第一篇：產學研合作創新中人力資本產權制度分析

產學研合作創新中人力資本產權制度分析

發布時間：2011-7-11信息來源：中國論文下載中心 作者：倪自銀

一、引言

產學研合作創新中的關鍵投入是人力資本投入。假定生產投入為私人所有，每一個投入所有者因此面臨三種選擇(Cheung，S.1983)：(1)自己生產并出售商品；(2)干脆出售他的生產投入；

(3)進入一種契約安排，把投入的使用權委托給代理人以換取收入。對于人力資本所有者，第一種選擇是形成科研成果，在市場上直接進行產品交易；第二種選擇不可能實現，因為人力資本不同于物質資本，不能脫離所有者而把它轉讓出去；第三種選擇是產學研合作創新，它是大學、科研機構科研人員人力資本使用權的暫時讓渡，是介于市場交易和完全的層級組織之間的一種合作方式。

在產學研合作創新中有兩種關鍵性人力資本：企業家人力資本和大學科研機構中科研人員的人力資本。產學研合作創新的本質是以企業家人力資本與技術創新人員人力資本之間契約為中心的一組契約關系的結合。由于人力資本產權的特殊性，不同的契約制度安排，對這兩種人力資本的激勵與約束會產生不同的效果，也決定著產學研合作創新成功的可能性。本文的目的就是基于個體主義，通過人力資本產權視角，為探討產學研合作創新提供一般分析框架，借此解釋我國產學研合作創新中存在的主要問題和需要采取的改革措施。

二、產學研合作創新中人力資本產權特征及其制度安排要求

與非人力資本產權相比，人力資本產權最顯著的特征是人力資本天然屬于個人，與人力資本所有者不可分離。這意味著人力資本所有者控制著自身人力資本的使用，它是一種“主動資產”(Barzel，Y.1977)，如果它的產權權利一旦受損，其資產可以立刻貶值或蕩然無存(周其仁，2002)。產學研合作創新是科研人員的人力資本與企業家人力資本的契約結合。與其他人力資本產權相比，這兩類人力資本又有什么不同?如何進行制度設計，才能有助于他們合作創新成功?

(一)企業家人力資本的產權特征及其制度安排要求

企業家人力資本是指提出創意并且能夠整合資源實現創意的能力(楊其靜，2005)。這種創意是企業家發現了其他人沒有發現的獲利機會，它是市場經濟中最為稀缺的信息或知識。1953年，盛田昭夫把美國人首先發明的晶體管技術引到日本，經過不懈的實驗改進和全心投入，最終替代了電子管，實現了消費電子產品的革命。盛田昭夫對市場未來發展的判斷能力就是企業家人力資本。

與普通人力資本產權相比，企業家人力資本產權在市場上無法直接定價。普通人力資本呈現出的技術、知識能力是市場的公開信息，競爭的壓力最終會以價格直接反映出它的稀缺程度。雖然它是主動資本，但競爭會有效約束普通人力資本所有者的機會主義行為傾向。而對于企業家人力資本，它是一種專有性(exclusive)資本(楊瑞龍，楊其靜，2001)，很難找到替代品，無法控制，不易監督，事前直接交易存在“信息悖論”。為了檢驗和實現這種創意，激勵和約束企業家行為，最有效的方法是讓企業家作為主體，享有合作項目的剩余索取權和剩余控制權，對他的人

力資本進行間接定價。

在產學研合作創新中，企業家的判斷和創意非常重要。據UNIDO專家Waissbluth對拉丁美洲100家創新企業的研究，項目失敗的原因由技術造成的占10%；由市場選擇失誤、項目管理不善，各部門缺乏交流、缺乏談判技巧、缺少資金或項目管理者無能造成的失敗占90%(趙蘭香，1996)。創新成功的案例調查絕大多數揭示了創新組織中要有權威存在以及對市場潛在需求的洞察(許慶瑞，2000；付家驥，1998)，這兩者的結合就是企業家人力資本。

