第一篇：中國石化審計信息集成管理系統通過鑒定

中國石化審計信息集成管理系統通過鑒定中國石化審計信息集成管理系統日前通過鑒定。至此，國內規模最大、集成度最高的審計業務在線管理和監控平臺正式上線運行，樹立了總部職能部門、專業條線信息化集成應用的典范。該項目在管理、技術、應用等方面進行了創新。在審計業務管理方面，實現全流程管理，提高了審計工作效率，促進了審計工作的制度化、規范化、信息化和標準化。在審計項目監控分析模式上，該項目創造性地設計了審計項目全過程管理監控及動態分析模式，實現審計項目進展情況的全程在線實時監控，為集團公司全面、及時、準確掌握下屬多級企業的經營管理情況提供了有力支撐。（李鑫軼 劉陳宇）

濮城油田巧用“信息技術”根治數據歸整頑疾“我們對單井信息庫中2400口井的常用井號與其對應的設計井號進行核實對應。我廠的生產數據與靜態數據關聯之后，動態技術人員就可以任意調用庫中的坐標、分層等數據嘍。”8月8日，中原油田采油二廠信息技術人員秦義江如是說。7月下旬，該廠借助油田信息中心在全油田范圍內統一、核實井號的時機，對單井基層信息庫中的設計井號字段進行了完善，此項“小舉措”根除了這個廠多年來因井號不統一對應，靜態數據和動態數據不能關聯，數據無法共享的難題。由于新井在輸入井號時使用的是漢字井號，一些諸如坐標庫、井斜數據庫等靜態信息采用的都是漢字井號。而油藏管理區信息錄入人員輸入日常的油水井產量、含水等生產數據時用的是簡化井號，兩套數據由于井號的不一致，造成數據無法共享。因為數據歸整的工作量大，組織起來困難較多等原因，該項工作一直久拖未決，并成為了多年來工作中的一個“頑疾”。7月下旬，采油二廠抓住油田信息中心統一井號之機，升級了單井基礎信息庫程序，從而徹底根除了此項“頑疾”。（王遠程 郭煥玲）

中國石化召開《內部控制手冊》宣傳貫徹視頻會議貫徹落實內控規范 深入實施內部控制

為全面貫徹國家內控規范，健全完善中國石化集團公司、企業兩級內控制度體系，深入實施內部控制，1月25日，中國石化《內部控制手冊》（2011年版）宣傳貫徹工作視頻會議在總部召開。會議強調，必須堅定不移地貫徹執行內控制度，實行生產經營管理全方位控制和監督。

中國石化十分重視內控制度建設，積極開展內控工作。自2003年起，股份公司、集團公司先后在國內率先建立并實施內控制度，連續5年順利通過外部監管的審計驗證，內控工作得到財政部、國務院國資委、證監會等部委的大力支持和肯定。8年來，中國石化不斷健全內控體系，建立日常管理機制，持續完善內控制度，加強內控檢查與考核，企業的風險防控意識顯著增強，為堵塞管理漏洞、促進企業健康發展發揮了不可替代的作用。中國石化在內控工作上創新不止，內控手冊的修訂是又一次重大調整。新版手冊在集團公司《內部控制管理手冊》和股份公司《內部控制手冊》基礎上修訂整合，首次實現了上市、非上市內控標準的統一，為提升中國石化內控管理整體水平奠定了基礎。

會議指出，中國石化的內控工作盡管起步早、發展快，但整體水平還處于“合規”的初級階段，促進企業提升價值的作用還未完全顯現，內控的有效性和高效性還需進一步增強，必須從戰略和全局高度，進一步提高對內控工作的認識。

會議強調，深入實施內部控制既是進一步加強公司治理、提高公司規范化運作水平的基礎性保障，又是提高自我管理水平、增強抗風險能力、做優做強企業的迫切需要。各企業要積極落實新版內控手冊，健全企業內控制度，完善風險管控體系。一是明確內控組織機構，配備內控專職人員；二是認真組織實施細則修訂工作；三是建立內控管理長效機制；四是認真自查測試，強化考核，提高內控執行力；五是深化內部控制，建立全面風險管理體系；六是持續開展宣傳培訓，培育風險控制文化。

2010年之前，內控工作在集團財務部和股份財務部分設，此后合并整體劃轉到企業改革管理部，同時納入發展計劃部的風險管理職能。目前，中國石化內控管理和風險管理職能由企業改革管理部行使。企業改革管理部將于春節后分三批對企業內控部門負責人和內控管理人員進行集中培訓。據悉，集團公司黨組今年將擇機召開專題會議，研究如何進一步細化內控制度，把內控工作抓得更實。（韓曉杰）

第二篇：機場信息集成系統解決方案

系統背景

在 國民經濟持續發展的大環境下，中國民航面臨著前所未有的發展機遇，民航運輸業取得了長足的發展，運輸能力、服務意識和管理水平明顯提高。但是，機場條件和 基礎設施的嚴重滯后與航空運輸發展的矛盾日益突出。為此，民航正積極采取各種措施，多方籌集資金，通過新建、改建和擴建等多種方式加快機場建設和基礎設施 的改造進度和力度。這給民航領域的信息產業發展也帶來了極大的機遇和挑戰。

萬達信息股份有限公司（簡稱“萬達公司”）作為上海浦東國際機場一期弱電系統總承包，在圓滿完成工作的基礎上，在充分分析了國、內外民航機場信息系統現狀和發展要求之后，提出了基于集成平臺的集成系統解決方案。解決方案覆蓋了機場航班信息管理、運營管理、資源管理、統計與分析、VIP管理、基礎數據管理等核心管理功能以及航班信息顯示、離港、廣播等機場弱電子系統。通過信息的自動獲取、自動處理、以及自動發布將機場內異構的子系統有效組織起來，形成一個順暢的運營指揮環境。

順 利完成大型國際機場的實施管理后，萬達公司又把整套解決方案成功地應用于寧波櫟社機場這樣中等規模的干線機場的信息系統建設。萬達公司實現了寧波機場新、舊候機樓信息系統在一夜之間無故障切換，并平穩運行至今長達八年。此外，寧波機場信息集成系統被評為民航管理局“優良工程”。

萬達機場核心生產運營系統（AIIS）及信息集成平臺（CUTELNK）均榮獲上海市“優秀軟件產品”。上海機場集團、浦東國際機場T1航站樓、無錫、溫州等機場都先后采用了萬達公司提供的機場軟件產品。系統結構

萬達公司的集成系統是支持機場生產運營集成化的系統。該系統由高速主干網、核心運營數據庫（AODB）、核心生產運營系統、集成平臺以及其它弱電子系統構成，如圖所示。（1）主干網

機場高速主干網是集成系統重要的物理組成。通過IP地址分配策略，可在該主干網上劃分功能化子網，核心生產運營系統、航班信息顯示系統和離港系統等子系統作為功能化子網共享網絡資源。

針對外部接口、駐場單位與主干網之間不采用直接連接的方式，而是通過主干網上的防火墻實現受限的訪問。以實現內外部用戶不同安全級別上的控制，內外部接入用戶使用各自獨立的接入交換機。

