第一篇：河北省中小企業局關于融資性擔保機構申請材料要求及設立分支機構和變更申請應提交材料等問題的通知

河北省中小企業局關于融資性擔保機構申請材料要求及設立分支機構和變更申請應提交材料等問題的通知

各設區市工業和信息化局：

為使融資性擔保機構在申請設立和變更時準確提供提交相關材料，現將融資性擔保機構設立分支機構和變更申請應提交材料和《關于開展融資性擔保機構設立與變更等核準事項審批工作的通知》（以下簡稱《審批通知》未盡事宜通知如下：

一、關于融資性擔保公司名稱

根據有關法律規定，公司名稱的最終核定權為工商行政管理部門。為確保融資性擔保公司審批和注冊登記順暢銜接，在融資性擔保公司申請事項涉及名稱核準時，應提醒申請人先到工商行政管理部門進行名稱預核準，以提高審批工作效率，避免因申請流程不合理造成程序反復。

二、關于設區市局審核意見

設區市工業和信息化局出具審核意見，應附《設區市工業和信息化局審查表》，填寫詳細的審核意見；并附設區市工業和信息化局內部的《審核意見表》，《審核意見表》應由具體審查人員、主管科（處）負責人、局簽批領導簽署具體審核或審批意見，并簽名以示負責。征求專家意見的，應附專家意見，并由專家簽名。

三、關于要求提供的材料及其格式

《審批通知》要求提供的材料是主要的材料名稱和格式，沒有完全覆蓋應提交的材料，材料是要證明申請人的某項條件符合《融資性擔保公司暫行辦法》和我省的《實施細則》要求的相應條件，如果具體申請人的某項條件情況與《審批通知》規定的形式不一致，應根據要證明的具體內容相應變化證明材料。如，《審批通知》對股東經營情況和資信證明的要求，主要是按企業股東設計的，如果申請人有的股東為個人股東，則應要求其提供個人股東的收入狀況、資信證明等，以證明其“具有持續出資能力”。

申報材料除提交紙質材料外，還應同時提交完整的電子版格式。

四、跨區域設立擔保機構分支機構的，應報送下列材料（按順序裝訂成冊，一式三份）：

1、申請書，應載明擬設立擔保機構分支機構的名稱、注冊地和業務范圍等事項。

2、擔保機構章程、法人營業執照復印件。

3、出資人或股東會設立分支機構的決議或決定。

4、擔保機構近2年財務審計報告、經營情況及風險管理相關文件。

5、可行性研究報告。

6、擬設分支機構高級管理人員的資格證明（擬任高級管理人員的學歷證明、職稱證明、身份證、工作經歷證明等）；跨省、自治區、直轄市設立分支機構的，還需提供首席合規官、首席風險官、獨立董事的資格證明。

7、經營發展戰略和規劃（含擔保機構及其分支機構）。

8、營業場所證明文件(自有房產提交產權證復印件；租賃房屋提交租賃協議復印件以及出租方的房產證復印件；未取得房產證的，提交房地產管理部門的證明或者購房合同及房屋銷售許可證復印件；出租方為賓館、飯店的，提交賓館、飯店的營業執照復印件)。

9、工商行政管理機關核發的《企業名稱預先核準通知書》。

10、省中小企業局要求的其他相關材料。

外省市區融資性擔保機構來我省設立分支機構，還應提供融資性擔保機構的全面情況資料。

五、融資性擔保機構及其分支機構申請變更須提交下列材料（一式三份）：1

１、申請報告(含公司基本情況)；

2、最近1年完整年度的經營情況；

3、最近1年完整年度經會計師事務所審計的審計報告；

4、變更事項、變更原因及相關材料（見第六條）；

5、省中小企業局規定的其他材料。

六、融資性擔保機構具體變更事項相關材料

（一）變更名稱：關于修改公司（機構）章程的決議、決定；修改后的公司（機構）章程或者公司（機構）章程修正案；營業執照副本復印件；告知債權人證明材料。

（二）變更組織形式：關于變更公司（機構）類型及修改公司（機構）章程的決議、決定；修改后的公司（機構）章程或者公司（機構）章程修正案；有限責任公司變更為股份有限公司的，提交驗資報告；公司（機構）營業執照副本復印件。

（三）變更注冊資本：關于公司（機構）增加／減少注冊資本的決議或者決定；修改后的公司（機構）章程或者公司（機構）章程修正案；依法設立的驗資機構出具的驗資證明；股份有限公司以募集方式增加注冊資本的還應提交國務院證券監督管理機構的核準文件；公司（機構）減少注冊資本的，提交在報紙上刊登公司減少注冊資本公告的有關證明、公司（機構）債務清償或者債務擔保情況的說明及債務人意見書；公司（機構）營業執照副本復印件。

