第一篇：第三方機(jī)構(gòu)對承接社團(tuán)組織評估的工作總結(jié)

第三方機(jī)構(gòu)對承接社團(tuán)組織評估的工作總

結(jié)

為了認(rèn)真貫徹落實黨的十八屆三中全會提出的“積極實施政社分開，適合由社會組織提供的公共服務(wù)和解決事項，交由社會組織承擔(dān)”的方針政策和《民政部關(guān)于推進(jìn)民間組織評估工作的指導(dǎo)意見》，按照《社會組織評估管理辦法》（民政部令[2010]39號）、《**省全省性社會組織評估管理辦法》有關(guān)規(guī)定，我省2014年度省級社團(tuán)評估工作以政府購買服務(wù)方式交由***承擔(dān)，省民間組織管理局作為主管部門，指導(dǎo)整個工作的開展。

此次評估工作堅持“公平、公開、公正”原則，通過制定方案、遴選專家、組織動員、開展培訓(xùn)、過程跟進(jìn)、綜合評定等環(huán)節(jié)，采取總結(jié)匯報和實地考察相結(jié)合，行業(yè)專家和主管部門相結(jié)合，專家打分和社會評價相結(jié)合的方式，較好的完成了今年的評估任務(wù)。

一、基本情況

從2月中旬開始，省**按照省民間組織管理局的工作部署和具體要求，開展四方面的準(zhǔn)備工作：

一是認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法規(guī)、政策等指導(dǎo)文件，以及評審要求、指標(biāo)體系、評分細(xì)則等操作文件。認(rèn)真聽取了省民間組織管理局有關(guān)負(fù)責(zé)同志有關(guān)2013年評估工作開展的經(jīng)驗和 成熟的做法，并就此次評估工作的“指標(biāo)體系及評分細(xì)則”進(jìn)行了仔細(xì)研讀，力求對評估工作的各項要求理解，吃透，全面掌握。

二是嚴(yán)格按照民管局對評估工作的總體要求，認(rèn)真籌備和完成各項事務(wù)性工作。和省民間組織管理局的有關(guān)同志一起，就本次評估的工作計劃，工作任務(wù)，動員協(xié)調(diào)，專家人選，以及現(xiàn)場評估的時間、地點、參與人員，和后期的打分，評級等工作進(jìn)行了細(xì)致的溝通和準(zhǔn)備，最終確定了2014年度省本級社團(tuán)組織評估的具體工作方案。

三是組織和動員社團(tuán)組織積極參與這項工作。通過多種方式動員各方面活動情況比較好的，管理比較規(guī)范的，具有一定代表性的社會組織參與評審。截止2月底，共收到評估申請*家，其中學(xué)術(shù)類*家，行業(yè)協(xié)會*家，異地商會*家，職業(yè)類*家。它們是我省在相關(guān)領(lǐng)域工作開展較好，具有代表性的社會組織。

四是按照省民政廳和相關(guān)業(yè)務(wù)單位的推薦意見，結(jié)合2013年的評估經(jīng)驗，在充分考慮參評社團(tuán)分類和性質(zhì)，及行業(yè)、學(xué)術(shù)、專業(yè)等方面的綜合因素，提出了參加本次評估的專家組建議名單，這份名單也在今年2月21日召開的省本級社會團(tuán)體2013年度評估工作培訓(xùn)會議上獲得了通過。在今年的評估工作中，參與每家社團(tuán)組織的評估專家均為7名，分別是相關(guān)行業(yè)專家，財務(wù)專家，以及業(yè)務(wù)主管單位和省民 管局的同志。第三方承接機(jī)構(gòu)也對整個評估過程進(jìn)行了跟進(jìn)和監(jiān)督。

經(jīng)過認(rèn)真的準(zhǔn)備，從2月25日至4月15日，先后對申請開展2014年社會組織等級評估的14家社團(tuán)組織，組織專家進(jìn)行了現(xiàn)場評審。評審專家嚴(yán)格按照相應(yīng)的“評估指標(biāo)和評分細(xì)則”逐條進(jìn)行檢查，并就內(nèi)部評價和外部評價，電話隨訪部分會員和理事，結(jié)合自評情況，對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行了現(xiàn)場問詢。4月24日，組織9名專家組成員，對評估結(jié)果進(jìn)行了打分，匯總了各方面的數(shù)據(jù)，形成《2014年**省社會組織登記評估初審意見》。在擬評定為5A級的*家社團(tuán)組織中，行業(yè)協(xié)會*家，學(xué)術(shù)類社團(tuán)*家，異地商會*家，這些均是我省在相關(guān)領(lǐng)域具有代表性的社會團(tuán)體，歷次年檢均為合格，平時工作開展情況良好，各方面表現(xiàn)優(yōu)秀，比較客觀的反映了我省社會組織的發(fā)展情況。這份“意見”還需要再聽取各位專家的建議后進(jìn)行完善，再經(jīng)公示，征求社會大眾特別是相關(guān)社團(tuán)的會員意見后，形成最終的審評結(jié)果。

5月13日，第三方承接機(jī)構(gòu)專門組織召開評估情況通報會，向參評的部分專家，省民政廳**副廳長，以及省民管局的同志作了匯報說明，與會專家就初審結(jié)果充分發(fā)表了意見和建議。還就評審工作中遇到的問題，指標(biāo)體系的完善、分值調(diào)整、結(jié)果應(yīng)用等進(jìn)行了充分的討論。**副廳長指出，今年起省民間組織管理局把評估工作交給第三方承辦，是積 極落實黨的十八大和十八屆三中全會精神，實行政社分開，推動社會組織發(fā)展的重要舉措。通過這種政府購買服務(wù)的嘗試，一方面促進(jìn)了政府職能的轉(zhuǎn)變，把適合由社會組織提供服務(wù)和解決事項，交由社會組織承擔(dān)。另一方面通過讓社會組織參與社會治理，使得自身能力建設(shè)得以迅速提高。**副廳長還指出，本次的省級社團(tuán)組織評估工作進(jìn)行的公平、公開、公正，基本達(dá)到了預(yù)期的目的，效果不錯。各參評社團(tuán)通過評估，找到差距和不足，進(jìn)一步完善自身建設(shè)發(fā)展奠定堅實基礎(chǔ)，同時，樹立好社團(tuán)典型，以點帶面，為促進(jìn)全省社會組織健康發(fā)展作好有益的探索。

二、主要效果

1、登記管理機(jī)關(guān)創(chuàng)新了管理思路，豐富了管理手段。“社會組織積極承接政府的職能轉(zhuǎn)移，參與社會治理，提供公共服務(wù)”是社團(tuán)組織管理工作的一種制度創(chuàng)新，對促進(jìn)社團(tuán)組織發(fā)展具有十分重要的意義。有鑒于此，省民間組織管理局在人力、財力偏緊的情況下，把這項工作拿出來，交給第三方的社會組織承接，既積極有效的轉(zhuǎn)變政府職能，節(jié)省了人力財力，又激發(fā)了社會組織參與社會治理的積極性，收到了很好的效果。

二、第三方承接機(jī)構(gòu)得以實際鍛煉，自身能力建設(shè)大大加強(qiáng)。

通過本次承接社團(tuán)組織的評估工作，第三方承接機(jī)構(gòu)在 提供服務(wù)方面進(jìn)行了有益的嘗試，積累了一些經(jīng)驗，也發(fā)現(xiàn)了問題，找到了不足。更重要的是學(xué)到了其他的兄弟社會組織一些成功的經(jīng)驗和做法，這為以后更好的開展服務(wù)工作，提升能力開闊了思路，找到了方法，也為承接更多的政府職能轉(zhuǎn)移，打下了堅實的基礎(chǔ)。

三、參評的社團(tuán)組織強(qiáng)化了自律、規(guī)范和發(fā)展意識。通過承接此次的社團(tuán)組織評估工作，我們看到，不少的社團(tuán)組織在評估以前，對自身缺乏全面的認(rèn)識，認(rèn)為自己工作做的不錯，發(fā)展較好。開展評估工作以后，對照指標(biāo)才發(fā)現(xiàn)自身有很多不足，如應(yīng)當(dāng)完善的制度沒有完善，應(yīng)當(dāng)公開的內(nèi)容沒有公開，應(yīng)當(dāng)報告的活動沒有報告等等。通過評估，使他們明確了政府部門的要求，發(fā)現(xiàn)了自身存在的問題，認(rèn)識到了自身的薄弱環(huán)節(jié)，從而樹立了規(guī)范發(fā)展的意識，明確了今后改進(jìn)和發(fā)展的方向。