（2）核心運營數據庫（AODB）

核心運營數據庫（AODB）集中存儲機場運營數據和其他商業數據。是所有集成的信息系統的數據標準，各個系統的數據必須跟AODB的數據保持同步、一致。

（3）集成平臺（CUTELNK）

集成平臺是信息系統集成的平臺，它與各個核心管理子系統、各個弱電子系統以及中央數據庫AODB連接。各個信息系統要訪問AODB必須通過集成平臺來實現訪問和操作。

集成平臺提供了各弱電子系統與集成系統交互的接口標準和規范。主要弱電系統有：航顯系統、廣播系統、離港系統、安檢信息管理系統、時鐘系統、內部通信系統、電話問訊系統及樓宇自控系統。

集成平臺提供的接口標準和數據規范也適用機場相關的管理系統和服務器系統，同時外部單位的信息系統也可以通過集成平臺接入。

（4）核心生產運營系統（AIIS）

核心生產運營系統是機場的各類日常運營業務處理的表現層。應用系統主要由航班信息處理系統、生產營運管理系統、機場運輸資源管理系統、航班綜合信息查詢系統、航空業務管理系統、用戶及權限管理系統、基礎數據管理系統、應急處理系統等組成。

（5）外部單位信息系統接口

未來可能接入的外部單位主要有航空公司、空管、海關、聯檢、貨運、食品、公安、油料、地面代理、其他機場以及相關公共交通系統。系統聯動

通過信息集成平臺，集成系統實現與各子系統的聯動，如圖所示。核心生產運營系統

萬達公司的機場核心生產運營系統主要包括航班信息處理系統、生產運營管理系統、機場運營資源管理（分配）系統、航班信息綜合查詢系統、機場航空業務管理系統、用戶及權限管理系統、機場基礎數據管理系統、應急處理系統等。5 應急指揮中心

機場設立應急指揮中心，對內負責整個機場生產運營的總體協調，對外負責與空管、航空公司等單位的生產協調。應急指揮中心將通過運營系統實現對各項服務保障活動的總體監管。

信息匯集和決策分析是通過對信息的查詢、分析和展現等手段，為領導指揮和控制提供各類信息依據，指揮控制則是在信息匯集和決策分析的基礎上，領導通過指揮控制平臺，進行命令的下達和指揮，實現對突發事件的控制、戰時的會商協同等工作。

（1）應急預案管理

◆ 預案概況——對緊急情況應急管理提供簡述并作必要說明；

◆ 預防內容——對潛在事故進行分析并說明所采取的預防和控制事故的措施；

◆ 預備程序——說明應急行動前所需采取的準備工作； ◆ 基本應急程序——給出任何事故都可適用的應急行動程序；

◆ 專項應急程序——針對具體事故危險性的應急程序；

◆ 恢復程序——說明事故現場應急行動結束后所需采取的清除和恢復行動。

（2）應急指揮

應急指揮是突發事件指揮控制的樞紐，通過應急指揮系統，為現場指揮和控制提供全面的應用支撐。應急指揮包括對各類信息的綜合查詢，如事件報告、狀態跟蹤、資源調配部署情況、人員分布情況、控制范圍等，通過報表、圖表、GIS等方式進行展現，為指揮人員提供各種輔助決策信息，在這個基礎上進行命令發布與現場指揮，如：緊急流調、范圍控制和預防、現場救治、資源調配等。應急指揮還可以通過各種手段與外界進行信息交流。6 展望

隨 著中國民航事業的飛速發展，機場的智能化、信息化建設越來越受到重視，萬達公司提供的機場信息系統集成產品，給機場管理者提供實時、全面的機場運營狀態信 息，從而有序地組織機場的生產運管，有效地提高機場的運營效率及管理水平，同時，也提升了機場的盈利能力和核心競爭力。

我們有理由相信，隨著機場的智能化、信息化建設進一步完善，中國的民航事業將進入一個嶄新的時代。

第三篇：中國石化審計項目業務流程

中國石化審〔2015〕646號

中國石化審計項目業務流程

1基本要求

1.1本制度所稱審計項目是指集團公司（含股份公司，以下統稱公司）審計部門及審計人員根據公司/企業審計工作計劃安排，圍繞特定的審計對象，為達到既定的審計目標，所承擔的具體審計任務。審計項目可劃分為重大項目和一般項目。

1.2本制度所稱重大項目在公司總部層面是指黨組管理干部的離任和任期（中）經濟責任審計、資產在100億元以上企業的財務收支和管理效益審計、投資額在10億元以上的建設項目竣工決算審計等具有重大影響的審計項目；企業層面是指由企業根據實際情況確定的具有重大影響的審計項目。一般項目是指除上述項目之外的審計項目。1.3本制度所稱審計項目業務流程是指公司審計部門及審計人員實施審計項目應遵循的工作步驟和程序，主要包括以下8個環節：選定項目組組長與主審；開展審前準備，編制審計實施方案；實施現場審計，編寫審計工作底稿與報告；審理、簽發《審計報告》；下達《審計決定書；申請、受理審計復議；跟蹤落實審計決定和審計意見；審計項目立卷歸檔及考核。

1.4公司審計部門及審計人員在實施審計項目過程中應自覺遵守依法依規、科學高效、防范風險、從嚴管理等原則。

1.5公司審計部門及審計人員在實施審計項目過程中應重點防范審計實施方案針對性與可操作性不強、重大違規違紀問題未發現或未報告、問題整改不到位等影響實現審計目標的風險。

1.6本制度適用于公司審計部門開展的經濟責任審計、管理效益審計、財務收支審計、固定資產投資審計、內部控制審計評價等常規審計項目，一般不適用于專項審計調查、核查舉報線索等工作。對于未獨立設置審計部門或審計人員相對較少的單位，在保證審計質量的前提下，實施審計項目過程中可適當簡化審計項目業務流程的環節。2各級審計部門職責

2.1審計局負責制定和修訂本制度，并對各審計分局和企業審計部門依據本制度開展工作進行指導與監督。

2.2各審計分局和企業審計部門負責本制度的貫徹落實，并接受上級審計部門的業務指導與監督。

3工作程序及要求 3.1選定項目組組長與主審

3.1.1項目負責處（科）室根據公司/企業的審計工作計劃安排，適時提出審計項目的組長和主審人選，報審計局（處）/審計分局（分處或中心）分管領導。

3.1.2審計局（處）/審計分局（分處或中心）分管領導根據審計項目的重要程度，對一般項目的審計組長和主審人選直接予以審定；對重大項目的審計組長和主審人選提出審閱意見后，報審計局（處）/審計分局（分處或中心）主要領導審定。

3.1.3審計局（處）/審計分局（分處或中心）應與審計組長簽訂《審計工作廉潔執業責任書》，具體落實審計廉潔執業責任。3.1.4審計組長和主審選定后如因特殊情況需要調整的，調整人選也應嚴格按照上述程序審批確定。審計局（處）/審計分局（分處或中心）應與新任審計組長重新簽訂《審計工作廉潔執業責任書》。3.2開展審前準備，編制審計實施方案

3.2.1審計組長和主審依據審計項目所適用的審計業務規范指引或其他有關制度確定的審計目標與內容要求，開展審前準備工作，充分運用信息化手段，了解掌握有關情況，并收集所需資料。3.2.2審計組長和主審研究認為需要開展審前調查的，應當開展審前調查。審前調查應由主審編制調查方案，經審計組長審核簽字后報審計局（處）/審計分局（分處或中心）分管領導核準實施。3.2.3在審前準備階段，審計人員應了解掌握被審計單位的有關情況，分析相關指標與數據的重大變化，初步判定被審計單位生產經營活動中存在的薄弱環節與問題線索，必要時也可對有關業務進行內控測試或風險評估。

