕罪與重罪的界限。

二、犯罪對象與犯罪客體的聯系與區別

犯罪對象與犯罪客體是兩個既有聯系又有區別的概念。兩者的聯系在于：首先，犯罪對象中具體的人是刑法保護的而為犯罪所侵害的社會關系的主體，即社會關系的承擔者，而犯罪對象中具體的物，則是刑法所保護的而為犯罪所侵害的社會關系的物質體現，即社會關系的承受者。其次，在有犯罪對象的許多犯罪中，犯罪行為對犯罪客體的侵犯，是通過對犯罪對象的直接作用來實現的。在這種情況下，犯罪行為如果離開了對犯罪對象的直接作用，也就談不上侵犯了一定的社會關系。但是，犯罪對象與犯罪客體是有著顯著區別的，不可將兩者混淆。它們的區別主要是：

（一）犯罪客體決定犯罪的性質，而犯罪對象一般不決定犯罪的性質；

（二）犯罪客體是任何犯罪構成的必備要件，而犯罪對象并非如此；

（三）任何犯罪都必然使犯罪客體受到一定的侵害，但卻不一定損害犯罪對象；

（四）犯罪客體是犯罪分類的基礎，犯罪對象則不是。

第六章 犯罪客觀方面

本章重點：本章主要闡述犯罪客觀方面的概念與特征；危害行為的概念和特征；危害行為的基本形態；危害結果的含義，我國刑法對危害結果的不同規定方式；危害行為與危害結果的因果關系的基本觀點和基本問題；犯罪客觀方面的其他要件。本章的重點在于明確危害行為與危害結果的概念，理解危害行為的兩種基本形態和刑法因果關系的基本觀點和基本問題。

本章難點：犯罪是人的主客觀相統一的行為，它包括兩類基本要件，即主觀的要件和客觀的要件。在犯罪構成的四個一般要件中，犯罪主體和犯罪主觀方面屬于主觀的要件，犯罪客體和犯罪客觀方面屬于客觀的要件。研究犯罪客觀方面，是犯罪構成理論的基本內容之一，對司法實踐正確定罪量刑具有重要意義。

本章的基本要求：明確危害行為與危害結果的概念，掌握危害行為的兩種基本形態和刑法因果關系的基本觀點和基本問題。

本章的課時安排；5課時。

第一節 概述

一、犯罪客觀方面的概念與特征

犯罪客觀方面，是指刑法規定的、成立犯罪所必需的、人的外在行為表現。它具有以下幾個特征：

（一）外在性；

（二）必需性；

（三）法定性。

二、犯罪客觀方面的內容

犯罪客觀方面的內容，包括危害行為、危害結果、危害行為與危害結果之間的因果關系、犯罪時間、犯罪地點和犯罪方法等說明犯罪客觀方面的客觀外在特征。根據它們在犯罪構成中的地位不同，可以分為必要要件與選擇要件兩類：必要要件是指所有犯罪構成都必須具備的要件；選擇要件是指某些犯罪構成所必須具備的要件。危害行為是所有犯罪構成都不可缺少的要件，沒有危害行為也就沒有犯罪，這是沒有疑問的。但是對危害結果、因果關系是必要件還是選擇要件的問題，卻有爭議。

根據我國刑法的規定，刑法意義上的危害結果，有廣義與狹義之分。所謂廣義的危害結果，是指由行為人的危害行為所引起的一切對社會的侵害事實，它包括屬于犯罪構成要件的結果和不屬于犯罪構成要件的結果，危害行為的直接結果和間接結果，物質性結果和非物質性結果。

我國刑法理論通常是從狹義的角度去理解危害結果的。從這個意義上說，危害結果是選擇要件，而不是必要要件。但是根據刑法的規定，危害結果是某些犯罪成立的構成要件。因此，它是犯罪構成的選擇要件。犯罪的時間、地點與方法也是如此。

三、研究犯罪客觀方面的意義

在犯罪構成的諸要件中，犯罪客觀方面處于基礎地位，它既是犯罪主體與犯罪客體的紐帶，也是認定犯罪主觀方面的客觀依據。因此，研究犯罪客觀方面，對定罪量刑具有極其重要的意義：

（一）犯罪客觀方面是區分罪與非罪的尺度。

（二）犯罪客觀方面是劃分此罪與彼罪的界限。

（三）犯罪客觀方面是正確分析和認定犯罪主觀方面的客觀基礎。

（四）犯罪客觀方面是確定刑罰輕重的依據。

第二節 危害行為

一、危害行為的概念和特征

危害行為是我國刑法中犯罪客觀方面的首要因素，在犯罪構成中居于基礎地位。

（一）行為的含義

我國刑法是在三種不同的意義上使用“行為”一詞的：一是指最廣義的行為，即泛指人的一切行為，而不限于犯罪行為。二是指廣義的行為。這時，行為即指犯罪行為。三是指狹義的行為，即危害行為，這時“行為”專指犯罪客觀方面的行為。上述三類行為雖然都稱為“行為”，但意義不同，不能混淆。

（二）危害行為的含義和特征

我國刑法中的危害行為，是指犯罪構成客觀方面的行為，即由行為人的意志支配的違反刑法規定的危害社會的身體動作或靜止。它不同于犯罪行為，更不同于合法行為。危害行為具有以下三個基本特征：首先，危害行為是人的活動。其次，危害行為是人的身體動作或靜止。再次，危害行為是行為人的意志支配的結果。復次，危害行為是對社會有危害的行為。最后，危害行為是觸犯刑法的行為。

根據危害行為的基本特征，下列行為不屬于犯罪客觀方面的危害行為：一是欠缺主體性的自然現象。二是欠缺有體性的思想活動。三是欠缺有意性的行為。四是欠缺有害性的行為。五是欠缺法定性的行為。

二、危害行為的基本形式

刑法上規定的危害行為，其客觀表現是多種多樣、千差萬別的，但是我國刑法理論從不同角度對危害行為作了基本的類別劃分，從而揭示了危害行為的基本形式。

（一）作為與不作為

將形形色色的危害行為分為作為與不作為，是我國刑法理論對危害行為最重要的分類，以至有的學者稱作為與不作為是危害行為的基本形態。需要指出，作為與不作為這種劃分，是我國刑法理論的通說。

1、作為

所謂作為，就是行為人用積極的身體動作去實施為我國刑法所禁止的危害社會的行為。按照行為人是否借助于外力來劃分，作為可分為兩種：一是自身的作為，即行為人只依靠自身的一系列積極的動作與舉止所進行的作為。二是借力的作為，即行為人借助工具、利用動物和自然力，甚至利用別人的行為幫助自己所實施的作為。

2、不作為

所謂不作為，是指消極地不實施刑法要求實施的行為，是人的消極行為。也就是說，從行為狀態上看，不作為是一種消極的身體靜止，它表現為行為人應為而不為，即消極地不實施一定行為；從主體上看，不作為是負有特定行為義務的人的行為。

構成刑法上的不作為，客觀方面必須具備三個條件：第一，行為人負有實施某種積極行為的特定義務。這是不作為成立的前提。一般認為，特定義務有三個來源：一是法律的明文規定。二是職務或業務上的要求。三是行為人的先行行為引起的義務。第二，行為人有履行特定義務的實際可能。這是不作為成立的條件。第三，行為人未履行特定義務。行為人負有特定義務，而且能夠履行，但沒有履行，就引起刑事法律后果，構成不作為犯罪。這是區別作為與不作為的根本標志。

為正確理解犯罪的作為與不作為問題，還應明確以下幾點：其一，不能把作為與不作為的劃分同故意與過失的劃分相混淆。其二，應當正確認識作為犯罪與不作為犯罪的危害程度。其三，要正確認識研究犯罪的作為與不作為形式的重要意義。

（二）實行行為與非實行行為

除作為與不作為這種最重要的劃分外，刑法理論還根據刑法總則與分則對危害行為在犯罪構成中的不同規定，將危害行為分為實行行為與非實行行為。

1、實行行為

實行行為是指刑法分則規定的具體犯罪構成客觀方面的行為，它是繼犯罪的預備行為之后的行為，始于犯罪著手之時，止于犯罪的結束。實行行為在犯罪構成中具有十分重要的地位，是具體犯罪構成客觀方面的基本內容，是我國刑法中危害行為的主體部分，是大多數具體犯罪所必須具備的行為要件。

2、非實行行為

非實行行為是指刑法總則規定的對刑法分則規定的實行行為起補充作用的行為。非實行行為包括犯罪的預備行為、犯罪的組織策劃行為、指揮行為、教唆行為、幫助行為等。非實行行為作為危害行為的一部分，同實行行為一起構成了我國刑法規定的危害行為的總體，對認定犯罪有重要意義。

第三節 危害結果

一、危害結果的含義

如前所述，危害結果有廣義與狹義之分，我國刑法理論通常是從狹義上理解危害結果的。因此，所謂危害結果，是指危害行為對犯罪直接客體造成的法定的實際損害或現實危險狀態。其含義是：

（一）危害結果具有客觀性，它是一種客觀存在的事實；

（二）產生危害結果的原因只能是危害行為；

（三）危害結果可以是實際損害，也可以是現實危險狀態；

（四）危害結果具有法定性。

二、危害結果對定罪量刑的作用

我國刑法關于危害結果的規定，有以下幾種不同情況，反映了在不同犯罪中危害結果的不同意義。

（一）以對直接客體造成某種有形的、物質性危害結果，作為某些故意犯罪既遂的標準。

（二）以發生某種特定的現實危險狀態，作為某些故意犯罪既遂的標準。

（三）以發生嚴重的物質性危害結果，作為罪與非罪的標準。

（四）以發生某種特定的嚴重危害結果，作為此罪與彼罪區分的界限。

（五）以造成物質性危害結果的輕重程度，作為適用輕重不同的法定刑幅度的標準。

第四節 危害行為與危害結果之間的因果關系

一、刑法上的因果關系的概念

危害行為與危害結果之間的因果關系，又稱刑法上的因果關系，是指犯罪構成客觀方面要件中的危害行為同危害結果之間存在的引起與被引起的關系。按照現代刑法的個人責任原則，一個人只能對自己的危害行為所造成的危害結果負刑事責任。因此，當危害結果已經發生，要使某人對這一結果負責任，就必須查明這一結果是他的危害行為所造成的。正確理解刑法上的因果關系問題，對于正確解決刑事責任問題有著重要意義。

（一）刑法上的因果關系與哲學上的因果關系的聯系。這種聯系在于：首先，因果關系都具有客觀性。其次，因果關系具有相對性。再次，因果關系具有順序性。復次，因果關系具有條件性。最后，因果關系具有復雜性。

因果關系的形式是復雜的，刑法因果關系亦然。犯罪形式的復雜性決定了刑法因果關系的復雜性。可分為以下三種：（1）單獨的因果關系。（2）競合的因果關系。（3）介入的因果關系。

（二）刑法上的因果關系與哲學上的因果關系的區別。刑法上的因果關系的特殊性，主要表現為以下兩點：首先，范圍的特定性。其次，內容的法定性。

二、刑法上的因果關系的認定

不能將刑法因果關系與刑事責任混為一談。如何認定刑法上的因果關系，是自19世紀中葉以來，刑法理論長期爭論的焦點之一，至今尚無定論。大陸法系刑法因果關系學說主要有：條件說、原因說、相當因果關系說等。英美法系刑法因果關系理論主要有：近因說、預見說、刑罰功能說等。我國刑法因果關系理論主要有五種觀點：一是“必然因果關系說”。二是“兩個因果關系說”。三是“必然因果關系與偶然因果關系統一說”。四是“實質性聯系說”。五是“高概率因果關系說”。秉持傳統觀點的學者堅持“必然因果關系說”，否定偶然因果關系的存在；但是目前，“兩個因果關系說”較為通行，一般認為，這種觀點既有哲學根據，又有刑法依據。

不作為犯罪因果關系的特殊性在于：它以行為人負有特定的行為義務為前提。除此以外，它的因果關系應與作為犯罪一樣認定。否認不作為犯罪因果關系的客觀性，實質上也就是否認了不作為犯罪負刑事責任的客觀基礎。

第五節 客觀方面的其他要件

一、客觀方面的其他要件概述

犯罪客觀方面的其他要件，是指刑法規定的構成某些犯罪必須具備的特定的時間、地點和方法(手段)等客觀要件。任何犯罪都是在一定的時間、地點，采取一定的方法實施的，但僅有極少數犯罪把它們作為構成犯罪的必備要件。

一般來說，犯罪時間是指犯罪從預備開始到結果發生所持續的時間，是犯罪客觀方面的選擇要件；對于沒有預備階段的犯罪而言，犯罪時間始于實行行為的著手，終于危害結果的發生；對于具有非物質性危害結果的犯罪來說，犯罪時間僅指犯罪的預備行為和實行行為所實施的時間，因為這種犯罪一經實施，非物質性危害結果即行產生。

犯罪地點是指犯罪發生的場所與位置，它也是犯罪客觀方面的選擇要件。刑法理論通常將犯罪地點分為犯罪行為地與犯罪結果地，前者是犯罪行為的實施地點，后者是犯罪結果的發生地點。犯罪行為地與犯罪結果地既可能是分離的，也可能是合一的。

犯罪方法，又稱犯罪手段，是指行為人在實施犯罪時所采用的具體方式和手法，它也是犯罪客觀方面的選擇要件。犯罪方法屬于刑法上的危害行為的范疇，但它并不等于危害行為，而只是危害行為的一部分。刑法理論根據不同標準，將犯罪方法分為徒手的犯罪方法與借力的犯罪方法；暴力性方法與非暴力性方法；智能性方法與非智能性方法；等等。

二、犯罪的時間、地點、方法對定罪量刑的意義

在法律把特定的時間、地點和方法明文規定為某些犯罪構成必備的要件時，即構成要件的時間、地點、方法對某些行為是否構成該種犯罪具有決定性作用。應當指出，雖然對大多數犯罪來說，犯罪的時間、地點、方法等并非犯罪構成要件，但是往往影響到犯罪行為本身社會危害程度的大小，因而對正確量刑具有重要意義。

第七章 犯罪主體

本章重點：本章主要闡述犯罪主體的概念；犯罪主體的共同要件，刑事責任能力的概念和內容，刑事責任能力的程度，刑事責任年齡等刑事責任能力諸影響因素，主體特殊身份的概念、分類與意義；單位犯罪的概念和特征，單位犯罪的處罰原則等。本章的重點在于明確刑事責任能力的程度和刑事責任能力諸影響因素，理解未成年人犯罪案件的處理原則和單位犯罪的處罰原則。

本章難點：犯罪主體是犯罪構成的四個一般要件之一，即任何犯罪的成立都需要犯罪主體的存在。犯罪主體是犯罪行為的實施者，只有實施了犯罪行為的人，才是犯罪主體，沒有實施犯罪行為的人不是犯罪主體。犯罪主體又是刑事責任的承擔者，凡是實施了犯罪行為的人，都應當承擔刑事責任，而刑事責任的基本實現形式是承受刑罰，因而犯罪主體也是刑罰的對象。因此，研究犯罪構成和刑事責任，都離不開對犯罪主體的研究。

本章的基本要求：了解刑事責任能力的程度和刑事責任能力諸影響因素，明確未成年人犯罪案件的處理原則和單位犯罪的處罰原則。

本章的課時安排；3課時。

第一節 概述

一、犯罪主體的概念

根據我國刑法規定和刑法理論，我國刑法中的犯罪主體是指實施危害社會的行為、依法應當負刑事責任的自然人和單位。自然人主體是我國刑法中最基本的、具有普遍意義的犯罪主體，單位主體在我國刑法中則不具有普遍意義。有鑒于此，本章第四節專門對單位犯罪加以闡述，其余各節均限于研究自然人犯罪主體問題。

自然人犯罪主體（簡稱犯罪主體），是指具備刑事責任能力、實施危害社會的行為并且依法應負刑事責任的自然人。

我國刑法中犯罪主體的一般要件有兩個：

（一）犯罪主體必須是自然人。

（二）犯罪主體必須具備刑事責任能力。

二、研究犯罪主體的意義

研究犯罪主體，對于司法實踐中正確定罪量刑，具有重要的意義。

（一）犯罪主體在定罪方面的意義

首先，犯罪主體是區分罪與非罪的重要標準。其次，犯罪主體是區分此罪與彼罪的重要界限。

（二）犯罪主體在量刑方面的意義

犯罪主體除具有區分罪與非罪、此罪與彼罪界限的意義之外，還影響到量刑。這是因為，在具備犯罪主體要件的同樣情況下，犯罪主體的具體情況也可能不同，而不同的具體情況又影響到刑事責任的大小程度。我國刑法對于未成年人犯罪、又聾又啞的人和盲人犯罪、限制責任能力的精神病人犯罪、國家機關的工作人員犯罪的處罰問題等，都規定了有別于一般人的刑罰。因此，研究我國刑事立法與司法中有關犯罪主體的問題，對刑罰的正確適用具有重要意義。

第二節 自然人犯罪主體的成立條件

一、刑事責任能力的概念

刑事責任能力，是指行為人構成犯罪和承擔刑事責任所必須具備的刑法意義上辨認和控制自己行為的能力。簡言之，刑事責任能力就是行為人辨認和控制自己行為的能力。

我國刑法理論認為，刑事責任能力的本質，是人實施行為時具備的相對自由意志能力，即行為人實施刑法所禁止的嚴重危害社會的行為時具備的相對自由的認識和抉擇行為的能力。因此，刑事責任能力是行為人犯罪能力與承擔刑事責任能力的統一，是辨認能力與控制能力的統一。通常而言，一定年齡的人，只要智力發育正常，就自然具備了刑事責任能力。當然，即使達到一定年齡的人，也可能因精神狀況、生理功能缺陷等原因不具備、喪失或者減弱刑事責任能力。不具備刑事責任能力的人即使實施了客觀上危害社會的行為，也不能成為犯罪主體，不能被追究刑事責任；刑事責任能力減弱的人，其刑事責任相應地減輕。刑事責任能力作為犯罪主體的核心和關鍵要件，對于犯罪主體的成立與否以及行為人應承擔的刑事責任的輕重，具有至為重要的意義。

二、刑事責任能力的內容

刑事責任能力的內容，是行為人對自己行為所具備的刑法意義上的辨認能力與控制能力。明確二者的含義及其相互關系，是正確把握刑事責任能力概念的前提。

刑法意義上的辨認能力，是指行為人對自己的行為在刑法上的性質、意義、后果的辨別認識能力。行為人有能力正確認識自己的行為是否被刑法所禁止和制裁，他才具有刑法意義上的辨認能力。刑法意義上的控制能力，是指行為人決定自己是否以行為觸犯刑法的能力，也就是決定自己行為的方向、力度、方法、時間、地點等的能

力。刑事責任能力的存在，要求辨認能力與控制能力必須俱備。

刑事責任能力中的辨認能力與控制能力之間，存在著不可分割的有機聯系。一方面，辨認能力是刑事責任能力的基礎。另一方面，控制能力是刑事責任能力的關鍵。

三、刑事責任能力的程度

決定和影響人的刑事責任能力的程度的因素有哪些呢？概括地說，有兩個方面：一是智力發育程度。二是精神發育程度。

根據年齡、精神狀況等因素影響刑事責任能力有無和大小的實際情況，各國刑事立法對刑事責任能力程度采用三分法或四分法。三分法將刑事責任能力分為完全刑事責任能力、完全無刑事責任能力和限定(減輕)刑事責任能力三種情況。四分法是除上述三種情況外，還有相對無刑事責任能力的情況。無論是三分法還是四分法，都承認在刑事責任能力的有無之間存在著中間狀態的限定(減輕)刑事責任能力的情況。下面依據我國刑法采取的四分法，對刑事責任能力程度問題予以闡述。

（一）完全刑事責任能力

完全刑事責任能力是指行為人對刑法規定的所有犯罪都具有辨認和控制能力。根據我國刑法規定，凡年滿18周歲、精神正常的人，都是完全刑事責任能力人。完全責任能力人實施了犯罪行為的，應當依法負全部的刑事責任，不能因其責任能力因素減免刑事責任。

（二）完全無刑事責任能力

完全無刑事責任能力是指行為人完全沒有刑法意義上的辨認或控制自己行為的能力，也就是行為人對刑法規定的所有犯罪都沒有辨認或控制能力。我國刑法第17條的規定，不滿14周歲的人都是完全無刑事責任能力的人。我國刑法第18條第1款規定：“精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為的時候造成危害結果，經法定程序鑒定確認的，不負刑事責任，但是應當責令他的家屬或者監護人嚴加看管和醫療；在必要的時候，由政府強制醫療。”

（三）相對無刑事責任能力

相對無刑事責任能力，亦稱相對有刑事責任能力，是指行為人僅對刑法所明確限定的某些嚴重犯罪具有刑事責任能力，而對未明確限定的其他犯罪行為無刑事責任能力的情況。我國刑法第17條第2款規定：“已滿14周歲不滿16周歲的人，犯故意殺人、故意傷害致人重傷或者死亡、強奸、搶劫、販賣毒品、放火、爆炸、投毒罪的，應當負刑事責任。”

（四）減輕刑事責任能力

減輕刑事責任能力是完全刑事責任能力和完全無刑事責任能力的中間狀態，又稱限定刑事責任能力、限制刑事責任能力、部分刑事責任能力，是指因年齡、精神狀況等原因，而使行為人實施刑法所禁止的危害行為時，雖然具有刑事責任能力，但其辨認或控制自己行為的能力較完全刑事責任能力有一定程度的減弱、降低的情況。我國刑法明文規定的限制責任能力人有四種情況：（1）已滿14周歲不滿18周歲的未成年人不具備完全刑事責任能力；（2）又聾又啞的人可能不具備完全刑事責任能力；（3）盲人也可能不具備完全刑事責任能力；（4）尚未完全喪失辨認或者控制能力的精神病人不具備完全刑事責任能力。

四、影響刑事責任能力的因素

（一）刑事責任年齡

1、刑事責任年齡的概念

刑事責任年齡，是指法律所規定的行為人對自己實施的刑法所禁止的危害行為負刑事責任必須達到的年齡。我國刑法中的刑事責任年齡制度，主要解決不同年齡段的人刑事責任的有無問題，同時還規定了對未成年犯罪人的從寬處罰原則。因此，研究刑事責任年齡問題，對于從理論上認識責任年齡與責任能力的關系，把握犯罪主體要件的本質，對于司法實踐中正確定罪量刑，都具有重要意義。

2．刑事責任年齡階段的立法劃分

古今中外刑事立法都或多或少地涉及了刑事責任年齡問題。我國刑法以教育為主、懲罰為輔的青少年刑事政策為指導，從我國政治、經濟、文化、教育、未成年人的成長規律以及現實犯罪結構等方面國情出發，借鑒國外立法例，以刑法第17條專門對刑事責任年齡作了全面規定。根據這一規定，刑法學界把刑事責任年齡劃分為完全不負刑事責任年齡階段、相對負刑事責任年齡階段與完全負刑事責任年齡階段。

（1）完全不負刑事責任年齡階段

完全不負刑事責任年齡階段，亦稱絕對無責任年齡時期，是自然人對自己實施的危害行為依法完全不負刑事責任的年齡階段。根據我國刑法第17條的規定，不滿14周歲的人，完全不負刑事責任。

（2）相對負刑事責任年齡階段

相對負刑事責任年齡階段，亦稱相對有責任年齡時期，是自然人對自己實施的部分危害行為依法負刑事責任的年齡階段。根據我國刑法第17條第2款的規定，已滿14周歲不滿16周歲，對自己實施的故意殺人、故意傷害致人重傷或者死亡、強奸、販賣毒品、放火、爆炸、投毒罪負刑事責任。

（3）完全負刑事責任年齡階段

完全負刑事責任年齡階段，又稱完全負責任年齡時期，是自然人對自己實施的危害行為依法全部負刑事責任的年齡階段。我國刑法第17條第1款規定：“已滿16周歲的人犯罪，應當負刑事責任。”

3．未成年人犯罪案件的處理

我國刑法中刑事責任年齡制度，主要解決的是認定犯罪方面的問題。基于未成年人的生理、心理特征：既有容易被影響、被引誘走上犯罪道路的一面，又有可塑性大、容易接受教育和改造的一面，我國刑法從刑罰根本目的出發并結合未成年人違法犯罪的特點對未成年人犯罪案件的處理采取了兩條重要而特殊的處理原則。（1）從寬處罰的原則。（2）排除死刑的原則。

在司法實踐中，依法處理未成年人犯罪案件，還應當注意以下三個問題：一是刑事責任年齡的計算問題。二是未成年人犯罪中的年齡界限問題。三是跨責任年齡階段犯罪的認定問題。

（二）精神障礙

一般來說，一個人達到法律規定的刑事責任年齡，就具有了相應的刑事責任能力。但是，如果這個人有精神障礙尤其是精神病性的精神障礙，其刑事責任能力則可能受到影響。近代各國刑事立法關于精神病者的概念，規定極不一致。我國刑法第18條專門規定了精神病人的刑事責任問題，這為司法實踐解決實施危害行為的精神病人和其他精神障礙人的刑事責任問題提供了基本的法律依據。

1．完全無刑事責任的精神病人

我國刑法第18條第1款規定：“精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為的時候造成危害結果，經法定程序鑒定確認的，不負刑事責任，但是應當責令他的家屬或者監護人嚴加看管和醫療；在必要的時候，由政府強制醫療。”這是確認精神障礙人無刑事責任能力的法律依據。刑法學界普遍認為，認定精神障礙人為無刑事責任能力，必須同時具備兩個標準：（1）生物學標準。（2）心理學標準。

2．完全負刑事責任的精神障礙人

責任能力完備而應完全負刑事責任的精神障礙人包括以下兩類：（1）精神正常時期的“間歇性精神病人”。我國刑法第18條第2款規定：“間歇性的精神病人在精神正常的時候犯罪，應當負刑事責任。”（2）大多數非精神病性的精神障礙人。非精神病性的精神障礙人，大多數并不因精神障礙使其辨認或者控制自己行為的能力喪失或減弱，而是具有完全的刑事責任能力，因而原則上對其危害行為依法負完全的刑事責任。但是，在少數情況下，非精神病性的精神障礙人也可成為限制刑事責任能力人甚至無刑事責任能力人，從而導致其刑事責任的減免。

3．限制刑事責任的精神障礙人

我國刑法第18條第3款規定：“尚未完全喪失辨認或者控制自己行為能力的精神病人犯罪的，應當負刑事責任，但是可以從輕或者減輕處罰。”限制刑事責任的精神障礙人，亦稱減輕（部分）刑事責任的精神障礙人，是介于無刑事責任的精神病人與完全負刑事責任的精神障礙人的中間狀態的精神障礙人。

（三）生理功能喪失

一般來說，達到刑事責任年齡的精神正常人，就開始具有刑事責任能力。但是，人的刑事責任能力也可能因重要的生理功能喪失而受到影響。刑法第19條規定：“又聾又啞的人或者盲人犯罪，可以從輕、減輕或者免除處罰。”又聾又啞的人，簡稱聾啞人；盲人，是喪失視覺能力的人，即雙目失明的人。

（四）生理醉酒

我國刑法第18條第4款規定：“醉酒的人犯罪，應當負刑事責任，”這是確認醉酒狀態者有刑事責任能力的法律依據。醉酒，醫學上通常稱為“酒精中毒”、“乙醇中毒”，是指由于飲酒所致的精神障礙。精神病學根據酒精造成人的精神障礙程度的不同，把醉酒劃分為“急性酒精中毒”和“慢性酒精中毒”兩大類。急性酒精中毒中又可以有生理性醉酒和病理性醉酒之分。刑法第18條第4款規定要負刑事責任的醉酒狀態，通常被認為僅指生理性醉酒。而病理性醉酒則不同，它是一種由于少量飲酒即可引起的嚴重精神障礙。

對醉酒人犯罪案件處罰時，應當注意到行為人在醉酒前有無犯罪預謀，行為人對醉酒有無罪過心理，醉酒犯罪與行為人一貫品行的關系等予以輕重不同的處罰，以使刑罰與犯罪的醉酒人的責任能力程度及其犯罪的社會危害性相適應。

第三節 犯罪主體的特殊身份

一、犯罪主體特殊身份的概念

犯罪主體的特殊身份是指刑法所規定的影響行為人刑事責任的行為人人身方面特定的資格、地位或狀態。這些特殊身份不是自然人犯罪主體的一般要件，而只是某些犯罪的自然人主體必須具備的要件。

通過分析我國刑法分則規定的各種犯罪，可以看出，犯罪主體按照法定的要件可分為兩類：一類是只要求具備自然人和刑事責任能力這兩個一般要件即可的犯罪主體；另一類是要求在具備上述兩個一般要件的前提下還須具備特殊身份的犯罪主體。因此，以是否要求特殊身份要件為標準，自然人犯罪主體可分為一般主體與特殊主體。在刑法理論上，通常還將以特殊身份作為主體構成要件或者刑罰加減根據的犯罪稱為身份犯。身份犯可以分為真正身份犯與不真正身份犯。真正身份犯是指以特殊身份作為主體要件，無此特殊身份該犯罪則根本不可成立的犯

罪。不真正身份犯，是指特殊身份不影響定罪但影響量刑的犯罪。如果行為人不具有特殊身份，犯罪也成立；如果行為人具有這種身份，則刑罰的科處就比不具有這種身份的人要加重或減輕。

二、犯罪主體特殊身份的分類

對犯罪主體的特殊身份進行分類，有助于對它進行全面了解和認識。刑法理論往往從不同角度，對犯罪主體的特殊身份進行分類。主要有以下兩種分類方式：

（一）自然身份與法定身份

從特殊身份的形成上考慮，犯罪主體的特殊身份有自然身份與法定身份之分。自然身份，是指人因自然事實而形成的身份。法定身份，是指人因法律事實而形成的身份。

（二）定罪身份與量刑身份

定罪身份，是指決定刑事責任存在的身份，又稱犯罪構成要件身份。此種身份是某些具體犯罪構成中犯罪主體要件的必備要素。缺此身份，犯罪主體要件就不具備，因而也就不構成該種犯罪。量刑身份，是指不影響犯罪的成立而只影響刑事責任程度的身份，又稱刑罰加減身份。此種身份雖然不影響刑事責任的存在與否，但影響刑事責任的大小，表現為從重、從輕、減輕甚至免除處罰的根據。

三、研究犯罪主體特殊身份的意義

由于犯罪主體的特殊身份不僅反映了行為人的主觀惡性程度，而且影響著行為產生的客觀危害程度，現代各國刑法都以不同形式設立有關犯罪主體特殊身份的法律規范。刑法設立犯罪主體特殊身份規定的旨意，在于從犯罪主體角度調整犯罪行為與刑事責任的關系，以更加公正、有效地打擊犯罪，從根本上維護統治階級的利益和社會秩序。在我國刑事司法實踐中，犯罪主體特殊身份對定罪量刑具有重要的意義。

第四節 單位犯罪

一、單位犯罪的概念和特征

我國刑法第30條規定：“公司、企業、事業單位、機關、團體實施的危害社會的行為，法律規定為單位犯罪的，應當負刑事責任。”這是對單位犯罪成立范圍的一般性規定。根據這一規定，所謂單位犯罪，是指由公司、企業、事業單位、機關、團體實施的依法應當承擔刑事責任的危害社會的行為。單位犯罪具有如下基本特征：

（一）單位犯罪的主體包括公司、企業、事業單位、機關、團體公司，是指以營利為目的的從事生產和經濟活動的經濟組織，在我國，公司包括有限責任公司和股份有限責任公司。企業，是指公司以外的，以從事生產、流通等活動為內容，以獲取贏利和增加積累、創造社會財富為目的的營利性社會經濟組織。事業單位，是指依法成立的從事各種社會公益活動的組織。機關，是指執行黨和國家的領導、管理職能和保衛國家安全職能的機構，包括國家各級權力機關、行政機關、審判機關、檢察機關、軍事機關。在我國，黨的組織也視為機關。團體，主要是指人民團體和社會團體。有人提出，機關不應成為單位犯罪的主體，這一問題尚待進一步研究。

（二）單位犯罪必須是在單位意志支配下由單位內部成員實施的犯罪

單位犯罪必須經單位集體研究決定或由其負責人員決定實施，單位集體研究決定或由其負責人員決定是單位整體犯罪意志的體現形式。所謂“單位集體研究決定”，是指經過根據法律和章程規定有權代表單位的機構研究決定，如職工代表大會、董事會、股東大會等；“負責人員決定”是經過根據法律或章程規定有權代表單位的個人決定，如企業的廠長、公司的董事長或經理。如果單位內部人員未經單位授權擅用單位名義實施犯罪，除非事后得到單位認可，否則只能是個人犯罪而非單位犯罪。

（三）單位犯罪必須由刑法分則性條文明確規定

刑法分則性條文，包括刑法分則及其頒行后國家最高立法機關又根據實際需要制定的單行刑法及有關附屬刑法規范。從我國刑法分則的規定來看，單位犯罪主要存在于危害公共安全罪，破壞社會主義市場經濟秩序罪，侵犯公民人身權利、民主權利罪，妨害社會管理秩序罪，危害國防利益罪和貪污賄賂罪等章中。這些單位犯罪多數是故意犯罪，但也有少數屬于過失犯罪。1997年刑法典頒行后通過的單行刑法《關于懲治騙購外匯、逃匯、非法買賣外匯犯罪的決定》增設了騙購外匯罪，同時規定該罪可由單位主體構成。

二、單位犯罪的處罰原則

對單位犯罪的處罰，現代各國刑事立法和刑法理論上存在三種立法例：一是雙罰制，即單位犯罪的，對單位和單位直接責任人員(代表人、主管人員及其他有關人員)均處以刑罰；二是轉嫁制，即單位犯罪的，只處罰單位而對直接責任人員不予處罰；三是代罰制，即單位犯罪的，只處罰直接責任人員而不處罰單位。轉嫁制和代罰制可統稱為單罰制。

我國刑法第31條規定：“單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規定的，依照規定。”這是我國刑法關于單位犯罪處罰原則的規定。根據這一規定，對單位犯罪，一般采取雙罰制原則，即單位犯罪的，對單位判處罰金，同時對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員判處刑罰。但是，當刑法分則和其他法律(單行刑法或附屬刑法規范)另有規定不采取雙罰制而采取單罰制的，則屬例外。

第八章 犯罪的主觀方面

本章重點：本章主要闡述犯罪主觀方面的概念及意義；犯罪故意的概念，犯罪故意的類型；犯罪過失的概念，犯罪過失的類型；意外事件的概念，意外事件與過失犯罪的區別；犯罪目的、犯罪動機的概念，兩者的關系；刑法中認識錯誤及其類型、意義。本章的重點在于掌握犯罪故意、犯罪過失的概念、類型，間接故意與過于自信的過失的聯系和區別，意外事件的概念及其與過失犯罪的區別，犯罪目的與犯罪動機的關系。

本章難點：犯罪行為是罪過心理的客觀反映，主客觀相統一的刑事責任原則反對脫離罪過心理的客觀歸罪。在我國刑法規定和刑法理論中，犯罪的主觀方面是犯罪構成的四個一般要件之一，是行為人對自己所實施的危害行為負刑事責任的主觀基礎。因此，犯罪的主觀方面在犯罪構成中占有非常重要的地位。

本章的基本要求：掌握犯罪故意、犯罪過失的概念、類型，間接故意與過于自信的過失的聯系和區別，意外事件的概念及其與過失犯罪的區別，犯罪目的與犯罪動機的關系。

本章的課時安排；5課時。

第一節 概述

一、犯罪主觀方面的概念

所謂犯罪的主觀方面，是指犯罪主體對自己的危害行為及其危害結果所持的心理態度。犯罪主觀方面作為犯罪構成的重要組成部分，具有以下兩個特征：第一，它是行為人的心理態度。第二，這種心理態度針對的是一定的危害行為與危害結果。

犯罪的主觀方面所關涉的問題，主要是犯罪的故意與犯罪的過失(統稱為罪過)、犯罪的目的與動機等；除此之外，還包括某些與犯罪主觀方面相關的問題，諸如意外事件和刑法上的認識錯誤等。行為人的罪過即其犯罪的故意或過失，是一切犯罪構成都必須具備的主觀要件，因此被稱之為犯罪主觀方面的必要要件；犯罪的目的只是某些犯罪構成所必備的主觀要件，因此也稱之為犯罪主觀方面的選擇要件；犯罪動機不是犯罪構成所必備的主觀要件，它一般不影響定罪，但卻影響量刑。至于意外事件與刑法上的認識錯誤，作為犯罪主觀方面的相關問題，由于它們對行為人的行為是否構成犯罪以及構成何罪有一定的影響，因此，也有必要納入犯罪的主觀方面來闡述。

為了正確地理解和把握犯罪主觀方面的概念，需要明確以下幾個問題：

（一）罪過是行為人負刑事責任的主觀基礎

根據我國刑法第14、15條的規定，一種行為要構成犯罪必須具備犯罪的故意或者犯罪的過失這兩種基本罪過形式之一。如果行為人的某種行為不是出于故意或者過失，盡管在客觀上造成了危害社會的結果，也不構成犯罪。犯罪的故意與過失，不僅是認定行為人構成犯罪的法律依據，也是行為人對自己所實施的犯罪負刑事責任的主觀基礎。犯罪的故意表明了行為人對刑法規范及其所保護的社會關系持有敵視或蔑視態度，而犯罪過失則表明行為人對刑法規范及其所保護的社會關系持有漠視或忽視態度。人應當對自己自覺的有意識、有意志的活動承擔相應的社會責任。