企業為什么愿意為某個合作創新項目投入大量資金，其背后的實質是企業家的判斷力。產學研合作創新不是企業的物質資本與大學科研機構人力資本的結合，而是企業家的人力資本與科研人員人力資本的結合，原因即在此。企業投入資金的高低反映了企業家對這個合作項目的信心。當年盛田昭夫的項目，美國的德州儀器也開發出類似的產品，但并沒有全身心投入，這就顯示出他們對這個項目的前景并不抱有最大的希望，判斷不準確。

企業家在合作創新中愿意投資的資金多，也是為科研人員人力資本投入提供了高水平的擔保，是向他人發出的高市場價值判斷的信號。如果合作創新項目失敗，企業資金投入往往是血本無歸，科研人員的人力資本損失不大，投入的技術價值在很大程度上可以保存。所以，讓企業家擁有合作創新項目的剩余權利，是對企業家人力資本產權的激勵與保護。

有時候，企業家甚至對合作創新項目中的科學技術本身并不了解。但是，他仍然敢于把資金投入到項目中去，這也是基于一種判斷，而這種判斷是出于什么標準，外人是難于領悟和學習的。如何檢驗這個判斷，吸引企業家投資，其核心就是讓企業家享有這個項目的剩余索取權和剩余控制權，使他敢于冒風險。上世紀80年代初期，西安交通大學有一個磁性材料的技術項目，需要300萬元左右的投入。由于項目處于早期階段，研究開發能否成功，研究人員也沒有把握，找了很多企業，都不愿意投資。最后找到浙江橫店的一個鄉鎮企業家徐文榮，這個人僅有中學文化，磁性材料技術一竅不通，但是最終達成了協議，成功合作。后來經濟學家周其仁追問徐文榮為什么敢于投資這個項目?徐文榮的回答著實讓人吃了一驚。他說：“我一個鄉鎮小廠，投了300萬進去，如果項目失敗了，科研能力強大的西安交通大學就不能給我一點別的?”他希望通過這個項目的合作，與西安交通大學建立良好的相互信任關系，把西安交通大學作為他的科研基地。他的想法出奇制勝，與眾不同。他在這樣作判斷性決策時，也在具體的措施中表現出來：他獲得項目大部分的剩余索取權，并送當地的高中畢業生和廠里的技術人員去西安交通大學進修，參與到合作項目研究中去，使企業提升了技術水平。

(二)科研人員人力資本的產權特征及其制度安排要求

科技創新能力是科研人員的人力資本，當以企業家為主體組成科研團隊進行合作創新時，這種人力資本產權中的收益權具有很強的不確定性：第一，科技活動是一種探索活動，探索意味著開拓、變動、失敗與偶然機遇，失敗是科技創新活動的組成部分(許慶瑞，2000)；第二，即使合作創新獲得成功，技術的經濟效益也存在著很高的不確定性；第三，科研人員人力資本的發揮，需要科研團隊中的成員相互協作，在研究過程中，每一個科研人員的權利與義務不可能清楚界定，我們很難從最終的成果中具體計量出每個參加者的貢獻；第四，我們也無法從科研人員投入多少的角度衡量他們的價值。

基于不確定性和難于計量的困難，科研團隊成員就可能“搭便車”，出現機會主義行為，這會進一步增加合作創新的風險。所以，科研人員報酬中應該包含不確定收益，不能完全支付固

定薪酬，以此形成激勵——約束機制。但是，科研人員與企業家在人力資本產權上存在差異，決定了他們采用不確定計酬的比重應該有所不同，這種差異表現在下列三個方面：

1.顯示創新能力方式不同?？蒲腥藛T一般經過嚴格的學術訓練，他的學歷、科研成果等是顯示技術創造能力的直接信號，是決定其報酬可以參考的可靠依據，能夠部分采用直接定價法。但是，對企業家就沒有標準的培養模式，他的經驗、行為方式以及后天的財富可能與他的市場洞察力有間接聯系。所以，應該采用間接定價方法。

