第一篇：綜合練習(第3章企業法律制度)

一、單項選擇題：

1.企業法的調整對象是（C）A.企業內部社會經濟關系 B.企業外部社會經濟關系 C.企業內外部社會經濟關系 D.企業與社會的經濟關系。

2.國有企業是（C）A.國家管理和經營的企業 B.政府管理和經營的企業 C.政府投資或者參股設立的企業 D.政府擁有所有權的企業。

3.國有企業經營權的核心（D）A.投資決策權 B.留用資金支配權C.資產處置權D.生產經營決策權。

4.國有企業實行民主管理的基本形式是（D）A.國有企業承包責任制B.廠長（經理）負責制C.國有企業全員聘任制D.職工代表大會制。

5.職工代表大會是國有企業的（D）A.經營管理決策機構B.生產指揮機構C.廠長的咨詢參謀機構D.職工行使民主管理權的機構。

6.城鎮集體所有制企事業的法定代表人是（D）A.國家B.政府C.職工大會D.廠長（經理）。

7.個人獨資企業解散的，財產按順序首先清償（B）A.所欠銀行貸款B.所欠職工工資和社會保險費用C.所欠稅款D.其他債務。

8.在普通合伙企業中，合伙人對合伙企業的債務（C）A.承擔有限責任B.承擔有限連帶責任C.承擔無限連帶責任D.承擔按份比例責任。

9.債權人會議設主席（D）A.4人B.3人C.2人D.1人。

10.債務人或者管理人應當自人民法院裁定債務人重整之日起（C），同時向人民法院和債權人會議提交重整計劃草案。A.1年內 B.2年內 C.6個月內D.9個月內。

11.在下列財產中，不屬于破產財產的是（C）A.宣告破產時，破產企業經營管理的全部財產B.應當由破產企業行使的其他財產權利C.已作為擔保物的財產D.破產企業在宣告破產后至破產程序

終結前所取得的財產。

12.破產財產優先撥付破產費用后的第一清償順序是（C）A.破產企業所欠稅款B.破產企業所欠銀行貸款C.破產企業所欠職工工資和勞動保險費用D.破產債權。

二、多項選擇題：

1.一般來說，企業具有下列特征（BCDE）A.趨利性B.社會性和組織性C.商品性和經濟管理性D.自主性和自律性E.法定性。

2.企業按組織形態及相互關系可分為（DE）A.獨資企業 B.合伙企業 C.公司企業D.單一企業E.聯合企業。

3.企業法體系具體包括（ABCDE）A.憲法性規定B.企業基本法C.企業法規D.企業規章E.地方性企業法規和規章。

4.國有企業廠長的職權（ABCDE）A.經營管理決策權B.生產指揮權C.行政領導干部的提名、任免權D.對職工的獎懲權E.對企業人、財、物的保護權。

5.國有企業職工代表大會行使的職權有（ABCDE）A.審議建議權B.審查通過權C.審議決定權D.評議監督權E.選舉權。

6.個人獨資企業具有下列特征（ACDE）A.投資者是具有完全民事行為能力和投資權利的自然人B.投資者對企業的債務承擔有限連帶責任C.投資者對企業的債務承擔無限連帶責任

D.個人獨資企業是非法人企業E.個人獨資企業的組織機構簡單，經營管理方式靈活。

7.設立普通合伙企業應當具備的條件是（ABCDE）A.有兩個以上合伙人，并且都是依法承擔無限連帶責任者B.有書面合伙協議（企業章程）C.有各合伙人實際繳付的出資

D.有合伙企業的名稱E.有經營場所和從事合伙經營的必要條件。

8.中外合資經營企業的特征包括（BCDE）A.合營各方對公司債務依法承擔無限連帶責任B.合營企業的一方為中國合者，另一方為外國合營者C.合營各方共同投資、共同經營、共擔風險和盈虧

D.合營企業的組織形式為有限責任公司E.合營企業是經中國政府批準設立的中國法人。

9.《中華人民共和國企業破產法》第2條規定的企業破產條件是（BD）A.企業已經發生了嚴重虧損 B.企業已經不能清償到期債務，并且資產不足以清償全部債務或者明顯缺乏清償能力

C.企業已經資不抵債D.經營管理不善造成嚴重虧損E.國家政策變化造成嚴重虧損。

10.可以向人民法院提出企業破產申請的有（ABCD）A.債務人 B.債權人 C.清算責任人 D.國務院金融監管機構E.公安機關。

11.人民法院受理破產申請前1年內，涉及債務人財產的（ABCDE）管理人有權請求人民法院予以撤銷。A.無償轉讓財產B.以明顯不合理的價格進行交易C.對沒有財產擔保的債務提供財產擔保

D.對未到期的債務提前清償 E.放棄債權。

三、判斷分析題：

1.企業按生產資料所有制性質可分為獨資企業、合伙企業和公司企業。（×）按企業財產責任形式，企業可分為獨資企業、合伙企業、公司企業。此種分類又稱為企業的法律形態，是各國立

法中普遍采取的一種分類方法。

2.企業的首要權利是企業的資產處置權。（×）企業的首要權利是企業的生產經營決策權。

3.國有企業是國家和政府管理的企業。（×）國有企業是政府投資或者參股設立的企業。

4.國有企業廠長（經理）必須由企業職工代表大會選舉產生。（×）國有企業廠長（經理）也可以由政府主管部門委任或者招聘。

5.國有企業監事會的核心工作是監督企業的經營決策。（×）監事會以財務監督為核心，不參與、不干預企業的經營決策和經營管理活動。

6.個人獨資企業解散的，必須首先清償所欠稅款。（×）應當按順序首先清償所欠職工工資和社會保險費用。7.普通合伙企業主要形式是有限責任公司。（×）普通合伙企業是非法人企業，合伙人對合伙企業的債務承擔無限連帶責任。

8.普通合伙企業的成立日期就是合伙合同的簽訂日期。（×）普通合伙企業的營業執照簽發日期，為合伙企業成立日期。9.外資企業就是外國企業。（×）在中國境內設立的外資企業，具有中國國籍，是中國法人。10.破產財產就是破產企業的財產。（×）破產財產是指破產宣告后，依法可供債權人清償分配的破產企業的財產。

11.破產財產不足以支付破產費用的，可以結案。（√）破產財產不足發支付破產費用的，人民法院根據清算組的申請裁定終結破產程序。

四、問答題：

1.什么是國有企業的經營權？

答：國有企業經營權是指國有企業對國家授予其經營管理的財產享有占有、使用和依法處分的權利。具體表現：（1）生產經營決策權（2）產品、勞務定價權（3）產品銷售權（4）物資采購權

