第一篇：法規 補充

P1：

二、民法商法，民法是規定并調整平等主體的公民間，法人間及公民與法人間的財產關系和人身關系P2：行政法是調整行政主體在使行政職權和接受行政法制監督過程中而與行政相對人

P4：

（三）行政法規，（四）地方性法規

（五）部門規章

（六）地方規章

P13：

一、代理的法律特征

P14：

二、建設工程代理行為的終止

P15：

三、無權代理與表現代理

P22：

一、合同，二、侵權、三、無因管理，四、不當得利

P25：

（二）專利法保護的對象，發明、實用新型和外觀設計，發明是指產品、方法；2.實用新型，實用新型是指對產品的形狀、構造或者其結合所提出的適于實用的新的技術方案，即使是產品，如果沒有固定的形狀或者是材料本身，也不能成為實用新型的客體

P36：一般保證的保證人未約定保證期間的，保證期間為主債務履行期屆滿之日起6個月，連帶責任保證的保證人與債權人未約定保證期間的，債權人有權自主債務履行期屆滿之日起6個月內要求保證人承擔保證責任

P50：

二、施工許可證的法定批準條件，用地批準手續，規劃許可證，拆遷，企業

P53：

（八）法律、行政法規規定的其他條件；目前，已增加的施工許可證申領條件主要是監理和消防設計審核；1.按照《建筑法》明確規定，下列建設工程必須實行監理：國家重點，大中型公用事業工程，成片開發建設的，利用外國政，規定必須實行

P67：《建筑法》，資質證書、營業執照

P73：

（四）注冊的受理與審批，省、自治區、直轄市人民政府建設主管，部門負責受理和審批，具體審批程序；

P77：

一、建造師的基本權利及義務

P81：《建設工程質量管理條例》規定，違法本條例規定，注冊建筑師、注冊結構工程師、監理工程師等注冊執業人員因過錯造成質量事故的，責令停止執業1年；造成重大質量事故的，吊銷執業資格證書，5年以內不予注冊；情節特別惡劣的，終身不予注冊

P87：投標文件有下列情形之一的，由評標委員會初審后按廢標處理，（3）（5）（6），其他協議，為了防止出現“陰陽合同”，“訂立書面合同后7日內，中標人應當將合同送工程所在地的縣級以上地方人民政府建設行政主管部門備案。”

P93：

一、（1）（2）（3）（4），P104：四（1）（2）（3）（4）

P108：施工單位不良行為記錄認定標準共分為5大類、41條，（四）工程安全不良行為認定標準 P116：

（一）要約的構成要件P128：

（一）無效合同的類型P130：

（二）無權代理人訂立的合同

P134：

三、承擔違約責任的種類，合同當事人違反合同義務，承擔違約責任的種類主要有：繼續履行、采取補救措施、賠償損失、支付違約金或定金等

P140：

（三）勞動者有權拒絕違章指揮、冒險作業，《勞動合同法》規定，勞動者對危害生命安全和身體健康的勞動條件，有權利對用人單位提出批評、檢舉和控告，勞動者拒絕用人單位管理人員違章指揮、強令冒險作業的，不視為違法勞動合同

P141：《勞動合同法》第38條規定，用人單位有下列情形之一，勞動者可以解除勞動合同：（2）（4）（5）

（6），用人單位以暴力、威脅或非法限制人身自由手段強迫勞動者勞動的，或者用人單位違章指揮、強令冒險作業危及勞動者人身安全的，勞動者可立即解除勞動合同，不需事先告知用人單位

P156：社會保險行政部門應當自受理工傷認定申請之日起60日內作出工傷認定的決定，并書面通知申請工傷認定的職工或者其近親屬和該職工所在單位

P157：

（二）工傷醫療的停工留薪期，停工留薪期一般不超過12個月，傷情嚴重或者情況特殊，經設區的市級勞動能力鑒定委員會確認，可以適當延長，延長不得超過12個月

P163：出賣人應向買受人交付標的物或者交付提取標的物的單證，并應當按照約定或者交易習慣向買受人交付提取標的物單證以外的有關單證和資料。交付的方式可以是：①②③④⑤

