第一篇：西方經濟學第三版 課后答案(高等教育出版社)許純禎

西經課后答案

第二章

一、思考題

1.什么是需求和供給？影響需求和供給變化的因素有哪些？

2.說明需求量變動和需求變動的區別及供給量變動和供給變動的區別。3.均衡價格是如何形成的?市場價格機制的主要內容是什么？ 4.如何理解彈性原理在價格機制理論中的作用?

5.運用供求原理解釋“豐收悖論”（即豐收通常會降低農民的收入）。6.什么是供求定理?結合現實經濟生活的實例給予說明。7.分析價格管制政策的原因及其影響。

8.什么是恩格爾定律？分析該定律所具有的經濟意義。9.運用蛛網定理解釋對農產品的支持價格政策。

參考答案：

一、思考題

1.答：（1）需求(Demand)是指消費者在某個價格水平下愿意并且能夠購買的商品或勞務的數量，它以消費者的支付能力為基礎。對某種商品的需求是受很多因素影響的，如該商品本身的價格高低，與該商品相關商品的價格高低，消費者的收入水平，市場流行的時尚和消費者的偏好，人口以及由此決定的市場范圍，歷史傳統、民族風俗、社會風尚、地理氣候、文化習慣、消費示范和攀比、廣告的影響，等等。

消費者的收入水平是影響商品需求的一個重要因素。對多數商品來說，如果消費者的收入提高，即使價格不變，消費者也有能力在每一個價格水平上購買更多的商品。因此，收入提高將增加對商品的需求量。然而，對某些商品來說，情況恰好相反。這些商品主要是窮人賴以為生的食品，如土豆、面包等等。收入水平提高后，對這些物品的需求量反而會下降，因為當窮人變得更有錢時，他們將會更多地消費更有營養的食品，而相應地減少對價格低廉且營養較差的食品的消費。如果一種商品的需求隨著收入的增加而增加，隨著收入的減少而減少，那么我們就稱這種商品為正常品（normal good），如果這種商品的需求隨著收入的增加而減少，隨著收入的減少而增加，那么我們就稱這種商品為低檔品（inferior good）。

當一種商品本身的價格保持不變，而和它相關的其他商品的價格發生變動時，這種商品本身的需求量也會發生變化。西方經濟學把相關商品分為兩種：替代品（substitutes）和互補品（complements）。一種商品的替代品是指可以替代這種商品消費的另外一種商品，如茶是咖啡的替代品，豬肉是牛肉的替代品，等等。一種商品的互補品是指必須和該商品一起消費的另外一種商品，如汽油是汽車的互補品，顯示器是電腦主機的互補品，左手套是右手套的互補品，等等。如果某種商品的替代品價格上升，那么該商品的需求增加；如果某種商品的替代品價格下降，那么該商品的需求減少。也就是說，某種商品的需求與其替代品的價格呈方同相變化。例如，當豬肉的價格上漲時，對牛肉的需求會有所增加。如果某種商品的互補品價格上升，那么該商品的需求減少；如果某種商品的互補品價格下降，那么該商品的需求增加。也就是說，某種商品的需求與其互補品的價格呈反方向變化。例如，汽油的價格上漲會減少對私人轎車的需求。關于收入變化和相關商品價格變化對需求變化的影響問題，我們將在第四節彈性理論中作更細致的分析。

（2）供給與需求是相對應的概念，也是市場上決定價格的兩種力量。需求來自消費者，而供給來自生產者。西方經濟學在使用供給這個概念時，總是指在生產者在某種價格水平下愿意并且能夠供給市場銷售的商品或勞務的數量。供給可以分為單個廠商的供給和整個行業的供給。除商品本身價格外，成本、相關商品價格、價格預期、技術、經濟制度和組織、政府政策和一些非經濟因素都影響供給。

決定供給的一個關鍵因素是生產成本。如果價格不變而生產該商品的成本下降，生產者大量供給該商品就有利可圖。當生產成本相對于商品的售價而言較高時，生產者將提供較少的供給。如果生產成本超過了商品的價格，該生產者就會退出該行業。生產成本主要取決于投入品價格和技術進步。如果工資提高或原材料價格上漲，生產成本就會上升。技術進步，將會降低單位產出所需的投入品的數量，從而使生產成本下降。

一種商品價格的變化可以引起對相關商品供給變化。相關商品既可能是生產性替代品，也可能是生產性互補品。一種商品的生產性替代品（substitute in production）是指可以替代這種商品進行生產的另一種商品。例如，一家汽車制造廠既制造轎車又制造卡車，如果卡車的需求提高而使價格上漲，整個工廠就會轉向生產卡車，從而轎車的供給就會下降。一種商品的生產性互補品(complement in production)是指必須和這種商品一起生產的另外一種商品。例如，某一屠宰工廠在生產牛肉時，也生產了牛皮。當牛肉的價格上升時，牛皮的供給就會增加。

對未來價格的預期會對供給產生影響。如果生產者預期未來商品價格將會下跌，他會增加現在的供給而減少未來的供給；反之，如果他預期未來商品價格將會上漲，他的供給行為會恰好相反。

技術、經濟制度和經濟組織對供給的影響是通過改變生產率而體現的。生產率是指每單位投入的產出。生產率提高表現為單位產出所需的投入品數量的降低，或者單位投入的產出數量的增加。技術進步、或采取更有效率的經濟制度和經濟組織會提高生產率，從而降低成本，增加供給。如果生產率下降，那一定是由于技術退步，或者是由于經濟制度和經濟組織出了毛病。

除此之外，還有許多外生變量如政府的政策、資源狀況、天氣情況、戰爭等都會對供給產生影響。

2.答：為了說明由商品本身價格變化引起的需求量的變化和由其他因素變化引起的需求量的變化，西方經濟學強調需求量變化(Change in the Quantity Demanded)和需求的變化(Change in Demand)之間的區別。前者是指在其他因素不變的情況下由商品本身價格變化而引起的需求量的變動，在幾何圖形上表現為在原有的同一條需求曲線上點的位置的移動。后者是指當商品本身的價格保持不變時，影響需求量的諸因素中的一個或幾個發生變動對需求量變動的影響，在圖形上它表現為需求曲線整個位置的移動。

同分析需求的變化一樣，微觀經濟學也區分了供給的兩種變化：一種是供給量的變化(Change in quantity supplied)，是在同一條供給曲線上供給量對應不同價格的點的運動；另一種是供給的變化(Change in Supply)，是供給曲線整個位置的移動。

3.把需求曲線和供給曲線放在一起可以說明均衡價格的形成，兩條曲線的交點被稱為均衡點，均衡點上的價格和數量分別被稱為均衡價格和均衡數量。西方經濟學用“均衡”來說明市場需求和市場供給這兩種相反力量變化影響市場價格變動的趨勢，以及市場價格變動影響需求和供給變動的趨勢。如果市場需求大于市場供給，市場價格將會提高，根據需求定理和供給定理，價格提高，使需求減少，供給增加，一直到市場需求量等于市場供給量為止。相反，如果市場供給大于市場需求，價格下降將會增加需求，減少供給，直到兩者相等為止。當需求量等于供給量時，價格不再具有變動的趨勢，而處于一種相對靜止的均衡狀態。馬歇爾把這種使市場需求量和市場供給量相等的價格稱之為均衡價格。均衡價格有時又被稱作市場出清價格（the market-clearing price），因為在這種價格水平下，買者愿意而且能夠購買的商品數量正好與買者愿意而且能夠出售的數量相等，即不存在過度需求，也不存在過度供給，市場處于均衡狀態。

均衡價格是在市場供求關系中自發形成的，而均衡價格的形成過程就是市場價格機制的調節過程。市場的價格機制是指價格具有的調節市場供求達到一致而使稀缺資源按需要的比例配置的內在功能。當市場價格偏離均衡價格時，市場上會出現需求量和供給量不相等的非均衡狀態。一般來說，偏離的市場價格會自動地回復到均衡價格水平，從而使供求不相等的非均衡狀態會逐步消失。如果社會上每一件商品和勞務都能實現供求平衡，按需要配置稀缺經濟資源這一基本的社會經濟問題就會自動地解決，而無須計劃和政府干預。

4.答：彈性理論是價格理論的一個主要組成部分。彈性理論通過比較精確地測量需求量和供給量與影響它們的各種因素之間的數量關系，豐富了對市場供求法則的認識，為價格理論進一步運用于說明一些現實問題提供了新的分析工具。

①需求價格彈性與總收益

總收益是指生產者在市場上出賣一定商品所獲得的貨幣收入總額，它等于商品的價格乘以商品的銷售量，即：TR=P·Q，其中，TR表示總收益，P表示價格，Q表示銷售量，這里假定生產者的銷售量等于市場對該商品的需求量。從公式可以看出，總收益是由價格P和需求量Q兩個因素決定的，需求價格彈性恰恰就是測量Q對P變化的反應程度的概念。因此，總收益的變化與需求彈性的大小有關。在市場上，我們看到，生產者為追求貨幣收入最大化往往采取兩種定價戰略：提價和降價。如果不了解彈性理論，就會犯這樣一個常識性的錯誤：提價會提高貨幣收入，而降價要減少貨幣收入。其實，由于不同商品的需求彈性不同，貨幣總收益的變化未必總是與價格的變化成正比。具體說，有兩種情況：

第一，如果需求是富于彈性的(Ed＞1)，價格下跌提高總收益，價格上漲減少總收益。第二，如果需求缺乏彈性(Ed＜1)，價格下跌減少總收益，價格提高增加總收益。在市場上，各種商品的需求價格彈性存在很大差別，一種商品的價格彈性也隨時間、地點和價格的變化而變化。價格提高，總收益不一定增加；價格降低，總收益不一定減少。因此，廠商要想制定使總收益最大化的價格，就必須對商品的彈性作出比較準確預測與估算。

②需求的價格彈性與賦稅的歸宿問題

在西方國家，政府對許多商品征消費稅，賦稅使價格上漲，因此賦稅的結果將由生產者和消費者兩方面共同負擔。彈性原理可以解釋賦稅的歸宿問題。賦稅的歸宿是指賦稅最終的經濟負擔，即賦稅是主要由消費者負擔，還是由生產者來負擔。一般來說，如果相對于供給來說，需求是缺乏彈性的，那么賦稅就向前轉嫁給消費者；如果供給比需求缺乏彈性，那么賦稅就向后轉嫁給生產者。

③需求的收入彈性與恩格爾定律

需求的收入彈性對于分析一國或一個家庭的消費結構及其變化趨勢，具有重要的意義。19世紀德國統計學家恩格爾就是根據計算收入彈性系數，得出了著名的恩格爾曲線和恩格爾定律。恩格爾根據統計資料詳細地研究了食物方面的支出與總支出的關系，從而發現了家庭消費的一個重要規律，即食物在總支出中所占的比重與家庭收入成反比，就是說，一個家庭越窮，家庭收入中用于購買食物的支出所占的比例就越大；隨著家庭收入的增加，食物開支所占的比重會越來越小。該規律后來稱之為“恩格爾定律”(Engel's Law)，這意味著食物開支的收入彈性小于0。同大多數經濟學定律一樣，該定律是在假定其他條件不變的前提下才成立的；除了其他因素以外，價格是假定不變的。

恩格爾系數是根據恩格爾定律而得出的比例數，公式表示為：

恩格爾系數=食物支出/總支出

恩格爾系數的取值為大于0和小于1，該系數越是接近于1，表示該家庭越窮；越是接近于0，表示該家庭越富。恩格爾定律和恩格爾系數既可以反映一個家庭、地區或國家的生活水平和富裕程度，又可以反映其消費結構變動的趨勢，是進行生活水平和消費結構比較研究的一個重要指標。

5.答：造成這種現象的根本原因在于農產品的供給彈性大于它的需求彈性。就供給來說，農產品的產量在很大程度因受氣候影響而波動很大。隨著農產品供應量的變化，農產品的價格也經常起伏不定，而農產品價格的大起大落又會影響第二年農產品的供應量，使其隨之大起大落。農產品的價格和產量經常起伏波動，說明農產品的供給曲線彈性很大。就需求而言，由于農產品是生活必需品，對它的需求彈性很小。下圖說明，如果讓農產品的價格和產量由自發的供求關系來決定，就會出現這種情況：

農民豐收使產品的供給曲線由S1向右移至S2。由于需求曲線缺乏彈性，致使價格由P1大幅度下降到P2，而需求量卻僅僅由Q1增加到Q2。由于農產品均衡價格的下降幅度大于農產品均衡產量增加的幅度，最后致使農民的總收入量減少，總收入的減少量相當于圖中矩形OP1E1Q1與OP2E2Q2的面積之差。

