第一篇：土地估價師實踐考核與執業登記辦法(試行)(中估協發〔2008〕14號)

關于印發《土地估價師實踐考核與執業登記辦法（試行）》的通知

中估協發〔2008〕14號

各有關單位：

根據國土資源部《土地估價師資格考試管理辦法》（第 35號令）第二十條規定起草的《土地估價師實踐考核與執業登記辦法（試行）》，已于 2008年1月22日中國土地估價師協會第三屆第七次暨第八次常務理事會原則通過，并經土地行政管理部門同意，現予以公布施行。

二〇〇八年三月二十四日

土地估價師實踐考核與執業登記辦法（試行）

第一章 總則

第一條 根據《土地估價師資格考試管理辦法》第二十條規定，制定本辦法。

第二條 土地估價師實踐考核分為專業實踐和專業考核。

第三條 中國土地估價師協會負責組織實施實踐考核，負責土地估價師執業登記。

第四條 國土資源部 35 號令發布實施后取得土地估價師資格證書并進入土地估價中介機構從業的土地估價師，適用本辦法。

第二章 專業實踐

第五條 土地估價師的專業實踐期不少于兩年。

第六條 專業實踐人員應在專業指導人員的督導下開展實踐活動。一名指導人員指導的專業實踐人員不超過四名。

專業實踐人員可自主選擇指導人員；請求幫助的，土地估價行業協會有義務協助專業實踐人員聯系指導人員。

第七條 專業實踐人員在實踐期間應按下列要求進行專業實踐：

（一）遵守法律、法規和行業管理規定；

（二）尊重指導人員，遵守職業道德；

（三）應用估價理論解決實際問題，不斷提高估價水平；

（四）認真記錄專業實踐活動，做好評估日志；

（五）參加中國土地估價師協會計劃內的、每年不少于 20 學時的繼續教育活動。

第八條 指導人員應符合下列條件：

（一）取得《中華人民共和國土地估價師資格證書》8 年以上；

（二）在土地估價中介機構執業或長期從事土地估價相關工作；

（三）自覺遵守土地估價師執業操守，沒有違反土地估價師職業道德行為的不良記錄；

（四）具有講授土地估價理論方法與實務、指導專業實踐人員解決土地估價疑難問題的能力；

（五）按規定學時參加繼續教育。

第九條 指導人員須履行以下職責：

（一）針對專業實踐人員的具體情況，做好實踐活動指導計劃；

（二）指導專業實踐人員參加專業實踐活動和撰寫估價報告；

（三）對專業實踐人員的執業道德、估價技術等方面進行綜合考察、督導；

（四）定期檢查專業實踐人員的實踐記錄；

（五）對專業實踐人員實踐情況做出真實全面評價。

第十條 具有土地估價資格并在土地估價行業協會注冊的評估中介機構均可作為專業實踐單位。其他專業實踐單位的認定和管理由中國土地估價師協會另行規定。

實踐單位負責安排專業實踐人員的專業實踐活動。

第三章 專業考核

第十一條 專業實踐人員實踐期滿參加專業考核，需有兩名推薦人向中國土地估價師協會推薦。

專業實踐指導人員為主推薦人，實踐單位負責人為第二推薦人。

第十二條 專業考核是指考評專家依據實踐考核標準，通過審讀專業實踐人員提交的各項材料，對專業實踐人員進行專業技能、執業操守等方面綜合能力的考查與評定。需要時專業考核可采用面談方式進行。

