第一篇：審+計+報+告-----社團

審 計 報 告

XXXX檢字〔2014〕第0000號 臨沂市XX學校：(為社會組織名稱，以學校為例)

我們審計了后附的臨沂市XX學校（以下簡稱XX學校）財務報表，包括2013年12月31日的資產負債表，2013年度的業務活動表、現金流量表以及財務報表附注。

一、管理層對財務報表的責任

編制和公允列報財務報表是XX學校管理層的責任，這種責任包括：（1）按照民間非營利組織會計制度的規定編制財務報表，并使其公允反映；（2）設計、執行和維護必要的內部控制，以使財務報表不存在由于舞弊或錯誤而導致的重大錯報。

二、注冊會計師的責任

我們的責任是在執行審計工作的基礎上對財務報表發表審計意見。我們按照中國注冊會計師審計準則的規定執行了審計工作。中國注冊會計師審計準則要求我們遵守中國注冊會計師職業道德守則，計劃和執行審計工作以對財務報表是否不存在重大錯報獲取合理保證。

審計工作涉及實施審計程序，以獲取有關財務報表金額和披露的審計證據。選擇的審計程序取決于注冊會計師的判斷，包括對由于舞弊或錯誤導致的財務報表重大錯報風險的評估。在進行風險評估時，注冊會計師考慮與財務報表編制和公允列報相關的內部控制，以設計恰當的審計程序，但目的并非對內部控制的有效性發表意見。審計工作還包括評價管理層選用會計政策的恰當性和作出會計估 計的合理性，以及評價財務報表的總體列報。

我們相信，我們獲取的審計證據是充分、適當的，為發表審計意見提供了基礎。

三、審計意見

我們認為，XX學校財務報表在所有重大方面按照民間非營利組織會計制度的規定

編制，公允反映了XX學校2013年12月31日的財務狀況以及2013年度的業務活動和現金流量。

截至2013年12月31日，XX學校的資產總額為元，負債總額為元，凈資產總額為元，其中，限定性凈資產元，非限定性凈資產元。

2013年度,共計收入元。具體情況如下：（按收入項目列示）

2013年度，共計支出元，具體情況如下：（按支出項目列示）

四、審計中發現的問題

注：根據具體審計情況撰寫，主要關注以下事項：

(一)會計核算與財務管理中存在的主要問題。

1、是否建立財務管理制度；財務管理工作是否遵守國家財務規章制度；經費是否自主管理，業務主管單位是否將社會組織經費納入本單位經費管理。

2、是否按《民間非營利組織會計制度》進行會計核算，設立帳簿，編制報表。

3、是否配備專職會計人員，不相容職務是否分開。

4、開設核算帳戶和銀行帳戶情況。包括是否按規定開設了獨立的基本帳戶，是否設立了專帳，是否存在收入不入帳及私設小金庫的現象。

5、在財務收支中，是否一律使用國家規定的各種票據，是否有使用“白條憑證”的情況。

6、是否有租借本單位銀行帳戶、支票、公章、登記證書和代開發票等行為。

（二）業務活動是否合理合法。

1、是否按照章程開展經濟活動情況；

2、財務收支是否合理合法。

（1）會費收取是否使用會費收據收取，捐贈、培訓費等費用，接收的資助或捐贈是否有協議。

（2）支出是否用于社會組織合情合理合法的自身發展；是否以會議費、勞務費、培訓費等名義或以假發票、假合同等手段套取資金，虛列其他支出轉出資金；是否列支業務主管單位行政經費、業務經費；是否用于彌補業務主管單位行政經費不足或發放行政機關工作人員各項補貼；是否列支與社會組織名稱不一致的票據；大額支付是否為社會組織的法定代表人/負責人簽字，是否存在業務主管單位或其他單位負責人簽字入賬的情況。