（四）變更公司（機構）住所：關于修改公司（機構）章程的決議、決定；修改后的公司（機構）章程或者公司（機構）章程修正案；變更后住所的使用證明(自有房產提交產權證復印件；租賃房屋提交租賃協議復印件以及出租方的房產證復印件；未取得房產證的，提交房地產管理部門的證明或者購房合同及房屋銷售許可證復印件；出租方為賓館、飯店的，提交賓館、飯店的營業執照復印件)；告知債權人證明材料；營業執照副本復印件。

（五）調整業務范圍：關于修改公司（機構）章程的決議、決定；修改后的公司（機構）章程或者公司（機構）章程修正案；公司（機構）營業執照副本復印件。

（六）變更董事、監事和高級管理人員和非公司制融資性擔保機構與上述職務職責相當人員：關于公司（機構）變更董事、監事和高級管理人員或職務職責相當人員的決議或者決定；修改后的公司（機構）章程或者公司（機構）章程修正案；公司（機構）營業執照副本復印件；擬任人任職資格證書。

（七）變更持有5%以上股權的股東：股東向股東以外的人轉讓股權的，提交其他股東過半數同意的文件；股東雙方簽署的股權轉讓協議或者股權交割證明；新股東的主體資格證明或自然人身份證件復印件；新股東近三年經營情況和資信證明；修改后的公司章程或者公司章程修正案；公司營業執照副本復印件。