三、幾點體會

（一）提高認(rèn)識，是做好評估工作的前提。在開展評估動員和培訓(xùn)后，參評社團(tuán)都很重視，有的及時給業(yè)務(wù)主管單位匯報尋求支持，有的多次召開會議研究評估辦法和標(biāo)準(zhǔn)，有的還到民間組織管理局主動請教。事實證明，那些取得好成績的社團(tuán)除了工作做的扎實以外，另一個重要的因素就是對評估工作重視，準(zhǔn)備工作充分。

（二）認(rèn)真組織，是做好評估工作的保證。在確定了評 估工作方案后，各參評社團(tuán)也和省民管局及第三方承接機(jī)構(gòu)及時聯(lián)系，確定各自的迎評方案，落實了具體措施，安排了專人負(fù)責(zé)，并做好計劃和分工。不少參評社團(tuán)借此機(jī)會對內(nèi)部進(jìn)行了一次“大盤點”，把多年留存的資料進(jìn)行了一次“大清理”，逐項歸類，分類整理，使社團(tuán)面貌煥然一新。

（三）切合實際，是做好評估工作的基礎(chǔ)。開展社團(tuán)評估工作，必須要結(jié)合我省社團(tuán)發(fā)展和管理的實際情況，否則，評估就難以長期開展下去。為此，第三方承接機(jī)構(gòu)和省民管局有關(guān)同志，結(jié)合2012年評估的經(jīng)驗和總結(jié)，按照參評社團(tuán)的實際情況，將評估指標(biāo)、評分細(xì)則、打分標(biāo)準(zhǔn)逐條細(xì)化，并將評估體系調(diào)整為行業(yè)協(xié)會商會類、學(xué)術(shù)類、職業(yè)類三大指標(biāo)體系，使其更能切合我省社團(tuán)的實際情況。

（四）精益求精，是做好評估工作的關(guān)鍵。為了保證公益性社團(tuán)評估試點工作質(zhì)量，我們每進(jìn)行一步都要反復(fù)研究、認(rèn)真商榷。在評估工作開展以前，通過培訓(xùn)和問題回復(fù)，使參評社團(tuán)充分理解和掌握評估標(biāo)準(zhǔn)和評估要求，完成自評；評估工作結(jié)束以后，我們又組織相關(guān)專家對標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行討論和修訂。把不合適的條款去掉，把操作性不強(qiáng)的條款具體化，把未涉及到的重要內(nèi)容添加進(jìn)去，使評估標(biāo)準(zhǔn)更具體、實用和可操作，實現(xiàn)評估工作全面、系統(tǒng)、公正，真實反映社團(tuán)情況，指導(dǎo)社團(tuán)健康發(fā)展。

四、存在問題

1、社團(tuán)組織參與性不高。今年只有*家社團(tuán)提交了參評申請，較我省已批準(zhǔn)的**家省級社團(tuán)來說非常之少。一是有些社團(tuán)組織主要領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)識不夠，未能從全局和發(fā)展的角度認(rèn)真看待等級評估。二是有些社團(tuán)自信心不足，為長達(dá)110項的評估指標(biāo)體系所嚇倒，不敢提交申請材料。三是我省社團(tuán)組織普遍較弱，條件不達(dá)標(biāo)，工作開展不足，滿足評估要求的還不多。

2、結(jié)果應(yīng)用不很明確。不少社團(tuán)都提出了參加社團(tuán)評估有什么好處，能夠享受到什么樣的待遇或優(yōu)惠政策。因此，建議民政部加強(qiáng)與相關(guān)部門的協(xié)調(diào)，建立相應(yīng)激勵機(jī)制。出臺相應(yīng)的政策，在承接政府職能轉(zhuǎn)移方面予以優(yōu)先考慮。建立溝通交流平臺，促進(jìn)等級以上社團(tuán)溝通聯(lián)系和資源整合，從多個方面提升社團(tuán)組織參與積極性，為開展評估工作創(chuàng)造良好的環(huán)境。

3、培訓(xùn)還應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)。在評審過程中，很多社團(tuán)對標(biāo)準(zhǔn)及管理要求理解不到位，隨意性比較大，特別在社團(tuán)財務(wù)管理、票據(jù)使用、稅費(fèi)繳納等方面存在很多問題。一些社團(tuán)的管理人員對政策理解，日常管理、創(chuàng)新發(fā)展等認(rèn)識不足，等、要、靠思想比較嚴(yán)重，這些都亟待通過組織培訓(xùn)，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，改變觀念，從根本上解決社團(tuán)組織的發(fā)展問題。

第二篇：第三方評估機(jī)構(gòu)范文

關(guān)于《北京市物業(yè)服務(wù)第三方評估監(jiān)理管理辦法（征求意見稿）》公開征求意見的通知

作者:北京建委 政策法規(guī) 2010-4-29

關(guān)于《北京市物業(yè)服務(wù)第三方評估監(jiān)理管理辦法（征求意見稿）》公開征求意見的通知

2010-04-09 為進(jìn)一步規(guī)范物業(yè)服務(wù)活動，建立和完善物業(yè)服務(wù)質(zhì)價相符的市場機(jī)制，市住房城鄉(xiāng)建設(shè)委研究起草了《北京市物業(yè)服務(wù)第三方評估監(jiān)理管理辦法》，現(xiàn)向社會公開征求意見，歡迎社會各界提出修改意見和建議。公眾可以在2010年4月23日之前以書面方式通過信件、傳真或電子郵件反饋給市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)委員會。

特此通知。

聯(lián)系人：孫怡（物業(yè)管理處）

傳真電話：59958506

電子郵箱：bjwygl@126.com

地址：北京市海淀區(qū)西四環(huán)中路16號院3號樓

郵政編碼：100039

附件：北京市物業(yè)服務(wù)第三方評估監(jiān)理管理辦法（征求意見稿）

北京市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)委員會

2010年4月9日

附件：

北京市物業(yè)服務(wù)第三方評估監(jiān)理管理辦法

（征求意見稿）

第一章 總則

第二章 物業(yè)服務(wù)評估監(jiān)理活動

第三章 物業(yè)服務(wù)評估監(jiān)理機(jī)構(gòu)和人員

第四章 法律責(zé)任

第五章 附則

第一章 總則

第一條[目的和依據(jù)]為了規(guī)范本市物業(yè)服務(wù)活動，維護(hù)業(yè)主、建設(shè)單位、物業(yè)服務(wù)企業(yè)的合法權(quán)益，建立和完善物業(yè)服務(wù)質(zhì)價相符的市場機(jī)制，促進(jìn)物業(yè)管理行業(yè)健康有序發(fā)展，根據(jù)《北京市物業(yè)管理辦法》及有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條[物業(yè)服務(wù)第三方評估監(jiān)理定義]本辦法所稱物業(yè)服務(wù)第三方評估監(jiān)理，是指物業(yè)服務(wù)評估監(jiān)理機(jī)構(gòu)受業(yè)主、業(yè)主大會、建設(shè)單位、物業(yè)服務(wù)企業(yè)或有關(guān)部門的委托，依照法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定和合同的約定，對物業(yè)服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)費(fèi)用，物業(yè)共用部位、共用設(shè)施設(shè)備管理狀況等提供專業(yè)評估監(jiān)理服務(wù)的活動。

第三條[遵循原則]本市積極培育物業(yè)服務(wù)獨立第三方評估監(jiān)理機(jī)構(gòu)；鼓勵物業(yè)服務(wù)各方權(quán)益主體在確定物業(yè)項目收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、物業(yè)項目接管驗收等環(huán)節(jié)及物業(yè)服務(wù)全過程，委托評估監(jiān)理機(jī)構(gòu)，從事客觀公正的評估監(jiān)理。

物業(yè)服務(wù)評估監(jiān)理機(jī)構(gòu)從事物業(yè)服務(wù)評估監(jiān)理活動，應(yīng)當(dāng)遵循獨立、客觀、公正的原則。

第二章 物業(yè)服務(wù)評估監(jiān)理活動

第四條[評估監(jiān)理業(yè)務(wù)委托]物業(yè)服務(wù)評估監(jiān)理機(jī)構(gòu)接受委托從事物業(yè)服務(wù)評估監(jiān)理活動，應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面評估監(jiān)理委托合同，約定評估監(jiān)理服務(wù)內(nèi)容及費(fèi)用。

