第一篇：北京國(guó)資委遴選外部董事人才庫(kù)人選報(bào)名表

北京市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究基地管理細(xì)則

為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)北京市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究基地（以下簡(jiǎn)稱“研究基地”）的動(dòng)態(tài)管理，形成有進(jìn)有出的研究基地更新機(jī)制，根據(jù)北京市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃辦公室（以下簡(jiǎn)稱“市社科規(guī)劃辦”）和北京市教育委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“市教委”）聯(lián)合發(fā)布的《北京市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究基地管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”），制定本細(xì)則。

第一章 申報(bào)評(píng)審

第一條

研究基地建設(shè)總體要求和目標(biāo)是，從堅(jiān)持和發(fā)展中國(guó)特色社會(huì)主義，加快構(gòu)建中國(guó)特色哲學(xué)社會(huì)科學(xué)，促進(jìn)落實(shí)首都“四個(gè)中心”功能定位的需要出發(fā)，按照立足創(chuàng)新、提高質(zhì)量、增強(qiáng)能力、服務(wù)首都的總體要求，以深化改革、突出優(yōu)勢(shì)、強(qiáng)化特色、打造品牌為抓手，到2020年，形成定位明晰、特色鮮明、規(guī)模適度、布局合理的研究基地體系，成為首都新型智庫(kù)體系的一支重要支撐力量，為建設(shè)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)創(chuàng)新體系和國(guó)際一流的和諧宜居之都提供智力支持。

第二條

新增研究基地必須滿足以下條件： 1.申報(bào)機(jī)構(gòu)必須是學(xué)校（依托單位）正式批準(zhǔn)成立的研究機(jī)構(gòu)；學(xué)術(shù)帶頭人在國(guó)內(nèi)有較高知名度，固有研究團(tuán)隊(duì)中具有正高級(jí)職稱人員不得少于5人，副高級(jí)以上人員不得少于10人，具有一定比例的中青年學(xué)術(shù)骨干；設(shè)有專職科研崗位和管理人員崗位。

2.申報(bào)機(jī)構(gòu)的科研活動(dòng)必須堅(jiān)持以馬克思主義為指導(dǎo)，貫徹落實(shí)習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想，堅(jiān)持正確的政治方向和科研導(dǎo)向。

3.申報(bào)機(jī)構(gòu)在科研體制改革和資源優(yōu)化整合上具有明顯成效，并按照《管理辦法》運(yùn)行。

4.申報(bào)研究基地的研究方向應(yīng)立足國(guó)家和首都重大現(xiàn)實(shí)需求，圍繞“建設(shè)一個(gè)什么樣的首都，怎樣建設(shè)首都”這一重大課題，服務(wù)國(guó)家和首都經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。申報(bào)機(jī)構(gòu)要在本研究領(lǐng)域處于國(guó)內(nèi)領(lǐng)先地位。

5.申報(bào)研究基地的研究方向須有相關(guān)研究領(lǐng)域的北京市重點(diǎn)學(xué)科或博士、碩士學(xué)位點(diǎn)支撐。對(duì)有些尚不具備重點(diǎn)學(xué)科支撐的新興或空白研究領(lǐng)域，且又是首都重大需求，依托單位必須有相近的重點(diǎn)學(xué)科或?qū)W位點(diǎn)作為支持，或與其他單位開展合作解決學(xué)科、學(xué)位點(diǎn)支撐問題。

6.擁有獨(dú)立的不少于100平方米的辦公科研用房，與主要研究領(lǐng)域相關(guān)的、種類齊全的國(guó)際國(guó)內(nèi)圖書資料，支持科研工作所需要的網(wǎng)絡(luò)信息化設(shè)備等條件。7.依托單位要提供足夠的運(yùn)行經(jīng)費(fèi)，對(duì)基地建設(shè)經(jīng)費(fèi)應(yīng)給予不少于1:1比例配套，并提供必要的技術(shù)支撐、后勤保障和國(guó)際交流合作等條件。

第三條

申請(qǐng)單位按照《管理辦法》和本細(xì)則的要求組織推薦和申報(bào)，填寫《北京市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究基地申請(qǐng)書》。市社科規(guī)劃辦研究基地工作處和市教委科學(xué)技術(shù)與研究生工作處對(duì)推薦申報(bào)的研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格審查，符合申報(bào)條件的，市社科規(guī)劃辦和市教委組織專家進(jìn)行評(píng)審。

第四條

評(píng)審原則和標(biāo)準(zhǔn)

1.堅(jiān)持公平、公正、公開，注重質(zhì)量，優(yōu)中選優(yōu)，成熟一個(gè)設(shè)立一個(gè)。

2.研究方向：已進(jìn)行充分的整合與凝煉，主攻方向明確，符合國(guó)家和首都改革發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需求。

3.研究機(jī)構(gòu)：管理和運(yùn)行的方式已符合對(duì)研究基地的要求，在本研究領(lǐng)域具有較強(qiáng)的學(xué)術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力，已形成獨(dú)有的特色。

4.發(fā)展?jié)摿Γ荷陥?bào)的研究方向已具有扎實(shí)的學(xué)術(shù)積累、較強(qiáng)的影響力、有知名的學(xué)術(shù)帶頭人和高水平的研究團(tuán)隊(duì)，具備強(qiáng)勁的發(fā)展動(dòng)能。

第五條

評(píng)審程序 1.綜合宏觀論證。組織專家對(duì)集中申請(qǐng)的研究基地建設(shè)方案進(jìn)行綜合宏觀論證，專家組成員不少于3人，由宏觀管理領(lǐng)域的專家組成，申報(bào)學(xué)校專家回避。主要論證研究基地的申報(bào)方向是否符合國(guó)家和首都發(fā)展需要；申報(bào)內(nèi)容在科學(xué)研究、信息資料和決策咨詢等方面的潛力；申報(bào)機(jī)構(gòu)的軟硬件支撐條件等。專家打分評(píng)議，至少獲得三分之二專家認(rèn)可方能進(jìn)入實(shí)地考察。

2.專家組實(shí)地考察。對(duì)通過宏觀論證的，組織專家評(píng)審組進(jìn)行實(shí)地考察，專家組成員不少于3人，由相關(guān)學(xué)科或研究領(lǐng)域的專家組成，申報(bào)學(xué)校專家回避。主要論證研究基地的學(xué)科優(yōu)勢(shì)、研究特色、學(xué)術(shù)水平、科研實(shí)力等方面，并實(shí)地考察科研辦公用房和圖書資料、網(wǎng)絡(luò)信息化設(shè)施條件。主要內(nèi)容包括：申報(bào)機(jī)構(gòu)論證答辯、實(shí)地考察機(jī)構(gòu)設(shè)施、專家打分評(píng)議，至少獲得三分之二專家認(rèn)可方能進(jìn)入新增建議名單。

3.審核批準(zhǔn)。市社科規(guī)劃辦研究基地工作處和市教委科學(xué)技術(shù)與研究生工作處匯總專家評(píng)審組意見，對(duì)新增建議名單進(jìn)行復(fù)審，經(jīng)市社科規(guī)劃辦和市教委綜合評(píng)議，共同批準(zhǔn)并發(fā)文。

4.批準(zhǔn)設(shè)立的研究基地須在申請(qǐng)書基礎(chǔ)上，匯總評(píng)審專家與市社科規(guī)劃辦、市教委的意見建議，填寫《北京市 哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究基地建設(shè)任務(wù)書》，作為檢查評(píng)估和考核驗(yàn)收的重要依據(jù)。