（三）其他事項。

1、社會組織有無抽逃開辦資金的行為，凈資產是否達到規定的最低開辦資金限額或者與登記的開辦資金相差懸殊的現象，至審計時是否補足了開辦資金。

2、社會組織有無違反規定，將本單位的積累用于分配的行為。

3、有無公款私借行為和長期呆帳、壞帳情況。

4、有無侵占、私分、挪用本單位的資產或者所接受的捐贈、資助的行為。

五、其他重要事項說明

主要包括：

1、或有事項，事項內容，涉及金額等。

2、訴訟事項，涉及單位，未決訴訟金額等。

3、接受和使用捐贈、資助的情況，是否符合條例和其他有關規定。

4、其他需披露的事項。

XXXX會計師事務所 中國注冊會計師：

中國注冊會計師：

中國〃臨沂

二○一四年X月X日

第二篇：審 計 報 告 征 求 意 見 書 2

審 計 報 告 征 求 意 見 書

江西工商職業技術學院：

按審計工作程序，現將對你單位的內審報告呈你單位征求意見，如你單位認為有不公正、不真實的內容或補充說明，請在收到本征求意見書之日起10日內，提出書面意見，并經你單位負責人簽字確認后，加蓋單位公章，連同審計報告（征求意見稿）一并返回集團公司財務審計部。如無意見也請簽字蓋章，并將審計中發現的問題逐條寫出整改措施和整改期限，連同審計報告（征求意見稿）一并返回集團公司財務審計部。

財務審計部

送交日期：2013 年1 月 14日

被審單位負責人（簽章）：被審計單位（印章）:

第三篇：管 理 評 審 報 告

管 理 評 審 報 告

一、評審目的：通過質量管理體系的評審，確保質量體系和檢測活動持續的適宜性、充分性和有效性，以尋求改進的機會和適應變更的需要。

二、評審依據：管理評審計劃要求輸入的信息。

三、評審時間：

****年**月**日

四、評審形式：辦公會議

五、評審主持人

參加部門及人員： 各部門負責人及內審員

六、管理評審綜述

1.質量方針的貫徹與質量目標實現的情況：

評審共輸入質量管理體系運行情況報告3份，報告人分別為：生產負責人、質管負責人、。綜合辦負責人。報告人分別就質量管理體系在各自負責的工作范圍內的運行情況和質量方針的貫徹與質量目標落實情況進行了總結和分析。

與會人員就報告內容進行了討論認為：質量體系經過運行證明質量方針和目標均為員工理解和執行。以安全有效、規范管理、顧客滿意的質量方針正融入每個管理者和檢驗人員的工作過程。自質量體系運行以來我所發出的各類檢驗報告無結論性差錯發生，合格率達到100％。沒有不符合質量管理規范要求的情況發生，質量目標將在今后的工作中成功實現。2.質量體系適宜性、充分性、有效性的分析：

為使我公司的質量管理活動達到質量方針和目標的要求，嚴格執行《質量手冊》、《程序文件》、《管理規程》以及相關支持性文件，并且認真執行了《醫療器械生產質量管理規范》以及YY/T2087-2003標準要求。我們的組織機構設置、設備儀器的配置、環境條件都根據市場、新技術、新方法和醫療器械生產管理規范的新要求等變化而調整，使質量體系持續適宜內外部環境不斷變化的需要。3.內部審核結果分析：

管代匯報了內審情況和結果。并提供了內審發現的不符合項的糾正和糾正措施的落實情況證實材料。通過內審認為我們的質量體系基本覆蓋了《醫療器械生產質量管理規范》、ISO9001：2008和YY/T2087-2003標準的全部要素，各部門能執行質量手冊、程序所制定的工作程序，并能按照標準操作規程進行質量管理活動。

會議認為內部體系審核是有效的，對體系的運行起到了促進作用，同時也使與質量有關人員對如何高質量的完成本職工作有了明確的指導作用。4.客戶對服務質量的抱怨、投訴意見的反饋：

由于公司沒有進行銷售，故未進行顧客反饋情況調查。

5、產品和過程質量趨勢

5.1作為生產企業，產品質量始終是值得密切關注和花大力氣改進的一大中心問題。公司為切實保障和提高產品質量，結合ISO9001:2008和YY/T0287:2003和醫療器械生產質量管理規范的要求，在考核、培訓、督導、監控方面做了大量的工作。

(1)生產方面的有關工作

1)公司通過制定和實施生產工藝規范、生產操作規范等一系列體系文件，對員工的生產提出規范性要求，使員工在生產時有“法”可依。

2)為提高員工，特別是一線員工的質量意識和操作技能，公司進行了大規模的全員培訓，組織企業員工學習ISO9001:2008和YY/T0287和醫療器械生產質量管理規范知識，學習相關操作文件，學習應知應會知識，學習操作技巧，為產品質量的提高打下了良好的基礎。

