第一篇：國盛農(nóng)產(chǎn)品交易所打造綜合性交易平臺促行業(yè)健康發(fā)展

國盛農(nóng)產(chǎn)品交易所打造綜合性交易平臺促行業(yè)健康發(fā)展

目前，散落于全國各地的交易所已超過300家，交易品種更是超過百種。將來專業(yè)投機(jī)資金可能將有更加深度的介入?yún)⑴c。當(dāng)然在一個行業(yè)發(fā)展的過程中，還存在很多的問題，需要規(guī)范整合。政策引領(lǐng)，優(yōu)勝劣汰，資源在2-3年內(nèi)即將完成集中化整合，行成行業(yè)大鱷。后續(xù)進(jìn)入?yún)⑴c的，會很難發(fā)展起來。作為現(xiàn)貨交易所個體的命運(yùn)，或者被整合、被淘汰，由此消亡；或者強(qiáng)勢發(fā)展、兼并壯大，在現(xiàn)貨行業(yè)占據(jù)領(lǐng)袖地位。

對現(xiàn)代現(xiàn)貨電子商務(wù)平臺的嘗試定義：是集商品貿(mào)易、倉儲物流、信息發(fā)布、企業(yè)融資等多功能為一體的，跨地域、跨行業(yè)、跨部門的綜合性信息發(fā)布統(tǒng)計(jì)、交易服務(wù)應(yīng)用平臺。以天津國盛農(nóng)產(chǎn)品交易所為例，圍繞飼料原料、大宗農(nóng)產(chǎn)品、農(nóng)副產(chǎn)品等農(nóng)產(chǎn)品商貿(mào)平臺；集合了包括大宗農(nóng)產(chǎn)品現(xiàn)貨電子交易，現(xiàn)貨商城，國盛資訊三大板塊的綜合性電子商務(wù)平臺。

對于投資者資金安全的保障措施，國盛農(nóng)產(chǎn)品交易所總監(jiān)這樣回答：“我們作為一家成立四年多的交易市場，擁有一整套相對完備的保障措施，工商銀行賬戶資金托管賬戶，交易賬戶實(shí)時(shí)出金入金。實(shí)行交易商風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度，交易商出現(xiàn)違規(guī)行為，第一時(shí)間凍結(jié)交易商的交易賬號。當(dāng)然再完備的保障措施，也不可能杜絕一切違規(guī)行為，最后為了行業(yè)的健康發(fā)展，呼吁投資者理性投資，不要聽信一些夸大其詞的宣傳，私自代客理財(cái)?shù)确?wù)，更不要將交易賬號交予其他人代為操作，這些都是交易所無法監(jiān)管到的地方，一旦出現(xiàn)這種情況，即使第一時(shí)間凍結(jié)賬號，也很難避免投資人的資金損失。”

健康的有實(shí)力的大宗商品現(xiàn)貨電子交易行業(yè)已經(jīng)成為地區(qū)的發(fā)展戰(zhàn)略，已經(jīng)成為地區(qū)的龍頭企業(yè)，地區(qū)的行業(yè)協(xié)會組織的重點(diǎn)在于風(fēng)險(xiǎn)控制，交易模式創(chuàng)新，促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展。不僅是企業(yè)行為，更是一種政府行為。未來可以實(shí)現(xiàn)行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的統(tǒng)一第三方結(jié)算、信息互通，資源共享。處在同一行業(yè)類別領(lǐng)域內(nèi)的各個市場可以實(shí)現(xiàn)客戶資源共享及其資金統(tǒng)一第三方結(jié)算。在天津保稅區(qū)行車市場集群，一個客戶在某一個市場開戶，就可以參與同行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的其他市場的交易。必將產(chǎn)生服務(wù)于整體現(xiàn)貨行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的跨市場、跨地域的第三方監(jiān)管平臺，行業(yè)自律組織。甚至?xí)a(chǎn)生專門服務(wù)于現(xiàn)貨電子交易行業(yè)的第三方倉儲物流信息服務(wù)平臺。必將極大地促進(jìn)交易服務(wù)商的發(fā)展，和股票期貨證券類似。需要交易所更多的加強(qiáng)管理與監(jiān)督，促進(jìn)該行業(yè)的健康發(fā)展。