2.追求的目標和行為的動機存在差異。科研人員會追求技術上的完美、學術上的成功(科研成果)，他們客觀需要相對穩定、自由寬松的經濟環境。所以，收入中不確定部分不宜過多。而企業家的目標是追求商業上的成功，他的創新不是發明，而是要創造出消費者能夠感知和享受的商品，這種創意是否成功，必須由市場檢驗。所以，企業家的人力資本價值應該以市場收入來衡量，獲得項目的剩余索取權，不確定收入占絕大部分。

3.項目失敗導致的后果不同，承擔的風險不同。技術開發需要大量的R&D投入，企業家作出判斷性決策后，企業方一般是資金的主要投入者，一旦項目失敗，投入的資金無法收回，風險主要由企業家承擔；相反，科研人員在失敗中獲得的是以信息、經驗和無法用語言表達的知識(tacit knowl-edge)，會儲備在科技人員的頭腦中，是一種寶貴的科技潛力，是一種重要科技能力的積累，它會在適當時機發揮重要的物質作用(許慶瑞，2000)。所以，企業家在項目的選擇上應該有更多的控制權，使收入與項目的成敗直接相關。

根據上述差異，科研人員的產權制度安排應該貫徹以下原則：(1)科研人員的收益應該分為固定部分和變動部分，固定部分應該適當低于合作前的固定收益，但總收益應該高于合作前的總收益；(2)變動部分收益與項目的即期收益(例如銷售額或利潤)和遠期收益(例如股權化或期權)掛鉤；(3)固定收益所占比例應該較高；(4)可以設計多種薪酬契約讓成員選擇，不應該采用統一的標準，這樣可以獲得成員的有關隱秘信息，便于篩選合適的團隊成員；(5)對于在合作過程中逐漸生成的屬于項目特有的專用性人力資本應該獲得更多的報酬；(6)應該營造一個寬松自由的科研環境，塑造項目組織文化，形成組織粘性，使每個成員覺得一旦離開這個組織，其價值就會下降。

三、我國產學研合作創新中人力資本產權實現的制度障礙及其改革路徑

要使上述激勵——約束企業家和科研人員人力資本產權制度發揮作用，必須改革現行的科研管理體制和企業創新機制。目前，我國大學、科研機構壟斷著大部分的科研資源，約80%的研究開發人員在高校和科研機構，他們的研發經費來源、重要科研立項主要來自于政府計劃。科研人員主要從技術發展的內在規律尋求技術上的突破，如果沒有來自于市場需求的約束和利益的激勵，其結果便是產生的科技成果一大堆，但真正有市場應用價值的不多，發明創造不多。更為不利的是，科研項目一旦失敗，程序繁雜的行政主導審批機制，權力與責任脫節，財產損失了沒有人心疼，容易滋生腐敗，缺乏公平與效率，“漢芯”造假事件是典型事例。然而，一旦有企業參與到技術創新過程中，企業家就會從市場需求的角度，估計市場需要什么技術?它的市場價值前景如何?不過這樣做的前提是企業家對自己的投資必須負責，投資的收益能夠分享，以國有產權為主的企業經營體制和銀行融資體制恰恰滿足不了這樣的條件。國有企業為什么創新能力不強，其根源是創新成果的產權模糊不清。中國轎車以國家壟斷形式做了多年，技術力量雄厚，利潤充裕，但是，就是沒有自主知識產權。一個奇瑞，僅僅幾年，就造出了中國第一個擁有自主知識產權的轎車。因此，充分利用我國科研資源，建立以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系，必須改革現行的科研管理體制和創新激勵機制：(1)對于大學、科研機構非基礎性研究項目，如果需要政府予以立項和資助，必須有來自于企業的參與，并且企業的資金投入應該占大部分；(2)企業的研發如果能夠吸收大學、科研機構參與，政府在財稅和融資政策上應當優惠，也可以適當資助；(3)發展風險投資，對于風險較大、投入較大的科研項目盡量吸引風險投資家參與；(4)鼓勵科研人員自主選題、自己籌集資金或者尋找合作伙伴進行科研開發，允許科研人員留職停薪參與合作創新，并且能夠分享其收益；(5)加快處于競爭性領域的國有企業改革，讓企業家成為產學研合作創新的主體；(6)對于大學科技園、企業孵化器、科技工業園等組織，應該逐步建立個人為主體的、明晰的產權制度；(7)國家政策的重點是保護知識產權，建立有助于以企業為創新主體的市場制度環境。