第十三條 參加專業考核人員提交以下材料：

（一）專業考核申請表；

（二）專業考核推薦函；

（三）專業實踐總結；

（四）反映本人專業技術能力和執業操守的案例分析2篇，或在正式出版發行刊物上公開發表的論文1篇；

（五）專業實踐期內參與評估項目、或其他相關科研、教學成果的清單；

（六）要求提交的其他材料。

第十四條 專業考核工作程序：

（一）成立專業考核委員會；

（二）劃分考評小組；

（三）考評專家審讀考評人員資料；

（四）考評小組依據實踐考核標準提出綜合專業能力評審意見；

（五）召開專業考核委員會會議，交流各考評小組考評情況；

（六）專業考核委員會對有爭議的考評人員進行投票表決，形成是否通過實踐考核最終意見；

（七）專業考核委員會提交實踐考核工作報告。

第十五條 中國土地估價師協會負責成立年度專業考核委員會。

專業考核委員會主任由中國土地估價師協會指定。

考評專家在中國土地估價師協會專家庫中抽選。

第十六條 考評小組由專業考核委員會主任劃分，每一小組由 3 名考評專家組成。第十七條 考評專家除須具備本辦法第八條所列第（二）、（三）、（四）項條件外，還應符合以下要求：

（一）取得《中華人民共和國土地估價師資格證書》10 年以上；

（二）土地估價機構的企業法人代表或技術總監、政府部門處級以上公務員、院校及事業單位內具有高級專業技術職稱的人員。

第十八條 中國土地估價師協會根據需要，可聘請不具有土地估價師資格、但在土地估價相關領域具有深厚造詣的知名人士作為考評專家。

第十九條 專業考核委員會成員及考評小組專家，與被考核人員有利害關系的應申請回避。

第二十條 考評小組以全體成員意見一致為原則形成實踐考核是否合格的最終意見。專業考核委員會以超過三分之二（不含）以上意見為原則，采用不記名投票方式進行表決，形成對考評小組有爭議人員實踐考核是否合格的最終意見。

第二十一條 實踐考核情況報國土資源部。專業考核委員會書面通知實踐考核人員考核結果。

第二十二條 未通過當年專業考核的人員可參加下一年度的專業考核；專業考核人員對實踐考核結果有異議的，可向中國土地估價師協會提出申訴，中國土地估價師協會根據復

查情況做出是否另行安排專業考核的決定。

第四章 執業登記

第二十三條 實踐考核合格的土地估價師，可向中國土地估價師協會申請執業登記。申請執業登記的土地估價師須在一家土地估價中介機構執業。

執業登記后的土地估價師稱為執業土地估價師。

執業土地估價師應成為中國土地估價師協會個人會員。

第二十四條 申請執業登記的土地估價師，有下列情形之一的，不予辦理執業登記：

（一）不具有完全民事行為能力的；

（二）被認定終身禁入土地估價行業的；

（三）受到刑法處罰，執行期滿未逾 5 年的（過失犯罪的除外）；

（四）在土地估價或者其他經濟管理工作中受到嚴重行政處分，自被行政處分之日起不滿 2 年的；

（五）在申報登記過程中有弄虛作假行為，或嚴重違反行業自律規定、職業道德規范要求的；

（六）年齡超過 65 周歲的；

（七）其他不予進行登記的情形。

第二十五條 取得土地估價師資格證書五年以上的非執業土地估價師，轉入土地估價中介機構執業，應于非執業期內每年完成非執業土地估價師繼續教育規定學時，按規定完成的，可直接參加專業考核。

連續兩年列入中國土地估價師協會專家庫名單的非執業土地估價師，轉入土地估價中介機構從業時可直接申請執業登記。

第二十六條 予以執業登記的土地估價師名單，由中國土地估價師協會報國土資源行政主管部門備案后向社會公布。予以執業登記的土地估價師由中國土地估價師協會統一編發執業登記號。

第二十七條 執業土地估價師執業情況及執業登記內容變更，按中國土地估價師協會有關規定辦理。

第五章 附則

第二十八條 本辦法由中國土地估價師協會解釋。

第二十九條 本辦法自公布之日起執行。

第二篇：土地估價師實踐考核與執業登記辦法 中估協發〔2011〕38號

土地估價師實踐考核與執業登記辦法 中估協發?2011?38號

各省、自治區、直轄市土地估價行業協會：

根據國土資源部《土地估價師資格考試管理辦法》規定，中國土地估價師協會于2008年起草了《土地估價師實踐考核與執業登記辦法（試行）》（中估協發?2008?14號）。修訂后的《土地估價師實踐考核與執業登記辦法》經中國土地估價師協會第四屆第三次常務理事會通過，現予以公布施行。