委托人應(yīng)當(dāng)提供與委托事項有關(guān)的證明材料。業(yè)主應(yīng)當(dāng)提供身份證明、房屋權(quán)屬證明；業(yè)主大會應(yīng)當(dāng)提供業(yè)主大會備案證明；建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)提供有關(guān)行政主管部門核發(fā)的立項、用地、規(guī)劃、施工等任一許可證明；物業(yè)服務(wù)企業(yè)應(yīng)當(dāng)提供物業(yè)服務(wù)合同。

第五條[評估監(jiān)理業(yè)務(wù)范圍]物業(yè)服務(wù)評估監(jiān)理業(yè)務(wù)范圍包括：

（一）物業(yè)服務(wù)費(fèi)用評估；

（二）物業(yè)項目交接驗收；

（三）物業(yè)服務(wù)質(zhì)量評估；

（四）其他需要評估監(jiān)理的事項。

第六條[物業(yè)服務(wù)費(fèi)用評估]建設(shè)單位在預(yù)售（銷售）房屋前，應(yīng)當(dāng)委托物業(yè)服務(wù)評估監(jiān)理機(jī)構(gòu)依據(jù)物業(yè)服務(wù)事項及標(biāo)準(zhǔn)評估物業(yè)服務(wù)費(fèi)用，并應(yīng)提供項目類型、建筑面積、共用設(shè)施設(shè)備情況、擬承諾的服務(wù)事項及標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)資料。

業(yè)主大會首次選聘及更換物業(yè)服務(wù)企業(yè)時，可以委托物業(yè)服務(wù)評估監(jiān)理機(jī)構(gòu)進(jìn)行物業(yè)服務(wù)費(fèi)用評估。

業(yè)主和物業(yè)服務(wù)企業(yè)等相關(guān)利害關(guān)系人就物業(yè)服務(wù)費(fèi)用發(fā)生爭議時，可以委托物業(yè)服務(wù)評估監(jiān)理機(jī)構(gòu)評估。

第七條[物業(yè)項目交接驗收]建設(shè)單位向全體業(yè)主移交物業(yè)項目時，可以共同委托物業(yè)服務(wù)評估監(jiān)理機(jī)構(gòu)進(jìn)行交接查驗。物業(yè)服務(wù)評估監(jiān)理機(jī)構(gòu)依據(jù)《北京市新建物業(yè)項目承接查驗技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)》及其他相關(guān)規(guī)定對物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)業(yè)主專有部分以外按照規(guī)定由業(yè)主共同管理的建筑物、構(gòu)筑物及配套的設(shè)施設(shè)備和相關(guān)場地、物業(yè)項目圖紙資料及設(shè)施設(shè)備運(yùn)行維修記錄等查驗后出具查驗報告。

全體業(yè)主選聘新的物業(yè)服務(wù)企業(yè)、其他管理人或自行管理時，可以共同委托物業(yè)服務(wù)評估監(jiān)理機(jī)構(gòu)組織查驗。

第八條[物業(yè)服務(wù)質(zhì)量評估]業(yè)主、業(yè)主大會或其他相關(guān)部門可以委托物業(yè)服務(wù)評估監(jiān)理機(jī)構(gòu)根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、服務(wù)規(guī)范、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及物業(yè)服務(wù)合同約定等因素，對物業(yè)服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行評估。

物業(yè)服務(wù)各方權(quán)益主體可以委托第三方評估監(jiān)理機(jī)構(gòu)在約定時間內(nèi)對物業(yè)服務(wù)跟蹤評估。

第九條[評估業(yè)務(wù)要求]物業(yè)服務(wù)評估監(jiān)理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由物業(yè)服務(wù)評估監(jiān)理機(jī)構(gòu)接受委托，個人不得承攬評估監(jiān)理業(yè)務(wù)。

物業(yè)服務(wù)評估監(jiān)理機(jī)構(gòu)及從事評估監(jiān)理業(yè)務(wù)的人員與委托人或評估監(jiān)理事項有利害關(guān)系的，可能影響公正評估的，應(yīng)當(dāng)回避。

第十條[評估監(jiān)理作業(yè)配合] 建設(shè)單位、物業(yè)服務(wù)企業(yè)與相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)協(xié)助物業(yè)服務(wù)評估監(jiān)理機(jī)構(gòu)進(jìn)行實地查勘，如實向評估監(jiān)理機(jī)構(gòu)提供必要的資料，并對其所提供資料的真實性負(fù)責(zé)。

第十一條[評估監(jiān)理報告]物業(yè)服務(wù)評估監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和技術(shù)規(guī)范的要求，從事評估監(jiān)理活動，并參照市房屋行政主管部門制定的示范文本出具評估監(jiān)理報告。評估監(jiān)理報告應(yīng)當(dāng)包括評估監(jiān)理目的、依據(jù)和方法，評估監(jiān)理日期和基準(zhǔn)日，評估監(jiān)理查勘數(shù)據(jù)，評估監(jiān)理結(jié)果及有效期限，評估監(jiān)理人員簽章等內(nèi)容。

第十二條[結(jié)果運(yùn)用]建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將物業(yè)服務(wù)評估監(jiān)理機(jī)構(gòu)出具的前期物業(yè)服務(wù)費(fèi)用測算評估報告在房屋銷售場所予以公示，將物業(yè)服務(wù)評估監(jiān)理機(jī)構(gòu)測算出的服務(wù)費(fèi)用載入房屋買賣合同。

物業(yè)服務(wù)交接查驗報告和物業(yè)服務(wù)質(zhì)量評估報告應(yīng)當(dāng)在物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)予以公示。

第十三條[評估監(jiān)理費(fèi)用]物業(yè)服務(wù)評估監(jiān)理按照“誰委托誰付費(fèi)”原則，由委托人與物業(yè)服務(wù)評估監(jiān)理機(jī)構(gòu)協(xié)商確定收費(fèi)金額。

第三章 物業(yè)服務(wù)評估監(jiān)理機(jī)構(gòu)和人員

第十四條[評估監(jiān)理機(jī)構(gòu)條件]物業(yè)服務(wù)評估監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有獨立法人資格，專業(yè)從事物業(yè)服務(wù)評估監(jiān)理業(yè)務(wù)；

（二）注冊資本100萬元以上；

（三）有固定的辦公場所和開展評估監(jiān)理業(yè)務(wù)所需設(shè)施、設(shè)備和辦公條件；

（四）具有工程、管理、經(jīng)濟(jì)等相關(guān)專業(yè)類的專職管理和技術(shù)人員不少于10人；

（五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他條件。

符合上述條件的物業(yè)服務(wù)評估監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)?shù)绞蟹课菪姓鞴懿块T備案，市房屋行政主管部門應(yīng)當(dāng)定期公布備案機(jī)構(gòu)名單。

第十五條[評估監(jiān)理專家]市房屋行政主管部門建立物業(yè)服務(wù)評估監(jiān)理專家?guī)觳⒍ㄆ诠紝＜颐麊危飿I(yè)服務(wù)評估監(jiān)理機(jī)構(gòu)從事評估監(jiān)理業(yè)務(wù)時從專家?guī)熘羞x擇專家。

物業(yè)服務(wù)評估監(jiān)理專家出具評估意見并對評估監(jiān)理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)；評估監(jiān)理機(jī)構(gòu)出具評估監(jiān)理報告并對委托人負(fù)責(zé)。

第十六條 [共同委托行為]物業(yè)項目交接雙方共同委托評估監(jiān)理機(jī)構(gòu)進(jìn)行交接查驗的，委托人可以從專家?guī)熘羞x擇專家，也可以從專家?guī)焱膺x擇行業(yè)專家。

委托人在專家?guī)焱膺x定專家的，應(yīng)當(dāng)向市房屋行政主管部門提供行業(yè)專家的簡歷和具體聯(lián)系方式。經(jīng)市房屋行政主管部門確認(rèn)后可就本項目進(jìn)行交接查驗。

第十七條[評估監(jiān)理機(jī)構(gòu)禁止行為]物業(yè)服務(wù)評估監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照本市相關(guān)規(guī)定從事評估監(jiān)理業(yè)務(wù)，不得出具有偏向性、虛假內(nèi)容、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏的評估監(jiān)理報告。

第十八條[評估監(jiān)理人員禁止行為]物業(yè)服務(wù)評估監(jiān)理人員在物業(yè)服務(wù)評估監(jiān)理活動中不得有下列行為：

（一）以個人名義出具評估監(jiān)理報告；

（二）收受委托合同以外的酬金或其他財物，謀取其他不正當(dāng)利益；

（三）與委托人串通損害相對人利益；

（四）允許他人以自己的名義從事物業(yè)服務(wù)評估監(jiān)理業(yè)務(wù)；

（五）簽署有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的評估監(jiān)理報告；

（六）法律、法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。

第四章 法律責(zé)任

第十九條[評估機(jī)構(gòu)法律責(zé)任]物業(yè)服務(wù)評估監(jiān)理機(jī)構(gòu)違反本辦法第九條、第十七條規(guī)定的，由房屋行政主管部門責(zé)令限期改正并予以公示；造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