6.答：供求變動對均衡價格和均衡數量的影響，可以用“供求定理”（Law of Supply and Demand）來概括：第一，需求增加，使均衡價格上升；需求減少，使均衡價格下降。第二，需求增加，使均衡數量增加；需求減少，使均衡數量減少。因此，需求的變動引起均衡價格和均衡數量同方向變動。第三，供給增加，使均衡價格下降；供給減少，使均衡價格上升。第四，供給增加，使均衡數量增加；供給減少，使均衡數量減少。因此，供給的變動與均衡價格呈反方向變動，而與均衡數量呈同方向變動。

7.答：西方經濟學認為，均衡價格是在市場上自發形成的，因而具有自動地調節供求使之一致的內在功能。因此，價格機制的作用是完美的，對價格形成機制的干預和破壞，將導致供求比例的失調，出現嚴重的經濟問題。但是在西方國家，政府出于某種目的經常通過規定價格的上限或下限來干預某種商品的價格形成機制。固定價格的經濟學分析干預市場價格形成機制可能出現的結果，從而論證政府對價格管制政策(最高限價和最低限價)所產生的經濟問題。

（1）最低限價與過剩

最低限價，又叫支持價格（support price），價格地板(price floors)，是政府為了扶植某一行業的發展而規定的該行業產品的最低價格。最低限價總是高于該產品供求關系自發形成的均衡價格。在西方，由于農產品價格的波動性和農民的特殊利益，最低限價政策經常被用于農產品的價格上。它有時也被用于要素的價格上，如最低工資法。最低限價必然會導致供給量大于需求量，出現過剩問題。

主要資本主義國家都對小麥、玉米等主要農產品實行長期的最低限價政策，支持了農業長期穩定的發展，但也加重了政府的財政負擔。最低限價實行之后，隨之而來的問題是，政府如何處理過剩的農產品。政府按最低限價收購農產品，對于剩余農產品，政府要么儲存起來，要么銷往國外。為了減少儲存開支，政府也會采取限制種植面積，使供給曲線左移到均衡價格等于支持價格為止。但這樣會使消費者的利益受到損害。二戰后，美國政府通過“援助”、“糧食用于和平”、“糧食武器”等各種途徑，千方百計擴大剩余農產品出口，就是為了解決農產品供大于求的問題。

（2）最高限價與短缺

西方國家由于經濟、政治或社會原因會對某些產品、勞務或生產要素價格強制實行限制價格。最高限價，又叫價格天花板(Price Ceilings)，是指政府為限制某些商品和要素價格上漲而規定的最高價格，其主要目的是為了保護消費者利益。如西方政府為了增加貧民的福利，經常采取房租限價政策，規定房租不得超過規定的最高標準。再如，對壟斷公用事業的價格管制也通常采取最高限價政策。最高限價會造成供給短缺和過度需求。

由于價格被限制，不能上升，從而不能通過價格上升減少過度需求，因而出現該商品供給的短缺。解決短缺的辦法是：第一，排隊；第二，實行配給制。但是這兩種辦法仍不能消除過度需求，因此，西方經濟學認為，最高限價必然導致黑市交易的出現和利用最高限價和均衡價格的差額進行投機活動。另外，供給短缺又會造成賣方市場，使商品質量和服務態度變壞。二戰后美國紐約市實行房租最高限價政策，使房主無利可圖，不僅出租房屋數量急劇減少，而且房主拒絕投資修繕房屋，致使有的經濟學家認為，房租最高限價政策對城市建設的破壞作用比希特勒的炸彈還要厲害。8.答：19世紀德國統計學家恩格爾就是根據計算收入彈性系數，得出了著名的恩格爾曲線和恩格爾定律。恩格爾根據統計資料詳細地研究了食物方面的支出與總支出的關系，從而發現了家庭消費的一個重要規律，即食物在總支出中所占的比重與家庭收入成反比，就是說，一個家庭越窮，家庭收入中用于購買食物的支出所占的比例就越大；隨著家庭收入的增加，食物開支所占的比重會越來越小。該規律后來稱之為“恩格爾定律”(Engel's Law)，這意味著食物開支的收入彈性小于0。同大多數經濟學定律一樣，該定律是在假定其他條件不變的前提下才成立的；除了其他因素以外，價格是假定不變的。

恩格爾系數是根據恩格爾定律而得出的比例數，公式表示為：

恩格爾系數=食物支出/總支出

恩格爾系數的取值為大于0和小于1，該系數越是接近于1，表示該家庭越窮；越是接近于0，表示該家庭越富。恩格爾定律和恩格爾系數既可以反映一個家庭、地區或國家的生活水平和富裕程度，又可以反映其消費結構變動的趨勢，是進行生活水平和消費結構比較研究的一個重要指標。

后來一些西方經濟學家根據經驗統計資料提出，不僅食物支出方面存在著上述遞減情況，衣服等生活必要支出也存在著類似的情況。不僅如此，正如恩格爾自己所強調的，他的定律對經濟發展具有深遠的影響。食物是農業的主要產品，因此，食物在總消費所占比重的下降，意味著農業在總生產中所占的比重將下降。“均衡增長”，即各部門的同速增長，是不可能的。在合理的假設條件下，農場主和農業工人的數目不僅會相對減少，而且會絕對減少，人口將從農村流向城市。如果這些調整進行得不夠迅速，農業部門的人均收入就會低于非農業部門的人均收入。

9.答：蛛網定理適用于這樣一類商品市場，即生產所需的時間較長，其產量依據銷售時的預期價格，而實際市場價格則取決于銷售時的供應量。供給和需求由于時間間隔而分離，因此經濟變量所屬的時間必須明確地表示出來。具體來說，蛛網定理的基本假定是：第一，所生產的產品需要一定的生產周期。生產決策一旦確定之后，不到下一個周期是不能改變的。第二，從需求函數來看，本期的需求量決定于本期的價格。以Pt和Qdt分別代表本期的價格和本期的需求量，則需求函數為：Qdt = f(Pt)。第三，從供給函數看，本期的產量QSt是上一期價格Pt-1的函數，即: QSt=f(Pt-1)。

一般來說，農產品的供給彈性要大于需求彈性。就供給來說，農產品的產量在很大程度因受氣候影響而波動很大。隨著農產品供應量的變化，農產品的價格也經常起伏不定，而農產品價格的大起大落又會影響第二年農產品的供應量，使其隨之大起大落。農產品的價格和產量經常起伏波動，說明農產品的供給曲線彈性很大。就需求而言，由于農產品是生活必需品，對它的需求彈性很小。而這意味著市場價格變動對供給量的影響大于對需求量的影響。如此，價格和產量波動幅度逐漸加劇，形成一個向外擴張的蛛網，越來越背離均衡點。所以，農產品的蛛網往往是發散的。

于是，農產品價格在市場機制的自發調節的情況下，經常發生蛛網型波動，從而影響農業生產的穩定性。政府運用支持價格政策對市場進行干預，可以消除或減輕農產品在市場上經常出現的這種蛛網型波動的現象。第三章

效用論與消費者行為

一、思考題

1.分析基數效用論與序數效用論的異同之處。

2.什么是邊際效用遞減規律？說明邊際效用遞減的原因和該規律對消費者選擇的影響。

3.用無差異曲線和消費預算線說明消費者均衡，并推導收入—消費曲線和價格—消費曲線。

4.用收入—消費曲線和價格—消費曲線推導恩格爾曲線和單個消費者的需求曲線。

5.用替代效應和收入效應說明吉芬商品的需求曲線。

6.分析炫耀性消費和消費主義所具有的資本主義文化特征。7.運用科學的發展觀批判消費主義。

8.分析攀比效應和虛榮效應對市場需求量的不同影響。參考答案：

一、思考題

1.答：西方經濟學把消費視為欲望的滿足過程，因此，解釋消費者行為的理論基礎是效用論。最早解釋消費的效用理論又叫基數效用論。這種理論揭示了效用與消費需求的基本關系，但在如何衡量效用的問題上卻存在著致命的缺陷。但是，從歷史和邏輯的順序上說，它卻是效用論的起點。

物品所具有的這種滿足人類欲望的能力，西方經濟學稱之為效用(Utility)。基數效用(Cardinal Utility)論是西方經濟學最早也是最粗糙的效用理論，這種理論認為，可以用基數即1.2.3??衡量商品的效用，就如同衡量物體的重量、體積、長度一樣。測量效用大小的單位叫做效用單位(Util)。

效用是人們的主觀心理感覺，實際上是沒有辦法測量的。后來的一些資產階級經濟學家認識到效用不能由基數來衡量，但他們又認為，效用論是分析消費需求的重要工具。因此現代西方經濟學家用序數效用取代基數效用，以彌補后者之不足。序數效用論認為，雖然消費者不能說出自己對某種商品的效用量究竟是多少，但他可以說出自己對不同商品的偏好的順序。例如，他可以說出對A商品的偏好甚于B，對B的偏好甚于C，或者對A和B的偏好是相同的，等等。因此，可以用序數詞第一、第二、第三??來對消費者的偏好進行比較和排列。這種理論叫序數效用理論(Ordinal Utility)。

序數效用論強調相對效用，而不像基數效用論注意絕對效用。前者并不意味著后者所推出的結論是錯誤的，它們二者僅從不同的角度來認識和揭示效用的特征。以序數排列比以基數排列所受到的限制要少，例如，某一消費者在電影和戲劇兩種消費品之間進行選擇時更樂意去看電影，但又說不出看電影比看戲劇能多得多少效用單位的滿足，用序數效用論就可以解決這個問題。

消費者均衡是指消費者通過購買各種商品和勞務實現最大效用時，既不想再增加、也不想再減少任何商品購買數量的一種相對靜止的狀態。效用論認為，一個理性的消費者的目的是在既定的收入下通過購買各種商品和勞務的選擇來實現效用最大化。消費者均衡就是表示消費者實現這一目的時的心理滿足狀態。

序數效用論的消費者均衡的條件是：兩種商品的邊際替代率等于兩種商品的價格比率，即：MRSXY = ΔY/ΔX = PＸ/PY 此式表示，消費者主觀的邊際代替率等于市場上客觀的價格比率。如果把兩種商品的邊際替代率解釋為它們的邊際效用之比，那么，序數效用論的消費者均衡就與基數效用論的消費者均衡完全一致，其公式為：

ΔY/ΔX = MUＸ/MUY = PＸ/ PY 或ΔY/ΔX = MUＸ/ PＸ = MUY/ PY 2.答：邊際效用(Marginal Utility，記作MU)是指消費者在一定時期內追加一單位某商品的消費所能增加的總效用，它是理解消費者行為的一個非常重要的概念。公式為：MU=ΔTU/ΔQ，即總效用增量與商品增量之比。

西方經濟學認為，邊際效用是隨著某商品消費次數的增加而遞減的，即最初一個單位商品的消費給消費者的滿足程度為最大，以后逐次增加的單位商品的消費所提供的邊際效用依次遞減，直至下降為0，這時再增加一單位商品的消費，邊際效用將為負數，負效用表示消費者從某商品消費中獲得的不是滿足而是痛苦。某商品的邊際效用隨著其數量的增加而不斷減少的現象，被稱之為邊際效用遞減規律。邊際效用遞減規律是以人們的欲望強度遞減和欲望飽和規律為基礎的。人們的欲望是無限，這是就欲望的多樣性和分層次性，以及每一種欲望在被滿足之后還會具有重復性和再生性而言的。但就每一種具體的欲望滿足過程而言，在一定時間內卻不是這樣。當在一定時間內消費某種商品時，對該種商品的需要欲望因為得到即刻的滿足而使其欲望的強度減少；隨著消費數量和次數的增加，該種欲望會由獲得部分的滿足變成滿足的最大飽和程度。這樣，邊際物品(即每新增加一個單位的物品)的消費使消費者感到增加的滿足程度或效用越來越小，直至下降為0、為負數，這就是邊際效用遞減規律。

3.答：（1）無差異曲線

如果效用是按序數排列的，我們就可以用一組無差異曲線來表述消費者的偏好。無差異曲線(Indifference Curve，記作IC)是表示在偏好既定的條件下，消費者獲得滿足程度相等的商品組合點的軌跡。