二〇一一年九月七日

土地估價師實踐考核與執業登記辦法

第一章 總則

第一條 根據《土地估價師資格考試管理辦法》第二十條規定，制定本辦法。

第二條 土地估價師實踐考核分為專業實踐和專業考核。專業實踐人員、指導老師需通過“實踐考核信息系統”，完成土地估價師實踐考核中各項工作的記錄。

第三條 土地估價實踐考核合格，并依本辦法進行執業登記，方可執業。

第四條 中國土地估價師協會負責組織實施實踐考核，負責土地估價師執業登記。

第五條《土地估價師資格考試管理辦法》實施后取得土地估價師資格證書并進入土地估價機構從業的土地估價師，適用本辦法。

第二章專業實踐

第六條 土地估價師的專業實踐期不少于兩年。

第七條 專業實踐人員應在指導老師的督導下開展實踐活動。同一指導老師指導的專業實踐人員，一總人數不得超過四名。

專業實踐人員可自主選擇符合條件的指導老師，土地估價行業協會有義務協助提出請求幫助的專業實踐人員聯系指導老師。

第八條 專業實踐人員在實踐期間應按下列要求進行專業實踐：

（一）遵守法律、法規和行業管理規定；

（二）認真記錄專業實踐活動，做好實踐日志；

（三）參加中國土地估價師協會認可的、每年不少于20學時的繼續教育活動；

（四）尊重指導老師，遵守職業道德。

第九條 指導老師應符合下列條件：

（一）取得《中華人民共和國土地估價師資格證書》8年以上；

（二）在土地估價機構執業或長期從事土地估價相關工作；

（三）自覺遵守土地估價師執業操守，沒有違反土地估價師職業道德行為的不良記錄；

（四）具有講授土地估價理論方法與實務、指導專業實踐人員解決土地估價疑難問題的能力；

（五）按規定學時參加繼續教育。

第十條 指導老師須履行以下職責：

（一）針對專業實踐人員的具體情況，編制實踐工作指導計劃；

（二）指導專業實踐人員參加專業實踐活動和撰寫評估報告；

（三）對專業實踐人員的執業道德、評估技術等方面進行綜合考察、督導；

(四)定期檢查專業實踐人員的實踐記錄，并做好檢查記錄；

（五）以書面方式對專業實踐人員實踐情況做出真實全面評價。

第十一條 具有土地估價資格、在省級以上土地估價行業協會注冊的土地估價機構均可作為專業實踐單位。其他專業實踐單位的認定和管理由中國土地估價師協會另行規定。

專業實踐單位負責提供專業實踐人員場地，并與指導老師協商實踐活動內容。

第三章 專業考核

第十二條 專業實踐人員實踐期滿參加專業考核，需有兩名推薦人向中國土地估價師協會推薦。

指導老師為主推薦人，專業實踐單位負責人為第二推薦人，單位負責人指法定代表人、總經理、技術總監。