第二十條[評估監(jiān)理專家法律責(zé)任]物業(yè)服務(wù)評估監(jiān)理專家違反本辦法第九條、第十八條規(guī)定的，由房屋行政主管部門約談告誡，情節(jié)嚴(yán)重的，取消專家資格并予以公示；造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

第二十一條[建設(shè)單位、物業(yè)服務(wù)企業(yè)法律責(zé)任]建設(shè)單位、物業(yè)服務(wù)企業(yè)違反本辦法第十條規(guī)定的，由房屋行政主管部門責(zé)令限期改正并記入企業(yè)信用檔案；造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

第五章 附則

第二十二條 本辦法自2010年 月 日起實施。

第三篇：第三方評估監(jiān)理機(jī)構(gòu)行業(yè)介紹

第三方評估機(jī)構(gòu)行業(yè)介紹

2010年7月8日，北京市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)委員會在其官方網(wǎng)站發(fā)布消息，正式出臺《物業(yè)服務(wù)第三方評估監(jiān)理管理辦法》，強(qiáng)調(diào)以此規(guī)范物業(yè)服務(wù)活動，建立和完善質(zhì)價相符的物業(yè)服務(wù)市場機(jī)制，并于同年10月1日起付諸實施。

通過前期調(diào)研，可以了解到不少業(yè)主都有這樣的經(jīng)歷：購買新房后，物業(yè)費(fèi)交多交少，全由開發(fā)商或物業(yè)公司說了算，合同上說交多少就是多少，沒有絲毫商量的余地；房屋出現(xiàn)質(zhì)量問題，公共設(shè)施被擠占，停車混亂，環(huán)境秩序差，物業(yè)保安打人，地下室出租擾民等等問題，常常是各執(zhí)一詞。每當(dāng)矛盾升級時，最常見的辦法就是找到政府主管部門或法院來“裁判”，但這個“裁判”并不專業(yè)，往往會出現(xiàn)“公說公有理、婆說理也強(qiáng)”的怪象。怎樣避免這類事件發(fā)生呢？

北京作為首都，率先引進(jìn)了第三方評估機(jī)構(gòu)，這意味著，北京市物業(yè)價格形成機(jī)制發(fā)生了徹底變革，困擾小區(qū)業(yè)主和物業(yè)公司的合理收費(fèi)問題開始有了較好的解決機(jī)制，小區(qū)的物業(yè)費(fèi)由開發(fā)商確定后就基本“一成不變”的狀況將得到改變，而是由第三方評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行詳細(xì)測算得出。業(yè)主、物業(yè)公司任何一方希望調(diào)整物業(yè)費(fèi)，或者雙方發(fā)生爭議時，可以請第三方評估機(jī)構(gòu)來“公斷”。第三方評估機(jī)構(gòu)會用強(qiáng)烈的責(zé)任感、獨立、客觀、公正的態(tài)度以及為民服務(wù)的精神來證明，物業(yè)管理行業(yè)引進(jìn)第三方評估機(jī)構(gòu)是值得市場期盼的。

那么，誰來當(dāng)?shù)谌剑烤邆涫裁礂l件才能成為第三方評估機(jī)構(gòu)？北京市明確規(guī)定：物業(yè)服務(wù)評估監(jiān)理機(jī)構(gòu)須具有獨立法人資格、專業(yè)從事物業(yè)服務(wù)評估監(jiān)理業(yè)務(wù)；注冊資本100萬元以上；有固定的辦公場所和開展業(yè)務(wù)所需設(shè)施、設(shè)備；初、中級職稱專職管理和技術(shù)人員不少于5人。并在北京市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)委員會取得備案證書方可執(zhí)業(yè)，目前已有十七家公司完成備案。開發(fā)商應(yīng)在售房前確定物業(yè)服務(wù)事項和標(biāo)準(zhǔn)，再從房屋行政主管部門公布的第三方評估機(jī)構(gòu)名錄中，隨機(jī)抽取第三方評估機(jī)構(gòu)對服務(wù)費(fèi)用進(jìn)行測算，測算結(jié)果在銷售場所公示，并寫入房屋買賣合同和前期物業(yè)服務(wù)合同。

北京市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)委員會出臺的新規(guī)中，將物業(yè)管理中極易發(fā)生摩擦的問題交由第三方評估機(jī)構(gòu)來評估，具有強(qiáng)烈的標(biāo)本意義。此舉不僅僅是開了全國同行業(yè)的先河，也是物業(yè)行業(yè)走向成熟市場經(jīng)濟(jì)的不二選擇。按照《物業(yè)管理條例》、《北京市物業(yè)管理辦法》、《北京市物業(yè)服務(wù)第三方評估監(jiān)理管理辦法》、《北京市物業(yè)服務(wù)費(fèi)用評估規(guī)范》等相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，設(shè)計的路徑落到實處，由物業(yè)衍生的矛盾必將得到一定程度的緩和，未來的日子里，法院審理這類案件時，也會更加倚重第三方評估機(jī)構(gòu)。

為保證第三方評估機(jī)構(gòu)的公正性，秉承以依據(jù)國家有關(guān)的法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范化要求，強(qiáng)調(diào)評估程序的可操作性、評估標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)威性、物業(yè)服務(wù)費(fèi)用測算的客觀性，為有關(guān)各方從事物業(yè)管理的經(jīng)濟(jì)行為提供真實可靠的法律依據(jù)。同時，北京市房屋行政主管部門還將建立物業(yè)服務(wù)評估監(jiān)理專家?guī)觳⒍ㄆ诠紝＜颐麊危飿I(yè)服務(wù)評估監(jiān)理機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)，均應(yīng)從專家?guī)熘羞x擇專家，不得出具虛假內(nèi)容、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏的評估報告。違規(guī)收受利害關(guān)系人財物或其他好處的將給予警告。情節(jié)嚴(yán)重的，一律取消物管行業(yè)專家資格，終身不得重新申報物管行業(yè)專家。

請各界朋友期待北京引進(jìn)第三方評估機(jī)構(gòu)的物管創(chuàng)新之舉日臻完善，讓這個新興行業(yè)逐步成長，然后向全國推而廣之，讓那些符合規(guī)定的第三方評估機(jī)構(gòu)在公正、公平、公開的環(huán)境下開展評估服務(wù)，高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)社會，更加充分保障業(yè)主的權(quán)利，在和諧互動中實現(xiàn)“雙贏”。

第四篇：--第三方評估

第三方評估

***政府辦 **

2016年以來，國家在精準(zhǔn)扶貧工作成效考核方面引入第三方評估，組織高校專家成立評估隊伍，采取抽樣入戶調(diào)查、干部訪談、查看資料等方式對脫貧成效進(jìn)行全面客觀評價，真實檢驗各地脫貧情況，并作為貧困村退出、貧困縣脫貧的重要依據(jù)。不僅是扶貧領(lǐng)域，隨著國務(wù)院、省、市各級政府對第三方評估越來越重視，民生工程滿意度測評、公眾安全感指數(shù)測評、教育績效、公共服務(wù)質(zhì)量等不同領(lǐng)域都能看到第三方評估的身影，第三方評估成為一種趨勢和潮流，運(yùn)用越來越廣泛。

第三方評估探識

第三方評估是指由與政府無隸屬關(guān)系和利益關(guān)系的第三部門和民間機(jī)構(gòu)所組織實施的評估政府及其部門績效的活動。第三方評估是政府管理方式的重大創(chuàng)新，與政府績效管理、政府績效評估緊密聯(lián)系在一起。

長期以來，政府管理采取單向自上而下的內(nèi)部評價機(jī)制，受主觀干擾、信息不對稱、考核形式化等影響，難以形成真實客觀的評價。第三方評估，以其獨立、專業(yè)的視角，按照科學(xué)的程序和方法進(jìn)行分析、研究、比較、評估，預(yù)測其效果、價值、趨勢或發(fā)展，能夠?qū)φ畧?zhí)行落實情況開展客觀評價。第三方評估作

—1— 為一種外部制衡機(jī)制，能在一定程度彌補(bǔ)政府自我評估缺陷，通過第三方評估把脈問診，對于加快打造現(xiàn)代化政府，提升治理水平具有重大作用。