四、結論

產學研合作創新是市場分工協作的一種表現，但只有清楚界定合作創新中關鍵人力資本產權，才可能降低交易費用。產權作為個人謀取收益的社會性制度約束，不僅要求在微觀上合理設計這兩種人力資本的激勵——約束機制，而且要求在宏觀上破除各種制度障礙，這樣才有可能建立以企業為中心的科技創新體系。

參考文獻：

[1]Cheung，Steven.The Contractual Nature of the Firm[J].Journal of Law and Economics，1983，26.no.1：1-22.[2]Barzel，Y.An Economic Analysis of Slavery[J].Journal of Law and Economic，1977，20，no.1：87-110.[3]周其仁.產權與制度變遷[M].北京：社會科學文獻出版社，2002.[4]楊其靜.企業家的企業理論[M].北京：中國人民大學出版社，2005.[5]楊瑞龍，楊其靜.專用性、專有性與企業制度[J].經濟研究，2001，(3).[6]許慶瑞.研究、發展與技術創新管理[M].北京：高等教育出版社，2000.[7]趙蘭香.產學研合作與制度創新[J].科研管理，1996，(11).[8]傅家驥.技術創新學[M].北京：清華大學出版社，1998.

第二篇：產學研創新合作協議

產學研創新合作協議

甲方：（以下簡稱甲方）

乙方：（以下簡稱乙方）

雙方本著“優勢互補、互惠互利、求實高效、共同發展”的原則，充分利用科研院所和企業各自資源平臺，建立戰略性、緊密型的全面合作關系，形成人才、技術、資源的共享與互動，結成實驗創新產學研合作的戰略聯盟，合作共贏?，F就有關合作事項達成如下協議：

一、整合資源、合作互助

落實國家科教興國戰略，促進科技創新，加快企業經濟發展和社會進步，充分利用高等院所的技術、人力等資源以及先進成熟的技術成果，利用企業的生產條件，提高院所的科研能力，將科研成果盡快地轉化為生產力，不斷提升企業的技術和管理水平。雙方發揮各自優勢，通過多種形式開展全面合作，共同構建產學研合作的創新體系。

二、雙方的責任和義務

（一）甲方的責任和義務

1、為乙方的長遠發展、戰略定位、提高企業的自主創新能力提供技術支持，促進傳統產業改造和高新技術產業發展。

2、根據乙方的需求，可協助乙方做好編制企業的技術發展規劃，并指導企業發展規劃的實施。雙方領導建立定期協商機制，研究解決合作過程中存在問題，為今后的長期合作及時作出相應的決策。

3、根據乙方提出的高新技術項目需求和企業技術難題，積極組織

力量進行研究開發、成果轉化和技術攻關，支持企業技術創新。

4、幫助乙方進行新產品開發、新技術、新工藝、新材料、新設備的推廣應用，幫助乙方進行質量攻關。

5、協助乙方做好企業原料添加劑檢測、篩選實驗，進行新品開發的輔助工作。

6、推薦企業急需人才和其他技術資源。

（二）乙方的責任和義務

1、充分利用企業的設備優勢和生產條件為甲方提供良好的試驗條件和科研基地，在不影響企業正常生產經營活動的情況下，為甲方技術人員的實習、實踐、實驗活動提供方便。

2、優先接納甲方技術人員、實習人員進行實訓和就業。

3、為甲方的研究課題、知識結構調整等提出建設性意見。

4、視乙方的具體情況和甲方的要求，推薦經驗豐富的一線技術人員和管理骨干作為甲方的科研力量。

5、配合甲方人才培養及科研方向的市場調研，及時向甲方提供行業最新的市場信息。

6、為委托甲方進行的科研項目按時支付科研經費。

三、合作期限

合作時間自簽訂協議之日起有效，有效期五年，到期雙方無異議可順延。合作過程中需增加條款項目或終止合作，可根據雙方的合作意愿和實際情況，商定簽署新的合作協議或終止協議。