取得土地估價師資格證書五年以上的非執業土地估價師，轉入土地估價機構執業，按規定完成土地估價師繼續教育學時的，可直接參加專業考核。

第十三條 專業考核是指考評專家依據實踐考核標準，通過審讀專業實踐人員提交的各項材料，對專業實踐人員進行專業技能、執業操守等方面綜合能力的考查與評定。

需要時專業考核可采用面談方式進行。

第十四條 參加專業考核人員提交以下材料：

（一）專業考核申請表；

（二）專業考核推薦函；

（三）專業實踐總結；

（四）反映本人兩年實踐期內專業技術能力和執業操守的案例報告2篇，或在正式出版發行刊物上公開發表的論文1篇；

（五）在實踐期內參與項目、或其他相關科研、教學成果的清單；

（六）要求提交的其他材料。

第十五條 專業考核工作程序：

（一）成立專業考核委員會；

（二）劃分考評小組；

（三）考評專家審讀考評人員資料；

（四）考評小組依據實踐考核標準提出綜合專業能力評審意見；

（五）召開專業考核委員會會議，交流各考評小組考評情況；

（六）專業考核委員會對有爭議的考評人員進行投票表決，形成是否通過實踐考核最終意見；

（七）專業考核委員會書面通知實踐考核人員考核結果；

（八）專業考核委員會向國土資源行政主管部門提交實踐考核工作報告。第十六條 負責成立專業考核委員會，專業考核委員會由全體考評專家組成。

專業考核委員會主任由中國土地估價師協會指定。

考評專家在專家庫中抽選。

第十七條 考評小組由專業考核委員會主任劃分，每一小組由3名考評專家組成。第十八條 考評專家除須具備本辦法第九條所列第（二）、（三）、（四）項條件外，還應符合以下要求：

（一）取得《中華人民共和國土地估價師資格證書》10年以上，或取得資深會員榮譽稱號；

（二）土地估價機構的負責人、政府部門擔任土地估價等相關管理工作10年處級以上的公務員、院校及事業單位內具有高級專業技術職稱的人員。

第十九條 中國土地估價師協會根據需要，可聘請不具有土地估價師資格、但在土地估價相關領域具有深厚造詣的知名人士作為考評專家。

第二十條 專業考核委員會成員及考評小組專家，與被考核人員有利害關系的應申請回避。

第二十一條 考評小組以全體成員意見一致為原則，形成實踐考核是否合格的最終意見。

專業考核委員會以超過三分之二（不含）以上意見為原則，采用不記名投票方式進行表決，形成對考評小組有爭議人員實踐考核是否合格的最終意見。

第二十二條 未通過當年專業考核的人員可參加下一的專業考核；專業考核人員對實踐考核結果有異議的，可向中國土地估價師協會提出申訴，中國土地估價師協會根據復查情況做出是否另行安排專業考核的決定。