根據無差異曲線的概念及其形狀，可歸納出無差異曲線的主要特點：

第一，無差異曲線向右下方傾斜，斜率為負。無差異曲線表明，兩種不同數量的商品組合帶來的效用是相等的，為維持相同的效用，增加X就必須減少Y，X、Y兩種商品是替代品，但替代的程度不完全。第二，在坐標平面上存在一組無差異曲線群(Indifference Map)。在無差異曲線圖中，離原點越遠的無差異曲線代表的滿足程度越高，因為無差異曲線的位置越高，意味著消費者擁有的X和Y兩種商品的數量越多。第三，任意兩條無差異曲線不能相交。第四，無差異曲線凸向原點，這說明無差異曲線的斜率是遞減的。無差異曲線的斜率是兩種物品的邊際替代率。該曲線凸向原點，是由于邊際替代率遞減所使然。

（2）消費者的預算線

消費者的預算線(Budget Line)，又叫消費可能線(Consumption Possibility Line)，是指在消費者收入和商品價格既定的條件下，消費者的全部收入所能購買到的兩種商品的不同數量的各種組合。

（3）效用最大化

無差異曲線代表消費者的主觀偏好，每個消費者都有獲得更大滿足的愿望，這表現為在無差異曲線圖上想要達到更高的無差異曲線。但是，這種愿望要受到預算線的限制，就是說，一個消費者只能在收入和價格所限定的范圍內購買各種商品的組合，以獲得盡可能多的效用。序數效用論借助于無差異曲線和預算線這兩個分析工具來分析消費者均衡。把無差異曲線與預算線放在一塊，預算線和IC的切點就是消費者均衡點或效用最大化點。在消費者均衡點上，預算線的斜率正好等于無差異曲線的斜率。我們知道，前者等于X和Y兩種商品的價格之比，后者等于這兩種商品的邊際替代率。因此，消費者均衡的條件是：兩種商品的邊際替代率等于兩種商品的價格比率，即：MRSXY = ΔY/ΔX = PＸ/PY

（4）收入—消費曲線

假定消費者的偏好不變，X和Y兩種商品的價格不變，消費者的收入提高，消費預算線平行向上移動。隨著預算線平行上移，較高的預算線將與較高的無差異曲線相切，形成新的消費者均衡點。預算線的變動引起預算線和無差異曲線切點的移動，把隨收入變化而變化的消費者均衡點連接起來，就可以得到一條新的曲線，這條新曲線叫作收入消費曲線(Income-Consumption Curve)。可見，收入消費曲線是在消費者偏好和商品價格不變情況下，收入變化所引起的消費者均衡點變化的軌跡。

（5）價格—消費曲線

假定消費者的偏好和收入不變，而X和Y兩種商品的相對價格發生了變化，消費者的預算線的斜率就會發生變化，從而引起預算線與新的無差異曲線相切，即引起消費者均衡點的移動。連結所有消費者效用最大化的均衡點的軌跡，便形成價格消費曲線(Price Consumption Curve)。

4.答：恩格爾曲線(Engel Curve)是以19世紀德國著名統計學家恩格爾的名字命名的曲線。雖然在恩格爾以前，有許多經濟學家研究了收入變動對某種商品購買量變動的影響，但以恩格爾的研究最有影響。因此，凡是反映收入變化與某種商品消費量變化之間關系的曲線都被稱為恩格爾曲線。恩格爾曲線是從收入消費曲線中推導出來的，見圖教材3-10中的(b)圖。在(a)圖中可知，在收入水平為M0、M1和M2時。X的均衡購買量分別為QX0、QX1和QX2(X軸上分別對應于E0、E1和E2的X商品的購買量)。(b)圖的縱軸代表貨幣收入水平，橫軸代表X商品的購買量。對應于M0和QX0的座標為a，對應于M1和QX1的座標為b，而對應于M2和QX2的座標為c。把a、b、c三點連起來，就會得出恩格爾曲線。

可以根據價格消費曲線推導到消費者的需求曲線。教材圖3-12(b)說明了推導過程。從(a)圖中可以看出，價格消費曲線上的三個均衡點E0、E1和E2上，都存在X商品的價格和對商品需求量之間一一對應的關系。如在價格為P0時，對X的需求量為QX0，P1和P2對應的需求量分別為QX1和QX2。把X商品的價格與需求量的一一對應點繪制在X商品的價格—數量坐標圖上，便可以得到單個消費者的需求曲線。從序數效用論對需求曲線的推導可以看出，需求曲線上的每一點都代表在每一價格水平下給消費者帶來最大效用水平或滿足程度的需求量，它是價格變化所引起的對某一商品消費者均衡點變動的軌跡。

5.答：某種商品的價格下跌，將引起對該商品的需求量增加。原因有二：如果其他情況不變特別是替代品的價格不變，價格下降意味著該商品的替代品變得相對昂貴，消費者被吸引減少替代品的購買轉而增加對該商品的消費，從而使該商品的需求量增加。這種由替代品價格相對變化所引起的需求量的變化，叫作替代效應（substitution effect）。如果其他情況不變特別是消費者的貨幣收入不變，價格下降意味著消費者的實際收入增加，從而可以增加對該商品的消費。這種效應叫作收入效應（income effect）。因此，我們可以把價格變動效應分解為兩個部分，即價格效應＝替代效應＋收入效應。替代效應說明在保持原來效用水平不變的情況下，兩種商品的相對價格變化引起消費者選擇的改變，在圖形上表現為預算線的斜率發生變動，新的預算線與原來的無差異曲線在新的均衡點相切。收入效應表示消費者由于實際收入增加而引起的效用水平的改變，在圖形上表現在預算線平行的移動，并與新的無差異曲線在新的均衡點相切。

替代效應與價格成反方向變動，價格下降引起需求量增加，因此，替代效應的符號為正。但收入效應的符號要視該商品是正常品還是低檔品而定。正常品的收入效應為正，收入提高，需求量也增加；低檔品的收入效應為負，收入提高，需求量減少。當一種商品是正常品時，它的需求曲線一定是負斜率的，因為價格下跌，正的替代效應和正的收入效應使對該商品的需求量增加。當一種商品是低檔品時，替代效應為正，而收入效應為負。如果負的收入效應大于正的替代效應，該商品的需求曲線就是正斜率的，這是需求曲線的特例。

在理論上，收入效應可以大到使某種商品的需求曲線向上傾斜，我們將這種商品稱作“吉芬商品”（Giffen good）。吉芬是19世紀英國經濟學家，他對愛爾蘭的土豆銷售情況進行了研究，發現當土豆的價格上升時，對它的需求量增加；價格下跌時，它的需求量減少。這種反常的情況曾使許多經濟學家迷惑不解，所以這種現象被稱為“吉芬之謎”，凡是呈現這種反常變化的商品均被稱作吉芬商品。

吉芬商品必定是低檔品。然而，低檔商品并不都是吉芬商品。吉芬商品要求有一個很大的、負的收入效應。土豆是19世紀愛爾蘭窮人賴以為生的主要食品，甚至是唯一食品。19世紀40年代的英國之所以為稱之為“饑餓的年代”，是因為一種馬鈴薯病菌摧毀了馬鈴薯的產量，導致成千上萬的窮人餓死。土豆的價格上升，意味著窮人的實際收入減少，窮人不得不多消費土豆而少消費其他商品，這正是人越窮，吃土豆越多，吃肉越少。所以，盡管土豆的價格上漲，對它的需求量還是增加。反之，土豆的價格下跌，意味著窮人的實際收入增加。如果窮人的收入多了，他就會少吃土豆，多吃肉。所以，盡管土豆的價格下跌，對它的需求量反而減少。教材圖3-14解釋了吉芬之謎。

消費者原先在A點，X商品價格下跌后，消費者移至B點，減少了對X商品的消費。收入效應F2F1大于替代效應EF2，這樣X商品價格的下跌反而導致了對它的需求量減少。

6.答：（1）炫耀性消費

炫耀性消費（conspicuous consumption）是指這種一種消費，這種消費主要是為了炫耀財富，而不是為了正常的消費需求的滿足。美國著名經濟學家凡勃侖在1899年發表的《有閑階級論》中對炫耀性消費做了入木三分的描寫。

首先，炫耀性消費是資本主義有閑階級消費的主要特征，也是上流社會身份的象征和增加個人地位的有力手段。有閑階級在心理上與勞動階級不同，他們處處要顯示自己的優越地位，他們不僅要過著有閑的生活，而且要通過生活方式方面的炫耀來顯示自己的闊氣。舉行宴會、穿著最漂亮的服飾、對住所的講究和裝飾，這些消費行為都被作為榮譽的象征。隨著工業的發展，擺闊氣消費比有閑生活顯得更加重要，因為它更能表明一個人在社會中的地位。

其次，有閑階級的炫耀性消費，對社會的較低階層發生影響，于是人人都不放過能在消費方面表現自己的機會。這樣，對多數家庭來說，實際上存在著兩種消費方式，一是家庭內部生活中的消費方式，另一是大庭廣眾中的消費方式，這兩種消費方式是不一樣的。前一種消費比較簡陋，后一種消費多半比較奢侈。為了不讓外人了解家庭生活的真相，前一種消費是隱蔽的。同時，由于要在大庭廣眾中維持較高的消費標準，由于擺闊氣的消費日益具有重要性，生育兒女便成為家庭經濟的一個沉重負擔。一個階級，越是講求消費上的榮譽感，越是要維持體面的生活方式，就越不愿意要孩子。于是就會引起生育率的下降。這是擺闊氣的消費方式對人口增長的抑制作用的表現。

最后，這種擺闊氣、講排場的炫耀性消費，產生了所謂的“凡勃倫效應”，即具有正斜率的需求曲線。在市場上，人們寧肯花錢來買高價的消費品，以顯示自己的地位和財力，而同樣適用的價格低廉的消費品則沒有這種顯示性功能，即所謂“衣賤人也賤”。當商品價格下跌時，對它的需求量反而減少。因此，需求曲線不是向右下方傾斜，而是向右上方伸展。由于社會上普遍講求排場，因此某些消費品必然會日新月異，不斷變更其式樣。這當然是鋪張浪費，但這是無關緊要的，因為這正是擺闊氣的需要。

（2）消費主義

如果說凡勃侖揭露了資本主義社會中的消費具有炫耀的性質，那么，西方馬克思主義者和激進的經濟學家如馬爾庫塞、弗洛姆等人對“消費主義”的批判則揭露了它的異化性質。所謂“消費主義”是指把消費作為人生追求的最高目標和最高價值的消費觀和價值觀，具體表現為：物質財富的占有欲極度膨脹，毫無節制地消耗物質財富和自然資源，人為地制造各種虛假需求，異化消費和炫耀性消費等等。

消費主義來自資本主義意識形態的一個基本教義，即認為個人的自我滿足和快樂的第一位的要求是占有和消費物質產品，它是資本主義生產方式在意識形態上的反映。追逐利潤是這一生產方式的絕對規律。為了增加利潤，僅僅增加商品的數量是不夠的，必須控制、操縱和制造消費者的欲望、偏好、需要和心理，社會必須塑造其成員的性格結構，讓他們愿意做他們不得不做的事。資本主義的生產，已經不僅僅是產品的生產，而且同時是消費欲望和消費者的生產；只有“生產”出一批有消費欲望的消費者，產品才能賣出去，資本才能增值。資本主義通過人為地制造各種虛假需要強加于人，讓人們遵循廣告鼓吹去休息、娛樂、消費和愛憎，在高級的汽車、收錄機、住宅和廚房設備中找到自己的靈魂，得到一種虛假的滿足和不幸之中的幸福感；通過有廣泛影響的電視、電影、報刊、廣播等傳播媒介，把特殊集團的利益偽裝成明智人的利益，把按資本的要求塑造的生活方式當作向往的美好生活方式。

7.答：消費主義的泛濫造就了異化的消費者。弗洛姆指出，異化的消費者，“是這樣一種人，他的主要目標主要不是擁有物，而是越來越多地消費，以此補償其內在的空虛、被動、孤獨和焦慮。在一個以大企業、大工業、政府和勞動官僚為特征的社會，個人對勞動環境是無能為力的，感受到的是虛弱、孤獨、厭倦和焦慮。同時，龐大的消費工業對利潤的需要，通過廣告的媒介，將他變成了一個貪婪的人、一臺要越來越多地消費的永動機??新的、人造的需要創造出來了，人的口味被操縱了??對消費的貪婪??變成了現今工業化社會最重要的心理驅力。消費人處于幸福的幻覺之中，而他在潛意識中卻忍受著厭倦和被動??他把刺激和激動誤認為是快樂和幸福，把物質上的舒適當作活力；滿足貪婪成了新的宗教。消費自由成了人的自由的核心。人變成了馬爾庫塞所說的“單向度的人”（one-dimensional man），或者象沃爾特·威斯科夫所說的“西方人”，即“沒有價值地選擇（價值判斷的抑制），沒有意義地工作（精神的抑制），沒有共性地結合（共同體維度的抑制）。還可以加上：沒有感情地思考（感情的抑制），和沒有希望、沒有神話和沒有烏托邦地活著（幻想維度的抑制）。”