3)按照YY/T0287和醫療器械生產質量管理規范要求，建立了以巡查、工序檢驗為主，自查和專查相結合的現場檢查監控機制，從而有效地解決了產品質量的現場督導問題。

5.2產品質量狀況分析

本公司的產品質量呈穩中有升的總趨勢，根據統計數據分析：一次交驗合格率達100%，采購物資的合格率為100%；不合格的產品不予交付使用。確保本公司的產品始終處于受控狀態，特別是貫徹執行ISO9001:2008和YY/T0287:2003和醫療器械生產質量管理規范后，本公司的產品質量進一步提高。

②過程質量趨勢

由于本公司質量管理體系建立之初，采用數學統計技術對產品過程進行分析，公司生產穩定，生產計劃100%完成，其產品過程處于受控之中。我們應在以后的工作中，進一步加強和充分應用過程控制原理提高產品質量。

5.3評價或初步結論

本公司的產品質量的總趨勢呈上升狀態，過程質量處于受控之中。6.采取糾正/預防措施的效果分析：

質量部提交糾正措施和預防措施1項，分別針對質量管理體系運行中已經出現和可能出現的不符合進行及時的糾正措施。

糾正措施的落實使已發生的不符合得到了有效的控制，并收到了預期的效果。7.供應商的控制情況：

為保證質檢所購進的儀器設備具有良好的性能和合格的精度，綜合部負責人組織了對供應商的評價工作，并向管理評審提供了合格供應商名錄一份，名錄內供應商的經營范圍含蓋了我公司產品生產所需原材料及輔料等。8.新的或修訂的法律法規的遵循情況報告

全面執行醫療器械法律法規相關要求，努力收集各方信息，及時更新標準/規程，確保產品生產用標準/規程的現行有效。建立了及時搜集法律法規的渠道，有新的或修訂的法規，立即學習，并嚴格遵循其相關要求。9．人員素質及培訓情況：

全體人員進行了質量管理規范的培訓，為在技術水平、理論知識、綜合素質等各方面都不斷提高，辦公室制定了人員培訓計劃，全所將以不同的形式進行全員培訓。教育、培訓經費可以得到充足的保證。10.產品召回及忠告性通知控制方面

建立了產品召回控制程序，進行了相關法律法規的學習，能夠滿足召回控制要求。

七、管 理 評 審 結 論.對質量管理體系的評價：

本公司的質量體系文件符合《醫療器械生產質量管理規》和ISO9001:2008、YY/T0287-2003的要求，覆蓋了本公司包括生產現場、辦公現場在內的所有場所，體系現狀適應《醫療器械生產質量管理規范》和YY/T0287-2003的要求，適應質量管理規范的要求及法律法規的需求，本公司的質量方針和目標在質量體系活動中得到貫徹。