第四章 獎勵與處罰

第二十三條作為通過實踐考核人員的推薦人，參照“土地估價師繼續教育學時核定標準”，給予其本一定的繼續教育學時獎勵，或在有關評定活動中作為加分依據。

第二十四條作為實踐考核的專業實踐單位，對實踐考核人員在組織、計劃安排、監督指導上制度完善的，在有關評定活動中作為加分條件。

第二十五條對于偽造、抄襲材料參加實踐考核的考生，本實踐考核不予通過，停止下參加實踐考核資格，并將記入其土地估價師誠信檔案。

第二十六條考生發生偽造、抄襲材料行為的，作為其推薦人，應記入其土地估價師誠信檔案。

第二十七條 對于偽造與抄襲的考生所在專業實踐單位，記入其不良記錄，在中國土地估價師協會有關的評比活動中作為減分依據。

第五章 執業登記

第二十八條 實踐考核合格的土地估價師，方可向中國土地估價師協會申請執業登記。完成了執業登記的土地估價師成為執業土地估價師。

執業土地估價師應履行中國土地估價師個人會員的義務，自覺接受行業自律管理。

第二十九條 申請執業登記的土地估價師，有下列情形之一的，不予受理執業登記申請：

（一）不在土地估價機構中專職從業；

（二）不通過土地估價機構進行執業登記申請。

（三）不具有完全民事行為能力的；

（四）被認定終身禁入土地評估行業的；

（五）受到刑法處罰，執行期滿未逾5年的（過失犯罪的除外）；

（六）在土地評估或者其他經濟管理工作中受到嚴重行政處分，自被行政處分之日起不滿2年的；

（七）在申報登記過程中有弄虛作假行為，或嚴重違反行業自律規定、職業道德規范要求的；

（八）不滿足土地估價師繼續教育學時要求的；

（九）年齡超過65周歲的；

（十）其他不予進行登記的情形。

第三十條 連續兩年列入中國土地估價師協會專家庫名單的非執業土地估價師，轉入土地估價機構從業時可直接申請執業登記。

第三十一條 予以執業登記的土地估價師名單，由中國土地估價師協會報國土資源行政主管部門備案后向社會公布。執業登記號由中國土地估價師協會統一編發。第三十二條 執業土地估價師執業情況及執業登記內容變更，按其他有關規定辦理。

第六章附則

第三十三條 本辦法由中國土地估價師協會解釋。

第三十四條 本辦法自公布之日起執行。

第三篇：土地估價師實踐考核與執業登記辦法(修訂)

土地估價師實踐考核與執業登記辦法（修訂）

第一章 總則

第一條 根據《土地估價師資格考試管理辦法》第二十條規定，制定本辦法。

第二條 土地估價師實踐考核分為專業實踐和專業考核。專業實踐是指土地估價師取得資格后，通過參與實際土地估價及相關工作學習和訓練的過程。專業考核是指對完成專業實踐的土地估價師進行考察，判斷其是否具有獨立估價作業能力的過程。

第三條 執業登記是指土地估價師申請正式執業并進行注冊登記的過程。未進行執業登記的土地估價師不得以執業土地估價師的名義從事土地估價中介業務，不具有簽署土地估價報告的權利。

第四條 中國土地估價師協會（以下簡稱中估協）組織專業實踐及專業考核工作，下設實踐考核委員會，對實踐考核涉及的重大事項進行決策、協調及仲裁。實踐考核委員會由中估協會長、副會長和各省級行業協會負責人組成。實踐考核委員會下設實踐考核委員會辦公室，負責對實踐考核的監管、組織考評等工作。

實踐考核委員會在各省級行業協會所在地設立實踐考核點（以下簡稱考核點），委托省級行業協會組織各考核點的考評工作。相鄰考核點可聯合開展考評工作。

第五條 執業登記由中估協秘書處統一辦理。土地估價師通過實踐考核后，方可申請執業登記。

第二章 專業實踐

第六條 參加專業實踐的土地估價師（即實踐人員）實踐時間應累計不少于兩年，其間可暫停或放棄專業實踐。

第七條 實踐人員應在實踐單位由指導教師指導完成專業實踐。由實踐人員自行選擇實踐單位及指導教師，實踐期內可以變更實踐單位及指導教師。

第八條 實踐人員須遵守下列要求：

（一）遵守法律、法規和行業管理規定；

（二）遵守《中國土地估價師執業行為準則》；

（三）遵守實踐單位規章制度，尊重指導教師；

（四）客觀記錄專業實踐情況并實時填報相關材料；

（五）參加繼續教育并達到要求的學時。

第九條 指導教師須符合下列條件：

（一）取得土地估價師資格證書8年以上；

（二）在土地估價機構執業3年以上或長期從事土地估價相關工作；

（三）自覺遵守《中國土地估價師執業行為準則》，無不良行為記錄；

（四）具有指導實踐人員解決土地估價專業問題的能力；

（五）同期指導的實踐人員不超過四名。

第十條 指導教師須履行以下職責：

（一）針對實踐人員具體情況編制實踐工作指導計劃；

（二）指導實踐人員參加專業實踐活動；

（三）定期檢查實踐人員的實踐記錄并加以指導；

（四）對實踐人員專業水平、實踐情況進行全面考察，并出具客觀的書面鑒定意見。第十一條 實踐單位應為具有土地估價資格并在省級（含）以上土地估價行業協會注冊的土地估價中介機構。其他實踐單位由中估協另行認定。