3.2.4主審依據審前準備階段所掌握的情況，編制審計實施方案，明確審計的目標、范圍、內容、方法、所需人員及人員分工等要素。3.2.5審計實施方案編制完成后，審計局（處）/審計分局（分處或中心）分管領導對一般項目的實施方案直接予以審定；對重大項目的實施方案提出審閱意見，報主要領導或辦公會議研究審定。3.2.6主審依據審定的審計實施方案，填寫《審計通知書》，經審計組長審核簽字后，由審計局（處）計劃管理處（科）室/崗位對項目總體安排情況進行審核，再由綜合處（科）室/崗位具體辦理簽發手續，其中一般項目由審計局（處）分管領導審批后下發，重大項目需經審計局（處）主要領導審批后下發。企業需要報單位分管領導簽發的，報分管領導簽發。

3.2.7《審計通知書》一般應在審計組進駐前3日送達被審計單位；領導臨時交辦的審計項目《審計通知書》可在審計組進駐被審計單位時送達。

3.2.8審計組長和主審認為需要進行審前培訓的，應當組織審前培訓。

3.3實施現場審計，編寫審計工作底稿與報告

3.3.1審計組進駐被審計單位，應當召開審計進點會，說明審計的依據、目的、審計范圍、工作方法和步驟、時間初步安排等，同時對配合工作及審計工作紀律等提出具體要求，并將《審計人員廉潔紀律執行情況意見反饋表》送交被審計單位，請被審計單位予以監督和及時反饋。

3.3.2審計組長和主審可以通過對被審計單位領導班子成員和有關部門人員進行訪談、組織召開座談會、開展問卷調查等方式，了解有關情況，收集審計線索，并適時根據實際情況對審計內容和重點進行合理調整。需要設置舉報電話的，審計組應設置舉報電話。3.3.3審計人員按照審計實施方案的要求實施現場審計，根據了解掌握的情況采用判斷抽樣或隨機抽樣等方法對被審計單位相關會議紀要、記錄和業務、會計資料等進行檢查核實，廣泛收集審計證據。3.3.4審計人員根據現場審計掌握的基本情況、發現的問題以及相關審計證據，逐事逐項編制《審計工作底稿》。

3.3.5審計人員將編制完成的《審計工作底稿》連同相關證明依據和材料附件，送經授權的復核人員、主審復核。

3.3.6復核人員、主審逐項復核《審計工作底稿》，并在復核確認的《審計工作底稿》上簽字。對復核人員、主審提出異議或認為需要補充證據的，底稿編制人員應當進一步核實確認或補充審計證據，并另行編制《審計工作底稿》，報復核人員、主審重新復核簽字。所修改內容比較重要或變化較大的，原底稿應作為附件。

3.3.7主審將經復核的《審計工作底稿》統一編號，交由被審計單位有關部門負責人在規定時間內確認簽字并加蓋公章。若被審計單位不予簽字確認和蓋章的，應當書面說明不予確認的理由。3.3.8審計人員依據審計實施方案的審計步驟和方法難以取得充分審計證據的，應當及時向主審報告，并共同研究和實施追加或替代審計程序。若實施追加或替代審計程序仍難以取得充分審計證據的，應將結果報告主審確認并在《審計工作底稿》中予以記錄。3.3.9審計過程中審計組發現重大問題或問題線索，應及時向審計局（處）/審計分局（分處或中心）主要領導報告，并按領導指示做好相關審計工作。

3.3.10主審應在現場審計結束，且《審計工作底稿》經相關部門簽字確認后3個工作日內，起草完成《審計報告》，并組織審計組人員進行討論和修改，經審計組長審核后形成《審計報告》初稿。3.3.11審計組長和主審將《審計報告》初稿以審計組名義與被審計單位初步交換意見，并根據被審計單位的反饋意見進一步核實相關問題，修改《審計報告》。同時要求被審計單位將《審計人員廉潔紀律執行情況意見反饋表》及時反饋給審計局（處）審理處（科）室/崗位。3.3.12審計組應于現場審計結束后15個工作日內，將已由審計組長與主審背書簽字的《審計報告》和被審計單位意見連同《審計工作底稿》等一并報送審理處（科）室/崗位進行審理。報送審理前需根據下列情況進行處理： 3.3.12.1審計分局（分處或中心）實施的項目《審計報告》須報審計分局（分處或中心）的領導及有關人員審核并簽字，再將《審計報告》及《審計工作底稿》等相關材料上報審理。

3.3.12.2審計局（處）直接實施的項目《審計報告》及《審計工作底稿》等相關材料直接報送審理。3.4審理、簽發《審計報告》

3.4.1審理處（科）室/崗位在收到《審計報告》后15個工作日內提出審理意見，經處（科）室負責人審核簽字后交審計組。審計組按審理意見落實有關問題，修改《審計報告》，并將修改后的《審計報告》經審計分局（處）領導審核后再次提交審理處（科）室/崗位簽字確認。經確認后的一般項目的《審計報告》報分管領導審定，重大項目報主要領導審定。

3.4.2《審計報告》審定后，若與征求意見稿有較大變化，審計組應進一步征求被審計單位意見，《審計報告》所反映情況、問題或所提建議涉及有關管理部門的，還應征求相關管理部門的意見。被審計單位應在收到征求意見函的7個工作日內以書面方式反饋意見，且主要領導要在反饋意見上簽字并加蓋公章。

3.4.3審理處（科）室/崗位根據被審計單位與有關管理部門反饋的意見，進一步核實有關情況，根據相關規定或要求修改《審計報告》，并將修改后的《審計報告》按下列程序處理：

3.4.3.1審計局重要審計項目的審計報告由局（部）務會審定，再由主要領導簽發，具體包括各板塊前五大企業及各專業公司的經濟責任審計報告、投資額在10億元以上的建設項目竣工決算審計報告、涉及重大違規違紀問題的報告、需對黨組管理干部追責問責的報告等。3.4.3.2審計局除以上審計報告外的其他審計報告，一般項目報分管局領導審閱簽發，重大項目報主要領導審閱簽發。企業的《審計報告》，報審計處主要領導或企業分管領導審閱簽發。

3.4.4簽發后的正式《審計報告》應及時送達被審計單位，上報公司/企業領導并抄送有關管理部門。委托實施的審計項目，受托單位應將審計報告送達委托單位，由委托單位審核、簽發。3.4.5審計局（處）對審計中查出的一些重大問題和帶有普遍性、苗頭性、傾向性等問題，還可通過《審計簡報》、《專題報告》等方式向公司/企業領導及有關部門進行反映。經審計局局（部）務會/企業分管領導批準，也可將具有警示、教育作用的審計結果在一定范圍內進行公告或通報。

3.4.6審計組在項目結束后要組織召開審計項目內部總評會議，總結審計工作開展及廉潔責任落實情況。3.5下達《審計決定書》

3.5.1主審在起草《審計報告》的同時，草擬《審計決定書》，對審計查出的違反國家法規與公司規章需要糾正和嚴肅處理的問題做出審計結論和決定。

3.5.2《審計決定書》由審計組長審核、審計分局（分處或中心）領導審閱確認后，提交審計局（處）審理處（科）室/崗位審理。3.5.3審理處（科）室/崗位審理《審計決定書》，并將審理后的《審計決定書》報審計局分管局領導/企業審計處主要領導或企業分管領導審閱簽發。《審計決定書》在送達被審計單位的同時，還應抄送有關管理部門。委托項目的審計決定由委托單位根據實際需要下達，并督促整改。