P186：

四、對產生環境噪聲污染企業事業單位的規定 拆除或者閑置設施的，必須報經所在地的縣級以上地方人民政府保護行政主管部門批準

P191：

（二）禁止將危險廢物提供或者委托給無經營許可證的單位從事收集、貯存、利用、處置的經營活

動，禁止將危險廢物與旅客在同一運輸工具上載運。

P195：

四、保護行政主管部門責令停止違法行為，限期改正，處以罰款：

P197：

（二）第二段；P198：

（三）第一段

P200：4.施工用電及照明：照明設計以滿足最低照度為原則，照度不應超過最低照度的20%。

P212： 具備的安全生產條件具體規定為

P213：

一、（1）（2）（3）

P214：

二、建筑施工企業變更名稱、地址、法定代表人等，應當在變更后十日內，到原安全生產許可證頒發管理機關辦理安全生產許可證變更手續。

P221：

一、施工作業人員應當享有的安全生產權利 1.施工安全生產的知情權和建議權2.施工安全防護用品的獲得權

（四）緊急避險權

P229： 臨時用電組織設計及變更時，必須履行“編制、審核、批準”程序；

專項方案可由專業承包單位組織編制。

P245：

（三）事故補報的要求事故報告后出現新情況的，應當及時補報。自事故發生之日起30日內，事故造成的傷亡人數發生變化的，應當及時補報。道路交通事故、火災事故自發生之日7日內，事故造成的傷亡人數發生變化的，應當及時補報。

P258：

三、安全責任

（二）專業技術人員現場監督，安裝、拆卸單位專業技術人員應按照自己的職責，在作業現場實行全過程監控。

P259：

（五）機械設備等單位違法行為應承擔法律責任 《安全生產管理條例》 依法承擔賠償責任 P269:

二、總分包單位的質量責任

P289：施工單位應當按照歸檔要求制定統一目錄（3）工程檢驗評定資料；（4）竣工圖等。

p302： 二.行政機關的行政行為具有以下特征：（1）行政行為是執行法律的行為。（2）行政行為具有一定的裁量。（3）行政主體在實施行政行為時具有單方意志性。（4）行政行為以無償為原則，以有償為例外。p305：行政糾紛解決途徑行政復議和行政訴訟。行政復議請求審查具體行政行為的合法性，適當性。p307： 2.特殊地域管轄：《最高人民法院關于在確定經濟糾紛案件管轄中如何確定購銷合同履行地的規定》中規定：“對當事人在合同中尚未明確約定履行地點的，以約定的履行地點為合同履行地。合同中約定的貨物到達、到站地、驗收地、安裝調試地等，均不應視為合同履行地。”

p316 ：(一).《民法通則》規定，在訴訟時效期間的最后6個月內，p317：(一).《民事訴訟法》規定，起訴必須符合下列條件

p320：(三).二審法院對上訴案件的處理

P322：

（一）申請執行的期間為兩年。申請執行時效的中止、終端，實用法律有關訴訟時效中止、中斷的規定。從法律文書規定，履行期間的最后一日起計算；法律文書規定分期履行的，從規定的每次履行期間的最后一日起計算；法律文書未規定履行期間的，從法律文書生效之日起計算。

（三）人民法院自收到申請執行書之日起超過六個月未執行的，申請執行人可以向上一級人民法院申請執行。

P332： 我國的調解方式主要有人民調解、仲裁調解、法院調解和專業機構調解等。

P333：

（二）經人民調解委員會達成調解協議的，可以制作調解協議書。經人民調解委員會調解達成調解協議后，雙方當事人認為有必要的可以自調解協議生效之日起30日內共同向人民法院申請司法確認。人民法院依法確認調解協議有效，一方當事人拒絕履行或者未全部履行的，堆放當事人可以向人民法院申請強制執行。

P339： 此外，行政復議以具體行政行為為審查對象，但可應當事人的申請，依法附帶審查該具體行政行為所依據的行政機關相關規定（即抽象行政行為）的合法性。

P343：

三、執行當事人必須履行人民法院發生法律效力的判決、裁定。公民、法人或者其他組織拒絕履行判決、裁定的，行政機關可以向第一審人民法院申請強制執行，或者依法強制執行。公民、法人或者其他組織對具體行政行為在法定期間不提起訴訟又不履行的，行政機關可以申請人民法院強制執行，或者依法強制執行。