（二）犯罪主觀方面與犯罪客觀方面是對立的統一

犯罪的主觀方面與犯罪的客觀方面作為犯罪構成的兩大一般要件，就其各自內容來看是相互對立的。因為，犯罪主觀方面是用以說明行為人是在怎樣的心理狀態支配下實施危害行為的，它所揭示的是行為人內在的心理活動；犯罪客觀方面是用以說明刑法所保護的社會關系是被什么樣的行為所侵犯以及受到何種程度侵犯的，它所揭示的是行為人外在的行為表現。但是，從犯罪構成的整體性來看，犯罪的主觀方面與犯罪的客觀方面又是不可分割的統一體。根據我國刑法的規定，確認某人構成犯罪并追究其刑事責任，在客觀上必須具備刑法所禁止的危害行為，同時在主觀上也必須具有犯罪的故意或者過失。缺少前者，就失去了行為人構成犯罪的客觀基礎，導致“主觀歸罪”；缺少后者，就失去了行為人構成犯罪的主觀基礎，導致“客觀歸罪”。

（三）罪過在具體犯罪構成中有著不同的表現

有的學者認為，我國刑法中所規定的犯罪，從罪過形式的角度看，主要包括故意和過失兩種類型。但從其與某種犯罪的結合方式來說，又可分為以下三種情況：一是只能由故意構成的犯罪；二是只能由過失構成的犯罪；三是既可由故意構成，亦可由過失構成的犯罪。我們認為，這一問題尚需進一步探討。

二、犯罪主觀方面的意義

深入研究和正確理解犯罪主觀方面，對于司法實踐中正確定罪量刑具有十分重要的意義。

（一）犯罪主觀方面對定罪的意義

查明行為人行為時是否具備具體犯罪構成所要求的特定罪過形式與罪過內容，有助于正確區分罪與非罪以及此罪與彼罪的界限。此外，對某些具體犯罪構成，法律還要求其主觀方面具有特定的犯罪目的，查明這些特定犯罪目的是否具備，也有助于區分罪與非罪以及此罪與彼罪的界限。

（二）犯罪主觀方面對量刑的意義

罪過形式與罪過內容不同，所反映出的主觀惡性程度也就不同，行為的社會危害性和行為人的人身危險性也

就不同。一般來說，出于故意的危害行為，是一種自覺地反社會的行為，社會危害性和人身危險性大；出于過失的危害行為，不具有自覺地反社會的意識，社會危害性和人身危險性小。因此，法律對故意犯罪和過失犯罪規定了輕重不同的法定刑。通過查明主觀方面，正確地解決定罪問題，就保障了正確適用各個輕重不同的法定刑。

第二節 犯罪故意

一、犯罪故意的概念

關于犯罪故意的學說，刑法理論上起初有“希望主義”與“認識主義”之爭：前者認為，只有當行為人意欲實現構成要件的內容時或希望發生危害結果時，才成立故意；后者認為，只要行為人對構成要件事實有認識或認識到可能發生危害結果時，就成立故意。這兩種學說被認為均是從一方面去區分故意與過失的，而且縮小或擴大了故意的范圍。因而后來又出現了立足于希望主義的“容認說”與立足于認識主義的“蓋然性說”：前者認為，行為人只有在有實現構成要件的意思時，才成立故意，而這里的故意，并不以意欲、目的、希望為必要，只要行為人容認或放任危害結果的發生，就成立故意。后者主張，對于故意只能依據行為人對構成要件事實的認識來確定。即行為人認識到危害結果的發生具有蓋然性(可能性很大)，還實施該行為，就足以表明行為人是容認或放任危害結果發生的；行為人認識到危害結果發生的可能性（可能性不很大）時，就表明行為人沒有容認或放任危害結果的發生。顯然，蓋然性說是想通過認識因素解決意志因素問題。我國刑法采取的是容認說。我國刑法第14條規定：“明知自己的行為會發生危害社會的結果，并且希望或者放任這種結果發生，因而構成犯罪的，是故意犯罪。”需要注意，故意犯罪與犯罪故意雖然是兩個密切相關的概念，但它們二者在本質上卻有所差別。故意犯罪指的是一類犯罪的統稱，而犯罪故意則指的是一種罪過形式。犯罪故意作為犯罪主觀方面的罪過形式之一，包含以下兩項內容：一是行為人明知自己的行為會發生危害社會的結果，即認識因素；二是行為人希望或者放任這種危害結果的發生，即意志因素。只有這兩個因素有機統一起來，才能認定行為人具有犯罪故意。

（一）犯罪故意的認識因素

行為人明知自己的行為會發生危害社會的結果，這是構成犯罪故意的認識因素。雖然一個人的行為在客觀上發生了危害結果，但其在行為時并不知道自己的行為會發生這種結果，就不構成犯罪故意。關于犯罪故意的認識因素，需要弄清以下兩個方面的問題：

1．認識的內容

認識的內容即“明知”的內容。這一問題在刑法理論上眾說紛紜。根據我國刑法理論的通說，犯罪故意的認識因素中的“明知”，包含以下三方面內容：一是對行為本身的認識。二是對行為結果的認識。三是對危害行為和危害結果相聯系的其他構成要件事實的認識。關于“明知”的內容，爭議較大的是關于違法性認識是否屬于犯罪故意的認識因素的問題。

2．認識的程度

認識的程度，即明知自己的行為會發生危害社會的結果中，“明知會發生”的含義。所謂明知會發生，一般認為有兩種情況：一是行為人明知自己的行為必然導致某種危害結果的發生。二是行為人明知自己的行為可能導致某種危害結果的發生。無論行為人認識到危害結果必然發生還是可能發生，均符合犯罪故意的認識特征。

（二）犯罪故意的意志因素

行為人對自己的行為將要引起的危害結果持有希望或者放任的心理態度，是構成犯罪故意的意志因素。所謂希望危害結果發生的心理，就是行為人在對自己的行為性質在明確認識的基礎上，努力運用自己的意志來協調決定自己行為性質的各種主客觀條件，使自己對行為的認識按自己的意愿轉化為客觀現實，促使危害結果發生的意志活動。所謂放任危害結果發生的心理，就是行為人在實施行為時，明知自己的行為會發生危害結果，但不是設法改變自己行為的性質或方向以避免這種結果的發生，而是以一種聽之任之的態度，繼續運用自己的意志控制決定行為性質的各種條件，最終導致危害結果發生的心理過程。

認識因素和意志因素是犯罪故意成立的兩個有機聯系的因素，缺一不可。

二、犯罪故意的類型

根據行為人對危害結果所持的心理態度不同，刑法理論一般將犯罪故意分為直接故意與間接故意兩種類型。

（一）直接故意

犯罪的直接故意，是指行為人明知自己的行為必然或者可能發生危害社會的結果，并且希望這種結果發生因而構成犯罪的心理態度。直接故意的構成因素有二：其認識因素是行為人明知自己的行為必然或者可能發生危害社會的結果；其意志因素是行為人希望危害結果的發生。

（二）間接故意

犯罪的間接故意，是指行為人明知自己的行為可能發生危害社會的結果，并且放任這種結果發生因而構成犯罪的心理態度。間接故意的構成因素也有兩個：其認識因素是行為人明知自己的行為可能發生危害社會的結果；其意志因素是放任危害結果的發生。

在司法實踐中，間接故意的存在大致有以下三種情況：（1）行為人為了實現某種犯罪意圖而放任另一個危害

結果發生。（2）行為人為實現一個非犯罪的意圖而放任某種危害結果的發生。（3）在突發性犯罪中，行為人不計后果，放任嚴重后果的發生。

綜上所述，直接故意與間接故意都是犯罪的故意，二者在認識因素上都要求行為人對自己的行為會發生危害社會的結果有明確的認識，在意志因素上都要求行為人對危害結果的發生不是排斥、反對的態度。這是兩者的相同點。二者的區別主要在于認識因素、意志因素以及特定危害結果是否發生的意義等方面。從我國刑法規定的來看，故意犯罪中的絕大多數犯罪只能由直接故意構成，只有少數故意犯罪如故意殺人罪、故意傷害罪、放火罪、爆炸罪等，則既可以由直接故意構成，也可以由間接故意構成。

應當指出，將犯罪故意分為直接故意與間接故意是一種最常見、最重要的分類方法，這種分類法也是刑法總則規定犯罪故意時所采取的方法。除了這種分類方法以外，刑法理論還常常根據其他各種標準對犯罪故意另行分類，了解這些類型有助于我們深化對犯罪故意的認識和理解。下面擇要加以介述。其一，根據認識內容及確定程度，將犯罪故意分為確定故意與不確定故意。其二，根據形成時間的長短，將犯罪故意分為預謀故意與突發故意。此外，有些學者根據行為人在行為時的意思，將犯罪故意分為事前故意與事后故意。

第三節 犯罪過失

一、犯罪過失的概念

我國刑法在規定犯罪過失方面采取的是避免結果說，這與其在犯罪故意問題上所采取的容認說是相協調的。根據我國刑法第15條的規定：“應當預見自己的行為可能發生危害社會的結果，因為疏忽大意而沒有預見，或者已經預見而輕信能夠避免，以致發生這種結果的，是過失犯罪。”根據刑法的這一規定，所謂犯罪的過失，是指行為人應當預見自己的行為可能發生危害社會的結果，因為疏忽大意而沒有預見，或者已經預見而輕信能夠避免，以致發生這種結果因而構成犯罪的心理態度。

根據犯罪過失的上述概念，它與犯罪的故意一樣，也是認識因素與意志因素的統一體，只不過行為人的認識因素與意志因素的內容有所不同而已。根據犯罪過失的上述兩方面的因素，犯罪的過失具有以下特征：

（一）行為人的實際認識與認識能力不一致

在過失犯罪的場合，行為人具備認識自己的行為可能發生危害結果的可能性，但事實上在行為時卻沒有認識到，或者雖然已經認識到，但對結果發生的可能性卻作出了錯誤的估計和判斷，認為危害結果可以避免。

（二）行為人的主觀愿望與客觀效果不一致

在過失犯罪的場合，行為人主觀上不僅對某種危害結果的發生是不希望、不放任，而且反對、排斥這種危害結果發生，也就是對危害結果的發生持完全否定的態度。危害結果的發生，完全是由于行為人缺乏注意、輕率行事造成的，是與行為人的主觀愿望是相違背的。

二、犯罪過失的類型

根據行為人的心理態度不同，刑法理論將犯罪過失分為疏忽大意的過失和過于自信的過失兩種類型。

（一）疏忽大意的過失

疏忽大意的過失，亦稱無認識過失，是指行為人應當預見自己的行為可能發生危害社會的結果，因為疏忽大意而沒有預見，以致發生了這種結果因而構成犯罪的心理態度。它具有兩個基本特征：1．行為人應當預見自己的行為可能發生危害社會的結果。這是疏忽大意的過失的認識因素。所謂應當預見，是指行為人在行為時對危害結果的發生既有預見的義務，又有預見的能力。這是疏忽大意的過失區別于意外事件的關鍵所在。所謂預見的義務，是指國家和社會向行為人提出的要求其在行為時預見危害結果發生的義務。預見的義務一般是由法律或者規章制度規定的；在沒有相應的法律或者規章時，一般應根據共同生活準則或生活經驗來確定。所謂預見的能力，是指行為人在行為時對危害結果的發生有預見的現實條件和實際可能性。一般來講，預見的義務與預見能力是有機的統一，法律只能對有條件可能預見的人才會提出預見的義務。因此，即使行為人對危害結果的發生負有預見義務，但在當時的情況下不具有預見的條件，不存在預見的能力，即使發生了嚴重的損害結果，也不能要求行為人對此負刑事責任。2．行為人由于疏忽大意沒有預見到自己的行為可能發生危害社會的結果。這是疏忽大意的過失的意志因素。所謂“沒有預見到”，是指行為人在實施行為的當時沒有認識到自己的行為可能發生危害社會的結果，而并不是說他平時就不了解所實施的行為可能造成什么樣的結果。這種主觀上對危害結果的無認識狀態，是由于意志上的疏忽大意。疏忽大意的意志狀態，就是沒有集中必要注意力的意志狀態。正是由于行為人沒有集中必要的注意力去認識自己的行為可能發生危害結果，致使在毫無警覺的情況下引起危害結果的發生。

（二）過于自信的過失

過于自信的過失，亦稱有認識過失，是指行為人已經預見到自己的行為可能發生危害社會的結果，但輕信能夠避免，以致發生這種結果因而構成犯罪的心理態度。它也有兩個方面的特征：1．行為人已經預見到自己的行為可能發生危害社會的結果。這是過于自信的過失的認識因素。如果行為人在行為時根本沒有預見到自己的行為將導致危害結果的發生，就不屬于過于自信的過失，而可能是疏忽大意的過失或者意外事件。當然，對于過于自信的過失來說，行為人對自己行為的危害結果的預見，只能是預見到這種結果可能發生，而不是預見到這種結果必然發生，因為只有在預見危害結果可能發生的條件下，才談得上“輕信能夠避免這種結果發生”的意志態度。2．行

為人輕信能夠避免但未能避免，以致發生了危害結果。這是過于自信的過失的意志因素。所謂輕信能夠避免，包含以下三層意思：（1）行為人相信危害結果不會發生，即對危害結果的發生，行為人是持否定態度的。（2）相信能夠避免危害結果的發生有一定的實際根據。就是說，行為人不是毫無根據地認為不會發生危害結果，而是有實際的根據才相信可以避免，如行為人熟練的技巧或較強的體力，行為人對客觀環境或自然規律的熟悉等。（3）相信能夠避免危害結果的發生的根據并不充分、可靠。也就是行為人過高地估計了能夠避免危害結果發生的根據，以至于最終還是發生了危害結果。正因如此，這種過失才叫過于自信的過失。

此外，在認定過于自信的過失時，還應將其與間接故意區別開來。

三、意外事件

（一）意外事件的概念

我國刑法第16條規定：“行為在客觀上雖然造成了損害結果，但是不是出于故意或者過失，而是由于不能抗拒或者不能預見的原因所引起的，不是犯罪。”刑法理論的通說認為，這條規定稱之為廣義的意外事件。廣義的意外事件包括狹義的意外事件和不可抗力兩種情況。所謂狹義的意外事件，就是指根據上述刑法規定，行為雖然在客觀上造成了損害結果，但不是出于行為人的故意或者過失，而是由于不能預見的原因所引起的，不是犯罪。而所謂不可抗力，就是指根據該條規定，行為雖然在客觀上造成了損害結果，但不是出于行為人的故意或者過失，而是由于不能抗拒的原因所引起的，不是犯罪。廣義意外事件的主要特征是：1．行為人的行為在客觀上造成了損害結果。2．行為人在主觀上對自己的行為造成的損害結果沒有罪過。3．損害結果的產生是由于不能預見或者不能抗拒的原因引起的。

（二）狹義的意外事件與疏忽大意過失的異同

二者都是行為人對損害結果的發生沒有預見，并因此發生了這種結果，可見它們在主客觀方面都有共同之處。但是，它們更有著原則的區別，這種區別關涉到罪與非罪的界限。根據行為人的認識能力和當時的情況，意外事件是行為人對損害結果的發生不可能預見，不應當預見而沒有預見；疏忽大意的過失則是行為人對行為發生危害結果的可能性能夠預見、應當預見，只是由于其疏忽大意而導致了未能預見。因此，根據行為人的實際能力和當時的情況，結合法律、職業等的要求來認真分析其是否預見的原因，對于區分意外事件與疏忽大意的過失犯罪至關重要。

第四節 犯罪目的和犯罪動機

一、犯罪目的和犯罪動機的概念

作為犯罪主觀方面的因素之一，犯罪的目的與動機不僅對危害行為的危害性質和危害程度有影響，而且對定罪與量刑也有一定影響。所謂犯罪目的，是指犯罪人希望通過實施犯罪行為達到某種危害結果的心理態度，也就是以觀念形態在人腦中存在的、危害行為的預期結果。所謂犯罪動機，是指刺激、驅使行為人實施犯罪行為以達到犯罪目的的內心沖動或者內心起因。一般來講，行為人某種犯罪目的的確立，決不可能出自無緣無故，而始終是以一定的犯罪動機作指引的。

二、犯罪目的與犯罪動機的關系

犯罪的目的與犯罪的動機既密切聯系，又互相區別。二者的密切聯系表現在：第一，二者都是犯罪人實施犯罪行為過程中的主觀心理活動，都反映了行為的主觀惡性及犯罪的社會危害性。第二，犯罪目的以犯罪動機為前提和基礎，它來源于犯罪動機，是犯罪動機的延伸和發展，而犯罪動機對犯罪目的的形成又具有促進作用，犯罪目的是犯罪動機進一步發展的結果。第三，二者有時表現為直接的聯系，即它們所反映的行為人的需要是一致的，如出于貪財圖利的動機所實施的以非法占有為目的的財產犯罪即是如此。

犯罪目的與犯罪動機雖有上述聯系，但又有一定的區別，這主要表現在：第一，二者形成的時間先后不同。第二，同一種犯罪的目的相同，而犯罪動機則可能有所不同。第三，一種犯罪動機可以導致幾種不同的犯罪目的。第四，犯罪動機與犯罪目的在某些情況下反映的需要并不一致。第五，犯罪目的與犯罪動機在定罪量刑中的作用不同。

三、研究犯罪目的與犯罪動機的意義

研究犯罪目的與犯罪動機，在司法實踐中對于直接故意犯罪的定罪量刑，具有重要的意義。

（一）研究犯罪目的的意義 這主要表現在以下兩方面：（1）在刑法規定的以特定犯罪目的為要件的犯罪（即目的犯）中，特定犯罪目的的存在是行為構成犯罪所不可或缺的。在這種情況下，犯罪目的不僅可以成為區分罪與非罪的標準，也可以成為劃分此罪與彼罪的標準。（2）在刑法規定的不以特定犯罪目的為要件的犯罪（即非目的犯）中，犯罪目的也是影響犯罪主觀方面的一個重要內容。總之，在分析具體犯罪構成的主觀要件時，明確其犯罪目的的內涵并予以確切查明，對于定罪有重大意義。正因如此，研究犯罪目的對適當量刑也具有根本性的作用。

（二）研究犯罪動機的意義

犯罪動機是犯罪的重要情節之一，不僅對于量刑有突出影響，而且對于定罪在某種程度上也有一定影響。（1）犯罪動機對量刑的意義。犯罪動機是反映行為人行為時的主觀惡性及其人身危險性的一個重要指標，從而它也是衡量行為的社會危害程度和行為人承擔刑事責任程度的一個重要指標，因此不同的犯罪動機在司法實踐中對量刑的輕重必然帶來一定的影響。比如，同樣是故意殺人罪，行為是出于為民除害的動機還是出于貪財圖利，直接影響到犯罪的社會危害性和行為人的人身危險性，因而對它們的量刑應有明顯區別。（2）犯罪動機對定罪的意義。根據我國刑法總則第13條規定的“但書”的內容以及刑法分則中所規定的某些“情節犯”的要求，某些行為是否構成犯罪，除了必須具備犯罪構成要件外，還要視其情節是否輕微或是否顯著輕微。這樣，作為犯罪情節之一的犯罪動機，自然在一定程度上成為影響犯罪成立與否的一個因素。

第五節 認識錯誤

一、刑法中認識錯誤的概念

刑法中的認識錯誤，是指行為人對自己行為的法律性質、意義或者對有關事實情況的不正確認識。根據行為人認識錯誤產生的原因不同，刑法理論通常將刑法中的認識錯誤分為兩種：一是行為人對法律的認識錯誤，二是行為人對事實的認識錯誤。

二、行為人對法律的認識錯誤

行為人對法律的認識錯誤，亦稱法律認識錯誤，是指行為人對自己的行為在法律上是否構成犯罪、構成何種犯罪或者應當受到什么樣的刑罰處罰的不正確認識。這類認識錯誤，通常包括三種情況：

1．假想的犯罪

即行為人誤認自己無罪為有罪，具體說就是行為人的行為依照法律并不構成犯罪，而行為人卻誤認為構成了犯罪。這種認識錯誤不影響對該行為認定無罪，司法實踐中不能因為行為人假想的犯罪而認定其為有罪。

2．假想的不犯罪

即行為人誤認自己有罪為無罪，具體說就是行為人的行為依照法律的規定已構成了犯罪，而行為人卻誤認為不構成犯罪。這種認識錯誤一般不影響故意犯罪的成立。但是，在某些特殊情況下，如果行為人確實不了解國家法律的某種禁令，因而也不知道行為具有社會危害性的，就不能追究其故意犯罪的刑事責任。

3．定罪量刑的誤認

即行為人認識到自己的行為已經構成了犯罪，但對其行為觸犯了刑法規定的何種罪名，應當被處以什么樣的刑罰，存在不正確的理解。這種認識錯誤既不影響定罪，也不影響量刑。行為人對法律的錯誤認識，不影響其犯罪的性質和危害程度，應當按照他實際構成的犯罪及其危害程度依法定罪量刑。

三、行為人對事實的認識錯誤

行為人對事實的認識錯誤，亦稱事實認識錯誤、事實錯誤，是指行為人實施危害行為時，對與自己行為有關的事實情況的不正確認識。這類認識錯誤是否影響行為人的刑事責任，要區別對待：如果行為人對屬于犯罪構成要件的事實情況發生認識錯誤，就會影響行為人的刑事責任；如果行為人對不屬于犯罪構成要件的事實情況發生認識錯誤，就不影響行為人的刑事責任。事實認識錯誤主要有以下幾種情況：

（一）對客體的認識錯誤 所謂對客體的認識錯誤，亦稱客體錯誤，是指行為人在實施危害行為時，對其侵犯客體的性質的不正確認識，即行為人意圖侵犯一種客體，而實際上侵犯了另一種客體。

（二）對行為對象的認識錯誤

所謂對行為對象的認識錯誤，亦稱對象錯誤，是指行為人在實施危害行為時，對其侵害對象的不正確認識。這一認識錯誤主要表現為：

1．同類對象錯誤，又稱具體目標錯誤，是指行為人實際侵害的對象與其所誤認的對象在性質上屬于同類。2．非同類對象錯誤，是指行為人實際侵害的對象與其所誤認的對象在性質上不屬于同類。在誤將人為獸而殺害或者誤把非不法侵害人認為是不法侵害人而進行防衛時，對象錯誤阻卻了故意，不能以故意犯罪論處，如有過失，應定過失致人死亡罪；如無過失，則是意外事件。在誤將獸為人而殺害時，對象錯誤不阻卻故意，應以故意殺人罪的未遂論處。

3．具體的犯罪對象不存在，行為人誤以為存在而實施犯罪行為，因而致使犯罪未得逞的，應定為犯罪未遂。

（三）對行為性質的認識錯誤

所謂對行為性質的認識錯誤，亦稱行為性質錯誤，是指行為人在實施危害行為時，對自己行為的實際性質的不正確認識。

（四）對犯罪工具的認識錯誤

所謂對犯罪工具的認識錯誤，亦稱對行為方法的認識錯誤、方法錯誤、手段錯誤、工具錯誤，是指行為人在實施危害行為時，對自己所使用的手段、工具是否會發生危害結果的不正確認識。在這類情況下，行為人具備犯

罪的主客觀要件，只是由于對犯罪工具實際效能的誤解而致使犯罪行為未發生犯罪既遂時的犯罪結果，應以犯罪未遂追究行為人的刑事責任。

（五）對因果關系的認識錯誤

所謂對因果關系的認識錯誤，亦稱因果關系錯誤，即行為人在實施危害行為時，對自己行為與結果之間因果關系的實際發展過程的不正確認識。這一認識錯誤主要包括：

1、行為人誤認為自己的行為已經達到了預期的犯罪結果，事實上并沒有發生這種結果。

2、行為人所追求的結果事實上是由于其他原因造成的，行為人卻誤認為是自己的行為造成的。

3、行為人的行為沒有按照他預想的方向發展及其預想的目的停止，而是發生了行為人所預見所追求的目標以外的結果。

4、行為人實施了甲、乙兩個行為，傷害結果是由乙行為造成的，行為人卻誤認為是由甲行為造成的。

第九章 正當行為

本章重點：正當防衛和緊急避險的概念、成立條件、限度。本章難點：正當防衛和緊急避險的“必要限度”

本章的基本要求：正當行為的概念、根據；正當行為的種類 本章課時：3課時

第一節 正當行為概述

一、正當行為的概念

正當行為，是指行為人的行為雖然在客觀上造成了一定的損害結果，似乎符合某些犯罪的客觀構成要件，但實際上沒有犯罪的社會危害性，并不符合犯罪構成，依法不成立犯罪的情況。

二、正當行為的種類

關于正當行為，我國刑法明文規定的只有正當防衛與緊急避險兩種。但在刑法理論上和外國的刑法中，除了正當防衛和緊急避險之外，正當行為還有下列一些情形：

（一）依照法律的行為

依照法律的行為，是指具有明文法律依據的行為，直接依照法律作出的行為不為犯罪。

（二）執行命令的行為

執行命令的行為，是指基于上級的命令實施的行為。

（三）正當業務的行為

正當業務的行為，是指為從事合法的行業、職業、職務等活動實施的行為。

（四）經權利人承諾的行為

經權利人承諾的行為，是指權利人請求、許可、默認行為人損害其合法權益，行為人根據權利人的承諾損害其合法權益的情況。

（五）自救行為

自救行為，是指合法權益受到侵害的人，依靠自己力量及時恢復權益，以防止其權益今后難以恢復的情況。

（六）自損行為

自損行為，是指自己損害自己合法權益的行為。

第二節 正當防衛

一、正當防衛的概念

根據刑法第20條的規定，正當防衛是指為了使國家、公共利益、本人或者他人的人身、財產和其他權利免受正在進行的不法侵害，對不法侵害人所實施的制止其不法侵害且沒有明顯超過必要限度的損害行為。

二、正當防衛的條件

根據刑法第20條的規定，正當防衛必須具備以下條件：

（一）防衛起因

即必須存在現實的不法侵害。如果并不存在不法侵害，但行為人誤認為存在不法侵害，因而進行范圍的，屬于“假想防衛”。

（二）防衛時機

即不法侵害必須正在進行。不法侵害尚未開始或者已經結束而進行所謂“防衛”的，稱為防衛不適時。

（三）防衛意識

即實施正當防衛是為了使國家、公共利益、本人或者他人的人身、財產和其他權利免受正在進行的不法侵害。防衛挑撥，相互斗毆、偶然防衛等不具有防衛意識的行為，不屬于正當防衛。

防衛挑撥，是指為了侵害對方，故意挑動引起對方對自己的侵害，爾后借口正當防衛加害于對方的行為。相互斗毆，是指雙方在侵害對方身體的意圖的支配下相互打斗的行為。

偶然防衛，是指故意侵害他人合法權益的行為，巧合了正當防衛的客觀條。即行為人故意對對他人實施犯罪行為時，巧遇對方正在進行可以成為正當防衛起因的不法侵害，其行為客觀上制止了他人的不法侵害的情況。

（四）防衛對象

正當防衛只能針對不法侵害人本人進行防衛，而不能針對不法侵害人以外的任何人，包括不能針對不法侵害人的家屬。

（五）防衛限度

即實施正當防衛所采取的暴力反擊行為必須沒有明顯超過必要限度造成重大損害。

三、防衛過當及其刑事責任

根據刑法第20條第2款的規定，防衛過當是正當防衛明顯超過必要限度造成重大損失的行為。

構成防衛過當，也必須具有正當防衛的根據，在此條件下，防衛行為明顯超過必要限度造成重大損失。因防衛過當而犯罪時，行為人的主觀方面既可以是故意也可以是過失。

防衛過當不是獨立罪名，對于防衛過當應當根據其符合的犯罪構成確定罪名。根據刑法第20條第2款的規定，防衛過當時，應當減輕或免除處罰。

四、特別防衛

刑法第20條第3款規定：“對正在進行行兇、殺人、搶劫、強奸、綁架以及其他嚴重危及人身安全的暴力犯罪，采取防衛行為，造成不法侵害人傷亡的，不屬于防衛過當，不負刑事責任。” 這就是所謂的特別防衛，又稱無限制防衛，無限度防衛，無過當防衛等。其中，其他嚴重危及人身安全的暴力犯罪，是指在行兇、殺人、搶劫、強奸、綁架之外的嚴重危及人身安全的暴力犯罪，既包括獨立的暴力犯罪罪名。

第三節 緊急避險

一、緊急避險的概念

根據刑法第21條的規定，緊急避險是指為了使國家、公共利益、本人或者他人的人身財產和其他權利免受正在發生的危險，不得已實施的損害另一個較小合法利益的行為。

二、緊急避險的條件

根據刑法第21條的規定，緊急避險必須具備以下條件：

（一）避險起因

即必須發生了現實危險。危險的來源主要有：（1）自然力形成的危險。（2）動物襲擊造成的危險。（3）人體病癥導致的危險。（4）人的侵害行為導致的危險。一般說來，合法行為不能成為緊急避險的危險來源。

（二）避險時機

即必須是正在發生的危險。所謂危險正在發生，是指危險已經出現尚未結束的狀態。危險已經出現，是指危險已經對特定的合法利益形成了緊迫的威脅，如果不加以排除，合法利益勢必損害。危險尚未結束，是指危險繼續威脅著一定的合法利益或者可能給合法利益造成更大損害的狀態。如果合法利益不再受到現實威脅或者受到進一步損害，就說明危險已經結束。凡是在危險尚未出現或已經結束之后實行所謂避險的，在刑法理論上稱為“避險不適時”。

（三）避險動機

即避險人實施避險行為必須是為了使國家、公共利益、本人或者他人的人身權利和其他權利免受正在發生的危險。

（四）避險必要

即必須是出于不得已而損害另一合法權益。所謂“不得已”，是指在合法權益面臨正在發生的危險時，除了以犧牲一種合法利益為代價來保護另一種合法利益的辦法之外，別無它法。

（五）避險限度

即避險行為必須沒有超過必要限度造成不應有的損害。緊急避險的必要限度，就是指避險行為造成的損害必須小于所避免的損害。如果避險行為造成的損害大于或等于（如果能由此精確比較的話）所避免的損害，則屬于超過了必要限度。

三、避險過當及其刑事責任

刑法第21條第2款規定：“緊急避險超過必要限度造成不應有的損害的，應當負刑事責任，但是應當減輕或者免除處罰。”據此，避險過當必須具備以下條件：

第一，必須具備緊急避險的起因、時機、動機、對象和必要性條件，惟獨不具備其限度條件。第二，必須是超過了必要限度造成不應有的損害，即造成的損害大于或等于所避免的損害。

第三，必須在主觀上有罪過。即明知損害的合法利益大于保全的合法利益，仍然實施損害行為，或雖不知損害的合法利益大于保全的合法利益，但他應當知道，由于疏忽大意而不知。

避險過當也不是獨立罪名，而是一個影響量刑的犯罪情節。對儀避險過當的，應當減輕或者免除處罰。

第十章 故意犯罪的停止形態

本章重點：犯罪未遂、預備和中止的概念、成立條件、處罰原則及其之間的區別；犯罪既遂的概念及其形態 本章難點：犯罪未遂和犯罪中止的區分

本章的基本要求：掌握故意犯罪的各種停止形態及其之間的區別 本章課時：5

第一節 故意犯罪的停止形態概述

一、故意犯罪的停止形態的概念

故意犯罪的停止形態，是指故意犯罪在其發展過程中，由于某種原因出現的不同結局狀態，包括犯罪預備、犯罪未遂、犯罪中止與犯罪既遂。

二、故意犯罪的停止形態與犯罪階段的關系

犯罪階段是犯罪整個過程中依據某種標準劃出的若干分過程。直接故意犯罪可以分成以下幾個大的階段：預備階段；實行階段；效果階段。并不是每一個直接故意犯罪都必然經過每一個犯罪階段，但無論何種情況，實行階段都不可或缺。

犯罪形態與犯罪階段相互聯系、相互依存、相互制約。

第二節 犯罪既遂

一、犯罪既遂的概念

所謂犯罪既遂，通說認為，是指行為人所故意實施的行為已經具備了某種犯罪構成的全部要件。

二、犯罪既遂的形態

根據我國刑法分則對各種直接故意犯罪構成要件的不同規定，犯罪既遂主要有以下四種不同類型：

1、結果犯，指不僅要實施具體犯罪構成客觀要件的行為，而且必須發生法定的犯罪結果，才構成既遂的犯罪，即以法定的犯罪結果的發生與否作為犯罪既遂與未遂區別標志的犯罪。

2、行為犯，指以法定的犯罪行為的完成作為既遂標志的犯罪。這類犯罪的既遂不要求造成物質性的和有形的犯罪結果，而是以行為完成為標志。

3、危險犯，指以行為人實施的危害行為造成法律規定的發生某種危害結果的危險狀態作為既遂標志的犯罪。

4、舉動犯，也稱即時犯，是指按照法律規定，行為人一著手犯罪的實行行為即告犯罪完成和完全符合構成要件，從而構成既遂的犯罪。

三、既遂犯的處罰原則

由于既遂犯符合的是刑法分則具體犯罪條文的基本構成，因此，各國刑法一般均未專門規定既遂犯的特殊處罰原則，而是按照刑法總則的一般量刑原則和刑法分則各具體犯罪的法定刑對其適用。

第三節 犯罪預備

一、犯罪預備的概念與特征

刑法第22條第1款規定：“為了犯罪，準備工具、制造條件的，是犯罪預備。”據此，犯罪預備是指行為人為了實行犯罪，準備工具，制造條件，但由于行為人意志意志以外的原因而未能著手實行犯罪的形態。犯罪預備有以下特征：

（一）主觀上為了實行犯罪

即為了實施犯罪的實行行為。為預備行為實施的“準備”行為，不能認定為犯罪預備。

（二）客觀上實施了犯罪預備行為

在客觀上表現為準備犯罪工具和制造犯罪條件。所謂準備犯罪工具，是指制造、變造、加工、購買、借用以及通過盜竊、搶劫、搶奪等犯罪行為獲取可供犯罪使用的各種物品。制造犯罪條件，是指準備犯罪工具以外的有利于犯罪實行行為的各種其他的準備活動。

（三）事實上未能著手實行犯罪

即犯罪預備必須在犯罪的預備階段停頓下來，事實上未能著手實行犯罪。如果行為人已經著手實行了犯罪，就不可能是犯罪預備。

（四）未能著手實行犯罪是由于犯罪人意志以外的原因

所謂意志以外的原因，是指違背了行為人著手實行行為之意圖的原因，主要包括行為被發現和制止或行為人被控制的情況。

二、犯罪預備行為與犯意表示的區別

犯意表示，是指某人將其直接故意犯罪的意圖明確表露出來的外部活動。犯意表示與犯罪預備都存在犯罪意圖且客觀上也都表現出來。二者的本質區別在于：犯意表示僅是單純流露犯罪意思，而不是實現犯意的行為，沒有達到犯罪的社會危害性；犯罪預備是為犯罪實行行為準備工具、制造條件的行為，已經構成了對社會的現實威

脅，具有了達到犯罪程度的社會危害性，屬于犯罪行為。

三、預備犯的刑事責任

刑法第22條第2款規定：“對于預備犯，可以比照既遂犯從輕、減輕或者免除處罰。”

第四節 犯罪未遂

一、犯罪未遂的概念與特征

刑法第23條第1款規定：“已經著手實行犯罪，由于犯罪分子意志以外的原因而未得逞的，是犯罪未遂。”據此，犯罪未遂必須具備以下有三個特征：

（一）已經著手實行犯罪

所謂著手實行犯罪，是指行為人已經開始實施刑法分則所規定的具體犯罪構成要件中的犯罪行為。“著手”是預備犯與未遂犯相區別的標志。

（二）犯罪未得逞

所謂犯罪未得逞，是指行為人著手實行犯罪行為后，犯罪未達既遂形態而停止了下來。這是犯罪未遂與犯罪既遂相區別的主要標志。

（三）犯罪未得逞是由于行為人意志以外的原因

所謂行為人意志以外的原因，是指違背行為人實施直接故意犯罪的犯罪目的或犯罪意圖的原因，包括行為人自身的原因和非行為人的原因。

二、犯罪未遂的類型

犯罪未遂可以分為不同的種類：

（一）實行終了的未遂與未實行終了的未遂

這是以實行行為是否實行終了為標準所做的區分。實行終了的未遂，是指行為人已將完成犯罪所必需的實行行為的全部過程實施完畢，由于行為人意志以外的原因，而使犯罪未得逞的情況；未實行終了的未遂，是指行為人未將完成犯罪所必須的實行行為的全部過程實施完畢，由于行為人意志以外的原因，而使犯罪未得逞的情況。

（二）能犯未遂與不能犯未遂

這是以犯罪行為本身能否既遂為標準所做的區分。能犯未遂，是指行為人的行為具有達到其犯罪目的的可能性，但由于行為人意志以外的原因，而使犯罪未得逞的情況；不能犯未遂，是指行為人的行為不具有達到其犯罪目的的可能性，行為人的犯罪意圖不可能實現。

對于不能犯未遂，理論上又分為工具不能犯未遂和對象不能犯未遂。工具不能犯未遂，是指由于行為人實施犯罪所使用的工具、手段不可能使犯罪達到既遂的情況。對象不能犯，是指由于行為人實施犯罪所指向的對象不可能使犯罪達到既遂的情況。