實踐單位應負責為實踐人員提供必要實踐工作環境，并為實踐人員提供專業活動。

第三章 專業考核

第十二條 符合以下情況之一，且滿足繼續教育學時要求的土地估價師，可參加專業考核。

（一）按規定參加并累計完成兩年以上專業實踐的；

（二）取得土地估價師資格五年以上，其間均在行政事業、科研教學單位或社會團體中從事土地估價相關工作，并經中估協認定的。

第十三條 申請專業考核須由兩人推薦。一般情況下，主推薦人為實踐人員的指導教師，第二推薦人為實踐單位的法定代表人、總經理或技術負責人。

第十四條 專業考核須提交的申請材料包括專業考核申請暨推薦表、實踐總結、案例分析。

第十五條 專業考核采用面談考評（簡稱面談）的方式，正式面談之前由面談考官對申請人考核申請材料及其他材料進行初評，其中優秀者經實踐考核委員會審定后可免面談。第十六條 面談考官除須具備本辦法第九條所列第（二）、（三）、（四）項條件外，還應符合以下要求：

（一）取得土地估價師資格10年以上；

（二）為中估協資深會員，或土地估價機構技術負責人、政府部門擔任土地估價等相關管理工作10年以上的公務員、院校及事業單位內具有高級專業技術職稱的地價專業人員。第十七條 面談考官優先從所在省級行業協會的專家庫及中估協專家庫中選擇，中估協資深會員有義務承擔面談考官工作。面談考官名單須報實踐考核委員會辦公室備案。第十八條 與被考核的實踐人員有利害關系的面談考官應回避。

第十九條 未通過專業考核者，適度延長實踐期后可申請下一次的專業考核。

第二十條 對實踐考核結果有異議的，可向實踐考核委員會提出申訴。實踐考核委員會對考核結果進行復核并做出仲裁。

第四章 執業登記

第二十一條 2006年（不含）之前取得資格證書的土地估價師，符合繼續教育學時要求的，可直接申請執業登記。

第二十二條 2006年（含）之后取得資格證書的土地估價師，須通過實踐考核，合格者可向中估協申請執業登記。獲準執業登記的土地估價師成為執業土地估價師。執業土地估價師應履行中估協個人會員的義務，自覺接受行業自律管理。

第二十三條 申請執業登記的土地估價師，有下列情形之一的，不予受理執業登記申請：

（一）不具有完全民事行為能力的；

（二）受到刑法處罰，執行期滿未逾5年的（過失犯罪的除外）；

（三）被認定終身禁入土地評估行業的；

（四）在土地評估或者其他經濟管理工作中受到嚴重行政處分，自被行政處分之日起不滿2年的；

（五）在申報登記過程中有弄虛作假行為，或嚴重違反行業規定、職業道德規范要求的；

（六）不在土地估價機構中專職從業的；

（七）不通過土地估價機構進行執業登記申請的；

（八）不滿足土地估價師繼續教育學時要求的；

（九）年齡超過65周歲的；

（十）其他不予進行登記的情形。

第二十四條 連續兩年列入中估協專家庫名單的非執業土地估價師，轉入土地估價機構從業時可直接申請執業登記。

第二十五條 獲準執業登記的土地估價師名單，由中估協報國土資源行政主管部門備案后向社會公布。執業登記號由中估協統一編發。

第二十六條 執業土地估價師執業情況及執業登記內容變更，按其他有關規定辦理。第二十七條 凡因享受政策支持取得資格的土地估價師，需要在享受政策支持的考區服務、執業8年（含）以上后才能申請跨省轉移登記。

第五章 獎勵與處罰

第二十八條 指導教師指導實踐人員通過專業考核后，參照“土地估價師繼續教育學時核定標準”，給予其本一定的繼續教育學時獎勵，或在有關評定活動中作為加分依據。第二十九條 實踐單位對實踐人員在組織、計劃安排、監督指導上制度完善的，在有關評定活動中作為加分條件。