（5）進出口權（6）投資決策權（7）留用資金支配權（8）資產處置權（9）聯營、兼并權（10）勞動用工權（11）人事管理權（12）工資、獎金分配權（13）內部機構設置權（14）拒絕攤派權。

2.什么是廠長（經理）負責制？廠長（經理）有哪些職權？

答：廠長（經理）負責制指國有企業的生產經營管理由廠長或者經理全權負責的企業內部管理制度。廠長（經理）是企業的法人代表人，在企業的經營管理和生產指揮工作中處于中心地位，統一領導，全面負責。其職權包括：（1）經營管理決策權；（2）生產指揮權；（3）行政領導干部的提名、任免權；（4）對職工的獎懲權；（5）對企業人、財、物的保護權。

3.個人獨資企業的特征與設立條件是什么？

答：個人獨資企業的特征為：（1）投資者是具有完全民事行為能力和投資權利的自然人；（2）投資者對企業的債務承擔無限連帶責任；（3）個人獨資企業是非法人企業，作為獨立的民事主體，以自己的名義從事民事活動；（4）個人獨資企業的組織機構簡單，經營管理方式靈活。設立的條件為：（1）投資人是一個自然人，而且只能是中國公民；（2）有合法的企業名稱；（3）有投資人申報的出資；（4）有固定的生產經營場所和必要的生產經營條件；（5）有必要的從業人員。

4.合伙企業的特征與設立條件是什么？

答：合伙企業的特征為：（1）企業由兩個以上投資人設立；（2）企業財產由投資人共同出資設立；（3）普通合伙人對企業債務承擔無限連帶責任。設立具備條件：（1）有兩個以上合伙人；（2）有書面合伙協議；（3）有合伙人認繳或者實際繳付的出資；（4）有合伙企業和名稱和生產經營場所；（5）法律、行政法規規定的其他條件。

5.中外合資經營企業的特征是什么？

答：中外合資經營企業的特征為：（1）合營企業的一方為中國合營者，另一方為外國合營者；（2）合營各方共同投資、共同經營、共擔風險和盈虧；（3）合營企業的組織形式為有限責任公司；

（4）合營企業是經中國政府批準設立的中國法人。

6.破產制度的功能是什么？

答：破產是指企業不能清償到期債務，并且資產不足以清償全部債務或者明顯缺乏清償能力時，依照法定程序公平清理債務的活動。廣義上的破產還包括為避免企業破產而進行的重整和和解制度。

7.企業破產申請包括哪幾方面的內容？

答：企業破是申請包括：（1）債務人提出破產申請；（2）債權人提出破產申請；（3）清算責任人提出破產申請；（4）國務院金融監管機構提出破產申請。

五、案例分析題：

1.1996年10月初，某市新華書店由于經營管理上的需要，與該市華聯貿易公司簽訂了一份購銷合同。合同規定：華聯公司10月底以前，供給該新華書店“聯想586”電腦10臺，價款總額11萬元，新華書店提貨時付款5萬元，余款2個月內付清。任何一方違反合同均按合同違約部分標的總價款額15%承擔違約金。合同簽訂后，華聯貿易公司如約向新華書店提供了“聯想586”電腦10臺，但新華書店僅在提貨時付款5萬元，余款遲遲未付。華聯貿易公司多次交涉，新華書店都由于上級主管部門的干預而未能履行付款義務。其上級主管部門市文化局認為，該新華書店未報請上級主管部門批準，擅自購置電腦，違反財經紀律。所以，新華書店與華聯貿易的合同無效。為此，華聯公司向法院起訴，要求市新華書店履行合同，并承擔違約責任。請問：此案應如何審理？

答：在本案中，新華書店與華聯公司所簽訂的購銷合同，合同主體合格，內容合法，雙方的權利與義務明確、具體、應視為有效經濟合同。既為有效經濟合同，在新的協議沒有達成之前，合同雙方必須按照合同的有關條款履行合同，任何一方違約，都必須承擔法律責任與合同規定的有關違約責任。新華書店的上級主管部門市文化局對于新華書店未報請上級主管部門批準，擅自購置電腦，是屬于違反財經紀律，新華書店與華聯公司的合同無效的與行為，是缺乏法律意識，侵犯企業經營勸，是完全錯誤的。我國有關法律規定：企業經營權是指企業對國家授予其經營管理的財產即企業財產所享有的占有、使用和依法處分的權利。新華書店作為獨立法人的企業，由于經營管理上的需要，與華聯貿易公司簽訂電腦購銷合同，是屬于正常行使自己的權利，物質采購權是企業經營權利的一部分，而其上級主管部門市文化局的干預行為無疑是侵犯企業經營權，是完全錯誤的。在本案中，新華書店僅在提貨時付款5萬元，余款遲遲未付，屬于違約，必須承擔法律責任與合同規定的有關違約責任。法院應支持市華聯貿易公司有關要求市新華書店履行合同，并承擔違約責任的請求，判決市新華書店履行合同，清償所欠余款并按照合同規定，按合同違約部分標的總價款額的15%承擔違約金。

2.北方某市第四棉紡織廠因經營管理不善，造成嚴重虧損，已資不抵債。于是該廠直接向所在地C區人民法院申請破產。該法院受理了此案。請問：該法院是否應該受理此案？為什么？

答：法院不應該受理此案。《破產法》第三條規定：“企業因經營不善造成嚴重虧損，不能清償到期債務的，依照本法規定宣告破產。”債務人不能清償到期債務的，債權人、債務人均可以申請宣告債務人破產，但是，如果是債務人申請宣告破產的應當經其上級主管部門同意。法院在受理此類案件時，如果是債務人申請宣告破產的，應當檢查“破產企業上級主管部門或者政府授權部門同意其申請破產的意見”及有關資料才能受理。在本案中，第四棉紡廠因經營管理不善，造成嚴重虧損，已資不抵債。直接向所在地C區人民法院申請破產。不符合我國有關法律規定，C區人民法院受理此案不對的。

第二篇：綜合練習(第4章企業法律制度)

一、單項選擇題：

1.《公司法》的調整對象是（D）A.公司內部的組織管理關系和財產經營關系 B.公司外部的財產經營關系和生產經營關系 C.公司內部、外部的財產經營關系和生產協作關系

D.公司內部、外部的組織管理關系和財產經營關系。

2.依據公司的國籍，公司可分為（A）A.本國公司、外國公司、跨國公司 B.總公司與分公司、母公司與子公司 C.國有公司、集體所有制公司、私營公司、混合公司

D.人合公司、資合公司、資合兼人合公司。

3.依據公司股本來源和性質，公司可分為（C）A.本國公司、外國公司、跨國公司 B.總公司與分公司、母公司與子公司C.國有公司、集體所有制公司、私營公司、混合公司

D.人合公司、資合公司、資合兼人合公司。

4.一般而言，有限責任公司的董事會會議（B）負責召集和主持。A.總經理 B.董事長 C.監事 D.最大的股東。5.有限責任公司股東的最高人數是（D）A.20人 B.30人 C.40人 D.50人。