第六條 評(píng)審紀(jì)律

申報(bào)和評(píng)審堅(jiān)持公開透明，公平公正，嚴(yán)格執(zhí)行評(píng)審工作紀(jì)律和保密制度。申報(bào)機(jī)構(gòu)如有弄虛作假、謊報(bào)數(shù)據(jù)等行為，一經(jīng)查實(shí)，取消其入選資格。

第二章 檢查評(píng)估

第七條

依托單位自檢。在三年建設(shè)周期內(nèi)，各依托單位要加強(qiáng)對(duì)研究基地的日常管理，組織開展年度檢查，總結(jié)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)并解決問題，及時(shí)通過工作簡(jiǎn)報(bào)的形式向市社科規(guī)劃辦和市教委報(bào)送研究基地建設(shè)情況。涉及研究基地重要人事變更等重大信息需提前和市社科規(guī)劃辦、市教委溝通并備案。

第八條 主管單位檢查評(píng)估。對(duì)即將進(jìn)入新的建設(shè)周期的研究基地，市社科規(guī)劃辦和市教委組織專家開展檢查評(píng)估工作。專家組在聽取匯報(bào)，查閱材料的基礎(chǔ)上，對(duì)研究基地進(jìn)行綜合評(píng)議打分，并提出評(píng)估意見，確定評(píng)估結(jié)果。

第九條

評(píng)估重點(diǎn)和內(nèi)容

檢查評(píng)估以質(zhì)量、創(chuàng)新、貢獻(xiàn)為導(dǎo)向，重點(diǎn)考察學(xué)術(shù)水平、學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)、決策咨詢能力、社會(huì)服務(wù)能力、學(xué)術(shù)隊(duì)伍和整體運(yùn)作。對(duì)基礎(chǔ)研究類的成果側(cè)重評(píng)價(jià)原創(chuàng)性和學(xué) 術(shù)性，對(duì)應(yīng)用研究類的成果側(cè)重評(píng)價(jià)應(yīng)用價(jià)值和社會(huì)效益。各個(gè)研究基地要注重形成自己的學(xué)術(shù)風(fēng)格與優(yōu)勢(shì)，培育自己標(biāo)志性的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)和學(xué)術(shù)成果。

1.研究基地全面完成五項(xiàng)建設(shè)任務(wù)（《管理辦法》第四條—第七條）的情況，特別是理論創(chuàng)新、學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)和決策服務(wù)能力；對(duì)學(xué)科和研究領(lǐng)域的拓展和深化；人才培養(yǎng)的機(jī)制和水平；中長(zhǎng)期科研規(guī)劃實(shí)施以及科研目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)等。研究基地除報(bào)告科研進(jìn)展情況外，要提交能反映其科研概況和水平、以研究基地署名的成果目錄，簡(jiǎn)要評(píng)價(jià)和說明。北京社科基金研究基地項(xiàng)目是評(píng)估的主要內(nèi)容之一，要考察從課題選擇，研究隊(duì)伍組織，課題實(shí)施，結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收的全過程，特別注重成果的轉(zhuǎn)化，社會(huì)反響和社會(huì)效益。

2.依托單位在科研體制改革以及設(shè)施、經(jīng)費(fèi)、政策等方面支持研究基地建設(shè)的措施落實(shí)情況。

3.依托單位科研管理部門和研究基地負(fù)責(zé)人針對(duì)研究基地工作的管理水平、效率和績(jī)效。

第十條

評(píng)估材料

1.《普通高等學(xué)校北京市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究基地建設(shè)項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告書》；2.研究基地建設(shè)情況自評(píng)報(bào)告；3.帶有研究基地成果標(biāo)注的專著，其他帶有標(biāo)注的成果匯編（包括：發(fā)表論文一覽表及匯編、成果采用證明復(fù)印件、獲獎(jiǎng)證書復(fù)印件等材料匯編）；4.研究基地專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)及配套經(jīng)費(fèi)使用情況報(bào)告；5.研究基地學(xué)術(shù)委員會(huì)名單及會(huì)議紀(jì)要匯編；6.研究基地規(guī)章制度匯編。

第十一條

評(píng)估方法和程序

檢查評(píng)估工作采取集中答辯和實(shí)地考察相結(jié)合的辦法。對(duì)二期以上研究基地主要采取集中會(huì)議答辯的方式，一期建設(shè)期滿的研究基地主要采取實(shí)地考察與答辯的方式。

1.集中答辯評(píng)估程序。組織專家評(píng)審組進(jìn)行會(huì)議集中答辯驗(yàn)收，專家組成員不少于3人，本校專家回避。主要程序和內(nèi)容包括：研究基地匯報(bào)建設(shè)情況、依托單位匯報(bào)政策支持及日常監(jiān)督管理情況、專家提問交流、專家評(píng)議打分并填寫評(píng)估意見表。

2.實(shí)地考察評(píng)估程序。組織專家評(píng)審組進(jìn)行實(shí)地考察驗(yàn)收，專家組成員不少于3人，本校專家回避。主要程序和內(nèi)容包括：現(xiàn)場(chǎng)考察辦公資料用房、儀器設(shè)備、圖書資料、網(wǎng)絡(luò)信息化等科研設(shè)施，研究基地匯報(bào)建設(shè)情況、依托單位匯報(bào)政策支持及日常監(jiān)督管理情況、專家提問交流、專家評(píng)議打分并填寫評(píng)估意見表。

第十二條

評(píng)估結(jié)論

評(píng)估結(jié)果分為優(yōu)秀、合格、基本合格、不合格四種。其中評(píng)估結(jié)果為“優(yōu)秀”的不超過30%，評(píng)估結(jié)果為“基本合 格”和“不合格”的不少于10%，其他研究基地評(píng)估結(jié)果為“合格”。檢查評(píng)估工作結(jié)束后，市社科規(guī)劃辦、市教委對(duì)研究基地驗(yàn)收工作情況和驗(yàn)收結(jié)果予以公布，對(duì)每個(gè)研究基地的專家評(píng)價(jià)意見建議進(jìn)行綜合反饋。

第三章 激勵(lì)與懲處

第十三條

檢查評(píng)估中被評(píng)為“優(yōu)秀”的研究基地，當(dāng)年度北京社科基金研究基地項(xiàng)目申報(bào)增加一個(gè)申報(bào)指標(biāo)；連續(xù)兩次評(píng)為“優(yōu)秀”的研究基地，下一個(gè)建設(shè)周期結(jié)束可根據(jù)自查報(bào)告情況給予免檢。

第十四條

對(duì)檢查評(píng)估不合格的研究基地，直接取消研究基地資格；對(duì)檢查評(píng)估基本合格的基地，予以約談，并中止建設(shè)經(jīng)費(fèi)撥付和北京社科基金研究基地項(xiàng)目申報(bào)，限期整改，一年后復(fù)查，達(dá)到合格標(biāo)準(zhǔn)的恢復(fù)資格，仍不合格的撤銷研究基地資格。

第十五條

在日常管理和檢查評(píng)估中發(fā)現(xiàn)下列情況之一者，可視具體情況給予約談、停止撥款、限期整改、勸退等處理：

1.研究基地的辦公用房、資料用房、儀器設(shè)備、圖書資料、網(wǎng)站建設(shè)等不達(dá)標(biāo)或無明顯改善；

2.依托單位的配套經(jīng)費(fèi)未到位或違反研究基地資助經(jīng)費(fèi)使用的有關(guān)規(guī)定；

3.北京社科基金研究基地項(xiàng)目按期結(jié)項(xiàng)率低； 4.三年內(nèi)有2項(xiàng)北京社科基金研究基地項(xiàng)目成果鑒定不合格；