第三十條 出現以下情況之一的，實踐人員的專業考核將不予以通過，且實踐期將被延長：

（一）偽造、抄襲材料；

（二）由他人冒名頂替應考；

（三）擾亂考場秩序；

（四）串通工作人員、考官、專家作弊。

第三十一條 實踐人員發生第三十條情況時，實踐人員、推薦人都將被記入土地估價師誠信檔案；實踐人員所在實踐單位，被記入其不良記錄，在中估協有關的評比活動中作為減分依據。

第六章 附則

第三十二條 實踐考核中涉及的部分相關經費由中估協協調。

第三十三條 本辦法由中估協解釋。

第三十四條 本辦法自2014年6月1日起執行。

2011年9月7日頒布的《土地估價師實踐考核與執業登記辦法》(中估協發〔2011〕38號)，自本辦法施行之日起廢止。

第四篇：中基協發[2014]1號-私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)

私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）

第一章總則

第一條 為規范私募投資基金業務，保護投資者合法權益，促進私募投資基金行業健康發展，根據《證券投資基金法》、《中央編辦關于私募股權基金管理職責分工的通知》和中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）有關規定，制定本辦法。第二條 本辦法所稱私募投資基金（以下簡稱私募基金），系指以非公開方式向合格投資者募集資金設立的投資基金，包括資產由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動為目的設立的公司或者合伙企業。

第三條 中國證券投資基金業協會（以下簡稱基金業協會）按照本辦法規定辦理私募基金管理人登記及私募基金備案，對私募基金業務活動進行自律管理。第四條 私募基金管理人應當提供私募基金登記和備案所需的文件和信息，保證所提供文件和信息的真實性、準確性、完整性。

第二章基金管理人登記

第五條 私募基金管理人應當向基金業協會履行基金管理人登記手續并申請成為基金業協會會員。

第六條 私募基金管理人申請登記，應當通過私募基金登記備案系統，如實填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

第七條 登記申請材料不完備或不符合規定的，私募基金管理人應當根據基金業協會的要求及時補正。

申請登記期間，登記事項發生重大變化的，私募基金管理人應當及時告知基金業協會并變更申請登記內容。

第八條 基金業協會可以采取約談高級管理人員、現場檢查、向中國證監會及其派出機構、相關專業協會征詢意見等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進行核查。

第九條 私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業協會應當自收齊登記材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續。網站公示的私募基金管理人基本情況包括私募基金管理人的名稱、成立時間、登記時間、住所、聯系方式、主要負責人等基本信息以及基本誠信信息。

公示信息不構成對私募基金管理人投資管理能力、持續合規情況的認可，不作為基金資產安全的保證。

第十條 經登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產的，基金業協會應當及時注銷基金管理人登記。

第三章基金備案

第十一條 私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備案，并根據私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同（基金公司章程或者合伙協議，以下統稱基金合同）等基本信息。

公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的，該公司型基金在作為基金履行備案手續同時，還需作為基金管理人履行登記手續。

第十二條 私募基金備案材料不完備或者不符合規定的，私募基金管理人應當根據基金業協會的要求及時補正。

第十三條 私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業協會應當自收齊備案材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續。網站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領域、基金管理人及基金托管人等基本信息。第十四條 經備案的私募基金可以申請開立證券相關賬戶。

第四章人員管理

第十五條 私募基金管理人應當按照規定向基金業協會報送高級管理人員及其他基金從業人員基本信息及變更信息。

第十六條 從事私募基金業務的專業人員應當具備私募基金從業資格。具備以下條件之一的，可以認定為具有私募基金從業資格：

（一）通過基金業協會組織的私募基金從業資格考試；

（二）最近三年從事投資管理相關業務；

（三）基金業協會認定的其他情形。

第十七條 私募基金管理人的高級管理人員應當誠實守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監會采取市場禁入措施。

