第一篇：證券從業(yè)人員禁止行為

證券從業(yè)人員禁止行為

一般性禁止行為包括十一項(xiàng)，分別是：從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)；編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息；損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)；貶損同行或以其它不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)；接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂；買賣法律明文禁止買賣的證券；違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾；隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；泄露客戶資料；中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為包括六項(xiàng)，分別是：代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券；違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券；侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍；在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托；對(duì)外透露自營(yíng)買賣信息，將自營(yíng)買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券；中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

雖然我們現(xiàn)在還不是宏源證券的員工但還是希望在今后的工作中大家能監(jiān)督我們，教導(dǎo)我們。讓我們?cè)趯W(xué)習(xí)是過程中更好的完成工作。謝謝大家！！

。。。。。。。。。。。。

第二篇：關(guān)于禁止證券從業(yè)人員進(jìn)行股票交易

關(guān)于禁止證券從業(yè)人員進(jìn)行股票交易

以及員工上網(wǎng)安全規(guī)范的通知

根據(jù)證券法、監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定和信達(dá)證券總部關(guān)于禁止從業(yè)人員參與證券交易的要求，以及信達(dá)證券計(jì)算機(jī)安全管理和病毒防范規(guī)定，特通知如下：

一、釋義

1.證券交易：指自己操縱自己賬戶以及代替客戶操作其客戶參與證券交易的行為。

2.營(yíng)業(yè)部員工：北辰東路營(yíng)業(yè)部正式員工、營(yíng)銷員工等。3.交易網(wǎng)和公司辦公財(cái)務(wù)網(wǎng)內(nèi)計(jì)算機(jī)：指可以登錄公司柜臺(tái)、賬戶系統(tǒng)、財(cái)務(wù)系統(tǒng)等的計(jì)算機(jī)。

4.證券交易的行為：包括在信達(dá)證券開戶或在其他券商開戶而通過營(yíng)業(yè)部上網(wǎng)線路和電話進(jìn)行交易的行為。

二、嚴(yán)禁從業(yè)人員參與證券交易

營(yíng)業(yè)部員工不得通過營(yíng)業(yè)部網(wǎng)絡(luò)線路或營(yíng)業(yè)部電話進(jìn)行股票交易，包括使用營(yíng)業(yè)部電腦設(shè)備或者自備設(shè)備以及營(yíng)業(yè)部電話線路，公司技術(shù)部門將通過相關(guān)技術(shù)手段進(jìn)行定期掃描，如發(fā)現(xiàn)營(yíng)業(yè)部員工存在從事證券交易的行為，一經(jīng)查實(shí)一律按開除處理。

三、規(guī)范上網(wǎng)行為

營(yíng)業(yè)部員工在使用營(yíng)業(yè)部線路上網(wǎng)進(jìn)行日常工作期間，請(qǐng)注意以下規(guī)范：

1.9:00~12:00和13:00~15:30開市期間嚴(yán)禁下載體積較大的文件，以免對(duì)正常交易帶寬造成影響；

2.正常交易期間，請(qǐng)勿通過營(yíng)業(yè)部上網(wǎng)線路從事與正常工作需要無(wú)關(guān)的行為；

3.請(qǐng)勿通過營(yíng)業(yè)部上網(wǎng)線訪問非法網(wǎng)站以及下載非法文件。

四、網(wǎng)絡(luò)安全以及病毒防范

1.交易網(wǎng)和公司辦公財(cái)務(wù)網(wǎng)內(nèi)計(jì)算機(jī)將封閉所有USB口，需要外拷數(shù)據(jù)文件等的通過技術(shù)人員登記處理，采用專門U盤處理；

2.所用電腦必須安裝公司統(tǒng)一的防病毒軟件，不得自行卸載； 3.交易網(wǎng)和公司辦公財(cái)務(wù)網(wǎng)內(nèi)計(jì)算機(jī)每周五下午15:30~17:00保持開啟，并配合技術(shù)人員進(jìn)行病毒查殺及病毒庫(kù)統(tǒng)一升級(jí)工作；

4.才嚴(yán)禁安裝與工作無(wú)關(guān)軟件，需要安裝軟件時(shí)需通過技術(shù)人員批準(zhǔn)；

5.日常使用的可上公網(wǎng)計(jì)算機(jī)，需自行加強(qiáng)安全防范工作，如有異常，請(qǐng)及時(shí)向技術(shù)人員報(bào)告。

五、生效日期

本通知相關(guān)規(guī)定自4月18日開始正式執(zhí)行，4月11日至4月17日為過渡期，請(qǐng)全體員工自行卸載非本公司交易軟件，同時(shí)自行檢查自己使用的計(jì)算機(jī)。

特此通知！

北辰東路營(yíng)業(yè)部 2011年4月11日

第三篇：證券從業(yè)人員行為守則(試行)

證券從業(yè)人員行為守則(試行）

提高證券從業(yè)人員的自律意識(shí)、職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，確保投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券行業(yè)的信譽(yù)，促進(jìn)證券市場(chǎng)的穩(wěn)健發(fā)展，制定證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守“十六字”，及行為準(zhǔn)則“八要十不準(zhǔn)”，供證券業(yè)從業(yè)人員嚴(yán)格自律，自覺遵守。

證券從業(yè)人員行為操守（十六字）

遵紀(jì)守法 勤勉盡責(zé) 廉潔自律 文明服務(wù)