消費主義反過來又成為資產階級控制社會的一個新的有效的手段。因為，在現在資本主義社會中，普通工人很少在生產中有表現個人的機會，一個人自我表現的主要出路在于消費方面，于是商品消費被當成了在精神上找不到表現自己的機會的人的一條出路、一種寄托。發達工業化社會通過科技進步和創造量多質高的消費品，使勞動者的消費欲望不斷得到滿足，無產階級安于享樂生活，感到安閑、舒適和滿足，從而使過去被看作是資本主義社會否定力量的階級，變成了肯定的方面，成了既定生活方式的支持者。對既定生活方式進行美化和肯定的大眾文化，將藝術同商業、政治溶合起來，控制滲透到人的內心世界，征服人的不幸意識。總之，社會的控制日益成為合理性、生產性、技術性和總體性。這樣，人喪失了反對現狀的思想賴以扎根的內在的能力——否定的思考能力、理性的批判能力和自主的創造能力，成為只注意追求物質享受的單面的思想和行為的異化的人。

8.答：攀比效應，又稱示范效應，是指一種趕時髦的欲望，想擁有一件許多消費者都已擁有了的東西。例如，某消費者有一輛轎車，他的鄰居或他的同事也認為也應該有一輛轎車。有時，某種相反的效應在起作用：如果很多消費者都擁有某種商品，其他的消費者就可能不想要這種商品。這種效應叫虛榮效應，它是指擁有只有少數人才能享用或獨一無二的商品的欲望，并為自己的嗜好與眾不同感到驕傲。藝術珍品，特別設計的跑車，以及特制的服裝，都是虛榮商品。消費者從這些商品消費中所獲得的效用部分地來源于因幾乎沒有人擁有與之一樣的東西這一事實而產生的滿足感和虛榮心。攀比效應和虛榮效應都會通過使需求曲線的移動影響到商品的需求量。

攀比效應會導致一條更具彈性的需求曲線。教材圖3-16顯示了攀比效應。要說明其中的原因，想一下需求曲線是D40時價格從30美元降至20美元的影響。如果不存在攀比效應，需求量只會從40升至48。但因為更多的人買了該商品，那么擁有它就變得時髦了，攀比效應將需求量進一步提升至80。所以攀比效應強化了需求對價格變化反應，即使需求更具有彈性。

虛榮效應使市場需求變得缺乏彈性。教材圖3-17顯示了虛榮效應。如果消費者認為只有20人擁有該商品，那么就適用需求曲線D2。如果有40人擁有該商品，那么它就不再那樣排他的，其虛榮價值下降了，需求量因而也減少了，適用于需求曲線D4。依此類推，消費者認為擁有該商品的人越多，需求曲線越是移向左邊。假設價格最初為3萬美元，有20人購買它。當價格降至1萬五千美元時，如果不存在虛榮效應，購買量會升至1400（沿著曲線D2）。但作為一種虛榮商品，如果擁有它的人一多，其身價就會大跌。虛榮效應抑制了需求量的增加，將它減少了8000單位，因此銷售量只增至6000單位。

攀比效應和虛榮效應對廠商的營銷策略和定價策略有意義。廠商可以制造或利用廣告塑造時髦商品和虛榮商品謀利。

第四章

生產和成本

一、思考題

1.試比較消費者行為理論和生產者行為理論。2.談談你對邊際收益遞減規律的看法。3.請解釋經濟學家關于成本、利潤的概念為什么與會計學上的有關概念不同？

4.機會成本對決策分析有什么意義？為什么？ 5.為什么長期和短期的平均成本曲線都是U形？ 6.什么是規模經濟？如何確定企業的適度規模？

7.利潤最大化假說對企業行為分析還有現實意義嗎？談談你的看法。8.為什么MR=MC是追求利潤最大化廠商確定產量的基本原則？ 參考答案：

一、思考題

1.答：（1）消費者行為理論和生產者行為理論都假設行為人是理性的，即消費者是追求效用最大化，生產者是追求利潤最大化的。

（2）消費者行為理論的目的是解釋消費者行為，并把分析結果總結在需求曲線中，為供求論的使用奠定基礎。而生產者行為理論的目的則是解釋生產者行為，并把分析結果總結在供給曲線中，也作為供求論研究價格決定的基礎。

（3）消費者行為理論中序數效用論使用的分析工具為無差異曲線和預算約束線，二者的切點即為消費者均衡點。生產者行為理論使用的分析工具有些也類似，如等產量線和等成本線，二者的切點即為生產者均衡點。

2.答：所謂收益遞減規律(Law of Diminishing Returns)，是指在技術和其他生產要素的投入量固定不變的條件下，連續地把某一生產要素的投入量增加到一定數量之后，總產量的增量即邊際產量將會出現遞減現象。收益遞減，既可以指邊際產量遞減，也可以指平均產量遞減，有時還指總產量遞減，后者又稱為絕對的收益遞減。

收益遞減只發生在可變要素的投入量超過一定限度以后，而在此之前，產量收益是遞增的。這是因為，一定的技術規定了可變生產要素與不變生產要素之間有一個數量上的最佳配合比例。開始時由于可變要素投入量小于最佳組合比例所需要的數量，可變要素和固定要素的生產率都無法得到充分利用。隨著可變要素投入量的逐漸增加，可變要素和不變要素的配合比例越來越接近最佳比例，可變要素和固定要素的生產率都會提高，例如，只有當勞動者人數增加到一定量時，才能在生產中實行有效的分工、協作，提高勞動生產率，所以，可變要素的邊際產量呈遞增的趨勢。當可變要素的投入超過最佳配合比例后，可變要素和固定要素的生產率都會受到影響，例如，勞動者人數過多會導致人浮于事，偷懶怠工，增加監督和管理人員等，使勞動的邊際產量和生產率遞減。

收益遞減作為一個規律是以技術不變為其前提條件的。忽視了這一前提，就會得出悲觀的結論。英國經濟學家馬爾薩斯預言，隨著人口的膨脹，需要越來越多的食物，越來越多的勞動耕種土地，收益遞減規律最終導致勞動和土地的邊際產出和平均產出下降，地球上有限的土地資源將無法提供足夠的食物，因而會產生大的饑荒和社會災難。幸運的是，人類的歷史并沒有按馬爾薩斯的預言發展。馬爾薩斯的錯誤在于忽視了技術的進步。事實上，在馬爾薩斯之后，許多國家在食物生產上的技術進步發展神速，這些進步包括：高出抗病的良種，更高效的化肥，更先進的收割機械等等，勞動的邊際產出和平均產出沒有下降反而上升。技術進步不能取消收益遞減規律，但能抵消該規律產生的負面效應。

3.答：成本(Costs)是西方經濟學中一個非常重要的概念，它通常是指以貨幣支出來衡量的從事某項經濟活動所必須支付的代價。在研究成本函數時，必須指出，西方經濟學的成本概念與會計學上的成本概念并不完全相同，不能將其混為一談。西方經濟學是從稀缺資源配置的角度來研究生產一定數量某種產品所必須支付的代價的。這意味著必須用“機會成本”的概念來研究廠商的生產成本。經濟學上生產成本的概念與會計成本概念的區別，就在于后者不是從機會成本而是從直接各項費用的支出來統計成本的。

4.答：機會成本是指放棄用同樣資源來生產其他產品所能得到的最高收入或將同樣資源投入另外一種用途時所能獲得的最高價值。機會成本雖然有些抽象，但卻是經濟分析中一個非常重要的概念。機會成本又叫選擇成本，它是人們在決策時必須考慮到的一個重要的因素，因而它可以被推廣到任何有關人類行為的決策過程中去。比如，如果你必須在A、B之間作出選擇(A、B可以是兩種活動，也可以是兩種可供選擇的任何東西)，你既可以選擇A，當然也可以選擇B；但是結果你選擇了A，而沒有選擇B，對你來說，選擇A的機會成本是你放棄掉的B。

為什么經濟學要從機會成本的概念來分析廠商的生產成本?這是因為，經濟學是從稀缺資源配置的代價而不是會計學的意義上來考察成本的概念的。當一定量的經濟資源投入產品A的生產中時，生產產品A的代價不僅包括這一定量的經濟資源的耗費，而且必須包括沒有用這些經濟資源生產產品B可能獲得的收益。如果用一定量經濟資源所生產A獲得的利益抵不上生產B獲得的收益，資源就要從A轉移到B。因此，從資源配置和占用的角度來看，生產A的真正成本，不僅應該包括生產A的各種費用支出，而且應該包括放棄的另一種用途(生產B)可能獲得的收入。

5.答：短期的AC、AVC和MC都是先降后升，呈現字母“U”形，這是因為這幾條曲線先受邊際收益遞增，而后又受邊際收益遞減的影響。在短期生產中，邊際產量的遞增階段對應的是邊際成本遞減階段，邊際產量遞減階段對應的是邊際成本遞增階段。正因為如此，MC曲線呈現先降后升的U形特征，并由此決定了AVC和AC曲線的形狀。

長期平均成本曲線的形狀如同字母“U”，它與短期平均成本曲線的形狀基本相同，都是先下降然后上升。但是，形成U型的長期平均成本的原因與U型的短期平均成本的原因并不一樣。我們用邊際收益遞減規律來解釋U型的短期平均成本曲線，但不能用它來解釋長期平均成本曲線的同樣形狀。因為邊際收益遞減規律發生作用的一個前提條件是至少有一種生產要素的投入量是固定不變的，它只能說明短期成本的情況，而不適用于長期。西方經濟學用規模經濟和規模不經濟來解釋長期平均成本曲線的形狀。上一節已經說明，規模經濟是指生產者采用一定生產規模而獲得的經濟利益。當生產規模較小時，廠商增加要素，擴大生產規模，可以有規模經濟，從而導致長期平均成本降低。但是，規模經濟的效益并非是無限的，當企業超過了一定規模時，規模不經濟就會發生作用，從而導致長期平均成本上升。

6.答：規模經濟是指生產者采用一定生產規模而獲得的經濟利益。生產規模擴大后，廠商可以提高機器設備的利用率和采用更先進的設備和工藝，可以提高勞動的專業化和分工的程度，可以相對地減少一般管理人員的比重和生產、購銷的一般性費用的支出等等，從而降低了單位成本，提高了生產效率，使產量增長曲線陡峭地向左上方傾斜。

一般而言，隨著企業的生產規模的擴大，最初往往規模報酬遞增，然后可能有一個規模報酬不變的階段；如果廠商繼續擴大生產規模，就會出現規模報酬遞減。在長期內，追求利潤最大化的廠商的主要任務是，通過生產規模的調整，盡可能使長期平均成本降低，享受規模經濟所帶來的利益，而避免由規模不經濟遭受的損失。

7.答：廠商的目標是追求利潤最大化，這對19世紀資本主義以所有權和經營權合一的古典式企業制度來說是不成問題的。但是，伴隨現代公司制企業的產生和發展，資本主義企業制度經歷了由所有權與控制權合一的“企業主企業”到兩權分離的“經理控制型”企業的演化。一些西方經濟學家把大公司的控制權從企業的所有者股東手中轉移到經理手中的現象，稱之為“經理革命”。在“經理革命”的背景下，對現代公司制企業目標模式的分析，導致一些西方經濟學家企圖推翻古典經濟學利潤最大化的假說。例如，在20世紀50～60年代，美國經濟學家鮑莫爾提出了“銷售額最大化”假說，馬瑞斯提出了“增長最大化”假說，威廉姆森提出了經理效用模型，都對傳統的利潤最大化理論提出了挑戰。這些假說和模型被稱之為“經理型廠商理論”，其共同點是強調經理為了追求個人效用最大化目標，而有可能背離最大利潤原則。經理型廠商理論將經理效用函數納入企業的目標函數中，用多目標取代利潤最大化這單一目標，在一定程度上揭示了股東與經理之間的矛盾，可以解釋用簡單的利潤最大化假說解釋不了的企業行為。

但另一方面，如果過分估計經理在企業決策方面的作用，或者過分低估了利潤在企業目標函數中的舉足輕重的作用，都是不正確的。無論是所有權和控制權如何分離，只要企業具有資本主義性質，經理只不過是資本家所雇用的高級勞動者。他必須為資本家賺得令其滿意的利潤。如果他做不到這一點，他的地位也就岌岌可危了，因為資本家可以用兩種方法控制經理：用手投票(在董事會舉手表決)和用腳投票(指股東因不滿意企業經營而在股票市場上賣出該企業的股票)。而這個社會之所以被稱之為“資本主義”社會，就是因為決定生產和分配決策權的主要權力基礎，既不是勞動者，也不是企業家才能，而是資本。而只要是資本說了算，用利潤目標分析企業的行為就具有廣泛的實用性和現實基礎。