四、其他

1、合作期間雙方共同保守合作項目及企業的技術和商業秘密。

2、根據雙方的具體情況，可協商簽訂更加具體的單項目協議。

3、其他未盡事宜根據具體情況雙方再行協商。

4、本協議一式叁份，雙方各保存一份，乙方律師顧問一份。甲方代表（簽名）：

年月日： 年月日乙方代表（簽名）

第三篇：中國產學研合作創新示范基地

關于開展2011年“中國產學研合作創新示范基地”

申報工作的通知

各有關單位：

中國產學研合作促進會是經國務院批準成立，由致力于產學研合作的產業界、教育界、科技界、金融界及政府部門各界人士和單位組成的全國性社會團體。為貫徹中央有關大力推動產學研合作的指示精神，在國家有關部委的支持下，促進會自2008年10月起，先后啟動了三批“中國產學研合作創新示范基地”試點工作（以下簡稱“示范基地”），共計批準31家基地、10家試點單位，對產學研創新體系的建設起到了積極推動作用，在社會上產生積極反響。

根據《中國產學研合作創新示范基地認定與指導辦法》，現擬啟動2011年“示范基地”申報工作。2011年“示范基地”的重點對象是以企業為主體、產學研相結合，并具有較好基礎、已取得一定成效的區域、園區和企業。申報方式是由區域（園區、企業）提出申請，填寫《中國產學研合作創新示范基地申報書》（請下載相關附件），經相關上級管理單位推薦后，將申報書報中國產學研合作促進會。促進會將組成專家評審委員會對申報示范基地單位進行審核，審核結果經網上公示無異議后，將在今年第五屆中國產學研合作高峰論壇上予以公布、授牌，并在相關媒體上發布。請各申報單位于7月15日之前將申報材料的電子版發至

郵箱；同時將相關紙質材料一式五份，加蓋公章后寄至中國產學研合作促進會。

聯系人：肖桂華手機：***

電話：010-68988078 68987192傳真：010-68986913

地址：北京市海淀區阜成路北三街6號輕苑大廈10層 郵編：100048

中國產學研合作促進會

二Ｏ一一年四月七日

第四篇：產學研合作協議

產學研合作協議

甲方：天津xxxxxxx公司

乙方：xxxx大學xxxxxx學院

根據“經濟建設依靠科技進步，科學技術面向經濟建設”和“互利互惠、優勢互補、共同發展”的原則，甲方與乙方經友好協商，就甲乙雙方開展長期全面產學研合作，達成如下協議：

1、乙方向甲方開放相關的實驗儀器設備及圖書資料，優先向甲方轉讓科技成果，幫助甲方解決生產和技術改造過程中遇到的技術難題，并根據甲方需要開展技術開發、技術轉讓、技術咨詢和技術服務等“四技”服務。

2、根據甲方企業發展的需要，對具有前瞻性和應用價值的研究課題，甲、乙雙方組成聯合課題組進行研究攻關，聯合申報各級政府的有關科技攻關計劃項目。

3、在保障甲方生產有序進行的前提下，甲方依據相關計劃安排，為乙方師生提供專業參觀、實習、見習和科研試驗的條件。乙方創造條件開設與甲方經營生產實際需要有關聯的專業和專業方向。