3.5.4《審計決定書》（包括《審計報告》、《審計工作底稿》等項目資料）需要提供給外部單位的，必須報審計局/企業領導批準。3.5.5對審計中發現的可能存在涉案嫌疑、需要進一步深入查實的審計問題線索，審計組長和主審應在提交、上報《審計報告》時明確提出，由審理處（科）室/崗位審核確認，經審計局局（部）務會/企業主要領導批準后，以正式函件形式移交給紀檢監察部門。3.6申請、受理審計復議

3.6.1被審計單位對《審計決定書》有異議的，可在收到《審計決定書》15個工作日內向審計局提出書面復議申請。

3.6.2審計局在收到復議申請后3個工作日內，提出是否受理復議申請的意見，經分管局領導審閱后，報審計局局（部）務會審議，做出是否受理復議申請的決定。經辦處室負責將有關決定及時通知申請復議單位。

3.6.3接受復議申請的，經辦處室應編制復議方案，一般項目報分管局領導審定后實施；重大項目報主要領導審定后實施。復議工作一般應在復議方案批準后20個工作日內完成，并出具復議報告，一般項目報分管局領導審定、重大項目報主要領導審定后，正式回復申請復議單位。

3.7跟蹤落實審計決定和審計意見

3.7.1《審計報告》和《審計決定書》下達以后，審計組長和主審以及審計組派出機構應及時跟蹤《審計決定書》的落實情況，督促被審計單位在30日內將審計整改落實情況和措施以書面形式反饋給審計組長和審計局（處），并附上有關調賬憑證的復印件和具體整改措施的情況說明。

3.7.2審計局（處）審理處（科）室/崗位應當督促審計組長和審計組派出機構以及被審計單位認真跟蹤和落實審計決定和審計意見。

3.7.2.1被審計單位在規定時間內未將整改落實情況反饋給審計局（處），審計局（處）應及時向被審計單位發出《審理督導通知書》，要求被審計單位立即落實審計整改意見，并責成被審計單位將整改情況和措施于5個工作日內以書面方式反饋審計局（處）。

3.7.2.2被審計單位在規定時間內仍未上報審計決定和審計意見整改落實結果的，審理處（科）室/崗位應及時將情況向分管領導報告，并以審計局（處）名義對被審計單位進行書面通報批評。3.7.3審計局（處）有關處（科）室/崗位要及時做好審計決定和審計意見的整改落實統計工作，并定期向審計局（處）的領導反饋。3.7.4需要實施后續審計的，審理處（科）室/崗位應提出后續審計建議，報審計局（處）主要領導審批后組織實施。后續審計應當出具《后續審計報告》，并根據具體情況出具《審計決定書》。3.8審計項目立卷歸檔及考核

3.8.1審計項目結束后，主審和審理處（科）室/崗位的有關人員應當按照審計項目檔案管理規定要求，及時組織做好審計項目資料的收集、整理和歸檔工作，列出審計項目檔案資料清單，報審計組長和審理處（科）室/崗位的負責人審核簽字。

3.8.2主審和審理處（科）室/崗位的有關人員，將審計項目檔案及清單移交檔案管理部門時，交接雙方的經辦人員和處（科）室負責人應在移交清單上簽字。

3.8.3審理處（科）室/崗位應對每個審計項目的審計質量和審計人員廉潔自律情況按規定進行考核和評分，考核評分結果經審計局局（部）務會/企業審計處處務會審定后，作為綜合評價與考核的重要依據。

4監督與考核

4.1本制度是各級審計部門及審計人員開展審計項目的依據，由審計局通過審計督導、審理處（科）室/崗位項目審理等工作監督實施。

4.2對未按本制度要求開展相關審計工作的，按照《中國石化審計項目審理辦法》、《中國石化審計項目質量考核評估辦法、《中國石化企業內部審計工作督導辦法》等制度進行認定和處理，并視情形追究審計組派出機構的管理責任。

5附件

5.1審計項目業務流程圖 5.2審計工作廉潔執業責任書

5.3審計人員廉潔紀律執行情況意見反饋表

5.1審計項目業務流程圖

附件5.2審計工作廉潔執業責任書

甲方（派出審計組機構）： 乙方（審計組）：

為規范甲、乙雙方執行審計公務活動行為，建立健全審計人員廉潔自律監督的長效機制，維護審計良好形象，根據國家有關法律法規和集團公司有關規定，雙方一致同意簽訂如下廉潔執業責任書。

一、雙方應嚴格遵守國家法律法規和廉潔從業有關規定，嚴格遵守集團公司《員工守則》和總部機關廉潔自律有關規定，以及《中國石化審計職業道德規范》，認真履行審計監督職責。

二、甲方應加強對乙方的管理和廉潔執業教育，雙方應自覺抵制不廉潔行為。

三、乙方在實施審計項目全過程中應嚴格遵守《中國石化審計工作“八不準”規定》，即：不準超規定超標準乘坐交通工具，不要求企業和被審計單位的領導班子成員到機場、車站迎送并支付不必要的貴賓服務費用；不準接受企業和被審計單位安排的高標準住宿和超標準宴請；不準參加企業和被審計單位組織安排的旅游或高消費娛樂活動；不準接受企業和被審計單位以任何名義贈送的各種禮品、禮金、土特產、有價證券及支付憑證等；不準向企業和被審計單位提出與審計工作無關的任何其他要求；不準要求企業在外部賓館或風景名勝區舉辦會議和培訓活動，或為審計部門承擔、支付會議和培訓活動等費用；不準以任何名義在企業和被審計單位報銷應由個人支付的其他費用；不準利用工作之便為親朋好友謀取任何私利。

四、甲方有權力和義務對乙方在實施審計項目全過程中的廉潔自律情況進行監督。若發現乙方存在不廉潔行為，有責任和義務及時向派出審計組的機構領導或審計局有關處室反映。

五、審計局對乙方在實施審計項目全過程中涉嫌不廉潔的行為進行調查時，甲、乙雙方有提供證據和作證的義務。一經查實，審計局將根據具體情節和造成的后果，對有關責任人相應進行戒勉談話、審計系統通報批評、轉崗，或提請紀檢監察和人事部門依據相關法律法規和公司規定給予紀律處分或組織處理。

六、本責任書經雙方簽署后立即生效。

七、本責任書一式二份，雙方各執一份，具有同等效力。

甲方主要負責人 審計組組長： 或授權代理人：

年 月 日 年 月 日

第四篇：中國石化經濟責任審計管理辦法

中國石化經濟責任審計管理辦法 經濟責任審計的基本要求

1.1 有關概念的界定。

1.1.1 各單位負責人是指中國石油化工集團公司、中國石油化工股份有限公司（以下簡稱中國石化）及各企事業單位、股份公司各分（子）公司（以下統稱各單位），及其所屬二級單位的董事長和總經理等主要行政負責人、重要業務部門的主要負責人。