三、未遂犯的刑事責任

刑法第23條第2款規定：“對于未遂犯，可以比照既遂犯從輕或者減輕處罰。”對此，可做以下理解： 第一，我國刑法中的未遂犯不是獨立的罪名，而是附著于直接故意犯罪具體罪名的犯罪形態。

第二，可以從輕、減輕處罰，是指根據犯罪未遂的具體情節，決定是否從輕、減輕處罰，既可以從輕處罰，也可以減輕處罰，還可以既不從輕，也不減輕處罰。

第三，對未遂犯的處罰不包括免除處罰。

第四，對未遂的從輕或者減輕處罰比照既遂犯進行，必須首先在理論上弄清和在實踐中確定相應既遂犯的處罰基準。

第五節 犯罪中止

一、犯罪中止的概念

刑法第24條第1款規定：“在犯罪過程中，自動放棄犯罪或者自動有效地防止犯罪結果的發生的，是犯罪中止。”據此，犯罪中止存在兩種情況：其一，未實行終了的中止，即在實行行為尚未終了的犯罪過程中行為人自動放棄犯罪；其二，實行終了的中止，即在實行行為實行終了的犯罪過程中自動有效地防止犯罪結果發生。

二、犯罪中止的特征

犯罪中止的特征，在刑法理論上是對犯罪中止概念具體屬性的揭示，是犯罪中止形態內在規定性的表現，在司法實踐中是成立犯罪中止的必要條件或基本標準。根據我國刑法規定，犯罪中止有下面幾個特征：

（一）犯罪中止的時間性

犯罪中止的時間性，是指犯罪中止只能發生在犯罪過程中，包括犯罪預備階段、犯罪實行階段和犯罪效果階段

（二）犯罪中止的客觀性

犯罪中止的客觀性，是指行為人客觀上放棄了犯罪或者有效地防止了犯罪結果的發生。這是犯罪中止與犯罪既遂相區別的標志。

所謂放棄犯罪，是指行為人在著手犯罪的實行行為或者開始實施犯罪的預備行為后，并在這些犯罪行為尚未結束之前，行為人停止并且不再實施犯罪。

所謂有效地防止犯罪結果的發生，是指行為人在實行行為實施終了后，行為人追求的犯罪結果發生之前，行為人采取了防止犯罪結果發生的措施，并且有效地防止了犯罪結果的發生。

（三）犯罪中止的自動性

犯罪中止的自動性，是指無論放棄犯罪還是有效地防止犯罪結果發生，都是在行為人“自動”選擇的。這是犯罪中止與犯罪預備、犯罪未遂在主觀上的區分標志。

三、中止犯的刑事責任

刑法第24條第2款規定：“對于中止犯，沒有造成損害的，應當免除處罰；造成損害的應當減輕處罰。”對此規定，可做以下理解：

第一，中止犯的處罰分為“沒有造成損害的”和“造成損害的”兩種情況。沒有造成損害的，應當免除處罰；造成損害的，應當減輕處罰。

第二，作為中止犯處罰條件的“損害”并不是指行為人實施直接故意犯罪所追求的危害結果，而是這種危害結果之外的其他危害結果。

第三，中止犯的處罰條件和處罰原則之間的關系具有絕對的對應性。

第四，中止犯的處罰原則與處罰要求顯示出比預備犯和未遂犯處罰更輕的取向。

第五，實行行為未實施終了和實行行為實施終了兩種情況下的犯罪中止，只是在構成特征上有所不同，并不因此而有處罰上的區別。

第十一章 共同犯罪

本章重點：共同犯罪的概念和成立條件；共同犯罪的形式；共同犯罪人的種類及其刑事責任 本章難點：教唆犯的概念、成立條件及處罰；共同犯罪的認定

本章的基本要求：掌握共同犯罪的概念、成立條件及形式；各共同犯罪人的種類及其刑事責任 本章課時：6

第一節 共同犯罪概述

一、共同犯罪的概念

刑法第25條第1款規定：“共同犯罪是指二人以上的共同故意犯罪。”

二、共同犯罪的成立條件

（一）主體條件——必須有二人以上

即成立共同犯罪，其主體至少應為兩人，單個人犯罪無論如何不可能成立共同犯罪。這里的“人”不是泛指一切人，而是指必須符合犯罪主體要件的人，即就自然人而言，必須是兩個以上達到刑事責任的年齡、具有刑事責任能力的人。由于刑法中規定單位可以成為某些犯罪的主體，因此，兩個以上的單位以及單位與自然人共同故意實施的犯罪，也成立共同犯罪。

關于共同犯罪的主體方面，以下幾點需要特別注意：（1）兩個已滿14周歲不滿16周歲的人或者一個已滿16周歲的人與一個已滿14周歲不滿16周歲的人，共同故意實施刑法第17條第2款規定的犯罪的，才成立共同犯罪，實施此外其他行為的，不發生共同犯罪的問題。（2）一個已達到刑事責任年齡、具備刑事責任能力的人，利用沒有達到刑事責任年齡或者沒有刑事責任能力的人實施犯罪行為的，不成立共同犯罪。此種情況在外國刑法理論中稱作間接正犯或間接實行犯。（3）不具有特定身份的人與具有特定身份的行為人共同故意實施以主體的特定身份為構成要件的犯罪時，成立共同犯罪。（4）單位犯罪時，直接負責的主管人員及其他直接責任人員與該單位本身不成立共同犯罪，只認定為一個單位犯罪主體。

（二）主觀條件—必須具有共同犯罪故意

依據刑法第25條第1款的規定，共同犯罪必須是“共同故意”犯罪。共同犯罪故意包含兩方面的意思：一是各共同犯罪人均有相同的犯罪故意；二是共同犯罪人之間具有意思聯絡。

首先，共同故意要求各共同犯罪人都明知自己所實施的共同犯罪行為的性質及其行為將會導致的危害社會的結果，并且希望或者放任這種危害結果的發生。即要求各共同犯罪人具有相同的犯罪故意。

其次，共同犯罪故意要求各共同犯罪人主觀上相互溝通，彼此聯絡，互相配合，都認識到自己不是在孤立地實施犯罪，而是在和他人一起共同犯罪。據此，“片面共犯”問題值得研究。

根據上述共同犯罪故意的要求，下列情況不屬于共同犯罪： 其一，共同過失犯罪的不成立共同犯罪。

其二，故意犯罪行為與過失犯罪行為不成立共同犯罪。

其三，二人以上同時或先后故意實施相同某種犯罪，以各自行為侵犯同一對象，但被此間沒有意思聯絡的不成立共同犯罪。

其四，二人以上共同實施沒有重合內容的不同犯罪的，不成立共同犯罪。其五，超出共同故意之外的犯罪，不是共同犯罪。

其六，事前無通謀的窩藏、包庇行為及窩臟、銷臟行為，不屬于共同犯罪，應單獨予以定罪處罰。但是，如果事前有通謀的，則應成立共同犯罪。所以，刑法第310條第2款就窩贓、包庇罪明確規定：“犯前款罪，事前通謀的，以共同犯罪論處。”

（三）客觀條件—必須具有共同的犯罪行為

刑法第25條第1款明確規定，共同犯罪是二人以上“共同故意犯罪”。因此，成立共同犯罪要求各犯罪人必須具有共同的犯罪行為。共同犯罪行為，指各共同犯罪人實施的是同一特定犯罪的行為，即無論各自具體行為的形式和行為人之間的分工如何不同，但都是指向同一罪名，都是屬于同一犯罪的構成要件的行為，在此基礎上，各行為人的行為互相聯系，彼此配合，形成一個統一的犯罪活動整體。

就行為形式而言，共同犯罪行為可以表現為三種形式：共同的作為；共同的不作為；作為與不作為的結合。就共同犯罪的分工而言，各共同犯罪人的具體行為可以表現為四種方式：實行行為，組織行為，教唆行為和幫助行為。

就共同犯罪發生的危害結果而言，屬于共同犯罪行為這一整體組成部分的每一共同犯罪人的行為與危害結果之間都具有因果關系。

第二節 共同犯罪的形式

一、共同犯罪的學理形式

刑法理論一般對共同犯罪形式作如下劃分：

（一）任意的共同犯罪和必要的共同犯罪

根據共同犯罪能否任意形成，可分為任意的共同犯罪和必要的共同犯罪。前者是指，刑法分則規定單個人能夠獨自實施的犯罪而由二人以上共同故意實施而形成的共同犯罪；后者是指，刑法分則明文規定必須有二人以上共同故意實施的犯罪。必要共同犯罪又可分為對向犯與平行犯兩類。對向犯是指以存在二人以上相互對向性的行為為構成要件的犯罪，如重婚罪。平行犯是指多人實施向著同一目標的共同行為為構成要件的犯罪。

（二）事前通謀的共同犯罪與事前無通謀的共同犯罪

以共同犯罪故意形成的時間為標準，可分為事前通謀的共同犯罪和事前無通謀的共同犯罪。前者是指各個共同犯罪人在著手實行犯罪之前已經形成共同犯罪故意即已經就實行犯罪進行了策劃和商議的共同犯罪；后者是指各共同犯罪人在著手實行犯罪時或者實行犯罪的過成中形成共同犯罪故意的共同犯罪。

（三）簡單共同犯罪與復雜共同犯罪

以共同犯罪人之間有無分工為根據，可分為簡單共同犯罪和復雜共同犯罪。

前者又稱共同實行犯，是指二人以上共同故意實行犯罪的共同犯罪。其成立條件為：（1）二人以上有共同實行的意思；（2）二人以上有共同實行犯罪的事實。其刑事責任原則為：（1）部分實行負全部結果責任原則；（2）區別對待原則；（3）罪責自負原則。

后者是指各共同犯罪人之間存在不同分工的共同犯罪。包含有實行犯、教唆犯與幫助犯等。

二、共同犯罪的法定形式 主要有以下三種：

（一）一般共同犯罪

一般共同犯罪是指二人以上沒有組織形式的共同犯罪。一般的共同犯罪與特殊的共同犯罪。其特點是：（1）二人即可構成，不要求三人以上；（2）共犯人的勾結是暫時的，完成犯罪后即自動解散；（3）共同犯罪人之間沒有特殊的組織形式；（4）不存在眾人可能隨時參與的狀態。

（二）特殊的共同犯罪

又稱有組織的共同犯罪或犯罪集團，是指三人以上有組織地實施的共同犯罪。我國刑法第26條第2款規定：“三人以上為共同實施犯罪而組成的較為固定的犯罪組織，是犯罪集團。”據此，成立犯罪集團必須符合以下要求：

（1）人數較多，即三人以上。

（2）目的明確，其形成是為了反復多次實施一種或數種犯罪行為。

（3）有較為固定的犯罪組織。有明顯的首要分子，重要成員基本固定，成員之間結合緊密，實行一種或數種犯罪行為后，其組織形式繼續存在。

（4）危害嚴重。

（三）聚眾共同犯罪

即由首要分子組織、策劃、指揮眾人所實施的共同犯罪。聚眾共同犯罪有如下特點：參與人復雜，有首要分子且三人以上；行為公然且具多樣性；后果嚴重。

第三節 共犯人的分類及其刑事責任

一、共同犯罪人的分類概述

共同犯罪人的分類，是指按照一定的標準將共同犯罪人區分為各種不同的類型。古今中外，對共同犯罪人的分類主要有兩種：一是分工分類法，即以共同犯罪人在共同犯罪中的分工為標準，將共同犯罪人分為實行犯、組織犯、教唆犯與幫助犯。二是作用分類法，即以共同犯罪人在共同犯罪中所起的作用大小，將共同犯罪人分為主犯、從犯與脅從犯兩類。

上述兩種分類方式各有利弊。分工分類發可以便于清晰地把握共同犯罪的性質但不利于確定各自的刑事責任；作用分類法可客觀地反映了各共犯人在共同犯罪中所起作用的大小，便于恰當解決其刑事責任問題，但不利于對此罪與彼罪的區分。

我國刑法于共同犯罪人的分類，主要是采用作用分類法，將共同犯罪人分為主犯、從犯和脅從犯，同時考慮教唆犯的復雜性，也將其規定在脅從犯之后。因此，我國刑法中的共同犯罪人包括主犯、從犯、脅從犯和教唆犯四種類型。

二、各種共同犯罪人的特征及其刑事責任

（一）主犯的特征及其刑事責任

1、主犯的特征及認定 刑法第26條第1款規定：“組織、領導犯罪集團進行犯罪活動的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。”據此，主犯包括兩種情況：一是組織、領導犯罪集團進行犯罪的犯罪分子；二是在共同犯罪中起主要作用的犯罪分子。

組織、領導犯罪集團進行犯罪活動的犯罪分子，即犯罪集團的首要分子。這種主犯具有以下兩個特征：（1）

以犯罪集團的存在為前提條件；（2）組織、領導犯罪集團進行犯罪活動。

在共同犯罪中起主要作用的犯罪分子，則是指犯罪集團首要分子以外的在共同犯罪中起主要作用的犯罪分子。具體包括：（1）犯罪集團的骨干分子；（2）聚眾共同犯罪中的首要分子以及其他在聚眾性共同犯罪中起主要作用的犯罪分子。我國刑法中規定的聚眾犯罪有三種：（1）參與者均構成犯罪，如刑法第317條第2款規定的聚眾持械劫獄罪；（2）聚眾者和積極參加者構成犯罪，其他一般參加者不成立犯罪的情況，如刑法第290條規定的聚眾擾亂社會秩序罪和聚眾沖擊國家機關罪；（3）聚眾犯罪以外的一般共同犯罪中起主要作用的犯罪分子，如一般共同犯罪中起主要作用的實行犯等。

2、主犯的刑事責任

由于主犯分為兩種不同的情況，因此，我國刑法對主犯的刑事責任也是按照其具體情況分別加以規定的。（1）犯罪集團首要分子的刑事責任。刑法第26條第3款規定：“對組織、領導犯罪集團的首要分子，按照集團所犯的全部罪行處罰。”（2）犯罪集團首要分子之外的主犯的刑事責任。刑法第26條第4款規定：“對于第3款規定以外的主犯，應當按照其所參與的或者組織、指揮的全部犯罪處罰。”

（二）從犯的特征及其刑事責任

1、從犯的特征及認定

刑法第27條第1款規定：“在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。”據此，從犯由兩類人構成：一類是在共同犯罪中起次要作用的犯罪分子，具體包括起次要作用的實行犯和次要的教唆犯。另一類是共同犯罪中起輔助作用的犯罪分子，即為共同犯罪的實行提供方便、創造條件的幫助犯。

2、從犯的刑事責任

刑法第27條第2款規定：“對于從犯，應當從輕、減輕處罰或者免除處罰。”

（三）脅從犯的特征及其刑事責任

1、脅從犯的特征及認定

根據刑法第28條的規定，脅從犯是被脅迫參加犯罪的人，即在他人的威脅下并非完全自愿地參加共同犯罪，且在共同犯罪中起較小的作用（次于從犯作用）的共同犯罪人。

在認定脅從犯時，應注意將其與下列兩種人區別開：（1）因身體完全受到強制，徹底喪失了意志自由時實施某種行為的行為人。（2）其行為符合緊急避險條件的行為人。

2、脅從犯的刑事責任

刑法第28條規定：“對于被脅迫參加犯罪的，應當按照他的犯罪情節減輕處罰或者免除處罰。”(四)教唆犯的特征及其刑事責任

1、教唆犯的特征

根據刑法第29條的規定，教唆犯是故意唆使他人實施犯罪的人。教唆犯的主要特征如下：

（1）從主觀方面看，行為人具有教唆他人犯罪的故意。即教唆犯在主觀上必須是明知自己的教唆行為會使他人產生犯罪意圖而實施犯罪，并且希望或者放任這種結果發生。

（2）就客觀方面講，行為人實施了教唆他人犯罪的行為即教唆行為。

（3）就教唆對象而言，行為人所教唆的須是達到法定年齡、具有刑事責任能力且沒有犯罪意圖的人。

2、教唆犯的認定

根據我國刑法規定和司法實踐經驗，認定教唆犯時應注意以下問題：

首先，對教唆犯，一般應當依照他教唆的罪定罪，而不能籠統地定教唆罪。

其次，當刑法分則條文將教唆他人實施特定犯罪的行為規定為獨立犯罪時，對教唆人應依照分則條文規定的罪名定罪，不適用刑法總則關于教唆犯的規定。

最后，當教唆犯提示幾種具體犯罪讓被教唆人選擇實施其中一種時，對其一般應按被教唆人所實施的犯罪定罪。

3、對教唆犯的處罰原則

刑法第29條對教唆犯規定了以下三個處罰原則：

（1）“教唆他人犯罪的，應當按照他在共同犯罪中所起的作用處罰。”（2）“教唆不滿18周歲的人犯罪的，應當從重處罰。”

（3）“如果被教唆的人沒有犯被教唆的罪，對于教唆犯，可以從輕或者減輕處罰。”這里的“被教唆的人沒有犯被教唆的罪”包括：被教唆的人拒絕教唆犯的教唆的；被教唆的人雖然接受教唆，但并沒有實施犯罪行為的；被教唆人雖然接受教唆，但所犯之罪并非被教唆之罪，且二者不存在部分重合關系的；等等。

第十二章 罪數形態

本章重點：繼續犯、想象競合犯、牽連犯、結合犯、加重結果犯、吸收犯的概念、特征及其處罰 本章難點：牽連犯、想象競合犯的特征及其認定

本章的基本要求：罪數的區分標準、罪數的種類及其特征、處罰 本章課時：3

第一節 罪數概述

一、區分罪數的意義

罪數，是指一人所犯之罪的數量；區分罪數，也就是區分一罪與數罪。區分罪數，不論對司法實踐還是刑法理論都具有非常重要的意義。

首先，有助于準確定罪。其次，有助于恰當量刑。

再次，有助于正確適用我國刑法上一些重要制度。最后，有利于刑事訴訟程序的依法進行。

二、區分罪數的標準

罪數區分標準，指判斷犯罪事實是構成一罪還是成立數罪的根據。區分罪數應以什么為標準，在刑法理論中存在不同的學說。

（一）國外刑法理論中關于數罪區分標準的學說

行為標準說。該說主張，犯罪的本質是行為，無行為則無犯罪，所以區分是一罪還是數罪應以行為的個數為標準。行為人實施了一個行為的，為一罪；實施了數個行為的，為數罪。基于行為的觀念的不同，該說又有自然行為說與法律行為說之分。前者主張，對這里的行為應從自然意義上來理解，據此，人的一個動作或舉動就是一個行為。后者認為，犯罪行為不同于自然意義上的行為，故應當依照法律上的觀念來認定行為。

法益（結果）標準說。該說主張，犯罪的本質是對法益的侵害或者威脅，而刑法之所以將某種行為規定為犯罪，就是為了保護法益免遭侵害，所以區分是一罪還是數罪應以侵害、威脅法益或者危害結果的個數為根據。侵害、威脅一個法益或發生一個結果的，是一罪；侵犯數個法益或者發生數個危害結果的，是數罪。

犯意（意思）標準說。此說認為犯罪是行為人主觀上犯罪意思的外部表現，而行為只是行為人犯罪意思或主觀惡性的表征，所以區分罪數應以犯罪意思為標準。行為人基于一個犯罪意思實施犯罪的，是一罪；基于數個犯罪意思實施犯罪的，為數罪。

構成要件標準說。該說認為，犯罪首先是符合構成要件的行為，如果不具備構成要件符合性就談不上成立犯罪，所以區分罪數只能以構成要件為標準。在構成要件的評價中，行為一次符合構成要件的，是一罪，數次符合構成要件的，為數罪。此說在日本刑法理論界為通說。

（二）我國刑法理論關于罪數區分的標準

上述外國刑法理論中關于罪數判斷的標準，也大體是我國刑法理論界的觀點。但成為我國刑法理論界通說的，則是犯罪構成標準說。即以行為所符合或具備的犯罪構成個數作為區分一罪與數罪的標準。其理由主要為：

第一，該標準在罪數區分問題上貫徹了罪刑法定原則。

第二，該標準在罪數區分問題上貫徹了主客觀相統一的原則。第三，該標準在罪數區分問題上貫徹了犯罪構成理論。

需要指出的是，雖然理論上以犯罪構成作為區分一罪與數罪的標準，但在司法實踐中，如該標準與刑法規定不一致時，則應考慮刑法有無特別規定；對于刑法中有特別規定的，必須依照刑法的規定來處理。

第二節 罪數不典型的類型

罪數的種類包括一罪的種類與數罪的種類。但何為一罪而何為數罪，學術上見解不一。我國刑法學界的通說是將一罪分為三類：一是實質的一罪，即一行為在刑法中規定為一罪或者處理時作為一罪的情況，具體包括繼續犯、想象競合犯與結果加重犯三種；二是法定的一罪，即數行為在刑法中規定為一罪的情況，具體包括結合犯與慣犯兩種；三是處斷的一罪，即數行為處理時作為一罪的情況，具體包括連續犯、牽連犯和吸收犯三種。本書以通說的觀點討論罪數不典型的類型。

一、實質的一罪

（一）繼續犯

1、概念與特征

繼續犯，也稱持續犯。是指作用于同一對象的一個犯罪行為從著手實行到行為終了以前，犯罪行為與不法狀態同時處于繼續狀態的犯罪。非法拘禁罪是典型的繼續犯。繼續犯具有以下特征：

（1）必須是只有一個犯罪行為，出于一個罪過。

（2）必須是持續地作用于同一對象，侵犯同一具體的合法權益。

（3）必須是犯罪行為與不法狀態同時繼續。首先是犯罪行為必須具有繼續性，即犯罪行為從著手實行到行為

終了在時間上有一個過程。其次是犯罪行為所引起的不法狀必須具有繼續性。所謂不法狀態，指由于犯罪的實行行為使客體遭受侵害的狀態。最后是犯罪行為與不法狀態同時處于持續的過程中，而不只是犯罪行為的繼續或者不法狀態的繼續。

（4）必須是從著手實行時起到行為終了時止繼續了一定時間。以上四個特征只有同時具備，才能構成繼續犯。

2、繼續犯與類似情況的區別

（1）繼續犯與狀態犯的區別。狀態犯，指犯罪既遂后，其實行行為所造成的不法狀態處于持續之中的犯罪形態。就不法狀態處于持續之中來看，狀態犯與繼續犯相似。兩者的區別是：第一，繼續犯的不法狀態從犯罪實行那一刻即告發生，并一直存在于犯罪行為終止以前的整個犯罪過程中。狀態犯的不法狀態則發生于犯罪行為終止之后，而不存在于整個犯罪過程中。第二，繼續犯是犯罪行為與不法狀態同時繼續；狀態犯則只是不法狀態的繼續，而不存在犯罪行為的繼續

（2）繼續犯與即成犯的區別。即成犯，指犯罪行為實行終了，犯罪即告完成的犯罪形態，如強奸罪。即成犯與繼續犯的主要區別在于：繼續犯以犯罪行為和不法狀態在一定時間內繼續為要件，而即成犯在犯罪構成要件上沒有時間的要求。

（3）繼續犯與接續犯的區別。接續犯，指行為人在同一機會以性質相同的數個舉動接連不斷地完成一個犯罪行為的形態。其特征有兩點：第一，在同一機會實施，即在相接近的時間或場所內侵害同一犯罪的直接客體；第二，接連不斷地實施性質相同的數個舉動。接續犯與繼續犯的區別在于：接續犯是數個相同的舉動組成一個犯罪行為，但沒有犯罪行為和不法狀態的同時繼續；而繼續犯則是犯罪行為和不法狀態同時處于持續之中。

3、繼續犯的處罰原則

由于刑法分則對屬于繼續犯的犯罪設立專條加以規定，并配置有相應的法定刑，所以對繼續犯應依刑法的規定以一罪論處，不實行數罪并罰。但繼續犯繼續時間的長短在裁量刑罰時應作為量刑情節加以考慮。

（二）想像競合犯

1、概念與特征

想像競合犯，也稱想像的數罪、觀念的競合，是指一個行為觸犯數個罪名的犯罪形態。想象競合犯犯具有如下特征：

（1）行為人只實施了一個行為。這是構成想像競合犯的前提條件，如果是實施了數個行為，則不可能構成想像競合犯。所謂一個行為，指在社會生活的意義上被評價為一個的行為。

（2）一個行為觸犯了數個罪名。所謂一個行為觸犯數個罪名，就是一個行為在形式上或外觀上同時符合刑法規定的數個犯罪構成，如上述故意對人群開槍射擊而打死一人并打傷另外二人的例子，就是一個行為同時符合故意殺人罪與故意傷害罪兩個犯罪構成，觸犯這兩個罪名的情況。

符合上述兩個條件的，成立想象競合犯。

2、想像競合犯的處罰原則

對想像競合犯，我國刑法理論界主張按“從一重處斷”原則處理，即依照行為觸犯的數個罪名中法定刑較重的犯罪定罪處刑，而不實行數罪并罰。但是，如果刑法另有特別規定的，則應當依照特別規定處理。

3、想像競合犯與法規競合的區別

法規競合，或稱法條競合，指行為人實施一個犯罪行為同時觸犯數個在犯罪構成上具有包容（完全的或部分的）關系的刑法規范，但只適用其中一個刑法規范的情況。所謂實施一個犯罪行為，指基于一個罪過實施一個危害社會的行為。數個刑法規范可能表現為不同法律中規定的數個刑法規范或者同一法律中不同條款規定的不同罪刑規范。包容關系，即一個犯罪構成在法律上為另一個犯罪構成所包括。法規競合時適用法律的原則是：（1）特別法優于普通法；（2）重法優于輕法。

想像競合犯與法規競合都是實施了一個行為，都是觸犯了數個罪名。兩者的區別在于：（1）法規競合時的一個行為，只是出于一個罪過，并且是產生一個結果；想像競合犯中的一個行為，往往是數個罪過和數個結果。（2）法規競合，是由于法規的錯綜復雜規定即法律條文內容上存在著包容或部分包容關系，以致一個犯罪行為觸犯數個刑法規范；想像競合犯則是由于犯罪的事實特征所導致，即出于數個罪過或產生數個結果，以致一行為觸犯數罪名。（3）法規競合時，一行為觸犯的數個刑法規范之間存在此一規范規定的犯罪構成包容另一規范規定的犯罪構成的關系；想像競合犯中，一行為觸犯的規定數個罪名的法條不存在犯罪構成之間的包容關系。（4）法規競合的情況下，在競合的數法規中，僅僅一法規可以適用于該行為，其法律適用問題，依照特別法優于普通法或重法優于輕法的原則來解決；想像競合犯的場合，競合的數法規均可以適用于該行為，其法律適用問題，依照“從一重處斷”的原則來解決。

（三）結果加重犯

1、概念與特征

結果加重犯，也稱加重結果犯，是指實施基本犯罪構成要件的行為，發生基本犯罪構成要件以外的重結果，因而刑法規定加重刑罰的犯罪形態。結果加重犯的特征如下：

（1）實施了基本犯罪行為。基本犯罪行為是結果加重犯存在的前提，沒有基本犯罪行為就不會有結果加重犯。（2）產生了基本犯罪構成以外的重結果。構成結果加重犯，以發生重結果為不可缺少的條件，并且重結果必須由基本犯罪的犯罪行為所引起，即重結果與基本犯罪行為之間必須具有因果關系；否則，不構成結果加重犯。至于重結果的罪過形式，既可以是過失也可以是故意。

（3）刑法就加重結果加重了法定刑。所謂加重法定刑，是相對于基本犯罪的法定刑而言的，即結果加重犯的法定刑高于基本犯罪的法定刑。如果雖然行為人實施了基本犯罪行為并由此產生了超出成立基本犯罪要求的嚴重結果，但刑法并沒有對其單獨規定較重法定刑的，那就不是結果加重犯。

2、結果加重犯的罪名確定與處罰原則

由于結果加重犯僅有一個犯罪行為，因而從犯罪構成角度分析，依然屬于一罪。在其他有些國家，結果加重犯一般成立不同于基本犯罪罪名的獨立罪名，如對搶劫致人死亡的，認定為搶劫致死罪；對強奸致人死亡的，則認定為強奸致死罪，但根據我國的刑事立法與司法實踐，結果加重犯的罪名與基本犯罪的罪名并無區別。

在刑罰方面，由于刑法對結果加重犯規定了比基本犯罪較重的法定刑，所以對結果加重犯只能依照刑法的規定，在較重的法定刑幅度內量刑。

二、法定的一罪

（一）結合犯

1、概念與特征

結合犯，是指數個各自獨立的犯罪行為，根據刑法的明文規定，結合而成為另一個獨立的新罪的犯罪類型。例如，日本刑法第241條規定的強盜強奸罪就是典型的結合犯。結合犯具有如下特征：

（1）結合犯所結合的數罪，原為刑法規定的數個獨立的犯罪。所謂獨立的犯罪，指不依附其他犯罪而獨立符合某一犯罪構成的行為，并且罪名各不相同。

（2）結合犯是將數個獨立的犯罪，結合成為另一個獨立的新罪。用公式表述為甲罪＋乙罪＝甲乙罪，或甲罪＋乙罪＝丙罪。

（3）數個獨立的犯罪結合成一個獨立的新罪，是基于刑法的明文規定。雖有數罪的結合，如果刑法沒有明文規定結合為新罪，而是作為基本犯罪的加重情節或加重結果，那就不是結合犯，而是情節加重犯或結果加重犯。

2、結合犯的處罰原則

一般認為，我國刑法中沒有結合犯的規定。在日本，由于結合犯是刑法規定將原來的數罪結合成一個新罪，并規定相應的法定刑，故對其應當依照刑法規定的新罪一罪論處，而不按原來的數罪規定實行數罪并罰。

（二）慣犯

1、概念與特征

慣犯，是指以某種犯罪為常業，以犯罪所得為主要生活來源或者腐化生活來源，或者犯罪已成習性，在較長時間內反復多次實施某種犯罪的情形。慣犯具有如下特征：

（1）犯罪惡習深。（2）犯罪時間長。（3）犯罪次數多。（4）社會危害大。

2、慣犯的種類

根據我國刑法的規定，現行刑法中的慣犯犯可分為兩種情況，一種是常業犯，另一種是常習犯。常業犯，即以一定的行為為常業的犯罪，即行為人意圖實施多次性質相同的犯罪行為，而法律也規定以反復實施同種犯罪行為為構成要件的犯罪。例如我國刑法第303條規定的因“以賭博為業”而構成的賭博罪就是這種情況。常習犯是指意圖以反復實施一定的行為為業的犯罪。二者區別在于：就常業犯而言，實施一次不能成立犯罪，必須是反復實施性質相同的行為，才構成犯罪；而對于常習犯來說，只要是意圖以反復實施某種犯罪行為為業，即便實際上只實施了一次犯罪行為，同樣可以構成本罪。例如刑法第363條第1款規定的制作、復制、出版、販賣、傳播淫穢物品牟利罪。

3、慣犯的處罰原則

由于慣犯屬于法定的一罪，刑法分則明文規定對其以一罪論處。因此，對慣犯均應認定為一罪并在法律明文規定的相應量刑幅度內予以處罰，不能數罪并罰。

三、處斷的一罪

（一）連續犯

1、概念與特征

連續犯，是指基于同一或者概括的犯罪故意，連續實施性質相同的獨立成立犯罪的數個行為，觸犯同一罪名的情況。連續犯具有如下特征：

（1）必須實施性質相同的獨立成罪的數個行為。只實施一個行為的，不可能成立連續犯。

（2）必須是數個行為基于同一的或概括的犯罪故意。同一的犯罪故意，指行為人預計實施數次同種犯罪的故

意，每次實施的具體犯罪都明確地包含在行為人的故意內容之中。概括的犯罪故意，指盡管每次實施的具體犯罪并非都明確地包含在行為人的故意內容之中，但他概括地具有實施數次同一犯罪的故意。

（3）性質相同、獨立成罪的數個行為必須具有連續性。數個犯罪行為具有連續性表現為，數個行為的性質相同、手段類似和時間上前后具有連貫性。時間上的連貫性，是指數個犯罪行為在時間上沒有發生前后被隔斷的情況。

（4）數個行為必須觸犯同一罪名。同一罪名是指具體罪名，即刑法分則所規定的具體犯罪的罪名而非類罪名。

2、連續犯的處罰原則

一般而言，對連續犯應按照一罪處斷，不實行數罪并罰。具體講，對連續犯的處理，應當按照不同情況，在認定為一罪的基礎上，依據刑法的有關規定分別從重處罰或者加重處罰：

（1）刑法規定只有一個量刑檔次，或者雖有兩個量刑檔次但無加重犯的量刑檔次的，應按照一個罪名從重處罰。

（2）刑法對多次實施某種犯罪明文規定了重于基本犯的量刑檔次的，應對符合這種情況的連續犯，依照該加重犯的量刑檔次處罰。

（3）刑法對多次實施某種犯罪雖然沒有明文規定相應量刑檔次，但對“情節嚴重”或“情節特別嚴重”的情形分別規定了不同的量刑檔次，在這種情況下，對連續犯應依照相對應的量刑檔次處罰。

（二）牽連犯

1、概念與特征

牽連犯，是指為了一定的目的實施某種犯罪，其方法行為或結果行為又觸犯其他罪名的犯罪類型。牽連犯具有以下特征：

（1）牽連犯是以實施一個犯罪為目的。如果行為人不是以實施一個犯罪為目的，而是出于實施數個犯罪的目的，并在這樣的目的支配下實施了數個犯罪，則不成立牽連犯。

（2）牽連犯具有數個（兩個以上的）行為。這是牽連犯與只有一個行為的想像競合犯的重要區別。牽連犯的數個行為之間的關系表現為兩種方式：一是目的行為與方法行為（或稱手段行為）的關系；二是原因行為與結果行為的關系。

（3）牽連犯中的數個行為之間具有牽連關系。判斷行為人實施的數行為之間是否存在著牽連關系，應當從主客觀兩方面考察，即行為人在主觀上具有牽連的意思，數行為間在客觀上又具有通常的目的與方法或原因與結果關系的，才能認為是有牽連關系。

（4）牽連犯的數個行為分別觸犯了不同的罪名。如果數行為觸犯的是同一罪名，則不成立牽連犯

2、牽連犯的處罰原則

對于牽連犯，原則上不實行數罪并罰，而應“從一重處斷”，即按照數罪中最重的一個罪所規定的刑罰處理，在該最重的罪所規定的法定刑范圍內酌情確定執行的刑罰。但是，刑法分則有特別規定的，則應以分則的規定予以處罰：或者從一重處斷，或者從一重后再從重處罰，或者實行數罪并罰，或者按分則規定的獨立法定刑處罰。

（三）吸收犯

1、概念與特征

吸收犯，是指數個犯罪行為，其中一個犯罪行為吸收其他的犯罪行為，僅成立吸收的犯罪行為一個罪名的犯罪形態。吸收犯的特征如下：

（1）必須具有數個犯罪行為。

（2）數個行為之間必須具有吸收關系。所謂吸收，即一個行為包容其他行為，只成立一個行為構成的犯罪，其他行為構成的犯罪失去存在的意義，不再予以定罪。一般認為，吸收關系有如下三種：第一，重行為吸收輕行為。第二，實行行為吸收預備行為。第三，主行為吸收從行為。主行為和從行為，是根據共同犯罪人在共同犯罪中的分工或作用來區分的。在我國對共同犯罪人分類規定的情況下，主犯或教唆犯的行為屬主行為，從犯的行為是從行為。據此，先教唆他人犯罪，后又幫助他人犯罪，幫助行為為教唆行為所吸收，應以教唆犯罪論處。

2、吸收犯的處罰原則

刑法理論界一致認為，對吸收犯，應依照吸收行為所構成的犯罪處罰，不實行數罪并罰。

第十三章 刑事責任

第一節 刑事責任概述

本章重點：刑事責任的概念、根據和實現方式 本章難點：刑事責任的根據

本章的基本要求：掌握刑事責任的概念、發展階段、根據和實現方式 本章的課程進度： 本章的課時：10

一、刑事責任的概念與特征

（一）刑事責任的概念

刑事責任是刑法中廣泛使用的一個概念。在中外刑法理論中，對刑事責任主要是從兩種意義上來理解的。一是從責任主義的角度，將其視為成立犯罪的條件；二是將刑事責任理解為犯罪的法律后果。前者是德國、日本等大陸法系國家中刑法學界的理解，后者主要是我國刑事立法與刑法理論的理解。但是，如何具體定義刑事責任，學術界觀點不一：

法律責任說。即認為“刑事責任是國家司法機關依照法律規定，根據犯罪行為以及其他能說明犯罪的社會危害性的事實，強制犯罪人負擔的法律責任”。

法律后果說。該說認為刑事責任“是依照刑事法律規定，行為人實施刑事法律禁止的行為所必須承擔的法律后果”。

否定評價說（責難說、譴責說）。此說認為“刑事責任是指犯罪人因實施刑法禁止的行為而應承擔的、代表國家的司法機關依照刑事法律對其犯罪行為及其本人的否定性評價和譴責”。

刑事義務說。即認為刑事責任是“犯罪人因其犯罪行為根據向國家承擔的、體現著國家最強烈的否定評價的懲罰義務”。

刑事負擔說。該說認為“刑事責任是國家為維持自身的生存條件，在清算觸犯刑律的行為時，運用國家暴力，強迫行為人承受的刑事上的負擔”。1[1] 上述各說都從不同的側面揭示了刑事責任的特征和主要內容，但從表述的科學性來看也都有不同程度的缺陷。我們認為，刑事責任是指行為人因其犯罪行為所應承受的、代表國家的司法機關根據刑事法律對該行為所做的否定評價和對行為人進行譴責的責任。