證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則（八要十不準(zhǔn)）

八要：

1、要遵守國(guó)家法律、法規(guī)，以及證券市場(chǎng)有關(guān)規(guī)章制度；

2、要熱愛本職工作，努力鉆研業(yè)務(wù)，不斷提高業(yè)務(wù)水平和工作能力；

3、要堅(jiān)持“公平、公正、公開”原則，保護(hù)投資者的合法權(quán)益；

4、要嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，準(zhǔn)確、及時(shí)執(zhí)行客戶指令，保守客戶秘密；

5、要熱情誠(chéng)懇，文明禮貌，樹立“客戶至上”的職業(yè)道德風(fēng)尚；

6、要服從管理，規(guī)范服務(wù)，忠于職守，維持證券交易中的正常秩序；

7、要團(tuán)結(jié)同事，協(xié)調(diào)合作，妥善處理業(yè)務(wù)活動(dòng)中出現(xiàn)的各種矛盾；

8、要珍惜證券業(yè)職業(yè)榮譽(yù)，自覺維護(hù)本行業(yè)及本單位的聲譽(yù)。十不準(zhǔn)：

1、不準(zhǔn)為自己或親友買賣證券；

2、不準(zhǔn)向客戶提供虛假及不負(fù)責(zé)任的信息，以誘導(dǎo)客戶買賣；

3、不準(zhǔn)與客戶、發(fā)行公司或相關(guān)人員約定獲取不正當(dāng)利益；

4、不準(zhǔn)對(duì)客戶的交易作更改；

5、不準(zhǔn)挪用客戶的有價(jià)證券或資金、利用客戶的名義或帳戶買賣證券；

6、不準(zhǔn)向他人泄露客戶的委托事項(xiàng)及有關(guān)交易情況；

7、不準(zhǔn)接受客戶的買賣證券的全權(quán)委托；

8、不準(zhǔn)為客戶透支；

9、不準(zhǔn)因本人或本單位的利益而影響或試圖影響客戶的交易行為；

10、不準(zhǔn)有任何操縱市場(chǎng)行為。

第四篇：證券從業(yè)人員管理

第2章證券從業(yè)人員管理 2.1從業(yè)資格

2.1.1從業(yè)資格概述

在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱“機(jī)構(gòu)”)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人

員，應(yīng)當(dāng)按照法律規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。下面對(duì)從業(yè)資格相關(guān)內(nèi)容

進(jìn)行簡(jiǎn)單介紹。

1.從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

(1)證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)k

專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。

(2)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售 機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管 理人員。

(3)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。(4)證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。2.專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件

專業(yè)人員申請(qǐng)從事不同的證券業(yè)務(wù)需要具備不同的資格條件。(1)一般證券業(yè)務(wù)

國(guó)已取得證券從業(yè)資格

一合一

1111o中國(guó)電信4G 1819 86%回國(guó) 〈返回未來(lái)學(xué)院一WebApp 〈返回考點(diǎn)速記

花被證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)聘用

園具有完全民事行為能力 圓最近三年未受過刑事處罰

囤未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁入期的 囤品行端正，具有良好的職業(yè)道德

國(guó)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。(2)證券投資咨詢業(yè)務(wù)

圓通過了證券基礎(chǔ)知識(shí)和證券投資分析科目取得證券從業(yè)資格 @被證券公司、投資咨詢機(jī)構(gòu)或資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)聘用

園具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍 回具有完全民事行為能力

囤具有大學(xué)本科以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的)

囤具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷 國(guó)未受過刑事處罰

回未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁入期的

回品行端正，具有良好的職業(yè)道德

囤法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。(3)證券經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷業(yè)務(wù)

國(guó)通過以下四組考試中任意一組；通過了證券基礎(chǔ)知識(shí)和任意一門專業(yè)科目 的考試；通過了證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試兩個(gè)科目；通過了資格考試的證券基礎(chǔ)知

主菜單

1111o中國(guó)電信4G 1819 86%回國(guó) 〈返回未來(lái)學(xué)院一WebApp 〈返回考點(diǎn)速記

識(shí)和專項(xiàng)考試的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷兩個(gè)科目；通過了資格考試的證券交易和專 項(xiàng)考試的證券市場(chǎng)基礎(chǔ)兩個(gè)科目

四被證券公司聘用 園具有完全民事行為能力 圓最近三年未受過刑事處罰

囤未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁入期的

囤品行端正，具有良好的職業(yè)道德

國(guó)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。3.從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的條件和程序

(1)從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的條件

從業(yè)人員需要先取得從業(yè)資格，取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，以通過機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書

囤已被機(jī)構(gòu)聘用。

四最近三年未受過刑事處罰。

四不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形。

圓未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁入期的。囤品行端正，具有良好的職業(yè)道德。

國(guó)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

申請(qǐng)人符合上述規(guī)定條件的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起30日內(nèi)，向中國(guó)證

監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書；不符合上述規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并應(yīng)

主菜單

1111o中國(guó)電信4G 1819 86%回國(guó) 〈返回未來(lái)學(xué)院一WebApp 〈返回考點(diǎn)速記

當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起30日內(nèi)書面通知申請(qǐng)人或者機(jī)構(gòu)，并書面說(shuō)明理由。

(2)從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的程序

申請(qǐng)人通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書，其具體程序是

國(guó)由機(jī)構(gòu)資格管理員在執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)中為申請(qǐng)人分配登錄號(hào)。