1.1.2 經濟責任審計是指審計部門依據本辦法規定，對以董事長為代表的公司決策層和以總經理為代表的公司高級管理層，以及重要業務部門的主要負責人履行經濟責任情況所開展的審計監督和評價活動。

1.2 根據被審計對象及其任職情況的不同，各單位負責人經濟責任審計工作可分為離任經濟責任審計、任期（中）經濟責任審計和專項經濟責任審計。

1.2.1 對有下列情形之一的各單位負責人，應組織開展離任經濟責任審計：

1.2.1.1 擬提拔或調任的。

1.2.1.2 被免職、解聘或辭職的。

1.2.1.3 擬辦理退二線或退休手續的。

1.2.1.4 擬整合重組且主要負責人需要調整的。

1.2.2 對有下列情形之一的各單位負責人，可不組織開展離任經濟責任審計，但為核實企業的資產、負債和損益情況，分清繼任者的經濟責任，應組織開展財務收支審計：

1.2.2.1 因病故離任的。

1.2.2.2 因違法亂紀被紀檢監察或司法機關立案調查的。

1.2.2.3 不宜或開展經濟責任審計無意義的其他情形。

1.2.3 各單位負責人任期已滿或任職超過3年的，原則上應組織開展任期（中）經濟責任審計。

1.2.4 企業發生重大經濟異常情況，如發生財務危機、長期經營虧損、資產質量較差，以及改制、關閉、破產、注（撤）銷等重大經濟事件的，應組織開展專項經濟責任審計。

1.3 經濟責任審計工作應堅持“依法審計、客觀公正、實事求是”的原則。對審計發現的問題要查明原因、落實責任，客觀公正地提出審計評價意見。

1.4 按照中國石化領導干部管理權限，各單位負責人經濟責任審計工作，實行“統一標準、分級負責”的管控方式。

1.5 在經濟責任審計中，被審計人享有下列權利：

1.5.1 依照相關規定，要求與審計事項有利害關系的審計人員回避。

1.5.2 對審計組的審計報告提出意見。

1.5.3 對審計結果有異議的，按規定向總部審計部門申請復議。

1.5.4 有關法律法規和制度規定的其他權利。各級審計部門職責

2.1 審計局負責中國石化黨組管理的各單位負責人經濟責任審計工作，履行管理、指導職責。

2.2 各單位審計部門負責本單位管理的二級單位負責人經濟責任審計工作，完成上級審計部門安排的經濟責任審計任務，接受上級審計部門的業務指導和監督。經濟責任審計的程序、內容和方法

3.1 經濟責任審計工作程序主要有：提出經濟責任審計計劃、組織實施經濟責任審計、責任認定、經濟責任審計評價、提出審計評價意見、出具審計報告。

3.2 實施經濟責任審計工作應按照中國石化有關規定，選派符合任職資格條件的人員擔任審計項目組長和主審，并嚴格執行審計工作流程。

3.3 實施經濟責任審計工作應遵循“以風險為導向，以內控為主線、抓重點”的審計方法，在審計現場進行公示并公布舉報電話。

3.4 實施經濟責任審計工作應充分利用財務收支審計、管理效益審計、專項審計、紀檢監察和外部審計工作成果，努力避免重復審計，提高審計效率。

3.5 中國石化及各單位應建立經濟責任審計聯席會議制度，及時交流通報經濟責任審計情況，研究解決經濟責任審計中出現的問題，不斷改進、深化經濟責任審計工作，形成監管合力。經濟責任審計的主要內容與規則

4.1 提出經濟責任審計計劃。

4.1.1 各單位負責人離任和任期（中）經濟責任審計，應按照干部管理權限，由各級人事部門于每年底前商同級審計部門提出擬審計名單，報經本單位主要領導批準后，以書面形式委托審計部門納入審計工作計劃。

4.1.2 專項經濟責任審計由審計部門于每年底商有關部門提出審計項目計劃，連同其他審計項目計劃一并報經單位辦公會或主要領導批準后組織實施。

4.1.3 因特殊情況，需要臨時追加經濟責任審計項目的，按上述規定程序報經單位主要負責人批準后，辦理審計項目計劃追加手續。

4.2 組織實施經濟責任審計

4.2.1 開展各單位負責人經濟責任審計工作，應根據審計類型和審計對象的不同，科學確定審計工作的內容和方法。

4.2.2 對以董事長為代表的董事會決策層實施經濟責任審計，應重點圍繞法律法規、公司章程規定的董事長及董事會的職責履行情況及其結果進行審計。主要審計下列內容：

4.2.2.1 經董事會審定的單位經營計劃和財務預算、資產保值增值目標的科學性、合理性，以及執行結果的真實性、合規性。

4.2.2.2 應由董事會和董事長決策的各項重大經濟事項決策程序的合規性，落實決策事項措施的有效性，以及決策事項執行結果的效益性。

4.2.2.3 單位安全環保和節能減排目標制定的科學性及重大責任措施的監督落實情況，包括教育培訓、檢查監督、隱患治理、監測分析、事故信息、應急處理、落實問責、建立保險等。

4.2.2.4 單位發展戰略研究制定的科學性、有效性，以及相關措施的監督落實情況。

4.2.2.5 單位構建和完善體制機制、建立健全內部控制制度和加強風險防范情況，以及治理的實際效果。

4.2.2.6 單位對高級管理人員的激勵和約束機制建設及執行情況。

4.2.2.7 單位正確處理國家、股東、企業、職工和社會等多元利益關系，履行社會責任情況。

4.2.2.8 董事長個人及其他高級管理人員遵紀守法和廉潔從業等情況。具體審計時，審計組還應關注董事長對決策事項的個人表決意見。

4.2.3 對以總經理為代表的高級管理層實施經濟責任審計，應重點圍繞總經理的經濟責任履行情況及其結果進行審計。主要審計下列內容：

4.2.3.1 單位經營業績和經營成果的真實性，包括審計投資計劃、生產經營計劃、財務預算指標完成情況，以及會計信息反映和資產保值增值目標完成情況的真實性和完整性。

4.2.3.2 單位財務收支核算及管理的合規性，包括資產、負債、收入、成本、稅費和損益的核算，以及資產、資金等管理的合規性。

4.2.3.3 單位重大經營決策和經營活動的合法性和有效性，包括重大籌融資活動、重大對外投資、重大資金支付和對外擔保、重大資本運作和資產處置、重大購銷合同簽訂與履行等業務活動的合規性和有效性。

4.2.3.4 單位安全環保管理制度和措施的健全性、有效性，以及加強隱患治理、節能減排等各項指標的完成情況，對重大安全、環保事故的預防控制情況。

4.2.3.5 單位內部控制和管理的健全性、有效性，特別是各項主要經濟業務、高風險業務的內部控制與監管的到位情況。

4.2.3.6 單位資產質量變動及持續發展情況，包括資產質量的改善、財務結構的優化、資產運營效率的提高，以及生產經營和發展能力的提升情況。

4.2.3.7 單位正確處理國家、股東、債權人、職工及社會等多元利益關系，履行社會責任等情況。

4.2.3.8 總經理個人及班子其他成員遵紀守法和廉潔從業情況等。沒有設立董事會和董事長的單位，其總經理的經濟責任審計內容應包括董事長的審計內容。

4.2.4 對部門主要負責人實施經濟責任審計，應重點圍繞部門職責履行情況及其結果的合規性、真實性、有效性，以及個人遵紀守法、廉潔從業情況等進行審計。

4.2.5 對單位發生重大財務異常情況實施專項經濟責任審計，應區分不同審計事項和目標，審計以下內容：

4.2.5.1 對財務危機、長期經營虧損、資產質量較差等異常情況或事項實施專項審計，應重點審查被審計事項的真實情況，分析問題產生的原因，并落實相關責任。

4.2.5.2 對改制、關閉、破產等特殊經濟事件實施的專項經濟責任審計，應重點審計企業資產、負債、損益和凈資產的真實性、合規性以及資產評估和審計結果的合法性、恰當性，同時評價、界定各類資產的價值或變現能力。