6.有限責任公司的董事會是（D）A.公司的權力機構 B.公司日常經營管理機構 C.公司的內部監督機構D.公司股東會的常設執行機關。7.股分有限公司的監事會是（C）A.公司的權力機構B.公司日常經營管理機構 C.公司的內部監督機構D.公司股東會的常設執行機關。8.股份有限公司的最高權力機構是（A）A.股東大會 B.董事會 C.監事會 D.職工大會。9.股份有限公司董事會每至少召開（B）會議。A.1次 B.2次 C.3次 D.4次。

10.公司分配當年稅后利潤時，應提取法定公積金的比例是利潤的（A）。A.10% B.13% C.15% D.20%。

11.國有獨資公司章程由（D）A.公司股東會的常設機構制定B.公司日常經營管理機構制定C.國有獨資公司股東大會制定D.國有資產監督管理機構制定。

二、多項選擇題：

1.公司最一般的特征包括（ABC）A.法定性B.法人性C.組織性D.趨利性E.實體性。

2.公司設立的原則包括（ABCD）A.自由主義 B.特許主義 C.許可主義D.準則主義E.效益主義。

3.按公司之間的關聯程度，公司可分為（AB）A.總公司與分公司B.母公司與子公司C.國有公司與私營公司D.人合公司與資合公司E.本國公司與外國公司。4.有限責任公司的主要特征包括（ABCDE）A.募股集資的封閉型B.公司資本的不等額性C.股東數額的限制性D.股份轉讓受到嚴格限制E.組織機構比較簡單。

5.有限責任公司設立必須具備的條件包括（ABCDE）A.股東符合法定人數B.股東出資達到法定資本最低限額C.股東共同制定公司章程D.有公司名稱和符合要求的組織機構E.有公司住所。6.股份有限公司的主要特征包括（ABCDE）A.募股集資的公開性B.股東數額的廣泛性C.股分的等額性D.股分可自由轉讓性E.設立要求相對嚴格性。7.公司破產或解散的清算程序包括（BCDE）A.宣告破產或解散B.申報、登記債權C.清理公司財產，制定清算方案D.清償公司債務E.注銷公司登記并公告。8.公司提取公積金的目的在于（ABC）A.彌補公司虧損B.擴大生產經營C.增加公司資本D.增加職工福利E.償還所欠外債。

9.《公司法》關于一人有限責任公司的特別規定包括（ABCD）A.注冊資本最低為人民幣10萬元B.一次足額繳納規定的出資額，不能分期繳付出資C.一人自然人只能投資設立一個一人有限責任

公司D.一人有限責任公司不設股東會E.一人有限責任公司不能投資設立新的有限責任公司。

三、判斷分析題：

1.公司最一般的特征是法定性、法人性和組織性。（√）法定性、法人性和組織性提示出公司區別于其他企業的特征。

2.按照公司財產責任形式，公司可分為人合公司、資合公司、資合兼人合公司。（×）按照公司財產責任形式，公司可分為無限責任公司、有限責任公司、兩合公司、股份有限公司、股份兩

合公司。

3.我國《公司法》調整的是所有公司內部、外部的組織管理關系和財產經營關系。（×）我國《公司法》所稱的公司雖指在我國境內設立的有限責任公司和股份有限公司。所以，《公司法》

只調整這兩類公司的相關關系。

4.董事會是對公司生產經營活動進行監督檢查的公司內部常設機構。（×）對公司生產經營活動進行監督檢查的公司內部常設機構是監事會。董事會是股東會的常設執行機關，行使公司的

經營管理權。

5.一人有限責任公司，是指只有一個自然人股東的有限責任公司。（×）一人有限責任公司的投資人只有一個人，但其既可以是自然人，也可以是法人。6.國有獨資公司的董事會是股東會的常設執行機關。（×）國有獨資公司不設股東會，由國有資產監督管理機構行使股東會職權。

7.公司除法定會計賬冊外，不得以任何個我名義開立賬戶存儲公司財產。（√）公司除法定的會計賬冊外，不得另立會計賬冊；對公司資產，不得以任何個人名義開立賬戶存儲。8.公司提取公積金的目的是償還所欠外債和增加職工福利。（×）公司提取公積金的目的是彌補公司虧損、擴大生產經營規模和增加公司資本。

四、問答題：

1.什么是公司的一般特征？

答：公司的一般特征為：法定性、法人性和組織性。

2.公司法的調整對象是什么？

答：公司法的調整對象是公司內部、外部的組織管理關系和財產經營關系。組織管理關系包括企業自身的組織管理關系和國家對公司的管理關系。財產經營關系主要是指公司在設立、變更、終止以及運營過程中，對公司財產進行支配、處分等時產生的關系。

3.有限責任公司的概念、特征與設立條件是什么？

答：有限責任公司的概念是股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任，公司以其全部財產對公司的債務承擔責任的公司。其特征為：（1）募股集資的封閉型（2）公司資本的不等額性（3）股東數額的限制性（4）股份轉讓受到嚴格限制（5）組織機構比較簡單。設立和條件有：（1）股東符合法定人數，由50個以下股東出資設立。（2）股東出資達到法定資本最低限額。（3）股東共同制定公司章程。（4）有公司名稱，建立符合有限責任公司要求的組織機構。（5）有公司住所。

4.我國《公司法》對一人有限責任公司的特別規定是什么？

答：特別規定：（1）一人有限責任公司的注冊資本最低限額為人民幣10萬元；非一人有限責任公司的注冊資本最低限額為3萬元。（2）一人有限責任公司的股東應當一次足額繳納公司章程規定的出資額，不能分期繳付出資。（3）一個自然人只能投資設立一個一人有限責任公司，并且該一人有限責任公司不能投資設立新的一人有限責任公司。（4）一人有限責任公司不高股東會。

5.我國《公司法》對國有獨資公司的特別規定是什么？

答：國有獨資公司的特別規定有：（1）國有獨資公司章程由國有資產監督管理機構制定，或者由董事會制定報國有資產監督管理機構批準。（2）國有獨資公司不設股東會，由國有資產監督管理機構行使股東會職權。（3）國有獨資公司設董事會，行使有限責任公司董事會的基本職權以及國有資產監督管理機構委托的部分股東職權。董事每屆任期不得超過3年。董事會成員中應當有公司職工代表。（4）國有獨資公司設經理。經國有資產監督管理機構同意，董事會成員可以兼任經理。（5）國有獨資公司監事會成員不得少于5人，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規定。