申請(qǐng)人登錄協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表，連同打印的書 面申請(qǐng)表及身份證復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件、2寸彩色證件照一張等材料提交月

在機(jī)構(gòu)。

園機(jī)構(gòu)資格管理員對(duì)執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行初審、復(fù)審并確認(rèn)，書面申請(qǐng)表由

機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請(qǐng)表提交協(xié)會(huì)。

圓協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面

申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料。

回對(duì)于符合條件的申請(qǐng)，協(xié)會(huì)予以通過，生成電子版執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會(huì)網(wǎng)

站公告。

2.1.2監(jiān)督管理

1.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書

重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。

2.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他 原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi) 同協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

3.取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā) 主后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。1111o中國(guó)電信4G 1820 86%回國(guó) 〈返回未來(lái)學(xué)院一WebApp 〈返回考點(diǎn)速記

4.機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)。

5.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)

規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

6.協(xié)會(huì)、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從

業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。

7.協(xié)會(huì)依據(jù)本辦法及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法、考試大

綱、執(zhí)業(yè)證書管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則等，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

8.協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫(kù)，進(jìn)行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記管

理。

2.1.3法律責(zé)任

1.參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在兩年內(nèi)不得參

加資格考試。

2，取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證

書；已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。

3，機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事 人的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，由協(xié)會(huì) 對(duì)機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者

并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。

4.機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正 拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。合一

1111o中國(guó)電信4G 182o %5%回國(guó) 〈返回未來(lái)學(xué)院一WebApp 〈返回考點(diǎn)速記

5.從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由 協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予 從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個(gè)月至12個(gè)月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰；對(duì)機(jī)構(gòu)單到 或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。

6.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的

人員，協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。

·IW'z3上lla八y--I'園中7」'四期人ur￡1」囫貝，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁

難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。

2.1.4資格管理的有關(guān)規(guī)定

1.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的規(guī)定

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷 活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》對(duì)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷活動(dòng)的規(guī)范要求，要求證券 公司加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員(以下簡(jiǎn)稱“營(yíng)銷人員。)的管理，具體規(guī)定如 1 0

(1)通過證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試取得證券從業(yè)資格的證券公司員工，經(jīng)所在村 構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)，可以取得證券經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷執(zhí)業(yè)證書成為營(yíng)銷人員，此類 人員不得從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)以外的證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)活動(dòng)。

口)申請(qǐng)人需登錄中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)填寫《執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng) 表》，經(jīng)所在機(jī)構(gòu)審核后通過該系統(tǒng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)。

(3)營(yíng)銷人員應(yīng)遵守證券業(yè)務(wù)的相關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章，遵守從業(yè)人多

執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，并按要求參加從業(yè)人員年檢。

(4)營(yíng)銷人員應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的統(tǒng)一要求參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，主菜單

1111o中國(guó)電信4G 1820 85%回國(guó) 〈返回未來(lái)學(xué)院一WebApp 〈返回考點(diǎn)速記

規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，不斷提高業(yè)務(wù)水平、職業(yè)道德水平和綜合素質(zhì)。

2屈券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的規(guī)定

證券投資基金銷售人員是指下列兩類人員：基金銷售機(jī)構(gòu)總部及主要分支機(jī) 構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門基金業(yè) 務(wù)負(fù)責(zé)人；基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)的 人員。

關(guān)于證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的具體規(guī)定如下。

(1)基金銷售人員應(yīng)按照本規(guī)則的要求取得從業(yè)資質(zhì)證明，基金銷售人員月

業(yè)資質(zhì)可以通過以下方式獲取

國(guó)通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的”證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)“和”證券投資基

金“兩科考試，由所在機(jī)構(gòu)統(tǒng)一進(jìn)行注冊(cè)申請(qǐng)，符合條件的可獲得中國(guó)證券業(yè)衫 業(yè)證書。

@通過基金銷售人員從業(yè)考試即”證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)“一科的，可直

接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證。

(2)基金銷售人員應(yīng)符合下列資質(zhì)要求

國(guó)基金管理公司的全部基金銷售人員應(yīng)取得規(guī)定的中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。

四證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、商業(yè)銀行總行及其一級(jí)分行、專業(yè)基金銷售機(jī) 構(gòu)和證券投資咨詢總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得規(guī)定的 中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。

國(guó)證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、商業(yè)銀行總行、各級(jí)分行及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、專業(yè)基

金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金宣傳推介、基金理財(cái)

主菜單

1111o中國(guó)電信4G 1820 85%回國(guó) 〈返回未來(lái)學(xué)院一WebApp 〈返回考點(diǎn)速記

業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)的人員應(yīng)取得基金銷售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證。臼)基金銷售人員在開展基金宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)時(shí)應(yīng)通迠

適當(dāng)?shù)姆绞较蚧鹜顿Y人出示從業(yè)資質(zhì)證明。

(4)對(duì)于通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的基金銷售人員，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)遅 照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》和

《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》的要求，統(tǒng)一辦理執(zhí)業(yè)注冊(cè)、后

續(xù)培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)年檢。

(5)對(duì)于取得基金銷售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證的人員，基金銷售機(jī)構(gòu)可李 照協(xié)會(huì)證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)大綱的要求，組織與基金銷售相關(guān)的職業(yè)培

訓(xùn)。取得基金銷售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證的人員可以參加所在機(jī)構(gòu)組織的鰈 訓(xùn)，也可以參加協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程系統(tǒng)的培訓(xùn)或所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)。