5.研究基地成果存在抄襲剽竊問題和其他違反學(xué)術(shù)規(guī)范行為的；

6.評(píng)估中有弄虛作假、謊報(bào)數(shù)據(jù)等現(xiàn)象。

第十六條

在日常管理和檢查評(píng)估中發(fā)現(xiàn)下列情況之一者，即給予撤銷處理：

1.建設(shè)周期內(nèi)，《任務(wù)書》中制定的研究任務(wù)和建設(shè)目標(biāo)完成情況低于80%；

2.不參加評(píng)估或中途退出評(píng)估；

3.連續(xù)三年未能承擔(dān)北京社科基金研究基地項(xiàng)目； 4.連續(xù)三年有北京社科基金研究基地項(xiàng)目成果鑒定不合格或三年內(nèi)有4項(xiàng)不合格；

5.意識(shí)形態(tài)方面把關(guān)不嚴(yán)，造成嚴(yán)重社會(huì)影響。

第四章 經(jīng)費(fèi)管理

第十七條

研究基地建設(shè)經(jīng)費(fèi)和北京社科基金研究基地項(xiàng)目研究經(jīng)費(fèi)，應(yīng)確保專款專用，嚴(yán)格執(zhí)行《北京市支持中央在京高校共建項(xiàng)目管理辦法》《北京市教育財(cái)政科研類項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理辦法》《北京市社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目資金管理辦法》等有關(guān)財(cái)務(wù)制度，市社科規(guī)劃辦和市教委將不定期委托第三方進(jìn)行專門審計(jì)。

第十八條

對(duì)于撤銷的研究基地，研究基地年度專項(xiàng) 建設(shè)經(jīng)費(fèi)剩余部分按原渠道退回；如果承諾能按期完成北京社科基金研究基地項(xiàng)目，可繼續(xù)使用項(xiàng)目研究經(jīng)費(fèi)；如果終止項(xiàng)目研究的，剩余經(jīng)費(fèi)按原渠道退回；如果撤項(xiàng)的，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)全額退回。

第五章 附則

第十九條

本細(xì)則自發(fā)布之日起施行，由市社科規(guī)劃辦研究基地工作處和市教委科學(xué)技術(shù)與研究生工作處負(fù)責(zé)解釋。

第二十條 北京市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)應(yīng)用對(duì)策研究基地的相關(guān)管理參照此細(xì)則執(zhí)行。

第二篇：黔東南州國(guó)資委2010年面向基層遴選部分工作人員實(shí)施方案1123

黔東南州國(guó)資委2010年公開遴選

部分工作人員實(shí)施方案

為深化干部人事制度改革，形成優(yōu)秀人才到基層和生產(chǎn)一線去、各級(jí)黨政機(jī)關(guān)、事業(yè)單位干部從基層和生產(chǎn)一線來的良性互動(dòng)的選人用人導(dǎo)向，根據(jù)工作需要，現(xiàn)公開遴選部分工作人員到州國(guó)資委、州國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)工作。為確保遴選工作順利進(jìn)行，特制定本實(shí)施方案。

一、工作原則

遴選工作堅(jiān)持面向基層、德才兼?zhèn)洹⑷藣徬噙m、以用為先的選人標(biāo)準(zhǔn)，按照“公開、民主、競(jìng)爭(zhēng)、擇優(yōu)”的原則，切實(shí)把政治素質(zhì)好、工作實(shí)績(jī)突出、具有基層工作經(jīng)歷、與人民群眾關(guān)系密切、群眾公認(rèn)的工作人員遴選上來。

二、遴選工作組織形式

（一）本次遴選工作在州人力資源和社會(huì)保障局的監(jiān)督和指導(dǎo)下進(jìn)行。

（二）遴選具體工作由州國(guó)資委按有關(guān)規(guī)定的條件、程序和方法以及本實(shí)施方案組織實(shí)施。

三、遴選計(jì)劃和職位（崗位）

（一）遴選計(jì)劃

本次計(jì)劃遴選工作人員共8名，其中：州國(guó)資委（行政機(jī)關(guān)，下同）4名；州國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)（全額撥款事業(yè)單位，下同）4名。全部為主任科員（七級(jí)職員）及以下職位（崗位）工作人員。

5、具有遴選職位（崗位）所要求的資格條件；

6、具有正常履行職責(zé)的身體條件，身體條件符合黔人發(fā)?2005?4號(hào)、黔人社廳通?2010?181號(hào)等相關(guān)文件規(guī)定；

7、符合遴選職位（崗位）所要求的其他條件；

8、具有以下情形之一的，不得參加遴選： ①受處分期間或未滿影響期限的；

②正在接受審計(jì)、紀(jì)律審查，或涉嫌犯罪、司法程序尚未終結(jié)的；

③2008年1月1日以來已招考聘用到我州事業(yè)單位工作未滿最低服務(wù)年限的工作人員；

④2006年1月1日以來招考到我州機(jī)關(guān)和參公單位工作未滿最低服務(wù)年限的公務(wù)員（含選調(diào)生）、參照公務(wù)員管理機(jī)關(guān)（單位）工作人員；

⑤法律、法規(guī)和政策規(guī)定的其他情形。

五、工作程序

遴選工作按照發(fā)布信息、報(bào)名、資格審查和筆試、面試、體檢、考察、公示、辦理調(diào)動(dòng)的程序進(jìn)行。

（一）發(fā)布信息

由州人力資源和社會(huì)保障局統(tǒng)一在黔東南州人民政府網(wǎng)站或《黔東南日?qǐng)?bào)》、黔東南州電視臺(tái)等媒體上公開發(fā)布遴選工作信息。

（二）報(bào)名、資格審查

1、報(bào)名和資格審查時(shí)間：2010年 12 月15日至 18 日（上

資格審查貫穿整個(gè)遴選工作過程，如報(bào)考者隱瞞信息或提供虛假信息通過資格審查的，一經(jīng)查實(shí)，取消報(bào)考者遴選資格。

準(zhǔn)考證發(fā)放時(shí)間和地點(diǎn)：考生于考試前一天，持本人有效《居民身份證》（或戶籍所在地公安機(jī)關(guān)出具的附本人照片的戶籍證明）到州國(guó)資委辦公室（州國(guó)資委三樓）領(lǐng)取《筆試準(zhǔn)考證》。

（三）考試

按照干什么考什么的原則組織考試。考試分為筆試、面試兩項(xiàng)。考試總成績(jī)按筆試成績(jī)占50%，面試成績(jī)占50%計(jì)算。筆試、面試成績(jī)和總成績(jī)均按“四舍五入法”保留小數(shù)點(diǎn)后兩位數(shù)字。考試的具體工作由州國(guó)資委負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

考試不指定范圍、不指定參考書，不組織也不委托任何機(jī)構(gòu)舉辦考試輔導(dǎo)培訓(xùn)班。考試主要考察應(yīng)試人員的政策理論水平、政策法規(guī)、基本知識(shí)素養(yǎng)以及國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理工作所需的相關(guān)知識(shí)等。

1、筆試

筆試采取閉卷形式進(jìn)行，成績(jī)按百分制計(jì)，由州國(guó)資委聘請(qǐng)相關(guān)專家命題、制卷、閱卷，并負(fù)責(zé)考務(wù)工作。

筆試時(shí)間及地點(diǎn)由州國(guó)資委通知考生。

報(bào)考人員須同時(shí)持有效《居民身份證》（或戶籍所在地公安機(jī)關(guān)出具的附本人照片的戶籍身份證明）和《筆試準(zhǔn)考證》方能進(jìn)入考場(chǎng)參加筆試。