（二）刑事責任的特征 刑事責任具有如下特征：

1、刑事責任包含對犯罪行為的非難性和對犯罪人的譴責性。

2、刑事責任具有社會性與法律性。

3、刑事責任具有必然性與平等性

4、刑事責任具有嚴厲性與專屬性。

以上是刑事責任的主要特征。把握住這些特征，可以進一步理解刑事責任的概念，從而將刑事責任同其他法律責任區別開。

二、刑事責任的地位和功能

（一）刑事責任的地位 刑事責任在刑法中的地位

從我國刑法的規定來看，刑事責任占有重要的地位。這首先表現在修訂的刑法中共有14個條文22處提到了刑事責任，其中在總則里就有12個條文20次使用刑事責任這一術語。其次，刑法總則第2章還將犯罪和刑事責任作為其第1節的標題。最后應當指出的是，在刑法第5條中，刑事責任被提到與罪行（犯罪行為）和刑罰并列的地位。

刑事責任在刑法理論上的地位

對刑事責任在刑法理論體系中的具體地位，認識還不一致。概括而言，主要有三種不同觀點：

基礎理論說。該說認為刑事責任在價值功能上具有基礎理論的意義，犯罪論、刑罰論和罪刑各論不過是刑事責任理論的具體化。因此在體系上應賦予刑事責任作為刑法學基本原理的地位并將其置于犯罪論之前。

罪、責平行說。此說認為，刑事責任是與犯罪相對應并具有直接聯系的概念。犯罪是刑事責任的前提，刑事責任是犯罪的法律后果，刑罰雖然是實現刑事責任的基本方式，但不是唯一的實現方式，因此，不能將刑罰與犯罪和刑事責任這兩個基本范疇相提并論，而應按照犯罪論—刑事責任論的思路來建立刑法學體系，這樣才能理順犯罪、刑事責任與刑罰的關系，才能準確反映刑事責任在刑法理論中的應有地位。1[1]上引各種觀點，見趙秉志主編：《刑法爭議問題研究》，河南人民出版社1996年版。第539—542頁。

罪、責、刑平行說。這一學說認為犯罪、刑事責任和刑罰是各自獨立而又互相聯系的三個范疇，其中的刑事責任則是介于犯罪與刑罰之間的紐帶。刑事責任以犯罪為其前提，屬于犯罪的法律后果，而其本身又是刑罰的前提，刑罰系實現刑事責任的基本方式。因此，應當按照犯罪論—刑事責任論—刑罰論的框架來構建刑法學的體系。

從現行刑法的結構體例看，罪、責、刑平行說要比前兩種觀點更可取一些。另外，從理論上講，刑事責任與犯罪和刑罰也分別有著直接而密切的關系。一般而言，罪重刑事責任就重，罪輕刑事責任則輕；而從刑事責任與刑罰的關系看，二者既有明顯區別同時又具有密切的關系。區別主要表現在：第一，刑事責任是一種法律責任，刑罰則是一種強制方法；第二，刑事責任以犯罪人應當承受刑事處罰、非刑罰方法的處理和單純否定性法律評價為內容，刑罰則以實際剝奪犯罪人一定的權益（權利和利益）為內容；第三，刑事責任隨實施犯罪而產生，刑罰則隨法院的定罪判刑決定宣告生效而出現。二者之間的密切關系表現在：其一，刑事責任的存在是適用刑罰的直接前提，無刑事責任則不能適用刑罰；其二，刑事責任的大小直接決定刑罰的重輕，刑事責任大的，刑罰必然重，刑事責任小的，刑罰必然輕；其三，刑事責任主要通過刑罰來實現，非刑罰處理方法等雖然也是刑事責任的實現方式，但由于在司法實踐中適用很少而只能被視為屬于次要的實現方式，刑罰與刑事責任的聯系則是普遍的。

（二）刑事責任的功能

刑事責任的功能，是指刑事責任在制定刑法和懲治犯罪中所起的積極作用。對刑事責任的功能，可以從刑事立法和刑事司法兩個方面來加以考察：

就刑事立法方面看，刑事責任是衡量對行為是否規定為犯罪和如何配置刑罰的依據。刑事責任在刑法制定時起到重要的指導作用。

從司法方面講，刑事責任是審判機關決定是否適用刑罰和如何適用刑罰的標準。首先，刑事責任是決定適用刑罰的必要前提。某人有刑事責任，才可能對其適用刑罰，沒有刑事責任存在，就不能適用刑罰。其次，刑事責任的大小是判處刑罰重輕的標準。對此，刑法第5條作了明確的規定。按照這一規定，刑事責任小的，刑罰就輕；刑事責任大的，刑罰則重。據此，在對犯罪人判處刑罰時，不僅應考慮犯罪行為的嚴重程度，而且還必須考慮影響刑事責任輕重的情節。

第二節 刑事責任的根據

刑事責任的根據，指國家基于何種前提、基礎或決定因素而追究犯罪人的刑事責任，或者犯罪人是根據何種前提、基礎或決定因素而承擔刑事責任。

一、關于刑事責任根據的學說

關于刑事責任的根據問題，刑法理論上存在各種不同的學說。

（一）犯罪構成唯一根據說

此說為前蘇聯的一些刑法學家所倡導。前蘇聯學者A.H.特拉伊寧認為，人的行為中具有犯罪構成是適用刑罰的根據，如果行為中缺少犯罪構成則應免除刑事責任。另一前蘇聯學者皮昂特考夫斯基進一步指出，犯罪構成是刑事責任的唯一根據，這是蘇維埃法院和檢察機關工作中社會主義法制的基礎。這一觀點在20世紀80年代期間曾得到我國一部分學者的支持，后來逐漸被拋棄。

（二）罪過說

該說中又有廣義說和狹義說兩種觀點。廣義罪過說是由前蘇聯學者E.C.烏捷夫斯基所倡導的一種學說。他主張罪過概念可以有狹義和廣義之分，狹義的罪過即犯罪的主觀方面，廣義的罪過還包括犯罪構成中的情節與刑罰裁量的情節，認為廣義的罪過是刑事責任的根據。

（三）犯罪（行為）說

此說主張應將犯罪行為即犯罪本身視為刑事責任的根據。

（四）社會危害性說

這是由我國一些學者所倡導的學說。主張該說的學者有的認為犯罪的社會危害性是刑事責任的事實根據。其主要理由是：犯罪的社會危害性是犯罪的本質屬性，因而也是決定刑事責任產生的根據。

（五）哲學和法學根據說

此說認為，刑事責任的根據是多層次的，對其可以分別從哲學和法學層面來探討。追究犯罪人的刑事責任的哲學根據在于犯罪人基于自己的主觀能動性實施了犯罪行為。刑事責任的法學根據包括實質根據、法律根據和事實根據：其實質根據是犯罪的社會危害性，法律根據是刑法規定的犯罪構成，事實根據是符合犯罪構成的行為。概括而言，可以說行為符合犯罪構成是應當追究行為人刑事責任的根據。

比較而言，上述關于刑事責任根據的諸說中，哲學和法學根據說是較為可取的。

二、刑事責任的哲學根據與法學根據

（一）刑事責任的哲學根據

行為人在實施犯罪時所具有的相對的意志自由是刑事責任的哲學根據。

（二）刑事責任的法學根據

刑事責任的法學根據，是指從法律制度上講行為人承擔或者國家追究其刑事責任的決定因素。由于法律制度

包括法律制定（立法）與法律適用（司法）兩個步驟，刑事責任本身是質與量的統一，因此，對刑事責任的法學根據可以從立法上設定刑事責任的根據、確定刑事責任的法律根據與確定刑事責任的事實根據三個方面來討論。

1、刑事責任的設定根據是犯罪的嚴重社會危害性。

2、確定刑事責任的法律根據（就應不應當負刑事責任而言）是刑法規定的犯罪構成。

3、確定刑事責任的事實根據是行為人實施的符合犯罪構成的實際行為。

上述三點論述用一句話來概括，即實際危害行為與刑法規定的犯罪構成相符合是應當追究行為人刑事責任的唯一根據。

至于確定刑事責任程度的根據，除實際危害行為符合刑法所規定的犯罪構成外，還必須考慮犯罪構成以外的其他因素，如刑法規定的自首、累犯等情節。

第三節 刑事責任的發展階段和實現方式

一、刑事責任的發展階段

（一）刑事責任的產生階段

刑事責任的產生階段從行為成立犯罪時起，到司法機關開始立案時為止。如前所述，實際中的危害行為與刑法規定的犯罪構成相符合是應當追究行為人刑事責任的唯一根據，因此，行為人實施的行為符合犯罪構成或者說成立犯罪之時，就是行為人的刑事責任產生之日。應當注意的是，由于不同犯罪的結構與形態的復雜性，所以具體刑事責任的產生時間也互不相同。

（二）刑事責任的確認階段

刑事責任的確認階段（即刑事訴訟階段）自公安、司法機關立案偵查時起，到人民法院作出的有罪判決生效時止。這一階段的任務是：確認行為人是否實施了犯罪行為，應否承擔刑事責任以及（在得出肯定結論的情況下）確定行為人應負何種程度的刑事責任及以什么方式實現其刑事責任。自公安、司法機關立案偵查時起，指的是對屬公安機關管轄范圍的案件，從公安機關立案偵查時起，對由人民檢察院管轄范圍的案件，從檢察機關立案偵查時起，對由人民法院依法直接受理的案件，從人民法院受理時起。

對偵查終結的案件，需要提起公訴的，一律由人民檢察院審查決定。人民檢察院必須根據《刑事訴訟法》第137條的規定查明：（1）犯罪事實、情節是否清楚，證據是否確實、充分，犯罪性質和罪名的認定是否正確；（2）有無遺漏罪行和其他應當追究刑事責任的人；（3）是否屬于不應當追究刑事責任的；（4）有無附帶民事訴訟；（5）偵查活動是否合法。經過審查，如果認為犯罪事實已經查清，證據確實、充分，需要追究刑事責任的，檢察機關應當作出提起公訴的決定；如果認為不構成犯罪或者有其他法定不起訴情形的，人民檢察院應當或者可以作出不起訴的決定。

審判機關對起訴到人民法院的案件進行審查后，認為符合開庭審判條件的，應當決定開庭審判。在審判中需要解決的問題是：（1）行為人的行為是否構成犯罪？應否負刑事責任？（2）對構成犯罪需要追究刑事責任的，應綜合考慮各種有關情節，確定行為人應負何種程度的刑事責任？（3）如何實現刑事責任？即應判處刑罰還是適用非刑罰處理方法或者是僅僅宣告行為人的行為是犯罪而對其免予刑罰處罰？對需要判處刑罰的，則應確定判處何種刑罰及判處多重的刑罰。這些問題的確定，都必須以事實為根據，以刑法的規定為準繩。

上述立案偵查、起訴、審判三個方面的刑事訴訟活動，就大多數犯罪而言是刑事責任確認階段不可缺少的內容。只有經過這些訴訟活動，刑事責任才能得到確認。

（三）刑事責任的實現階段

一般而言，刑事責任的實現階段自人民法院的有罪判決生效時起，到判決所確定的刑罰和非刑罰的刑事制裁措施等執行完畢時為止。刑事責任的實現具體包括以下幾種情況：（1）判處刑罰（含僅判處主刑、僅判處附加刑或同時判處主刑及附加刑）的，刑罰被執行完畢；（2）宣告緩刑或者決定予以假釋的，犯罪人在緩刑或假釋考驗期內沒有再犯新罪、沒有發現漏罪、沒有違反監督管理規定；（3）僅給予非刑罰的刑事制裁措施的，該制裁措施執行完畢；（4）僅以作出有罪宣告的方式追究刑事責任的，該有罪宣告的判決發生法律效力。

在刑事責任的實現階段，可能出現刑事責任變更的情況，主要包括以下幾種：（1）死刑緩期執行二年期滿后減為無期徒刑或者有期徒刑；（2）管制、拘役、有期徒刑和無期徒刑的減刑；（3）由于特赦而免除部分或者全部刑罰的執行；（4）由于遭遇不能抗拒的災禍以致繳納罰金確有困難時罰金刑的減免。

與刑事責任的實現密切相關的是刑事責任的終結。刑事責任的終結包括兩種情況：一是因刑事責任的實現而終結，終結時間由于刑事責任實現的方式不同而不同。二是因刑事責任的消滅而終結。刑事責任的消滅是指行為人的行為原本構成犯罪，但在實現刑事責任之前，由于某種法定的原因，使司法機關不能再追究刑事責任。從實際情況看，引起刑事責任消滅的原因主要是：（1）犯罪人在被追究刑事責任前死亡的；（2）犯罪已過追訴時效期限的；（3）告訴才處理的犯罪，沒有告訴或者撤回告訴的。

二、刑事責任的實現方式

刑事責任的實現方式，又稱刑事責任的實現方法、刑事責任的承擔方式，指的是刑事責任可以通過哪些方法來實際承擔。關于刑事責任的實現方式，理論上存在不同看法。

其一，認為實現刑事責任是指為使犯罪行為人承擔其刑事責任而采取的具體行動，因此刑事責任的實現方式包括刑事強制措施、刑事訴訟強制措施和其他強制措施三類。

其二，認為刑事責任的實現方法，是國家強制犯罪人實際承擔的法律處分措施，包括刑罰和非刑罰處理方法兩大類。

其三，認為刑事責任的實現方式指國家強制犯罪人實際承擔的刑事制裁措施，計有基本方式、輔助方式與特殊方式三類。基本方式即給予刑罰處罰的方式；輔助方式即采用非刑罰方法處理的方式；特殊方式即僅僅宣告行為是犯罪而既不給予刑罰處罰也不使用非刑罰處理方法的方式。

其四，認為刑事責任的實現方法只有刑罰一種，除此之外，不存在或者說法律并未規定其他實現刑事責任的方法。

我們認為，刑事責任的實現方式有以下三種：

1、通過給予刑罰處罰實現刑事責任

2、通過適用實體上的非刑罰處罰方法實現形式責任。

3、通過宣告行為構成犯罪實現刑事責任。

第十四章 刑罰概說

本章重點：刑罰的概念、特征；與其他強制措施的區別；刑罰的目的。本章難點：刑罰的功能；特殊預防與一般預防的關系。

本章的基本要求：掌握刑罰的特征；刑罰的目的及其實現；了解刑罰目的的各種學說。本章課時：3課時.第一節 刑罰的概念

一、刑罰的概念和特征

刑罰，是指刑法規定的由國家審判機關依法對犯罪人適用的限制或剝奪其某種權益的強制方法。在我國有五種主刑、三種附加刑。其特征是：

1、是國家最高權力機關在刑法中制定的強制方法；

2、是刑法中賦予“刑罰”名稱的強制方法；

3、是懲罰犯罪人的強制方法；

4、是人民法院依照刑法和刑事訴訟法對犯罪人適用的強制方法；

5、是由特定的國家機關執行的強制方法；

6、是最嚴厲的強制方法。

二、刑罰與犯罪的關系

1、刑罰與犯罪的對立。犯罪是反對統治關系的斗爭，刑罰是國家自衛的手段；犯罪是追求某種物質或精神需要，而刑罰是一種痛苦，是犯罪的必然后果。

2、刑罰與犯罪的統一：起源相同；互相依存；命運相同。

三、刑罰與其他強制方法的區別

其他強制方法，如民事制裁、行政制裁、經濟制裁等。刑罰與它們相比，體現了以下特點：

1、適用的根據不同。——刑法。

2、適用的機關不同。——法院。

3、適用的對象不同。——犯罪分子。

4、嚴厲程度不同。——最嚴厲。

5、法律后果不同——受過刑罰處罰的人，屬于有前科的人。

第二節 刑罰的功能

刑罰的功能，是指刑罰的制定、裁量和執行對人們可能產生的積極作用。換句話說，是指刑法對社會成員所起到的積極影響。不是談它的消極作用。

一、對犯罪人的功能

刑罰由犯罪人承擔，首先對它產生作用，有三個功能：

1、剝奪功能。是使用刑罰來限制或剝奪其某種權益，使其喪失再犯的能力。

2、懲罰功能。刑法對犯罪人的行為作否定評價和譴責，必然給犯罪人帶來痛苦，這是刑罰固有的屬性。

3、教育改造功能。通過強迫勞動，伴之以教育，使他們認識自己的罪行，認罪服罪，改造自己的惡習，學習一定生產技術，以便復歸社會。

二、對被害人的功能

被害人是深受犯罪之苦的人，對犯罪人懷有切腹之恨，如果對犯罪人不及時適用刑罰，他們就可能產生報復心理，進而實施私力報復。刑罰有著安撫功能，即能夠樹立國家法律公平正義和抑惡揚善的形象，能夠平息被害人及其親屬的憤怒和仇恨，不至于發生私力報復，從而起到平衡作用。

三、對社會的功能

對社會一般所起到的積極作用。主要體現在兩個方面：

1、威懾功能。通常講，威懾功能是針對社會上的危險分子所起到的作用，但有些學者認為，它的威懾對象還包括普通大眾，因為任何一個人很難說，一生不犯罪（不犯故意罪，但可能犯過失罪），既然如此，刑罰就對一般人具有這一功能。分為：立法威懾——刑法規定了犯罪及刑事責任，就會使人望而生畏；司法威懾——對特定的犯罪人適用和執行刑罰，使意圖犯罪的人目睹他人受刑之苦而得到警戒。

2、教育威懾功能。通過對犯罪分子適用刑罰，定會給公民樹立一個守法光榮，犯罪可恥的信念，自覺地遵紀守法，維護法制，鼓勵公民堅決同犯罪行為作斗爭。

綜上所述，刑罰的確立、適用、執行，猶如一場以社會為舞臺的道德劇，所有社會成員都隨犯罪受到刑罰懲罰而進入角色。在這臺正義戰勝邪惡的道德劇中，犯罪者痛定思痛，不再扮演可恥的角色；可能犯者懸崖勒馬，不步犯罪者之后塵；受害者得到補償與安撫；守法者的守法價值得到肯定。如此等等，都是刑罰功能的表現。

第三節 刑罰的目的

一、刑罰目的概述

關于刑罰的目的，學說眾多，先作一介紹：

早在前資本主義時期，學界就有威嚇主義、報應主義、教化主義、后期又有預防主義、綜合主義，近代有目的主義、功利主義等。

（一）廣義目的說和狹義目的說

1、廣義目的說。指國家制定、適用和執行刑罰所追求的效果。——發展和維護良好的社會關系，保障和促進社會主義物質文明和精神文明建設。

2、狹義目的說。指國家對犯罪人適用刑罰所期望達到的效果，只限于犯罪人。——懲罰與改造、預防重新犯罪。

（二）單一目的說和多種目的說

1、單一目的說。指刑罰的目的是單一的、排他的，不可能有幾個目的。——教育改造犯罪人或預防犯罪。

2、多種目的說。認為刑罰有兩個以上的目的。如，懲罰與教育的雙重目的；懲罰與教育改造為目的、預防與消滅犯罪為目的。

（三）根本目的說與直接目的說

1、根本目的說。目的有多層次，其根本目的是預防犯罪，保衛社會安全，下有多個直接目的。

2、直接目的說。刑罰的最直接追求的目的。如，懲罰犯罪，伸張社會正義；威懾犯罪人和不穩定分子；教育公民遵紀守法等。

刑罰的目的，是指人民法院代表國家對犯罪人適用刑罰所要達到的目標或結果。——預防犯罪，包括特殊預防和一般預防。

二、特殊預防

特殊預防，是通過對犯罪分子適用刑罰，懲罰改造犯罪分子，預防其再次犯罪。表現在兩個方面：

1、剝奪與懲罰是預防犯罪分子再次犯罪的前提。

2、教育和改造是預防犯罪分子再次犯罪的根本措施。

特殊預防的方式：A、適用死刑；B、適用自由刑：C、適用財產刑；D、適用資格刑。特殊預防的實現。堅持懲罰管制與思想改造相結合、勞動生產與政治教育相結合。三、一般預防

一般預防，是指通過對特定的犯罪分子適用刑罰，威懾、儆戒潛在犯罪分子，防止他們走向犯罪道路。其預防的對象是：A、危險分子；B、不穩定分子；C、具有私力報復的被害人及其家屬。普通公民應否列入一般預防的對象，值得討論。

一般預防的方式，側重于刑罰的物理性強制和心理上的強制。通過制定、對犯罪人適用和執行刑罰，威懾危險分子和不穩定分子，不要以身試法，墮入犯罪；對被害人及其家屬安撫和補償，防止私力報復；對公民起到鼓勵作用。

一般預防的實現應遵循以下原則：

1、刑罰的適當性。即貫徹罪責刑相適應原則。

2、刑罰的公開性。將刑罰公諸于眾，讓社會公眾知曉。包括審判公開和刑罰公開。

3、刑罰的及時性。盡可能短的時間內偵破、起訴、審判和執行刑罰。以便充分地顯示刑罰的威懾作用。

四、特殊預防與一般預防的關系

特殊預防的實施，意味著一般預防的進行，一般預防的實現必須借助于特殊預防。忽視其一，都不能實現刑罰預防犯罪的目的。

第十五章 刑罰的體系和種類

本章的重點：刑罰體系的概念、特點；五種主刑和附加刑各自的適用范圍、特點；各刑種的性質及其之間的區別。

本章難點：自由刑的適用范圍、死刑的限制適用、剝奪政治權利的期限等。

本章的基本要求：掌握刑罰體系的概念、八種刑罰方法的適用對象，了解非刑罰的處理方法仍是犯罪人承擔刑事責任的方式。

本章課時：5課時.第一節 刑罰的體系

一、刑罰體系的概念

刑罰體系，是指由刑法所規定的按照一定次序排列的各種刑罰方法的總和。其特點是：

1、刑罰體系的構成要素是刑罰方法，即刑種。

2、刑種是立法者選擇確定的。

3、是依照一定的標準排列的。

4、是刑法規定的。

5、體系確立的依據是有利于刑罰功能的發揮和目的的實現。

刑罰方法的分類，有不同的標準。以限制或剝奪的權益為標準，刑罰可以分為：生命刑——死刑；

自由刑——管制、拘役、有期徒刑、無期徒刑；

財產刑——罰金、沒收財產；

資格刑——如剝奪政治權利。以能否單獨適用為標準，可分為：

主刑——只能獨立適用；

附加刑——獨立或附加適用均可。

二、刑罰體系的功能

1、教育功能。刑罰種類的設置，就教育人們不要犯罪，否則將受到刑罰懲罰，也鼓勵人們積極同犯罪行為作斗爭。

2、威懾功能。刑罰的嚴厲性，就會威懾那些危險分子和不穩定分子，不要以身試法，應收斂自己的不法行為。

3、科學化功能。刑罰體系的科學性進一步為刑法體系的科學性奠定基礎。

4、有利于刑罰目的實現的功能。刑罰體系雖然是靜態的，但是靜態的體系有著動態的作用。一個科學的刑罰體系有利于預防犯罪。

三、刑罰體系的特點

同外國刑罰體系相比，我國刑法體系有以下幾個特點：

1、要素齊備，結構合理。要素齊備體現在刑種多樣，輕重不等，有限制權利的，有剝奪的；有輕的、不予關押的，最重有處死刑的。結構合理體現在主刑與附加刑配合適用；主刑在先，附加刑在后，主次分明；主刑之間的排列是由輕到重。

2、寬嚴相濟，銜接緊湊。刑罰有十分嚴厲的——死刑，有很輕的——管制，輕重搭配，寬嚴相濟。銜接緊湊，表現為拘役的上限6個月，與有期徒刑的下限6個月相銜接，有期徒刑的上限15年與無期徒刑也有銜接性。

3、內容合理，方法人道。刑罰種類的設置，符合中國國情，是多年來司法實踐經驗的總結，與其他國家的規定存有相似性，體現了刑罰輕緩化的趨勢。我國刑法廢除了肉刑、丑辱刑，即使死刑存在，但在執行上也越來越文明。人道性更重要的體現在刑罰的執行中，把犯罪人當人看待，尊重他們的人格，給予人道主義待遇。

第二節 主 刑

主刑，就是對犯罪適用的主要刑罰方法，只能獨立適用，不能并科適用。

一、管制

管制，是對犯罪分子不予關押，但限制其一定人身自由，交由公安機關執行和群眾監督改造的刑罰方法。管制刑是我國的獨創，有一個產生、發展、完善的過程。建國初，管制主要對反革命分子適用，有法院判處的，有公安機關批準的。1956年后，管制統一有法院判決。文化大革命中一度亂用。1979年刑法把它作為一個主刑。但在修改刑法時，有些同志主張廢除之，主要理由是判了管制沒人管。但考慮到它是輕刑，對罪犯不予關押，減少獄中壓力，避免沾染惡習，至于說“沒人管”的問題，那是執行的問題，不是刑罰本身的問題。因此保留下來。

管制的特點：

1、對管制的犯罪分子不予關押。

2、限制一定的人身自由。限制的自由局限于刑法第39條的規定。參加勞動的，同工同酬。

3、管制的期限為3個月以上2年以下，數罪并罰時不超過3年。羈押1日折抵刑期2日。

4、由公安機關執行和群眾監督改造。

二、拘役

拘役，是短期剝奪犯罪分子人身自由，就近實行勞動改造的刑罰方法。是一種僅次于管制的輕刑。

拘役不同于刑事拘留、民事拘留、行政拘留：A、性質不同；B、適用對象不同：C、適用的機關不同；D、適用的法律依據不同。

拘役的特點：

1、剝奪犯罪分子的人身自由，實行勞動改造。

2、剝奪自由的期限較短，為1個月以上6個月以下，數罪并罰時不得超過1年。羈押期1日折抵刑期1日。

3、由公安機關在就近的拘役所或看守所執行，實行勞動改造。

4、享受一定的待遇，每月可回家1——2天，參加勞動的，酌量發給報酬。

三、有期徒刑

有期徒刑，是剝奪犯罪分子一定期限的人身自由，強迫勞動并接受教育和改造的刑罰方法。

有期徒刑與拘役的區別是：A、執行的場所不同；B、執行的機關不同；C、期限不同；D、執行期間的待遇不同；E、法律后果不同。

有期徒刑的特點是：

1、剝奪犯罪分子的人身自由。

2、具有一定的期限，為6個月以上15年以下，數罪并罰時，不超過20年。羈押期1日折抵刑期1日。

3、在監獄或其他場所執行（監獄、少年犯管教所）。

4、強迫參加勞動，接受教育和改造。

四、無期徒刑

無期徒刑，是剝奪犯罪分子終身人身自由，強制其參加勞動并接受教育改造的刑法方法。

無期徒刑與有期徒刑的不同點是：A、期限不同；B、無期徒刑具有不可分性；C、是否附加剝奪政治權利不同。無期徒刑的特點：

1、剝奪人身自由。

2、無期限的剝奪。但并不斷絕犯罪分子的改造前途，因為我國有減刑、假釋、赦免的規定，犯罪分子并非關押至死。

3、強迫勞動，接受教育改造。

4、羈押期與刑期不發生折抵問題。

5、必須附加剝奪政治權利終身。

五、死刑

死刑，是剝奪犯罪分子生命的刑法方法，是最嚴厲的刑罰方法，所以，又稱為極刑。

死刑是一種古老的刑罰方法，在奴隸制社會和封建制社會，死刑廣泛適用，而且死刑執行方法異常殘酷、不人道。自1764年貝卡尼亞率先提出廢除死刑以來，在學界引起死存廢的討論，進一步影響到有關國家的刑事立法，目前，有一半左右的國家完全廢除、絕大部分罪廢除或者死刑名存實亡。聯合國也制定文件，旨在廢除死刑。

我國學界熱烈探討這一問題。但多數人認為我國目前不宜廢除死刑，理由是：A、現實生活中，存在著嚴重的刑事犯罪；B、保留死刑有利于刑罰目的的實現；C、保留死刑，符合國民的價值觀念，特別是國民重刑主義觀念根深蒂固。

保留死刑，必須貫徹我國一貫奉行的少殺政策，是因為：我國的性質決定的；濫用死刑必然喪失其威懾力；死刑適用難免出錯殺，一旦錯殺，無法挽回；少殺符合國際社會輕刑化的趨勢。

我國對死刑的限制；

1、適用條件上進行限制。——罪行極其嚴重的犯罪分子。

2、適用的對象上進行限制。——犯罪時不滿18歲的人和審判時懷孕的婦女不適用死刑。

3、適用程序上進行限制。——死刑復核程序。

4、死刑執行制度上進行限制。——保留死緩制度。它不是獨立的刑種，而是執行死刑的方式。適用對象是：罪該處死；具有不需要立即執行的情節。

死緩的法律后果：A、死緩期間，犯故意罪的，執行死刑；B、死緩期間，沒有犯故意罪，期滿減為無期徒刑；C、死緩期間，有重大立功表現的，減為15——20年有期徒刑。

第三節 附加刑

附加刑，是指補充主刑適用的刑法方法，可以附加適用，也可以獨立適用，又稱為從刑。

一、罰金

罰金，是人民法院判處犯罪分子向國家繳納一定數額金錢的刑罰方法。它不同于罰款：性質不同；適用對象不同；適用機關不同；法律根據不同。

罰金的適用對象是貪圖錢財的犯罪以及妨害社會秩序的犯罪。其價值在于對犯罪行為的否定評價和剝奪他們

再犯的經濟實力。

1、罰金的適用方式有：選處罰金；單處罰金；并處罰金；并處或單處罰金。

2、罰金的數額，刑法規定了五種數額幅度：比例制；倍比制；比例兼倍比制；特定數額制；抽象數額制。

3、罰金數額的確定原則；根據犯罪情節決定罰金數額，即根據犯罪手段、對象、后果、時間、地點等決定。此外，還應考慮犯罪人的經濟狀況，承受力，不然，判處罰金無法執行。

4、罰金的繳納方式：一次或分次繳納；強制繳納；隨時繳納；減少或免除繳納。

二、剝奪政治權利

剝奪政治權利，是指剝奪犯罪分子參加國家管理和政治活動權利的刑罰方法。剝奪的權利限于刑法第54條的規定。其適用對象是嚴重的犯罪，也可是較輕的犯罪。

1、剝奪政治權利的適用方式：A、應當附加剝奪：一是對危害國家安全的犯罪；二是被判處死刑、無期徒刑的犯罪（否定評價；為了防止刑釋后，再利用政治權利犯罪；有利于剝奪犯罪分子的出版權）。B、可以附加剝奪：對故意殺人、強奸、放火、爆炸、投毒、搶劫、故意傷害等嚴重刑事犯罪分子可以附加剝奪。C、獨立適用。當法律規定主刑與剝奪政治權利可以選擇適用時，選擇剝奪政治權利，就不能再適用主刑。

2、剝奪政治權利的期限、起算、執行

（1）判處死刑、無期徒刑的，剝奪政治權利終身，不存在起算問題。（2）對有期徒刑、拘役附加判處剝奪政治權利的，期限為1年以上 5年以下，從主刑執行完畢或假釋之日起算。（3）獨立判處的，從判決執行之日起算。

（4）判處管制附加剝奪政治權利的，期限與管制同，同時執行。

（5）原判處死刑緩期執行的、無期徒刑的，減為有期徒刑的，將“終身”改為3年以上10年以下，從有期徒刑執行完畢或假釋之日起算。

3、剝奪政治權利由公安機關執行。

三、沒收財產

沒收財產，是將犯罪分子所有財產的一部或全部強制無償地收歸國有的刑罰方法。沒收財產與罰金不同。

沒收財產與追繳犯罪所得物品、違禁品、犯罪使用的物品不同。

沒收財產的適用方式：A、與罰金選擇并處。在判處主刑的同時，附加適用沒收財產或罰金。B、并處。在判處主刑的同時，應當并處沒收財產。C、可以并處，由審判員選擇適用。

沒收財產的范圍，限于犯罪分子個人所有財產的一部或全部。這是罪責自負原則的體現。

沒收財產的歸屬問題，有三種情況：一是上交財政；二是發現沒收的財物中，有公民個人財產的，應當歸還；三是償還犯罪分子的正當債務。

沒收財產由人民法院執行，在必要時可會同公安機關執行。

四、驅逐出境

驅逐出境，是強迫犯罪的外國人離開中國國（邊）境的刑罰方法。它可以獨立適用，也可以附加適用。驅逐出境與《中華人民共和國出入境管理辦法》中的驅逐出境有著原則性的差別。

第四節 非刑罰處理方法

一、非刑罰處理方法的概念

非刑罰處理方法，是指人民法院對犯罪分子適用的刑罰以外的處理方法。適用對象是犯罪人，其性質仍然是犯罪人承擔刑事責任的方式。

二、非刑罰處理方法的種類

1、判處賠償經濟損失和責令賠償損失。

2、訓誡、責令具結悔過和責令賠禮道歉。

3、由主管部門予以行政處罰或行政處分。

三、非刑罰處理方法的適用條件

1、判處賠償經濟損失的適用條件：經濟損失與犯罪行為有因果關系；適用對象是犯罪分子。

2、訓誡、責令具結悔過、賠禮道歉、賠償損失、行政處罰、行政處分的適用條件：對象是罪行輕而免于刑罰的犯罪分子；根據案件情況需要給予適當的處理。

第十六章 刑罰裁量

本章重點：刑法裁量的概念、原則；量刑情節的種類。

本章難點：以犯罪事實為根據原則的含義；影響量刑的各種情節。

本章的基本要求：正確掌握量刑的意義、原則，重要的量刑情節，并學會運用。本章課時：4課時.第一節 刑罰裁量概述

一、刑罰裁量的概念

刑罰裁量，又稱量刑，是指人民法院根據行為人所犯罪行及刑事責任的輕重，在定罪的基礎上，依法對犯罪分子是否判處刑罰、判處何種刑罰，是否立即執行的審判活動。它有四個特征：

1、量刑的主體是人民法院。

2、被量刑的對象是犯罪分子。

3、定罪是量刑的前提。

4、量刑的輕重取決于刑事責任的輕重。

二、刑罰裁量的任務

1、決定對犯罪分子是否判處刑罰。

2、決定對犯罪人判處何種刑罰或多長的刑期。

3、決定對犯罪人判處的刑罰是否立即執行。

4、決定對犯罪人是否數罪并罰。

三、意義

1、量刑是實現刑事責任的重要環節。

2、適當量刑是正確行刑的前提和基本保障。

3、正確量刑有助于維護公民的合法權益和社會安定。

第二節 量刑的原則

刑法第5條和第61條的規定，足以體現了我國刑法的量刑原則。

一、量刑必須以犯罪事實為根據

犯罪事實是引起刑事責任的基礎，是量刑的根據，無犯罪事實，則無犯罪可言，更不需要量刑。所以這一原則成了量刑的首要原則。

犯罪事實，有廣狹之分。狹義的犯罪事實，是指在犯罪過程中，表現出來的反映行為人罪行大小和責任輕重的主、客觀事實。包括犯罪預備階段、實行階段、行為終了后到結果發生三個階段的事實。廣義的犯罪事實，是指案件中能夠反映行為人罪行大小和責任輕重的一切事實，包括罪中事實，罪前事實、罪后事實。特別是后兩種事實，雖然不發生在犯罪過程中，但影響到量刑的輕重，所以有人認為“以事實為根據，就應以廣義的犯罪事實為根據。”

但不少同志認為，即使采取廣義的犯罪事實，也只能是案件事實，不應包括罪前事實和罪后事實，這些事實可以作為情節運用。進一步分析，第61條，可以看出，“犯罪事實、犯罪性質、情節和對于社會的危害程度”是并列的，不應包括罪前、罪后事實。

1、犯罪事實是量刑適當的首要根據

犯罪事實，是狹義的，指存在于犯罪過程中，表明行為的社會危害性及其程度的一切主客觀事實的總和。其中包括構成要件的事實。對構成要件以外的事實，只能作為量刑情節對待。要明確在全部犯罪構成事實中，哪些應作為認定犯罪適用，屬于定罪的情節，那些不作為定罪使用，并將其轉化為量刑情節。目的在于對同一事實避免重復評價。

2、犯罪的性質是量刑適當的基本根據。所謂犯罪性質，是指犯了哪種罪，或犯了一種罪還是數罪，是單獨犯罪還是共同犯罪，由于罪與罪不同，一罪與數罪不同，他們各自的危害性不同，法定刑輕重不同，犯有一罪的要一罰，犯有數罪的要并罰，因此，確定犯罪性質是正確量刑的基本依據。

3、情節和對社會的危害程度是量刑輕重的重要依據。犯罪情節是指除定罪情節以外的、表明行為的社會危害性和行為人的人身危險性的主客觀事實情況。包括罪前情節、罪后情節、罪中不影響定罪只影響量刑的情節。

危害程度——不單單是行為在客觀上造成的實際危害，而是指由犯罪的基本事實、犯罪性質、犯罪情節及行為人的主觀惡性等多種因素決定的，進一步判斷“量”的大小。

二、量刑必須以刑法規定為準繩

1、根據刑法總則關于刑種的適用范圍，確定宣告刑的刑種。每一刑種的適用范圍刑法都有明確規定。如死刑，不能適用于未成年人犯罪，拘役適用于較輕的犯罪等。

2、根據刑法總則關于量刑的制度，確定適用刑罰。如死緩、緩刑、特別減輕、數罪并罰。

3、根據總則和分則關于量刑情節，確定適用刑罰。總則中自首、累犯、立功、未遂犯、中止犯等；分則中，“索賄的，從重處罰”、“戰時從重處罰”、“司法機關工作人員濫用職權非法搜查的，從重處罰”等。