不過，還應當指出，傳統的利潤最大化假說是建立在“完全理性”假設基礎上的。這種假設在標準的教科書中雖然有助于用優美的數學公式和曲線分析企業的“最優”行為，但它是極其不現實的假設。因為利潤最大化意味著在一系列可供選擇方案中唯一最佳的方案。只有假定廠商掌握的信息是無限制的和無代價的，他的計算能力和能夠支配的時間也是無限制的，廠商在任何時間內都能逐一比較他面前所有可供選擇的行動，才能實現利潤最大化。建立在“完全理性”基礎上的“利潤最大化”假說遭到了美國經濟學家西蒙等人的批評。西蒙用“有限理性”和“令人滿意”原則來代替傳統的“完全理性”和“最大化”原則。他認為，廠商是在時間有限、信息有限和計算能力有限即“有限理性”的情況下進行決策的，因此只能考察一小部分可供選擇的方案，從中選出最好的一個。完全理性和有限理性的差別在于，前者尋找最佳的方案，后者尋求符合要求的滿意方案。

8.答：如果邊際收益大于邊際成本，廠商增加產量是有利的；如果邊際收益小于邊際成本，廠商要減少產量；如果邊際收益等于邊際成本，廠商將不改變產量水平，因為這時的產量是利潤最大化的產量水平。邊際收益是每變動一個單位產量而使總收益變動的數量，邊際成本是每變動一個單位產量而使總成本變動的數量，如果每增加一個單位產品的生產，其邊際收益大于邊際成本，那么生產這一單位產量則必然使利潤總額提高；反之，如果邊際收益小于邊際成本，則增加這一單位產品的生產必然使利潤總額減少。只有生產的產量水平使邊際收益等于邊際成本時，雖然這最后一單位產量的收支相抵，無利潤可賺，但所有以前生產的產量使總利潤達到最大程度。因此，西方經濟學認為，MR=MC是廠商確定利潤最大化產量的基本原則。

第五章

市場結構與廠商均衡

一、思考題

1.完全競爭市場有哪些特征？

2.論述壟斷競爭廠商的短期均衡和長期均衡的實現過程和條件。3.說明完全競爭廠商的兩條需求曲線的含義以及其相互關系 4.完全壟斷市場的條件以及成因

5.說明完全壟斷廠商的短期均衡條件以及三種均衡狀態 6.論述價格歧視的類別以及實現過程。

7.比較完全競爭、完全壟斷和壟斷競爭三個市場的經濟效率。

參考答案：

一、思考題 1.答：完全競爭市場必須符合以下四個條件：①市場上有無數的買者和賣者，每個消費者和生產者都是市場價格的被動接收者，對市場價格沒有任何控制力量；②同一行業中的每一個廠商生產的產品是同質的；③廠商進入或退出一個行業是完全自由的；④市場中的每一個買者和賣者都是完全信息的，即掌握與自己的經濟決策相關的商品和市場的全部信息。

2.答：完全競爭廠商實現均衡的基本條件是價格等于邊際成本，即P＝MC。在完全競爭條件下，邊際收益等于價格MR＝P．此時廠商均衡也就可寫為MR＝MC。當P＝MC時，廠商獲得最大利潤，其經濟行為處于穩定狀態，一般不再變動其產量和要素的投入量及投入方向。此時，社會給予廠商所生產的最后一單位的評價為價格P，它恰好等于廠商生產該單位產出所花費的成本MC。因此，社會評價等于社會成本，廠商的產量對社會而言實現了最優。

完全競爭市場長期均衡狀態的特點是：（1）在行業達到長期均衡時生存下來的廠商都具有最高的經濟效率，最低的成本。（2）在行業達到長期均衡時生存下來的廠商只能獲得正常利潤。如果有超額利潤，新的廠商就會被吸引進來，造成整個市場的供給量擴大，使市場價格下降到各個廠商只能獲得正常利潤為止。（3）在行業達到長期均衡時，每個廠商提供的產量，不僅必然是其短期平均成本(SAC)曲線最低點的產量，而且必然是其長期平均成本(LAC)曲線之最低點的產量。

3.答：壟斷競爭廠商面臨兩條需求曲線：需求曲線D是一條彈性較小的曲線，因此它比需求曲線d陡峭。需求曲線D表示壟斷競爭條件下單個廠商在每一市場價格水平下的實際銷售量，而需求曲線d表示單個壟斷競爭廠商單獨改變價格是所預期的銷售量。所以，需求曲線D與d的交點意味著壟斷競爭市場供求相等的狀態。

4.答：完全壟斷市場是理論中假設的與完全競爭相對立的另一種市場類型。它是指一家廠商控制一個行業的全部供給的市場結構。它具有以下特征：(1)只有一個廠商，它提供整個行業的產銷量。(2)產品不能替代，不存在產品相近的替代品的競爭，廠商不受任何競爭性威脅。(3)廠商是價格的制定者，可以利用各種手段決定價格，以達到壟斷的目的。(4)實行差別價格，以攫取最大的超額利潤。完全壟斷市場的形成大致有規模經濟、自然壟斷、原料控制、特許專利等。完全壟斷在現實中幾乎是不存在的，但西方經濟學家卻把完全壟斷理論作為分析各種不完全競爭市場理論的重要基礎。

5.答：在短期中，壟斷廠商的生產決策依照兩個原則：平均收益大于或等于平均可變成本，以及邊際收益等于邊際成本。但由于短期中產量的調整要受到一定限制，而價格要由廠商與消費者共同決定。所以可能出現有經濟利潤、零經濟利潤和虧損三種情況。如果價格高于平均成本，可以有經濟利潤；如果價格等于平均成本，為零經濟利潤；如果價格低于平均成本，則有虧損。但只要價格高于或等于平均可變成本，壟斷廠商就會維持生產。由于在短期內不能調整全部要素，所以，短期出現這三種情況，在壟斷市場上也是正常的。

6.答：差別價格是指壟斷企業為了榨取更多的消費者剩余，而就同一成本的產品對不同的消費者規定不同的價格，或者就不同成本的產品對消費者規定同一價格以獲取更大的利潤。差別價格一般分為三類：第一等級差別價格，也叫完全差別價格；第二等級差別價格；第三等級差別價格。一級差別價格又稱作完全價格歧視，指壟斷廠商根據每一個消費者愿意為單位商品付出的最高價格而為每單位商品制定不同的價格。二級價格差別是壟斷廠商根據不同的購買量或消費量而確定的不同價格。三級價格差別是壟斷者將消費者劃分為兩種或兩種以上的階層或類別，對每一階層收取不同的價格。每個階層或類別就是一個單獨的分市場。

7.答：廠商的理想產量是長期平均成本最低點的相應產量，只有在完全競爭條件下才可能實現理想產量，理想產量標志著資源配置和利用效率的最佳。完全壟斷廠商的產量與理想產量的差距最大，壟斷競爭廠商的產量介于完全競爭與完全壟斷之間，由此不難看出三種市場結構在資源利用效率方面的差異。

第六章

寡頭市場與博弈

一、思考題

1.寡頭壟斷市場的特征與優缺點。

2.在古諾均衡的條件下，為什么寡頭不勾結起來制定高價？

3.為什么會有價格領先，價格領先與產量領先有什么樣的不同結果？ 4.參加卡特爾的各廠商會按相同的價格出售產品，但不會要求生產相等的產量，為什么？

參考答案：

一、思考題 1.答：寡頭市場又稱寡頭壟斷市場，是指少數幾家廠商控制整個市場的產品的生產和銷售的一種市場組織。根據產品特征，寡頭市場可以分為純粹寡頭行業和差別寡頭行業兩類。在純粹寡頭行業中，廠商生產無差別產品，而在差別寡頭行業中，廠商生產有差別產品。按廠商的行動方式，寡頭市場可以分為有勾結行為的和獨立行動的不同類型。寡頭行業被認為是一種較為普遍的市場組織。形成寡頭市場的主要原因有：生產的規模經濟；行業中幾家企業對某些基本生產資源供給的控制；政府的扶植等。

2.答：古諾模型（Cournot Model）是由法國經濟學家古諾(Augustin Cournot)1838年最先提出的一種雙寡頭壟斷模型。模型分析了只有兩個賣者，并且相互之間沒有任何勾結行為，但相互都知道對方將怎樣行動從而各自確定自己的最優產量來實現利潤最大化的過程。古諾模型是一個“背對背”模型。雙方不存在勾結的問題。

3.答：在價格競爭的條件下，首先降價的廠商預期會獲得比較大的市場份額，因此出現了價格領先。而如果是產量優先決定，原因在于首先行動者造成一種既定的事實，不管其競爭對手如何行動，首先行動者將生產較大的份額；為了達到利潤最大化，競爭對手只有把首先行動者的較大產出視為既定，在此基礎上決定自己的產出。

應當注意的是，并不是任何情況下首先行動者都會取得優勢。在寡頭進行產量競爭時首先行動者會取得優勢，但是在價格競爭的條件下，首先做出決定的寡頭不但不會取得優勢，還有可能處于劣勢地位。

4.答：卡特爾的成員企業是按照共同利益最大化而制定的價格。因為不同廠商的成本函數不一樣，在這個約定價格下不能確保每個廠商都是個人利潤最大化的。因此，不同的成本函數決定了不同的產量份額。

第七章

一、思考題

1.哪些因素決定廠商對于生產要素的需求？

2.何謂勞動的供給曲線？為什么單個勞動者的勞動供給曲線是向后彎曲的？

3.簡述均衡地租率的形成。

4.請解釋垂直的土地供給曲線的經濟學涵義。5.試述工會怎樣影響工資水平的決定。6.均衡利率如何決定？

7.請運用工資率變動的收入效應和替代效應來說明其對勞動供給曲線形狀的影響。

8.試用勞動的市場需求曲線和市場供給曲線說明市場均衡工資率的決定。參考答案：

一、思考題

1.答：廠商對生產要素的需求可能會因為以下因素的變化而發生相應的變動：（１）在其他條件不變時，由于技術改進而使每一單位生產要素的邊際生產力提高，MRP曲線將向右上方移動，從而MRP和MFC的交點也向右移動，這說明生產要素的需求的均衡量將增加。（２）在其他條件不變時，由于商品價格的變化，引起MRP曲線的移動，這也將引起要素均衡量的變動。當商品價格下降（上升）時，MRP將向左下（右上）移動，MRP曲線與MFC曲線的交點也向左（右）移動，從而引起要素需求量的減少（增加）。（３）在其他條件不變時，要素價格的變化引起MFC曲線的移動，也將導致要素需求均衡量的變化。當要素價格下降（上升）時，MFC曲線將向下（向上）移動，MRP和MFC曲線的交點也向右（左）移動，從而引起要素需求量的增加（減少）。（４）某要素所生產的最終產品需求的變化，該要素的可替代品和互補品價格的變化，也會引起該要素需求量的變化，其變化趨勢是：同最初產品需求的變化和替代品的變化同方向，同互補品價格的變化反方向。2.答：所謂勞動的供給曲線是指在其他條件不變的情況下，某一特定時期內勞動者在各種可能的工資率下愿意而且能夠提供的勞動時間。

就單個勞動者而言，一般情況下，在工資率較低的階段，勞動供給隨工資率的上升而上升，即勞動的供給曲線向右下方傾斜。但是，當工資率上升到一定階段以后，工作較少的時間就可以維持較好的生活水平，勞動供給量隨工資率的上升而下降，即勞動的供給曲線開始向左上方傾斜。所以，隨著工資率的提高，單個勞動者的勞動供給曲線將呈現向后彎曲的形狀。

3.答：土地的需求和供給之間的相互作用決定了均衡于地租率。在完全競爭市場上，均衡地租率即土地供給曲線與土地需求曲線交點對應的利息率。在土地供給不變的條件下，地租率完全由廠商對土地的需求決定，而土地的需求取決于土地的邊際產量與土地上生產的產品價格。因此，地租率取決于土地的邊際產量和產品的價格。例如，肥沃土地的邊際產量高，其地租率就高；產品價格越高，地租率越高。

4.答：垂直的土地供給曲線表示就整個經濟體系而言，除特殊情況（如圍海造田等），一般來說，土地的數量不變動，因而土地的供給是完全缺乏彈性的，表現為垂直的供給曲線。但是從個別行業或產品生產部門來說，土地的供給仍然具有一定彈性，表現為供給曲線向右上方傾斜。例如，某生產部門由于其產品的需求上漲，收益增加，對土地愿意以更高的價格獲得使用權。那么，該部門就會吸引更多的土地供給，土地的供給曲線表現為向右上方傾斜。

