第一篇：合規工作簡報第七期--XXX農商行“標準基層行社創建”工作座談會助推創建成果

望江農商行合規工作簡報

第7期（總七期）

XXXX商業銀行合規管理部編印 2012年11月12日

XXX農商行召開“標準基層行社”創建

工作座談會，助推創建成果

2012年X月X日，XX農商行召開“標準基層行社”創建工作座談會，會議旨在了解基層支行在圍繞省聯社提出的“打基礎、抓規范、提素質、促發展”工作思路中取得的創建成效和當前存在的實際困難以及下一步創建工作方向。會議由副行長主持。

一、會議聽取了合規部經理對前期開展創建督查存在的主要問題進行通報。指出,通過前次督查，反映出部分支行在創建工作中堅持不夠、創建不深,執行各項制度存在著回潮現象，并從創建的兩個方面存在問題進行了通報。一是通報了在“標準基層行社”創建組織保障、制度規劃上存在的四個主要問題：（1）部分支行未與各創建小組負責人簽訂創建目標責任狀，創建崗位及責任不明確。（2）制定創建實施方案時不能有所突破，創建分值計劃不能有所提高。（3）未能按季開展創建自查工作。（4）晨會、周會、月度例會不能持續開展；二是結合“五項基礎規范”，指出基層支行在開展日常創建中存在的共性和個性具體問題，并編制表格，參會人員人手一冊，以供日常整改和落實。

二、會議聽取了參會六家一級支行行長就日常創建工作總結出好的經驗及做法予以交流，并提出當前創建中遇到的實際困難。其中XXX支行結合自身在創建中取得的成效談了三點切身體會：一是領導重視是關鍵。為確保創建目標的順利實現，該支行行長在開展日常創建過程中做到了親自抓部署，親自抓落實，多次召開職工會、班子成員會議，分析探討創建中遇到的問題及困難，查找差距，謀求對策。真正做到了合規、創建從領導層做起的典范；二是員工配合是基礎。該支行員工在支行行長的帶領下，無論在思想上、行動上、語言上還是服務態度乃至工作中每個細節，都有了質的提高，在工作中自覺對照創建標準，逐條對照，逐條整改，全行上下形成了強勁的凝聚力和向心力；三是措施得力是保證。為做好創建工作，該支行嚴格按照總行要求制定細化創建實施方案，提出了切實可行的創建措施，列出時間表和任務表，對照上級要求，全力以赴，加以落實。其他支行也相互交流了經驗。對于創建過程中存在的困難，與會的6家支行結合自身查擺出了不少創建難點和實際困難。

三、與會的各對接條線部門經理就本條線在基層支行日常創建中存在的困難給予了現場答復。對部分不能現場答復的形成會議紀要，將及時向分管領導和總行黨委提交意見，請求上級領導予以盡快解決落實。會上，各部門經理同時對在“條線對接創建”中應注意的事項進行了相關要求。

四、XXX監事長對做好“標準基層行社”創建工作提出了三點要求。一是要全面科學地認識創建的實際意義。創建工作既是一項務虛工作，更是一項務實工作，務虛在于做好創建相關資料的收集整理工作。務實在于做好創建工作將對業務發展起到基礎性的保障作用；二是要全面系統地開展創建工 作。基層支行在開展創建時必須五管齊下，統籌兼顧。機關總部應合規牽頭、部門聯動，各部門應根據創建存在問題拿出具體措施及建議，進一步予以細化，這將更有利于責任的落實；三是要扎實有效、穩步推進創建工作。持之以恒是關鍵，規范操作是根本，創新提高出成果。

五、副行長做會議總結并就分管“標準基層行社”創建工作提出幾點要求。一是創建工作要做到“三個不變”：（1）創建目標不變。年初總行董事長就“標準基層行社”創建工作與各支行行長簽訂了創建責任書，創建目標需達到“693”，即實現一級支行6家、二級支行9家、三級支行3家，且報省聯社、辦事處備案。（2）創建流程不變。對申報創建等級的基層單位要求在總行驗收前必須連續兩個季度創建自查達到申報等級，并要有創建自查材料、問題整改報告、申報驗收申請、創建工作總結、創建實施方案、創建小組組織、季度不良貸款五級分類統計表等材料。對自查未達到創建等級或創建申報資料不全的將不安排檢查驗收。（3）創建考核不變。創建考核時間不變，即創建時間為一個會計年度。創建考核對象不變，將分支機構創建納入支行總體創建內容，作為考核驗收依據。創建獎懲不變，創建驗收結果將嚴格按照創建考核辦法兌現獎懲；二是創建要做好“四落實”：（1）落實創建目標。各支行要對照與總行年初簽訂的創建責任書，明確創建任務，安排日常創建工作，扎實開展好每一天創建工作。（2）落實創建紀律。創建工作要樹立“補”就是違規、就是作假的觀念，堅決防止以“補”代建，弄虛作假。（3）落實創建責任。各支行要及時成立創建“五項規范”工作實施小組，明確創建責任，落實創建任務，對創建年度未達標或出現短板的“崗位”，進行考核和問責。（4）落實日常創建。各支行每天開門要做好“七件事”（即 衛生、晨會、帶班、安檢、禮儀、考勤、查崗等），要全面落實“三會”、帶班、簽到等制度，建立“臟亂差”治理責任制，定期集中開展“大掃除”活動，建立并完善會計、信貸、保衛、文書及“雙建”等工作檔案。在服務接待中，做好使用“十字用語”、統一著裝、按時上班、關好通勤門、提供便民設施等基礎性工作。

總行監事長、各部門經理及一級支行行長、會計主管共24人參加了會議。

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