第三節 量刑的情節

一、量刑情節的概念

量刑情節，是人民法院對犯罪分子量刑時據以從寬處罰或從嚴處罰的主客觀事實情況。它有四個特征：（1）

是定罪情節以外的情節；（2）他包括罪前、罪中、罪后的情節；（3）它只能在某罪法定刑內起一定的作用；（4）是落實刑事責任和實現刑罰個別化的根據。

量刑情節不同于定罪情節：前者影響量刑，后者是定罪依據；前者外延寬泛，后者限于罪中事實，外延較窄。

二、量刑情節的分類

以不同的標準，可以把量刑情節分成不同的類別。

（一）法定情節與酌定情節（以法律有無明文規定為標準）

1、法定情節——刑法明文規定的影響量刑輕重的情節。如預備犯、未成年人犯罪、自首、立功以及分則規定的情節。

2、酌定情節——刑法未明文規定的、司法機關酌情運用的影響量刑輕重的情節。如坦白、一貫表現、退贓情況等。

（二）從寬處罰情節和從嚴量刑情節（以處罰寬嚴為標準）

1、從寬量刑情節——影響量刑較輕的情節，既包括從輕處罰、減輕處罰情節，又包括免予處罰情節，既包括法定的情節，又包括酌定情節。

2、從嚴處罰情節——影響量刑較重的情節，主要是指從重處罰情節。我國現行刑法沒有規定加重處罰情節。

（三）命令性情節與授權性情節（以是否應當性規定為準）

1、命令性情節——是刑法明確規定的，必須予以使用的情節，即“應當型”情節。但也有不加“應當”二字的，仍屬于命令性情節。

2、授權性情節——在量刑時根據具體案件，決定是否適用的情節，即“可以型”情節。如對未遂犯，可以從輕或減輕處罰。

（四）單功能情節與多功能情節（以情節功能的單復為準）

1、單功能情節——只起一種作用的情節。對累犯，從重處罰。

2、多功能情節——一種情節起多種作用。對預備犯，可以比照既遂犯從輕、減輕或免除處罰。

三、法定的量刑情節

總則規定了一系列法定情節，分則也規定了諸多的法定量刑情節。

四、酌定的量刑情節

酌定的量刑情節——是指除法定情節以外能夠影響量刑輕重的主客觀事實。多年的司法實踐，證明下列情節屬于酌定情節：

1、犯罪手段。手段的殘忍性影響量刑的輕重。

2、侵害對象。侵害對象的情況，也在一定程度上反映了行為的危害性和殘暴性。如強奸孕婦、病婦；搶劫救災物資同搶劫一般物質危害性不同。

3、犯罪的損害結果。損害結果的嚴重程度或犯罪數額的多少，都反映了危害性大小。

4、犯罪的時間、地點。在救災搶險中，實施搶劫、盜竊比平時危害性大，在公共場所強制猥褻婦女的，比在一般場所危害性大。

5、犯罪動機。動機的卑鄙程度大小，反映了主觀惡性的不同。追求腐化生活的盜竊，比出于生活所迫盜竊危害性大。

6、犯罪后的態度。積極真誠悔悟、坦白交代，積極退贓，采取補救措施、向被害人賠禮道歉、賠償損失等，反映了行為人身危險性的減弱，理應從寬處理。當然，“坦白從寬”也不是寬大無邊，而是適當從寬。

7、犯罪人的一貫表現。

五、量刑情節的適用

（一）運用規則

1、從輕處罰、從重處罰。前者是在法定刑的幅度內，選擇較輕的刑種或較短的刑期處罰。后者是在法定刑的幅度內，選擇較重的刑種或較長的刑期處罰。

2、減輕處罰。是在法定最低刑以下處罰。它可以刑種的減輕、刑期的縮短。但不能減到法定最低刑處罰，也不能免除處罰，還不能大幅度減輕。減輕處罰有兩種：法定減輕；特殊減輕（酌定減輕）。

3、免除處罰。對犯罪分子作有罪宣告，但免除其刑罰處罰。其實質是一種有罪判決，只是不給予刑罰處罰。

（二）多功能情節的適用

1、根據犯罪的性質和犯罪人所犯罪行的輕重決定選擇哪一個功能。

2、應依據量刑情節本身的輕重，選擇具體的功能。同是殺人未遂，一個致人重傷、一個致人輕傷，另一個未傷著任何部位，就應區別對待選擇情節。

3、法律對多功能情節排列順序，對于多功能情節具有指導意義。如對預備犯，可以比照既遂犯從輕、減輕處罰或者免除處罰，首先要從輕處罰，其次考慮減輕處罰。

（三）數個量刑情節競合時的適用

1、不能任意改變情節的功能，多個從輕情節的只能從輕處罰，個別情況下，經特殊程序批準減輕處罰。

2、事實求是地評價每一個量刑節對裁量結果的影響程度。“應當型”優于“可以型，”法定情節優于酌定情節，但也不完全如此。

3、對每一個情節作定性與定量分析相結合，得出從重或從輕處罰的結論。

第十七章 刑罰裁量制度

本章重點：累犯、自首的成立條件、種類、刑事責任；數罪并罰的原則、方法；緩刑的概念、適用條件和撤銷條件。

本章難點：自首與坦白的區別；重大立功的條件；緩刑與免予刑事處罰等的不同；緩刑的意義。

本章的基本要求：掌握自首、累犯、立功的條件，正確分析案例；緩刑的適用條件、意義；熟練地處理數罪并罰案件。

本章課時：4課時.第一節 累 犯

一、累犯的概念、意義

累犯，是指因犯罪受過一定的刑罰處罰，刑罰執行完畢或者赦免以后，在法定的期限內又犯一定之罪的犯罪人。

累犯與再犯不同。

二、累犯的種類和構成條件

（一）一般累犯的構成條件

一般累犯，是指因故意犯罪被判處有期徒刑以上刑罰并在刑罰執行完畢或赦免后五年內再犯應當判處有期徒刑以上刑罰之故意罪的犯罪人。

1、前罪和后罪都是故意犯罪。

2、前罪判處有期徒刑以上刑罰，后罪應當判處有期徒刑以上刑罰。

3、后罪發生在前罪刑罰執行完畢或赦免后五年內。

被假釋的罪犯、被緩刑的罪犯在考驗期內，犯罪的，不構成累犯。

對外國法院判決的承認問題。在外國犯罪，受過處罰后，回到國內后又犯罪，是否構成累犯，我們認為構成。

（二）特別累犯

特別累犯，是指犯過危害國家安全罪受過刑罰處罰，在刑罰執行完畢或赦免后的任何時候再犯危害國家安全罪的犯罪人。

1、前、后罪都是危害國家安全罪。

2、前、后罪不受判處或應當判處刑罰種類的限制。

3、后罪發生的時間不受限制。

三、累犯的刑事責任 對累犯從重處罰。

第二節 自首與立功

一、自首的概念和意義

自首，是指犯罪分子犯罪后自動投案，如實供述自己罪行或被采取強制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如實供述司法機關尚未掌握的本人其他罪行的行為。

自首制度體現了我國懲罰與寬大相結合的刑事政策。其意義在于：一是有利于瓦解犯罪勢力；二是可以減少偵查機關破案的困難。

二、自首的種類及其成立條件

一般自首，是指犯罪分子犯罪后，自動投案，如實供述自己罪行的行為。其成立條件是：

1、自動投案。必須發生在犯罪人尚未歸案之前；必須基于本人的意志；愿意接受偵查、起訴和審判，不得逃避。

2、如實供述自己的罪行。如實供述至少是“主要犯罪事實”。如果避重就輕，編造謊言，企圖嫁禍于人的，不能認定為自首。犯有數罪的，主動交代的，按自首處理，對未供述的，不按自首論。自首后，又翻供的，不能認定為自首。但在一審判決前又供述的，應認定為自首。

特別自首，是指被采取強制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如實供述司法機關尚未掌握的本人其他罪行的行為，亦稱準自首。

1、自首的主體是犯罪嫌疑人、被告人、正在服刑的罪犯。

2、如實供述本人的司法機關尚未掌握的其他罪行的。

三、自首的認定

1、共同犯罪案件自首的認定。

2、對犯有數罪案件自首的認定。

3、過失犯罪自首的認定。

4、自首與坦白的關系。坦白——是指犯罪分子被動歸案之后，自己如實交代自己犯罪事實的行為。“歸案”有三種情況：被采取強制措施而歸案；被司法機關傳喚而歸案；被群眾扭送而歸案。

自首與坦白均屬于悔罪的表現，廣義上講，自首也是坦白，是最好的坦白。狹義上的坦白與自首比較，區別有五點。

四、自首的刑事責任

自首的刑事責任，法律規定了三種情況：對于自首的犯罪分子，可以從輕處罰或減輕處罰，這是原則規定。根據投案時間的早晚，交代罪行的徹底程度，選擇從輕或減輕處罰 ；犯罪情節較輕的，可以免除處罰。即罪行本身輕，又自首的；“犯罪后自首又有重大立功的，應當減輕或者免除處罰，”即兩個情節具備時，才可適用。

五、立功

（一）一般立功

一般立功，是指犯罪分子揭發他人犯罪行為，查證屬實，或者提供重要線索，從而得以偵破其他案件的，或者協助司法機關抓捕其他犯罪嫌疑人，或者具有其他有利于國家和社會的突出表現的行為。共有四種情形：

1、檢舉、揭發他人犯罪行為；

2、提供其他案件的重大線索，查證屬實的；

3、協助司法機關抓捕其他犯罪嫌疑人的；

4、具有其他有利于國家和社會突出表現的。

其意義是：有利于提高司法機關辦案效率；有利于瓦解犯罪勢力；有利于犯罪分子改過、自新。

（二）重大立功

重大立功，是指揭發他人重大犯罪行為，查證屬實的，提供重要線索，從而得以偵破其他重大案件的，協助司法機關抓捕其他重要罪犯的，在押期間制止他人重大犯罪活動的，對國家和社會有重大貢獻的行為。

重大立功與一般立功的區別在于是否“重大犯罪”、“重大案件”、“重大犯罪嫌疑人”。所謂“重大”，指犯罪嫌疑人、被告人可能被判處無期徒刑以上刑罰或者在本省、自治區、直轄市或者全國范圍內有較大影響的情形。

（三）立功犯的刑事責任

1、一般立功的，可以從輕處罰；

2、重大立功的，可以減輕處罰；

3、自首又有重大立功的，應當減輕處罰或免除處罰。

第三節 數罪并罰

一、數罪并罰概念、特點

數罪并罰，是指對一人所犯數罪合并處罰的制度。具體說來，是指人民法院對判決前一人所犯數罪，或者判決宣告后，刑罰執行完畢前發現漏罪或又犯新罪，在分別定罪量刑后，依照法定的方法決定執行刑罰的制度。其特點和適用條件是：

1、一人犯有數罪；

2、所犯數罪必須發生在法定的時間內；

3、必須依據法定的并罰方法決定應執行的刑罰。

數罪并罰的意義：科學地量刑；保障法律的正確實施；有利于保障被告人的合法權益；有利于上級法院對下級法院審理情況的了解和監督；有利于勞改機關對罪犯的教育。

二、數罪并罰的原則 主要有四種原則：

1、并科原則（相加原則），對每一個罪的刑罰加起來，全部執行。

2、吸收原則（重刑吸收輕刑原則），在數罪的數刑中選擇其中最重的或等同的刑罰為執行的刑罰，其余的不再執行。

3、限制加重原則（限制并科原則），指一人所犯數罪中，在數刑中最高刑以上，總和刑以下，決定應執行的刑罰。

4、折衷原則（混合原則），根據不同情況，以一種原則為主，兼采其他原則。由于前三種原則各有千秋，多數國家不單采一種原則，而是采用折衷原則。

我國數罪并罰的原則：

1、吸收原則。——對數罪中有無期徒刑、死刑的，只能采取吸收原則。

2、限制加重原則。——對自由刑的，應在最高刑以上，總和刑以下，決定執行的刑罰。但要受到數罪并罰時法定刑的限制。

3、并科原則。——對有附加刑的，其與主刑并科適用。

如果數罪中，判處不同種的自由刑，怎樣并罰呢？有幾種觀點： A、吸收說；B、分別執行說；C、折算說；D、比例并罰說。

第三篇：刑法學(總論)教案

刑法學（總論）教案

梅 勝

第一章 刑 法 概 說

本章重點：刑法的概念、性質（尤其是法律性質）、任務、體系和解釋。

本章的難點：廣義刑法與狹義刑法的外延；刑法與其他部門法的區別；刑法解釋的主體不同導致的解釋效力的不同。

本章的基本要求：了解刑法的基本屬性、創制及完善過程；全面掌握刑法的體系和各種解釋方法。本章的課時安排；3課時。

第一節 刑法的概念和性質

一、刑法的概念

刑法是規定犯罪、刑事責任和刑罰的法律。詳言之，是掌握國家政權的統治階級，為了維護本階級政治上、經濟上的統治，根據自己意志，規定那些行為是犯罪和應負的刑事責任，并給犯罪人何種刑罰處罰的法律規范的總稱。

刑法有廣、狹之分，廣義的刑法——是指一切規定犯罪、刑事責任和刑罰的法律，包括刑法典、單行刑法和附屬刑法。狹義刑法——是指刑法典，如《中華人民共和國刑法》。

另外，還有把刑法分為普通刑法與特別刑法。普通刑法——是指具有普遍效力的刑法，如刑法典。特別刑法——是指僅適用于特定人、時、地、事的刑法，包括單行刑法和附屬刑法。

二、刑法的性質

刑法的性質包含兩層性質：一是刑法的階級性；二是刑法的法律性。

1、刑法的階級性。它是指刑法的階級屬性，即是哪個階級意志的體現，為哪個階級利益服務。我國刑法是建立在以生產資料公有制為主體，多種經濟成分共同發展的基礎上，反映工人階級和廣大人民群眾的意志，保衛社會主義根本制度，保護廣大公民利益，懲罰犯罪，確保現代化建設順利進行的重要工具。

2、刑法的法律性質。它是與其他部門法相比，而呈現刑法所特有的性質。表現為：第一，刑法調整的社會關系最廣泛；第二，刑法是其他部門法的后盾法；第三，刑法的強制性最嚴厲。

第二節 刑法的創制

一、刑法的創制

刑法的創制，就是刑法的制定過程。我國第一部刑法典經歷了漫長的創制過程。表現為：

1、早在建國初，我國先后制定了一些單行刑事法律，如懲治反革命條例、懲治貪污條例等，為刑法的制定奠定了基礎。2、1950年——1954年9月，法制委員會起草了兩個草案：一是《中華人民共和國刑法大綱草案》，二是《中華人民共和國刑法指導原則草案》。3、1954年10月——1956年11月，法律室共起草了13稿。4、1957年6月28日，已寫出22稿，經中共中央法律委員會、中央書記處審查，準備提交全國人大代表討論后，以草案的方式公布，但因“反右”斗爭的進行而擱淺。5、1961年10月——1963年10月9日，經過多次修改，形成了33稿，且經中央政治局和毛澤東同志審查，準備公布，但“四清”運動和文化大革命開始，又一次被擱置了。6、1976年10月粉碎“四人幫”后，從1978年10月開始，對33稿進行修改、補充，于1979年7月1日第五屆全國人民代表大會第八次會議通過，7月6日公布，1980年1月1日生效。

二、刑法的完善

1、刑法完善的必要性和可能性。計劃經濟背景下頒布的刑法，不適應市場經濟發展的需要，再加上改革開放的深入發展，“宜粗不宜細”立法指導思想的影響下制定的刑法急需修改。我國陸續頒布24個單行刑法，為全面修改刑法奠定了基礎，再加上刑法學研究的深入，完全具備修改的條件。

2、刑法修改的階段。第一，醞釀準備階段（1982—1988.2）。最高立法機關認識到刑法確需修改，并著手收集和整理材料；第二，初步修改階段（1988.3—1989.6）。列入立法議程，并嘗試性的擬定了修改稿。第三，重點修改階段（1991年），主要討論反革命罪的修改問題。第四，全面修改階段（1993——1996.12），刑法的體系、罪名作了大面積的修改，組織有關部門及專家、學者討論，擬定出草案供立法機關通過。第五，立法審議通過（1996.12——1997、3），第八屆全國人大會第五次會議通過。1997年10月1日施行。

2、刑法修改的原則。A、堅持刑法的統一性和完備性原則。制定一部將方方面面的犯罪容納在一起的法典。B、堅持刑事法治原則和加強刑法保障功能。罪刑法定、罪責刑相適應、刑法面前人人平等、正當防衛、對公民人身權的保護等，均體現了這一原則。C、立足本國國情與借鑒外國立法經驗相結合的原則。如反革命罪的修改、國際刑法規定的國際犯罪轉化為國內刑罰的相關罪名。

第三節 刑法的根據和任務

一、刑法的根據

1、制定刑法的法律根據。憲法第28條有專門規定。

2、制定刑法的實踐根據。我國同犯罪作斗爭的具體經驗及實際情況，是制定刑法的實踐根據。

二、刑法的任務

刑法第2條規定了刑法的任務。具體說來有四項任務：

1、保衛國家安全，保衛人民民主專政的政權和社會主義制度。

2、保護社會主義的經濟基礎。

3、保護公民的人身權利、民主權利和其他權利。

4、維護社會秩序。

刑法的總任務是為社會主義現代化建設服務，為經濟建設排除干擾、創造良好的治安和經濟環境。

第四節 刑法的體系和解釋

一、刑法的體系

刑法的體系，是指刑法的組成和結構。或者說，刑法內容的排列和組合。

我國刑法分為總則、分則和附則三個部分。每一部分又分為章、節、條、款、項、段等層次。全文用統一的序號。

1、總則——是關于犯罪、刑事責任、刑罰的一般原理原則的規范體系。A、刑法的任務、基本原則、適用范圍。B、犯罪——犯罪的一般原理（成立要件）。C、刑罰——刑罰的一般原理（刑種、體系）。D、刑罰的具體運用——量刑、行刑制度。E、其他規定——刑法術語、名詞的立法解釋。

2、分則——是關于具體犯罪和具體法定刑的規范體系。共分為十章：A、危害國家安全罪； B、危害公共安全罪；

C、破壞社會主義市場經濟秩序罪，其中又分為八節小類罪； D、侵犯公民人身權利、民主權利罪； E、侵犯財產罪；

F、妨害社會管理秩序罪，其中又分為九節小類罪； G、妨害國防利益罪； H、貪污賄賂罪； J、瀆職罪；

K、軍人違法職責罪。

3、條文的結構。條文采用統一編號，便于引用準確。條文的結構不盡統一，有的只有一款，有的有兩、三款。所謂“款”，條文另起一段行文的，就叫款。有的條文分若干項。所謂“項”，是用序號編排的，如剝奪政治權利：

（一）、（二）------。有的條文包含多個意思，用句號或分號隔開，隔開的部分稱為“段”，前段、中段、后段。如“犯罪以后自動投案，如實供述自己罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。”它就有三段內容。

關于“但書”的規定。但書——是指刑法條文中，用“但”、“但是”轉折詞引導的句子，就是但書。有幾種情況：（1），但書是對條文前半部分的補充，如第13條，關于犯罪概念的但書規定。（2）但書是前半部分的例外，如第65條關于累犯的規定，“但是過失犯罪除外”。（3）但書是對前面的限制，如對防衛過當的，應負刑事責任，但是應當減輕或免于處罰。

二、刑法的解釋

刑法的解釋——是對刑法規范含義的闡明。解釋的意義是以便準確無誤地理解刑法規定和刑法精神。

以不同的標準，可以分成不同種的解釋。

（一）以解釋的主體或者解釋的效力為標準，可分為立法解釋、司法解釋和學理解釋。

1、立法解釋。最高立法機關——全國人大及其常委會所作的解釋。有三種情況：A、附在刑法典中，如第五章。B、對立法的說明。如加重處罰，立法機關的代表所作的說明。C、刑法實施中，司法機關發生分歧，立法機關出面解釋。如對第93條第2款的解釋，“其他依法從事公務的人員”包含不包含農村村民委員會的成員。

2、司法解釋。最高司法機關所作的解釋。在我國是指最高人民法院和最高人民檢察院作的解釋。凡涉及審判過程中應用法律問題，由最高人民法院負責解釋。凡涉及到檢察業務適用法律時，由最高人民檢察院負責解釋。兩家可以聯合解釋。值得引起思考的是檢察機關應當不應當享有解釋權，同學們可以研究。

以上兩種解釋都是有效解釋，但兩者解釋的效力不同。發生沖突時，后者無效。

3、學理解釋。有國家宣傳機構、社會組織、科研部門、學者、專家及司法工作者所作的解釋。這種解釋不具有法律效力。但不可輕視之，它可以推動刑事立法和司法，為立法提供理論支撐、為司法提供參考。

（三）以解釋的方法不同，可分為文理解釋和論理解釋。

1、文理解釋。對條文的字、詞、句概念、術語，從字面含義上加以解釋。既不廣于字面含義，又不窄于字面含義，不偏不依的解釋。

2、論理解釋。根據立法精神、聯系實際，從邏輯上所作的解釋。又分為當然解釋、擴張解釋和限制解釋。

當然解釋——刑法雖未明確規定，但按情理應包含在刑法規定的內容之中。如、偷稅受到兩次行政處罰又偷稅的構成偷稅罪，那末偷稅三、四次-----，當然應構成了。

擴張解釋——超出字面含義所作的解釋。破壞交通工具罪的工具，除了刑法列舉的汽車、火車、輪船、電車、飛機之外，還應擴張解釋，包括大型的拖拉機、索道車。

限制解釋——對刑法條文作狹于字面意思的解釋。如傷害罪，就應當作限制解釋，不能說毆打致人鼻孔出血，就構成傷害罪。

第二章 刑法的基本原則

本章重點：基本原則的概念、三大基本原則及其理論根據。

本章難點：罪刑法定原則派生原則及其發展；罪責刑相適應原則的司法適用。

本章的基本要求：全面系統地掌握三大原則的含義、價值、立法、司法體現；了解其他原則的基本內容

本章的課時安排：3課時。

第一節 刑法基本原則的概念和意義

一、刑法基本原則的概念

關于這一問題，學界是有爭議的，有的主張是刑法所特有的原則；有的主張只是貫穿于刑事立法中的原則；有的主張刑罰的原則也是基本原則。

刑法的基本原則——貫穿于全部刑法規范、具有指導和制約刑事立法和司法并體現我國刑事法治精神的準則。

二、刑法基本原則的意義

堅持基本原則，能使刑事立法更加規范、明確、具體，更具有操作性，又便于司法人員嚴格司法，做到司法公正、公平，保障無罪的人不受非法追究，不至于殃及無辜。

第二節 罪刑法定原則

一、罪刑法定原則的含義

罪刑法定原則——是指什么行為是犯罪和犯罪后給予何種刑罰處罰，都必須明文規定在刑法條文中。即，“法無明文規定不為罪，法無明文規定不處罰”。

這一原則的理論依據是費爾巴哈的心理強制說和孟德斯鳩的三權分立說。最早的淵源是1215年的英約翰王簽署的《自由大憲章》。后在資產階級啟蒙思想家的影響下，1789年法國《人權宣言》的規定，體現了這一原則。

該原則的意義在于：是對罪刑擅斷的否定，注重保護人權，實現刑事法治。

其派生原則有：排斥習慣法；排斥絕對不定期刑；禁止類推；禁止重法溯及既往。有人主張當代的罪刑法定，應增設刑罰法規的正當性（懲罰范圍的合理性和懲罰力度的適當性）、明確性、實體的正當程序原則等。

二、在我國刑法（立法）中的體現

79年刑法只能說基本上堅持了罪刑法定原則，原因是存在類推。97年刑法比較好的體現了該原則：A、總則關于犯罪、刑罰的規定、量刑原則、刑罰制度。B、取消了類推；C、溯及力上堅持從舊兼從輕原則；D、分則上規定了具體罪的罪狀、法定刑、量刑情節。

三、罪刑法定的司法適用

1、嚴格依照刑法的規定，認定案件的性質，該給予刑罰處罰的也應按照規定予以處罰。

2、正確進行司法解釋。司法解釋對于司法實踐具有指導意義，但司法解釋不能違背立法精神，不能“法官造法”，不能以司法解釋代替刑法條文。

第三節 適用刑法人人平等原則

一、含義

這一原則是指“對任何人犯罪，在適用法律上一律平等，不允許任何人有超越法律的特權。具體含義是：對任何人犯罪，不論犯罪人的出身、地位、職業、性別、財產狀況、貢獻大小、資格、業績等，都應追究刑事責任，不允許任何人享有特權。

二、該原則的體現

1、定罪上的平等；

2、量刑上的平等 ；

3、行刑上的平等。

第四節 罪責刑相適應原則

一、含義

罪責刑相適應原則，是指犯多重的罪，就應承擔多重的刑事責任，即重罪重罰，輕罪輕罰，罰當其罪，所以又稱之為罪刑均衡、罪刑相稱原則。

這一原則是罪刑法定原則派生的原則，它是對罪刑擅斷、重刑主義的否定。貝卡尼亞提出了罪刑階梯論。

隨著罪刑相適應原則的發展，學界和有關國家刑法提出了或者規定了刑罰個別化原則。它是指對具體個案的犯罪人，在量刑時既要根據罪行的輕重，又要根據犯罪人的人身危險性，確定刑罰的輕重。我國刑法的規定（如累犯、自首、再犯、立功等），充分體現了這一原則。

二、罪責刑原則的立法體現

1、確立了科學嚴密的刑罰體系，以適應各種不同犯罪的處罰。

2、規定了區別對待的處罰原則，如對預備犯、未遂犯、主犯、從犯等。

3、設置拉輕重不同的法定刑，規定了不同的情節。

三罪責刑相適應原則的司法體現

1、糾正重定罪輕量刑的錯誤觀念。

2、糾正重刑主義的錯誤觀念，追求量刑公正。

3、糾正不同法院之間量刑不平等的現象，追求執法的平衡和統一。

第五節 刑法的其他基本原則

除刑法條文明文規定的原則之外的，體現在刑法中的原則，稱之為其他原則。主要包括罪及個人原則、主客觀相統一原則和懲罰與教育相結合原則。

一、罪責自負原則

罪責自負原則，是誰犯了罪，誰承擔刑事責任，不得株連那些與犯罪分子有親屬關系而沒有參與犯罪的人。即一人犯罪一人當。

該原則的立法體現在：A、明確了犯罪概念和構成條件；B、明確了共同犯罪的構成條件，容易把共同犯罪人與非參加人區分開來；C、沒受財產刑的規定；D、對審判時懷孕的婦女不適用死刑，也體現了不株連無辜。

該原則的司法適用：A、在偵查、起訴、審判活動中，必須收集各種證據，做到事實清楚、證據確鑿充分，防止錯判。B、對共同犯罪的處罰嚴格于構成條件，缺少主觀要件或缺少客觀要件的，不構成共同犯罪。C、對單位犯罪嚴格依照刑法規定。D、對特殊主體構成的犯罪，要查明行為人的主體身份。

二、主客觀相統一原則

主客觀相統一原則，是指對被告人追究刑事責任，必須堅持主客觀相統一的構成條件。犯罪的危害性在罪過心理的支配下的危害行為。堅持這一原則，防止主觀歸罪或客觀歸罪。

該原則的立法體現：A、故意、過失的刑法規定；B、意外事件的規定；C、正當防衛和緊急避險的規定；D、嚴重精神病人不負刑事責任的規定；E、對預備犯、中止犯、未遂犯的規定；F、分則對每一種罪主客觀要件的規定。

該原則的司法適用：A、反對主觀歸罪；B、反對客觀歸罪。

第三章 刑法的效力范圍

本章重點：刑法效力的范圍、種類；我國刑法關于空間效力的規定；溯及力的規定。

本章難點：空間效力的各種原則及其利弊；我國屬人原則與屬地原則的規定；從舊兼從輕原則的“輕”的含義。

本章的基本要求：準確掌握我國刑法空間效力的規定及意義，溯及力的規定；了解空間效力的各種原則。

本章課時：3課時。

第一節 刑法的空間效力

刑法的效力，亦稱刑法的適用范圍，是指刑法對那些人、那些地域和什么時間內具有效力。它分為刑法的空間效力和時間效力。

一、刑法空間效力概述

它是指刑法對地域的效力和對人的效力。關于這個問題，各國采取的原則不同，大致有以下幾種：

1、屬地原則。——以地域為標準。

2、屬人原則。——以人的國籍為標準。

3、保護原則。——以保護本國利益為標準。

4、普遍原則。——以保護國際社會的共同利益為標準。評價：以上各種原則都有其正確性，也有其局限性。

二、我國刑法的屬地管轄原則

“凡在中華人民共和國領域內犯罪的，除法律有特別規定的以外，都適用本法”。

1、領域的含義。包括領陸、領水、領空和領土延伸（航天、航海器具、我駐外使領館）。

2、“法律的特別規定”：A、享有外交特權和豁免權的外國人的刑事責任；B、少數民族地區的特別規定；C、特別刑法的規定；D、香港、澳門特別行政區的法律規定。

三、我國刑法的屬人管轄權

1、我國公民在我國領域內犯罪，一律適用我國刑法。

2、我國公民在我國領域外犯罪，原則上適用，但按我國刑法規定最高刑為3年以下有期徒刑的，可以不予追究；——沒有實行“雙重犯罪”原則，存在著不科學性。

中華人民共和國國家工作人員和軍人在我國領域外犯本法之罪的，適用本法。

對我國公民在領域外犯罪，依照刑法應當追究的，如果已經受到外國刑罰處罰，可以免除或減輕處罰。——這種規定在某種意義上說，違背了“一事不二罰原則”，也是消極承認外國法院判決的效力。

四、我國刑法的保護管轄權

外國人在我國領域外，對我國或我國公民犯罪的，按照刑法規定最低刑為3年以上有期徒刑的，可以適用，但是按照犯罪地的法律不受處罰的除外。兩個條件：A、犯罪較重——法定最低刑為3年以上有期徒刑的；B、犯罪地國的法律也規定為犯罪的，——體現了“雙重犯罪原則”。

對犯罪的外國人，如果在外國已經受到刑罰處罰，我國可以免于處罰或減輕處罰。

五、我國刑法的普遍管轄權

對我國締結或參加的國際條約規定的國際犯罪，我國在承擔條約義務的范圍內行使管轄權。具備兩個條件：在條約規定的范圍內；限于國際犯罪。

舉例：A國人，在B國領域內，劫持了C國的飛機，迫降于D國機場上，最后，A國人逃到E國。

分析：如果E國加入了反對劫持航空器的國際公約，E國就有普遍管轄權。

第二節 刑法的時間效力

一、刑法的生效時間 它是指刑法何時開始適用。有兩種方式：A、公布之日就是生效之日；B、公布后，間隔一段時間生效。

二、刑法的失效時間

它是指刑法何時停止適用。有兩種方式：A、明示終止效力；B、默示終止效力。

三、刑法的溯及力 它是指刑法生效后，對它生效以前未經審判或者判決尚未確定的行為是否適用的問題。如果適用，就有溯及力，否則就無溯及力。

各國對此規定了不同的原則：

1、從舊原則。——新法無溯及力。

2、從新原則。——新法有溯及力。

3、從新兼從輕原則。——新法有溯及力。但舊法處罰較輕或不認為是犯罪的，適用舊法。

4、從舊兼從輕原則。——新法無溯及力。但新法處罰較輕或不認為是犯罪的，適用新法。對第3、第4兩個原則進行比較。

我國刑法關于溯及力的規定，是采用從舊兼從輕原則。體現在第12條的內容上：

第一，舊法不認為是犯罪，新法認為是犯罪的，依舊法不為罪。——體現了從舊原則。第二，舊法認為是犯罪，但新法不認為是犯罪，依新法不為罪。——體現了從輕原則。

第三，新、舊法都認為是犯罪，并且未過追訴時效的，原則上依舊法追究；——體現了“從舊”，但是新法處罰較輕的，依新法。——體現了從輕原則。

如何比較新、舊法何者為輕？主要從法定刑的輕重上比較，還要從量刑標準、量刑制度、行刑制度等比較。要貫徹“有利于被告人原則”。

討論司法解釋的溯及力問題。

見最高人民法院、最高人民檢察院2001年12月7日公布的《關于適用刑事司法解釋時間效力的規定》：A、自發布或規定之日起實行，效力適用于法律的施行期間；B、當時未處理的，按新的解釋處理；C、已經處理的行為，適用新解釋對被告人有利的，適用新的解釋；D、已經處理的，未有錯誤的，不再變動。

第四章 犯罪概念與犯罪構成

本章重點：犯罪概念的三種類型；我國刑法中的犯罪概念；我國刑法中犯罪的基本特征；犯罪構成的概念和特征；犯罪構成的一般要件。本章的重點在于理解我國刑法中的犯罪概念，明確犯罪構成的特征及一般要件。

本章難點：犯罪概念與犯罪構成不僅是犯罪論的基礎，而且在整個刑法學體系中也占有極其重要的地位。一方面，犯罪概念回答“什么是犯罪”的問題，犯罪構成回答“犯罪怎樣才能成立”的問題，這兩個問題都是犯罪論的基本問題；另一方面，由于犯罪是刑事責任的前提，刑罰是刑事責任的基本承擔方式，犯罪論因而成為刑事責任論和刑罰論的邏輯前提，這就從根本上決定了犯罪概念與犯罪構成在整個刑法學體系中的重要性。

本章的基本要求：了解我國刑法中的犯罪概念，全面掌握犯罪構成的特征及一般要件。本章的課時安排；3課時。

第一節 犯罪概念

一、犯罪概念的類型

犯罪概念，是犯罪基本特征的高度抽象與概括。現代各國學者和立法對犯罪概念的表述多種多樣，但歸納起來，主要表現為以下三種類型：

（一）犯罪的形式概念。犯罪的形式概念，是指僅從法律形式上對犯罪下定義，而不涉及犯罪的社會政治本質的犯罪概念類型。

（二）犯罪的實質概念。犯罪的實質概念，是指僅揭示犯罪的社會政治本質而不涉及其法律特征的犯罪概念類型。

（三）犯罪的混合概念。犯罪的混合概念，即犯罪的實質與形式相統一的概念，是指從犯罪的社會政治本質和法律形式特征兩個角度對犯罪進行界定。

二、我國刑法中的犯罪概念

我國《刑法》第13條規定了犯罪概念。根據該條規定，概括地說，犯罪是指違反我國刑法、應受刑罰懲罰的危害社會的行為。可以看出，犯罪具有以下三個基本特征：

（一）社會危害性，即犯罪是危害社會的行為。

（二）刑事違法性，即犯罪是觸犯刑法的行為。

（三）應受刑罰處罰性，即犯罪是應受刑罰處罰的行為。犯罪的上述三個基本特征是相互聯系、緊密結合的，是區分罪與非罪的根本標準。

第二節 犯罪構成

一、犯罪構成的概念和特征

犯罪構成是刑法所規定的，決定某一具體行為的社會危害性及其程度，而為該行為構成犯罪所必需的一切主觀要件和客觀要件的有機統一。它具有以下三個特征：

（一）犯罪構成是一系列主客觀要件的有機統一。犯罪構成之所以必須是主客觀要件的有機統一，原因是多方面的。

（二）犯罪構成決定某一具體行為的社會危害性及其程度。任何一種犯罪，都可以用很多事實特征來說明，但并非每一個事實特征都是犯罪構成的要件。只有對行為的社會危害性及其程度具有決定意義而為該行為成立犯罪所必需的那些事實特征才是犯罪構成的要件。

（三）犯罪構成是刑法所規定的，具有法定性。換言之，行為成立犯罪所需的構成要件，必須由我國刑法加以規定或包含。只有經過法律選擇的案件事實特征才能成為犯罪構成要件。

二、犯罪構成的一般要件

我國刑法分則規定了400余種犯罪，這些具體犯罪的犯罪構成各不相同，但是概括起來說，任何一種犯罪的成立都必須具備四個方面的構成要件，即犯罪客體、犯罪客觀方面、犯罪主體、犯罪主觀方面。這是因為，要追究任何犯罪的刑事責任，司法機關都要回答“該犯罪侵犯了什么？”、“是怎樣侵犯的？”、“是誰侵犯的？”、“是由于什么侵犯的？”這四個問題，在各種具體犯罪中帶有共性的這些問題，經理論的提升，就成為犯罪構成的上述四個一般要件。犯罪客體是指我國刑法所保護而為犯罪所侵犯的社會關系。犯罪客觀方面是指犯罪活動的客觀外在表現，包括危害行為、危害結果以及危害行為與危害結果之間的因果關系等。犯罪主體是指實施危害社會的行為并且承擔刑事責任的自然人或單位，有的犯罪構成還要求特殊主體，即具備特定職務或身份的自然人或性質有所限定的單位。犯罪主觀方面是指犯罪主體對其實施的行為及其結果所持的心理態度，有些犯罪的犯罪構成還要求有特定的犯罪目的。