第二篇：法規補充

新中國第一步教育法規：《中華人民共和國學位條法具有嚴格而穩定的規范性，這樣可以使人們預先例》 知道從事某一種行為或不從事某種行為將必然發生

一、填空題 的法律后果，從而調整人們的行為。e強制作用。包

1、教育法的基礎思想是依據（憲法）來立法的。括兩方面的含義：一，法對于人們應該做什么、禁

2、調節各級各類學校的工作的法律是（教育法）。止做什么和可以做什么加以規定，而且還要使人們

3、中國公民在各級學校從事教育工作依法取得（教必須去接受，這正體現了法的強制性特征；二，違師資格證）。反法律規定的行為要受國家強制力的制裁。

4、教師工資不低于（公務員）。

8、學校在什么情況下不承擔事故的法律責任。

5、辦學的錢來自（財政筆款）。下列情形下發生的造成學生人身損害成果的事故，二、判斷題 學校行為并無不當的，不承擔事故責任：

1、在學生

1、依法治教所強調依法辦事。正確。自形上學、放學、返校、離校途中發生的。

2、在學

2、我國的教育事業有些屬于公益事業有些不是。生自行外出或者擅自離校期間發生的。

3、在放學后、錯誤。節假日或者假期等學校工作時間以外，學生自行滯

3、法律關系都是社會關系，有些社會關系不是法律留學校或自行到校發生的。

4、其他在學校管理職責關系。正確。范圍外發生的。

4、學校必須貫徹國家教學方針把教學質量放在首

9、教師有哪些權利。位。錯誤。教師既具有我國憲法和法律所賦予公民的一般權

5、學校意外傷害事故不是由違法引起的，所以不具利，又具有教師職業所特有的權力。

1、教師作為普備承擔法律責任的條件。正確。通公民的權力。《憲法》有明確規定，包括平等權、6、教師有保證學生完成學習任務的義務。錯誤。政治權力、宗教信仰自由權、公民的人身自由權、7、教師資格證書終身有效，全國通用。正確。社會經濟權、文化教育權、監督權等。

2、教師作為

8、義務教務階段在校學生，學校有法定監護權。錯教育專業人員所特有的權利。（1）教育教學自主權。誤。（2）學術自由權。（3）管理學生權。（4）獲取報酬

9、在學生傷害事件中，學校按過錯事故承擔責任。權。（5）參與教育管理權。（6）培訓進修權。（7）正確。申訴權。

10、教育行政賠償主體為國家，但非法律規定的行

10、取得教師資格的條件。為由自己賠償。正確。我國《教師法》第十條規定：“中國公民凡遵守憲法

五、辨析題。和法律，熱愛教育事業，具有良好的思想品德，具

1、強制與制裁的區別。備本法規定的學歷或者經國家教師資格考試合格，a強制的實質在于強制違法者履行其依法應當履行有教育教學能力，經認定合格的，可以取得教師資的義務，而制裁的實質則是剝奪違法者的某種權利。格。”即取得教師資格的條件應包括：

1、國籍。取例如，教育行政機關對違法者的財物采取的凍結、得教師資格者必須是中國公民，即具有中華人民共劃撥等強制措施，都是限制違法者財產的使用權，和國國籍的公民。

2、思想品德。取得教師資格者必以保證以后制裁決定的執行或達到違法者主動繳納須具有良好的政治思想覺悟和職業道德修養。

3、學相同款項的狀態。而作為制裁的罰款、沒收等形式歷。擔任教師專業技術職務，需要專門的業務知識則是剝奪了違法者財產的所有權。b強制一般是在案和技術水平，各級教師專業技術職務都對學歷有基件查處過程中采取的措施，而不是對違法者的問題本要求。

4、具備一定教育教學能力。

5、身體素質做出處理或結論。例如《義務教育法》第五十八條應符合有關規定。

6、具備良好的心理素質。規定：“適齡兒童、少年的父母或者其他法定監護人

11、學生傷害事故的類型。無正當理由未依照本法規定送適齡兒童、少年入學a學校責任事故，即由于學校過錯造c其他相關人員接受教育的，由當地鄉鎮人民政府或者縣級人民政的責任事故，即因于學校或學生個人活動有關的其府教育行政部門給予批評教育，責令限期改正。”這他個人或組織的過程造成的事故d混合型責任事故，里就是指強制。而制裁則是在案件查清后，對違法即由多方當事人的共同過錯造成的事故。另外，實者做出的懲罰，如《義務教育法》第十六條：“違反踐中也會有一些學生傷害事故是由于不可抗力或意本法規定，構成犯罪的，依法追究刑事責任。”在這外因素造成的，或者在學校的管理職責范圍之外發里，對構成犯罪的依法追究刑事責任，就是制裁。生的。