6.股分有限公司的概念、特征與設立條件是什么？

答：股份有限公司是公司的全部資本分為等額股份，股東以其認購的股份為限對公司承擔責任，公司以其全部財產對公司的債務承擔責任的公司。其特征為：（1）募股集資的公開性；（2）股東數額的廣泛性；（3）股份的等額性；（4）股份可自由轉讓性；（5）設立要求相對嚴格性。其設立條件為：（1）發起人符合法定人數；（2）發起人認繳和社會公開募集的股本達到法定資本最低限額；（3）股份發行、籌辦事項符合法律規定；（4）發起人制定公司章程；（5）有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機構；（6）有公司住所。

7.財務會計的基本要求是什么？

答：財務會計的基本要求有：（1）公司應當依照法律、行政法規和國務院財政主管部門的規定建立本公司的財務和會計制度。（2）公司應當在每一會計終了時制作財務會計報告，并依法接受審查驗證。財務會計報告應當包括資產負責表、損益表、財務狀況變動表、財務情況說明書、利潤分配表等財務會計報表及附屬明細表等。（3）。有限責任公司應當按照公司章程規定的期限將財務會計報告送交各股東；股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱；公開發行股票的股份有限公司必須公告其財務會計報告。（4）公司除法定的會計賬冊外，不得另立會計賬冊；對公司資產，不得以任何個人名義開立賬戶存儲。

五、案例分析題：

1.2000年6月，某市甲、乙兩企業與王某協商后決定，共同投資創辦一家以開發某種老年保健飲料為主業的公司。公司注冊資本為人民幣100萬元，其中甲、乙兩企業各出資人民幣25萬元，王某以其個人所有非專利技術作價出資人民幣50萬元，三方對公司債務承擔無限責任。公司設股東會、董事會和兩名監事，以董事會為公司的權力機構。協議還規定，公司經有關部門批準后向社會公開發行股票。王某受托于2000年8月向當地政府有關主管部門辦理報批手續，結果未被批準成產公司。請問：這是為什么？

答：1.本案有下列違法之處：（1）王某以其個人所有的非專利技術作價出資人民幣50萬元超出了法律規定。根據法律規定，以工業產權、非專利技術作價出資的金額不得超過有限責任公司注冊資本的20%。（2）三方對公司承擔無限責任違反了公司法規定。我國公司法規定有限責任公司的股東對公司債務只能承擔有限責任。（3）股東人數較少、規模較小的有限責任公司可以設一名執行董事、不設董事會；同時，有限責任公司的最高權力機構應為股東會而非董事會。（4）根據法律規定，有限責任公司不得向社會公開發行股票。

2.某國有企業為了轉換經營機制決定對企業進行股份制改造。該國有企業首先由自己對資產進行評估，共計6000萬元。該企業與他人協商確定了三人為發起人，并采取發起設立的方式設立公司，擬定公司注冊資本為980萬元，劃分股份為980萬股，三人發起人認購35%的股份，其中含有兩項專利技術作價出資220萬元，然后制定了公司章程，辦理了產權轉讓手續。最后該國有企業準備向公司登記機關申請設立登記。請問：（1）企業自己對資產進行評估是否合法？為什么？（2）公司采取發起設立的方式是否合法？為什么？（3）擬定公司注冊資本為980萬元是否符合法律規定？為什么？（4）兩項專利技術作價出資220萬元是否符合法律規定？為什么？（5）由企業向公司登記機關申請設立登記的程序在方式上存在哪些缺陷？

答：（1）不合法。因為國有企業進行股份制改造，其資產評估工作由資產評估公司、會計師事務所等單位進行，該國有企業無權自行評估。（2）不合法。依《公司法》規定，國有企業改建股份有限公司應當采取募集方式設立。（3）不符合法律規定，股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣1000萬元。（4）不符合規定，擬設立的股份有限公司兩項專利的作價人民幣220萬元高于公司法所規定的發起人以工業產權。非專利技術作價出資的金額不得超過股份有限公司注冊資本到20%。（5）公司欲設立，應報國務院授權的部門或者省級人民政府批準，然后由該公司創立大會產生的董事會向公司登記機關申請設立登記。

3.三個企業準備投資組建一新的有限責任公司。經協商，三方共同制定了公司章程。其中，章程中有如下條款：（1）公司由甲、乙、丙三方組建。（2）公司以生產經營某一科技項目為主，但非高新技術企業，注冊資本為30萬元人民幣。（3）甲方以專利權和專有技術折價出資，占注冊資本的30%；乙方以現金和機器設備折價出資，占注冊資本的40%；丙方以土地使用權與房屋折價出資，占注冊資本的30%（4）公司獲得利潤時，除依法提取各項基金外，甲、乙、丙分別按40%，30%，30%的比例進行利潤分配。（5）公司設立董事會，董事長負責董事會工作。（6）公司經理由董事會聘任，作為法定代表人，負責日常經營管理工作。（7）公司存續期間，出資各方均可自由抽回投資。請問：上述章程中的條款，哪些符合規定？哪些不符合規定？為什么？

答：條款中符合規定的是：（1）第1條公司由三方組建。公司法規定，有限責任公司股東數為2個以上50個以下。（2）第5條公司設立董事會，董事長負責董事會的工作。根據公司法的規定，有限責任公司一般須設董事會。其余的條款均不符合法律規定：（1）根據公司法的規定，組建以生產經營為主的有限公司的注冊資本，最低限額為50萬人民幣，而第2條約定30萬元人民幣則不符合規定；（2）第3條約定以專利權及專有技術等折價出資的金額超過了公司法規定的有限公司注冊資本的20%，不符合規定；（3）根據公司法規定，有限公司是依出資人比例享有利潤分配和承擔風險的，因此，第4條約定的利潤分配方案不符合規定；（4）根據公司法規定，有限公司的法定代表人是董事長或執行董事，而不是經理。因此，第6條約定經理作為法定代表人不符合規定；（5）根據公司法的規定，在公司存續期間，出資不得抽回出資，如確須抽回投資，須按轉讓投資的方式進行。因此，第7條的約定是不符合規定的。

第三篇：綜合練習(第16章環境法律制度)-----

一、單項選擇題：

1.環境問題不包括（D）。A.大氣污染 B.酸雨污染 C.核泄漏污染 D.地震。

2.（B）是國家在環境保護領域的基本法。A.憲法中有關環境的規定B.環境保護基本法 C.綜合性環境立法 D.部門環境法。

3.（A）是指污染和破壞環境的單位和個人應當對自己的污染和破壞行為負責。A.環境責任原則B.公眾參與原則 C.環境保護與經濟、社會發展相協調原則D.“預防為主、防治結合、綜合治理”原則。4.我國目前將（A）城市劃定為大氣污染防治重點城市。A.113個 B.30個 C.15個 D.10個。