本公司的質量體系在實際運行過程中，能保持有效的監控，能及時發現不符合，且能迅速反饋信息消除不符合，做到持續改進。質量體系的運行保證了質量目標的完成。

本公司質量管理體系的運行是適宜，充分和有效的。

編寫：

審批：

時間：

第四篇：管 理 評 審 報 告

管 理 評 審 報 告 評審目的：通過質量管理體系的評審，確保質量體系和檢測活動持續的適宜性、充分性和有效性，以尋求改進的機會和適應變更的需要。評審依據：管理評審計劃要求輸入的信息。評審時間 2008年12月30日 14:00—17：00 評審形式 會議 評審主持人 參加部門及人員： 一.管理評審綜述（輸入信息摘要）1.質量方針的貫徹與質量目標實現的情況： 評審共輸入質量管理體系運行情況報告10份，報告人分別為：技術負責人、質量負責人、質量部主任、各檢驗室主任。報告人分別就質量管理體系在各自負責的工作范圍內的運行情況和質量方針的貫徹與質量目標落實情況進行了總結和分析。與會人員就10份報告內容進行了討論認為：質量體系經過一年的運行證明質量方針和目標均為員工理解和執行。“科學、公正、廉潔、高效”的8字方針正細雨潤物般融入每個管理者和檢驗人員的工作過程。自質量體系運行以來我所發出的各類檢驗報告無結論性差錯發生，合格率達到100％。沒有不符合質量管理體系要求和超過合同期延時出具報告的情況發生，檢測零失誤和爭創一流檢測機構的目標將在今后的工作中成功實現。2.質量體系文件適宜性、充分性、有效性的分析： 為使我所的檢測活動達到質量方針和目標的要求，嚴格執行《質量手冊》、《程序文件》、《作業指導書》以及相關支持性文件，并且認真執行了《產品質量監督檢驗工作規范》以及國家質監總局《關于加強產品質量檢驗機構監督管理的若干意見》等政策規定。我們的組織機構設置、儀器設備的配置、標準規范的配備和環境條件都根據市場、新技術、新方法和顧客的新要求等變化而調整，使質量體系持續適宜內外部環境不斷變化的需要。3.內部審核結果分析： 質量負責人匯報了內審情況和結果。并提供了內審發現的不符合項的糾正和糾正措施的落實情況證實材料。通過內審認為我們的質量體系基本覆蓋了《評審總則》和ISO/IEC17025標準的全部要素，各部門能執行質量手冊、程序所制定的工作程序，并能按照作業指導書進行檢測活動。會議認為內部體系審核是有效的，對體系的運行起到了促進作用，同時也使檢測人員對如何高質量的完成本職工作有了明確的指導作用。4.客戶對服務質量的抱怨、投訴意見的反饋： 質量負責人提交了“客戶滿意度調查表”15份和45份客戶檔案記錄，集中了客戶對我們的服務提出的意見和建議。經過調查表進行匯總發現：客戶對我們的服務是滿意的。自質量體系運行以來尚未發生客戶的抱怨和投訴，但大家一致認為這并不能說明我們的工作就做的十全十美，要做到日后少發生或不發生抱怨和投訴，須完善的工作還很多，我們必須無條件的做好。一旦有抱怨和投訴發生，我們將嚴格按照“客戶抱怨處理程序”執行。（一.管理評審綜述續）5.實驗室間比對和能力驗證結果情況： 業務室匯報了我所參加能力驗證活動、與幾家檢測單位進行比對活動結果。我所參加的能力驗證活動及與其他幾家檢測單位所做的比對結果大都很理想，實驗室的環境條件、設備要求、人員技能均得到保障。證明我所的檢驗能力是保持在符合要求的水準上的。但我所參加的能力驗證活動中，在食品致病菌檢測中出現了沙門氏菌和空腸彎曲菌的離群不滿意結果，經過對質量體系相關要素的控制、技術能力等方面的分析，所技術委員會認為，必須在提高檢測人員操作業務水平的同時，更新已有的檢驗設備以便于保障食品安全檢驗的形勢相適應，對此，所領導層高度重視，已決定投資近200萬元購買目前國際上最先進的細菌檢測簽定設備，使之達到目前國內先進水平，確保10年內的省內先進水平，該設備的使用將確保食品的致病菌的檢驗不再發生此類問題。6.檢測報告質量、檢測結果質量保證中所用方法效果的分析： 我所目前采用的檢測方法全部是國家標準方法，其檢測結果符合規范標準的要求，其結果質量經監控、內審等手段證明是