第二篇：天津市國盛農(nóng)產(chǎn)品交易所有限公司交易商服務(wù)中心管理辦法

天津市國盛農(nóng)產(chǎn)品交易所有限公司

交易商服務(wù)中心管理辦法

國盛農(nóng)交所市字【2011】第019號

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第一章 總則

第一條、為規(guī)范天津市國盛農(nóng)產(chǎn)品交易所有限公司（以下簡稱“交易所”）的所有交易商服務(wù)中心的服務(wù)行為，維護(hù)天津市國盛農(nóng)產(chǎn)品交易所有限公司從事電子商務(wù)交易業(yè)務(wù)有關(guān)各方的合法權(quán)益，維護(hù)市場秩序，控制市場風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)天津市國盛農(nóng)產(chǎn)品交易所有限公司的健康發(fā)展；依據(jù)《中華人民共和國合同法》《大宗商品電子交易規(guī)范》、及其他國家有關(guān)法律法規(guī)制定本辦法。

第二條、本辦法所指交易商服務(wù)中心（以下簡稱“服務(wù)中心”）是指獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任，經(jīng)天津市國盛農(nóng)產(chǎn)品交易所有限公司批準(zhǔn)從事電子商務(wù)居間服務(wù)業(yè)務(wù)，并從中獲取相應(yīng)報(bào)酬的獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)。居間服務(wù)業(yè)務(wù)體現(xiàn)的基本特征是服務(wù)性及有償性。

第三條、本辦法是交易所確定交易商服務(wù)中心身份的依據(jù)，是交易所電子商務(wù)居間交易商服務(wù)中心從事居間服務(wù)時(shí)必須遵守的規(guī)章制度。適用于與本交易所簽訂服務(wù)協(xié)議的所有交易商服務(wù)中心。

第二章 交易商服務(wù)中心的審批、身份及行為確認(rèn)

第四條、交易商服務(wù)中心的批準(zhǔn)以本交易所審核、簽約、授權(quán)的形式予以確認(rèn)；

第五條、交易商服務(wù)中心按照注冊資本金大小，管理團(tuán)隊(duì)構(gòu)成、企業(yè)資信度為原則審批；

第六條、居間行為是指報(bào)告交易會員開發(fā)的信息或者促成交易會員入市交易服務(wù)并發(fā)生實(shí)際交易行為。

第七條、交易商服務(wù)中心與本交易所沒有行政隸屬關(guān)系。

第三章 交易商服務(wù)中心權(quán)利和義務(wù)

第八條、交易商服務(wù)中心權(quán)利

1、根據(jù)服務(wù)協(xié)議的規(guī)定，為交易會員提供從事電子商務(wù)交易的機(jī)會與服務(wù)。

2、交易商服務(wù)中心從事居間活動付出的服務(wù)，有按照服務(wù)協(xié)議約定向天津市國盛農(nóng)產(chǎn)品交易所有限公司獲取報(bào)酬的權(quán)利。

第九條、交易商服務(wù)中心與天津市國盛農(nóng)產(chǎn)品交易所有限公司簽訂服務(wù)協(xié)議后，方可進(jìn)行居間服務(wù)業(yè)務(wù)，并據(jù)此行使有關(guān)權(quán)利，承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任義務(wù)，接受有關(guān)制度約束。交易商服務(wù)中心應(yīng)遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和天津市國盛農(nóng)產(chǎn)品交易所有限公司相關(guān)規(guī)章制度，不得欺詐交易會員。

第十條、交易商服務(wù)中心應(yīng)參照天津市國盛農(nóng)產(chǎn)品交易所有限公司有關(guān)要求制定居間服務(wù)準(zhǔn)則，恪盡職守，自覺維護(hù)天津市國盛農(nóng)產(chǎn)品交易所和交易會員的利益；