5.（A）是指對向環境排放污染物或者超過國家排放標準排放污染物的排污者，按照污染物的種類、數量和濃度，根據規定征收一定費用的制度。A.排污收費制度B.“三同時”制度

C.限期治理制度 D.環境影響評價制度。

6.我國《大氣污染防治法》制定于（A）。A.1987年 B.1990年 C.1995年 D.2004年。

7.我國于（A）修訂了《固體廢物污染環境防治法》。A.2004年 B.2001年 C.2003年 D.1999年。

8.我國于1996年10月通過了（A）。A.《環境噪聲污染防治法》 B.《大氣污染防治法》 C.《固體廢物污染環境防治法》 D.《水污染防治法》。

二、多項選擇題：

1.依據環境要素的不同，我們可以將環境分為（ABCDE）。A.大氣環境 B.水環境（湖泊環境和河流環境）C.海洋環境D.土壤環境E.生物環境（森林環境、草原環境）。2.我國環境法保護和重點在于（ABCD）。A.社區環境 B.村鎮環境C.城市環境D.區域環境E.室內環境。

3.我國環境法體系由下列幾個部分組成（ABCDE）。A.憲法中有關環境保護的規定B.環境保護基本法C.綜合性環境立法 D.部門環境法 E.環境標準。

4.我國對“預防為主”原則的貫徹落實體現為（ABCE）。A.全面規劃、合理布局 B.建設項目嚴格執行環境管理 C.生產預防 D.污染者付費 E.并不排斥治理。5.環境法體系中的污染者包括（ABCDE）。A.國有企業B.集體企業C.私營企業D.個人E.外資企業。

6.環境責任原則完整地表述為（ABCD）。A.污染者付費 B.利用者補償C.開發者保護D.破壞者恢復E.環境責任原則等同于環境法律責任。7.環境法律制度的主要內容包括（ABCD）。A.環境影響評價制度 B.“三同時”制度 C.排污收費制度 D.限期治理制度 E.公眾參與制度。

8.“三同時”制度是指建設項目需要配套建設的的環境保護設施，必須與主體工程（ABC）。A.同時設計 B.同時施工C.同時投產使用 D.同時銷售E.同時服務。

9.關于防治環境污染，我國目前主要頒布的法律有（ABCD）。A.《大氣污染防治法》B.《水污染防治法》C.《固體廢物污染環境防治法》D.《環境噪聲污染防治法》E.《液體廢物污染環境防治法》。10.《水污染防治法》的主要內容有（ABCD）。A.加強水污染防治的流域管理B.提高水的重復利用率C.劃定水保護區D.加強對城市污水的集中治理E.環保設施與主體工程同時投產使用。11.下列內容中，（ABCDE）屬于《大氣污染防治法》的主要內容。A.實行主要大氣污染物排放總量控制制度B.實行總量控制區企業污染排放許可證制度C.劃定大氣污染防治重點城市 D.劃定酸雨控制區和二氧化硫控制區E.企業應當采用能源利用高、污染物排放量少的清潔生產工藝。

12.為了避免“先污染后治理”，國家在經濟工作中必須注意對環境進行保護，可采取的措施是（ABC）。A.將環境保護納入國民經濟和社會發展的規劃B.國家應當采取有利于環境保護的經濟技術

政策和措施C.建立具體的制度加以保障 D.提高水的重復利用率E.劃定大氣污染防治重點城市。

三、判斷分析題：

1.環境是指影響人類生存和發展的各種天然的自然因素和總體。（×）環境是指影響人類生存和發展的各種天然和經過人工改造的自然因素的總體，包括大氣、水、海洋、土地、礦藏

森林、草原、野生生物、自然遺跡、人文遺跡、自然保護區、風景名勝區、城市和鄉村等。

2.環境問題一般指自然環境的破壞問題。（×）環境問題一般指自然環境的破壞問題和環境污染問題。3.綜合性環境立法是國家在環境保領域的基本法。（×）環境保護基本法是國家在環境保護領域的基本法。

4.污染者付費是指排污者應當承擔由排污行為造成的污染損失。（×）污染者付費是指排污者應當承擔由排污行為造成的污染損失和治理污染的費用。

5.破壞者恢復是指造成環境資源破壞的單位和個人，應當承擔恢復整治的責任。（√）破壞者恢復是指造成環境資源的單位和個人，應當承擔恢復整治的責任。這是環境責任原則的一項重要內容。

6.環境責任原則等同于破壞法律責任。（×）環境責任原則不同于環境法律責任。7.一切單位和個人都有保護環境義務，并有權對污染和破壞環境的單位和個人進行檢舉和控告。（√）一切單位和個人都有保護環境和義務，并有權以污染和破壞環境的單位和個人進行檢舉

和控告。這是公眾參與原則的主要體現。

8.“三同時”制度是指建設項目需要配套建設的環境保護設施，必須與主體工程同時設計、同時施工、同時投產使用的制度。（√）“三同時”制度是指建設項目需要配套建設的環境保護設施，必須與主體工程同時設計、同時施工、同時投產使用的制度。這是環境法律制度和重要內容之一。

9.排污費必須納入財政預算，列入城建保護專項資金進行管理。（×）排污費必須納入財政預算，列入環境保護專項資金進行管理。10.限期治理的對象主要是造成環境嚴重污染的企業。（×）限期治理的對象主要是造成環境嚴重污染的企事業單位。

11.國務院價格主管部門根據污染治理產業化發展的需要、污染防治的要求、經濟與技術條件以及排污者的承受能力，制定國家排污費征收標準。（×）國務院價格主管部門、財政部門、環境保 護行政主管部門和經濟貿易主管部門，根據污染治理產業化發展的需要、污染防治的要求、經濟與技術條件以及排污者的承受能力，制度國家排污費征收標準。12.環境影響評價制度既是一項制度，也是一種方法。（√）環境影響評價制度既是一項制度，也是一種方法。

13.環境責任原則是指污染和破壞環境排放污染物的單位應當對自己的污染行為負責。（×）環境責任原則是指污染和破壞環境的單位和個人應當對自己的污染和破壞行為負責。14.征收排污費的對象是直接向環境排放污染物的單位和個體工商戶。（√）征收排污費的對象是直接向環境排放污染物的單位和個體工商戶。