4.2.6 對以董事長為代表的決策層和以總經理為代表的管理層實施經濟責任審計工作，應按照重要性原則將企業機關及其重要子公司（單位）納入審計范圍，審計單位戶數不得低于企業總戶數的50%，審計資產量不得低于被審企業資產總額的70%。

4.2.7 對各單位負責人任職期較長的，審計工作的重點放在近3年。但若發現重大情況和問題，應追溯或延伸，直至查清為止。

4.2.8 審計部門組織開展經濟責任審計，被審計單位應按規定向審計組提供相關資料，并對所提供資料的真實性、完整性負責，同時作出書面承諾。被審計人應向審計組作任期述職報告，并積極配合審計組的工作。

4.2.8.1 各單位負責人述職報告應包括以下內容：

4.2.8.1.1 各單位負責人任職期限和職責范圍。

4.2.8.1.2 任期內各項目標任務及其完成情況。

4.2.8.1.3 任期內重大經濟事項及其決策過程和效果情況。

4.2.8.1.4 任期內重要規章制度和內部控制的制定完善情況。

4.2.8.1.5 任期內國家財經法律法規和政策及總部規定的遵守、執行情況。

4.2.8.1.6 任期內處理歷史遺留問題的情況。

4.2.8.1.7 任期內個人及班子成員執行廉潔從業規定的情況。

4.2.8.1.8 其他需要說明的問題和改進、加強企業經營管理的建議等。

4.2.8.2 對財務危機、長期經營虧損、資產質量較差等異常情況或事項實施專項經濟責任審計，被審計單位報告的主要內容應包括：單位基本情況，審計期間內的財務狀況、經營狀況、資產質量狀況，形成該狀況的主要原因，存在的主要問題，單位為改變該狀況所做的主要工作及其效果，其他需要說明的情況或問題等。對因改制、關閉、破產等特殊經濟事件實施專項審計，被審計單位報告的主要內容應包括：單位基本情況，改制等事項的依據、決策過程和審批情況，相關資產的評估和審計情況以及相關法律程序履行情況，單位的財務狀況及損益情況、資產價值或變現能力情況，其他需要說明的情況或問題等。

4.3 責任認定。審計部門對審計發現的重大問題，根據各單位負責人對問題產生所起的作用，按照直接責任、主管責任和領導責任實事求是地予以劃分和認定。

4.3.1 直接責任是指各單位負責人在履行職責過程中，直接作出違紀違規的決定或指使授意下屬單位（部門）、人員違反規定所應承擔的責任。凡有下列行為之一的，均應承擔或認定為直接責任：

4.3.1.1 直接違反國家財經法律法規和政策，違反中國石化經營管理規定的。

4.3.1.2 授意、指使、強令、縱容、包庇下屬單位（部門）或人員違反國家財經法律法規和中國石化規定的。

4.3.1.3 濫用職權、徇私舞弊、弄虛作假或玩忽職守的。

4.3.1.4 未經民主決策、相關會議討論而直接決定、批準、組織實施重大事項，造成重大資產損失、效益流失的。

4.3.1.5 主持相關會議討論或者以其他方式研究，但是在多數人不同意的情況下直接決定、批準、組織實施重大事項，由于決策不當或者決策失誤造成重大資產損失、效益流失的。

4.3.2 主管責任是指各單位負責人在履行職責過程中，對所分管的工作未履行或未正確履行管理職責，導致重大違紀違規問題產生所應承擔的責任。凡有下列行為之一的，均應承擔或認定為負有主管責任：

4.3.2.1 對分管工作領導、指揮不力，致使經營管理活動未能達到預期目標，造成重大經濟損失或產生重大不良影響的。

4.3.2.2 由于分管工作制度缺失、監管措施不到位，致使相關經營管理活動失去控制，造成重大經濟損失或產生重大不良影響的。

4.3.2.3 對分管工作存在其他失職瀆職或不作為行為，致使相關經營管理活動面臨重大風險或產生重大經濟損失的。

4.3.2.4 主持相關會議討論或者以其他方式研究，且在多數人同意的情況下決定、批準、組織實施重大經濟事項，由于決策不當或者決策失誤造成重大經濟損失或產生重大不良影響的。

4.3.3 領導責任是指各單位負責人在履行職責過程中，未履行或未正確履行所承擔的職務崗位責任；對任期內單位（部門）存在的重大問題，除負有直接責任、主管責任的問題外，對其他問題均負有領導責任。

4.4 經濟責任審計評價。審計部門在對審計查出的重大違紀違規問題逐項明確和認定責任的基礎上，應對各單位負責人履行經濟責任情況作出全面、客觀、公正的評價，并提出恰當的審計處理意見。

4.4.1 審計部門評價經濟責任履行情況，應以客觀事實為依據、以政策法規為準繩，堅持定性評價與定量評價相結合的方法。

4.4.2 經濟責任評價內容。

4.4.2.1 對以董事長為代表的董事會決策層進行審計評價，應主要評價以下內容：

（1）經營計劃、財務預算和資產保值增值目標的科學性及執行結果的真實性情況（計分系數0.15）。

（2）重大事項依法依規決策及效果情況（計分系數0.15）。

（3）安全環保和節能減排責任落實及效果情況（計分系數0.12）。

（4）企業發展戰略制定及落實情況（計分系數0.12）。

（5）企業體制機制構建、內控制度建設和風險防范情況（計分系數0.15）。

（6）企業高級管理人員激勵約束機制建設及執行情況（計分系數0.08）。

（7）企業處理各方利益及履行社會責任情況（計分系數0.08）。

（8）董事長個人及其他高級管理人員遵紀守法和廉潔從業情況等（計分系數0.15）。

4.4.2.2 在對董事會決策層審計評價的基礎上，依據董事長在各項工作中發揮的作用及其在審計查出問題中所承擔的責任，對董事長個人作出恰當的審計評價。

4.4.2.3 對以總經理為代表的高級管理層進行審計評價，應主要評價以下內容：

（1）單位經營業績和經營成果真實性情況（計分系數0.15）。

（2）單位財務收支核算及管理合規性情況（計分系數0.10）。

（3）重大事項規范決策及執行效果情況（計分系數0.10）。

（4）安全環保責任措施落實及效果情況（計分系數0.15）。

（5）內部監管制度建立健全及執行情況（計分系數0.10）。

（6）企業資產質量變動及持續發展情況（計分系數0.15）。

（7）處理各方利益關系及履行社會責任情況（計分系數0.10）。

（8）總經理個人及其他班子成員遵紀守法和廉潔從業情況等（計分系數0.15）。

4.4.2.4 在對高級管理層審計評價的基礎上，依據總經理在各項工作中發揮的作用及其在審計查出問題中所承擔的責任，對總經理個人作出恰當的審計評價。

4.4.2.5 對部門主要負責人進行審計評價，應主要評價以下內容：

（1）經濟業務活動執行決策及完成目標情況（計分系數0.30）。

（2）經濟業務活動執行有關法規政策和總部規定情況（計分系數0.20）。

（3）部門建立健全相關管理制度及執行情況（計分系數0.20）。

（4）個人及部門其他管理人員遵紀守法、廉潔從業情況等（計分系數0.30）。

4.4.3 審計部門評價上述經濟責任履行情況，先以每項100分為基準逐項評估打分，再按照相應的計分系數計算并匯總得分。審計部門評價各單位負責人履行經濟責任情況，評價標準劃分為“很好履行”、“較好履行”、“基本履行”、“未履行”4個檔次。