筆試時(shí)間另行確定。

2、面試

自理。

（五）考察

對(duì)體檢合格人員，根據(jù)考試總成績(jī)，從高到低按各職位（崗位）計(jì)劃遴選數(shù)等額確定考察對(duì)象。考察工作由州國(guó)資委負(fù)責(zé)組織實(shí)施。考察工作要根據(jù)州委組織部、州編委辦、州人社局《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)省委組織部等部門<關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)干部調(diào)配工作的通知>的通知》（黔東南組通?2010?109號(hào)）的要求，按發(fā)布考察預(yù)告、個(gè)別談話征求意見、審查檔案、了解廉潔自律表現(xiàn)及撰寫考察材料等程序進(jìn)行。如遇考察不合格或放棄考察的，從進(jìn)入面試人員中按總成績(jī)從高到低依次遞補(bǔ)。無遞補(bǔ)對(duì)象的不再遞補(bǔ)。

（六）公示

州國(guó)資委根據(jù)報(bào)考者考試成績(jī)、體檢結(jié)果和考察情況，確定擬遴選的人員，并分別在黔東南州人民政府網(wǎng)站及擬遴選人員原單位進(jìn)行公示。公示期不少于7天。

（七）辦理調(diào)動(dòng)

經(jīng)公示期滿無反映或反映問題不影響遴選的，由州國(guó)資委按照規(guī)定程序和權(quán)限，報(bào)州人力資源和社會(huì)保障局直接審批辦理調(diào)動(dòng)手續(xù)。由機(jī)關(guān)公務(wù)員或參公單位人員調(diào)事業(yè)單位的，須由本人做出書面承諾書。對(duì)有以下情形之一的，不得辦理調(diào)配手續(xù)：

①近3年考核有不稱職（不合格）、基本稱職（基本合格）的；

②在受處分期間或未滿影響期限的；

第三篇：無錫國(guó)資委制定外派董事監(jiān)事、財(cái)務(wù)總監(jiān)工作規(guī)程

為加強(qiáng)對(duì)外派董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)總監(jiān)等人員（以下簡(jiǎn)稱“外派人員”）的管理，維護(hù)國(guó)有資產(chǎn)出資人權(quán)益，近日，無錫市國(guó)資委按照制度強(qiáng)化監(jiān)管、程序規(guī)范行為的工作思路，制定出臺(tái)了《無錫市國(guó)資委外派董事監(jiān)事（財(cái)務(wù)總監(jiān)）工作規(guī)程》。

《工作規(guī)程》對(duì)外派人員的工作任務(wù)、工作方式、工作制度等作出了具體規(guī)定，要求外派人員應(yīng)運(yùn)用專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)，忠實(shí)履行工作職責(zé)，在服從于市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理總體目標(biāo)的前提下，以服務(wù)促監(jiān)督，幫助監(jiān)管企業(yè)完善相關(guān)內(nèi)控制度，推動(dòng)現(xiàn)代企業(yè)制度的建設(shè)，促進(jìn)法人治理結(jié)構(gòu)的完善，維護(hù)出資人的合法權(quán)益，努力促進(jìn)董監(jiān)事工作的優(yōu)質(zhì)高效。一是建立工作臺(tái)帳制度。外派人員應(yīng)嚴(yán)格遵照專業(yè)化、制度化、標(biāo)準(zhǔn)化的要求建立工作臺(tái)帳，真實(shí)、完整、公允地反映參與企業(yè)管理、決策和監(jiān)督的過程和結(jié)果。二是執(zhí)行工作報(bào)告制度。為保障國(guó)有出資人及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地了解企業(yè)財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果、資產(chǎn)變動(dòng)等重大事項(xiàng)情況，外派人員必須按照規(guī)定和要求，定期進(jìn)行工作報(bào)告。三是實(shí)行工作考核制度。董監(jiān)事管理中心負(fù)責(zé)對(duì)外派人員的日常管理、考評(píng)與監(jiān)督，并向市國(guó)資委提出對(duì)外派人員和任期考核評(píng)價(jià)報(bào)告。

無錫市國(guó)資委外派董事監(jiān)事（財(cái)務(wù)總監(jiān)）工作規(guī)程（試行）

2007-12-29 17:3 【大 中 小】【我要糾錯(cuò)】

發(fā)文單位：江蘇省無錫市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

發(fā)布日期：2007-12-29 執(zhí)行日期：2007-12-29

第一條 為加快推進(jìn)現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)，規(guī)范國(guó)有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，建立健全國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理體制，依法維護(hù)國(guó)有資產(chǎn)權(quán)益。根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》）、《國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)暫行條例》等法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合《無錫市企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行辦法》、《關(guān)于加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)建設(shè)工作的意見》（《無錫市國(guó)有企業(yè)董事會(huì)工作規(guī)則（試行）》、《無錫市國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)工作規(guī)則（試行）》）的要求，制

定本工作規(guī)程。

第二條 本工作規(guī)程適用于無錫市人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱市國(guó)資委）履行出資人職責(zé)的國(guó)有獨(dú)資公司（企業(yè)）、國(guó)有控股公司。

第三條 本工作規(guī)程中提及的外派董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)總監(jiān)（以下簡(jiǎn)稱“外派人員”），是指由市國(guó)資委依據(jù)公司章程向企業(yè)委派，且不在企業(yè)內(nèi)部擔(dān)任除董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)總監(jiān)之外的其他職務(wù)，代表出資人利益，履行出資人職責(zé)，對(duì)市國(guó)資委負(fù)責(zé)并報(bào)告工作的人員（包括

專職和兼職）。

第二章 工作方式

第四條 外派人員應(yīng)運(yùn)用專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)，在服從于市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理總體目標(biāo)的前提下，積極參與公司戰(zhàn)略決策指導(dǎo)和常規(guī)運(yùn)行的監(jiān)督管理，推動(dòng)現(xiàn)代企業(yè)制度的建設(shè)，促進(jìn)法人治理結(jié)構(gòu)的完善，維護(hù)出資人的合法權(quán)益。

第五條 外派人員可以采取以下方式開展工作：

（一）出席或列席企業(yè)有關(guān)重大戰(zhàn)略決策、經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)活動(dòng)的董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)

會(huì)議和經(jīng)理層會(huì)議；

（二）查閱企業(yè)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料以及與經(jīng)營(yíng)管理

活動(dòng)有關(guān)的其他資料；

（三）核查企業(yè)及投資企業(yè)的財(cái)務(wù)、資產(chǎn)狀況，對(duì)存在問題要求企業(yè)作出必要說明并提

供有關(guān)資料；

（四）督促企業(yè)建立健全相關(guān)的內(nèi)控制度，并監(jiān)督執(zhí)行；

（五）定期或按要求向市國(guó)資委述職和報(bào)告工作。

第三章 工作臺(tái)帳制度

第六條 外派人員應(yīng)嚴(yán)格遵照專業(yè)化、制度化、標(biāo)準(zhǔn)化的要求建立工作臺(tái)帳，真實(shí)、完整、公允地反映參與企業(yè)管理、決策和監(jiān)督的過程和結(jié)果。工作臺(tái)帳是外派人員工作考評(píng)的重要依據(jù)。

第七條 工作臺(tái)帳要求填寫規(guī)范、字跡清晰、保存完好、詳實(shí)記錄。工作臺(tái)帳應(yīng)包括如

下事項(xiàng)：

（一）出席、列席企業(yè)董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議、經(jīng)理層會(huì)議等情況及相關(guān)決議內(nèi)容；

（二）企業(yè)財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果、資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)效果的分析；針對(duì)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理過程中存在的主要問題進(jìn)行真實(shí)、全面、及時(shí)地披露并提出解決建議；