四、問答題：

1.如何理解環境法的四個基本原則？

答： 環境法的四個基本原則：（1）環境保護與經濟、社會發展相協調原則；（2）“預防為主、防治結合、綜合治理”原則；（3）環境責任原則；（4）公眾參與原則。

2.環境責任原則的含義是什么？

答：環境責任原則是指污染和破壞環境的單位和個人應當對自己的污染和破壞行為負責，即“污染者付費、利用者補償、開發者保護、破壞者恢復”。

3.環境法律制度的主要內容有哪些？

答： 環境法律制度的主要內容有：1.環境影響評價制度。2.“三同時”制度。3.排污收費制度。4.限期治理制度。

4.簡述“三同時”制度的含義。

答：“三同時”制度是指建設項目需要配套建設的環境保護設施，必須與主體工程同時設計、同時施工、同時投產使用的制度。

5.簡述防治大氣污染的主要法律措施。

答： 《中華人民共和國大氣污染防治法》的主要法律措施有：（1）實行主要大氣污染物排放總理控制制度；（2）實行總量控制區企業污染物排放許可證制度；（3）劃定大氣污染防治重點城市；（4）劃定酸雨控制區和二氧化硫控制區；（5）企業應當采用能源利用高、污染物排放量少的清潔生產工世藝；（6）防治燃煤生產的大氣污染；（7）防治機動車船排放污染；（8）防治廢氣、塵和惡臭污染。

6.《水污染防治法》的主要內容有哪些？

答：《水污染防治法》的主要內容有：（1）加強水污染防治的流域管理；（2）提高水的重復利用率；（3）劃定水保護區；（4）建設水上設施，必須遵守環境保護有關監督制度，如環境影響評價制度、“三同時”制度等；（5）加強對城市污水的集中治理；（6）強化對飲用水源的保護；（7）提高原材料利用率；（8）防止地表水污染；（9）防止地上水污染。

7.我國關于防治環境污染的主要法律有哪些？ 答：我國關于防治環境污染的主要法律有：

一、大氣污染防治法；

二、水污染防治法；

三、固體廢物污染環境防治法；

四、環境噪音污染防治法。

8.簡述環境影響評價制度和限期治理制度。

答：環境影響評價制度：（1）環境影響評價制度既是一項制度，也是一種方法；（2）環境影響評價的對象是規劃和建設項目；（3）環境影響評價制度的內容是對規劃和建設項目造成的環境影響進行分析、預算和評估，提出預防或者減輕不良環境影響的對策和措施。限期治理是指對現已存在的危害環境的污染源，由法定機關作出決定，令其在一定期限內采取措施治理并達到規定要求的制度。它是減輕或消除現有污染源的污染、改善環境質量狀況的一項環境法律制度，也是我國環境管理中所普遍采用的一項管理制度。

五、案例分析題：

1.1998年4月，某養殖場承包了水庫水面養魚，共放養魚苗10余萬元，半年后某造紙廠在水庫上游建成設產，投產后即有一定數量污水沿河道排入水庫。不久，養殖場工作人員發現水面上漂浮了很多死魚，經打撈共有1000余條。養殖場當即通知造紙廠，并要求賠償損失，造紙堿卻認為其排放污水未超過國家規定的標準，且已繳納了排污費，因此不應承擔賠償責任。環保局調查后認定魚苗死亡由造紙廠排污所致，但造紙廠排污確實合乎國家規定的標準。養殖場多次找環境局要求解決，但始終沒有結果，于是向人民法院起訴。請問：造紙廠是否應承擔賠償責任？為什么？ 答：

2.某市南海酒店是中外合資企業，該酒店在經營活動中，每月排放污水9945噸，所排污水COD平均為538.5毫克/升。，均超過排放標準。1995年9月以來，在市環境監理所多次派人去函催繳的情況下，該酒店及拒不按規定繳納超標準排污費。南海酒店陳述其拒繳的理由是：第一，該酒店的污水是通過市政管道排入污水處理廠，然后才排放入海的，因此該酒店的污水并非直接排入環境，不應收費。第二，該酒店的污水排入污水處理廠經其集中處理，該酒店已向污水處理廠繳納了一定的費用，在此基礎上又收取超標排污費已造成了重復收費上，加重了企業負擔。第三，環境監理所在酒店排污管口采樣測定污水污染值作為超標收費的依據，但實際上污水又排入污水處理廠經過集中處理。無論怎樣，污水所含污染物含量都會因集中處理而有所下降。因此，在排污口測定的污染物含量忽略了所經過的污水處理過程，這是不合理的。第四，南海酒店屬中外合資企業，合資方對是否繳費有不同意見，協商達成一致意見需要一段時間，這段時間應算在拒繳時間內。請問：南河酒店陳述的理由是否正確？為什么？此案應如何處理？ 答：

3.1992年6月23日，上訪人王珍訴稱：她家從1981年春開始成立天玉養雞場，至1991年10年間一直越辦越好，由初期年收入2000多元發展到1990年收入1.5萬元。1991年下半年，某市第三建筑工程公司在緊靠她家雞舍不到3米遠的地方新建了一座預制板廠，該廠攪拌機、振搗器、汽車、吊車、推土機等各種機械設備整天轟鳴震響，混凝土攪料水直接浸入上訪人住宅墻基，致使正在孵化的1800只小雞被全部震死，已經孵出的2400只小雞也相繼死亡，正在下蛋的母雞像瘋了一樣轉圈，也不得不處理掉。從1991年8月起至1992年6月止，養雞場直接減收了3萬多元。王珍家中房屋因震動和水浸造成下沉，出現裂縫，大人、小孩整天不能很好休息，身心健康受到嚴重損傷，丈夫李天玉住院半年，全家人已無法正常生活。為此，王珍向環保部門申訴，要求該單位賠償養雞、房屋損失6萬元，停止侵害、協助恢復養雞場。1992年7月初，市環境保護局通過現場勘察、監測、走訪及查看上訪人舉證材料發現，上訪人反映的問題基本屬實，該單位的噪聲與震動對上訪人已構成侵害，事實存在，如不盡快解決，上訪人確實無法正常生活，因此要求該單位給予賠償，停止侵害，協助恢復養雞場。依據以上事實，市環保局于1992年9月20日依法對該單位作出如下處罰：（1）責令預制板廠從接到決定之日起立即停止擾民生產，消除危害，按《建設項目環境保護管理辦法》規定履行審批手續，沒有批準不準生產。（2）對預制板廠罰款3萬元，限15日內繳至市環保局。（3）由該單位按上訪人要求金額70%賠償損失。請問：市環保局的處理決定是否正確？為什么？ 答：

第四篇：綜合練習(第5章證券法律制度)