三、犯罪構成的分類

在社會現實生活中，犯罪行為的表現形式和危害程度是多種多樣、十分復雜的，因而刑法中規定的犯罪行為的犯罪構成也是多種多樣、不一而足的。為了深入研究犯罪構成，需要將多種多樣的犯罪構成加以分類。一般來說，以不同標準，從不同角度，可以將我國刑法中的犯罪構成作以下分類：

（一）基本的犯罪構成與修正的犯罪構成。所謂基本的犯罪構成，是指刑法條文就某一種故意犯罪的既遂狀態所規定的犯罪構成。所謂修正的犯罪構成，是指以基本的犯罪構成為前提，適應犯罪過程中的未完成形態和共同犯罪的形式，變通而成的犯罪構成。

（二）普通的犯罪構成與派生的犯罪構成。所謂普通的犯罪構成，是指刑法條文就某種犯罪行為的通常危害程度所規定的犯罪構成。所謂派生的犯罪構成，是指刑法條文以普通的犯罪構成為基礎，就同種犯罪行為的較重或較輕危害程度所規定的犯罪構成，這一犯罪構成與普通的犯罪構成有著內在的有機聯系。派生的犯罪構成包括加重的犯罪構成和減輕的犯罪構成。

（三）敘述的犯罪構成與空白的犯罪構成。所謂敘述的犯罪構成，是指刑法條文對犯罪構成的要件予以詳細的或簡單的敘述的犯罪構成。所謂空白的犯罪構成，是指刑法條文沒有明示某種犯罪的構成要件，而是有待援引其他法律來說明構成要件的犯罪構成。

（四）簡單的犯罪構成與復雜的犯罪構成。所謂簡單的犯罪構成，是指刑法條文規定的某一犯罪的構成要件均單一化的犯罪構成。所謂復雜的犯罪構成，是指刑法條文規定的某一犯罪的構成要件并非都單一化的犯罪構成。

第五章 犯罪客體

本章重點：本章主要闡述犯罪客體的概念；犯罪的一般客體，犯罪的同類客體，犯罪的直接客體；犯罪對象的概念，犯罪對象與犯罪客體的關系。本章的重點在于明確犯罪客體的分類，特別是直接客體的分類，理解犯罪對象與犯罪客體的關系。

本章難點：犯罪客體作為犯罪構成必須具備的一般要件之一，集中體現了犯罪的社會危害性。任何一種行為，如果不侵害刑法所保護的某種客體，就不可能構成犯罪。行為侵害的客體越重要，它對社會的危害性就越大。可見，犯罪客體是決定犯罪的社會危害性及其程度的首要條件。

本章的基本要求：明確犯罪客體的分類，特別是直接客體的分類，理解犯罪對象與犯罪客體的關系。

本章的課時安排；3課時。

第一節 概述

一、犯罪客體的概念

犯罪客體是我國刑法所保護的、為犯罪行為所侵害的社會關系，是構成犯罪的一般要件之一。它的主要特征是：

（一）犯罪客體是一種社會關系。社會關系是人們在共同活動過程中所結成的以生產關系為基礎的相互關系的總稱，包括物質關系和思想關系兩個方面。

（二）犯罪客體是刑法所保護的社會關系。社會關系涉及社會生活和政治生活的方方面面，其內容、范圍極其豐富、廣泛。并非所有社會關系都能作為犯罪客體來對待。作為犯罪客體的社會關系，不是一般的社會關系，而是我國刑法所保護的社會關系。刑法之所以保護這些社會關系，乃是因為這些社會關系是各種社會關系中最重要的一部分。

（三）犯罪客體是被犯罪行為侵犯的社會關系。犯罪客體是社會關系，這不意味著社會關系就是犯罪客體。除了那部分并非最重要的社會關系不能成為犯罪客體外，即使是最重要的社會關系，如果它沒有受到犯罪行為的侵犯，也還不能稱作犯罪客體。這就是說，犯罪客體是被犯罪行為所侵犯的社會關系。這說明，犯罪客體與犯罪是密不可分的。

二、犯罪客體的立法形式

我國刑法對犯罪客體的規定，采取了多種多樣的方式：

（一）直接明確規定犯罪客體的立法方式；

（二）通過規定犯罪客體的物質形態而表明犯罪客體的立法方式；

（三）通過指明犯罪所違反的非刑事法律、法規而表明犯罪客體的立法方式；

（四）通過指明犯罪所侵犯的社會關系的主體而表明犯罪客體的立法方式；

（五）通過描述犯罪的行為特征而揭示犯罪客體的立法方式。

三、研究犯罪客體的意義

（一）有助于認識犯罪的社會政治本質。

（二）有助于劃分犯罪的類別，建立刑法分則的科學體系。

（三）有助于準確定罪，分清此罪與彼罪的界限。

（四）有助于準確評估犯罪行為的社會危害程度，正確量刑。

第二節 犯罪客體的分類

一、犯罪客體的一般分類

對犯罪客體進行分類具有重要意義。通過分類，我們可以進一步認識犯罪客體的結構和層次，正確看待犯罪客體在刑事立法和司法中的作用。按照犯罪行為侵害的社會關系的層次的不同，刑法理論將犯罪客體劃分為三類：犯罪的一般客體、犯罪的同類客體、犯罪的直接客體。這三者之間是一般與特殊、共性與個性的關系。犯罪的一般客體，是指我國刑法所保護的、為犯罪行為所侵害的社會關系的整體。犯罪的一般客體，反映著犯罪的一般本質和共同屬性。犯罪的同類客體，是指某一類犯罪行為所共同侵害的、我國刑法所保護的社會關系的某一部分或某一方面。犯罪的同類客體與犯罪的一般客體，是特殊與一般、個性與共性的關系。犯罪的直接客體，是指某一犯罪行為所直接侵害的、我國刑法所保護的某種具體社會關系。犯罪的直接客體的意義在于，它作為具體犯罪構成的一個要件，深刻展現了具體犯罪的社會危害性狀，因而是司法實踐中區分罪與非罪、此罪與彼罪等界限的關鍵。

二、犯罪直接客體的分類

鑒于犯罪的直接客體的重要意義，刑法理論對其作了進一步分類研究。現將其通常分類法介述如下：

（一）簡單客體與復雜客體。根據具體犯罪行為侵犯的具體社會關系的多少，可以分為簡單客體和復雜客體。簡單客體，又稱單一客體，是指某一種犯罪只直接侵害一種具體社會關系。復雜客體，是指犯罪行為所直接侵害的客體包括兩種以上的具體社會關系。

（二）主要客體與次要客體。主要客體，是指某一具體犯罪所侵害的復雜客體中程度較嚴重的，刑法予以重點保護的具體社會關系。次要客體，是指某一具體犯罪所侵害的復雜客體中程度較輕的、刑法予以一般保護的社會關系，也稱輔助客體。次要客體雖不決定犯罪的法律性質，但也對犯罪的具體特征產生重要影響。在同類犯罪中區分此罪與彼罪，次要客體有時還起著決定性的作用。

（三）必要客體與選擇客體。必要客體，是指某種具體犯罪構成所必需的直接客體。選擇客體，也稱隨意客體，是指某一具體犯罪構成所不必要，但為具體犯罪行為所偶然侵犯的具體社會關系。一般情況下，選擇客體往往是從嚴進行刑事處罰的原因和根據。

第三節 犯罪客體與犯罪對象

一、犯罪對象的概念

犯罪對象是指刑法分則條文規定的犯罪行為直接作用的具體的人或物。許多具體的犯罪行為，都直接作用于一定的人或物，從而使刑法所保護的社會關系受到侵害，阻礙、影響社會的正常運行。在這種情況下，人們對犯罪行為所直接作用的人或物的感知，是他們進而認識犯罪行為的社會危害性的必經階段和重要媒介。犯罪對象的主要特征是：

（一）犯罪對象是具體的人或物。

（二）犯罪對象是犯罪行為直接作用的人或物。

（三）犯罪對象是刑法規定的人或物。

犯罪對象在犯罪構成中的作用，主要表現為：其一，有些犯罪只能由特定的對象才能構成。其二，在某些犯罪中，犯罪對象是決定犯罪構成整體性質的一個十分重要的要素，不同的犯罪對象構成不同性質的犯罪。其三，在某些犯罪中，犯罪對象的數量是劃分罪與非罪、輕罪與重罪的界限。

二、犯罪對象與犯罪客體的聯系與區別

犯罪對象與犯罪客體是兩個既有聯系又有區別的概念。兩者的聯系在于：首先，犯罪對象中具體的人是刑法保護的而為犯罪所侵害的社會關系的主體，即社會關系的承擔者，而犯罪對象中具體的物，則是刑法所保護的而為犯罪所侵害的社會關系的物質體現，即社會關系的承受者。其次，在有犯罪對象的許多犯罪中，犯罪行為對犯罪客體的侵犯，是通過對犯罪對象的直接作用來實現的。在這種情況下，犯罪行為如果離開了對犯罪對象的直接作用，也就談不上侵犯了一定的社會關系。但是，犯罪對象與犯罪客體是有著顯著區別的，不可將兩者混淆。它們的區別主要是：

（一）犯罪客體決定犯罪的性質，而犯罪對象一般不決定犯罪的性質；

（二）犯罪客體是任何犯罪構成的必備要件，而犯罪對象并非如此；

（三）任何犯罪都必然使犯罪客體受到一定的侵害，但卻不一定損害犯罪對象；

（四）犯罪客體是犯罪分類的基礎，犯罪對象則不是。

第六章 犯罪客觀方面

本章重點：本章主要闡述犯罪客觀方面的概念與特征；危害行為的概念和特征；危害行為的基本形態；危害結果的含義，我國刑法對危害結果的不同規定方式；危害行為與危害結果的因果關系的基本觀點和基本問題；犯罪客觀方面的其他要件。本章的重點在于明確危害行為與危害結果的概念，理解危害行為的兩種基本形態和刑法因果關系的基本觀點和基本問題。

本章難點：犯罪是人的主客觀相統一的行為，它包括兩類基本要件，即主觀的要件和客觀的要件。在犯罪構成的四個一般要件中，犯罪主體和犯罪主觀方面屬于主觀的要件，犯罪客體和犯罪客觀方面屬于客觀的要件。研究犯罪客觀方面，是犯罪構成理論的基本內容之一，對司法實踐正確定罪量刑具有重要意義。

本章的基本要求：明確危害行為與危害結果的概念，掌握危害行為的兩種基本形態和刑法因果關系的基本觀點和基本問題。

本章的課時安排；5課時。

第一節 概述

一、犯罪客觀方面的概念與特征

犯罪客觀方面，是指刑法規定的、成立犯罪所必需的、人的外在行為表現。它具有以下幾個特征：

（一）外在性；

（二）必需性；

（三）法定性。

二、犯罪客觀方面的內容

犯罪客觀方面的內容，包括危害行為、危害結果、危害行為與危害結果之間的因果關系、犯罪時間、犯罪地點和犯罪方法等說明犯罪客觀方面的客觀外在特征。根據它們在犯罪構成中的地位不同，可以分為必要要件與選擇要件兩類：必要要件是指所有犯罪構成都必須具備的要件；選擇要件是指某些犯罪構成所必須具備的要件。危害行為是所有犯罪構成都不可缺少的要件，沒有危害行為也就沒有犯罪，這是沒有疑問的。但是對危害結果、因果關系是必要件還是選擇要件的問題，卻有爭議。

根據我國刑法的規定，刑法意義上的危害結果，有廣義與狹義之分。所謂廣義的危害結果，是指由行為人的危害行為所引起的一切對社會的侵害事實，它包括屬于犯罪構成要件的結果和不屬于犯罪構成要件的結果，危害行為的直接結果和間接結果，物質性結果和非物質性結果。

我國刑法理論通常是從狹義的角度去理解危害結果的。從這個意義上說，危害結果是選擇要件，而不是必要要件。但是根據刑法的規定，危害結果是某些犯罪成立的構成要件。因此，它是犯罪構成的選擇要件。犯罪的時間、地點與方法也是如此。

三、研究犯罪客觀方面的意義

在犯罪構成的諸要件中，犯罪客觀方面處于基礎地位，它既是犯罪主體與犯罪客體的紐帶，也是認定犯罪主觀方面的客觀依據。因此，研究犯罪客觀方面，對定罪量刑具有極其重要的意義：

（一）犯罪客觀方面是區分罪與非罪的尺度。

（二）犯罪客觀方面是劃分此罪與彼罪的界限。

（三）犯罪客觀方面是正確分析和認定犯罪主觀方面的客觀基礎。

（四）犯罪客觀方面是確定刑罰輕重的依據。

第二節 危害行為

一、危害行為的概念和特征

危害行為是我國刑法中犯罪客觀方面的首要因素，在犯罪構成中居于基礎地位。

（一）行為的含義

我國刑法是在三種不同的意義上使用“行為”一詞的：一是指最廣義的行為，即泛指人的一切行為，而不限于犯罪行為。二是指廣義的行為。這時，行為即指犯罪行為。三是指狹義的行為，即危害行為，這時“行為”專指犯罪客觀方面的行為。上述三類行為雖然都稱為“行為”，但意義不同，不能混淆。

（二）危害行為的含義和特征

我國刑法中的危害行為，是指犯罪構成客觀方面的行為，即由行為人的意志支配的違反刑法規定的危害社會的身體動作或靜止。它不同于犯罪行為，更不同于合法行為。危害行為具有以下三個基本特征：首先，危害行為是人的活動。其次，危害行為是人的身體動作或靜止。再次，危害行為是行為人的意志支配的結果。復次，危害行為是對社會有危害的行為。最后，危害行為是觸犯刑法的行為。

根據危害行為的基本特征，下列行為不屬于犯罪客觀方面的危害行為：一是欠缺主體性的自然現象。二是欠缺有體性的思想活動。三是欠缺有意性的行為。四是欠缺有害性的行為。五是欠缺法定性的行為。

二、危害行為的基本形式

刑法上規定的危害行為，其客觀表現是多種多樣、千差萬別的，但是我國刑法理論從不同角度對危害行為作了基本的類別劃分，從而揭示了危害行為的基本形式。

（一）作為與不作為

將形形色色的危害行為分為作為與不作為，是我國刑法理論對危害行為最重要的分類，以至有的學者稱作為與不作為是危害行為的基本形態。需要指出，作為與不作為這種劃分，是我國刑法理論的通說。

1、作為

所謂作為，就是行為人用積極的身體動作去實施為我國刑法所禁止的危害社會的行為。按照行為人是否借助于外力來劃分，作為可分為兩種：一是自身的作為，即行為人只依靠自身的一系列積極的動作與舉止所進行的作為。二是借力的作為，即行為人借助工具、利用動物和自然力，甚至利用別人的行為幫助自己所實施的作為。

2、不作為

6所謂不作為，是指消極地不實施刑法要求實施的行為，是人的消極行為。也就是說，從行為狀態上看，不作為是一種消極的身體靜止，它表現為行為人應為而不為，即消極地不實施一定行為；從主體上看，不作為是負有特定行為義務的人的行為。

構成刑法上的不作為，客觀方面必須具備三個條件：第一，行為人負有實施某種積極行為的特定義務。這是不作為成立的前提。一般認為，特定義務有三個來源：一是法律的明文規定。二是職務或業務上的要求。三是行為人的先行行為引起的義務。第二，行為人有履行特定義務的實際可能。這是不作為成立的條件。第三，行為人未履行特定義務。行為人負有特定義務，而且能夠履行，但沒有履行，就引起刑事法律后果，構成不作為犯罪。這是區別作為與不作為的根本標志。

為正確理解犯罪的作為與不作為問題，還應明確以下幾點：其一，不能把作為與不作為的劃分同故意與過失的劃分相混淆。其二，應當正確認識作為犯罪與不作為犯罪的危害程度。其三，要正確認識研究犯罪的作為與不作為形式的重要意義。

（二）實行行為與非實行行為

除作為與不作為這種最重要的劃分外，刑法理論還根據刑法總則與分則對危害行為在犯罪構成中的不同規定，將危害行為分為實行行為與非實行行為。

1、實行行為

實行行為是指刑法分則規定的具體犯罪構成客觀方面的行為，它是繼犯罪的預備行為之后的行為，始于犯罪著手之時，止于犯罪的結束。實行行為在犯罪構成中具有十分重要的地位，是具體犯罪構成客觀方面的基本內容，是我國刑法中危害行為的主體部分，是大多數具體犯罪所必須具備的行為要件。

2、非實行行為

非實行行為是指刑法總則規定的對刑法分則規定的實行行為起補充作用的行為。非實行行為包括犯罪的預備行為、犯罪的組織策劃行為、指揮行為、教唆行為、幫助行為等。非實行行為作為危害行為的一部分，同實行行為一起構成了我國刑法規定的危害行為的總體，對認定犯罪有重要意義。

第三節 危害結果

一、危害結果的含義

如前所述，危害結果有廣義與狹義之分，我國刑法理論通常是從狹義上理解危害結果的。因此，所謂危害結果，是指危害行為對犯罪直接客體造成的法定的實際損害或現實危險狀態。其含義是：

（一）危害結果具有客觀性，它是一種客觀存在的事實；

（二）產生危害結果的原因只能是危害行為；

（三）危害結果可以是實際損害，也可以是現實危險狀態；

（四）危害結果具有法定性。

二、危害結果對定罪量刑的作用

我國刑法關于危害結果的規定，有以下幾種不同情況，反映了在不同犯罪中危害結果的不同意義。

（一）以對直接客體造成某種有形的、物質性危害結果，作為某些故意犯罪既遂的標準。

（二）以發生某種特定的現實危險狀態，作為某些故意犯罪既遂的標準。

（三）以發生嚴重的物質性危害結果，作為罪與非罪的標準。

（四）以發生某種特定的嚴重危害結果，作為此罪與彼罪區分的界限。

（五）以造成物質性危害結果的輕重程度，作為適用輕重不同的法定刑幅度的標準。

第四節 危害行為與危害結果之間的因果關系

一、刑法上的因果關系的概念

危害行為與危害結果之間的因果關系，又稱刑法上的因果關系，是指犯罪構成客觀方面要件中的危害行為同危害結果之間存在的引起與被引起的關系。按照現代刑法的個人責任原則，一個人只能對自己的危害行為所造成的危害結果負刑事責任。因此，當危害結果已經發生，要使某人對這一結果負責任，就必須查明這一結果是他的危害行為所造成的。正確理解刑法上的因果關系問題，對于正確解決刑事責任問題有著重要意義。

（一）刑法上的因果關系與哲學上的因果關系的聯系。這種聯系在于：首先，因果關系都具有客觀性。其次，因果關系具有相對性。再次，因果關系具有順序性。復次，因果關系具有條件性。最后，因果關系具有復雜性。因果關系的形式是復雜的，刑法因果關系亦然。犯罪形式的復雜性決定了刑法因果關系的復雜性。可分為以下三種：（1）單獨的因果關系。（2）競合的因果關系。（3）介入的因果關系。

（二）刑法上的因果關系與哲學上的因果關系的區別。刑法上的因果關系的特殊性，主要表現為以下兩點：首先，范圍的特定性。其次，內容的法定性。

二、刑法上的因果關系的認定

不能將刑法因果關系與刑事責任混為一談。如何認定刑法上的因果關系，是自19世紀中葉以來，刑法理論長期爭論的焦點之一，至今尚無定論。大陸法系刑法因果關系學說主要有：條件說、原因說、相當因果關系說等。英美法系刑法因果關系理論主要有：近因說、預見說、刑罰功能說等。我國刑法因果關系理論主要有五種觀點：一是“必然因果關系說”。二是“兩個因果關系說”。三是“必然因果關系與偶然因果關系統一說”。四是“實質性聯系說”。五是“高概率因果關系說”。秉持傳統觀點的學者堅持“必然因果關系說”，否定偶然因果關系的存在；但是目前，“兩個因果關系說”較為通行，一般認為，這種觀點既有哲學根據，又有刑法依據。

不作為犯罪因果關系的特殊性在于：它以行為人負有特定的行為義務為前提。除此以外，它的因果關系應與作為犯罪一樣認定。否認不作為犯罪因果關系的客觀性，實質上也就是否認了不作為犯罪負刑事責任的客觀基礎。

第五節 客觀方面的其他要件

一、客觀方面的其他要件概述

犯罪客觀方面的其他要件，是指刑法規定的構成某些犯罪必須具備的特定的時間、地點和方法(手段)等客觀要件。任何犯罪都是在一定的時間、地點，采取一定的方法實施的，但僅有極少數犯罪把它們作為構成犯罪的必備要件。

一般來說，犯罪時間是指犯罪從預備開始到結果發生所持續的時間，是犯罪客觀方面的選擇要件；對于沒有預備階段的犯罪而言，犯罪時間始于實行行為的著手，終于危害結果的發生；對于具有非物質性危害結果的犯罪來說，犯罪時間僅指犯罪的預備行為和實行行為所實施的時間，因為這種犯罪一經實施，非物質性危害結果即行產生。

犯罪地點是指犯罪發生的場所與位置，它也是犯罪客觀方面的選擇要件。刑法理論通常將犯罪地點分為犯罪行為地與犯罪結果地，前者是犯罪行為的實施地點，后者是犯罪結果的發生地點。犯罪行為地與犯罪結果地既可能是分離的，也可能是合一的。

犯罪方法，又稱犯罪手段，是指行為人在實施犯罪時所采用的具體方式和手法，它也是犯罪客觀方面的選擇要件。犯罪方法屬于刑法上的危害行為的范疇，但它并不等于危害行為，而只是危害行為的一部分。刑法理論根據不同標準，將犯罪方法分為徒手的犯罪方法與借力的犯罪方法；暴力性方法與非暴力性方法；智能性方法與非智能性方法；等等。

二、犯罪的時間、地點、方法對定罪量刑的意義

在法律把特定的時間、地點和方法明文規定為某些犯罪構成必備的要件時，即構成要件的時間、地點、方法對某些行為是否構成該種犯罪具有決定性作用。應當指出，雖然對大多數犯罪來說，犯罪的時間、地點、方法等并非犯罪構成要件，但是往往影響到犯罪行為本身社會危害程度的大小，因而對正確量刑具有重要意義。

第七章 犯罪主體

本章重點：本章主要闡述犯罪主體的概念；犯罪主體的共同要件，刑事責任能力的概念和內容，刑事責任能力的程度，刑事責任年齡等刑事責任能力諸影響因素，主體特殊身份的概念、分類與意義；單位犯罪的概念和特征，單位犯罪的處罰原則等。本章的重點在于明確刑事責任能力的程度和刑事責任能力諸影響因素，理解未成年人犯罪案件的處理原則和單位犯罪的處罰原則。

本章難點：犯罪主體是犯罪構成的四個一般要件之一，即任何犯罪的成立都需要犯罪主體的存在。犯罪主體是犯罪行為的實施者，只有實施了犯罪行為的人，才是犯罪主體，沒有實施犯罪行為的人不是犯罪主體。犯罪主體又是刑事責任的承擔者，凡是實施了犯罪行為的人，都應當承擔刑事責任，而刑事責任的基本實現形式是承受刑罰，因而犯罪主體也是刑罰的對象。因此，研究犯罪構成和刑事責任，都離不開對犯罪主體的研究。

本章的基本要求：了解刑事責任能力的程度和刑事責任能力諸影響因素，明確未成年人犯罪案件的處理原則和單位犯罪的處罰原則。

本章的課時安排；3課時。

第一節 概述

一、犯罪主體的概念

根據我國刑法規定和刑法理論，我國刑法中的犯罪主體是指實施危害社會的行為、依法應當負刑事責任的自然人和單位。自然人主體是我國刑法中最基本的、具有普遍意義的犯罪主體，單位主體在我國刑法中則不具有普遍意義。有鑒于此，本章第四節專門對單位犯罪加以闡述，其余各節均限于研究自然人犯罪主體問題。

自然人犯罪主體（簡稱犯罪主體），是指具備刑事責任能力、實施危害社會的行為并且依法應負刑事責任的自然人。

我國刑法中犯罪主體的一般要件有兩個：

（一）犯罪主體必須是自然人。

（二）犯罪主體必須具備刑事責任能力。

二、研究犯罪主體的意義

研究犯罪主體，對于司法實踐中正確定罪量刑，具有重要的意義。

（一）犯罪主體在定罪方面的意義

首先，犯罪主體是區分罪與非罪的重要標準。其次，犯罪主體是區分此罪與彼罪的重要界限。

（二）犯罪主體在量刑方面的意義

犯罪主體除具有區分罪與非罪、此罪與彼罪界限的意義之外，還影響到量刑。這是因為，在具備犯罪主體要件的同樣情況下，犯罪主體的具體情況也可能不同，而不同的具體情況又影響到刑事責任的大小程度。我國刑法對于未成年人犯罪、又聾又啞的人和盲人犯罪、限制責任能力的精神病人犯罪、國家機關的工作人員犯罪的處罰問題等，都規定了有別于一般人的刑罰。因此，研究我國刑事立法與司法中有關犯罪主體的問題，對刑罰的正確適用具有重要意義。

第二節 自然人犯罪主體的成立條件

一、刑事責任能力的概念

刑事責任能力，是指行為人構成犯罪和承擔刑事責任所必須具備的刑法意義上辨認和控制自己行為的能力。簡言之，刑事責任能力就是行為人辨認和控制自己行為的能力。

我國刑法理論認為，刑事責任能力的本質，是人實施行為時具備的相對自由意志能力，即行為人實施刑法所禁止的嚴重危害社會的行為時具備的相對自由的認識和抉擇行為的能力。因此，刑事責任能力是行為人犯罪能力與承擔刑事責任能力的統一，是辨認能力與控制能力的統一。通常而言，一定年齡的人，只要智力發育正常，就自然具備了刑事責任能力。當然，即使達到一定年齡的人，也可能因精神狀況、生理功能缺陷等原因不具備、喪失或者減弱刑事責任能力。不具備刑事責任能力的人即使實施了客觀上危害社會的行為，也不能成為犯罪主體，不能被追究刑事責任；刑事責任能力減弱的人，其刑事責任相應地減輕。刑事責任能力作為犯罪主體的核心和關鍵要件，對于犯罪主體的成立與否以及行為人應承擔的刑事責任的輕重，具有至為重要的意義。

二、刑事責任能力的內容

刑事責任能力的內容，是行為人對自己行為所具備的刑法意義上的辨認能力與控制能力。明確二者的含義及其相互關系，是正確把握刑事責任能力概念的前提。

刑法意義上的辨認能力，是指行為人對自己的行為在刑法上的性質、意義、后果的辨別認識能力。行為人有能力正確認識自己的行為是否被刑法所禁止和制裁，他才具有刑法意義上的辨認能力。刑法意義上的控制能力，是指行為人決定自己是否以行為觸犯刑法的能力，也就是決定自己行為的方向、力度、方法、時間、地點等的能力。刑事責任能力的存在，要求辨認能力與控制能力必須俱備。

刑事責任能力中的辨認能力與控制能力之間，存在著不可分割的有機聯系。一方面，辨認能力是刑事責任能力的基礎。另一方面，控制能力是刑事責任能力的關鍵。

三、刑事責任能力的程度

決定和影響人的刑事責任能力的程度的因素有哪些呢？概括地說，有兩個方面：一是智力發育程度。二是精神發育程度。

根據年齡、精神狀況等因素影響刑事責任能力有無和大小的實際情況，各國刑事立法對刑事責任能力程度采用三分法或四分法。三分法將刑事責任能力分為完全刑事責任能力、完全無刑事責任能力和限定(減輕)刑事責任能力三種情況。四分法是除上述三種情況外，還有相對無刑事責任能力的情況。無論是三分法還是四分法，都承認在刑事責任能力的有無之間存在著中間狀態的限定(減輕)刑事責任能力的情況。下面依據我國刑法采取的四分法，對刑事責任能力程度問題予以闡述。

（一）完全刑事責任能力 完全刑事責任能力是指行為人對刑法規定的所有犯罪都具有辨認和控制能力。根據我國刑法規定，凡年滿18周歲、精神正常的人，都是完全刑事責任能力人。完全責任能力人實施了犯罪行為的，應當依法負全部的刑事責任，不能因其責任能力因素減免刑事責任。

（二）完全無刑事責任能力

完全無刑事責任能力是指行為人完全沒有刑法意義上的辨認或控制自己行為的能力，也就是行為人對刑法規定的所有犯罪都沒有辨認或控制能力。我國刑法第17條的規定，不滿14周歲的人都是完全無刑事責任能力的人。我國刑法第18條第1款規定：“精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為的時候造成危害結果，經法定程序鑒定確認的，不負刑事責任，但是應當責令他的家屬或者監護人嚴加看管和醫療；在必要的時候，由政府強制醫療。”

（三）相對無刑事責任能力

相對無刑事責任能力，亦稱相對有刑事責任能力，是指行為人僅對刑法所明確限定的某些嚴重犯罪具有刑事責任能力，而對未明確限定的其他犯罪行為無刑事責任能力的情況。我國刑法第17條第2款規定：“已滿14周歲不滿16周歲的人，犯故意殺人、故意傷害致人重傷或者死亡、強奸、搶劫、販賣毒品、放火、爆炸、投毒罪的，應當負刑事責任。”

（四）減輕刑事責任能力

減輕刑事責任能力是完全刑事責任能力和完全無刑事責任能力的中間狀態，又稱限定刑事責任能力、限制刑事責任能力、部分刑事責任能力，是指因年齡、精神狀況等原因，而使行為人實施刑法所禁止的危害行為時，雖然具有刑事責任能力，但其辨認或控制自己行為的能力較完全刑事責任能力有一定程度的減弱、降低的情況。我國刑法明文規定的限制責任能力人有四種情況：（1）已滿14周歲不滿18周歲的未成年人不具備完全刑事責任能力；（2）又聾又啞的人可能不具備完全刑事責任能力；（3）盲人也可能不具備完全刑事責任能力；（4）尚未完全喪失辨認或者控制能力的精神病人不具備完全刑事責任能力。

四、影響刑事責任能力的因素

（一）刑事責任年齡

1、刑事責任年齡的概念

刑事責任年齡，是指法律所規定的行為人對自己實施的刑法所禁止的危害行為負刑事責任必須達到的年齡。

我國刑法中的刑事責任年齡制度，主要解決不同年齡段的人刑事責任的有無問題，同時還規定了對未成年犯罪人的從寬處罰原則。因此，研究刑事責任年齡問題，對于從理論上認識責任年齡與責任能力的關系，把握犯罪主體要件的本質，對于司法實踐中正確定罪量刑，都具有重要意義。

2．刑事責任年齡階段的立法劃分

古今中外刑事立法都或多或少地涉及了刑事責任年齡問題。我國刑法以教育為主、懲罰為輔的青少年刑事政策為指導，從我國政治、經濟、文化、教育、未成年人的成長規律以及現實犯罪結構等方面國情出發，借鑒國外立法例，以刑法第17條專門對刑事責任年齡作了全面規定。根據這一規定，刑法學界把刑事責任年齡劃分為完全不負刑事責任年齡階段、相對負刑事責任年齡階段與完全負刑事責任年齡階段。

（1）完全不負刑事責任年齡階段

完全不負刑事責任年齡階段，亦稱絕對無責任年齡時期，是自然人對自己實施的危害行為依法完全不負刑事責任的年齡階段。根據我國刑法第17條的規定，不滿14周歲的人，完全不負刑事責任。

（2）相對負刑事責任年齡階段

相對負刑事責任年齡階段，亦稱相對有責任年齡時期，是自然人對自己實施的部分危害行為依法負刑事責任的年齡階段。根據我國刑法第17條第2款的規定，已滿14周歲不滿16周歲，對自己實施的故意殺人、故意傷害致人重傷或者死亡、強奸、販賣毒品、放火、爆炸、投毒罪負刑事責任。

（3）完全負刑事責任年齡階段

完全負刑事責任年齡階段，又稱完全負責任年齡時期，是自然人對自己實施的危害行為依法全部負刑事責任的年齡階段。我國刑法第17條第1款規定：“已滿16周歲的人犯罪，應當負刑事責任。”

3．未成年人犯罪案件的處理

我國刑法中刑事責任年齡制度，主要解決的是認定犯罪方面的問題。基于未成年人的生理、心理特征：既有容易被影響、被引誘走上犯罪道路的一面，又有可塑性大、容易接受教育和改造的一面，我國刑法從刑罰根本目的出發并結合未成年人違法犯罪的特點對未成年人犯罪案件的處理采取了兩條重要而特殊的處理原則。（1）從寬處罰的原則。（2）排除死刑的原則。

在司法實踐中，依法處理未成年人犯罪案件，還應當注意以下三個問題：一是刑事責任年齡的計算問題。二是未成年人犯罪中的年齡界限問題。三是跨責任年齡階段犯罪的認定問題。

（二）精神障礙

一般來說，一個人達到法律規定的刑事責任年齡，就具有了相應的刑事責任能力。但是，如果這個人有精神障礙尤其是精神病性的精神障礙，其刑事責任能力則可能受到影響。近代各國刑事立法關于精神病者的概念，規定極不一致。我國刑法第18條專門規定了精神病人的刑事責任問題，這為司法實踐解決實施危害行為的精神病人和其他精神障礙人的刑事責任問題提供了基本的法律依據。

1．完全無刑事責任的精神病人

我國刑法第18條第1款規定：“精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為的時候造成危害結果，經法定程序鑒定確認的，不負刑事責任，但是應當責令他的家屬或者監護人嚴加看管和醫療；在必要的時候，由政府強制醫療。”這是確認精神障礙人無刑事責任能力的法律依據。刑法學界普遍認為，認定精神障礙人為無刑事責任能力，必須同時具備兩個標準：（1）生物學標準。（2）心理學標準。2．完全負刑事責任的精神障礙人

責任能力完備而應完全負刑事責任的精神障礙人包括以下兩類：（1）精神正常時期的“間歇性精神病人”。我國刑法第18條第2款規定：“間歇性的精神病人在精神正常的時候犯罪，應當負刑事責任。”（2）大多數非精神病性的精神障礙人。非精神病性的精神障礙人，大多數并不因精神障礙使其辨認或者控制自己行為的能力喪失或減弱，而是具有完全的刑事責任能力，因而原則上對其危害行為依法負完全的刑事責任。但是，在少數情況下，非精神病性的精神障礙人也可成為限制刑事責任能力人甚至無刑事責任能力人，從而導致其刑事責任的減免。

3．限制刑事責任的精神障礙人

我國刑法第18條第3款規定：“尚未完全喪失辨認或者控制自己行為能力的精神病人犯罪的，應當負刑事責任，但是可以從輕或者減輕處罰。”限制刑事責任的精神障礙人，亦稱減輕（部分）刑事責任的精神障礙人，是介于無刑事責任的精神病人與完全負刑事責任的精神障礙人的中間狀態的精神障礙人。

（三）生理功能喪失

一般來說，達到刑事責任年齡的精神正常人，就開始具有刑事責任能力。但是，人的刑事責任能力也可能因重要的生理功能喪失而受到影響。刑法第19條規定：“又聾又啞的人或者盲人犯罪，可以從輕、減輕或者免除處罰。”又聾又啞的人，簡稱聾啞人；盲人，是喪失視覺能力的人，即雙目失明的人。

（四）生理醉酒

我國刑法第18條第4款規定：“醉酒的人犯罪，應當負刑事責任，”這是確認醉酒狀態者有刑事責任能力的法律依據。醉酒，醫學上通常稱為“酒精中毒”、“乙醇中毒”，是指由于飲酒所致的精神障礙。精神病學根據酒精造成人的精神障礙程度的不同，把醉酒劃分為“急性酒精中毒”和“慢性酒精中毒”兩大類。急性酒精中毒中又可以有生理性醉酒和病理性醉酒之分。刑法第18條第4款規定要負刑事責任的醉酒狀態，通常被認為僅指生理性醉酒。而病理性醉酒則不同，它是一種由于少量飲酒即可引起的嚴重精神障礙。

對醉酒人犯罪案件處罰時，應當注意到行為人在醉酒前有無犯罪預謀，行為人對醉酒有無罪過心理，醉酒犯罪與行為人一貫品行的關系等予以輕重不同的處罰，以使刑罰與犯罪的醉酒人的責任能力程度及其犯罪的社會危害性相適應。

第三節 犯罪主體的特殊身份

一、犯罪主體特殊身份的概念

犯罪主體的特殊身份是指刑法所規定的影響行為人刑事責任的行為人人身方面特定的資格、地位或狀態。這些特殊身份不是自然人犯罪主體的一般要件，而只是某些犯罪的自然人主體必須具備的要件。

通過分析我國刑法分則規定的各種犯罪，可以看出，犯罪主體按照法定的要件可分為兩類：一類是只要求具備自然人和刑事責任能力這兩個一般要件即可的犯罪主體；另一類是要求在具備上述兩個一般要件的前提下還須具備特殊身份的犯罪主體。因此，以是否要求特殊身份要件為標準，自然人犯罪主體可分為一般主體與特殊主體。在刑法理論上，通常還將以特殊身份作為主體構成要件或者刑罰加減根據的犯罪稱為身份犯。身份犯可以分為真正身份犯與不真正身份犯。真正身份犯是指以特殊身份作為主體要件，無此特殊身份該犯罪則根本不可成立的犯罪。不真正身份犯，是指特殊身份不影響定罪但影響量刑的犯罪。如果行為人不具有特殊身份，犯罪也成立；如果行為人具有這種身份，則刑罰的科處就比不具有這種身份的人要加重或減輕。