2、依法治教和以法治教的區別。

12、依法治教的意義：依法治教是黨中央、國務院“依法治教”的含義是依據法律來管理教育。而“以提出的依法治國方針在教育工作中的具體體現，是法治”教則是指運用法律手段來管理教育。但是運關系教育改革與發展全局的一個重要方針。隨著依用法律手段不能等同于依法辦事。同時，依法治教法治國思想的深入人心和教育體制改革的不斷推絕不僅僅是用單一的法律手段簡單地取代過去單一進，依法治教成為當前中國教育改革與發展的必然的行政手段管理教育。而是綜合運用法律手段、經選擇和重要任務。加強教育的法制建設，實現依法濟手段和行政手段及其他手段管理教育。依法治教治教，使教育工作全面走上法治軌道，對于堅持社所強調的是依法辦事。無論采用哪一種手段，都必會主義辦學方向，確保教育優先發展的找略地位，須依法辦事。a方法不同：依法治教是依據法律來管實施科教興國戰略，具有十分重要的意義。

理教育，以法治教是運用法律對違法者和違法行為

13、我國有關教師的法律制度:a教師資格制度b教進行處罰。b時效性不同：依法治教有預見性，以法師職務制度c教師的聘任制度d教師的培養和培訓治教有滯后性。c目的不同：依法治教有主動性，是制度。除此之外，還有教師的考核與獎勵制度、教為了規范化具有調動積極性的作用，以法治教是針師的待遇制度等，這些制度相輔相成，共同維護著對問題，然后解決問題。教師的合法權利與義務，充分發揮著調動教育工作

六、簡答題。積極性與創造性的作用。

1、學校的義務。

a遵守法律、法規。b貫徹教育方針、教育教學標準，七、案例分析

保證教育教學質量。c維護受教育者、教師及其他職1.某校初中班主任吳老師批改作業私拆學生信件，學工的合法權益。d為受教育者及其監護人了解情況提生離家出走··· ···

供便利。e遵照國家有關規定收取費用并公開收費項不正確。侵犯了學生的隱私權。吳老師私自拆開學目。f依法接收監督。生信件是違法行為，違反了《未成年人保護法》的2、教師的義務。第三十條和三十一條的規定。（《民法》《教師法》）我國《教育法》第八條的規定，教師應履行以下義吳老師的解釋不正確。我們要關心、愛護、尊重學務：

1、遵紀守法義務。

2、教育教學義務。

3、政治生，促進學生健康發展、全面發展。學生的出走思想品德教育義務。

4、尊重學生人格義務。

5、保與老師偷看、公布信件有因果關系，因此，老師有護學生權益的義務。

6、提高思想業務水平義務。不可推卸的責任。

3、如何理解教育法律權利義務的關系。

2、李某有一女兒叫李霞14歲，李某讓其輟學，去教育法律關系是指由教育法律規范所確認和調整個體戶打工··· ···的、表現為教育法律關系主體之間權利和義務聯系案件中有違法行為。不讓適齡兒童上學，違反了的社會關系。教育法律關系同基于習慣、道德、信《義務教育法》第十一條和《未成年人保護法》第仰等原因形成的社會關系相比，具有以下特征：

1、九條和第二十八條。違法的主體是家長和個體戶。教育法律關系是依照教育法形成的社會關系，是教應承擔義《務教育法》的第十五條和《未成年人保育法律在教育活動中的體現。

2、教育法律關系根植護法》的第四十九條。

于社會物質生活條件，并由教育關系和教育法律的3、某中學片面追求升學率··· ··· 性質和內容所決定，是一種思想、意志社會關系，做法錯誤。此做法違反了《教育法》第四條和《未屬于上層建筑范疇。

3、教育法律關系是由國家強制成年人保護法》第十八條。應按照《義務教育法》力保證執行的社會關系，對違反和破壞教育法律關第五條第一款進行處理和《未成年人保護法》第六系的行為，應予以相應的制裁。