(6)基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金銷售人員的銷售行為、流動(dòng)情況、獲取從業(yè)資質(zhì)利 業(yè)務(wù)培訓(xùn)等進(jìn)行日常管理，建立健全基金銷售人員管理檔案，登記基金銷售人

員的基本資料和培訓(xùn)情況等。

(7)基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基盞 銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括但不限于姓名、從業(yè)資質(zhì)證明及編 號(hào)、所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等信息。

(8)協(xié)會(huì)對(duì)各基金銷售機(jī)構(gòu)基金銷售人員的持證上崗情況以及執(zhí)業(yè)行為等進(jìn) 行監(jiān)督檢查。對(duì)于違反本規(guī)則及協(xié)會(huì)其他自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)將進(jìn)行調(diào)查并視情 節(jié)輕重對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)和基金銷售人員予以紀(jì)律處分，相關(guān)懲罰記錄記入基金 銷售人員和所在機(jī)構(gòu)的誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)。不予糾正或情節(jié)嚴(yán)重的，報(bào)告中國(guó)證監(jiān) , A ZX 0 合一

1111o中國(guó)電信4G 1820 85%回國(guó) 〈返回未來(lái)學(xué)院一WebApp 〈返回考點(diǎn)速記

3.證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)室格管理的規(guī)定

證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指取得監(jiān)管部門頒發(fā)的相關(guān)資格的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為 證券投資者或客戶提供證券投資的相關(guān)信息、分析、預(yù)測(cè)或建議，并直接或間 接收取服務(wù)費(fèi)用的活動(dòng)。

(1)證券投資咨詢?nèi)藛T分類

根據(jù)服務(wù)對(duì)象的不同，證券投資咨詢業(yè)務(wù)可以分為：面向公眾的投資咨詢業(yè)

務(wù)；為簽訂了咨詢服務(wù)合同的特定對(duì)象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)；為本公司投 資管理部門、投資銀行部門的投資咨詢服務(wù)。

(2)證券投資咨詢?nèi)藛T資格管理的規(guī)定

證券投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件：具 有中華人民共和國(guó)國(guó)籍；具有完全民事行為能力；品行良好、正直誠(chéng)實(shí)，具有 良好的職業(yè)道德；未受過刑事處罰或者與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰；具有 大學(xué)本科以上學(xué)歷；證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷；通 過中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的證券從業(yè)人員資格考試；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條 件

證券投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券投資咨詢從業(yè)資格，按照下列程序?qū)徟荷?請(qǐng)人向經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)的所在地地方證管辦(證監(jiān)會(huì))提出申請(qǐng)(所在地地

萬(wàn)證管辦(證監(jiān)會(huì))未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)的，申請(qǐng)人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)直接提出申 請(qǐng)，下同)，地方證管辦(證監(jiān)會(huì))經(jīng)審核同意后，提出初審意見；地方證售 辦(證監(jiān)會(huì))將審核同意的申請(qǐng)文件報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批后，向申請(qǐng)人頒發(fā)資格證書，并將批準(zhǔn)文件抄送地方證管辦(證監(jiān)會(huì))。

證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列文 1111o中國(guó)電信4G 1820 85%回國(guó) 〈返回未來(lái)學(xué)院一WebApp 〈返回考點(diǎn)速記

件：中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表；身份證；學(xué)歷證書；參加證券從業(yè)人員資 格考試的成績(jī)單；所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說(shuō)明材 料；中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。

取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員，應(yīng)當(dāng)在所參加的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)年檢 時(shí)間同時(shí)辦理執(zhí)業(yè)年檢。取得證券投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券投資咨詢 機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿18個(gè)月后自動(dòng)失效。

4.證券投資顧問和證券分析師的注冊(cè)登記要求

(1)首次注冊(cè)程序

國(guó)對(duì)于首次申請(qǐng)證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊(cè)登記為證券投資顧問或證券 分析師的人員(以下簡(jiǎn)稱=申請(qǐng)人=)，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的資格管

理員應(yīng)將其姓名、身份證號(hào)碼錄入中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱=男 統(tǒng)”)，系統(tǒng)將自動(dòng)生成系統(tǒng)編碼和密碼(申請(qǐng)人的初始密碼有特定規(guī)律，第 一、二、五位為字母，第二、四、六位為數(shù)字。例如；b5mo12，第四位 的=0。是數(shù)字零，第五位是小寫字母“1。)。

@申請(qǐng)人在系統(tǒng)的主頁(yè)上輸入系統(tǒng)編碼和密碼，即可進(jìn)入系統(tǒng)填寫執(zhí)業(yè)注冊(cè) 申請(qǐng)表。申請(qǐng)人要根據(jù)自己從事證券證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊(cè)登記 為證券投資顧問或證券分析師。申請(qǐng)人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)

構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交以下書面材料：執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表；身份證 復(fù)印件；學(xué)歷證書復(fù)印件；具有二年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作 證明；未受過刑事處罰的證明；證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管上述書面材料，以備證券業(yè)協(xié)會(huì)檢 查

國(guó)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)表進(jìn)行審核，確認(rèn)其是

主菜單

1111o中國(guó)電信4G 1820 85%回國(guó) 〈返回未來(lái)學(xué)院一WebApp 〈返回考點(diǎn)速記

否符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格條件，將符合要求的申請(qǐng)通過系統(tǒng)提交證券業(yè)協(xié)

zr 0

@證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過系 統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申 請(qǐng)材料后三十日內(nèi)審核完畢。對(duì)不予注冊(cè)登記的人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)通過系統(tǒng)通