（三）企業(yè)重大產(chǎn)權(quán)、資產(chǎn)變動(dòng)情況；重大投、融資及擔(dān)保、抵押情況；

（四）財(cái)務(wù)檢查、監(jiān)督情況及處理意見；

（五）參加專業(yè)學(xué)習(xí)培訓(xùn)情況；

（六）其他與履職相關(guān)的重要情況。

第四章 報(bào)告制度

第八條 為保障國(guó)有出資人及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地了解企業(yè)財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果、資產(chǎn)變動(dòng)等重大事項(xiàng)情況，外派人員必須按照規(guī)定和要求，執(zhí)行工作報(bào)告制度。

第九條 報(bào)告包括常規(guī)性報(bào)告和專項(xiàng)緊急報(bào)告。常規(guī)性報(bào)告分為季度重大事項(xiàng)報(bào)告和（半）綜合分析報(bào)告。專項(xiàng)緊急報(bào)告包括突發(fā)事件書面專項(xiàng)報(bào)告和電話（口頭）緊急報(bào)

告。

第十條 外派董事應(yīng)就企業(yè)經(jīng)營(yíng)的重大事項(xiàng)在季度終了后20個(gè)工作日內(nèi)，向市國(guó)資委提交季度報(bào)告；還應(yīng)在終了3個(gè)月內(nèi)，向市國(guó)資委提交如下書面報(bào)告：

（一）企業(yè)董事會(huì)的會(huì)議情況及決議內(nèi)容；

（二）企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況；

（三）企業(yè)對(duì)外投資、融資、抵押、擔(dān)保等涉及國(guó)有資產(chǎn)保值增值的重大事項(xiàng)的決策、執(zhí)行情況；

（四）企業(yè)的前景分析和經(jīng)營(yíng)管理過程突出問題的整改意見、措施；

（五）需要報(bào)告和說明的其他情況；

第十一條 外派監(jiān)事應(yīng)就企業(yè)經(jīng)營(yíng)的重大事項(xiàng)在季度終了后20個(gè)工作日內(nèi)，向市國(guó)資委提交季度報(bào)告；還應(yīng)在終了3個(gè)月內(nèi)，向市國(guó)資委提交如下書面報(bào)告：

（一）企業(yè)監(jiān)事會(huì)會(huì)議情況；

（二）企業(yè)財(cái)務(wù)、資產(chǎn)狀況及經(jīng)營(yíng)管理檢查情況；

（三）企業(yè)董事和高級(jí)管理人員經(jīng)營(yíng)管理業(yè)績(jī)記錄，并對(duì)其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中有無違反法律、法規(guī)、公司章程、公司規(guī)章制度和越權(quán)決策的行為作出客觀評(píng)價(jià)，提出獎(jiǎng)懲、任免建議；

（四）企業(yè)內(nèi)控制度的合理性評(píng)價(jià)，以及內(nèi)控制度的落實(shí)、執(zhí)行情況；

（四）企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)保值增值情況；

（五）或?qū)ｍ?xiàng)監(jiān)督檢查報(bào)告的檢查結(jié)果及處理意見的落實(shí)情況；

（六）需要報(bào)告和說明的其他情況。

第十二條 外派財(cái)務(wù)總監(jiān)應(yīng)就企業(yè)經(jīng)營(yíng)的重大事項(xiàng)在季度終了后20個(gè)工作日內(nèi)，向市國(guó)資委提交季度報(bào)告；還應(yīng)在終了3個(gè)月內(nèi)，向市國(guó)資委提交如下書面報(bào)告：

（一）企業(yè)執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)、財(cái)經(jīng)紀(jì)律和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度執(zhí)行情況；

（二）企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果及財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告質(zhì)量情況；

（三）企業(yè)的資產(chǎn)營(yíng)運(yùn)、國(guó)有資產(chǎn)變動(dòng)及保值增值情況；

（四）企業(yè)的重大投資項(xiàng)目的實(shí)施情況；

（五）企業(yè)的重大財(cái)務(wù)事項(xiàng)及重大經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的執(zhí)行情況；

（六）需要報(bào)告和說明的其他情況。

第十三條 外派人員在履行職責(zé)過程中發(fā)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為有可能危害國(guó)有資產(chǎn)安全，造成國(guó)有資產(chǎn)流失或者侵害國(guó)家所有者權(quán)益，以及認(rèn)為應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告的其他緊急情況，應(yīng)及時(shí)

向市國(guó)資委提出專項(xiàng)報(bào)告。

第十四條 報(bào)告一般應(yīng)以書面形式提交市國(guó)資委。如遇特殊緊急情況來不及作出書面報(bào)告的，可先采用電話等形式報(bào)告，5天內(nèi)再向市國(guó)資委補(bǔ)交書面報(bào)告。

第十五條 外派人員將工作情況和相關(guān)報(bào)告提交無錫市董事監(jiān)事（財(cái)務(wù)總監(jiān)）管理中心（以下簡(jiǎn)稱“董監(jiān)事管理中心”），董監(jiān)事管理中心將情況匯總后向市國(guó)資委報(bào)告。市國(guó)資委對(duì)工作報(bào)告實(shí)行回復(fù)制度，具體由董監(jiān)事管理中心負(fù)責(zé)將外派人員報(bào)告事項(xiàng)的處理結(jié)果及意

見進(jìn)行及時(shí)反饋，并跟蹤檢查執(zhí)行情況。

第十六條 外派人員在任期結(jié)束后，應(yīng)向市國(guó)資委提交書面述職報(bào)告，并對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理和日常運(yùn)營(yíng)等方面存在的突出問題提出解決建議。

第五章 工作機(jī)制

第十七條 董監(jiān)事管理中心負(fù)責(zé)外派人員的管理、考評(píng)與監(jiān)督，并向市國(guó)資委提出對(duì)外

派人員和任期考核評(píng)價(jià)建議報(bào)告。

（一）外派人員的工作臺(tái)帳、工作報(bào)告內(nèi)容是考核的重要依據(jù)之一。董監(jiān)事管理中心定期檢查或抽查工作臺(tái)帳，并督促外派人員根據(jù)整改意見，健全和完善工作臺(tái)帳，不斷提高臺(tái)

帳質(zhì)量。

（二）董監(jiān)事管理中心加強(qiáng)對(duì)外派人員工作報(bào)告的披露內(nèi)容、報(bào)送程序、報(bào)送期限等的跟蹤管理。外派人員對(duì)于工作報(bào)告中揭示的問題，應(yīng)及時(shí)向董監(jiān)事管理中心反映、溝通，并按照董監(jiān)事管理中心的意見行使職權(quán)；對(duì)于同一事項(xiàng)（數(shù)據(jù)），報(bào)告中有不同反映的，根據(jù)董監(jiān)事管理中心的要求實(shí)施進(jìn)一步調(diào)查核實(shí)，達(dá)成共識(shí)。

（三）外派人員應(yīng)按時(shí)參加市國(guó)資委和董監(jiān)事管理中心定期召開的工作例會(huì)。外派人員中的專職人員除參加市國(guó)資委和董監(jiān)事管理中心統(tǒng)一組織的活動(dòng)外，必須常駐企業(yè)，履行日

常監(jiān)督職能。

（四）外派人員對(duì)報(bào)告的真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)，未按規(guī)定報(bào)告或提交虛假報(bào)告的，董監(jiān)事管理中心應(yīng)視情節(jié)輕重提出批評(píng)教育、責(zé)令改正、警告及其他行政處分、紀(jì)律處分或向市國(guó)資委提出處理建議。對(duì)造成國(guó)有資產(chǎn)損失或構(gòu)成犯罪的，應(yīng)報(bào)請(qǐng)相關(guān)部門依法追究瀆職報(bào)