第三方評估分為獨立第三方評估和委托第三方評估，承擔(dān)主體為社會組織、高等院校、民間智庫或民意評價機(jī)構(gòu)，可分為高校專家評估、專業(yè)公司評估、社會代表評估、民眾參與評估這四種模式。評估一般包括確定評估項目和目標(biāo)、確定評估方法、組織實施評估、形成評估報告和評估結(jié)果運(yùn)用這幾個階段。評估目的主要是改善和優(yōu)化政府行為。評估方法則是根據(jù)評估對象需要，通過問卷調(diào)查法、隨機(jī)抽樣、統(tǒng)計技術(shù)等方法，采取電話問卷、訪談、電話調(diào)查、現(xiàn)場測評、網(wǎng)上評議等不同手段，立體化、系統(tǒng)化掌握最真實情況，全面準(zhǔn)確測量評估目標(biāo)的實現(xiàn)情況。

第三方評估的發(fā)展歷程

第三方評估由來已久，經(jīng)歷了漫長的實踐發(fā)展歷程。起源于西方國家，并在西方國家得到了較為成熟的發(fā)展。特別是美國和英國，第三方評估成為了政府政策評估、績效管理的重要形式，通過評估提高政府行政效率，改善政府服務(wù)水平。從美國來看，19世紀(jì)末20世紀(jì)初，美國第二次工業(yè)革命進(jìn)入尾聲，成為世界頭號強(qiáng)國。與此同時，美國政府效率低下，政府權(quán)力最大化，政府規(guī)模日益龐大，支出大幅增長。為此，公眾呼吁美國政府采用企業(yè)的一些有益做法來提高政府效率，開啟了第三方評估政府績

—2— 效的先河。實踐證明，通過引入第三方評估，大大節(jié)省了行政成本，提高了公共部門的管理績效。隨著評估規(guī)模與范圍的擴(kuò)大，逐步出現(xiàn)了一批較為知名的第三方評估機(jī)構(gòu),比如，美國坎貝爾研究所、蘭德公司、布魯金斯研究所、現(xiàn)代問題研究所、政策研究所、總會計局等，它們參與和介入政策和政府績效評估，對美國政府改革作出了重大貢獻(xiàn)。從英國來看，20世紀(jì)80年代，英國經(jīng)濟(jì)發(fā)展“滯漲”，為提高政府行政效率，改善政府服務(wù)水平，采取委托第三方評估的方法進(jìn)行政府績效評估。隨著政府績效評估實踐在發(fā)達(dá)國家的普及，各國逐漸開始探索績效評估法制化、制度化，以法律的形式固化為一種長效機(jī)制，為第三方評估奠定了法律和制度基礎(chǔ)。

第三方評估在我國起步較晚，1986年以前，我國不存在獨立第三方評估，所有政務(wù)信息都依賴行政系統(tǒng)內(nèi)部自下而上的報告機(jī)制。1986年以來，特別是十八大以來，黨中央、國務(wù)院高度重視引入第三方評估，第三方評估得到了廣泛的運(yùn)用和實踐。比如，2014年3月，國務(wù)院確定《政府工作報告》重點工作任務(wù)落實情況引入第三方評估；2014年7月，國務(wù)院部署多措并舉緩解企業(yè)融資成本高問題，要求各有關(guān)部門引入第三方評估；2015年8月，國務(wù)院常務(wù)會議聽取政策落實第三方評估匯報，要求用第三方評估促進(jìn)政府管理方式創(chuàng)新。2016年3月，總書記在參加全國人大青海代表團(tuán)審議時指出，要建立精準(zhǔn)扶

—3— 貧臺賬和扶貧成效第三方評估機(jī)制。第三方評估實踐在我國政府績效評估領(lǐng)域中得到了越來越廣泛的運(yùn)用，為改進(jìn)政府管理開辟了新的路徑。

第三方評估的獨特優(yōu)勢

作為一種管理工具和監(jiān)督手段，第三方評估以其無法比擬的特殊優(yōu)勢，成為打造現(xiàn)代化政府、推進(jìn)治理方式變革的一項重大舉措，發(fā)揮著越來越重要的影響和作用。

第三方評估具有四個方面的原則要求：一是專業(yè)性。專業(yè)是確保評估結(jié)果公正的基礎(chǔ)，也是確立評估權(quán)威的基礎(chǔ)。評估機(jī)構(gòu)和評估人員必須具備專業(yè)知識和專業(yè)技能，運(yùn)用科學(xué)、有效的評估方法，靈活掌握問卷法、訪談法、文獻(xiàn)法、科學(xué)抽樣、統(tǒng)計分析等專業(yè)方法，保證數(shù)據(jù)和過程的客觀真實、科學(xué)準(zhǔn)確。二是獨立性。獨立是第三方評估的公信力之源，是確保評估結(jié)果公正的靈魂所在。身份上獨立。第三方評估機(jī)構(gòu)是獨立的法人，與政府部門和其他社會組織不存在隸屬關(guān)系，有獨立的人事權(quán)，其評估人員不擔(dān)任政府公職。財政上獨立。第三方評估機(jī)構(gòu)應(yīng)是自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧、自我發(fā)展的獨立法人，財政來源多元化，不過分依賴政府。精神上獨立。把獨立當(dāng)成自己的靈魂，明確自身對公眾的承諾和其擔(dān)負(fù)的使命，在執(zhí)業(yè)過程中保持公正無私，不帶任何偏見，獨立開展評估工作。三是公開性。公開性是確保評估結(jié)果公正的必要手段。引入第三方評估的重要作用就是監(jiān)督，要通

—4— 過全程公開，強(qiáng)化第三方的監(jiān)督作用以及對第三方評估機(jī)構(gòu)的監(jiān)督。評估內(nèi)容、評估過程、評估結(jié)果都要全部公開，才能真正發(fā)揮評估的良好效果。四是實效性。第三方評估是手段、措施，而不是目的，以評促建才是根本要求。評估要體現(xiàn)實效，對被評估者有價值、有收益，對自身有幫助，能夠促進(jìn)被評估者改進(jìn)工作，提高工作效率。高度重視結(jié)果運(yùn)用，不能“為評估而評估”“為政績而評估”，即知即改、立行立改推動政策落實。

推廣第三方評估運(yùn)用是治理現(xiàn)代化的必然選擇。我國傳統(tǒng)政府管理模式是“管制型”政府，政府大包大攬、職能無限、效率低下，經(jīng)常出現(xiàn)越位、缺位和錯位現(xiàn)象。過去，政府部門采取體制內(nèi)評估方式，操作簡單、節(jié)約時間和成本，帶有很強(qiáng)的主觀性，不能真實反映實際情況。第三方評估作為外部制衡機(jī)制，能夠增強(qiáng)政府的公信力，彌補(bǔ)體制內(nèi)評估的缺陷漏洞，拓展民主參與的途徑，搭建了公眾與政府溝通的平臺，有效提高行政效率，提高政策執(zhí)行力，在促進(jìn)服務(wù)型政府建設(shè)方面能夠發(fā)揮不可替代的促進(jìn)作用。第三方評估提供了一種新的路徑，推動政府由管制向善治轉(zhuǎn)型；通過第三方的積極參與，實現(xiàn)多元化、民主化治理。

第三方評估的瓶頸和困境

第三方評估在我國仍然處于實踐探索、發(fā)展起步階段，與發(fā)達(dá)國家相比存在不小的差距，推進(jìn)我國政府績效第三方評估，有許多瓶頸和困境亟待破解，還有很長的路要走。一是理念困境。

—5— 受傳統(tǒng)行政管理模式影響，“官本位”意識較濃，習(xí)慣于命令式管理，政府權(quán)威不容質(zhì)疑和挑戰(zhàn)。公眾參與意識不強(qiáng)，參與政治事務(wù)積極性不高。政府對第三方評估不夠重視，沒有認(rèn)識到第三方評估的重要作用，對操作程序不了解、不熟悉。在思維上依賴上級組織的工作檢查，延續(xù)著自上而下的內(nèi)部自我評估方式，害怕暴露政府工作的缺點和不足，不愿打破現(xiàn)狀。二是制度困境。完善的法律和制度保障是開展第三方評估的前提和基礎(chǔ)。我國第三方評估起步晚，立法工作滯后，相關(guān)配套制度建設(shè)尚不完善，缺乏信息公開制度、對第三方評估機(jī)構(gòu)的監(jiān)督制度，導(dǎo)致第三方評估無規(guī)可依、無章可循，效果很難保證。三是評估機(jī)構(gòu)發(fā)展困境。我國第三方評估行業(yè)發(fā)展緩慢，缺乏充足的專業(yè)型評估人才，機(jī)構(gòu)專業(yè)性不足；第三方評估機(jī)構(gòu)獨立性不強(qiáng)，容易受到外部因素干擾，影響評估結(jié)果的客觀性和公正性。四是結(jié)果運(yùn)用困境。由于評估結(jié)果運(yùn)用缺乏有效的剛性約束機(jī)制，受領(lǐng)導(dǎo)主觀意愿影響較大，缺乏有效的公示機(jī)制，后期跟蹤落實容易成為一句空話。要走出困境，充分發(fā)揮第三方評估的重要作用，必須從思想、制度、措施上進(jìn)行全方位保障，營造良好的公眾環(huán)境，讓第三方評估茁壯成長。一是轉(zhuǎn)變觀念。政府部門要勇于自我革命，轉(zhuǎn)變“只唯上，不唯下”的錯誤思想和官僚作風(fēng)，主動接受第三方評估，提高自身工作績效。二是完善制度。第三方評估是一個系統(tǒng)工程，完善的法律和制度是保障第三方評估有效、持續(xù)、健康發(fā)