4、某種教育法律關十條進行行政處罰。

系的存在，總是以相應的的現行的教育法律為前提。

4、初二郭某偷學生飯票背發現，班主任不讓其參加

4、設立學校的基本條件。活動跟數學競賽··· ···

學校是有組織、有計劃、有系統地對人們進行教育做法不合法。違反了《教育法》、《義務教育法》、《憲教學的重要場所，它的舉辦主體是國家和社會力量。法》、《未成年人保護法》。學生是未成年人，學校《教育法》第二十六條明確規定，設立學校應具備有教育管理的責任，對有不良行為的學生不能歧視，組織、人員、物質、經費等四方面的基本條件。a組要進行教育。教育和幫助學生是學校的責任，應幫織機構和章程，是學校設立的必要前提b合格的教助在學習和品德方面有缺陷的學生進行幫助，使其師c有符合規定標準的教學場所及設施、設備等。健康成長。

d有必備的辦學資金和穩定的經費來源。

5、王某師范院校畢業后被聘為數學教師，所帶班成5、教育行政賠償的構成要件。績下降，學校讓其復制學校治安、收發工作?? a職務行為主體b職務違法行為，是國家侵權責任中侵犯的王某的教育教學權。《教師法》第七條，學校最根本的構成要件，它說明了國家承擔賠償責任的有培養年輕教師的義務。侵犯了王某獨立組織教育最根本的原因。c損害。確立國家賠償責任的目的在教學活動的權利，學校可以調王某到教學輔助崗位，于對受害人進行賠償，因此，損害的發生是國家賠應該培養年輕教師。我認識到教師要認真履行教償責任產生的前提條件包括對人身的損害和對財產育教學義務，不斷提高教學能力，通過教育教學全的損害。d因果關系，是聯結責任主體與損害的紐帶，面提高學生的素質，才能受到學生的歡迎和學校的是責任主體對損害承擔法律責任的基礎與前提。肯定。

6、依法治教的基本原則。a堅持教育社會主義方向的原則b受教育機會平等的原則，包括起點上的平等、過程上的平等和終點上的平等c教育活動符合國家和社會公共利益的原則d

權利和義務相一致的原則，體現在受教育的權利和

義務在法律規定的條件下是統一的、權利和義務的相互依存，還體現在行使權力的同時，應當履行相

應的義務e教育法制統一的原則，在法律效力上體

現為“下位法服從上位法”