第十一條、交易商服務(wù)中心不得從事本交易所授權(quán)范圍之外的居間服務(wù)活動及違法、違規(guī)活動，否則，所造成后果均由自己承擔(dān)，天津市國盛農(nóng)產(chǎn)品交易所有限公司不對其超出授權(quán)范圍外任何行為負(fù)責(zé)。

第十二條、交易商服務(wù)中心遵守如下服務(wù)準(zhǔn)則及守則：

1、誠信準(zhǔn)則：遵守誠實(shí)信用原則，忠實(shí)履行自己的服務(wù)義務(wù)，積極服務(wù)好交易會員，不得損害交易會員的合法權(quán)益。

2、告知義務(wù)：交易商服務(wù)中心在開拓市場、發(fā)展交易會員時(shí)須如實(shí)告之其服務(wù)中心身份；告之有關(guān)簽訂合同事項(xiàng)；告之交易中存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，不得故意隱瞞交易的風(fēng)險(xiǎn)或故意夸大電子商務(wù)交易的利益；不得做不實(shí)、誤導(dǎo)性廣告與宣傳，更不允許進(jìn)行欺詐活動。

3、合規(guī)準(zhǔn)則：不得為《大宗商品電子交易規(guī)范》中規(guī)定的不具備交易資格的單位和個人介紹、提供從事天津市國盛農(nóng)產(chǎn)品交易所有限公司電子商務(wù)交易的機(jī)會。

4、禁止越權(quán)：交易商服務(wù)中心僅作為提供“為具備交易資格的交易會員提供電子交易的知識培訓(xùn)和為天津市國盛農(nóng)產(chǎn)品交易所有限公司發(fā)展交易會員”的中介服務(wù)；無權(quán)代簽交易賬單，無權(quán)代理交易會員委托下達(dá)交易指令，無權(quán)代理交易會員委托調(diào)撥資金。

5、保密準(zhǔn)則：交易商服務(wù)中心應(yīng)按照約定為天津市國盛農(nóng)產(chǎn)品交易所有限公司保守商業(yè)機(jī)密，為交易會員保守商業(yè)秘密及個人隱私，不得泄露，不得利用此類信息謀取利益。

6、實(shí)名原則：交易商服務(wù)中心從事居間服務(wù)活動時(shí)，不得隱瞞其真實(shí)身份。

7、交易商服務(wù)中心應(yīng)在本協(xié)議約定及授權(quán)的范圍內(nèi)向交易會員提供居間服務(wù)，不得接受交易會員其他委托。

8、不得向交易會員夸大宣傳或提供不實(shí)信息。

9、不得采用脅迫、欺詐和惡意串通等手段促成交易。

10、不得利用交易會員資金、賬戶和名義為本人或他人從事交易。

11、不得誘導(dǎo)交易會員進(jìn)行不必要的交易。

12、不得有其他損害交易所和交易會員利益的行為。

13、交易商服務(wù)中心不得直接以交易所的名義設(shè)立經(jīng)營服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)。

14、交易商服務(wù)中心不得以不正當(dāng)手段損害交易所及交易所工作人員、居間交易會員的名譽(yù)和利益，不得開發(fā)交易所及其他交易商服務(wù)中心已有的交易會員。

15、交易商服務(wù)中心不得以任何形式成為其居間的交易會員的開戶代理人、指令下達(dá)人、資金調(diào)撥人和結(jié)算單確認(rèn)人。

第四章 交易商服務(wù)中心管理

第十三條、天津市國盛農(nóng)產(chǎn)品交易所有限公司對交易商服務(wù)中心的真實(shí)身份予以確認(rèn)，同時(shí)要求交易商服務(wù)中心提供詳細(xì)的法人身份資料。交易商服務(wù)中心應(yīng)提供的材料：營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件、稅務(wù)登記證復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)法人代表身份證復(fù)印件、法人代表個人情況介紹，包括詳細(xì)通訊地址、聯(lián)系電話、工作經(jīng)歷、家庭成員及社會關(guān)系主要狀況等，有行業(yè)背景的個體工商戶也要按此提供相應(yīng)資料。