一、單項選擇題：

1.《證卷法》本質上是一部（A）A.投資者權益保護法 B.企業經營者權益保護法 C.廣大公民權益保護法D.人身權益保護法。

2.廣義的證券包括三種類型，即（B）A.實體證券、貨幣證券、資本證券B.資本證券、貨幣證券、貨物證券 C.資本證券、實體證券、貨物證券D.貨物證券、實體證券、名義證券。3.股票根據投資者的身份和購買股票的幣種不同分為（D）A.國有股 B.社會公眾股C.法人股D.A股、B股、H股、N股、S股等。

4.我國《證券法》調整的證券種類為（A）。A.股票、公司債券和其他證券 B.匯票、公司債券和其他證券C.支票、股票和其他證券D.期票、股票和其他證券。

5.《證券法》的公開原則以稱信息披露原則，其核心是（D）A.實現證券市場票據的公開化 B.實現證券市場競爭的公開化C.實現證券市場壟斷的公開化 D.實現證券市場信息的公開化。6.溢價發行是指發行人（A）A.按高于面額價格發行股票 B.按低于面額價格發行股票 C.按等于面額價格發行股票D.按低于市場價格發行股票。

7.發行公司債券（B）A.必須報經國務院證券監督管理機構核準B.必須報經國務院授權的部門審批 C.必須報經國務院財政部審批D.必須報經國務院民政部審批。8.證券的代銷、包銷期最長（C）A.不得超過100天 B.不得超過60天 C.不得超過90天 D.不得超過30天。

9.應當由承銷團承銷向社會開發行的證券票面總值為（C）。A.超過人民幣4000萬元B.超過人民幣3000萬元 C.超過人民幣5000萬元 D.超過人民幣6000萬元。10.股份有限公司的發起人持有的本公司股份（A）。A.自公司成立之日起1年內不得轉讓B.自公司成立之日起2年內不得轉讓C.自公司成立之日起3年內不得轉讓

D.自公司成立之日起4年內不得轉讓。

11.股份有限公司申請股票上市必須符合下列條件，即（C）A.公司股本總額不少于人民幣4000萬元B.公司股本總額不少于人民幣5000萬元C.公司股本總額不少于人民幣3000萬元

D.公司股本總額不少于人民幣2000萬元。

12.上市終止是上市證券喪失了在證券交易所（B）。A.繼續交費的資格 B.斷續掛牌的資格 C.繼續收費的資格 D.繼續買入的資格。

二、多項選擇題：

1.我國的證券法的基本目的有（ABCD）A.規范證券發行和交易行為B.保護投資者的合法權益C.維護社會經濟秩序和社會公共利益D.促進社會主義市場經濟發展E.促進社會主義精神文明。2.證券法的性質體現為（ABCE）A.其是公法私法的融合 B.其是社會本位法C.其是實體法與程序法的結合D.其是實體法與程序法的分離E.其是具有一定國際性的國內法。3.我國目前的資本證券類型有（ABC）A.股票B.債券C.投資基金劵D.期票E.提單。

4.證券法的基本原則為（ABCDE）A.公平原則B.公開原則C.公正原則D.自愿、有償、誠實信用原則E.政府統一監管與自律性管理相結合原則。5.根據發行價格和票面金額的關系，證券發行分為（ABC）A.溢價發行B.平價發行C.折價發行D.回扣發行E.公益發行。

6.股份有限公司申請股票上市的條件有（ABDE）A.股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行B.公司股本總額不少于人民幣3000萬元C.公司股本總額不少于人民幣5000萬元

D.公司在近3年內沒有重大違法行為E.財務會計報告無虛假記載。

7.屬于從事證券交易受限制人員的有（ABCDE）A.證券交易所從業人員B.證券公司從業人員C.證券登記結算機構從業人員D.證券監督管理機構工作人員E.法律、法規禁止參與證券交易的其他人員。8.公司申請公司債券上市交易必須符合的條件有（ABC）A.公司債券的期限為1年以上B.公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元C.公司申請其債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件

D.公司債券的期限為2年以上E.公司債券實際發行額不少于人民幣4000萬元。

9.根據《證券法》的規定，證券上市應經過以下程序（ABCD）A.上市申請B.審核C.公告D.掛牌交易E.交手續費。10.上市公司終止通常有兩類，即（AB）。A.自動終止 B.法定事由終止 C.人為原因終止 D.不可抗力終止 E.交易終止。

11.《公司法》規定上市公司暫停上市的四種法定事由為（ABCE）。A.公司資本總額、股權分布等發生變化 B.公司不按照規定公開其財務狀況，或對財務會計報告作虛假記載 C.公司有重大違法行為 D.公司有輕微虧損 E.公司最近3年連續虧損。

12.構成內幕交易須符合下列條件，即（ABC）。A.須是知悉證券交易內幕信息的知情人員 B.掌握內幕信息 C.從事內幕交易 D.從事內幕的審計 E.從事內幕的監督。13.我國《證券法》規定，證券交易所是（ABC）。A.法人 B.依法設立的法人 C.不以營利為目的的法人 D.事業單位 E.國家機關。

三、判斷分析題：

1.證券法本質上是“投資者權益保護法”。（√）投資者的資金是證券市場的源泉，是證券市場賴以生存和發展的基礎，證券法對投資者合法權的保護具有重要意義，所以說是一部“投資者權

益保護法”。

2.證券法是實體法與程序法的結合。（√）證券法既對證券市場中主體的實體權利與義務有明確的規定，又對這些主體實現其權利和履行其義務的程序和步驟作了相應的規定，所以其融實體

法和程序法于一身的性質非常鮮明。

3.金融債券是由政府依法發行的債券。（×）金融債券是由銀行或非銀行金融機構依法發行的債券。

4.溢價發行就是按高于面額的價格發行股票。（√）溢價發行就是以高于票面金額的價格發行股票，這可使公司以較少的股份籌集到較多的資金，還可降低籌資成本。

5.注冊制與核準制是完全對立的兩種證券發行審核體制。（×）注冊制注重公開原則，核準制注重實質管理原則。二者并非完全對立，將二者有機結合起來，則可有效彌補各自的不足，達到相得益彰的結果。

6.證券包銷分為全額包銷和余額包銷。（√）證券包銷是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式，有全額包銷和余額包銷

兩種形式。

7.世界證券交易所有兩種形式：公司制與會員制。（√）證券交易所是指依法設立的，提供證券集中交易場所的組織。世界各國的證券交易所有公司制和會員制兩種形式。

8.證券公司是我國證券市場中的主要中介機構。（√）證券公司是指依法設定從事證券經營業務的金融機構，是我國證券市場中的重要中介機構，其在指導企業改制、推薦企業股票上市、促進一級市場發展和活躍二級市場交易等方面起著重要的作用。