7、教育法的規范作用表現在哪些方面。a指引作用。法對社會關系的調整是通過法律規范實

現的b評價作用。法律作為一種行為規范，它是判

斷、衡量人們行為是否合法的標準c教育作用。法

是人們的行為規范，它對于人民應該做什么，不應

該做什么都具有鮮明的教育作用d預測作用。由于

第三篇：2014法規補充資料

1、軟件職務作品著作權屬于（單位）；軟件的合法復制品所有人擁有三項權利：（1）安裝；

（2）為防止損壞而制作備份；（3）必要修改。

2、對于采取虛假手段取得《注冊建造師繼續教育證書》的，取消其繼續教育記錄，并記入

不良行為記錄，向社會公布。

3、P82第3段投標文件的內容；

4、履約保證金不得超過（中標合同金額的10%）

5、P105倒數第2段，社會中介信用機構的綜合信用評價是（市場主導），應以（建筑市場

信用信息平臺記錄）為基礎，守信是指（市場交易信用和合同履行信用）。

6、勞動者試用期工資不得低于（1）本單位同崗位最低檔工資或（2）勞動合同約定工資的80%；并不得低于（3）用人單位所在地的最低工資標準

7、P130倒數第1段：用人單位預告解除

8、承攬合同的特征包括：（1）以完成工作成果為標的，（2）須以自己的設備、技術和勞動

力完成工作；（3）承攬人的工作具有獨立性

9、買賣合同中，出賣人的瑕疵擔保義務包括（權利瑕疵擔保義務和物的瑕疵擔保義務）

10、租賃合同是轉移租賃物的（使用權、收益權）

11、承運人的主要義務（按指示運輸貨物、及時通知領取貨物、貨物毀損滅失賠償，因

不可抗力滅失貨物不得主張運費）

12、生產經營單位主要負責人在發生重大安全事故時，不立即組織搶救，或瞞報謊報拖

延不報，或擅離職守的，給予（降職、撤職處分），逃匿的，（處以15日以下拘留）；受到（撤職處分）的，5年內不得擔任任何生產經營單位的主要負責人

13、下列工程必須監理：（1）國家重點建設工程；（2）大中型公用事業工程；（3）成片

開發的住宅小區工程；（4）利用外國政府或國際組織貸款、援助的工程；（5）其他

14、廣義的民事訴訟當事人包括（原告和被告、共同訴訟人、第三人），不包括（訴訟

代理人）

15、當事人申請再審，應當在（判決、裁定生效后6個月內）提出；四種情況下，自知

道6個月內提出：（1）有新的證據，足以推翻原判的；（2）原判的主要證據是偽造的；

（3）據以做出原判的法律文書被撤銷或變更的；（4）審判人員貪贓枉法的16、當事人在訴訟中自行達成和解協議后撤訴的原因是：當事人有權在法律規定的范圍

內處分自己的（民事權利、訴訟權利）

第四篇：第一章會計法規補充題

第一章會計法規補充題

一、多項選擇題

1．下列各項不屬于財政部和省級財政部門重點監督檢查的是（）

A、被投訴B、采取不正當競爭手段承接業務的C、未按規定向財政部報備有關報備事項 D、未保持設立條件

2．會計事務所和注冊會計師執行審計業務時，遇到（）情形時應當拒絕出具有關報告。

A、委托人示意其作不實當的證明B、委托人故意不提供會計資料和文件的C、因委托人不合理要求，致使其出具的報告不能對財務會計的重要事項作出正確表述

D、委托人示意其作出不實證明

3．注冊會計師在執業過程中不得有（）行為

A、在法律法規規定的時間內賣買被審計單位以外的股票、債券等B、接受委托催收債款

C、允許他人以本人的名義執行業務D、對工作能力進行廣告招攬業務

4．會計師事務所在執業過程中不得有（）行為

A、未經批準設立分所B、向縣級財政部門提供虛假材料

C、雇用正在其他事務所執業的注冊會計師

D、允許本所的注冊會計師在其他單位取得勞務收入

5、會計師事務所和注冊會計師必須按照執業準則的要求，實施必要的審計程序后，以經過核實的審計證據為依據，形成審計意見，出具審計報告，不得有（）行為。

A、未獲得充分適當的審計證據的情況下出具審計報告

B、對同一委托單位的同一事項，依據相同的審計證據出具不同結論的審計報告

C、按規定銷毀審計工作底稿

D、未按規定逐級復核制度，出具審計報告。

6、下列各項屬于接受培訓繼續教育形式的是（）

A、參加單位組織的脫產培訓B、參加統計職稱考試

C、在國家級雜志上發表論文D、參加會計專業碩士學位學習

7、會計人員因（）原因無法在當年完成接受培訓可以將繼續教育時間順延至以后

A、病假B、在境外工作C、生育D、離職

判斷題

1、財政部門對無故未參加會計繼續教育的會計人員實施吊銷其從業資格的處罰。

2、會計人員繼續管理工作不僅是財政部門的事也是單位領導的事

第五篇：10年期貨從業證法規 補充3

股指期貨投資者適當性制度實施辦法（試行）

第一條 為保障股指期貨市場平穩、規范、健康運行，防范風險，保護投資者的合法權益，根據《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》和《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定（試行）》等行政法規、規章及中國金融期貨交易所（以下簡稱交易所）業務規則，制定本辦法。

第二條 期貨公司會員應當根據中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）有關規定和本辦法要求，評估投資者的產品認知水平和風險承受能力，選擇適當的投資者審慎參與股指期貨交易，嚴格執行股指期貨投資者適當性制度（以下簡稱投資者適當性制度）各項要求，建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度。

第三條 投資者應當根據投資者適當性制度的要求，全面評估自身的經濟實力、產品認知能力、風險控制與承受能力，審慎決定是否參與股指期貨交易。

第四條

期貨公司會員只能為符合下列標準的自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼：

（一）申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；

（二）具備股指期貨基礎知識，通過相關測試；

（三）具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；

（四）不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規、規章和交易所業務規則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。

期貨公司會員除按上述標準對投資者進行審核外，還應當按照交易所制定的投資者適當性制度操作指引，對投資者的基本情況、相關投資經歷、財務狀況和誠信狀況等進行綜合評估，不得為綜合評估得分低于規定標準的投資者申請開立股指期貨交易編碼。