第十四條、交易商服務(wù)中心應(yīng)與天津市國盛農(nóng)產(chǎn)品交易所有限公司簽訂居間服務(wù)合同，該服務(wù)合同由天津市國盛農(nóng)產(chǎn)品交易所有限公司交易部進(jìn)行日常管理；天津市國盛農(nóng)產(chǎn)品交易所有限公司為服務(wù)中心建立檔案，檔案由天津市國盛農(nóng)產(chǎn)品交易所有限公司交易部統(tǒng)一存檔。

第五章 管理實(shí)施細(xì)則

第十五條、交易商服務(wù)中心從事市場開發(fā)等行為所產(chǎn)生費(fèi)用自理； 第十六條、交易商服務(wù)中心的服務(wù)報(bào)酬由交易所審核批準(zhǔn)根據(jù)居間服務(wù)協(xié)議統(tǒng)一結(jié)算；服務(wù)協(xié)議期內(nèi)嚴(yán)格按照居間服務(wù)協(xié)議條款執(zhí)行；

第十七條、交易商服務(wù)中心自行承擔(dān)國家稅務(wù)機(jī)關(guān)規(guī)定的各項(xiàng)稅費(fèi)； 第十八條、居間服務(wù)協(xié)議到期，在雙方同意基礎(chǔ)上應(yīng)及時(shí)續(xù)簽合同；到期不續(xù)簽將自動停止一切業(yè)務(wù)；

第十九條、居間服務(wù)協(xié)議中條款的變動必須經(jīng)天津市國盛農(nóng)產(chǎn)品交易所有限公司審核批準(zhǔn)。

第二十條、交易商服務(wù)中心的營業(yè)執(zhí)照等證件須每年備案一次，交易商服務(wù)中心須提供年審合格完畢后的相關(guān)證件。

第六章 交易商服務(wù)中心違約及處罰辦法

第二十一條、交易商服務(wù)中心有以下行為之一的，天津市國盛農(nóng)產(chǎn)品交易所有限公司有權(quán)單方面終止居間服務(wù)協(xié)議取消其交易商服務(wù)中心資格或罰款：

1、利用本交易所交易商服務(wù)中心身份變相非法集資或者融資的；

2、利用本交易所交易商服務(wù)中心身份從事本交易所電子交易服務(wù)以外的活動的；

3、向交易會員做獲利保證和共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)承諾的；

4、未經(jīng)本交易所批準(zhǔn)以本交易所名義設(shè)立經(jīng)營服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)的；

5、其他違反法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)章制度，有損本交易所利益和交易會員利益的行為；

6、超過交易所規(guī)定的上限標(biāo)準(zhǔn)給交易會員退還部分手續(xù)費(fèi)的；

7、以高出交易所規(guī)定的退還交易會員手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)宣傳、實(shí)施誘使其他交易商服務(wù)中心的正在交易中的交易會員來本中心開戶的；

8、擅自修改交易會員交易密碼、不通知交易會員自行修改交易賬戶初始密碼及違反交易所規(guī)定擅自為交易會員“代客理財(cái)”“委托交易”，造成交易會員資金損失嚴(yán)重后果的。

第二十二條、交易商服務(wù)中心應(yīng)該按照本規(guī)定進(jìn)行自律管理。發(fā)生糾紛的，應(yīng)及時(shí)與本交易所和交易會員進(jìn)行溝通，積極解決。違反居間服務(wù)協(xié)議及有關(guān)規(guī)定的，天津市國盛農(nóng)產(chǎn)品交易所有限公司有權(quán)要求其承擔(dān)相應(yīng)經(jīng)濟(jì)責(zé)任，后果嚴(yán)重的，天津市國盛農(nóng)產(chǎn)品交易所有限公司將配合有關(guān)國家機(jī)關(guān)依法追究法律責(zé)任。

第七章 附則

本辦法由天津市國盛農(nóng)產(chǎn)品交易所有限公司制定并負(fù)責(zé)解釋。

本辦法自頒布之日起實(shí)施。

天津市國盛農(nóng)產(chǎn)品交易所有限公司

二零一一年九月二十日