四、問答題：

1.簡述證券法的性質與基本原則。

答：證券法的性質：（1）證券法的公法與私法之融合法（2）證券法是社會本位法（3）證券法是實體法與程序法之結合（4）證券法是具有一定國際性的國內法。

證券法的基本原則：（1）公開、公平、公正原則；（2）自愿、有償、誠實信用原則；（3）政府統一監管自律性管理相結合原則。

2.簡述證券發行審核制度。

答：證券發行審核制度主要有兩種方式：一是注冊制，二是核準制。

3.簡述股票發行和上市條件。

答：股票發行條件為：（1）具備健全且運行良好的組織機構；（2）具有持續盈利能力，財務狀況良好；（3）最近3年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為；（4）經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。股票上市的條件為：（1）股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行（2）公司股本總額不少于人民幣3000萬元（3）公開發行的股份達到公司股份總額的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上（4）公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。

4.簡述債券發行和上市條件。

答：債券發行條件為：（1）股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣6000萬元；（2）累計債券余額不超過公司凈資產的40%；（3）最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息；（4）籌集的資金投向符合國家產業政策；（5）債券的利率不超過國務院限定的利率水平；（6）國務院規定的其他條件。債券上市的條件：（1）公司債券的期限為1年以上；（2）公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元；（3）公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件。

5.簡述股票暫停和終止上市的條件。

答：股票暫停上市的條件：（1）公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件；（2）公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告個虛假記載，可能誤導投資者；（3）公司有重大違法行為；（4）公司最近3年連續虧損；（5）證券交易所上市規則規定的其他情形。終止股票上市的條件：（1）公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件；（2）公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正；（3）公司最近3年連續虧損，在其后一個內未能恢復盈利；（4）公司解散或者被宣告破產；（5）證券交易所上市規則規定的其他情形。

6.簡述證券承銷方式。

答：證券承銷根據責任與風險的不同，可分為代銷和包銷兩種方式。

7.簡述上市公司持續性信息公開。

答：上市公司持續性信息公開：（1）證券發行和上市時的信息公開（2）定期信息公開（3）臨時信息公開（4）信息公開的基本規則（5）違反信息披露規定的法律責任。

8.簡述我國《證券法》規定的禁止的交易行為種類。

答：禁止的交易行為包括：（1）內幕交易（2）操縱證券價格（3）欺詐客戶及其他禁止行為。

9.簡述證券交易所的特征、功能與職責。

答：證券交易所的特征：（1）證券交易所是法人；（2）證券交易所是依法設立的法人；（3）證券交易所是不以營利為目的的法人?；竟δ埽海?）創造連續性的市場；（2）形成公平的交易價格；（3）維護市場交易秩序；（4）分散投資風險。職責為：（1）公布行情；（2）采取技術性停牌和臨時停市措施；（3）交易監控和監督上市公司；（4）制定規則。

10.簡述設立證券公司的條件。

答：設立證券公司應當具備下列條件：（1）有符合法律、行政法規規定的公司章程；（2）主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法、違規記錄，凈資產不低于人民幣2億元；（3）有符合《證券法》規定的注冊資本；（4）董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員且有證券從業資格；（5）有完善的風險管理與內部控制制度；（6）有合格的經營場所和業務設施；（7）法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

11.簡述國務院證券監督管理機構對證券市場實施監督管理的職責。

答：其職責包括：（1）依法制定有關證券市場監督管理的規章、規則，并依法行使審批或者核準權；（2）依法對證券的發行、上市、交易、登記、存管、結算，進行監督管理；（3）依法對證券發行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構的證券業務活動，進行監督管理；（4）依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則，并監督實施；（5）依法監督檢查證券發行、上市和交易的信息公開情況；（6）依法對證券業協會的活動進行指導和監督；（7）依法對違反證券市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處；（8）法律、行政法規規定的其他職責。

五、案例分析題：

1.張某為某證券公司公關部負責人，由于工作關系，經常掌握一些股票價格漲落的情況。按照公司業務規定，工作人員掌握的信息不得向外泄露或為自己謀利益。一次偶然的機會，李某獲悉了公司董事們對股市的分析預測。李某將預測結果告訴了其丈夫宋某。宋某因此購買了4000股飛樂股份公司的股票。數月后，飛樂股份股價大幅上揚，宋某賣出股票，獲利6000余元。請問：宋某的收入是合法收入嗎？為什么？

答：不是，參看教材有關內幕交易部分。證券交易內幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息的行為稱作內幕交易。2.某股份公司在滬布交易所臨近收盤時通過4個A字頭的個人賬戶進行連續交易，以不轉讓證券所有權的方式虛假買賣，以抬高本公司股票的價格，致使該公司股票當日收盤價比前日上漲102%。此后1個月中，該公司證券部先后動用資金近2000萬元，買入本公司股票12萬股。后來，該公司證券部將上述股票及此前所存股票全數拋出，共獲利587.97萬元。請問：該公司的行為有法律依據嗎？為什么？

答：該公司的行為屬操縱市場行為，構成操縱證券交易價格罪。以獲取利益或減少損失為目的，利用其資金、信息等優勢操縱市場，影響證券市場體格，制造證券市場假象，誘導或致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序的行為稱作操縱市場價格。

3.A股份有限公司1994年由幾家原國有企業依法設立，注冊資本9000萬元人民幣，發行股票 90萬股，經國務院證券監督管理部門批準，允許其股票上市交易。該公司1994年至1996年連續3年微利；可供分配的股息、紅利總共只有100萬元，難以支付股東股利；1997年經營更不景氣，前6個月處于虧損狀態，資金周轉困難。為解決資金短缺，維護公司股票的信譽，董事會于1997年7月作出增資發行新股的決定，交股東大會討論通過。股東大會決定發行10萬股新股，每股面值100元，股票以面值出售，籌集1000萬元人民幣。股東大會作出發行新股決定后，于1997年10月擅自在報紙上刊登發行新股的公告，開始向社會公開發行股票。請問：A股份有限公司這樣做合法嗎？為什么？

答：參看公司發行新股的法定條件及其處理規定。新股發行除股東大會作出決議外，應向有關部門申請批準，并公告有關內容。否則，將補罰款甚至承擔刑事責任。

第五篇：企業法律制度

第二章 企業法律制度

一、企業

企業是一個獨立核算的營利組織。

企業法：凡是把企業的設立、變更、終止，用法律的形式確立下來，就構成企業法。包括：企業的設立、企業的登記、注冊資本、組織機構

1、必須要有確定的名稱

2、固定的場所

3、注冊資本

國有企業：采用廠長（經理）負責制

破產：不能清償到期債務并且資產不足償還債務人的債務

組織結構：

股東會

董事會

監事會