知其所在機(jī)構(gòu)，并說(shuō)明原因。

囤注冊(cè)登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其所在機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)證書編

號(hào)、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型等信息將在證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。

(2)變更注冊(cè)程序

國(guó)提出變更請(qǐng)求。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)資格管理員登錄系統(tǒng)，進(jìn)入 變更申請(qǐng)菜單，點(diǎn)擊”錄入“，在屏幕下方填寫”申請(qǐng)人姓名“和”身份證號(hào)碼。，并選擇“變更類別”，點(diǎn)擊“增加”。錄入完畢后，屏幕上顯示出所有已經(jīng)錄入的 待變更注冊(cè)申請(qǐng)人信息，資格管理員選擇相應(yīng)人員，確認(rèn)后點(diǎn)擊下方的“提

@對(duì)變更申請(qǐng)進(jìn)行審核。證券業(yè)協(xié)會(huì)確認(rèn)申請(qǐng)人原所在證券公司、證券投資 咨詢機(jī)構(gòu)已經(jīng)提交離職備案和誠(chéng)信執(zhí)業(yè)情況說(shuō)明后，受理其變更注冊(cè)請(qǐng)求。之 后，申請(qǐng)人所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)資格管理員可在系統(tǒng)中查詢申請(qǐng) 人的系統(tǒng)編碼和密碼，并通知申請(qǐng)人登錄系統(tǒng)，修改執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表中的相關(guān) 1言息。申請(qǐng)人修改相關(guān)信息后，將執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表提交給證券公司、證券投資

咨詢機(jī)構(gòu)審核。申請(qǐng)人符合注冊(cè)登記條件的，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)將 相關(guān)申請(qǐng)?zhí)峤蛔C券業(yè)協(xié)會(huì)。

國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過系 統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材 1111o中國(guó)電信4G 1820 85%回國(guó) 〈返回未來(lái)學(xué)院一WebApp 〈返回考點(diǎn)速記

料后三十日內(nèi)審核完畢。對(duì)不予注冊(cè)的人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)通過系統(tǒng)通知其所在 機(jī)構(gòu)，并說(shuō)明原因。

國(guó)證券投資顧問或證券分析師完成變更注冊(cè)登記后，證券業(yè)協(xié)會(huì)將在網(wǎng)站更 新有限公示信息。

5.保薦代表人的資格管理規(guī)定

m個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件

圓具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

四最近3年內(nèi)在本辦法第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人。名參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效。

回誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行

政處罰。

囤未負(fù)有數(shù)額較大到期未剮嘗的債務(wù)。

囤中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

(2)個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)插

交下列材料

冗申請(qǐng)報(bào)告。

四個(gè)人簡(jiǎn)歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書。

國(guó)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績(jī)合格的證明。國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。

囤從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況說(shuō)明，以及最近3年內(nèi)擔(dān)任法律規(guī)定的境內(nèi) 1111o中國(guó)電信4G 182o %5%回國(guó) 〈返回未來(lái)學(xué)院一WebApp 〈返回考點(diǎn)速記

證券發(fā)行項(xiàng)目協(xié)辦人的工作情況說(shuō)明。

囤保薦機(jī)構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當(dāng)說(shuō)明申請(qǐng)人遵紀(jì)守法、業(yè)務(wù)水平、組織 能力等情況。

國(guó)保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由

其董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽字。

園中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。

臼)保薦代表人被吊銷、注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書，或者受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政交 罰的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格；不再符合其他條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì) 責(zé)令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資 格

(4)個(gè)人通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代荖

人資格后，1里列A匕=J彐節(jié)/」u甲囤旺竹業(yè)附z3竭百丁圈旺血z3imw口i岊'l出書匕了捐)組5八 的保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)。保薦代表人未按要求參加保薦代表人業(yè)務(wù)培 訓(xùn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格；通過保薦代表人勝任能力考試而未 取得保薦代表人資格的個(gè)人，未按要求參加保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其保 薦代表人勝任能力考試成績(jī)不再有效。(5)保薦代表人的注冊(cè)登記事項(xiàng)包 括

圓保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號(hào)碼。四保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址。圓保薦代表人的任職機(jī)構(gòu)、職務(wù)。W薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷。囤保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況。

1111o中國(guó)電信4G 1821 %5%回國(guó) 〈返回未來(lái)學(xué)院一WebApp 〈返回考點(diǎn)速記

囤中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。

(6)保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職利 構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記，并提交下列材料 囤變更登記申請(qǐng)報(bào)告。四證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。

圓保薦代表人出具的其在原保薦機(jī)構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說(shuō)明。

@新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函。

囤新任職機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)

由其董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽字。囤中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。

6.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的要求

證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)，具體要求

如下。

(1)申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件

國(guó)已取得證券從業(yè)資格。

圓具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。

@具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近三年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政

處罰。

圓協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

(2)投資主辦人通過所在證券公司向協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)，并提交下列材料 1111o中國(guó)電信4G 1821害5%回國(guó) 〈返回未來(lái)學(xué)院一WebApp 〈返回考點(diǎn)速記

圖申請(qǐng)人具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明。

四申請(qǐng)人對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的承諾。園協(xié)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。

證券公司初次辦理的，還應(yīng)當(dāng)提交機(jī)構(gòu)信息備案表和公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