告人的法律責(zé)任。

第十八條 外派人員實(shí)行回避制度，包括親屬關(guān)系回避和直接利益關(guān)系回避。

第十九條 外派人員在任職期間必須嚴(yán)格遵守以下規(guī)定：

（一）嚴(yán)格貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章制度；

（二）不得泄露企業(yè)的商業(yè)秘密；

（三）不得超越范圍行使職權(quán)；

（四）不得違規(guī)接受企業(yè)的饋贈(zèng)、報(bào)酬、福利待遇；

（五）不得參加由企業(yè)安排、組織或支付費(fèi)用的與經(jīng)營(yíng)行為無關(guān)的活動(dòng)；

（六）不得利用職權(quán)為個(gè)人謀取私利；

（七）不得串通委任企業(yè)弄虛作假、隱瞞企業(yè)的重大經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)問題；

（八）市國(guó)資委要求遵守的其他規(guī)定。

第六章 附則

第二十條 企業(yè)發(fā)現(xiàn)外派人員有違反本規(guī)程行為的，有權(quán)向市國(guó)資委或董監(jiān)管理中心報(bào)

告。

第二十一條 企業(yè)有義務(wù)向外派人員及時(shí)、全面、真實(shí)地提供符合要求的相關(guān)資料，并通報(bào)重大經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)情況，為外派人員履行職責(zé)提供必要的工作條件。不得拒絕、無故拖延、隱匿、篡改、偽報(bào)重要情況和有關(guān)資料，不得拒絕、阻礙外派人員履行規(guī)定職責(zé)。

第二十二條 本工作規(guī)程由市國(guó)資委負(fù)責(zé)解釋。

第二十三條 本工作規(guī)程自發(fā)文之日起施行。

無錫市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

2007年12月29日

第四篇：海外部關(guān)于落實(shí)根據(jù)國(guó)資委評(píng)價(jià)住總自查整改工作的報(bào)告(工程管理部)

海外部關(guān)于落實(shí)國(guó)資委監(jiān)事會(huì)八辦及國(guó)資委

對(duì)集團(tuán)2011董事會(huì)工作總體評(píng)價(jià)整改工作的報(bào)告

集團(tuán)施工管理部：

接到集團(tuán)2012年7月30日《關(guān)于提交落實(shí)國(guó)資委監(jiān)事會(huì)八辦及國(guó)姿委對(duì)集團(tuán)2011董事會(huì)工作總體評(píng)價(jià)整改工作相關(guān)報(bào)告的通知》后，海外部領(lǐng)導(dǎo)高度重視，立即組織召開專題會(huì)議進(jìn)行工作部署，要求各系統(tǒng)管理部門結(jié)合境外工程實(shí)施組織工作的特點(diǎn)，就通知中所涉及的九個(gè)方面舉一反

三、仔細(xì)查找不足，并制定相應(yīng)整改措施和方案，從而進(jìn)一步強(qiáng)化境外工程管理的制度措施建設(shè)和體系機(jī)制建設(shè)，堵塞管理漏洞，降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，現(xiàn)上報(bào)自查整改報(bào)告如下：

一、進(jìn)一步落實(shí)海外部領(lǐng)導(dǎo)的主體責(zé)任

1、海外部按照集團(tuán)規(guī)定和要求組建完備的領(lǐng)導(dǎo)班子，各系統(tǒng)如：生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、質(zhì)量、財(cái)務(wù)、采購(gòu)、勞務(wù)等部門都有指定的副總專門負(fù)責(zé)，各駐外機(jī)構(gòu)經(jīng)理全面負(fù)責(zé)駐在國(guó)相關(guān)事務(wù)，各分部門領(lǐng)導(dǎo)年初根據(jù)各自情況上報(bào)工作計(jì)劃，年終由人事部門監(jiān)察計(jì)劃完成情況，從而決定獎(jiǎng)懲措施。

2、根據(jù)集團(tuán)相關(guān)文件精神，海外部編制了《黨總支委員會(huì)議事規(guī)則》、《黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制實(shí)施辦法》等規(guī)章制度，嚴(yán)格落實(shí)“三集中一提高”和“三重一大”等議事規(guī)則，明確班子成員責(zé)任分工，落

實(shí)責(zé)任主體，一級(jí)抓一級(jí)層層抓落實(shí)，取得明顯效果。

二、完善境外各項(xiàng)管理制度，狠抓項(xiàng)目經(jīng)理的執(zhí)行責(zé)任

海外部根據(jù)集團(tuán)公司《工程項(xiàng)目管理手冊(cè)》文件要求和境外業(yè)務(wù)的實(shí)際情況，在生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、物資采購(gòu)、人員管理、項(xiàng)目投標(biāo)、審計(jì)、合約、財(cái)務(wù)等方面分別制定了較為完善和健全的管理制度，全面推動(dòng)了境外工程項(xiàng)目管理工作科學(xué)化、規(guī)范化、制度化水平。這些規(guī)章制度措施保證了各駐外機(jī)構(gòu)有序有效運(yùn)行和海外部對(duì)各駐外機(jī)構(gòu)的遠(yuǎn)距離及時(shí)了解和有效控制；另外海外部經(jīng)理每年與駐外機(jī)構(gòu)經(jīng)理簽訂責(zé)任狀，并按照責(zé)任狀的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和工作要求對(duì)經(jīng)理部經(jīng)理進(jìn)行業(yè)務(wù)考核和獎(jiǎng)懲。

三、強(qiáng)化系統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)力和管控力、加強(qiáng)監(jiān)督檢查，強(qiáng)化過程管理

由于海外部所承攬項(xiàng)目地處遙遠(yuǎn)，管理困難，難度較大。針對(duì)此種情況，海外部領(lǐng)導(dǎo)正在著手實(shí)施組建“國(guó)別后援組管理制度”，國(guó)別后援組由海外部領(lǐng)導(dǎo)班子成員牽頭負(fù)責(zé)管理，全面負(fù)責(zé)所屬區(qū)域生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、質(zhì)量、采購(gòu)、財(cái)務(wù)和人員等事物。這樣實(shí)現(xiàn)了海外部對(duì)境外工程的垂直管理，分工合理，責(zé)任分明，加強(qiáng)了對(duì)境外工程的監(jiān)督檢查工作，強(qiáng)化了對(duì)境外工程的領(lǐng)導(dǎo)力和管控力。預(yù)計(jì)此項(xiàng)制度在今年年底前實(shí)施。

四、規(guī)范項(xiàng)目管理，在施工過程中防范和降低法律風(fēng)險(xiǎn)

1、建立相應(yīng)的基層法務(wù)體系，切實(shí)加強(qiáng)基礎(chǔ)管理工作，形成較為成熟的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系，關(guān)口前移，重心下移，細(xì)化落實(shí)事前防范、事中控制、事后補(bǔ)救三個(gè)環(huán)節(jié)。

2、各駐外機(jī)構(gòu)必須配備至少一名專兼職法務(wù)人員，明確其法律事務(wù)管理的相關(guān)工作內(nèi)容，包括參與招投標(biāo)文件和合同評(píng)審、對(duì)合同的履行實(shí)施跟蹤檢查、開展債權(quán)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查、做好案件處理工作等。

3、盡快出臺(tái)《北京住總集團(tuán)海外建設(shè)工程部法律審核工作管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》。

五、規(guī)范和落實(shí)各個(gè)階段的考核和審計(jì)工作

1、關(guān)于考核

關(guān)于考核工作，海外部由人力資源部負(fù)責(zé)，每年對(duì)各經(jīng)理部經(jīng)營(yíng)指標(biāo)完成情況進(jìn)行審核并編寫審核報(bào)告。各指標(biāo)完成情況嚴(yán)格按照經(jīng)理部各年實(shí)際情況進(jìn)行復(fù)核，對(duì)于有特殊調(diào)整事項(xiàng)的，調(diào)整產(chǎn)生原因均詳細(xì)列明，并對(duì)相應(yīng)事項(xiàng)原始資料進(jìn)行復(fù)印留檔，審核報(bào)告內(nèi)容均有據(jù)可查。