5.答：西方經濟學從工會的角度對工會影響下的工資水平決定所作的描述。據認為，工會可以從以下幾個方面來影響工資水平：

（1）限制勞動的供給。工會通過支持移民限制、縮短每周工時、延長休假期、限制雇傭童工和女工、高額的入會費、拒絕接受新會員、降低勞動強度等辦法可以限制勞動供給量，從而使勞動供給曲線沿勞動需求曲線上升，以提高工資水平。

（2）向上移動勞動需求曲線。工會可以通過提高勞動生產率和幫助廠商改善管理來降低商品價格，要求政府提高進口稅和限制進口、擴大出口等辦法，使勞動需求曲線向上移動，從而提高工資水平。

（3）消除“買方壟斷的剝削”。當勞動力市場存在買方壟斷時，壟斷者會將工資壓低到低于競爭性的工資率。西方經濟學把這種情況叫做“買方壟斷的剝削”，因為雇傭的工人創造的邊際收益產量大于其所得的工資。

據認為，通過工會的力量可以迫使買方把工資提高到W2，并把雇傭勞動量增加到Q2，這時MRP等于工資，從而也就消除了“買方壟斷的剝削”。

（4）要求政府規定最低工資標準，也可以使工資維持在一定水平上。6.答：利率也是一種價格，它是可貸資金的價格。借方由于使用了貸方的錢而向貸方支付這一價格——利率。正因為利率也是一種價格，所以它與商品價格以及生產要素的價格的決定沒有什么兩樣，也是由供給與需求來決定。利率降低與可貸資金供給和需求。

7.答：在解答此題時，首先要闡明什么是工資率變動的收入效應和替代效應，然后分別用這兩種效應來解釋其是怎樣影響勞動供給形狀的。

勞動者的勞動供給量取決于工資率的高低，而勞動供給曲線的形狀則取決于工資率變動的收入效應和替代效應的大小。工資率變動的收入效應是指工資率變動對勞動者的收入，從而對勞動時間所產生的影響。工資率提高的收入效應使得勞動者傾向于購買更多的閑暇時間，從而使得勞動時間減少。

工資率變動的替代效應是指工資率變動對勞動者消費閑暇與其他商品之間的替代關系所產生的影響。工資率提高的替代效應使得勞動供給量增加，即若工資率提高，勞動者傾向于用消費其他商品來代替閑暇。

由此可以得出這樣的結論：工資率提高的替代效應和收入效應方向相反。所以，工資率提高對勞動供給量的影響取決于收效應與替代的效應的對比。一般情況下，在工資率較低的階段，工資率提高對勞動者的收入影響不大，工資率提高對勞動者的收入影響不大，工資率提高的收入效應小于替代效應，勞動供給量隨工資率的上升而上升，即勞動的供給曲線向右下方傾斜。但當工資率上升到一定程度以后，工作較少的時間就可以維持較好的生活水平，工資率提高的收入效應大于替代效應，勞動供給量隨工資率的上升而下降，即勞動的供給曲線開始向左下方傾斜。因此，隨工資率的提高，單個勞動者的勞動者供給曲線呈現向后彎曲的形狀。

8.答：勞動市場的均衡工資率是勞動的市場需求與市場供給相互利用的結果。在完全競爭的勞動市場上，均衡工資率即是勞動的市場需求曲線和勞動的市場供給曲線的交點對應的工資率。當市場工資率高于均衡工資率時，市場上的勞動供給量大于勞動需求量，市場工資率下降；當市場工資率低于均衡工資率時，市場上的勞動供給量小于勞動需求量，市場工資率將上升。

當產品市場上產品價格提高，或者生產過程中勞動的邊際產品增加時，勞動的需求曲線將向右移動，市場均衡工資率將提高；相反，當產品價格降低，勞動的邊際產量減少，勞動的需求曲線將向左移，市場均衡工資率將下降。

當外來移民增加或越來越多的青少年成長為勞動力，勞動的供給曲線將向右移，市場均衡工資率將下降；反之，當勞動力的供給量越來越少，勞動的供給曲線將向左移，市場均衡工資率將上升。

第八章

一般均衡、市場失靈與政府的微觀經濟政策

一、思考題

1.論述交換和生產一般均衡的實現條件。

2.為什么說邊際轉換率與邊際替代率不相等時，資源沒有達到有效配置。3.市場失靈原因有哪些？

4.信息不對稱怎樣帶來市場失靈？

5.私人物品和公共物品的特征是什么？ 6.簡述公共選擇理論的基本內容。

7.運用實例說明外部效應和環境保護的重要性，政府有哪些對策？ 8.試述收入分配均等化政策的內容。9.政府失靈的含義及其原因？

參考答案：

一、思考題 1.交換達到均衡并不能保證生產也同時均衡，生產達到均衡同樣也不能證明交換同時也達到均衡。要使生產與交換同時達到均衡必須具備一定的條件。使生產與交換同時均衡的條件是任何兩種商品在生產中的邊際轉換率等于對于每一個消費者來說這兩種商品在消費中的邊際替代率，即：

MRTXY= MRSAXY=MRSBXY 借助幾何圖形，我們可以對這個均衡條件作進一步的說明。從社會既定的資源狀況出發，假定社會資源已經達到了最優配置，于是可以得到生產的契約曲線，我們將其轉換為圖8-5中的生產可能性曲線TTˊ線。這條曲線上的任何一點都表示在給定一種產品，如X產量的前提下，另一種產品Y所能達到的最高產量。盡管生產可能性邊界上的每一點都代表資源配置的最優點，但是每一點X、Y兩種產品的相對產量不同，也就是說，生產可能性曲線上的每一點都決定一個交換的一般均衡圖形。

2.答：我們之所以把MRTXY= MRSAXY=MRSBXY作為交換與生產的一般均衡的條件，是由于只有符合這一條件，才能既使生產滿足消費者的需要，又使資源達到有效配置。如果MRTXY不等于 MRSAXY和MRSBXY，比如，若MRS=2，MRT=1，表明消費者愿意放棄兩單位Y商品而得到一單位X商品。但是，生產中多生產一單位X商品僅需要放棄一單位Y商品的生產，說明重新配置資源以增加X商品的生產是必要的。只要MRT與MRS不相等，重新配置資源都會使消費者受益。

3.答：第一，市場機制的功能和作用是有局限性的。局限性的含義是在具備所有理想條件和市場機制能夠充分發揮作用的情況下，市場對某些經濟活動仍然無能為力。由于市場作用的局限存在，其作用范圍在客觀上受到限制，這就決定了市場失靈的存在。

在現實資本主義發展中，市場萬能論早已被20世紀30年代大危機所粉碎，市場失靈的現實被人們所公認。市場局限性使得緊緊依靠市場解決一切問題早已不可能了。所以，有市場局限性而產生的市場失靈，已成為市場自身無法克服的固有屬性和現實。

第二，現實經濟生活中的市場不是完全競爭市場，即市場具有不完全性。在西方經濟學的論述中，假定市場是完全競爭市場，市場調整資源配置終將達到帕累托最優狀態。市場的不完全性就破壞了市場充分發揮作用的必要前提，資源配置偏離帕累托最優狀態，出現市場失靈。由不完全性產生的市場失靈也稱為市場缺陷。

西方經濟學認為，市場不完全性是由兩方面原因造成的：一是完全競爭市場是一種抽象的理想模型，條件苛刻，現實市場根本不能具備和達到要求的條件。二是社會化商品經濟不斷發展，使現實市場更加遠離完全競爭市場，破壞完全競爭市場所要求的條件，這就必然造成市場的不完全性。由于市場失靈不可避免，應該把市場機制與完全競爭市場分開。這就是說，市場機制有效地發揮作用，并不意味著要達到完全競爭市場的作用程度。

第三，市場本身不完善。這主要指兩種情況：一是市場還不夠發達；二是市場在運行中出現功能障礙。這是由于市場功能不健全或遭受破壞而出現的市場失靈。市場不發達的原因主要是經濟發展水平低、社會化、商品化、貨幣化不發達，市場不能有效發揮作用，當今世界的許多發展中國家就是這樣。市場在運行中出現功能障礙的情況如：相互競爭的企業勾結形成壟斷；企業為謀取暴利采用不當手段破壞秩序等等。

4.答：信息不對稱導致的效率損失有以下幾種情況：（1）逆向選擇問題

逆向選擇是指在買賣雙方信息不對稱的情況下，差的商品必將把好的商品驅逐出市場的現象。當交易雙方的其中任何一方對于交易可能出現的風險比另外一方知道更多時，就會出現逆選擇問題。美國經濟學家阿克洛夫（Akerlof·G·A）對舊車交易中總是壞車充斥市場的狀況作了理論分析。

（2）道德風險

道德風險（Moral Hazard）是指個人在獲得保險公司的保險后，降低防范意識而采取更冒險的行為，使發生風險的概率增大的動機。其產生的原因就是非對稱信息。他會破壞市場的運行，嚴重的情況下會使得某些服務的私人市場難以建立。

（3）委托人—代理人問題

所謂委托人—代理人問題是指由于委托人不能確切的了解代理人的行為，代理人可能追求他們自己的目標而以犧牲委托人的利益為代價的情況。一旦出現委托人—代理人問題，其后果不僅是企業所有者的利潤受損，也會使資源配置的效率受損，因為在沒有委托人—代理人問題的情況下，社會將生產出更高的產量。

5.答：社會經濟分為私人部門和公共部門。私人部門提供的產品叫私人產品，公共部門提供的產品叫公共產品。

6.答：50年代以后，以布坎南（Buchanan，J.M）為代表的公共選擇學派將經濟人假定應用于分析政治決策過程，認為公共選擇主體的行為也是經濟人行為。公共選擇學派認為，人類面臨兩類基本事務：一類是完全私人性質的，這類事務是由個人在市場上自由作出決策；另一類是集體面臨的公共事務，這類事務涉及到全社會的福利，必須由全體成員共同決策，即通過一定的政治程序來決策。公共選擇學派認為，對政治領域人們行為規則的傳統假定是靠不住的，在“政治立場”上，個人也是嚴格按經濟人的方式行動的。如同在交易市場上社會目標是間接實現一樣，在公共選擇上，社會目標也是間接實現的，因為公共選擇主體的直接動機仍然是個人效用最大化，如更少的參與費用，更高的職位，更大的權力以及由此而派生的更多的物質利益。

7.答：具體內容有： 第一，政府直接管制。制定規章制度，制定具體的科學環境指標和環境標準，如規定空氣和水的質量標準，作為環境保護的基本準則，必要時通過法院強制執行某些標準。

第二，制定與實行有利于環境保護的產業結構政策和產業地區配置政策，對具有外部經濟效應的環境保護型產業重點扶植、優先發展。限制公害型產業（重化工業）的發展，防止與控制人口的各種企事業單位過于集中于城市。

第三，加強對環境污染產業的管制。具體由三種類型的政策：一是利用稅收和津貼手段。對造成外部不經濟效應的企業，國家應該征稅。其數量應該等于該企業造成的損失，以便使私人成本和社會成本相等，從而達到最優效率狀態。具有外部經濟效應的企業，國家要給予津貼來發展生產。二是使用企業合并的辦法。三是使用規定財產權的辦法。

第四，擴大政府環境保護經費支出，開展環境保護情報研究和技術開發工作。8.答：西方經濟學把收入的不平等分為兩種：一是來源于機會不均等的收入不平等，二是在機會均等情況下出現的收入不平等。收入均等化的政策措施在兩方面發揮作用：第一克服機會不均等，為每人提供均等機會；第二直接調節收入水平，調整收入分配差距，以實現微觀經濟政策目標之一，即收入均等化。

（1）解決機會不均等

為實現這個目標，政府采取的措施有；

①政府要為公民提供均等的就業機會。主要調節措施有：第一，創造和增加就業機會，實現充分就業。一是運用財政政策和貨幣政策刺激經濟增長；二是通過國有化，興辦私人不愿意辦的基礎公共產業；三是通過提供資助和減免稅收刺激私人企業，鼓勵企業擴大規模；四是限制移民，特別是外國移民。第二，促進人力資源流動。人力難以流動，不但造成嚴重失業，還會擴大工資差距。為促進流動：一是用財政手段對失業率高的地區給予就業征稅；二是提供就業信息，重新培訓，資助遷移；三是清除人力流動的障礙。第三，為實現平等就業，消除種族歧視，性別歧視。如美國就有公正就業立法，在就業中防止由于種族、膚色、信仰和性別的原因而受歧視。