—6— 展的長效機(jī)制。通過法制化手段使得第三方評估有制度保障，從法律上確定第三方評估地位，賦予評估機(jī)構(gòu)超然、獨立的地位，明確權(quán)利義務(wù)，完善評估規(guī)則及基本程序。建立信息公開制度，完善第三方評估監(jiān)督制度，提高評估透明度。三是加快評估機(jī)構(gòu)建設(shè)。加強(qiáng)評估機(jī)構(gòu)獨立性建設(shè)，提升機(jī)構(gòu)專業(yè)化水平，積極培育市場環(huán)境，造就一大批評估專業(yè)人才和優(yōu)質(zhì)評估機(jī)構(gòu)。四是強(qiáng)化結(jié)果運(yùn)用。把結(jié)果運(yùn)用與績效管理、干部考核、提拔使用掛鉤，建立剛性約束機(jī)制，增強(qiáng)評估的權(quán)威性，真正發(fā)揮評估的激勵效用。

第三方評估在縣域治理中大有可為

當(dāng)前，縣域治理中的第三方評估實踐非常少，也缺乏相應(yīng)的制度和環(huán)境支持。作為政府管理方式的創(chuàng)新之舉，未來推進(jìn)縣域治理現(xiàn)代化，推廣運(yùn)用第三方評估是必然選擇。第三方評估的運(yùn)用領(lǐng)域非常廣泛，從政府提供公共服務(wù)的范圍來說，任何重大政策、重大改革措施、重大建設(shè)項目、重大人事調(diào)整，公共服務(wù)、工作效能、改革試點、公共需求等都可以引入第三方評估；從社會領(lǐng)域來說，社會發(fā)育程度、社會組織建設(shè)、政府購買服務(wù)項目、社區(qū)治理與社區(qū)服務(wù)、社會工作水平等方面也可以引入第三方評估。可以采取先試點再推廣的方式，圍繞工作實際需要，逐步在一些重點領(lǐng)域、重點環(huán)節(jié)組織實施，改進(jìn)政府治理水平。可以優(yōu)先從以下幾個方面試點：一是圍繞放管服改革成效開展評估。十

—7— 八大以來，國家深入推進(jìn)“放管服”改革，采取了一系列簡政放管、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)的措施。***政府積極推進(jìn)服務(wù)型政府建設(shè)，全面深化行政審批制度改革，推出了“一窗式”服務(wù)等舉措，取得了一些成效。但是，群眾反映辦事難、辦事慢，行政審批效率低下的問題仍然比較普遍。通過引入第三方評估，全面了解“放管服”改革的情況及存在問題，找準(zhǔn)下一步改革努力方向，提升改革實效，打造最優(yōu)的發(fā)展環(huán)境。二是圍繞脫貧攻堅成效開展評估。國家層面啟動了精準(zhǔn)扶貧成效第三方考核，客觀了解脫貧真實情況。在實際工作中，可以引入第三方評估方式開展自查自評，同時脫貧摘帽之后，也可以運(yùn)用第三方評估方式，診斷持續(xù)穩(wěn)定脫貧情況，確保貧困群眾脫貧不返貧。三是圍繞政府部門績效考核開展評估。當(dāng)前，政府部門績效考核，主要采取自上而下、傳統(tǒng)簡單的考核方式，這種考核方式非常片面，容易受主觀因素、信息不對稱等因素影響，難以真實全面掌握績效情況，考核的指揮棒作用很難發(fā)揮。可以引入第三方評估，對各部門、各單位績效情況進(jìn)行目標(biāo)量化、定性和定量分析，全面調(diào)查核實，提供最準(zhǔn)確的考核結(jié)果，并運(yùn)用到單位獎懲、干部使用等方面。四是圍繞政府購買服務(wù)開展評估。當(dāng)前，政府購買服務(wù)運(yùn)用越來越廣泛，比如，環(huán)衛(wèi)、園林等領(lǐng)域，購買服務(wù)的數(shù)量和范圍逐步擴(kuò)大。如何評價項目實施現(xiàn)狀，提升公共服務(wù)水平，可以引入第三方評估，通過規(guī)范化評估發(fā)現(xiàn)問題，提高公共服務(wù)的質(zhì)量和效

—8— 率。五是圍繞縣委、縣政府重大政策落實開展評估。在日常工作中，縣委、縣政府確定的重大政策落實情況如何，往往通過自下而上的匯報或者簡單的實地調(diào)研方式確定，缺乏系統(tǒng)性的評估和診斷，可以考慮結(jié)合實際需要，推廣第三方評估方式，對一些重大政策、重點項目的實施情況全面了解，對政府政策措施落實情況及其管理績效進(jìn)行評估，對政府及其工作人員行為開展監(jiān)督與考評。強(qiáng)化評估結(jié)果運(yùn)用，提高政策執(zhí)行力，提升政策落實水平，發(fā)揮最佳效益。可以說，第三方評估擁有非常廣闊的舞臺和光明的發(fā)展前景。

—9—

第五篇：淺談對第三方支付機(jī)構(gòu)的法律規(guī)制

淺談對第三方支付機(jī)構(gòu)的法律規(guī)制

摘要：伴隨著電子商務(wù)發(fā)展而產(chǎn)生的第三方支付機(jī)構(gòu)，近年來取得了突飛猛進(jìn)的發(fā)展。以支付寶為代表的一批支付平臺推出各種金融、保險、證券業(yè)務(wù)，在方便人們?nèi)粘Ｉ畹耐瑫r留下了法律風(fēng)險，如在法律機(jī)制、金融犯罪監(jiān)控與客戶權(quán)益保障方面存在漏洞。對此，應(yīng)當(dāng)對加強(qiáng)有關(guān)立法，落實監(jiān)管主體，強(qiáng)化風(fēng)控與聯(lián)動以及維護(hù)客戶權(quán)益保障體系方面進(jìn)行規(guī)制，從而更好地促進(jìn)電子商務(wù)產(chǎn)業(yè)的良性發(fā)展與社會經(jīng)濟(jì)秩序的穩(wěn)定。

關(guān)鍵詞：電子商務(wù)；第三方支付；支付寶；法律規(guī)制

一、引言

隨著經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，電子商務(wù)產(chǎn)業(yè)日益壯大，逐步的滲透到了人們生活的方方面面。其中支付手段成為了電子商務(wù)運(yùn)作中的重要一環(huán)。以往上面這一步驟是由傳統(tǒng)金融機(jī)構(gòu)即商業(yè)銀行來實現(xiàn)的，尤其因網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù)上的經(jīng)驗不足與保守的天性而無法為發(fā)生在網(wǎng)絡(luò)中的交易提供既便捷又安全的渠道，這給第三方支付機(jī)構(gòu)的產(chǎn)生及發(fā)展提供了空間。隨著1998年電子商務(wù)工程啟動，首都電子商城為網(wǎng)上交易與支付中介的示范平臺以及第一家第三方支付機(jī)構(gòu)首信易的出現(xiàn)，使第三方支付機(jī)構(gòu)正式進(jìn)入試水階段。2003年阿里巴巴集團(tuán)推出了支付寶，它具有信用、支付與虛擬賬戶功能，為第三方支付機(jī)構(gòu)在支付環(huán)節(jié)的獨立奠定了基礎(chǔ)。2008年以后，第三方支付機(jī)構(gòu)不再局限于金融中介角色，開始對保險理財、公共事業(yè)繳費(fèi)、航空、出租車領(lǐng)域進(jìn)軍。從這時起，兼具融資特性的第三方支付機(jī)構(gòu)詮釋了包羅萬象的資金管理前景。可以說第三方支付機(jī)構(gòu)已經(jīng)成為我國支付服務(wù)市場的重要補(bǔ)充力量，它不僅改變了傳統(tǒng)的生產(chǎn)模式，同時也改變了傳統(tǒng)的支付習(xí)慣，成為了我國經(jīng)濟(jì)新的增長點。然而，以支付寶為代表的第三方支付機(jī)構(gòu)尚存在著諸多的法律風(fēng)險，需要有關(guān)部門加大監(jiān)管。以央行主導(dǎo)制定的以《非金融機(jī)構(gòu)支付服務(wù)管理辦法》《非金融機(jī)構(gòu)支付服務(wù)管理辦法實施細(xì)則》為代表的法律規(guī)范不斷出臺。這些監(jiān)管法律法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)范在實踐中已經(jīng)開始發(fā)揮作用。而支付寶平臺的飛速發(fā)展，各種新情況、新問題亟待解決，這就需要法律層面不斷研究對策，從而促進(jìn)電商行業(yè)的有序發(fā)展。本文將以支付寶為例探討第三方支付機(jī)構(gòu)的法律規(guī)制問題。