第五條 期貨公司會員只能為符合下列標準的一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼：

（一）凈資產不低于人民幣100萬元；

（二）申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；

（三）具有相應的決策機制和操作流程；

（四）相關業務人員具備股指期貨基礎知識，通過相關測試；

（五）具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄；或者最近三年內具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；

（六）不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規、規章和交易所業務規則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。

期貨公司會員為其他經濟組織申請開立股指期貨交易編碼的，參照本條執行。

第六條 期貨公司會員只能為獲得監管機構或者主管機關批準從事股指期貨交易的特殊法人投資者申請開立股指期貨交易編碼。

第七條 交易所可以根據市場情況對投資者適當性標準進行調整。第八條 期貨公司會員應當根據中國證監會的有關規定、本辦法及交易所制定的投資者適當性制度操作指引，制定本公司的實施方案，建立相關工作制度，完善內部分工與業務流程。

第九條 期貨公司會員應當建立并有效執行客戶開發責任追究制度，明確高級管理人員、業務部門負責人、營業部負責人、復核評估人、開戶經辦人、客戶開發人員的責任。

第十條

期貨公司會員開展股指期貨開戶業務，應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關工作制度報交易所備案。交易所無異議的，期貨公司會員才能為投資者申請開立股指期貨交易編碼。

第十一條 期貨公司會員應當向投資者充分揭示股指期貨風險，全面客觀介紹股指期貨法律法規、業務規則和產品特征，嚴格驗證投資者資金、股指期貨仿真交易經歷和商品期貨交易經歷，測試投資者的股指期貨基礎知識，審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力，認真審核投資者開戶申請材料。

第十二條 期貨公司會員應當督促客戶遵守與股指期貨交易相關的法律、行政法規、規章及交易所業務規則，持續開展風險教育，加強客戶交易行為的合法合規性管理。

第十三條 期貨公司會員應當建立客戶資料檔案，除依法接受調查和檢查外，應當為客戶保密。

第十四條 期貨公司會員應當為客戶提供合理的投訴渠道，告知投訴的方法和程序，妥善處理糾紛，督促客戶依法維護自身權益。

第十五條 期貨公司會員委托具有中間介紹業務資格的證券公司協助辦理開戶手續的，應當與證券公司建立業務對接規則，落實投資者適當性制度的相關要求，對證券公司相關業務進行復核。

第十六條 投資者應當如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規避投資者適當性制度要求。

第十七條 投資者應當遵守“買賣自負”的原則, 承擔股指期貨交易的履約責任，不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔股指期貨交易履約責任。

第十八條 投資者應當通過正當途徑維護自身合法權益。投資者維護自身合法權益時應當遵守法律法規的相關規定，不得侵害國家、社會、集體利益和他人合法權益，不得擾亂社會公共秩序、交易所及相關單位的工作秩序。

第十九條 交易所對期貨公司會員落實投資者適當性制度相關要求的情況進行檢查時，期貨公司會員應當配合，如實提供投資者開戶材料、資金賬戶情況等資料，不得隱瞞、阻礙和拒絕。

交易所在檢查中發現從事中間介紹業務的證券公司存在違規行為的，進行必要的延伸檢查，并將有關違規情況通報中國證監會相關派出機構。

第二十條 對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取約見談話、責令參加培訓、增加內控合規自查次數、口頭警示、書面警示、責令處分責任人員、限期說明情況、專項調查和暫停受理或者辦理相關業務等監管措施。

第二十一條 期貨公司會員違反投資者適當性制度的，交易所可以對其采取責令整改、談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責、暫停受理申請開立新的交易編碼、暫停或者限制業務、調整或者取消會員資格等處理措施；情節嚴重的，交易所可以向中國證監會、中國期貨業協會提出行政處罰或者紀律處分建議。

第二十二條 期貨公司會員工作人員對違規行為負有責任的，交易所可以采取通報批評、公開譴責、暫停從事交易所期貨業務和取消從事交易所期貨業務資格等處理措施；情節嚴重的，交易所可以向中國證監會、中國期貨業協會提出撤銷任職資格、取消從業資格等行政處罰或者紀律處分建議。

第二十三條 本辦法所稱特殊法人包括證券公司、基金公司、合格境外機構投資者，以及須經監管機構或者主管機關批準才能參與股指期貨交易的其他法人；一般法人系指特殊法人以外的法人。

第二十四條

本辦法由交易所負責解釋。第二十五條 本辦法自發布之日起實施。