②普及教育，促進教育機會均等。

③促進財產占有的機會均等縮小財產差別的措施：一是征收遺產稅，這是促進機會均等最簡明武器之一；對非勞動收入即財產收入（如紅利、利息等）按較高稅率征稅，對勞動收入實行低稅率。財產占有均等化不觸及私人財產制度。

（2）縮小收入差距

實現收入均等化目標，除機會均等化政策之外，還有直接調節收入水平，其政策手段有：

①稅收政策。運用稅收政策降低高收入者的收入水平，幫助低收入者提高收入水平，縮小收入差距。一是累進所得稅，收入越多，交稅越多。比如美國個人所得稅最低為14%，最高為70%。二是對奢侈品征收消費稅。

②轉移支付政策。轉移支付是通過一整套社會保障制度實現的。轉移支付主要流向低收入家庭。比如，對由于失業、殘廢、患病、年老等不能得到收入者，政府通過社會保險提供津貼或補償；為保證全國公民的最低生活水平，政府實行公共救濟計劃，比如提供免費食品、食品券等；通過醫療保健的社會福利計劃，為窮人、老人提供醫療照顧等。

③價格政策。這里的價格指廣義的價格，除商品價格外，還包括工資與利息率。價格政策有三方面的內容：第一，商品價格政策。通過控制價格水平促進收入均等，對購買商品，實行低收入者付低價、高收入者付高價政策。第二，最低工資政策。規定最低工資，使分配有利于低收入者。最低工資雖由勞資雙方議定，必要時政府要干預和調節。第三，利息率政策。政府通過優惠貸款方式促進收入均等化。如向低收入階層提供低息住宅貸款，改善其居住條件；向農業部門提供低息貸款，促進農業發展，提高農民收入，縮小城鄉差別。

④負所得稅政策。對政府轉移支付，許多學者提出批評，他們認為：一是這樣不公平，富人收入轉給窮人是不公正的。二是這樣做有損于效率。為此提出負所得稅政策。按規定，如果某家庭收入低于貧困線，就應得到負所得稅，即得到一筆津貼。還規定參加工作的人的總收入（工資+負所得稅）要高于不工作人的總收入。

9.答：“政府失靈”包括這樣幾種情況：（1）政府干預經濟活動沒能達到預期目標；（2）政府干預雖然達到預期目標，但效率低下，干預成本過高；（3）政府干預有效率，也達到預期目標，但從長期看帶來不利的副作用。造成政府失靈的主要原因有：

首先，政府官員也是經濟人，他們也有不同于公共利益的私人利益。在可能的情況下，他們都要謀求自身利益的最大化。

其次，政府要實施對經濟活動的正確干預，一個必須具備的前提條件就是能夠獲取和掌握有關經濟運行和市場交易情況的全面、準確和完全的信息知識。然而，由于政府機構的低效率和缺乏相應的激勵機制，特別是政府官員中廣泛的私人利益的存在，政府要得到充分有效的信息是很難做到的，大多數情況下政府都是不完全信息狀態下進行決策，因此，政府失靈也就在所難免。

最后，政府干預是有成本的，而且在許多情況下，政府干預的成本是昂貴的。政府干預在本質上也是一種經濟行為，只有當其收益高于成本時才是合理的。

第九章

宏觀經濟核算

一、思考題

1.劃出并說明宏觀經濟循環模型（包括二、三、四部門）。漏出與注入的含義和意義是什么? 2.說明國民收入核算中，GDP與GNP的關系和五個總量的關系。3.計算GDP的基本方法有哪些? 4.在宏觀經濟縱橫比較中運用哪些有關總量? 5.怎樣理解宏觀經濟核算是宏觀經濟分析的前提?有什么缺欠和局限? 參考答案：

一、思考題

1.答：（1）兩部門經濟循環模型: 假定在社會經濟中只有家庭和廠商兩個部門。家庭向廠商提供勞動力等生產要素，從廠商那里獲得收入;家庭購買商品與勞務的消費支出構成廠商的銷售收入;家庭不用于消費的收入，即儲蓄流入金融市場，廠商則從金融市場獲得貸款，用于投資。均衡時，總需求等于總供給，C+I=C+S

（2）三部門經濟循環模型

引入政府部門，在模型的社會總需求項下增加一個政府需求（即購買）G，則Y=C+I+G。社會總供給項下增加一個政府稅收（T），則Y=C+S+T。均衡時，總需求等于總供給，C+I+G=C+S+T，即I+G=S+T，移項后I-S=T-G，T-G是政府財政收支差額，差額為正是財政盈余，差額為負存在財政赤字。上式可寫為I＝S＋（T－G），此時，如果私人儲蓄不能滿足私人投資需求，則可用公共儲蓄彌補。

（3）引進國外部門，模型中，國外部門購買廠商和家庭的商品與勞務，向政府交納關稅，構成總需求中的出口（X），政府、廠商和家庭購買國外部門的商品與勞務，構成總供給中的進口（M）。于是，社會總需求Y=C+I+G+X，社會總供給Y=C+S+T+M。均衡時，總需求等于總供給，即C+I+G+X=C+S+T+M，移項后，可變為(I－S)+(G－T)=M－X，左邊為儲蓄缺口與政府預算缺口，右邊是貿易缺口。如果出現I>S，G>T，則擴大進口與引進外資彌補缺口，這就是“兩缺口模型”。

在上述三個宏觀經濟循環模型中，收入流量循環于環形管道。當存在家庭儲蓄、政府稅收和國外進口時，都會減少對本國商品與勞務的購買（即需求或支出），這是環形管道中收入流量的漏出（Leakage）；而家庭消費、政府購買和向國外出口都會增加對本國商品與勞務的購買，這是對環形管道中收入流量的注入（Injection）。

2.答：（1）國民生產總值=國內生產總值+國外要素收入凈額

國外要素收入凈額是在國外的本國公民獲得的收入和在本國的外國公民獲得的收入之差。這個值為正值時，GNP＞GDP，為負值時，GDP＞GNP。

（2）國內生產凈值=國內生產總值-折舊；國民生產凈值=國民生產總值-折舊

（3）國民收入=國民（或國內）生產凈值-企業間接稅+政府津貼=工資+利潤+利息+租金+津貼

（4）個人收入=國民收入-（公司未分配利潤+公司利潤稅+公司和個人繳納的社會保險費）+（政府對個人支付的利息+政府對個人的轉移支付+企業對個人的轉移支付）

=工資和薪金+企業主收入+個人租金收入+個人利息收入+政府和企業對個人的轉移支付-公司和個人繳納的社會保險費

（5）個人可支配收入=個人收入-（個人稅+非稅支付）=個人消費支出+個人儲蓄

見圖9-4 宏觀經濟核算中變量關系示意圖

3.答：計算國內生產總值的基本方法有三種：支出法、收入法和部門法。（1）支出法：在一年內，如果以Q1，Q2，Q3，?，Qn表示購買的各種產品和勞務的數量，以P1，P2，P3，?，Pn代表購買各種產品和勞務的價值，則國內生產總值為：

（2）收入法：它是從收入的角度出發，把參與生產產品與提供勞務的各種生產要素（土地、勞動、資本和企業家才能等）所獲得的各種收入加總起來計算國內生產總值的方法。如果從生產角度看，包括對各種生產要素的支付，它構成了產品和勞務的成本。

（3）部門法：它是按生產物質產品和提供勞務的所有部門的產值來計算國內生產總值的方法，反映出國民收入的來源。

4.答：（1）國民收入的價格調整： 首先確定以某年為基年，以基年的價格作為不變價格100，再計算出其他各年度對這個不變價格的指數，即價格指數（或平減指數），然后用物價指數比較各個年度的國民收入的實際情況。

（2）人均、人時國民收入的計算：

計算方法是當年GDP、GNP或國民收入除以當年的人口數量所得的數值： 人均GDP＝當年GDP/當年人口數量

人均國民收入=當年國民收入/當年人口數量

當年的人口數量是指當年7月1日零時的人口數，或當年年初人口數和年末人口數的平均數字，即：

當年人口數量=（當年年初人口數+當年年末人口數）/2 為比較各國勞動生產率水平高低或經濟效率高低，也必須計算人時國民生產總值，即平均一人一小時創造的價值。

5.答：國民收入核算是宏觀經濟分析的基礎，沒有國民收入核算，宏觀經濟分析就無法進行，更不能應用于經濟實際。

缺欠和局限有：

第一，GDP與GNP都不能反映實際產量水平和真實生活水平。不經過市場交易的活動，如家務勞動、自給性的生產活動等，沒有反映出來，市場化程度低的國家GDP與GNP有低估可能。

第二，地下經濟活動包括非法與違法經濟活動，如販毒走私、偷稅逃稅等難以得到反映。在世界各國的經濟活動中都隱藏著一個繁榮的、活躍的地下經濟部門，如賭博、走私、盜竊、色情業、販毒等，也稱“黑經濟”、“隱形經濟”等。各國地下經濟規模占GDP的比重在15%左右，最高的希臘、意大利在25%以上，美國在8%。差異的原因在于：管制的程度與難度；稅收的類型與程度；法律實施的效果。

第三，GDP與GNP都不能反映產品與勞務的結構以及技術進步狀況。比如兩國GDP相同，甲國軍事活動費用龐大，乙國用于文教設施花費較多，由于GDP結構的差別會給甲乙兩國人民生活帶來不同的影響。在社會經濟中生產的技術進步能夠降低產品與勞務市場價格，在GDP與GNP中則體現不了勞動生產率的提高。

第四，社會上人們往往只注重GDP和人均GDP的增長率，而忽視產業結構、產品質量、環境污染、生態破壞、資源耗竭等等對人類生活質量與環境空間的嚴重影響，還忽視了收入分配不公平狀態帶來的嚴重社會問題。GDP與GNP是反映經濟增長與發展結果的總量，而沒有反映一個社會為此付出的所有代價與經濟效率。

第十章

凱恩斯模型

一、思考題

1.凱恩斯怎樣批判了新古典經濟學? 2.說明凱恩斯就業理論的基本內容。

3.簡要分析影響消費的因素與消費函數理論的發展。

4.什么是邊際消費傾向遞減規律和資本邊際效率遞減規律? 5.簡單凱恩斯模型中均衡收入是怎樣被決定的? 6.什么是乘數理論和加速原理? 7.什么是IS曲線和LM曲線，怎樣推導? 8.IS—LM模型怎樣說明均衡國民收入與利息率同時決定?如出現不均衡說明調整與達到均衡的過程。

9.IS曲線和LM曲線的移動如何影響均衡收入與利息率? 10.簡述開放的IS—LM模型及怎樣同時達到內部均衡與外部均衡。11.對IS—LM模型的分析與借鑒。參考答案：

一、思考題 1.答：《通論》奠定了現代宏觀經濟學的理論基礎。凱恩斯認為傳統理論不符合事實，只適用于特殊情況，只有他的宏觀經濟理論才是普遍適用的“一般理論”，強調《通論》中的“通”字。凱恩斯指出：“如果正統經濟學有錯誤的話，其病不會在其上層建筑，而在其前提之不夠明白，不夠普遍。”

凱恩斯批判了傳統理論： 首先，指出真實工資不等于現行就業量的邊際負效用，因為在貨幣工資沒有變動，真實工資隨物價上漲而下降時，工人仍然愿意受雇而不退出勞動市場，這說明真實工資大于現行就業量的邊際效用。

其次，傳統理論認為現實經濟活動中的失業只有兩種：摩擦失業和自愿失業。摩擦失業是指在生產過程中，由于暫時或局部的不可避免的摩擦而導致的失業；自愿失業是指工人不愿意接受現行工資而導致的失業。凱恩斯指出這與實際不符，新提出了另一種失業——不自愿失業，這種失業是指愿意接受現行工資，仍然找不到就業機會而出現的失業。這種失業是由有效需求不足造成的，只要消除了不自愿失業，就是實現了充分就業。這是凱恩斯充分就業概念的特殊含義。

最后，凱恩斯否定了薩伊定律，認為這是把物物交換的規則，或者把支配魯賓遜經濟的規則簡單地搬用到現代經濟生活。按薩伊定律，傳統的利息理論認為：儲蓄代表貨幣資本供給，投資代表貨幣資本需求，由于利息率的自動調節作用，儲蓄全部轉化為投資，使儲蓄永遠等于投資。凱恩斯否定這種觀點，認為儲蓄與投資是不同人分別作出的不同決策，不能簡單地自動地聯在一起，更不可能永遠相等，所以薩伊定律不能成立。因此，凱恩斯指出，在這種情況下，就可能由于社會的有效需求或總需求不足而出現不自愿失業，實現的均衡也不可能是充分就業的均衡，經常狀態是小于充分就業的均衡，資本主義經濟不可避免地要出現經濟危機和失業。