許可證明復(fù)印件。

(3)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后20日內(nèi)完成注冊(cè)。有下列情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人

國(guó)不符合本規(guī)范第三十一條規(guī)定的條件。

@被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年。

圓被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿兩年。圓未通過證券從業(yè)人員年檢。

囤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)。

園其他情形。

(4)協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每?jī)赡隀z查一次。有下列情開

之一的，不予通過年檢

區(qū))不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定。四兩年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)。

圓被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年。圓被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿兩年。囤其他情形。

1111o中國(guó)電信4G 1821害5%回國(guó) 〈返回未來(lái)學(xué)院一WebApp 〈返回考點(diǎn)速記

未通過年檢的人員，協(xié)會(huì)注銷其投資主辦人資格，并將相關(guān)情況記入從業(yè)人

員誠(chéng)信檔案。

(5)投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)

向協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。

(6)投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、獨(dú)立萼 觀、專業(yè)審慎的原則，自覺維護(hù)所在證券公司及行業(yè)的聲譽(yù)，公平對(duì)待客戶，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

(了)投資主辦人不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格等損害證券市場(chǎng)秩序的爺

為，或其他違反規(guī)定的操作。

7.財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件

財(cái)務(wù)顧問主辦人是指對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其負(fù)責(zé)并購(gòu)重組項(xiàng)目的簽名人員，應(yīng)當(dāng)具

備下列條件

川具有證券從業(yè)資格。

(2)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

(3)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格。W所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人。

(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄。

(7)最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處

分

(8)最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。

主菜單

1111o中國(guó)電信4G 1821 %5%回國(guó) 〈返回未來(lái)學(xué)院一WebApp 〈返回考點(diǎn)速記

倒中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

2.2執(zhí)業(yè)行為 2.2.1執(zhí)業(yè)行為概述

1.證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》(以下簡(jiǎn)稱《準(zhǔn)則》)是由中國(guó)證券業(yè)協(xié)

會(huì)(以下簡(jiǎn)稱”協(xié)會(huì)“)發(fā)布實(shí)施的行業(yè)自律規(guī)則，《準(zhǔn)則》的內(nèi)容不僅包括

《證券法》《證券投資基金法》及相關(guān)法律法規(guī)中明確規(guī)定的禁止性行為，還

包括證券行業(yè)發(fā)展過程中形成的證券從業(yè)人員的基本行為規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)。

(1)禁止行為

國(guó)從業(yè)人員一般性禁止行為：從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證

券交易價(jià)格等非法活動(dòng)；編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息；損害社 會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；從事與其履行職責(zé)有利益沖突的 業(yè)務(wù)；貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)；接受利益相關(guān)方的賄賂或 對(duì)其進(jìn)行賄賂；買賣法律明文禁止買賣的證券；違規(guī)向客戶作出投資不受損失 或保證最低收益的承諾；隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；泄露客戶資 料；中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

@證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為；代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或 承銷的證券；違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券；侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更 委托投資范圍；在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托；對(duì)外透露自營(yíng)買賣信息，將

自營(yíng)買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券；中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止 的其他行為。

園基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為：違反有關(guān)

信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息；在不同基金資產(chǎn)之間、基金資

主菜單

1111o中國(guó)電信4G 1821害5%回國(guó) 〈返回未來(lái)學(xué)院一WebApp 〈返回考點(diǎn)速記

產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送；利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀 取私利；挪用基金投資者的交易資金和基金份額；在基金銷售過程中誤導(dǎo)客 戶；中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

@證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁 止行為：接受他人委托從事證券投資；與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān) 證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益；依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或 者市場(chǎng)傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告；中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行 為

(2)基本準(zhǔn)則

國(guó)從業(yè)人員應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法規(guī)規(guī)范，接受并配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管 理，接受并配合協(xié)會(huì)的自律管理，遵守交易所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度

以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。

@從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠(chéng)實(shí)守

信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。

圓從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)

服務(wù)，對(duì)客戶進(jìn)行證券投資相關(guān)教育，正確向客戶掲示投資風(fēng)險(xiǎn)。

@為保證必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平，從業(yè)人員應(yīng)取得相應(yīng)的從業(yè)資格，通 過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)，接受協(xié)會(huì)和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

囤從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突 或可能發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告；當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)確保客戶的利 益得到公平的對(duì)待。

囤從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人

隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息負(fù)有保密義務(wù)，但下列情況除 主菜單

1111o中國(guó)電信4G 1821害5%回國(guó) 〈返回未來(lái)學(xué)院一WebApp 〈返回考點(diǎn)速記

外：國(guó)家司法機(jī)關(guān)和政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的；有關(guān)法律、法規(guī)要求提供的。從業(yè)人員對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有 關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。

國(guó)機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及 時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)采取措 施妥善處理。機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào) 告；協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。機(jī)構(gòu)或機(jī)構(gòu)相關(guān)人員不得對(duì)從業(yè)人員的 上述報(bào)告行為打擊報(bào)復(fù)。

2.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理的規(guī)定

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱”協(xié)會(huì)")建立誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)、誠(chéng)信狀況評(píng)估

和檢查制度，對(duì)會(huì)員和從業(yè)人員的誠(chéng)信建設(shè)進(jìn)行日常管理。誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范的原則。

(1)誠(chéng)信信息的采集與管理

誠(chéng)信信息，是指會(huì)員、從業(yè)人員在經(jīng)營(yíng)、執(zhí)業(yè)活動(dòng)中是否遵紀(jì)守法、誠(chéng)實(shí)守