有保證的。7.采取糾正/預防措施的效果分析： 質量部提交糾正措施

10項、預防措施6項，分別針對質量管理體系運行中已經出現和可能出現的不符合進行及時的糾正和預防。糾正措施的落實使已發生的不符合得到了有效的控制，并收到了預期的效果。預防措施的制定有效的避免了不符合的發生。8.日常工作的監督： 各位監督員共提供監督記錄36份，通過對人員及操作、設施及環境條件、檢測方法、儀器設備、測量溯源性、抽樣及樣品處置、委托合同及報告和其它等方面的監督，隨時發現問題，及時處理、解決問題，確保日常檢測工作順利的開展。本所的監督員都可以直接向所長做信息反饋，包括質量體系執行情況、檢測市場變化、檢測設備的投入以及客戶的抱怨等。各監督員與質量負責人之間的信息反饋及時、便捷。9.供應商的控制情況： 為保證質檢所所購進的儀器設備具有良好的性能和合格的精度，技術負責人組織了對供應商的評價工作，并向管理評審提供了合格供應商名錄一份，名錄內供應商的經營范圍含蓋了我所各項檢測工作所需的各類化學試劑和標準物質等。10.標準/規程的更新，檢測技術的發展： 努力收集各方信息，及時更新標準/規程，確保檢測用標準/規程的現行有效。不斷擴展檢驗領域，增加檢驗項目，更新檢驗手段，提高質檢所的總體發展水平。11．人員素質及培訓情況： 本檢測所現有人員50人，高級職稱3人，中級職稱24人，初級職稱20人。全體人員進行了質量體系的培訓，為在技術水平、理論知識、綜合素質等各方面都不斷提高，辦公室制定了人員培訓計劃，全所將以不同的形式進行全員培訓。教育、培訓經費可以得到充足的保證。12．檢測所的發展目標、規劃要求： 通過全所上下一心的共同努力，爭取到明年十月份，順利通過按照新的《評審總則》和ISO/IEC17025標準的監督評審工作。并在今后的工作中嚴格按照《評審總則》和《檢測和校準實驗室能力的通用要求》的要求開展工作。二.管 理 評 審 結 論（輸出信息）1.對質量管理體系的評價（對輸入信息的評價結論）： 本所的質量體系文件符合《評審總則》和ISO/IEC17025：2005的要求，覆蓋了本所包括現場檢驗在內的所有檢驗項目及檢驗場所，體系現狀適應《評審總則》及ISO/IEC17025：2005的要求，適應市場對檢測質量的要求及客戶的需求，本所的質量方針和目標在質量體系活動中得到貫徹。本所的質量體系在實際運行過程中，能保持有效的監控，能及時發現不符合，且能迅速反饋信息消除不符合，做到持續改進。質量體系的運行保證了質量目標的完成。本所質量管理體系的運行是適宜和有效的。2.需改進的內容及采取的措施： 1）提高質量意識。加強學習提高全員的質量意識，通過兩次評審，發現了很多問題，存在全員的質量意識薄弱，包括對體系的運行，發現的問題都是低層次的問題，所以要加強學習，以提高全員的質量意識。2）加強樣品的管理。在多次檢查中都發現我們的樣品管理存在問題，說明我們的樣品管理比較混亂，流轉卡上的信息沒有寫全，樣品的處理要進行統一，價值高的要進行文本存檔，不能隨意處理樣品，要按程序進行。3）加強日常監督管理。要加強對質量監督員的管理，質量部要對質量監督員進行考核，09年要出臺考核辦法。原始記錄、報告格式要統一，不能隨意更改。收費的問題，檢驗室要和業務室進行協調和配合，還要加強各種檔案的管理。4）加強預防措施，提高服務能力。

5、標準的查尋和更新要及時，并且要及時擴項。編 制 審 核 管代 批 準 最高管理者

第五篇：管 理 評 審 報 告

管 理 評 審 報 告

評審時間: 2010年6月16日

評審依據:ISO9001：2008標準、本公司程序文件、法律、法規要求、顧客 評審目的：

就質量方針和質量目標，對公司質量管理的現狀進行評審，確保體系持續的適宜性、充分性和有效性。

評審輸入內容：

本監審期間

1.內部審核的結果；

2.顧客的反饋信息，包括溝通、投訴和滿意程度的測量結果；

3.產品過程的業績和質量趨勢、質量事故的處理；

4.糾正、預防和改進措施的實施情況；

5.可能影響質量管理體系的各種變化；

6.質量方針和質量目標的適宜性和有效性，包括質量目標分解到各部門、各部門，體系的運行狀況和改進的意見。

參加評審人員：

湯志明李宗發張光宏謝玉才陳友群朱家旺賀桂兵許仁好李坤柯木宏林太武胡宏勝方益林張新忠章維根徐榮根錢克取章之來（見簽到表）

評審內容：

一、公司質量管理體系內部審核情況分析：

1、審核綜述：

公司于2009年6月8日－6月9日進行了內部質量體系審核，內審結果見附件《內部質量體系審核報告》。本次內審共發現2個一般不合格項，涉及2個部門；所發現的2個不合格項,已由責任部門在6月12日前進行了有效的整改，并經內審員進行跟蹤驗證完畢。

2、質量管理體系運行狀況評價：

根據2009管理評審決議要求，公司與各部門于2009年修改質量手冊與各部門文件。大部分部門根據公司應知應會工作的要求，于2009年10月完成了管理分冊及三級文件的換版工作；公司質量手冊新第1版也2009年11月20日正式實施，文件根據公司的實際情況，進一步明晰了職責與權限，調整了有關部門的組織機構和職能分配，根據企管部的職責進一步完善了人力資源控制程序，使質量手冊結構更趨合理，更具可操作性，與高校后勤服務要求結合緊密，能滿足服務控制需要。