2、關(guān)于審計(jì)

海外部審計(jì)部嚴(yán)格執(zhí)行集團(tuán)的規(guī)定，對(duì)1000萬以上的項(xiàng)目進(jìn)行竣工決算審計(jì)，但由于海外部情況有特殊性，各國(guó)別政治、法律以及技術(shù)環(huán)境均與國(guó)內(nèi)有區(qū)別，部分國(guó)別工程竣工交用后由于當(dāng)?shù)貙?duì)竣工交

用工程后續(xù)結(jié)算等手續(xù)沒有要求，所以甲方不配合我們做工程竣工結(jié)算，導(dǎo)致工程收入成本難收口，施工工程結(jié)算對(duì)沖依據(jù)不充分，竣工決算審計(jì)資料不齊全。針對(duì)甲方不配合做竣工結(jié)算的問題，海外部審計(jì)部請(qǐng)教集團(tuán)審計(jì)共同探討研究，提出的建議整改措施是：由國(guó)外經(jīng)理部相關(guān)人員共同對(duì)竣工工程進(jìn)行內(nèi)部竣工結(jié)算，共同對(duì)工程實(shí)際收入及成本進(jìn)行確認(rèn)，對(duì)未來預(yù)計(jì)發(fā)生成本進(jìn)行預(yù)估，以內(nèi)部竣工結(jié)算資料做為財(cái)務(wù)入賬以及竣工決算審計(jì)的依據(jù)。

由于海外部審計(jì)部去年剛剛成立，對(duì)竣工決算審計(jì)委托流程還沒有明確的規(guī)定，建議能對(duì)竣工決算審計(jì)的發(fā)起流程進(jìn)行規(guī)范。海外部所有工程均在國(guó)外，距離遠(yuǎn)，現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施審計(jì)工作受到一定的限制，針對(duì)竣工決算審計(jì)委托流程審計(jì)部建議每年經(jīng)營(yíng)部門能對(duì)預(yù)計(jì)在當(dāng)年達(dá)到可審計(jì)條件（國(guó)外有項(xiàng)目已經(jīng)完成竣工結(jié)算，財(cái)務(wù)已經(jīng)做工程施工工程結(jié)算對(duì)沖）的工程進(jìn)行整理，每年年中統(tǒng)一向?qū)徲?jì)部下達(dá)審計(jì)委托書，審計(jì)部每年統(tǒng)一進(jìn)行一次工程竣工決算審計(jì)，以保證每年達(dá)到可審計(jì)狀態(tài)的項(xiàng)目在第二年四月前能完成。

六、堅(jiān)決落實(shí)獎(jiǎng)懲機(jī)制

海外部有完善的項(xiàng)目管理獎(jiǎng)懲辦法，具體如下：

1、對(duì)各駐外經(jīng)理部的獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)，見海外部《考核管理辦法》，該收入為經(jīng)營(yíng)者全年經(jīng)營(yíng)考核的全部收入（不含新承攬工程獎(jiǎng)及特殊貢獻(xiàn)獎(jiǎng)），班子成員可按經(jīng)營(yíng)者實(shí)際收入的60％以下不同的比例進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，具體分配方案報(bào)海外部批準(zhǔn)后方可執(zhí)行。

2、當(dāng)各駐外經(jīng)理部對(duì)海外部的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核與獎(jiǎng)懲意見提出異議的，雙方協(xié)商，當(dāng)出現(xiàn)無法統(tǒng)一的意見時(shí)，以海外部的意見為準(zhǔn)。每年年終，海外部集中考核，根據(jù)考核結(jié)果堅(jiān)決落實(shí)獎(jiǎng)懲，形成良好的激勵(lì)機(jī)制。

七、以信息化為手段，規(guī)范項(xiàng)目基礎(chǔ)管理工作

海外部重視信息化在規(guī)范項(xiàng)目基礎(chǔ)管理工作中的作用，已經(jīng)使用《住總集團(tuán)大宗物資集中招采管理平臺(tái)》和《北京住總財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)》，由于境外工程通信網(wǎng)絡(luò)不暢的原因，還暫時(shí)無法執(zhí)行集團(tuán)的工程項(xiàng)目綜合信息管理系統(tǒng)(PMS)，下步海外部將考慮在條件成熟的國(guó)家大力推進(jìn)該系統(tǒng)的應(yīng)用。

八、認(rèn)真貫徹執(zhí)行《北京住總集團(tuán)工程現(xiàn)場(chǎng)材料管理辦法》

海外部專門成立了物資采購(gòu)管理自查整改小組，由物資保障部、工程管理部、財(cái)務(wù)部共同負(fù)責(zé)梳理材料采購(gòu)相關(guān)制度，檢查制度執(zhí)行情況，從材料計(jì)劃的提交、國(guó)內(nèi)的批準(zhǔn)程序、采購(gòu)程序、合同管理、材料驗(yàn)收、領(lǐng)用以及現(xiàn)場(chǎng)管理、材料成本結(jié)轉(zhuǎn)等環(huán)節(jié)入手，對(duì)制度缺失、制度規(guī)定不完善以及未有效執(zhí)行制度的情況進(jìn)行自查，具體情況如下：

1、制度缺失方面的問題

1）針對(duì)報(bào)告中提到的甲指材料采購(gòu)無相關(guān)制度規(guī)定的問題，我們對(duì)海外部的相關(guān)制度進(jìn)行梳理，海外部在現(xiàn)行的《北京住總集團(tuán)海外

建設(shè)工程部材料設(shè)備采購(gòu)管理辦法》、《北京住總集團(tuán)海外建設(shè)工程部大宗設(shè)備物資集中招采管理規(guī)定實(shí)施細(xì)則（試行）》中沒有針對(duì)國(guó)外業(yè)主或甲方指定品牌或供應(yīng)商，在國(guó)內(nèi)進(jìn)行采購(gòu)的行為以及國(guó)外經(jīng)理部要求國(guó)內(nèi)按照其指定的品牌或供應(yīng)商組織供貨的行為在制度上加以規(guī)范。

在疏理制度過程中，除針對(duì)報(bào)告上提到的問題，還發(fā)現(xiàn)如下問題： A、海外部目前正在使用物資管理信息平臺(tái)，沒有具體的運(yùn)行管理辦法，這對(duì)管理平臺(tái)的正常使用和管理缺少制度上的保障； B、大宗物資的采購(gòu)與專業(yè)分包在制度上缺乏明確界定。在大宗物資集中招標(biāo)采購(gòu)上集團(tuán)和海外部都有明確的規(guī)章制度，由職能部門按照相關(guān)規(guī)定組織招標(biāo)采購(gòu)，但是涉及到設(shè)備專業(yè)分包時(shí)，是由技術(shù)部門負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目談判、定價(jià)、簽約以及項(xiàng)目的具體實(shí)施，但是分包中設(shè)備金額超出30萬的集中招采限額，還是要走招采程序，是選擇大宗招采還是專業(yè)分包，在制度上缺少明確的界定。

針對(duì)以上存在的問題，海外部決定由物資保障部于2012年三季度前將出臺(tái)相關(guān)制度對(duì)以上事項(xiàng)進(jìn)行明確界定。

2）關(guān)于材料領(lǐng)用方面的管理制度，由于海外部與國(guó)內(nèi)施工企業(yè)有區(qū)別，海外部項(xiàng)目均在國(guó)外，對(duì)材料保管、領(lǐng)料等均由境外經(jīng)理部自行管理，目前未出臺(tái)相關(guān)制度。