信的信息和對(duì)評(píng)價(jià)其誠(chéng)信狀況有影響的其他信息。

國(guó)誠(chéng)信信息的內(nèi)容。誠(chéng)信信息包括；基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息及

協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。

四誠(chéng)信信息采集的途徑。

圓誠(chéng)信信息的管理。協(xié)會(huì)應(yīng)公正、客觀地記錄從不同信息渠道獲取的誠(chéng)信信 息，保持I成信信息的原始完整性，不得有選擇地記錄I成信信息。記入誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)的誠(chéng)信信息所對(duì)應(yīng)的決定或者行為經(jīng)法定程序撤銷、變更的，協(xié)會(huì)應(yīng)及時(shí)刪除、修改相應(yīng)誠(chéng)信信息；經(jīng)規(guī)定途徑采集的信息所對(duì)應(yīng)

主菜單

1111o中國(guó)電信4G 1821害5%回國(guó) 〈返回未來(lái)學(xué)院一WebApp 〈返回考點(diǎn)速記 的決定或者行為經(jīng)法定程序撤銷、變更的，會(huì)員應(yīng)自收到撤銷、變更決定文書 之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)。

(2)誠(chéng)信信息的保存與效力期限

誠(chéng)信信息以電子文檔形式長(zhǎng)期保存。誠(chéng)信信息有紙質(zhì)證明文件的，證明文件

以電子和紙質(zhì)兩種形式保存。

誠(chéng)信信息的效力期限為；基本信息長(zhǎng)期有效；獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力

期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為5 年。效力期限自獎(jiǎng)勵(lì)、處罰處分決定生效之日起算。獎(jiǎng)勵(lì)、處罰處分本身有執(zhí) 行期間的，效力期限自執(zhí)行期間屆滿之日起算。超過效力期限的誠(chéng)信信息轉(zhuǎn)入 歷史記錄庫(kù)。轉(zhuǎn)入歷史記錄庫(kù)的信息不再提供查詢服務(wù)，但法律法規(guī)及協(xié)會(huì)另 有規(guī)定的除外。

臼)誠(chéng)信信息的使用與查詢

效力期限內(nèi)的誠(chéng)信信息根據(jù)性質(zhì)分為公開信息和有限公開信息。

查詢申請(qǐng)符合規(guī)定條件、材料齊備的，協(xié)會(huì)應(yīng)自收到查詢申請(qǐng)之日起】0個(gè)工 作日內(nèi)出具誠(chéng)信報(bào)告。查詢申請(qǐng)人在獲得協(xié)會(huì)出具的誠(chéng)信報(bào)告前，應(yīng)簽署合法 使用所查詢誠(chéng)信信息并保密的承諾書。查詢申請(qǐng)不符合上述規(guī)定，或查詢信息 涉及國(guó)家秘密、其他公民、法人或其他組織的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私的，協(xié)會(huì)對(duì) 查詢申請(qǐng)不予準(zhǔn)許，并向申請(qǐng)人說(shuō)明理由。

協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)保留誠(chéng)信信息查詢記錄，但下列情形除外；查詢公開誠(chéng)信信息的 會(huì)員、從業(yè)人員按規(guī)定權(quán)限查詢本單位及本單位從業(yè)人員或本人誠(chéng)信信息的。查詢記錄應(yīng)當(dāng)包括誠(chéng)信信息的查詢者、查詢對(duì)象、查詢?cè)颉⒉樵儍?nèi)容、查詢

時(shí)間等情況。查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。

主菜單

1111o中國(guó)電信4G 1821 %5%回國(guó) 〈返回未來(lái)學(xué)院一WebApp 〈返回考點(diǎn)速記

(4)誠(chéng)信狀況評(píng)估與檢查

協(xié)會(huì)根據(jù)行業(yè)I成信建設(shè)發(fā)展需要，制定會(huì)員、從業(yè)人員誠(chéng)信狀況評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)會(huì)員、從業(yè)人員誠(chéng)信狀況開展評(píng)估。會(huì)員、從業(yè)人員誠(chéng)信狀況評(píng)估可采取自 評(píng)、他評(píng)或二者相結(jié)合的方式。會(huì)員在誠(chéng)信評(píng)估周期內(nèi)的誠(chéng)信制度建設(shè)、誠(chéng)信 活動(dòng)開展、受獎(jiǎng)勵(lì)、受處分處罰以及其他影響誠(chéng)信狀況的情況納入誠(chéng)信狀況評(píng) 估。從業(yè)人員受獎(jiǎng)勵(lì)、受處分處罰以及其他影響誠(chéng)信狀況的情況納入誠(chéng)信狀況 評(píng)估。

協(xié)會(huì)可根據(jù)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)需要，對(duì)會(huì)員、從業(yè)人員誠(chéng)信情況進(jìn)行檢查，對(duì)于

違反誠(chéng)信規(guī)定的會(huì)員、從業(yè)人員，采取自律懲戒措施。

(弓)誠(chéng)信自律管理與責(zé)任

會(huì)員、從業(yè)人員對(duì)自己報(bào)送的誠(chéng)信信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。報(bào)