通過對顧客滿意度及過程業績的測量，2008第1版質量手冊，對公司前版質量手冊制定的質量方針、目標未做更改；以顧客為關注焦點的理念，逐漸增強，公司的產品和服務質量持續穩定，服務形象有較大改觀。

盡管企管部在2010年2月26日針對ISO9001-2008管理體系 要求和公司2008第1版質量手冊內容和相關程序進行了培訓，盡管公司各部門建立了自我發現問題、自我改進、自我完善的文件控制程序，具備了保證質量管理體系要求實施的符合性、運行有效性的能力，且質量管理體系實施基本達到預期的效果，體現了公司的質量保證能力；但從本監審內審結果來看，本公司管理體系仍存在不足。

主要表現為：各部門對公司質量手冊中程序文件的細化、展開尚欠充分，一些部門（包括車間和個人）未能按公司手冊7.4生產和服務運作控制程序的要求對關鍵過程控制、標識和可追溯性控制、產品的包裝、貯存、搬運、防護和交付程序、產品交付后的活動等有關規定予以嚴格遵守，自我評審、自我改進、自我完善的能力普遍薄弱。

3、結論：本公司的質量管理體系符合選定的標準要求，運行基本有效，不存在局部區域或某個條款的嚴重失效；質量方針和目標基本得到實現。在對3個不符合項整改有效后，本內審過程關閉。

二、質量方針和質量目標的實施情況

公司質量方針與質量目標實現情況，見公司管代所作的《內部質量管理體系審核報告》，各項目標已達標。

三、產品、過程質量趨勢

通過各部門對顧客滿意測量、質量目標考核及過程業績的測量，在ISO9001-2008質量管理體系運轉的期間，公司的產品質量、服務水平呈上升趨勢，服務意識和規范程度有所加強，顧客投訴數量明顯減少；自我發現問題、自我改進的能力有一定的提高，基本具備持續地滿足顧客要求和潛在需求的能力。本公司加強對一線員工應知應會知識的培訓，員工的服務態度和以顧客為關注焦點的理念逐漸增強，公司的服務形象得到進一步提升。但尚有個別車間對一線員工的培訓意識不到位，一定程度上影響了質量管理體系職責人員應具備的能力要求。

四、重大質量事故的處理

一年來，公司未出現重大質量事故，一般質量事故由各部門及時處理。

五、顧客投訴

1、現狀

據統計，自去年12月至今年5月，公司接到顧客電話有效投訴13起；顧客對本公司水泥28天富裕強度、出廠水泥袋重合格率兩方面表示認同，對產品及時交付。

2、建議

a、各部門要進一步提高服務意識，真正以顧客為關注焦點，想顧客所想、急顧客所急，及時處理或反饋顧客咨詢的問題，確保顧客滿意。

b、各部門需將顧客抱怨的情況及時反饋到公司，發揮團隊作用，加強與顧客的溝通和處理力度，以增強顧客的滿意。

C、各部門要明確顧客各類信息收集、記錄、分析、傳遞的責任人、時間要求等規定。

六、評審結論

（一）、關于質量方針和目標

本公司的質量方針：產品質量從細微處抓起，持續改進從管理中體現，顧客滿意在點滴中關注。

本公司的質量目標為：

1、出廠水泥、富裕強度、袋重合格率均達到100%；

2、顧客投訴處理率達100%，顧客滿意率達85%。

3、關鍵崗位培訓率100%

4、安全事故為05、生產工序控制合格率100%

經會議討論認為：

質量方針與質量目標仍能很好地體現了我公司在追求顧客滿意方面：以健全的質量管理體系，依靠科技進步，實施管理創新，增強員工的質量意識，提高產品科技含量，通過不斷改進、完善，實現我們對顧客的承諾，可繼續作為公司的中長期方針與目標，故末作修改。

（二）、資源配置方面：

1、人力資源：因受市場的影響，2009年公司員工收入的雖有提高，但受技改期限的拉長，以及地方發展進行環境整治等因素的影響，今年公司一線員工流失人數較大，給下步全面生產將產一定的影響；為此，企管部在今后一段時期內，應著重做好缺崗人員招聘管理工作，根據收集到的各部門的培訓計劃，要做好準備展開新一輪培訓，針對今年上半年培訓不足的地方，在下年要采取較好的措施，使培訓計劃很好的落實。