二、犯罪主體特殊身份的分類

對犯罪主體的特殊身份進行分類，有助于對它進行全面了解和認識。刑法理論往往從不同角度，對犯罪主體的特殊身份進行分類。主要有以下兩種分類方式：

（一）自然身份與法定身份

從特殊身份的形成上考慮，犯罪主體的特殊身份有自然身份與法定身份之分。自然身份，是指人因自然事實而形成的身份。法定身份，是指人因法律事實而形成的身份。

（二）定罪身份與量刑身份

定罪身份，是指決定刑事責任存在的身份，又稱犯罪構成要件身份。此種身份是某些具體犯罪構成中犯罪主體要件的必備要素。缺此身份，犯罪主體要件就不具備，因而也就不構成該種犯罪。量刑身份，是指不影響犯罪的成立而只影響刑事責任程度的身份，又稱刑罰加減身份。此種身份雖然不影響刑事責任的存在與否，但影響刑事責任的大小，表現為從重、從輕、減輕甚至免除處罰的根據。

三、研究犯罪主體特殊身份的意義

由于犯罪主體的特殊身份不僅反映了行為人的主觀惡性程度，而且影響著行為產生的客觀危害程度，現代各國刑法都以不同形式設立有關犯罪主體特殊身份的法律規范。刑法設立犯罪主體特殊身份規定的旨意，在于從犯罪主體角度調整犯罪行為與刑事責任的關系，以更加公正、有效地打擊犯罪，從根本上維護統治階級的利益和社會秩序。在我國刑事司法實踐中，犯罪主體特殊身份對定罪量刑具有重要的意義。

第四節 單位犯罪

一、單位犯罪的概念和特征

我國刑法第30條規定：“公司、企業、事業單位、機關、團體實施的危害社會的行為，法律規定為單位犯罪的，應當負刑事責任。”這是對單位犯罪成立范圍的一般性規定。根據這一規定，所謂單位犯罪，是指由公司、企業、事業單位、機關、團體實施的依法應當承擔刑事責任的危害社會的行為。單位犯罪具有如下基本特征：

（一）單位犯罪的主體包括公司、企業、事業單位、機關、團體公司，是指以營利為目的的從事生產和經濟活動的經濟組織，在我國，公司包括有限責任公司和股份有限責任公司。企業，是指公司以外的，以從事生產、流通等活動為內容，以獲取贏利和增加積累、創造社會財富為目的的營利性社會經濟組織。事業單位，是指依法成立的從事各種社會公益活動的組織。機關，是指執行黨和國家的領導、管理職能和保衛國家安全職能的機構，包括國家各級權力機關、行政機關、審判機關、檢察機關、軍事機關。在我國，黨的組織也視為機關。團體，主要是指人民團體和社會團體。有人提出，機關不應成為單位犯罪的主體，這一問題尚待進一步研究。

（二）單位犯罪必須是在單位意志支配下由單位內部成員實施的犯罪

單位犯罪必須經單位集體研究決定或由其負責人員決定實施，單位集體研究決定或由其負責人員決定是單位整體犯罪意志的體現形式。所謂“單位集體研究決定”，是指經過根據法律和章程規定有權代表單位的機構研究決定，如職工代表大會、董事會、股東大會等；“負責人員決定”是經過根據法律或章程規定有權代表單位的個人決定，如企業的廠長、公司的董事長或經理。如果單位內部人員未經單位授權擅用單位名義實施犯罪，除非事后得到單位認可，否則只能是個人犯罪而非單位犯罪。

（三）單位犯罪必須由刑法分則性條文明確規定

刑法分則性條文，包括刑法分則及其頒行后國家最高立法機關又根據實際需要制定的單行刑法及有關附屬刑法規范。從我國刑法分則的規定來看，單位犯罪主要存在于危害公共安全罪，破壞社會主義市場經濟秩序罪，侵犯公民人身權利、民主權利罪，妨害社會管理秩序罪，危害國防利益罪和貪污賄賂罪等章中。這些單位犯罪多數是故意犯罪，但也有少數屬于過失犯罪。1997年刑法典頒行后通過的單行刑法《關于懲治騙購外匯、逃匯、非法買賣外匯犯罪的決定》增設了騙購外匯罪，同時規定該罪可由單位主體構成。

二、單位犯罪的處罰原則

對單位犯罪的處罰，現代各國刑事立法和刑法理論上存在三種立法例：一是雙罰制，即單位犯罪的，對單位和單位直接責任人員(代表人、主管人員及其他有關人員)均處以刑罰；二是轉嫁制，即單位犯罪的，只處罰單位而對直接責任人員不予處罰；三是代罰制，即單位犯罪的，只處罰直接責任人員而不處罰單位。轉嫁制和代罰制可統稱為單罰制。

我國刑法第31條規定：“單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規定的，依照規定。”這是我國刑法關于單位犯罪處罰原則的規定。根據這一規定，對單位犯罪，一般采取雙罰制原則，即單位犯罪的，對單位判處罰金，同時對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員判處刑罰。但是，當刑法分則和其他法律(單行刑法或附屬刑法規范)另有規定不采取雙罰制而采取單罰制的，則屬例外。

第八章 犯罪的主觀方面

本章重點：本章主要闡述犯罪主觀方面的概念及意義；犯罪故意的概念，犯罪故意的類型；犯罪過失的概念，犯罪過失的類型；意外事件的概念，意外事件與過失犯罪的區別；犯罪目的、犯罪動機的概念，兩者的關系；刑法中認識錯誤及其類型、意義。本章的重點在于掌握犯罪故意、犯罪過失的概念、類型，間接故意與過于自信的過失的聯系和區別，意外事件的概念及其與過失犯罪的區別，犯罪目的與犯罪動機的關系。

本章難點：犯罪行為是罪過心理的客觀反映，主客觀相統一的刑事責任原則反對脫離罪過心理的客觀歸罪。在我國刑法規定和刑法理論中，犯罪的主觀方面是犯罪構成的四個一般要件之一，是行為人對自己所實施的危害行為負刑事責任的主觀基礎。因此，犯罪的主觀方面在犯罪構成中占有非常重要的地位。

本章的基本要求：掌握犯罪故意、犯罪過失的概念、類型，間接故意與過于自信的過失的聯系和區別，意外事件的概念及其與過失犯罪的區別，犯罪目的與犯罪動機的關系。

本章的課時安排；5課時。

第一節 概述

一、犯罪主觀方面的概念

所謂犯罪的主觀方面，是指犯罪主體對自己的危害行為及其危害結果所持的心理態度。犯罪主觀方面作為犯罪構成的重要組成部分，具有以下兩個特征：第一，它是行為人的心理態度。第二，這種心理態度針對的是一定的危害行為與危害結果。

犯罪的主觀方面所關涉的問題，主要是犯罪的故意與犯罪的過失(統稱為罪過)、犯罪的目的與動機等；除此之外，還包括某些與犯罪主觀方面相關的問題，諸如意外事件和刑法上的認識錯誤等。行為人的罪過即其犯罪的故意或過失，是一切犯罪構成都必須具備的主觀要件，因此被稱之為犯罪主觀方面的必要要件；犯罪的目的只是某些犯罪構成所必備的主觀要件，因此也稱之為犯罪主觀方面的選擇要件；犯罪動機不是犯罪構成所必備的主觀要件，它一般不影響定罪，但卻影響量刑。至于意外事件與刑法上的認識錯誤，作為犯罪主觀方面的相關問題，由于它們對行為人的行為是否構成犯罪以及構成何罪有一定的影響，因此，也有必要納入犯罪的主觀方面來闡述。

為了正確地理解和把握犯罪主觀方面的概念，需要明確以下幾個問題：

（一）罪過是行為人負刑事責任的主觀基礎

根據我國刑法第14、15條的規定，一種行為要構成犯罪必須具備犯罪的故意或者犯罪的過失這兩種基本罪過形式之一。如果行為人的某種行為不是出于故意或者過失，盡管在客觀上造成了危害社會的結果，也不構成犯罪。犯罪的故意與過失，不僅是認定行為人構成犯罪的法律依據，也是行為人對自己所實施的犯罪負刑事責任的主觀基礎。犯罪的故意表明了行為人對刑法規范及其所保護的社會關系持有敵視或蔑視態度，而犯罪過失則表明行為人對刑法規范及其所保護的社會關系持有漠視或忽視態度。人應當對自己自覺的有意識、有意志的活動承擔相應的社會責任。

（二）犯罪主觀方面與犯罪客觀方面是對立的統一

犯罪的主觀方面與犯罪的客觀方面作為犯罪構成的兩大一般要件，就其各自內容來看是相互對立的。因為，犯罪主觀方面是用以說明行為人是在怎樣的心理狀態支配下實施危害行為的，它所揭示的是行為人內在的心理活動；犯罪客觀方面是用以說明刑法所保護的社會關系是被什么樣的行為所侵犯以及受到何種程度侵犯的，它所揭示的是行為人外在的行為表現。但是，從犯罪構成的整體性來看，犯罪的主觀方面與犯罪的客觀方面又是不可分割的統一體。根據我國刑法的規定，確認某人構成犯罪并追究其刑事責任，在客觀上必須具備刑法所禁止的危害行為，同時在主觀上也必須具有犯罪的故意或者過失。缺少前者，就失去了行為人構成犯罪的客觀基礎，導致“主觀歸罪”；缺少后者，就失去了行為人構成犯罪的主觀基礎，導致“客觀歸罪”。

（三）罪過在具體犯罪構成中有著不同的表現

有的學者認為，我國刑法中所規定的犯罪，從罪過形式的角度看，主要包括故意和過失兩種類型。但從其與某種犯罪的結合方式來說，又可分為以下三種情況：一是只能由故意構成的犯罪；二是只能由過失構成的犯罪；三是既可由故意構成，亦可由過失構成的犯罪。我們認為，這一問題尚需進一步探討。

二、犯罪主觀方面的意義

深入研究和正確理解犯罪主觀方面，對于司法實踐中正確定罪量刑具有十分重要的意義。

（一）犯罪主觀方面對定罪的意義

查明行為人行為時是否具備具體犯罪構成所要求的特定罪過形式與罪過內容，有助于正確區分罪與非罪以及此罪與彼罪的界限。此外，對某些具體犯罪構成，法律還要求其主觀方面具有特定的犯罪目的，查明這些特定犯罪目的是否具備，也有助于區分罪與非罪以及此罪與彼罪的界限。

（二）犯罪主觀方面對量刑的意義

罪過形式與罪過內容不同，所反映出的主觀惡性程度也就不同，行為的社會危害性和行為人的人身危險性也就不同。一般來說，出于故意的危害行為，是一種自覺地反社會的行為，社會危害性和人身危險性大；出于過失的危害行為，不具有自覺地反社會的意識，社會危害性和人身危險性小。因此，法律對故意犯罪和過失犯罪規定了輕重不同的法定刑。通過查明主觀方面，正確地解決定罪問題，就保障了正確適用各個輕重不同的法定刑。

第二節 犯罪故意

一、犯罪故意的概念

關于犯罪故意的學說，刑法理論上起初有“希望主義”與“認識主義”之爭：前者認為，只有當行為人意欲實現構成要件的內容時或希望發生危害結果時，才成立故意；后者認為，只要行為人對構成要件事實有認識或認識到可能發生危害結果時，就成立故意。這兩種學說被認為均是從一方面去區分故意與過失的，而且縮小或擴大了故意的范圍。因而后來又出現了立足于希望主義的“容認說”與立足于認識主義的“蓋然性說”：前者認為，行為人只有在有實現構成要件的意思時，才成立故意，而這里的故意，并不以意欲、目的、希望為必要，只要行為人容認或放任危害結果的發生，就成立故意。后者主張，對于故意只能依據行為人對構成要件事實的認識來確定。即行為人認識到危害結果的發生具有蓋然性(可能性很大)，還實施該行為，就足以表明行為人是容認或放任危害結果發生的；行為人認識到危害結果發生的可能性（可能性不很大）時，就表明行為人沒有容認或放任危害結果的發生。顯然，蓋然性說是想通過認識因素解決意志因素問題。我國刑法采取的是容認說。我國刑法第14條規定：“明知自己的行為會發生危害社會的結果，并且希望或者放任這種結果發生，因而構成犯罪的，是故意犯罪。”需要注意，故意犯罪與犯罪故意雖然是兩個密切相關的概念，但它們二者在本質上卻有所差別。故意犯罪指的是一類犯罪的統稱，而犯罪故意則指的是一種罪過形式。犯罪故意作為犯罪主觀方面的罪過形式之一，包含以下兩項內容：一是行為人明知自己的行為會發生危害社會的結果，即認識因素；二是行為人希望或者放任這種危害結果的發生，即意志因素。只有這兩個因素有機統一起來，才能認定行為人具有犯罪故意。

（一）犯罪故意的認識因素

行為人明知自己的行為會發生危害社會的結果，這是構成犯罪故意的認識因素。雖然一個人的行為在客觀上發生了危害結果，但其在行為時并不知道自己的行為會發生這種結果，就不構成犯罪故意。關于犯罪故意的認識因素，需要弄清以下兩個方面的問題：

1．認識的內容

認識的內容即“明知”的內容。這一問題在刑法理論上眾說紛紜。根據我國刑法理論的通說，犯罪故意的認識因素中的“明知”，包含以下三方面內容：一是對行為本身的認識。二是對行為結果的認識。三是對危害行為和危害結果相聯系的其他構成要件事實的認識。關于“明知”的內容，爭議較大的是關于違法性認識是否屬于犯罪故意的認識因素的問題。

2．認識的程度

認識的程度，即明知自己的行為會發生危害社會的結果中，“明知會發生”的含義。所謂明知會發生，一般認為有兩種情況：一是行為人明知自己的行為必然導致某種危害結果的發生。二是行為人明知自己的行為可能導致某種危害結果的發生。無論行為人認識到危害結果必然發生還是可能發生，均符合犯罪故意的認識特征。

（二）犯罪故意的意志因素

行為人對自己的行為將要引起的危害結果持有希望或者放任的心理態度，是構成犯罪故意的意志因素。所謂希望危害結果發生的心理，就是行為人在對自己的行為性質在明確認識的基礎上，努力運用自己的意志來協調決定自己行為性質的各種主客觀條件，使自己對行為的認識按自己的意愿轉化為客觀現實，促使危害結果發生的意志活動。所謂放任危害結果發生的心理，就是行為人在實施行為時，明知自己的行為會發生危害結果，但不是設法改變自己行為的性質或方向以避免這種結果的發生，而是以一種聽之任之的態度，繼續運用自己的意志控制決定行為性質的各種條件，最終導致危害結果發生的心理過程。

認識因素和意志因素是犯罪故意成立的兩個有機聯系的因素，缺一不可。

二、犯罪故意的類型

根據行為人對危害結果所持的心理態度不同，刑法理論一般將犯罪故意分為直接故意與間接故意兩種類型。

（一）直接故意

犯罪的直接故意，是指行為人明知自己的行為必然或者可能發生危害社會的結果，并且希望這種結果發生因而構成犯罪的心理態度。直接故意的構成因素有二：其認識因素是行為人明知自己的行為必然或者可能發生危害社會的結果；其意志因素是行為人希望危害結果的發生。

（二）間接故意

犯罪的間接故意，是指行為人明知自己的行為可能發生危害社會的結果，并且放任這種結果發生因而構成犯罪的心理態度。間接故意的構成因素也有兩個：其認識因素是行為人明知自己的行為可能發生危害社會的結果；其意志因素是放任危害結果的發生。

在司法實踐中，間接故意的存在大致有以下三種情況：（1）行為人為了實現某種犯罪意圖而放任另一個危害結果發生。（2）行為人為實現一個非犯罪的意圖而放任某種危害結果的發生。（3）在突發性犯罪中，行為人不計后果，放任嚴重后果的發生。

綜上所述，直接故意與間接故意都是犯罪的故意，二者在認識因素上都要求行為人對自己的行為會發生危害社會的結果有明確的認識，在意志因素上都要求行為人對危害結果的發生不是排斥、反對的態度。這是兩者的相同點。二者的區別主要在于認識因素、意志因素以及特定危害結果是否發生的意義等方面。從我國刑法規定的來看，故意犯罪中的絕大多數犯罪只能由直接故意構成，只有少數故意犯罪如故意殺人罪、故意傷害罪、放火罪、爆炸罪等，則既可以由直接故意構成，也可以由間接故意構成。

應當指出，將犯罪故意分為直接故意

與間接故意是一種最常見、最重要的分類方法，這種分類法也是刑法總則規定犯罪故意時所采取的方法。除了這種分類方法以外，刑法理論還常常根據其他各種標準對犯罪故意另行分類，了解這些類型有助于我們深化對犯罪故意的認識和理解。下面擇要加以介述。其一，根據認識內容及確定程度，將犯罪故意分為確定故意與不確定故意。其二，根據形成時間的長短，將犯罪故意分為預謀故意與突發故意。此外，有些學者根據行為人在行為時的意思，將犯罪故意分為事前故意與事后故意。第三節 犯罪過失

一、犯罪過失的概念

我國刑法在規定犯罪過失方面采取的是避免結果說，這與其在犯罪故意問題上所采取的容認說是相協調的。根據我國刑法第15條的規定：“應當預見自己的行為可能發生危害社會的結果，因為疏忽大意而沒有預見，或者已經預見而輕信能夠避免，以致發生這種結果的，是過失犯罪。”根據刑法的這一規定，所謂犯罪的過失，是指行為人應當預見自己的行為可能發生危害社會的結果，因為疏忽大意而沒有預見，或者已經預見而輕信能夠避免，以致發生這種結果因而構成犯罪的心理態度。

根據犯罪過失的上述概念，它與犯罪的故意一樣，也是認識因素與意志因素的統一體，只不過行為人的認識因素與意志因素的內容有所不同而已。根據犯罪過失的上述兩方面的因素，犯罪的過失具有以下特征：

（一）行為人的實際認識與認識能力不一致

在過失犯罪的場合，行為人具備認識自己的行為可能發生危害結果的可能性，但事實上在行為時卻沒有認識到，或者雖然已經認識到，但對結果發生的可能性卻作出了錯誤的估計和判斷，認為危害結果可以避免。

（二）行為人的主觀愿望與客觀效果不一致

在過失犯罪的場合，行為人主觀上不僅對某種危害結果的發生是不希望、不放任，而且反對、排斥這種危害結果發生，也就是對危害結果的發生持完全否定的態度。危害結果的發生，完全是由于行為人缺乏注意、輕率行事造成的，是與行為人的主觀愿望是相違背的。

二、犯罪過失的類型

根據行為人的心理態度不同，刑法理論將犯罪過失分為疏忽大意的過失和過于自信的過失兩種類型。

（一）疏忽大意的過失

疏忽大意的過失，亦稱無認識過失，是指行為人應當預見自己的行為可能發生危害社會的結果，因為疏忽大意而沒有預見，以致發生了這種結果因而構成犯罪的心理態度。它具有兩個基本特征：1．行為人應當預見自己的行為可能發生危害社會的結果。這是疏忽大意的過失的認識因素。所謂應當預見，是指行為人在行為時對危害結果的發生既有預見的義務，又有預見的能力。這是疏忽大意的過失區別于意外事件的關鍵所在。所謂預見的義務，是指國家和社會向行為人提出的要求其在行為時預見危害結果發生的義務。預見的義務一般是由法律或者規章制度規定的；在沒有相應的法律或者規章時，一般應根據共同生活準則或生活經驗來確定。所謂預見的能力，是指行為人在行為時對危害結果的發生有預見的現實條件和實際可能性。一般來講，預見的義務與預見能力是有機的統一，法律只能對有條件可能預見的人才會提出預見的義務。因此，即使行為人對危害結果的發生負有預見義務，但在當時的情況下不具有預見的條件，不存在預見的能力，即使發生了嚴重的損害結果，也不能要求行為人對此負刑事責任。2．行為人由于疏忽大意沒有預見到自己的行為可能發生危害社會的結果。這是疏忽大意的過失的意志因素。所謂“沒有預見到”，是指行為人在實施行為的當時沒有認識到自己的行為可能發生危害社會的結果，而并不是說他平時就不了解所實施的行為可能造成什么樣的結果。這種主觀上對危害結果的無認識狀態，是由于意志上的疏忽大意。疏忽大意的意志狀態，就是沒有集中必要注意力的意志狀態。正是由于行為人沒有集中必要的注意力去認識自己的行為可能發生危害結果，致使在毫無警覺的情況下引起危害結果的發生。

（二）過于自信的過失

過于自信的過失，亦稱有認識過失，是指行為人已經預見到自己的行為可能發生危害社會的結果，但輕信能夠避免，以致發生這種結果因而構成犯罪的心理態度。它也有兩個方面的特征：1．行為人已經預見到自己的行為可能發生危害社會的結果。這是過于自信的過失的認識因素。如果行為人在行為時根本沒有預見到自己的行為將導致危害結果的發生，就不屬于過于自信的過失，而可能是疏忽大意的過失或者意外事件。當然，對于過于自信的過失來說，行為人對自己行為的危害結果的預見，只能是預見到這種結果可能發生，而不是預見到這種結果必然發生，因為只有在預見危害結果可能發生的條件下，才談得上“輕信能夠避免這種結果發生”的意志態度。2．行為人輕信能夠避免但未能避免，以致發生了危害結果。這是過于自信的過失的意志因素。所謂輕信能夠避免，包含以下三層意思：（1）行為人相信危害結果不會發生，即對危害結果的發生，行為人是持否定態度的。（2）相信能夠避免危害結果的發生有一定的實際根據。就是說，行為人不是毫無根據地認為不會發生危害結果，而是有實際的根據才相信可以避免，如行為人熟練的技巧或較強的體力，行為人對客觀環境或自然規律的熟悉等。（3）相信能夠避免危害結果的發生的根據并不充分、可靠。也就是行為人過高地估計了能夠避免危害結果發生的根據，以至于最終還是發生了危害結果。正因如此，這種過失才叫過于自信的過失。

此外，在認定過于自信的過失時，還應將其與間接故意區別開來。

三、意外事件

（一）意外事件的概念

我國刑法第16條規定：“行為在客觀上雖然造成了損害結果，但是不是出于故意或者過失，而是由于不能抗拒或者不能預見的原因所引起的，不是犯罪。”刑法理論的通說認為，這條規定稱之為廣義的意外事件。廣義的意外事件包括狹義的意外事件和不可抗力兩種情況。所謂狹義的意外事件，就是指根據上述刑法規定，行為雖然在客觀上造成了損害結果，但不是出于行為人的故意或者過失，而是由于不能預見的原因所引起的，不是犯罪。而所謂不可抗力，就是指根據該條規定，行為雖然在客觀上造成了損害結果，但不是出于行為人的故意或者過失，而是由于不能抗拒的原因所引起的，不是犯罪。廣義意外事件的主要特征是：1．行為人的行為在客觀上造成了損害結果。2．行為人在主觀上對自己的行為造成的損害結果沒有罪過。3．損害結果的產生是由于不能預見或者不能抗拒的原因引起的。

（二）狹義的意外事件與疏忽大意過失的異同

二者都是行為人對損害結果的發生沒有預見，并因此發生了這種結果，可見它們在主客觀方面都有共同之處。但是，它們更有著原則的區別，這種區別關涉到罪與非罪的界限。根據行為人的認識能力和當時的情況，意外事件是行為人對損害結果的發生不可能預見，不應當預見而沒有預見；疏忽大意的過失則是行為人對行為發生危害結果的可能性能夠預見、應當預見，只是由于其疏忽大意而導致了未能預見。因此，根據行為人的實際能力和當時的情況，結合法律、職業等的要求來認真分析其是否預見的原因，對于區分意外事件與疏忽大意的過失犯罪至關重要。

第四節 犯罪目的和犯罪動機

一、犯罪目的和犯罪動機的概念

作為犯罪主觀方面的因素之一，犯罪的目的與動機不僅對危害行為的危害性質和危害程度有影響，而且對定罪與量刑也有一定影響。所謂犯罪目的，是指犯罪人希望通過實施犯罪行為達到某種危害結果的心理態度，也就是以觀念形態在人腦中存在的、危害行為的預期結果。所謂犯罪動機，是指刺激、驅使行為人實施犯罪行為以達到犯罪目的的內心沖動或者內心起因。一般來講，行為人某種犯罪目的的確立，決不可能出自無緣無故，而始終是以一定的犯罪動機作指引的。

二、犯罪目的與犯罪動機的關系

犯罪的目的與犯罪的動機既密切聯系，又互相區別。二者的密切聯系表現在：第一，二者都是犯罪人實施犯罪行為過程中的主觀心理活動，都反映了行為的主觀惡性及犯罪的社會危害性。第二，犯罪目的以犯罪動機為前提和基礎，它來源于犯罪動機，是犯罪動機的延伸和發展，而犯罪動機對犯罪目的的形成又具有促進作用，犯罪目的是犯罪動機進一步發展的結果。第三，二者有時表現為直接的聯系，即它們所反映的行為人的需要是一致的，如出于貪財圖利的動機所實施的以非法占有為目的的財產犯罪即是如此。

犯罪目的與犯罪動機雖有上述聯系，但又有一定的區別，這主要表現在：第一，二者形成的時間先后不同。第二，同一種犯罪的目的相同，而犯罪動機則可能有所不同。第三，一種犯罪動機可以導致幾種不同的犯罪目的。第四，犯罪動機與犯罪目的在某些情況下反映的需要并不一致。第五，犯罪目的與犯罪動機在定罪量刑中的作用不同。

三、研究犯罪目的與犯罪動機的意義

研究犯罪目的與犯罪動機，在司法實踐中對于直接故意犯罪的定罪量刑，具有重要的意義。

（一）研究犯罪目的的意義 這主要表現在以下兩方面：（1）在刑法規定的以特定犯罪目的為要件的犯罪（即目的犯）中，特定犯罪目的的存在是行為構成犯罪所不可或缺的。在這種情況下，犯罪目的不僅可以成為區分罪與非罪的標準，也可以成為劃分此罪與彼罪的標準。（2）在刑法規定的不以特定犯罪目的為要件的犯罪（即非目的犯）中，犯罪目的也是影響犯罪主觀方面的一個重要內容。總之，在分析具體犯罪構成的主觀要件時，明確其犯罪目的的內涵并予以確切查明，對于定罪有重大意義。正因如此，研究犯罪目的對適當量刑也具有根本性的作用。

（二）研究犯罪動機的意義

犯罪動機是犯罪的重要情節之一，不僅對于量刑有突出影響，而且對于定罪在某種程度上也有一定影響。（1）犯罪動機對量刑的意義。犯罪動機是反映行為人行為時的主觀惡性及其人身危險性的一個重要指標，從而它也是衡量行為的社會危害程度和行為人承擔刑事責任程度的一個重要指標，因此不同的犯罪動機在司法實踐中對量刑的輕重必然帶來一定的影響。比如，同樣是故意殺人罪，行為是出于為民除害的動機還是出于貪財圖利，直接影響到犯罪的社會危害性和行為人的人身危險性，因而對它們的量刑應有明顯區別。（2）犯罪動機對定罪的意義。根據我國刑法總則第13條規定的“但書”的內容以及刑法分則中所規定的某些“情節犯”的要求，某些行為是否構成犯罪，除了必須具備犯罪構成要件外，還要視其情節是否輕微或是否顯著輕微。這樣，作為犯罪情節之一的犯罪動機，自然在一定程度上成為影響犯罪成立與否的一個因素。

第五節 認識錯誤

一、刑法中認識錯誤的概念

刑法中的認識錯誤，是指行為人對自己行為的法律性質、意義或者對有關事實情況的不正確認識。根據行為人認識錯誤產生的原因不同，刑法理論通常將刑法中的認識錯誤分為兩種：一是行為人對法律的認識錯誤，二是行為人對事實的認識錯誤。

二、行為人對法律的認識錯誤

行為人對法律的認識錯誤，亦稱法律認識錯誤，是指行為人對自己的行為在法律上是否構成犯罪、構成何種犯罪或者應當受到什么樣的刑罰處罰的不正確認識。這類認識錯誤，通常包括三種情況：

1．假想的犯罪

即行為人誤認自己無罪為有罪，具體說就是行為人的行為依照法律并不構成犯罪，而行為人卻誤認為構成了犯罪。這種認識錯誤不影響對該行為認定無罪，司法實踐中不能因為行為人假想的犯罪而認定其為有罪。

2．假想的不犯罪

即行為人誤認自己有罪為無罪，具體說就是行為人的行為依照法律的規定已構成了犯罪，而行為人卻誤認為不構成犯罪。這種認識錯誤一般不影響故意犯罪的成立。但是，在某些特殊情況下，如果行為人確實不了解國家法律的某種禁令，因而也不知道行為具有社會危害性的，就不能追究其故意犯罪的刑事責任。

3．定罪量刑的誤認

即行為人認識到自己的行為已經構成了犯罪，但對其行為觸犯了刑法規定的何種罪名，應當被處以什么樣的刑罰，存在不正確的理解。這種認識錯誤既不影響定罪，也不影響量刑。行為人對法律的錯誤認識，不影響其犯罪的性質和危害程度，應當按照他實際構成的犯罪及其危害程度依法定罪量刑。

三、行為人對事實的認識錯誤

行為人對事實的認識錯誤，亦稱事實認識錯誤、事實錯誤，是指行為人實施危害行為時，對與自己行為有關的事實情況的不正確認識。這類認識錯誤是否影響行為人的刑事責任，要區別對待：如果行為人對屬于犯罪構成要件的事實情況發生認識錯誤，就會影響行為人的刑事責任；如果行為人對不屬于犯罪構成要件的事實情況發生認識錯誤，就不影響行為人的刑事責任。事實認識錯誤主要有以下幾種情況：

（一）對客體的認識錯誤 所謂對客體的認識錯誤，亦稱客體錯誤，是指行為人在實施危害行為時，對其侵犯客體的性質的不正確認識，即行為人意圖侵犯一種客體，而實際上侵犯了另一種客體。

（二）對行為對象的認識錯誤

所謂對行為對象的認識錯誤，亦稱對象錯誤，是指行為人在實施危害行為時，對其侵害對象的不正確認識。這一認識錯誤主要表現為：

1．同類對象錯誤，又稱具體目標錯誤，是指行為人實際侵害的對象與其所誤認的對象在性質上屬于同類。

2．非同類對象錯誤，是指行為人實際侵害的對象與其所誤認的對象在性質上不屬于同類。在誤將人為獸而殺害或者誤把非不法侵害人認為是不法侵害人而進行防衛時，對象錯誤阻卻了故意，不能以故意犯罪論處，如有過失，應定過失致人死亡罪；如無過失，則是意外事件。在誤將獸為人而殺害時，對象錯誤不阻卻故意，應以故意殺人罪的未遂論處。

3．具體的犯罪對象不存在，行為人誤以為存在而實施犯罪行為，因而致使犯罪未得逞的，應定為犯罪未遂。

（三）對行為性質的認識錯誤

所謂對行為性質的認識錯誤，亦稱行為性質錯誤，是指行為人在實施危害行為時，對自己行為的實際性質的不正確認識。

（四）對犯罪工具的認識錯誤

所謂對犯罪工具的認識錯誤，亦稱對行為方法的認識錯誤、方法錯誤、手段錯誤、工具錯誤，是指行為人在實施危害行為時，對自己所使用的手段、工具是否會發生危害結果的不正確認識。在這類情況下，行為人具備犯罪的主客觀要件，只是由于對犯罪工具實際效能的誤解而致使犯罪行為未發生犯罪既遂時的犯罪結果，應以犯罪未遂追究行為人的刑事責任。

（五）對因果關系的認識錯誤

所謂對因果關系的認識錯誤，亦稱因果關系錯誤，即行為人在實施危害行為時，對自己行為與結果之間因果關系的實際發展過程的不正確認識。這一認識錯誤主要包括：

1、行為人誤認為自己的行為已經達到了預期的犯罪結果，事實上并沒有發生這種結果。

2、行為人所追求的結果事實上是由于其他原因造成的，行為人卻誤認為是自己的行為造成的。

3、行為人的行為沒有按照他預想的方向發展及其預想的目的停止，而是發生了行為人所預見所追求的目標以外的結果。

4、行為人實施了甲、乙兩個行為，傷害結果是由乙行為造成的，行為人卻誤認為是由甲行為造成的。

第九章 正當行為

本章重點：正當防衛和緊急避險的概念、成立條件、限度。本章難點：正當防衛和緊急避險的“必要限度”

本章的基本要求：正當行為的概念、根據；正當行為的種類 本章課時：3課時

第一節 正當行為概述

一、正當行為的概念

正當行為，是指行為人的行為雖然在客觀上造成了一定的損害結果，似乎符合某些犯罪的客觀構成要件，但實際上沒有犯罪的社會危害性，并不符合犯罪構成，依法不成立犯罪的情況。

二、正當行為的種類

關于正當行為，我國刑法明文規定的只有正當防衛與緊急避險兩種。但在刑法理論上和外國的刑法中，除了正當防衛和緊急避險之外，正當行為還有下列一些情形：

（一）依照法律的行為

依照法律的行為，是指具有明文法律依據的行為，直接依照法律作出的行為不為犯罪。

（二）執行命令的行為

執行命令的行為，是指基于上級的命令實施的行為。

（三）正當業務的行為

正當業務的行為，是指為從事合法的行業、職業、職務等活動實施的行為。

（四）經權利人承諾的行為

經權利人承諾的行為，是指權利人請求、許可、默認行為人損害其合法權益，行為人根據權利人的承諾損害其合法權益的情況。

（五）自救行為

自救行為，是指合法權益受到侵害的人，依靠自己力量及時恢復權益，以防止其權益今后難以恢復的情況。

（六）自損行為

自損行為，是指自己損害自己合法權益的行為。

第二節 正當防衛

一、正當防衛的概念

根據刑法第20條的規定，正當防衛是指為了使國家、公共利益、本人或者他人的人身、財產和其他權利免受正在進行的不法侵害，對不法侵害人所實施的制止其不法侵害且沒有明顯超過必要限度的損害行為。

二、正當防衛的條件

根據刑法第20條的規定，正當防衛必須具備以下條件：

（一）防衛起因

即必須存在現實的不法侵害。如果并不存在不法侵害，但行為人誤認為存在不法侵害，因而進行范圍的，屬于“假想防衛”。

（二）防衛時機

即不法侵害必須正在進行。不法侵害尚未開始或者已經結束而進行所謂“防衛”的，稱為防衛不適時。

（三）防衛意識

即實施正當防衛是為了使國家、公共利益、本人或者他人的人身、財產和其他權利免受正在進行的不法侵害。防衛挑撥，相互斗毆、偶然防衛等不具有防衛意識的行為，不屬于正當防衛。

防衛挑撥，是指為了侵害對方，故意挑動引起對方對自己的侵害，爾后借口正當防衛加害于對方的行為。

相互斗毆，是指雙方在侵害對方身體的意圖的支配下相互打斗的行為。

偶然防衛，是指故意侵害他人合法權益的行為，巧合了正當防衛的客觀條。即行為人故意對對他人實施犯罪行為時，巧遇對方正在進行可以成為正當防衛起因的不法侵害，其行為客觀上制止了他人的不法侵害的情況。

（四）防衛對象

正當防衛只能針對不法侵害人本人進行防衛，而不能針對不法侵害人以外的任何人，包括不能針對不法侵害人的家屬。

（五）防衛限度

即實施正當防衛所采取的暴力反擊行為必須沒有明顯超過必要限度造成重大損害。

三、防衛過當及其刑事責任

根據刑法第20條第2款的規定，防衛過當是正當防衛明顯超過必要限度造成重大損失的行為。構成防衛過當，也必須具有正當防衛的根據，在此條件下，防衛行為明顯超過必要限度造成重大損失。

因防衛過當而犯罪時，行為人的主觀方面既可以是故意也可以是過失。

防衛過當不是獨立罪名，對于防衛過當應當根據其符合的犯罪構成確定罪名。根據刑法第20條第2款的規定，防衛過當時，應當減輕或免除處罰。

四、特別防衛

刑法第20條第3款規定：“對正在進行行兇、殺人、搶劫、強奸、綁架以及其他嚴重危及人身安全的暴力犯罪，采取防衛行為，造成不法侵害人傷亡的，不屬于防衛過當，不負刑事責任。” 這就是所謂的特別防衛，又稱無限制防衛，無限度防衛，無過當防衛等。其中，其他嚴重危及人身安全的暴力犯罪，是指在行兇、殺人、搶劫、強奸、綁架之外的嚴重危及人身安全的暴力犯罪，既包括獨立的暴力犯罪罪名。

第三節 緊急避險

一、緊急避險的概念

根據刑法第21條的規定，緊急避險是指為了使國家、公共利益、本人或者他人的人身財產和其他權利免受正在發生的危險，不得已實施的損害另一個較小合法利益的行為。

二、緊急避險的條件

根據刑法第21條的規定，緊急避險必須具備以下條件：

（一）避險起因

即必須發生了現實危險。危險的來源主要有：（1）自然力形成的危險。（2）動物襲擊造成的危險。（3）人體病癥導致的危險。（4）人的侵害行為導致的危險。一般說來，合法行為不能成為緊急避險的危險來源。

（二）避險時機

即必須是正在發生的危險。所謂危險正在發生，是指危險已經出現尚未結束的狀態。危險已經出現，是指危險已經對特定的合法利益形成了緊迫的威脅，如果不加以排除，合法利益勢必損害。危險尚未結束，是指危險繼續威脅著一定的合法利益或者可能給合法利益造成更大損害的狀態。如果合法利益不再受到現實威脅或者受到進一步損害，就說明危險已經結束。凡是在危險尚未出現或已經結束之后實行所謂避險的，在刑法理論上稱為“避險不適時”。