送的誠(chéng)信信息有虛假內(nèi)容的，協(xié)會(huì)應(yīng)采取談話提醒、警示及其他自律管理措 施；情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會(huì)應(yīng)給予紀(jì)律處分。會(huì)員無(wú)正當(dāng)理由不按規(guī)定報(bào)送、更新 誠(chéng)信信息的，協(xié)會(huì)應(yīng)予以提示；提示后仍不按規(guī)定報(bào)送、更新的，協(xié)會(huì)應(yīng)采取

自律懲戒措施。

協(xié)會(huì)工作人員和其他知情者對(duì)有限公開誠(chéng)信信息及歷史記錄庫(kù)中誠(chéng)信信息負(fù) 有保密義務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的保密責(zé)任。協(xié)會(huì)工作人員有下列行為之一的，應(yīng)追 究其責(zé)任

乞違反保密職責(zé)，泄露有限公開誠(chéng)信信息及歷史記錄庫(kù)中誠(chéng)信信息或超范圍 使用誠(chéng)信信息

寶擅自修改誠(chéng)信信息或有選擇地記錄誠(chéng)信信息。

協(xié)會(huì)對(duì)違反規(guī)定超出查詢目的泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、加

主菜單

1111o中國(guó)電信4G 1821害5%回國(guó) 〈返回未來(lái)學(xué)院一WebApp 〈返回考點(diǎn)速記

工或處理誠(chéng)信信息，或?qū)⒄\(chéng)信信息用于非法目的的會(huì)員、從業(yè)人員和其他應(yīng)當(dāng) 接受協(xié)會(huì)自律管理的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，應(yīng)采取警示等自律懲戒措施；情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)采取行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分措施；違反法律、法規(guī)、行政規(guī) 章規(guī)定且情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)依法移送相關(guān)監(jiān)管部門或司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任。

3.證券市場(chǎng)禁入措施

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人

員，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施。

(1)證券市場(chǎng)禁入措施的實(shí)施對(duì)象

下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó) 證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施

國(guó)發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，其他信息披露義務(wù)人或

者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

@發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股

東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

國(guó)證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)

構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券從業(yè)人員。

國(guó)證券公司的控股股東、拿；際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人 的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

國(guó)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí) 管理人員。合一

1111o中國(guó)電信4G 1822害4%回國(guó) 〈返回未來(lái)學(xué)院一WebApp 〈返回考點(diǎn)速記

國(guó)證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券投資基金從業(yè)人員。

申國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他違反法律、行政法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)

責(zé)任人員。

(2)證券市場(chǎng)禁入措施的內(nèi)容及期限

違反法律法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員

采取3～5年的證券市場(chǎng)禁入措施；行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p 害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有 關(guān)責(zé)任人員采取5～10年的證券市場(chǎng)禁入措施；有下列情形之一的，可以對(duì)有關(guān) 責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施

囤嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的。

四違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂 證券市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害 bh H1.園組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)

規(guī)定的活動(dòng)的。

@其他違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的。

(3)證券市場(chǎng)禁入措施的程序

中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場(chǎng)禁入措 施的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利。被采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出的證券市場(chǎng)禁

入決定后，立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者履行上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人

主菜單

1111o中國(guó)電信4G 1822害4%回國(guó) 〈返回未來(lái)學(xué)院一WebApp 〈返回考點(diǎn)速記

員職務(wù)，并由其所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)。

2.2.2證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶委托，按照

客戶的要求代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。

1.證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系

證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的法律關(guān)系界定如下。證券經(jīng)紀(jì)人，是指接受詞

券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然

這一界定有三層含義，一是證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人之間的法律關(guān)系最委托代

理關(guān)系，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)根據(jù)證券公司的授權(quán)開展范圍內(nèi)客戶招攬和客戶服務(wù)等 活動(dòng)，在授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，超出授權(quán) 范圍的行為，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；二最證券經(jīng)紀(jì)人是自 然人，不能是機(jī)構(gòu)或團(tuán)體；三是證券經(jīng)紀(jì)人只能是證券公司的代理人而不能是 員工或居間人，證券公司委托公司以外的自然人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活 動(dòng)，只能采取證券經(jīng)紀(jì)人的形式，不能采取居間人等其他形式。

2.證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員管理的規(guī)定

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員管理和科學(xué)合理的績(jī)效考核制度，規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員行為。

(1)從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營(yíng)銷、客戶賬戶及客F 貧金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)；營(yíng)銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)；技術(shù) 人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)。

(2)與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制。涉及萼

主菜單

ooooo中國(guó)電信4G 1825害3%二二二!手 〈返回未來(lái)學(xué)院一WebApp 〈返回考點(diǎn)速記

戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān) 系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一 人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。涉及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶證券賬 戶和資金賬戶的對(duì)應(yīng)關(guān)系、客戶賬戶資產(chǎn)變動(dòng)記錄的差錯(cuò)確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī) 性業(yè)務(wù)操作，應(yīng)當(dāng)事先審批，事后復(fù)核，審批及復(fù)核均應(yīng)留痕。

(3)證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示等方式，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證 券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息。

(4)證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)，不應(yīng)簡(jiǎn)單與客戶開產(chǎn) 數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶

投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容，考核結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、保存。

3.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍及禁止性規(guī)定

(1)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員的執(zhí)業(yè)行為范圍

按照《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證

券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動(dòng)

向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況。

回向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程。回向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)

則和證券公司的有關(guān)規(guī)定。

回向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息。

向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信

主菜單

ooooo中國(guó)電信4G 1825害3%二二二!手 〈返回未來(lái)學(xué)院一WebApp 〈返回考點(diǎn)速記

日

山