4、乙方根據甲方需要，為甲方“訂單式”定向培養本科生，學生在假期可到甲方實習，畢業后，甲方按擇優錄取的原則優先加以

錄用。

5、甲乙雙方本著人才資源共享的原則，開展人才交流，甲方選派科技專家為乙方學生授課、指導生產實習和畢業設計；乙方選派科技專家幫助甲方開展科學研究和生產管理活動。

6、7、甲乙雙方開展其他有利雙方發展的交流活動。甲乙雙方合作項目產生的一些科研成果和知識產權歸甲乙雙方共同所有，未經合作方明確書面許可，相關技術、產品和科研成果不得對第三方公布和轉讓。

8、本協議書有效期：自2xxx年x月至2xxx年x月，若有變動可由雙方協商修訂。

9、甲方（簽章）乙方（簽章）

甲方代表簽字：乙方代表簽字：

年月日年月日 本協議一式貳份。協議中未盡事宜雙方協商解決。

第五篇：產學研合作協議書

產學研合作協議

甲 方：***有限公司

乙 方：***大學

根據《中華人民共和國合同法》的有關規定，經甲、乙雙方友好協商，本著長期平等合作、互利互惠的原則，為實現技術研發與市場營運的直接聯盟，創造良好的經濟效益和社會效益，達成以下協議：

一、合作宗旨：

充分利用高等院校的技術、人力等資源以及先進成熟的技術成果，利用企業的市場資源和生產條件，提高學校的科研能力，將科研成果盡快地轉化為生產力。雙方發揮各自優勢，通過多種形式開展全面合作，共同構建產學研聯盟的創新體系，建立產學研長期合作關系，形成專業、產業相互促進共同發展，努力實現“校企合作、產學共贏”。

二、雙方的責任和義務

（一）乙方的責任和義務

1.為甲方的長遠發展、戰略定位、提高企業的自主創新能力提供技術支持，促進傳統產業改造和高新技術產業發展。

2.根據甲方提出的武漢市前資助科技計劃項目需求和企業技術難題，積極組織力量進行研究開發、成果轉化和技術攻關，支持企業技術創新。幫助甲方進行新產品開發、新技術、新工藝、新材料、新設備的推廣應用，幫助甲方進行質量攻關。

3.幫助甲方解決產業優化中制約產業發展的關鍵技術、共性技術以及企業的具體技術工藝問題和管理問題，把***大學的技術成果優先提供給企業進行成果轉化和產業化。

4.協助甲方做好企業所需人才的培養、技術咨詢、技術培訓和職業技能鑒定工作。

5.乙方利用強大的技術開發力量，開發甲方新承接或者甲乙雙方共同確立的項目。

6.乙方應配合甲方做好技術咨詢及在開拓業務進程中提供技術支持。

7.屬于乙方單方開發的產品，甲方如有興趣合作，可在雙方協商后，另外確定合作方式。

（二）甲方的責任和義務

1.充分利用企業的市場優勢、設備優勢和生產條件為乙方提供良好的生產試驗條件和校外實訓基地，為乙方學生的教學實踐活動提供方便。

2.優先接納乙方畢業生進行實訓和就業。

3.接受乙方教師到企業進行生產實踐，為乙方進行科學研究提供良好的大生產試驗條件，合作完成科研任務。

4.甲方以現有的市場營銷網絡及社會資源為基礎，更進一步的開發市場潛力，逐步形成一個規范化，全國性的營銷網絡。

5.甲方根據社會需求，收集和承接企業應用軟，硬件的開發項目。

七、合作期限

合作期限為三年。

八、其它：

1、甲、乙雙方在執行本合同時發生爭議，可通過雙方友好協商解決，若經雙方調解無效，可向有關仲裁機構提請仲裁。

2、本協議未盡事宜，雙方協商簽訂補充協議，與本協議同樣具有法律效應。

3、本協議一式兩份，雙方各執一份。

4、本協議經雙方簽章生效。

代表簽字（蓋章）：

甲 方：***有限公司

時 間： 201*年*月*日

代表簽字（蓋章）：

乙 方：***大學

時間： 201*年*月*日