海外部將嚴(yán)格按照集團(tuán)《北京住總集團(tuán)工程現(xiàn)場(chǎng)材料管理辦法》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。同時(shí)要求各駐外經(jīng)理部結(jié)合境外項(xiàng)目的特點(diǎn)，制定相應(yīng)的管理流程，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)材料領(lǐng)用加以規(guī)范。

2、關(guān)于制度不合理的問題

海外部現(xiàn)行《北京住總集團(tuán)海外建設(shè)工程部材料設(shè)備采購(gòu)管理辦法》、《北京住總集團(tuán)海外建設(shè)工程部大宗設(shè)備物資集中招采管理規(guī)定實(shí)施細(xì)則（試行）》中的部分規(guī)定與集團(tuán)現(xiàn)階段實(shí)施的部分制度存在不一致，需要進(jìn)行修訂，如《北京住總集團(tuán)海外建設(shè)工程部大宗設(shè)備物資集中招采管理規(guī)定實(shí)施細(xì)則（試行）》中對(duì)實(shí)施戰(zhàn)略采購(gòu)部分需要增加等。針對(duì)此項(xiàng)制度缺失的問題，海外部決定由物資保障部認(rèn)真查找現(xiàn)有管理制度中存在的問題，及時(shí)修訂。對(duì)于制度不健全的地方將盡快制定相應(yīng)的管理制度或管理辦法。于2012年三季度前將制度梳理完畢，根據(jù)梳理情況再行制定制度修改時(shí)間計(jì)劃。

3、物資采購(gòu)計(jì)劃管理方面的問題

1）一次性材料需求計(jì)劃編制不完整的問題。海外部在使用物資管理信息平臺(tái)之前，材料需求計(jì)劃是由國(guó)外經(jīng)理部提出，國(guó)內(nèi)按照計(jì)劃組織加工、采購(gòu)、發(fā)運(yùn)。由于國(guó)外施工的特點(diǎn)，為保證國(guó)外工程施工的順利進(jìn)行，一次性材料需求計(jì)劃必須提前6個(gè)月報(bào)到國(guó)內(nèi)。從實(shí)際情況看，由于一次性材料計(jì)劃編制的不認(rèn)真，所報(bào)的計(jì)劃中存在著丟項(xiàng)、落項(xiàng)等問題，造成在計(jì)劃實(shí)施過程中出現(xiàn)臨時(shí)增補(bǔ)計(jì)劃、調(diào)整計(jì)劃、增加臨時(shí)采購(gòu)等情況。產(chǎn)生此種情況的原因一是現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)力量薄弱，對(duì)工程材料需求量測(cè)算不準(zhǔn)確，造成工程一次性材料計(jì)劃的不完整。二是關(guān)于一次性材料計(jì)劃編制完成后，對(duì)計(jì)劃的審查不認(rèn)真、不到位，缺少計(jì)劃報(bào)出前的最終審核的問題。要求國(guó)外經(jīng)理部加強(qiáng)對(duì)一次性計(jì)劃的管理，建立健全一次性材料計(jì)劃的審核、審批流程；提高

材料計(jì)劃編制人員的業(yè)務(wù)水平。

2）關(guān)于計(jì)劃編制滯后的問題。海外部自查計(jì)劃編制情況時(shí)發(fā)現(xiàn)剛果（布）歐尤醫(yī)院有上報(bào)臨時(shí)性采購(gòu)計(jì)劃，造成招采月度計(jì)劃變更的情況。整改措施是加強(qiáng)對(duì)月度計(jì)劃的管理，要求國(guó)外認(rèn)真編制一次性計(jì)劃，強(qiáng)調(diào)月度計(jì)劃的科學(xué)性、合理性、嚴(yán)肅性，盡量避免大宗招采計(jì)劃的臨時(shí)變更。

報(bào)告中計(jì)劃審批不及時(shí)、不按計(jì)劃采購(gòu)、月度計(jì)劃有兩份或多份的情況，海外部通過自查采購(gòu)計(jì)劃未發(fā)現(xiàn)存在相關(guān)問題，但在日后工作中仍會(huì)注意避免此類情況出現(xiàn)。

4、招、投標(biāo)方面的問題

海外部通過自查簽訂的合同以及招投標(biāo)文件，未發(fā)現(xiàn)報(bào)告中存在相關(guān)問題，但在日后工作中仍應(yīng)注意避免此類情況出現(xiàn)。

5、合同管理方面的問題

海外部通過自查簽訂的合同，未發(fā)現(xiàn)報(bào)告中提到的合同管理方面的其他問題。

海外部財(cái)務(wù)部通過自查采購(gòu)付款記錄，未發(fā)現(xiàn)超合同付款情況。針對(duì)審計(jì)報(bào)告中提到的合同條款的不合理問題，海外部法務(wù)部對(duì)相關(guān)采購(gòu)合同進(jìn)行了復(fù)查，發(fā)現(xiàn)如下問題：海外部負(fù)責(zé)人尚沒有取得集團(tuán)法定代表人授權(quán)簽署采購(gòu)合同的法人授權(quán)書；部分供應(yīng)商的相關(guān)資質(zhì)和法人授權(quán)書采購(gòu)部門沒有取得。針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題，海外部要求辦公室在加緊與集團(tuán)溝通辦理相關(guān)授權(quán)手續(xù)；物資保障部在2012年三季度之前將供應(yīng)商的相關(guān)資質(zhì)及法人授權(quán)書補(bǔ)充齊全。

7、材料驗(yàn)收臺(tái)賬記錄與實(shí)際不符的問題

由于海外部所有項(xiàng)目均在國(guó)外，材料實(shí)際入庫(kù)驗(yàn)收均由國(guó)外經(jīng)理部自行管理。規(guī)模較大，人員齊備的經(jīng)理部未發(fā)現(xiàn)驗(yàn)收臺(tái)賬記錄與實(shí)際不符的問題。而規(guī)模小，人員少的經(jīng)理部，由于無法指定專人對(duì)材料臺(tái)賬等進(jìn)行詳細(xì)記錄，存在未建立材料驗(yàn)收入庫(kù)臺(tái)賬的情況。針對(duì)存在的問題，我們要求材料驗(yàn)收入庫(kù)記錄不全的經(jīng)理部，對(duì)庫(kù)存材料進(jìn)行全面清理，逐一登記造冊(cè)，建立材料臺(tái)賬，完善材料驗(yàn)收入庫(kù)管理流程。

8、材料領(lǐng)用手續(xù)不全的問題

材料的領(lǐng)用也是由國(guó)外經(jīng)理部自行管理，對(duì)于目前業(yè)務(wù)規(guī)模小，人員少，沒有專人對(duì)材料進(jìn)行管理的經(jīng)理部，要求經(jīng)理部結(jié)合自身情況，建立臺(tái)賬后在領(lǐng)用時(shí)清點(diǎn)出庫(kù)，隨時(shí)核對(duì)建筑材料使用和消耗，對(duì)使用的工具，做到誰領(lǐng)用，誰交還，同時(shí)對(duì)工具的完好性進(jìn)行檢查。以上是我部自查整改情況的匯報(bào)，針對(duì)以上自查自糾發(fā)現(xiàn)的問題，我們要求各部門嚴(yán)格按照整改方案進(jìn)行整改，并建立長(zhǎng)效機(jī)制。同時(shí)根據(jù)海外部的特點(diǎn)，針對(duì)管理制度體系不完善的情況逐步進(jìn)行完善，進(jìn)一步提升管理水平。不妥之處請(qǐng)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)。

海外部 2012年8月10日