前款所稱高級管理人員指私募基金管理人的董事長、總經理、副總經理、執行事務合伙人（委派代表）、合規風控負責人以及實際履行上述職務的其他人員。第十八條 私募基金從業人員應當定期參加基金業協會或其認可機構組織的執業培訓。第五章信息報送

第十九條 私募基金管理人應當在每月結束之日起5個工作日內，更新所管理的私募證券投資基金相關信息，包括基金規模、單位凈值、投資者數量等。

第二十條 私募基金管理人應當在每季度結束之日起10個工作日內，更新所管理的私募股權投資基金等非證券類私募基金的相關信息，包括認繳規模、實繳規模、投資者數量、主要投資方向等。

第二十一條 私募基金管理人應當于每結束之日起20個工作日內，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員及其他從業人員、所管理的私募基金等基本信息。

私募基金管理人應當于每四月底之前，通過私募基金登記備案系統填報經會計師事務所審計的財務報告。

受托管理享受國家財稅政策扶持的創業投資基金的基金管理人，還應當報送所受托管理創業投資基金投資中小微企業情況及社會經濟貢獻情況等報告。

第二十二條 私募基金管理人發生以下重大事項的，應當在10個工作日內向基金業協會報告：

（一）私募基金管理人的名稱、高級管理人員發生變更；

（二）私募基金管理人的控股股東、實際控制人或者執行事務合伙人發生變更；

（三）私募基金管理人分立或者合并；

（四）私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規行為；

（五）依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產；

（六）可能損害投資者利益的其他重大事項。

第二十三條 私募基金運行期間，發生以下重大事項的，私募基金管理人應當在5個工作日內向基金業協會報告：

（一）基金合同發生重大變化；

（二）投資者數量超過法律法規規定；

（三）基金發生清盤或清算；

（四）私募基金管理人、基金托管人發生變更；

（五）對基金持續運行、投資者利益、資產凈值產生重大影響的其他事件。第二十四條 基金業協會每季度對私募基金管理人、從業人員及私募基金情況進行統計分析，向中國證監會報告。

第六章自律管理

第二十五條 基金業協會根據私募基金管理人所管理的基金類型設立相關專業委員會，實施差別化的自律管理。

第二十六條 基金業協會可以對私募基金管理人及其從業人員實施非現場檢查和現場檢查，要求私募基金管理人及其從業人員提供有關的資料和信息。私募基金管理人及其從業人員應當配合檢查。

第二十七條 基金業協會建立私募基金管理人及其從業人員誠信檔案，跟蹤記錄其誠信信息。

第二十八條 基金業協會接受對私募基金管理人或基金從業人員的投訴，可以對投訴事項進行調查、核實，并依法進行處理。

第二十九條 基金業協會可以根據當事人平等、自愿的原則對私募基金業務糾紛進行調解，維護投資者合法權益。

第三十條 私募基金管理人、高級管理人員及其他從業人員存在以下情形的，基金業協會視情節輕重可以對私募基金管理人采取警告、行業內通報批評、公開譴責、暫停受理基金備案、取消會員資格等措施，對高級管理人員及其他從業人員采取警告、行業內通報批評、公開譴責、取消從業資格等措施，并記入誠信檔案。情節嚴重的，移交中國證監會處理：

（一）違反《證券投資基金法》及本辦法規定；

（二）在私募基金管理人登記、基金備案及其他信息報送中提供虛假材料和信息，或者隱瞞重要事實；

（三）法律法規、中國證監會及基金業協會規定的其他情形。

第三十一條 私募基金管理人未按規定及時填報業務數據或者進行信息更新的，基金業協會責令改正；一年累計兩次以上未按時填報業務數據、進行信息更新的，基金業協會可以對主要責任人員采取警告措施，情節嚴重的向中國證監會報告。

第七章附則

第三十二條 本辦法自2014年2月7日起施行，由基金業協會負責解釋。