4.4.3.1 匯總得分在90分（含90分）以上，單項評估得分不低于75分，且個人不存在違反廉潔從業規定的，給予“很好履行”經濟責任的綜合評價。

4.4.3.2 匯總得分在75（含75）-90分之間，且個人不存在嚴重違反廉潔從業規定的，給予“較好履行”經濟責任的綜合評價。

4.4.3.3 匯總得分在60（含60）-75分之間，且個人不存在嚴重違反廉潔從業規定的，給予“基本履行”經濟責任的綜合評價。

4.4.3.4 匯總得分在60分以下、存在應承擔直接責任或主管責任特別是有嚴重的違紀違規行為的，給予“未履行”經濟責任的綜合評價。

4.5 提出審計評價意見。審計部門應結合實際審慎提出評價意見，并遵循以下原則：

4.5.1 對與被審計對象無關的經濟責任不評價。

4.5.2 對與審計事項不相關的事項不評價。

4.5.3 對審計證據不充分的事項不評價。

4.5.4 對一般性的問題原則上不評價。

4.6 出具審計報告。經濟責任審計現場工作結束后，審計組應按照規定向派出機構出具審計報告。審計報告應充分征求被審計單位和被審計人的意見。

4.6.1 審計報告分類。各單位負責人經濟責任審計報告可分為主報告和副報告。主報告主要反映被審計人任職期間發生的重大問題，副報告主要反映與被審計人履職無關。但現任領導或上級有關部門應引起重視或予以糾正的問題。

4.6.2 審計報告主報告的主要內容應包括：

4.6.2.1 被審計單位的基本情況。

4.6.2.2 各單位負責人任職期間相關考核指標的完成情況。

4.6.2.3 各單位負責人任期內所做的主要工作和業績。

4.6.2.4 審計發現的主要問題。

4.6.2.5 審計的總體評價意見。

4.6.2.6 審計問題的處理意見及建議。

4.6.3 審計報告副報告的主要內容應包括審計發現的與被審計人無關的問題及審計處理意見和建議。

4.6.4 審計派出機構應按規定對審計報告進行審理和審議。審理、審議時若重大問題定性發生了較大變化，審計派出機構應進一步征求被審計人和被審計單位的意見，并在確認審計報告無誤后，連同審計決定一并報領導簽發。

4.6.5 審計報告主送委托審計的組織人事部門和被審計單位，同時抄報本單位有關領導，抄送紀檢監察等相關部門。審計決定抄送被審計單位，同時抄送本單位有關管理部門。監督與考核

5.1 經濟責任審計報告是對各單位負責人在任期內履行經濟責任情況和經營業績的最終認定，是組織人事部門考核、評價和任用干部，以及有關部門獎懲、處理（處罰）干部的依據。

5.2 在經濟責任審計中，發現各單位負責人負有經濟責任問題的，應區分問題的性質和嚴重程度，移交有關部門予以處理。

5.2.1 對一般經濟責任問題，應移交相關管理部門予以處理。

5.2.2 對違反黨紀政紀問題，應移交紀檢監察和組織人事部門予以處理。

5.2.3 對觸犯國家法律法規問題，應移送司法機關依法處理。

5.3 各級審計部門應嚴格按照《中國石化審計項目審理辦法》對經濟責任審計項目進行審理，確保審計質量，并根據項目質量評分情況進行考核，納入綜合考評結果。

二Ｏ一一年四月一日

第五篇：淺析SOA信息通信技術集成系統

一、新一代無線寬帶系統的介紹

（一）移動通信的概念

移動通信是移動體之間的通信，或移動體與固定體之間的通信。移動體可以是人，也可以是汽車、火車、輪船、收音機等移動狀態中的物體。移動通信系統由空間系統和地面系統兩部分組成。

（二）移動通信技術發展史

移動通信技術的發展演變，大體經歷了兩個階段，其中每一代技術的發展都要經歷從提出、增長、高速發展、成熟到衰退的過程。第一代移動通信技術是模擬移動通信，其主要缺點是頻率利用率較低、系統容量小、制式多且不兼容，不能實現自助漫游、通信保密性差、提供有限的業務種類。第二代移動通信技術是數字移動通信，其容量和功能比模擬移動通信時代有了很大的提高，但其業務類別仍局限于話音和低速率數據。現在，在全球范圍內大力推廣的新一代寬帶無線移動通信是第三代移動通信技術（3G）、超第三代移動通信技術（B3G）以及第四代移動通信技術（4G）的統稱。它將可以提供的數據傳輸速率高達100Mbit/s，甚至更高，支持的業務從語音到多媒體業務，包括實時的流媒體業務。數據傳輸速率可以根據這些業務所需的速率進行動態調整。新一代移動通信的另一個特點是低成本。

3G是英文3rd Generation的縮寫，指第三代移動通信技術。相對第一代模擬制式手機（1G）和第二代GSM、TDMA等數字手機（2G），是指將無線通信與國際互聯網等多媒體通信結合的新一代移動通信系統。它能夠處理圖像、音樂、視頻流等多種媒體形式，提供包括網頁瀏覽、電話會議、電子商務等多種信息服務。為了提供這種服務，無線網絡必須能夠支持不同的數據傳輸速度，也就是說在室內、室外和行車的環境中能夠分別支持至少2Mbps（兆字節／每秒）、384kbps（千字節／每秒）以及144kbps的傳輸速度。3G的技術標準:國際電信聯盟（ITU）在2000年5月確定W-CDMA、CDMA2000和TD-SCDMA三大主流無線接口標準，寫入3G技術指導性文件《2000年國際移動通訊計劃》（簡稱IMT-2000）。

4G是集3G與WLAN于一體，并能夠傳輸高質量視頻圖像，它的圖像傳輸質量與高清晰度電視不相上下。4G系統能夠以100Mbps的速度下載，比目前的撥號上網快2000倍，上傳的速度也能達到20Mbps，并能夠滿足幾乎所有用戶對于無線服務的要求。而在用戶最為關注的價格方面，4G與固定寬帶網絡在價格方面不相上下，而且計費方式更加靈活機動，用戶完全可以根據自身的需求確定所需的服務。此外，4G可以在DSL和有線電視調制解調器沒有覆蓋的地方部署，然后再擴展到整個地區。很明顯，4G有著不可比擬的優越性。