2、生產設備：公司的生產設備及基礎設施發生較大變化。主要是楊山和華楊兩廠水泥粉磨系統技改工程完工投入生產，提高了出磨水泥的臺時產量。混合材庫房的建成使用，以及楊山機立窯的拆除改建JT窯項目的即將投產，為公司節能降耗打下了堅實的基礎，同時也為設備管理工作提出更高的要求。

3、監視與測量及檢測設備：為改善環境、保護環境，減少對周邊粉塵排放影響，公司投入了一定資金為即將投產的JT窯生產線安裝了在線監測儀，測量SO3、CO2和粉塵濃度，一旦超標，我們要采取相應措施。這是一種負責的態度，體現了公司的良好的社會責任感。

4、原燃材料：本公司的主要原燃材料都是公司下屬的礦山以及固定的合格供方提供，貨源充足，質量基本穩定可靠。去年11月建造的原材料均化即將建成使用，為公司原料儲備和正常使用提供了保障。

5、生產方法：本公司產品生產工藝先進，是國內大力推廣的新型干法水泥生產技術，產品質量穩定，性能可靠，環保設施在線使用先進。公司今年先后不斷探索配料方案，組織生產高標號水泥，追求優質高產。

6、工作環境：本公司目前的工作場地比較寬敞，粉塵治理較好，但汽車揚塵是個重要的環境影響因素，現場管理還有待改進，綠化面積還要加大。

（三）、質量管理體系運行情況

1、去年管理評審會議后公司對質量手冊予以改版，于2009年11月20日正式實施，將質量手冊與程序文件單列，調整了有關部門的組織機構與職能分配表，明晰了各部門職責，細化了人力資源程序，識別了疏漏的服務過程，明確并補充了相應的過程要求，各部門計劃在三級文件中將公司程序文件細化、展開，加強此類過程的控制。

2、現行所采取的糾正與預防措施對已發生的異常能得到有效控制，故可持續運行。但因未能明確收集和利用有關信息的方法，數據分析和利用的能力較弱。

（四）糾正或預防措施要求：

1、質量管理體系及其過程的改進（包括對質量方針、質量目標、組織結構、過程控制等方面的評價）：

針對7.4生產和服務運作控制程序的要求對關鍵過程控制、標識和可追溯性控制、產品的包裝、貯存、搬運、防護和交付程序、產品交付后的活動等有關規定應予以嚴格遵守、并進行宣貫，加以改進和完善。

① 明確并控制需確認的過程；

② 由企管部制定《安全生產應急救援預案》和《現場處置方案》雖于2009年進行了頒布，但尚未納入體系。

2、與顧客要求有關的服務改進（包括對現有服務是否符合要求的評價，是否需要對產品、過程進行審核的要求）：

本，公司積極采取各種溝通形式加強與顧客的溝通，對顧客提出的意見適時整改，對一些適用的建議予以采納，體現了“以顧客為關注焦點”，現有服務基本滿足顧客要求。各部門對顧客的投訴大多未能留下記錄，或留下記錄卻未

能予以統計分析，不利于信息利用。

3、資源需求方面：

強化員工素質培訓。各部門提出的資源配置需求（包括人員補充或崗位調整）由各部門拿出具體措施，在與公司企管部溝通落實后，報總經理批準后實施。

4、管理方面：

①強化廠內運輸管理，先由物流公司提出總體規劃，后交公司決策。要做好廠內車輛行駛路線的管理，要整頓車容車貌。

②加強職能部門的管理。各部門要對照質量手冊上組織機構、職能分配，各司其職，做好質量環境管理體系工作，不要應付了事。

5、節能降耗工作方面：

燒成車間要在生產中要不斷總結，提高窯臺產，降低煤耗；制成車間努力挖掘DFM34和FM28風選磨潛力，在用好水泥助磨劑提高水泥磨機臺時產量的基礎上，安排好本車間開停機時間進行避峰生產。化驗室要不斷做好配料方案，在用好粉煤灰和工業礦渣前提下，努力提高水泥混合材摻入量。

6、在安全和環境管理方面：

生產部應加強日常安全和環境管理工作，應將平時檢查納入水泥廠的現場評比檢查中去，具體細節與督查組溝通。每隔一周參與一次檢查或一個月不少一次于檢查；對于在每月的檢查中有體系不符合項，先開出整改通知單，如未在規定的日期內未完成整改的，對該生產車間取消當月安全衛生管理津貼予以處罰。

編制/日期： 李宗發2010.6.16

批準/日期： 湯志明2010.6.17