一第三方支付機(jī)構(gòu)存在的問題

近年來國家越來越重視對網(wǎng)絡(luò)交易的管理，出臺了法律法規(guī)乃至指導(dǎo)性意見。但是，相較電子商務(wù)迅猛發(fā)展的勢頭，有關(guān)部門對第三方支付機(jī)構(gòu)的監(jiān)管法律仍然處于滯后狀態(tài)，一些法規(guī)還無法跟上其發(fā)展的腳步。作為我國第三方支付機(jī)構(gòu)之一的支付寶所表現(xiàn)出的法律監(jiān)管不足反映在以下若干層面。

2.1法律監(jiān)管機(jī)制不成熟

縱觀涉及電子商務(wù)與第三方支付監(jiān)管的相關(guān)規(guī)范性文件，我國對于網(wǎng)絡(luò)第三方支付的監(jiān)管立法長期處于摸索和借鑒階段，一些規(guī)范性文件的法律位階不高，存在較大的不穩(wěn)定性亦不利于執(zhí)行。另外，監(jiān)管主體不清是該機(jī)制不成熟的另一個表現(xiàn)。雖然支付寶從事與傳統(tǒng)金融機(jī)構(gòu)部分重疊的業(yè)務(wù)，但有關(guān)部門尚沒有制定出完善的配套法律促進(jìn)其發(fā)展。國家商務(wù)部于2010年出臺的《關(guān)于促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)購物健康發(fā)展的指導(dǎo)意見》屬于政策性指導(dǎo)性文件，不具有法律效力；中國人民銀行于2010出臺的《非金融機(jī)構(gòu)支付服務(wù)管理辦法》及其實施細(xì)則；中國人民銀行于2013年出臺的《支付機(jī)構(gòu)客戶備付金存管辦法》以及國家工商行政管理總局于2014年出臺的《網(wǎng)絡(luò)交易管理辦法》。這些規(guī)范性法律文件均屬于法律體系中的法律、法規(guī)、部門規(guī)章中的較低等級。法律位階的不足會對第三方支付機(jī)構(gòu)的監(jiān)管帶來困擾，導(dǎo)致監(jiān)管不足或完全不受監(jiān)管的尷尬局面。比如，第三方支付機(jī)構(gòu)在處理交易過程中有責(zé)任嚴(yán)控利用其平臺進(jìn)行的違法犯罪活動。與傳統(tǒng)商業(yè)銀行類似，在涉及網(wǎng)絡(luò)的經(jīng)濟(jì)糾紛中，由于信息的碎片化與不對稱，一些隱蔽的違法犯罪活動難以依靠第三方支付機(jī)構(gòu)獨立的風(fēng)險系統(tǒng)來杜絕。有效的風(fēng)險監(jiān)控需要依靠覆蓋廣泛的信息收集，將傳統(tǒng)金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)控數(shù)據(jù)與第三方支付機(jī)構(gòu)并軌，是對雙方防范金融犯罪與其他風(fēng)險的趨勢所在。這需要有關(guān)立法部門提高對第三方支付機(jī)構(gòu)的重視程度，提高相關(guān)法律法規(guī)的位階。另一方面，支付寶本身在跨地區(qū)支付上就很有優(yōu)勢，常被用以跨行、異地交易。執(zhí)法、司法部門在跨地域辦案過程中，存在事實還未查明的情況下先凍結(jié)了客戶、商家的第三方支付機(jī)構(gòu)賬號，給支付寶、客戶、商戶帶來了嚴(yán)重不便。如果對其立法位階有效提高，執(zhí)法、司法部門在處理方式上會有法可依，交易的三方主體會因具有對法律上的預(yù)期而更放心地從事交易活動，有利于經(jīng)濟(jì)秩序的穩(wěn)定與健康發(fā)展。根據(jù)中國人民銀行《非金融機(jī)構(gòu)支付服務(wù)管理辦法》的規(guī)定，第三方支付機(jī)構(gòu)必須向央行申請辦理支付業(yè)務(wù)許可證，否則不能從事第三方支付業(yè)務(wù)。該規(guī)定將中國人民銀行認(rèn)定為第三方支付機(jī)構(gòu)的監(jiān)管主體。我國第三方支付機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入與退出機(jī)制等問題由中國人民銀行監(jiān)管，但是央行監(jiān)管范圍過窄，力度不夠，無法對第三方支付機(jī)構(gòu)進(jìn)行有效監(jiān)管。如在支付寶與天弘基金于2014年2月合作推出余額寶基金業(yè)務(wù)之時，因涉嫌違反證監(jiān)會規(guī)定，證監(jiān)會欲強(qiáng)行叫停其業(yè)務(wù)，但是由于第三方支付法律制度的不完善，中國證監(jiān)會無法對其監(jiān)管，最后只能責(zé)令支付寶糾錯了事。我國傳統(tǒng)金融行業(yè)采取一行三會分業(yè)監(jiān)管制度，即由中國人民銀行、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、中國保險監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會對我國金融行業(yè)實行分業(yè)監(jiān)督、垂直管理的監(jiān)管模式。中國人民銀行主要負(fù)責(zé)中央銀行的業(yè)務(wù)，制定和執(zhí)行貨幣政策；中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會負(fù)責(zé)監(jiān)督管理全國銀行、信托投資公司、金融資產(chǎn)管理公司、金融租賃公司、財務(wù)公司及其他非銀行金融機(jī)構(gòu)；中國證券監(jiān)督管理委員會負(fù)責(zé)管理全國證券期貨市場業(yè)務(wù)；中國保險監(jiān)督管理委員會負(fù)責(zé)監(jiān)督管理全國的保險市場業(yè)務(wù)。以支付寶為代表的眾多第三方支付機(jī)構(gòu)因兼營多種金融市場業(yè)務(wù)而難以按照傳統(tǒng)類型進(jìn)行劃分，使得其從事相關(guān)業(yè)務(wù)時沒有明晰的對應(yīng)監(jiān)管主體。這也在一定程度上反映了分業(yè)監(jiān)管難以為繼，混業(yè)經(jīng)營和監(jiān)管才能適應(yīng)未來的發(fā)展需求。

2.2金融犯罪防控不力

支付寶作為新型支付平臺，其便捷的支付效率容易被金融犯罪所利用，從而擾亂金融秩序，阻礙電子商務(wù)的發(fā)展。為了逃避法律的制裁，犯罪分子想盡辦法，規(guī)避金融行業(yè)的反洗錢措施。相比于擁有較為成熟的反洗錢經(jīng)驗的傳統(tǒng)金融機(jī)構(gòu)，支付寶在這方面表現(xiàn)遜色。支付寶因具備信用中介功能，很容易被犯罪分子所利用。為了追求高效率，缺乏傳統(tǒng)風(fēng)控信息來源的支付寶難以對每筆交易作出嚴(yán)格審查。因此，容易被犯罪分子用作管道，通過支付寶提供的中介服務(wù)輔以分散化的資金歸集，將不法財產(chǎn)洗白。同時，根據(jù)2009年實施的《最高人民法院發(fā)布關(guān)于審理洗錢等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》，支付寶在被利用來進(jìn)行虛構(gòu)交易、虛設(shè)債權(quán)債務(wù)、虛假擔(dān)保與虛報收入方面為犯罪分子極大地降低了洗錢的操作門檻。在支付寶上獲取虛擬賬戶比較簡單(自行創(chuàng)建賬戶或竊取他人已有賬戶)，犯罪分子通過將非法資金注入持有的若干虛擬賬戶后，通過B2C、C2C平臺進(jìn)行真實交易或者關(guān)聯(lián)交易將資金洗白。對于B2C、C2C平臺而言，其設(shè)計目的是為了促成交易，風(fēng)控能力更加脆弱。況且它們?yōu)榱双@得更高的利潤會有意無意地放松對異常賬戶的監(jiān)管，無形中放任了犯罪分子的洗錢行為，危害了社會的經(jīng)濟(jì)秩序。