二、ICT業務的概念與特點

一般理解，ICT（Informationandconnection Communications Technology）是“信息通信技術”的英文縮寫。廣義上的ICT可以擴展到國家信息化層面；狹義上作為電信運營商的一種業務，ICT就是通過信息與通信技術，用以滿足“客戶綜合信息化需求”的一攬子解決方案，包括通信、信息收集、發布、自動化、傳感、自動化等各個方面。在這個概念上講，ICT其實就是CT企業將價值鏈延伸到了IT行業。但是，與傳統的CT業務相比，ICT業務也表現出了明顯的市場特性。

第一，“一攬子解決”特性，重新整合了價值鏈。傳統運營商價值鏈的核心是信息傳遞服務，末端是用戶，向上一個環節是CT網絡及平臺生產商。CT經營主要涉及網絡及平臺傳輸、連接服務，而ICT則涉及到從設備到廠商到客戶端使用服務的全部鏈條。在CT時代，“客戶端”的設備、維護、服務、障礙都與電信企業無關，我們只管“局端”。在ICT時代，只要客戶有信息化方面的需要，我們就主動提供“一攬子解決”方案，做“交鑰匙”工程，之后

還要承辦好“物業”。

第二，“綜合集成”特性，涉及所有相關業務。我們習慣于向公眾客戶“賣話務”，向政企商務客戶“賣電路”，營銷服務多停留在客戶“關系營銷”層面。ICT業務就要把所有用戶需要的元素都“加”到產品中，“電路”＋“話務”＋“維系”+……只要客戶需要，我們可以做所有客戶的“信息通信外包商”，做信息通信領域的“沃爾瑪”。

第三，“技術方不可復制”，解決客戶個性需求。個性即差異。傳統的CT產品基本上是無差異的、標準化的，因此競爭的結果就是“拼”2M或者話務量的“價格”和個別服務指標，這是CT企業的“紅海”。如果能夠深入到客戶的具體工作中，深入到管理、財務、物流、銷售、后勤等領域，每個企業或多或少均有差異，這就是個性，個性的需求要用個性的方案來解決，這就是ICT業務營銷的目標與方向。

第四，“海量市場空間”的特性，為傳統業務找到新的出路。從CT到ICT，就如同“高速公路運營企業”開始“搞運輸”，不僅收過路費，還要收“運費”甚至物流涉及的“全部費用”。突破了原來只賺取接入利潤的定位，開始涉足價值鏈的全部環節。雖然單位利潤率可能比流通企業小，但總量規模明顯增大。隨著社會信息需求的不斷膨脹，ICT市場空間也呈幾何級數增長，這與逐漸走向飽和的單一CT市場形成鮮明對比。

三、SOA概述

（一）什么是SOA

SOA（service-orientedarchitecture），也叫面向服務的體系結構或面向服務架構，是指為了解決在Internet環境下業務集成的需要，通過連接能完成特定任務的獨立功能實體實現的一種軟件系統架構。SOA是一個組件模型，它將應用程序的不同功能單元（稱為服務）通過這些服務之間定義良好的接口和契約聯系起來。接口是采用中立的方式進行定義的，它應該獨立于實現服務的硬件平臺、操作系統和編程語言。這使得構建在各種這樣的系統中的服務可以以一種統一和通用的方式進行交互。

SOA（面向服務的體系）則是采用面向服務的商業建模技術和WEB服務技術，實現系統之間的松耦合，實現系統之間的整合與協同。WEB服務和SOA的本質思路在于使得信息系統個體在能夠溝通的基礎上形成協同工作。對于面向同步和異步應用的，基于請求/響應模式的分布式計算來說，SOA是一場革命。一個應用程序的業務邏輯（business logic）或某些單獨的功能被模塊化并作為服務呈現給消費者或客戶端。這些服務的關鍵是他們的松耦合特性。

SOA是一種架構模式，它將應用程序的不同功能單元（稱為服務）通過這些服務之間定義良好的接口和契約聯系起來，使得構建在系統中的服務可以以一種統一和通用的方式進行交互。圖1給出了其體系結構，SOA結構中共有3種角色，即Service provider（服務提供者），對外提供服務，并且通過注冊來發布服務信息；Service broker（服務代理），提供服務的發布和定位功能；Service requester（服務請求）。

（二）為什么選SOA

不同種類的操作系統、應用軟件、系統軟件和應用基礎結構（application infrastructure）相互交織，這便是IT企業的現狀。一些現存的應用程序被用來處理當前的業務流程（business processes），因此從頭建立一個新的基礎環境是不可能的。企業應該能對業務的變化做出快速的反應，利用對現有的應用程序和應用基礎結構（application infrastructure）的投資來解決新的業務需求，為客戶、商業伙伴以及供應商提供新的互動渠道，并呈現一個可以支持有機業務（organic business）的構架。SOA憑借其松耦合的特性，使得企業可以按照模塊化的方式來添加新服務或更新現有服務，以解決新的業務需要，從而通過不同的渠道提供服務，把企業現有的或已有的應用作為服務，保護現有的IT基礎建設投資。

（三）基于SOA的ICT集成的體系結構

當今市場的SOA解決方案有三種主流標準：一是以IBM為代表的J2EE架構，其優點在于具有開放的標準和良好的可拓展性，適合大型系統和項目的使用；二是以微軟為代表的“.NET”架構，其優點在于具有快速便捷的部署性，價格低廉，但難以支撐大型系統的使用，相對適合于對技術架構要求不高，預算有限的中小用戶使用；三是以SAp為代表的ERp型SOA，適合已有ERp系統和準備以ERp作為核心應用的用戶使用。ICT集成系統是一個涉及部門眾多且極其復雜的大型系統，因此在綜合考慮以上三種解決方案之后，最終選定第一種。

圖3是本文中建的基于SOA的ICT集成系統的體系結構。該體系結構分為客戶層、服務層、應用層以及技術層四個層次。

第一，客戶層。客戶層包括了中國移動營業廳、網站、10086客服等接入方式，受理客戶的業務需求，統計用戶、收入、業務發展情況。

第二，服務層。服務層包含了針對業務流程層的各種服務以及Web服務平臺。Web服務平臺可以允許以一種與下層應用及技術平臺無關的方式來定義和使用業務服務，服務層為業務流程層提供了理想的平臺，主要體現在以下方面：提供了粗粒度的業務功能；提供了良定的、無歧異的接口，因此業務流程無需了解下層應用及技術平臺的細節；服務層數據模型是根據服務業務領域定義的，而且是獨立于特定應用的數據模型的；服務層安全模型提供了單點登陸和基于角色的訪問控制，這確保了任務可獲得使用服務的授權，并令業務流程層免于處理各種下層應用及技術平臺提供的安全接口；服務層管理模型可以生成有關服務使用狀況的統計數據，供業務流程層使用。

第三，應用層。通過對ICT現狀的分析，并參考國內外市政管理的先進經驗，本文中建立了應用子系統，即OA、BOSS客服。

第四，技術層。技術層包括了各種應用平臺、技術平臺和各種操作系統等，技術層是確保實現上述各個應用的技術細節。市政管理涉及的部門眾多，各應用系統所依托的技術平臺、技術細節各不相同，但是無論采用何種技術的應用系統都可以實現與技術無關的通信。

四、結束語

隨著SOA技術的逐步成熟，ICT以服務模塊化的方式搭建更加靈活開放的架構，提高異構系統交互性，降低管理復雜性，提供對業務的支持用戶。企業移動化，將企業的信息管理、業務交互延伸到了更廣闊的時間和空間上，對企業管理與決策、業務促進，都可以起到很好的幫助作用。