（三）避險動機

即避險人實施避險行為必須是為了使國家、公共利益、本人或者他人的人身權利和其他權利免受正在發生的危險。

（四）避險必要

即必須是出于不得已而損害另一合法權益。所謂“不得已”，是指在合法權益面臨正在發生的危

第四篇：刑法學

刑法學#-0001 試卷總分：100

判斷題(共15題,共15分)開始說明： 結束說明：

1.(1分)

甲拾得他人的信用卡后，到ATM機上提款2萬元，構成信用卡詐騙罪。

√ ×

2.(1分)

于某流氓成性，一天深夜越墻闖入年輕婦女趙某家，意欲強奸趙某遭受拒絕，于某便拔刀威脅。這時趙某計上心來，口頭表示同意并往床上退，于某以為得逞，放松警惕，積極逼近趙某。趙某便從身后的床上操起一把大剪刀朝于某腹部猛捅數次，致其死亡。趙某的行為屬于正當防衛。

√ ×

3.(1分)

丙發現李四掌管大量公款，即和其策劃挪用一定款項賭博，李四欣然應允，就“借用”公款50萬元給丙，丙屬于單純使用公款，不構成挪用公款罪共犯。

√ ×

4.(1分)

乙欠甲人民幣30萬元，屢催不還。甲遂糾集丙、丁二人前往乙家中將乙騙到自己開來的車上，挾持乙至鄰省一朋友家中拘禁數日。本案中，對甲應定非法拘禁罪。

√ ×

5.(1分)

在共同犯罪中不可能只有從犯而沒有主犯。

√ ×

6.(1分)

罪刑法定原則禁止適用不利于行為人的事后法，但不禁止適用有利于行為人的事后法。

√ ×

7.(1分)

醫療事故罪只有特殊主體才能構成。

√ ×

8.(1分)“法無明文規定不處罰”體現的是罪刑相適應原則。

√ ×

9.(1分)

甲某為實施爆炸案，自制了炸藥，但又擔心被抓獲后要終身在監獄中度過，左思又想，放棄了這一計劃。上述情形屬于犯罪預備。

√ ×

10.(1分)

甲求乙挪用30萬元公款給其買房，不料甲將30萬元資助恐怖組織，乙僅負挪用公款歸個人使用的罪責。

√ ×

11.(1分)

甲某和乙某的自行車相撞，甲某怒，猛擊乙某胳膊一拳，乙某罵了甲幾句，甲某道：“你找死！”又向乙某臉部太陽穴等處猛擊數拳，見乙某突然昏倒在地，甲某又送其往醫院治療，最后乙某搶救無效死亡。此種情形屬于犯罪中止。

√ ×

12.(1分)

對于利用暴力、脅迫等手段，故意逼迫他人自殺的，應以故意殺人罪論處。

√ ×

13.(1分)

死緩制度是對于應當判處死刑的犯罪分子，如果不是必須立即執行的可以判處死刑同時宣告緩期2年之后再執行的制度。

√ ×

14.(1分)

正當防衛的前提是必須要有對方的犯罪行為存在。

√ ×

15.(1分)

不作為是指沒有實施有義務實施的行為，而并不等于沒有任何舉動。

√ × 單選題(共20題,共40分)開始說明： 結束說明：

16.(2分)

犯罪行為的兩種基本表現形式是（）。

A、故意行為和過失行為 B、作為和不作為

C、教唆行為和實行行為 D、主動行為和被動行為

17.(2分)

我國刑法學普遍公認的區分一罪與數罪的標準是（）。

A、犯罪構成 B、行為 C、法益 D、因果關系

18.(2分)

王某14周歲生日那天在逛街途中看到一人手拿提包經過，突生歹意，掏出隨身攜帶的彈簧刀將持包人刺傷并把包搶走，包內有現金1萬余元。則王某的行為（）。

A、構成搶劫罪 B、構成盜竊罪 C、不構成犯罪

D、負有限的刑事責任

19.(2分)

根據刑法的規定，已滿14周歲不滿16周歲的人，應對（）負刑事責任。

A、盜竊 B、制造毒品 C、投放危險物質 D、破壞交通工具

20.(2分)

甲愛好游泳，且技術高超，一日，甲聲稱愿幫助乙學會游泳，乙欣然答應。甲遂將乙帶到河流深水處去游，在乙剛學會游時，甲即棄之不顧，獨自游回河岸，乙無力游回，面臨被淹死的危險狀態。此時，站在河岸上旁觀的丙，游泳技術很好，但丙因不認識甲乙兩人，遂不愿跳入河中救人。本案中，甲和丙的行為（）。

A、構成共同犯罪

B、應分別以故意殺人罪論處 C、均不構成犯罪

D、甲的行為構成犯罪，丙的行為不構成犯罪

21.(2分)

某甲販運假煙，駕車路過一檢查站時，被工商部門攔住檢查，檢查人員朱某正登車檢查時，甲突然發動汽車奪路而逃，朱抓住汽車把手不放，甲為擺脫朱某，在疾駛后突然急剎車，朱某被摔在地上，頭部著地死亡。甲對朱某死亡的心理態度是（）。

A、直接故意 B、間接故意

C、過于自信的過失 D、疏忽大意的過失

22.(2分)

下列哪種情形不得假釋（）。

A、甲某在1990年因犯搶劫罪被判13年有期徒刑，1997年10月1日以后仍在服刑 B、甲某于1997年11月2日因犯搶劫罪和強奸罪分別被判處8年有期徒刑和9年有期徒刑，合并決定執行15年有期徒刑

C、甲某在1992年3月18日因犯非法行醫罪被判2年有期徒刑，1994年3月17日刑滿釋放，1999年2月2日犯搶劫罪被從重判處3年有期徒刑

D、甲某在1992年1月15日因犯盜伐林木罪被判1年有期徒刑，1993年1月14日刑滿釋放以后，在1998年2月8日又犯搶劫罪。23.(2分)

甲乙二人綁架丙某，丙某家人交付50萬元贖金。甲某為滅口執意要殺掉丙某，乙某認為丙某家人已交贖金，殺之不義，堅決反對。遂在甲某動手殺丙時，乙與丙某聯手將甲某殺死。乙丙殺死甲的行為性質屬于（）。

A、正當防衛 B、防衛過當 C、故意殺人罪

D、乙屬于故意殺人罪，丙是正當防衛

24.(2分)

我國刑法規定的相對刑事責任年齡是指（）。

A、１４歲以上不滿１８歲 B、１６歲以上不滿１８歲 C、１４歲以上不滿１６歲 D、不滿１４歲

25.(2分)刑罰適用的主體只能是（）。

A、法院 B、檢察院 C、公安機關 D、監獄

26.(2分)

甲（女）因恨男友乙負情而生殺男友乙念頭，但恐力單不敵男友，故計劃誘男友服安眠藥熟睡時，再用刀將其刺殺。某日甲將男友乙誘到甲自己家中勸其服下安眠藥致其熟睡，不料乙另一女友找來，與甲發生爭吵撕打，并將熟睡的乙打醒拖走。對甲（）。

A、可以比照既遂犯從輕或者減輕處罰

B、可以比照既遂犯從輕或者減輕處罰或者免除處罰 C、應當比照既遂犯從輕或者減輕處罰

D、沒有造成損害結果的應當免除處罰；造成損害結果的，應當減輕處罰。

27.(2分)

建立我國刑法分則體系的重要根據是（）。

A、犯罪對象

B、犯罪的同類客體 C、犯罪的一般客體 D、犯罪的直接客體

28.(2分)

甲乙丙三人共同去盜竊。甲負責望風，乙入室行竊，丙負責接應轉運贓物，甲、乙、丙三人的共同犯罪屬于（）。

A、簡單的共同犯罪 B、復雜的共同犯罪 C、必要的共同犯罪 D、有組織的共同犯罪

29.(2分)

甲因犯故意傷害罪、侵占罪，分別被判處無期徒刑和有期徒刑3年、罰金1萬元。決定執行的刑罰時，應當采取（）。

A、吸收原則

B、限制加重原則和并科原則 C、吸收原則和限制加重原則 D、吸收原則和并科原則

30.(2分)

我國刑法關于溯及力的規定采取的是（）。

A、從舊原則 B、從新原則 C、從重原則

D、從舊兼從新原則

31.(2分)

刑法中的從重處罰是指（）。

A、在法定刑中間線以上判刑

B、在法定刑幅度內判處最重的刑罰

C、在法定刑幅度內判處比沒有該從重處罰情節時相對更重的刑罰 D、在法定刑最高限以上判刑

32.(2分)

我國有權進行司法解釋的主體是（）。

A、全國人大常委會

B、最高人民法院和最高人民檢察院 C、高級人民法院

D、承辦刑事案件的法官

33.(2分)

我國客輪停靠在美國紐約港時，德國人甲在輪船上竊取我國公民乙價值4000元人民幣的財物。對本案確立我國刑法效力的依據是（）。

A、屬人原則 B、保護原則 C、普遍管轄原則 D、屬地原則

34.(2分)

王某叫李某去偷摩托車，并代為銷售，李某偷了一輛八成新的摩托車給王某，王某賣得贓款4000元。王某的行為屬于（）。

A、構成盜竊罪 B、構成銷售贓物罪

C、構成盜竊罪和銷售贓物罪，應數罪并罰 D、不夠成犯罪

35.(2分)

犯罪未遂中的“犯罪未得逞”是指（）。

A、犯罪結果沒有發生 B、犯罪行為沒有實施完畢 C、犯罪目的沒有達到

D、行為沒有具備某種犯罪構成的全部要件

多選題(共15題,共45分)開始說明： 結束說明：

36.(3分)

以下屬于我國刑法規定的刑罰種類的有（）。

A、拘役 B、拘留 C、緩刑 D、剝奪政治權利

37.(3分)

劉某教唆某企業保管員錢某為其提供一些信息，某甲潛入倉庫，盜得大批國家財物，銷贓后分了一部分贓款給錢某。劉某、錢某的行為性質是（）。

A、劉某的行為構成盜竊罪，錢某的行為構成貪污罪 B、兩人的行為構成盜竊共同犯罪

C、劉某是盜竊罪主犯，錢某是盜竊罪從犯 D、兩人的行為構成貪污共同犯罪

38.(3分)

下列情形中構成共同犯罪的有（）。

A、甲與乙共謀共同殺死丙，但屆時乙因為生病而沒有前往犯罪地點，由甲一人殺死丙

B、甲在境外購買了毒品，乙在境外購買了大量淫穢物品，然后，兩人共謀雇一條走私船回到內地，后被海關查獲

C、甲發現某商店失火，便立即叫乙：“現在時趁火打劫的好時機，我們一起去吧！”乙便和甲一起跑到失火地點，竊取了商品后各自回到自己家中

D、醫生甲故意將藥量加大10倍，護士乙發現后請醫生改正，醫生說“那個家伙（指患者）太壞了，他死了由我負責。”乙沒有吭聲，便按照甲開的處方給患者用藥，導致患者死亡 39.(3分)

我國刑法把共同犯罪人分為（）。

A、主犯 B、從犯 C、脅從犯 D、教唆犯

40.(3分)

錢某和田某是大學同學，兩人相約去游泳。錢某在河里游時突然腳抽筋，趕緊呼救。田某在岸邊看到立馬跳進河里去搶救，游到河中間發現河水很急，感覺自己會有危險，便又游上岸。錢某因得不到及時搶救而死亡。下列說法錯誤的是（）。

A、田某構成不作為犯罪 B、田某屬于自救行為 C、田某無罪 D、田某屬于緊急避險

41.(3分)

“罪過”是指（）。

A、故意 B、犯罪動機 C、犯罪目的 D、過失

42.(3分)

下列關于未成年人犯罪的表述，不正確的是（）。

A、15周歲以下的人犯罪，不負刑事責任

B、犯罪時不滿18周歲的人，即使罪行再嚴重，也不能適用死刑立即執行，但已滿16周歲的可以判處死刑緩期二年執行

C、已滿14周歲不滿16周歲的人犯罪，僅對刑法明文規定的幾種犯罪負刑事責任

D、16周歲是具備全部刑事責任能力的起始年齡，即自16周歲始對一切犯罪都要負擔全部的刑事責任 43.(3分)

夏某打暈劉某后，將劉某活埋，然后離去。不料劉某生命力頑強竟爬出來，剛走兩步不幸掉進當地獵人在附近設的陷阱而摔死。下列說法正確的是（）。

A、夏某的行為與劉某的死亡有因果關系 B、夏某的行為與劉某的死亡沒有因果關系 C、夏某構成故意殺人罪未遂 D、夏某構成故意殺人罪既遂

44.(3分)

甲、乙、丙、丁四人共謀之后，盜竊某稅務局增值稅發票800本(4萬份)。在犯罪以后，甲某自動投案，交待了自己的罪行和同案共犯，并且檢舉揭發丁某曾經把自己妻子殺害的情況，經查證屬實。關于本案：（）。

A、甲某構成盜竊罪 B、甲某構成妨害稅收罪 C、甲某成立自首和重大立功 D、對甲某應當減輕或者免除處罰

45.(3分)

一般累犯的構成條件是（）。

A、前罪和后罪都是故意犯罪

B、前罪和后罪所判處的刑罰都必須是有期徒刑以上 C、后罪發生于前罪刑罰執行完畢或赦免以后5年以內 D、前罪和后罪均觸犯同一罪名

46.(3分)下列屬于應當被剝奪政治權利的罪犯的有（）。

A、危害國家安全的犯罪分子 B、累犯

C、被判處死刑、無期徒刑的犯罪分子

D、故意殺人、強奸、搶劫等嚴重破壞社會秩序的犯罪分子

47.(3分)

我國刑法規定，假釋的考驗期是（）。

A、拘役的考驗期為沒有執行完畢的刑期的兩倍 B、有期徒刑的考驗期為沒有執行完畢的刑期 C、無期徒刑的考驗期為10年 D、無期徒刑的考驗期為20年

48.(3分)

所列選項中哪些行為屬于犯罪未遂（）。

A、某甲潛入本單位財務室正在撬保險柜，忽然聽門外有人走動，以為被發現，跳窗逃走

B、某乙用獵槍瞄準正在騎馬的周某，欲將其打死，槍響后即逃走，結果將馬打死，周某只被輕傷

C、某丙煽動群眾抗拒國家法律的實施，被群眾送到公安機關

D、某丁在旅館內偷得同室李某的存物牌，欲冒領李某所存物品，后遇李某正尋存物牌，丁恐事情敗露遂說自己剛拾到一個存物牌，隨即從口袋中取出交給李某 49.(3分)

我國對被判處有期徒刑或者無期徒刑的犯罪分子，具備以下哪些條件的情形下可以適用假釋（）。

A、已執行1/2刑期之后或者無期徒刑已實際執行10年以上 B、確有悔改表現 C、有立功表現 D、不致再危害社會

50.(3分)

張某多次在夜間盜竊某市鬧市區馬路的井蓋，價值5000元。對張某的行為，正確的認定是（）。

A、觸犯盜竊罪 B、觸犯破壞交通設施罪

C、屬于盜竊罪與破壞交通設施罪的想像競合，從一重罪論處

D、屬于盜竊罪與以危險方法危害公共安全罪的想像競合，從一重罪論處

第五篇：刑法學

刑法學案例分析題 第二十二章

1、鄭某受雇于某鋼鐵廠開貨車。在一天出車中，鄭某違反交通管理法規逆向行駛，撞倒了一個過路的行人，他下車一看，見被害人昏迷不醒，血流如注，便將其抱上汽車，準備將他送往醫院。但鄭某轉念一想，把被害人送到醫院自己得承擔醫藥費并可能承擔法律責任，就產生了拋棄被害人的念頭。于是他調轉車頭，向荒郊開去，將被害人擱在荒郊的小樹林里，后來被害人尸體被發現，經鑒定，系因撞傷未得到及時醫治而死。試分析鄭某的行為構成什么罪？

答:本案中鄭某的行為構成故意殺人罪。本案中，鄭某違反交通管理法規逆向行駛撞傷行人致其昏迷不醒。之后為了逃避法律追究，而將被害人遺棄在荒郊的小樹林里．使其得不到救助而死亡。“行為人在交通肇事后為逃避法律追究，將被害人帶離事故現場后隱藏或者遺棄，致使被害人無法得到救助而死亡或者殘疾的，應當分別依照刑法第二百三十二條、第二百三十四條第二款的規定，以故意殺人罪或者故意傷害罪定罪處罰。”因此，鄭某的行為成立故意殺人罪。

2、村民甲因家中火藥受潮，遂將家存約15千克黑色火藥于自家院中攤曬，因事暫出時將院門關閉，將門鎖掛于門上偽裝已鎖門。村民乙至甲家尋甲未遇，雖見院內曬了許多火藥，但還是隨手將未熄煙頭擲于地上，不料失手擲在火藥中，引起火藥燃爆，火焰熊熊，乙見狀不顧驚走，甲及鄰家十數間房屋悉數焚毀。請根據刑法規定，回答甲和乙的行為是否構成犯罪？若構成犯罪，指出罪名并從犯罪的客觀方面說出理由。如不構成犯罪，理由是什么？ 答：乙的行為構成放火罪，甲的行為不構成犯罪。

乙的主觀心態上是間接故意，乙擲扔煙頭的先前行為導致火藥燃爆，并有火災之危險，乙有義務將火撲滅，但是他卻逃走了，放任了火災的發生。而在客觀上，乙的先前行為導致火災，而沒有盡自己應該盡的義務，其不作為導致了十多間房屋被燒毀。因此，乙的行為完全符合我國刑法規定的放火罪的構成要件，構成了放火罪。

甲的行為不構成犯罪。甲在自己的家里曬火藥，但為防止自己的行為可能引發的火災，在離家的時候將門關閉了，并偽裝上鎖，盡到了自己的注意義務；火災的發生是因為意外事件而導致，因此其行為不構成犯罪。

3、王某是某煤礦礦長。因該礦設備比較陳舊，安全狀況堪憂。主管部門及礦上其他職工多次提醒王某應該對設備進行檢修，添置新的設備，但他置之不理。因該礦設備比較陳舊，所以采礦效率不高。為了完成當年的生產任務，王某強令工人違章冒險作業，但因設備陳舊導致發生重大傷亡事故。

試分析王某的行為應該怎樣處理。

答：在本案中，王某既對勞動安全設施負有管理責任，在他人多次提醒對設備進行檢修的情況下，置之不理，而且又為完成生產任務，強令工人違章冒險作業，致使造成重大傷亡事故。在這種情況下，造成重大傷亡結果的原因有兩個行為：一是行為人的不作為，二是作為。這兩個行為前者構成重大勞動安全事故罪，后者構成強令違章冒險作業罪，似乎應當實行數罪并罰較為合理。但是，考慮到只有一個結果，將一個結果作為兩個過失犯罪的構成要件事實，也有不合適之處，故應從一重處罰。應成立強令違章冒險作業罪，而將對事故隱患不采取措施作為一個量刑情節加以考慮是適當的。第二十三章

1、曾經在某化工廠工作的甲辭職后，為銷售自己組織生產的產品，于2000年1月成立了，“A市汽車節能用油經銷公司”。該公司以其生產的重油膨化劑在摻水使用時可以節油20%以上為由騙取購貨方信任，銷售其偽劣產品，先后向多家單位銷售重油膨化劑100余噸，違法所得近400萬元。經查，甲所在公司所售產品根本達不到其許諾的基本使用性能，熱值低，發熱量隨著摻水量的增加而成比例下降，無節油效果。

此外，司法機關還查明：甲開辦的A市汽車節能用油經銷公司于2001年12月底繳納稅款50萬元后，編造虛假材料騙取出13退稅款120萬元。

問：(1)A市汽車節能用油經銷公司的行為構成生產、銷售偽劣產品罪還是詐騙罪?

答：根據刑法第140條的規定，生產、銷售偽劣產品罪，是指在產品中摻雜、摻假，以假充真，以次充好或者以不合格產品冒充合格產品的行為。所有的偽劣產品，都是不符合產品質量標準的產品。A市汽車節能用油經銷公司生產的重油膨化劑在沒有國家標準、行業標準和地方標準時，應達到其許諾的使用性能，但其生產、銷售的產品未達到其允諾的基本使用性能，應成立犯罪。在本案中，雖然該公司的行為有欺騙得成分存在，但是由于有基本的交易事實，其所銷售的產品有一定的熱值，有一定的發熱量，所以從本質上看與詐騙罪中虛構交易事實，騙取財物的規定并不完全符合，所以不成立詐騙罪。(2)A市汽車節能用油經銷公司騙取出口退稅款的行為應如何處理? 答：A市節能汽車用油經銷公司騙取出口退稅款的行為應區別處理：根據刑法第204條第2款的規定，納稅人繳納稅款后，采取假報出口或者其他欺騙方法，騙取所繳納的稅款的，依照偷稅罪定罪處罰；騙取出口退稅款超過所繳納的稅款的，超過部分依照騙取出口退稅罪定罪處罰。A市汽車節能用油經銷公司于2001年12月底繳納稅款50萬元后，編造虛假材料騙取出口退稅款120萬元，在這120萬元中，50萬屬于偷稅罪的犯罪數額，其余70萬元成立騙取出口退稅罪。

(3)本案屬于單位犯罪還是自然人甲犯罪？

答：本案屬于自然人甲，而不是單位犯罪。根據最高人民法院的有關司法解釋：個人為進行違法犯罪活動而設立的公司、企業、事業單位實施犯罪的，或者公司、企業、事業單位設立后，以實施犯罪為主要活動的，不以單位犯罪論處。甲為銷售自己組織生產的產品，于2000年1月成立了“A市汽車節能用油經銷公司”，該公司設立后，以實施生產、銷售偽劣產品、騙取出口退稅等犯罪為主要活動，所以不屬于單位犯罪，而是甲個人犯罪。

2、李某長期在甲市行人較多的馬路邊尋問行人是否需要身份證，然后將需要身份證的人的照片、住址等資料送交何某偽造。何某偽造后，李某再交給購買者。在此期間，李某使用偽造的身份證辦理手機入網手續并使用手機，造成電信資費損失3000余元。為了防止司法人員的抓捕，李某一直將一把三角刮刀藏在內衣口袋中。2001年4月下旬的一天晚上，李某在馬路上尋問行人是否需要身份證時，發現錢某孤身一人行走，便竄至其背后將其背包（內有價值2000元的財物）奪走后迅速逃跑。錢某大聲呼喊抓強盜。適逢民警趙某經過此地，趙某將李某攔住。此時李某掏出三角刮刀，朝趙某的腰部捅了一刀后逃離，致趙某重傷。甲市公安機關抓獲李某后，與李某居住地乙市公安機關聯系，發現李某是因為在乙市使用信用卡透支1萬元后，為逃避銀行催收而逃至甲市的。請結合上述案情，分析李某各行為的性質，并請說明理由。答：（1）李某構成偽造居民身份證罪。（2）李某使用偽造的身份證辦理手機入網手續并使用手機，造成電信資費損失數額較大，構成詐騙罪。（3）李某將錢某的背包搶走的行為屬于搶奪行為；后來為抗拒抓捕而將民警趙某捅成重傷的行為構成搶劫罪。（4）李某在乙市使用信用卡透支1萬元，而且逃避銀行催收的行為構成信用卡詐騙罪。透支后逃避銀行催收，屬于惡意透支，構成信用卡詐騙罪。3、1997年夏，原濟南海關副關長高某認識了港商李勇健，二人交住密切。1998年春，高、李二人合謀從香港空運575只瑞士高檔手表至濟南入境，受高某指使，海關調查處副科長劉某明知該批貨物未辦理任何報關手續，卻予以放行，經查該批手表價值人民幣1774746.24元，偷逃關稅763494.8元。1998年8月，高某、李勇健找到浪潮通訊電子有限公司合謀進出口傳呼機成套散件（稅率25%），但偽報成集成電路（稅率6%）以降低報關費用。9月12日第一次進貨時，高某親自去機場接貨，劉某受高的指使第二次去接貨，使貨物順利通關，經查該的貨價值人民幣19867110.3元，偷逃關稅3019800.9元。后案發，高、劉二人被捕，李勇健在逃。

根據上述案情請回答下列問題：

（1）高某的行為是否構成犯罪？為什么？

答：高某構成犯罪，因其擔任副關長期間，違反海關法規，伙同他人走私，走私貨物價值和偷逃稅額超地法定犯罪數額，已構成犯罪。（2）劉某的行為是否構成犯罪？為什么？

答：劉某構成犯罪，因其身為海關工作人員，違反海關法規，徇私舞弊，明知是走私行為卻予以放縱，且多次直接到機場接送真誠私貨物情節嚴重，已構成犯罪。（4）高某稱其并未直接參與各項活動，請求從輕處罰是否成立？

答:高某直接參與策劃走私活動，并親自到機場接運走私貨物，在共同走私犯罪中起著主要的作用，其人輕處罰請求不成立。（5）對劉某處罰時應注意什么情節？

答：劉某的犯罪行為是在高某的指使下實施的，在共同犯罪中起著次要的，輔助的作用，是共同犯罪的從犯，依法應當從輕處罰。

（6）浪潮公司是否有犯罪行為？如何處罰？

答：該公司屬單位犯罪，應當實行雙罰制，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員或者其他直接責任人員判處刑罰。第二十四章

1、趙某拖欠張某和郭某六千多元的打工報酬一直不付。張某與郭某商定后，將趙某15歲的女兒甲騙到外地扣留，以迫使趙某支付報酬。在此期間(共21天)，張、郭多次打電話讓趙某支付報酬，但趙某仍以種種理由拒不支付。張、郭遂決定將甲賣給他人。在張某外出尋找買主期間，郭某奸淫了甲。張某找到買主陳某后，張、郭二人以6000元將甲賣給了陳某。陳某欲與甲結為夫婦，遭到甲的拒絕。陳某為防甲逃走，便將甲反鎖在房間里一月余。陳某后來覺得甲年紀小、太可憐，便放甲返回家鄉。陳某找到張某要求退回6000元錢。張某拒絕退還，陳某便于深夜將張某的一輛價值4000元的摩托車騎走。問：請根據上述案情，分析張某、郭某、陳某的刑事責任。答：①張某構成非法拘禁罪，拐賣婦女罪（1分）。

②郭某構成非法拘禁罪，拐賣婦女罪（1分）。

③張某和郭某是非法拘禁罪、拐賣婦女罪的共同犯罪人（1分）。二人均應按非法拘禁罪和拐賣婦女罪，數罪并罰（1分）。

④郭某和張某拐賣婦女罪應適用不同的法定刑（1分），其中張某按拐賣婦女罪的基礎法定刑量刑，郭某奸淫被拐賣的婦女，法定刑升格（1分）。

⑤陳某構成收買被拐賣的婦女罪、非法拘禁罪和盜竊罪（1分），應當數罪并罰（1分）。

⑥陳某所犯的收買被拐賣的婦女罪，由于他中途自愿將被害人放回家，屬犯罪中止，可以不追究該罪的刑事責任（1分）。

3、甲對乙的財富垂涎已久，某日強行將被害人乙的兒子丙（8歲）綁架，并將其藏在一山洞里。然后，甲托不知情的丁給乙帶信，向乙勒索100萬元，否則就殺死其兒子，并威脅乙不得報警，否則將立即撕票。乙回答：“我手上一時沒有這么多錢。”甲叢恿乙去盜竊其家附近銀行的存款，以支付贖金。乙救兒子心切，某夜果然進入銀行，盜竊100萬元現金放到甲指定的地方，甲隨后立即將乙的兒子放回。但是，丙由于在被甲扣押期間受到虐待，生活環境極其惡劣，回家后第二天即因身體極端虛弱而死亡。問：（1）乙可否以緊急避險為由，為自己盜竊金融機構的行為進行辯解？為什么？、乙不能以自己盜竊金融機構的行為成立緊急避險進行辯解。緊急避險行為在客觀上必須是在別無選擇的情況下為達到避險目的的必要手段。在這里，乙的行為不符合緊急避險不得已的要件。本案中，甲并非處于“不得已”的境地，其在自己兒子被甲綁架的情況下，完全可以去司法機關報案。而他沒有選擇這種救助措施，反而采取盜竊的犯罪方法取得財物，以滿足犯罪人甲的愿望，其行為就不具有正當性。

（2）對盜竊金融機構一事，甲、乙是否成立共同犯罪？各自的罪責如何確定？

答：對盜竊金融機構一事，甲乙成立共同犯罪。甲有盜竊金融機構的意思，并教唆他人實施盜竊行為，是教唆犯。乙在甲的教唆下，親自實施竊取行為，屬于盜竊罪的實行犯。乙雖然是在兒子被綁架的情況下實施犯罪的，原本屬于被害人，但是其在意思自由并未完全喪失的情況下，實施竊取行為，助長了甲的犯罪習氣和心理，所以，乙的行為在法律上應當受到否定評價，將其與甲作為盜竊罪的共犯看待，是妥當的。（3）對甲應如何定罪處罰？請簡要說明理由。

答：對甲應當判處死刑。甲分別構成綁架罪、盜竊罪（教唆犯）。而對綁架罪，刑法第239條規定，綁架致人死亡的，處死刑，沒有其他刑種可以供司法人員選擇。本案中，甲綁架乙的兒子，并在綁架期間對其給予虐待，導致其回家不久就死亡，屬于綁架致人死亡的情形。3、3.童某，男，32歲，原系某廠采購員。林某，女，28歲，同廠工人。

童某于1997年因貪污罪被判處有期徒刑3年，緩刑3年。1999年10月，童又起意強奸廠里的同齡女青年平某，并同其姘婦林某商量，由林以請平某幫助修理縫紉機為名，將平某誘至林家中。晚飯時，童、林二人設法用酒將平某灌醉，林某故意離家去別處睡覺。童某正欲行奸時，平某驚醒，大喊救命。童某惟恐被鄰居發覺，用手扣住平某的嘴，被平某狠咬一口。童又生惡念，用手猛扼平某的頸部，致平某窒息死亡。林某次日回家，發現平某已死，驚恐之余，答應為童某掩蓋罪行。當晚，童、林二人將平的尸體裝入麻袋運送到郊外，投進了江里。

根據上述案情，請回答下列問題：（1）童某的行為構成何罪？

答：童某的行為構成強奸罪（未遂），故意殺人罪（2）林某的行為構成何罪？

答：林某的行為構成強奸罪（未遂），包庇罪。（3）對童某與林某依法應當如何處罰？

答：童某與林某構成強奸的共同犯罪，其中童某應為主犯，林某為從犯（幫助犯），所以對于林某的強奸罪可以從輕、減輕工業或者免除處罰。對于童某，因其強奸罪與故意殺人罪發生在貪污罪緩刑的考驗期內，故應撤銷緩刑，把貪污罪3年有期徒刑與強奸罪（未遂），故意殺人罪三罪實行數罪并罰；對林某則應以強奸罪（未遂）、包庇罪兩罪進行并罰。第二十五章

1、李某深夜潛入本單位財務室，意圖盜竊保險柜中的財物。李用盡了各種方法，也未能將保險柜打開，感到十分沮喪。正要離開時，恰逢保安員巡邏至此。保安員發現財務室的門虛掩，即進去查看，與李某撞個正著。李某用撬棍將保安員打昏后逃走。回到家中后，李某恐保安員醒來以后認出自己，就拿了一把匕首，欲將保安員殺死滅口。剛剛返回單位大門，即被接到報案趕來的公安人員抓獲。 現問：(1)李某的盜竊未遂屬于犯罪未遂中的哪種類型? 答：未實行終了的未遂、能犯未遂。

(2)李某盜竊未遂后將保安員打昏的行為應當如何定性?為什么? 答：搶劫。犯盜竊罪為抗拒抓捕而當場使用暴力，以搶劫罪定罪處罰。(3)李某返回作案現場(本單位)欲將保安員殺死滅口的行為屬于犯罪的哪種形態? 答：犯罪預備。

(4)對李某應當如何定罪處罰? ☆

答：以搶劫罪和故意殺人罪(預備)數罪并罰。

2、案例二：一天，被告人張某到某住宅區行竊。當他從陽臺進入屋內時，看見鄒某正在撬箱子。遂喊到：“你小子在這里干活”！鄒受驚，棄箱欲逃，被張拉住。鄒轉頭一看，原來是老相識，便說：“這箱子真難撬”。兩人便合作起來干，終于將箱子撬開，竊得人民幣2000余元。在逃離現場時，鄒某為了破壞現場，將房間內的一個電爐插上，并在上面扔了一個紙箱。離開房間后，張問鄒：“你在后面磨蹭什么”？鄒答：“我把電爐插上了”。張聽后未吱生。當晚，該住宅區發生火災。（15份）問：本案應如何處理，并說明理由。

答：張某和鄒某的行為構成盜竊罪，按共同犯罪處理。鄒某的放火行為構成放火罪。在本案中，鄒某起先單獨一人行竊，后與張某共同合作進行盜竊，數額較大，主觀上二人具有共同盜竊的故意，客觀上實施了共同盜竊的行為，應構成共同盜竊罪。盡管張某對于鄒某的行為可能發生火災的危害結果持放任態度，但是他在主觀上并沒有與鄒某共同實施放火的犯罪故意。盜竊完成后，張某與鄒某并沒有形成共同故意放火的意思聯絡，而只是鄒某一人產生 了放火毀滅犯罪現場的故意。從客觀方面來看，張某沒有實施或者幫助實施任何放火的行為，他無須對火災的發生負法律上的責任。綜合以上分析，張某和鄒某主觀上沒有共同的放火故意，客觀上也沒有共同放火的行為，因此，對于火災的發生只能由鄒某一人承擔放火罪的刑事責任，張某的放任行為不構成放火罪和共犯。

3、犯罪嫌疑人馮某僅是某村的一名村民小組組長。1994年，國家因建設需要征用了該村民小組的部分土地，按政策規定向該村民小組支付了征地補償費50余萬元，該補償費用于被占土地村民的生活補償。1996年9月，馮某為他人說情所動，放棄原則，擅自決定將村民小組30萬元的土地征用補償費借給他人用于營利性經營活動，至今未能歸還，造成經濟損失近30萬元。

問：對犯罪嫌疑人馮某挪用本村民小組的土地征用補償費30萬元如何定性？ 答：馮某挪用本村民小組的土地征用補償的行為不論是在本質上還是在犯罪構成上，均與《刑法》第272條的規定相符，宜認定為挪用資金罪。第二十六章 1、2002年11月29日，山東省蒼山縣村民徐某同本村村民張某等三人結伙駕駛機動三輪車，攜帶漁叉、線網等工具來江蘇省邳州市境內作案。在盜得幾只雞后，轉而尋找新的盜竊目標，路遇公安巡邏民警。民警見其形跡可疑，遂進行盤查。為逃避盤查，徐某等人見狀駕車逃離。民警遂緊迫抓捕。在逃跑途中，徐某等人駕駛的三輪車不慎翻倒，徐某等人棄車徒步而逃，民警和隨后趕來的村民繼續追趕。徐某等人為逃跑方便，先是乘村民王某不備，奪下其自行車一輛，后又分別采用暴力手段先后奪取了前來追趕他們的民警和村民的摩托車四輛，并將公安人員打傷，徐某被當場抓獲，張某駕駛其中一輛摩托車逃離。問：本案徐某行為如何定性？

答：徐某構成妨害公務罪。徐某等人在其盜竊行為被公安機關發覺后，為逃避審查，以暴力或暴力相威脅的手段奪取公安人員的車輛并將公安人員打傷，阻礙公安人員依法履行公務，其行為構成妨害公務罪。

2、陳某受朋友所托，偽造了李某、張某、萬某為上海某公司職員的身份材料以及其他用于申領出入境證件的虛假材料，并通過上海外事服務中心向日本駐上海總領事館騙得3份商務簽證，隨后分別出售給上述3人，共收取人民幣12萬元。同年4月9日，李某等3人持證分別非法出境。

問：陳某的行為構成何罪？ 答：根據《刑法》第320條的規定，為他人提供偽造、變造的護照、簽證等出入境證件，或者出售護照、簽證等出入境證件的構成出售出入境證件罪。在本案中，陳某實施了偽造他人身份材料以及其他用于申領出入境證件的虛假材料，并騙得三份簽證，通過販賣，獲利12萬元。顯然，陳某的行為純粹是為營利而幫助他人騙取出境證件。

3、胡某，女，25歲，高中畢業后先后做過商場售貨員、紡織工、公共汽車售票員，均因不遵守勞動紀律被辭退。1992年12月18日，胡某在某旅館賣淫時被當地公安機關抓獲，受治安罰款處罰。第二年8月，某婦幼保健所在對胡某做身體檢查時發現胡某四肢起紅色疹，發癢，潰瘍并伴有充血，確診為淋病。胡某被告知此事后未進行醫治，繼續從事賣淫。1993年11月某日，胡某在某旅社向出租車司機張某賣淫時被公安人員當場抓獲。問：本案胡某的行為如何定性？

答：胡某的行為構成傳播性病罪。所謂傳播性病罪，是指明知自己患有梅毒、淋病等嚴重性病而賣淫、嫖娼的行為。胡某在婦幼保健所告知其已患上淋病后卻仍然從事賣淫活動，其行為符合傳播性病罪的構成要件，構成了傳播性病罪。第二十七章