2.3客戶權(quán)益保障不足

客戶是支付寶平臺收獲利潤的首要前提，客戶帶來的流量不僅能促進(jìn)廣告商以及商戶的入駐，還能進(jìn)一步促進(jìn)更多客戶的加入。廣告商的廣告投放可以帶來利潤，商戶入駐可以帶來利潤，商戶與客戶達(dá)成的交易亦可以帶來利潤。客戶選擇平臺的考慮之一是支付環(huán)境的安全或資金安全，因此這應(yīng)當(dāng)是平臺追求的目標(biāo)。但有的支付平臺的注冊協(xié)議中卻規(guī)定了平臺在一定條件下可以不經(jīng)消費(fèi)者同意就可以直接凍結(jié)、劃走消費(fèi)者存于賬戶中的資金。《支付寶服務(wù)協(xié)議》規(guī)定，支付寶可以在發(fā)現(xiàn)異常交易或合理懷疑交易有疑義或有違反法律規(guī)定或本協(xié)議約定之時，為維護(hù)用戶資金安全和合法權(quán)益，本公司有權(quán)不經(jīng)通知先行暫停或終止您名下全部或部分支付寶賬戶的使用(包括但不限于對這些賬戶名下的款項和在途交易采取取消交易、調(diào)賬等措施)即可凍結(jié)客戶賬戶部分或者全部資金和賬號。消費(fèi)者者想要解凍資金，除了要按照支付寶要求提供包括物流憑證、身份證、銀行卡、阿里旺旺聊天記錄截圖等資料外，支付寶自身也有權(quán)決定是否予以解凍。支付寶公司依據(jù)法律法規(guī)及法律文書的規(guī)定、有權(quán)機(jī)關(guān)的要求屬于依法配合司法行政機(jī)關(guān)的行為，屬法定義務(wù)，具有正當(dāng)性。但依據(jù)《支付寶服務(wù)協(xié)議》約定和支付寶公司單方面判斷就可決定凍結(jié)存款或賬戶顯然超出了配合司法行政機(jī)關(guān)行為的范圍與合理邊界《。支付寶服務(wù)協(xié)議》還約定本公司有權(quán)了解您使用本服務(wù)的真實交易背景及目的，您應(yīng)如實提供本公司所需的真實、全面、準(zhǔn)確的信息或資料；如果本公司有合理理由懷疑您提供虛假交易信息的，本公司有權(quán)暫時或永久限制您所使用本服務(wù)的部分或全部功能。客戶遞交信息材料的真?zhèn)螒?yīng)由權(quán)威部門認(rèn)定，如果只是支付寶公司單方做出認(rèn)定，那么明顯缺乏說服力。支付寶只是一家商業(yè)機(jī)構(gòu)，在獲得法律授權(quán)之前不得隨意處理客戶的合法財產(chǎn)《。非金融機(jī)構(gòu)支付服務(wù)管理辦法》規(guī)定了第三方支付機(jī)構(gòu)只有在明知或應(yīng)知客戶的支付業(yè)務(wù)牽涉違法犯罪活動時才可凍結(jié)客戶的支付業(yè)務(wù)，支付寶將這一權(quán)限擴(kuò)張到自己可單方面訂立凍結(jié)資金與賬戶的標(biāo)準(zhǔn)，顯然構(gòu)成了權(quán)力的濫用。按照相關(guān)法律規(guī)定，必須是有權(quán)的司法、行政機(jī)關(guān)依職權(quán)在法定的情形下才能凍結(jié)公民財產(chǎn)，并遵循比例原則，凍結(jié)存款、匯款的金額應(yīng)當(dāng)適當(dāng)，必須與履行行政決定的金額或者違法行為的情節(jié)相適應(yīng)。關(guān)于劃撥消費(fèi)者賬戶資金問題，支付寶的《爭議處理規(guī)則》約定本規(guī)則未能明確的，交易雙方授權(quán)本公司自行判斷并決定將爭議貨款的全部或部分支付給交易一方或雙方。就是說它可按照其依據(jù)爭議處理程序根據(jù)自己判斷做出的結(jié)論單方面執(zhí)行，將爭議貨款的全部或部分支付給交易一方或雙方。若爭議雙方選擇自行協(xié)商或者通過司法途徑解決的；在支付寶規(guī)定的時間內(nèi)未協(xié)商一致或者執(zhí)法、司法機(jī)關(guān)未受理的，支付寶也可以強(qiáng)行將貨款退返給買家或打款給賣家。這其中問題在于，支付寶公司沒有對其自行處理結(jié)果的法律執(zhí)行力，這種劃撥行為與其自身性質(zhì)不符，侵犯了司法機(jī)關(guān)解決糾紛的權(quán)力。即使《爭議處理規(guī)則》中約定客戶同意將爭議交由支付寶公司按照規(guī)則確定的程序進(jìn)行處理，仍不能得出支付寶公司可以強(qiáng)制執(zhí)行處理結(jié)果的結(jié)論，因為強(qiáng)制執(zhí)行力作為國家強(qiáng)制力的組成部分，直接侵害公民的財產(chǎn)權(quán)利，只有法定的有關(guān)機(jī)關(guān)才能行使。這就是仲裁機(jī)構(gòu)、公證機(jī)構(gòu)的仲裁裁決、公證文書雖然具有法律效力，但最終的執(zhí)行仍須要向人民法院提出申請，由人民法院裁決進(jìn)行強(qiáng)制執(zhí)行。退一步講，即便未來支付寶的爭議處理程序能夠得到法律的認(rèn)可，可執(zhí)行部分還是要向人民法院提出申請才行。安全保障義務(wù)方面，第三方支付機(jī)構(gòu)以約定在先為由，有推卸責(zé)任之嫌《。支付寶服務(wù)協(xié)議》約定：使用轉(zhuǎn)賬服務(wù)是基于您對轉(zhuǎn)賬對方的充分了解(包括但不限于對方的真實身份及確切的支付寶登錄名等)，一旦您選用轉(zhuǎn)賬服務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)賬，您應(yīng)當(dāng)自行承擔(dān)因您指示錯誤(失誤)而導(dǎo)致的風(fēng)險。本公司依照您指示的收款方并根據(jù)本協(xié)議的約定完成轉(zhuǎn)賬后，即完成了當(dāng)次服務(wù)的所有義務(wù)，對于收付款雙方之間產(chǎn)生的關(guān)于當(dāng)次轉(zhuǎn)賬的任何糾紛不承擔(dān)任何責(zé)任，也不提供任何形式的糾紛解決途徑，您應(yīng)當(dāng)自行處理相關(guān)的糾紛。表明看來似乎沒什么問題，消費(fèi)者既然發(fā)出了指令，自然應(yīng)該對指令的后果和可能的風(fēng)險承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。但指示的概念是什么表述不清。事實上，在第三方支付機(jī)構(gòu)交易中，客戶所能發(fā)出的所有指示都是支付平臺預(yù)設(shè)好的。既然第三方支付機(jī)構(gòu)對指示的發(fā)出有參與其中，就應(yīng)該對其預(yù)設(shè)的行為后果負(fù)責(zé)，對可能因為程序設(shè)計缺陷導(dǎo)致的風(fēng)險，支付**當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，而不能僅僅因為指令由客戶直接發(fā)出就要求其客戶承擔(dān)全部責(zé)任。

3對第三方支付機(jī)構(gòu)法律規(guī)制的完善

隨著我國第三方支付機(jī)構(gòu)數(shù)量與業(yè)務(wù)不斷增長以及第三方支付機(jī)構(gòu)在電子商務(wù)行業(yè)中逐漸成熟，規(guī)范第三方支付機(jī)構(gòu)逐漸成為社會共識。為有效促進(jìn)消費(fèi)者信心，維護(hù)電子商務(wù)行業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)的有序開展，對當(dāng)前第三方支付存在的法律風(fēng)險應(yīng)當(dāng)結(jié)合我國實際情況與有關(guān)外國的立法實踐進(jìn)行控制，從而實現(xiàn)對第三方支付機(jī)構(gòu)法律規(guī)制的完善。