（八）分立或合并：

1、合并：

(1)各公司法定代表人簽署的關于公司合并的申請書和公司合并協議；

(2)各公司最高權力機構關于公司合并的決議；

(3)各公司合同、章程；

(4)各公司的批準證書和營業執照副本復印件；

(5)由中國法定驗資機構為各公司出具的驗資報告；

(6)各公司的資產負債表及財產清單；

(7)各公司上一年度的審計報告；

(8)各公司的債權人名單、通知債權人文件和債權人對合并的意見書或證明材料；

(9)合并后的公司合同、章程，內設機構、內部控制和風險控制制度；

(10)合并后的公司最高權力機構成員名單，董事、監事、高級管理人員任職資格證書；

(11)合并后的經營發展戰略和規劃；

(12)營業場所證明文件。

2、分立：

(1)公司法定代表人簽署的關于公司分立的申請書；

(2)公司最高權力機構關于公司分立的決議；

(3)因公司分立而擬存續、新設的公司(以下統稱分立協議各方)簽訂的公司分立協議；

(4)公司合同、章程；

(5)公司的批準證書和營業執照副本復印件；

(6)由中國法定驗資機構為公司出具的驗資報告；

(7)公司的資產負債表及財產清單；

(8)公司的債權人名單和債權人對分立的意見證明材料；

(9)原公司分立內容至少三次公告報刊

(10)分立后的各公司合同、章程，內設機構、內部控制和風險控制制度；

(11)分立后的各公司最高權力機構成員名單和董事、監事、高級管理人員資格證書。

(12)分立后的各公司經營發展戰略和規劃；

(13)分立后的各公司經營場所證明；

（九）修改章程：修改前公司（機構）章程、修改后的公司（機構）章程或者公司（機構）章程修正案；公司（機構）營業執照副本復印件；涉及修改內容的相關法定材料。

二〇一〇年七月五日

第二篇：融資性擔保機構申請設立材料清單

融資性擔保機構申請設立材料清單

1.主發起人關于設立融資性擔保機構的申請書

2.所在設區市金融辦關于同意設立融資性擔保機構的預審報告

（需要市、縣兩級監管員簽字）

3.融資性擔保機構設立申報表

4.可行性研究報告（暨發展戰略和規劃）

5.出資人協議書

6.出資人關聯情況暨資金來源合法性法律意見書

7.股東大會或董事會決議

8.公司章程

9.公司組織架構圖及各職能部門分工

10.法人股東材料

（1）AAA會計師事務所出具的主發起企業兩年完整會計又一期的審計報告，其他發起企業一年完整會計又一期的審計報告

（2）工商營業執照、組織機構代碼、納稅登記證復印件及人民銀行征信報告

（3）企業法定代表人的人民銀行征信報告

（4）依法合規經營承諾書

11.自然人股東材料

（1）身份證、結婚證及戶口本復印件

（2）資金來源證明，實業背景及所在行業影響力的有效證明

（3）學歷職稱資格證明

（4）人民銀行征信報告

（5）依法合規經營承諾書

12.擬任董事.監事及高級管理人員材料

（1）任職資格基本情況申報表

（2）身份證、戶口本復印件

（3）學歷職稱資格證明

（4）人民銀行征信報告

（5）依法合規經營承諾書

13.企業名稱預先核準通知書

14.公司主要規章制度

15.公司經營場所證明材料

16.協作銀行合作意向書

17.籌建工作組名單及聯絡方式

18.AAA級會計師事務所出具的驗資報告（主發起人可在領取融資性擔保機構經營許可證時提供）

第三篇：融資性擔保機構申請變更材料清單

融資性擔保機構申請變更材料清單

1.關于融資性擔保機構變更的申請書

2.所在設區市金融辦關于融資性擔保機構變更的預審報告

（需要市、縣兩級監管員簽字）

3.融資性擔保機構變更申報表

4.股東大會（董事會）有關變更決議

5.變更的有關材料

（1）申請變更注冊資本和股權轉讓的，新入股股東需提供下列材料

（1．1）法人股東材料

①AAA會計師事務所出具的主發起企業兩年完整會計又一期的審計報告，其他發起企業一年完整會計又一期的審計報告

②工商營業執照、組織機構代碼、納稅登記證復印件及人民銀行征信報告

③企業法定代表人的人民銀行征信報告

④依法合規經營承諾書

（1．2）自然人股東材料

①身份證、結婚證及戶口本復印件

②資金來源證明，實業背景及所在行業影響力的有效證明

③學歷職稱資格證明

④人民銀行征信報告

⑤依法合規經營承諾書

（2）申請變更董事、監事或高級管理人員的，提交下列材料

①任職資格基本情況申報表

②身份證、戶口本復印件

③學歷職稱資格證明

④人民銀行征信報告

⑤依法合規經營承諾書

（3）申請變更名稱的，提交工商行政管理部門核發的《企業名稱變

更核準通知書》

（4）申請變更經營場所的，提供購買或租賃合同及場所現場照片

（5）申請調整區域范圍的，需提供可行性研究報告等

6.融資性擔保機構經營許可證、工商營業執照、稅務登記證、組織機構代碼證、貸款卡年審憑條、基本存款賬戶、銀行開戶許可證及其印鑒卡的復印件

7.上至目前業績報告

8.AAA級會計師事務所出具上審計報告

9.最近三個月財務報表

10.申請前12個月擔保業務統計月度報表和擔保明細表

11.申請前6個月資金使用情況說明及銀行對賬單復印件

12.存出保證金和客戶擔保保證金管理情況及專戶帳號銀行對賬單

13.人民銀行征信報告

14.協作銀行評價意見

15.新股東關聯情況暨資金來源合法性法律意見書

16.AAA級會計師事務所出具的驗資報告（主發起人可在領取融資性擔保機構經營許可證時提供）

第四篇：申請設立融資性擔保公司上報材料要求

申請設立融資性擔保公司上報材料要求

（省政府金融辦）

（一）上報材料目錄。

（二）市（州）政府監管部門同意成立融資性擔保機構的請示文件（文件中須明確表述“××融資擔保公司籌備組報送的相關要件資料真實、全面、有效，經審查，符合《融資性擔保公司管理暫行辦法》和《四川省融資性擔保公司管理暫行辦法》的相關規定”等字樣）。

（三）四川省融資性擔保機構設立審查、審批表。

（四）擬成立融資性擔保機構設立申請書（應當載明擬設立的融資性擔保公司的名稱、營業場所、注冊資本和業務范圍等事項）。

（五）可行性研究報告。

（六）公司章程草案。

（七）股東名冊及其出資額、股權結構。

（八）出資人承諾書（出資人應承諾自覺遵守國家、省有關融資性擔保公司的相關管理規定，遵守公司章程，參與管理并承擔風險，不從事非法金融活動，保證入股資金來源真實、合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金或集合資金入股，并主動聲明股東關聯關系等）。

（九）股東資信證明資料 [法人股東須提供三年以上的盈利記錄、無不良信用記錄證明（人民銀行企業信用報告），并提交上年檢合格的營業執照和上財務審計報告。自然人股東須提交派出所無犯罪記錄證明、無不良信用記錄（人民銀行個人信用報告）和出資資金來源合法性的相關證明材料（如單位開具的個人薪酬收入證明，參股公司的章程、審計報表、分紅證明等個人經營性資產權屬資料以及律師出具的股東出資資金來源合法性的法律意見書等）]。

（十）董事、監事、高級管理人員擬任申請書，擬任人身份證明、學歷證書和專業資格證書復印件、個人簡歷、未來履職計劃，擬任人簽署的陳述書和承諾書及經營團隊人員構成情況說明（擬任董事、監事、高級管理人員須符合銀監會2010年第6號令和銀監發[2010]99號文的相關規定）。

（十一）經營發展戰略和規劃。

（十二）營業場所證明材料（房產證、購房合同或租房合同）。

（十三）監管部門要求提交的其他文件、資料。