2.答：凱恩斯就業理論的核心是有效需求理論，他認為，失業是因為有效需求不足造成的。一般情況下，由于投資不足以彌補收入與消費的缺口，總需求決定的就業水平就低于充分就業水平，整個經濟也就處于低于充分就業的狀態。

凱恩斯就業理論要點可概括為如下定理：（1）總收入決定于總就業量。

（2）按照消費傾向，消費支出量決定于收入水準，從而決定于總就業量(根據上述第一條定理)。

（3）總就業量決定于有效需求(D)，有效需求是由消費支出(D1)和投資支出(D2)兩部分構成的(D=D1+D2)。

（4）在均衡時，總需求(D)等于總供給(Z)。因此，總供給超過消費有效需求部分等于投資有效需求(D2=Z-D1)。（5）在均衡時，總供給等于總需求，總需求決定于消費傾向與投資量。因此，就業量決定于總供給函數、消費傾向和投資量。

（6）總供給函數主要決定于供給的物質條件，它與消費傾向都是相對穩定的，因此就業波動主要與投資量有關。

（7）投資量決定于資本邊際效率和利率。

（8）資本邊際效率決定于預期利潤收益與資本資產的重置成本。（9）利率決定于貨幣數量和流動偏好狀態。

3.答：有很多因素都影響消費，如收入、價格、利率、資產、制度、風俗等，凱恩斯假定收入是決定消費支出的唯一因素。

消費函數是指人們的消費支出與決定消費的各種因素之間的依存關系。假定在影響消費的各種因素中，收入是唯一的決定因。消費等于自發消費和引致消費之和。在坐標圖上，消費函數是一條向右上方傾斜的直線，消費曲線的斜率恒定不變。凱恩斯的這種消費函數理論是研究消費者的消費按其收入的絕對水平變化的一種假說，稱為絕對收入假說，其特點是APC＞0，1＞MPC＞0，且APC＞MPC。

美國經濟學家庫茲涅茨提出了長期消費函數。邊際消費傾向在長期中不是隨著收入的增加而遞減，庫茲涅茨的長期消費函數特點是：長期消費曲線為出自原點的直線，沒有收入就沒有消費；消費與收入保持固定比例K，即斜率不變；在縱坐標上截距為零，表示收入為零時，消費也為零；由于K為固定比例，因而MPC=APC。庫茲涅茨認為，在經濟周期波動過程中，消費傾向也會發生變動。一般地說，長期平均消費傾向高于繁榮時的平均消費傾向且低于危機時的平均消費傾向。

美國經濟學家斯密西斯提出的短期消費函數也稱為絕對消費函數。認為長期消費函數是實際上發生的消費和收入的實現值。由于短期消費曲線隨時間向上移動，因而不能用一條短期消費曲線連接起來，只能用長期消費曲線連接

美國經濟學家杜森貝里提出的短期消費函數，也稱“相對收入假說”，消費決定于相對收入水平。存在著一種消費的“示范效應”的情況下，隨著收入的增加，邊際消費傾向可能不是遞減的，平均消費傾向是穩定的。

美國經濟學家弗里德曼提出的消費函數稱為持久收入假說。家庭或個人的收入和消費都包含兩部分。收入分為持久收入與暫時收入，消費分為持久消費與暫時消費。即Y=Yp+Yt，C=Cp+Ct（下標p表示持久，t表示暫時）。持久消費與持久收入具有固定比例。即Cp=KYp。K不依賴于持久收入的絕對水平，而取決于利息率等非收入因素。在持久收入與暫時收入、持久消費與暫時消費、暫時消費與暫時收入之間不存在聯系。

美國經濟學家莫迪利安尼用生命周期來論述的消費函數，稱為生命周期假說。他認為，消費不取決于現期收入，而取決于一生所獲得的收入和財產。人們總是想把一生的全部收入作最佳分配，以獲得一生消費的最大滿足。他假設人們的儲蓄主要是為了老年消費的需要。強調了人們在儲蓄與現期滿意的消費之間必須權衡選擇。

4.答：邊際消費傾向是指在增加的收入中用于消費支出部分所占比例，也就是消費增量對收入增量的比，即MPC=

或b=

。一般情況下，消費增量總是小于收入增量而又不會等于收入增量，這樣，邊際消費傾向總是大于0而小于1，即0＜MPC＜1，即人們收入的增加必然要帶來消費的增加。但是消費的增加總是小于收入的增加，這就是邊際消費傾向遞減規律。這是由人們的心理本性決定的。按照這個規律，在人們不斷增加的收入中，用于消費支出的比例會越來越小，相反不消費即儲蓄部分會越來越多。這就意味著在社會生產和收入不斷增加時，人們消費支出的增加量總是小于生產和收入的增加量。如果儲蓄不能全部轉化為投資，增加的產品會有一部分不能銷售，而且不能銷售部分會越來越多，這樣，就必然引起產品庫存積壓，價格降低，生產規模削減，給整個社會經濟帶來嚴重影響。

凱恩斯認為，資本邊際效率會隨著社會投資的不斷增加而呈現遞減趨勢。這是凱恩斯理論體系中的三大基本心理規律之一。為什么資本邊際效率遞減?一是從供給價格看，社會經濟活動中投資越多，對資本設備的需求越多，資本設備的價格越高，為資本設備而付出的成本就越高。如果其他不變，投資的預期利潤率必將下降；二是從預期收益看，隨著投資的增加，生產規模擴大，產品的未來供給會越來越多，帶來銷售困難或者降價，引起投資的預期利潤率降低。資本邊際效率遞減規律在凱恩斯經濟理論中有著特殊意義：資本邊際效率遞減，削弱了投資的吸引力和私人投資的信心，會引起對資本品的需求不足，即投資不足。私人投資不足必須由國家承擔起投資的責任，維持一定的有效需求，解決經濟危機與失業，使資本主義經濟能很好發展。同時，凱恩斯對經濟危機的論述認為，經濟危機的主要原因就在于資本邊際效率突然大幅度下降，引起社會投資需求的急劇減少。他認為經濟處于繁榮階段，資本家保持較高的投資獲利的樂觀情緒，往往帶來過度的投資；在盲目樂觀情緒造成的投資過多的錯誤被覺察后，反而會出現悲觀情緒，投資大量縮減，這樣，導致出現經濟危機以及積累起來的經濟衰退。由于人們信心和情緒慢慢恢復，經濟也會走向恢復。這就是心理危機論。

5.答：局限于商品市場的簡單凱恩斯模型分為兩部門簡單凱恩斯模型，三部門簡單凱恩斯模型，四部門簡單凱恩斯模型。

兩部門簡單凱恩斯模型：社會經濟中假設只存在家庭和廠商兩部門，不考慮政府和國外部門。兩部門凱恩斯模型有兩個行為方程：Y＝C+I，Y＝C+S。其中Y表示總支出或總收入，C、S表示家庭預期的消費、儲蓄，I表示廠商預期的投資。均衡國民收入是總支出等于總收入時的收入，所以，決定兩部門均衡收入的條件是：C+I＝C+S，消去C，則I＝S，投資等于儲蓄時的收入就是均衡國民收入。

三部門簡單凱恩斯模型：在兩部門模型的基礎上，引入政府則構成三部門凱恩斯模型。在存在家庭部門、廠商部門和政府部門情況下，模型中總支出與總收入公式可分別寫成：Y＝C+I+G、Y＝C+S+T。這時，總支出(Y)由消費(C)、投資(I)和政府支出(G)三部分構成，總收入(Y)由消費(C)、儲蓄(S)和政府稅收(T)三部分構成。三部門凱恩斯模型的均衡收入是總支出和總收入相等時的總收入。均衡條件是：C+I+G＝C+S+T。兩邊消去C，得I+G＝S+T。其經濟含義是，投資和政府支出的總和等于儲蓄和稅收的總和。移項可變為：I-S＝T-G。它的經濟含義是投資與儲蓄之差額等于政府支出與稅收之差額。

四部門簡單凱恩斯模型：引入對外經濟關系，增加一個世界市場或國外部門。模型中總支出和總收入公式擴展為：Y＝C+I+G+X，Y＝C+S+T+M。式中X、M分別表示出口與進口。總支出Y分成四部分：消費(C)、投資(I)、政府支出(G)和出口(X)。總收入Y也分成四部分：消費(C)、儲蓄(S)、稅收(T)和進口(M)。四部門凱恩斯模型的均衡收入仍然是總支出和總收入相等時的總收入。均衡條件應寫為：C+I+G+X＝C+S+T+M。公式兩側消去C，則得：I+G+X＝S+T+M。

6.答：乘數理論是考察和分析在社會經濟活動中某一因素的變化或某一變量的增減，所引起一系列連鎖反應的狀態和結果，即研究一個因素或變量的變化對整個社會經濟活動的影響程度。凱恩斯的乘數原理是關于投資變化與收入變化的關系的理論。凱恩斯認為，當總投資增加ΔＩ時，國民收入增量ΔY將是投資增量ΔＩ的若干倍或K倍，K就是投資乘數，即K=

。投資乘數源于國民經濟部門間的相互關聯性，是存在于社會化市場化經濟中的客觀現象與規律。投資乘數的作用具有兩面性。一方面，投資增加會引起國民收入按K倍增加；另一方面，投資減少也會引起國民收入按K倍比例減少。

加速原理是根據在現代化大生產過程中，大量應用固定資產的技術特點，用來說明收入或消費變動與投資變動之間關系的理論。隨著收入的增加，帶來消費的增加刺激了產品的需求，則勢必要求增加投資以適應擴大了的需求，所以，加速原理所研究的投資是引致投資。加速原理的基本觀點在于，投資是收入的函數，收入或產量的增加將會引起投資的加速度增加。也就是說投資的增加比收入或消費增加的速度要快。

7.答：商品市場均衡條件就是當投資等于儲蓄時利息率和國民收入的組合點運動的軌跡，稱為IS曲線。

推導見書上 “IS曲線的推導” 處 貨幣需求等于貨幣供給時，貨幣市場處于均衡狀態，這時表示利息率和收入的對應關系的曲線稱為LM曲線，也叫流動偏好—貨幣數量曲線。

推導見書上 “LM曲線的推導” 處

8.答：把商品市場的均衡和貨幣市場的均衡結合起來，合并在一個圖中，就達到了商品市場和貨幣市場的共同均衡，又稱雙重均衡，這就是IS—LM模型。見書上圖10-22所示。圖中，橫軸為收入，縱軸為利息率，IS曲線與LM曲線的相交點E，就是商品市場和貨幣市場共同的均衡點。此點不但決定均衡收入水平Ye，而且也決定均衡利息水平re，除E點（Ye，re）外，都是非均衡點，貨幣市場處在非均衡狀態。

調整與達到均衡的過程見書上圖10－22。9.答：（1）IS曲線的移動。

在LM曲線既定條件下，假設儲蓄、政府財政收支不變，如果投資增加，IS曲線將會向右移動；同LM曲線在較高的位置上相交，這表示一個較高收入和較高利息率的綜合的雙重均衡組合。如果投資減少，IS曲線將會向左移動，同LM曲線在較低的位置相交，這表示一個較低收入和較低利息率的綜合的雙重均衡組合。

（2）LM曲線的移動。在IS曲線既定條件下，如果貨幣供給增加，會使LM曲線向右方移動，同IS曲線在較低的位置相交，這個較低的均衡表示較高收入和較低利息率的雙重均衡組合。如果貨幣供給減少，會使LM曲線向左方移動，同IS曲線在較高的位置相交，這個較高的均衡點表示較低收入和較高利息率的雙重均衡組合。

（3）IS曲線與LM曲線的同時移動。兩條曲線的同時移動可以有許多種不同情況的組合。IS曲線右移，LM曲線左移；IS曲線左移，LM曲線右移；IS與LM同時右移；IS與LM同時左移。不但移動的方向可以不同，而且移動的距離也可以不一樣。所以，兩條曲線同時移動的情況錯綜復雜，必須進行具體分析。見書上圖10-26所示。現在假設，IS曲線和LM曲線同時向右移動，而且變動距離一樣，結果是利息率不變，而收入增加。圖中投資增加，使IS1向右移到IS2，與LM1的交點為E1，這點表示較高收入水平Y′1和較高利息率水平r′1。為了不使利息率上升，就必須同時增加貨幣供給，使LM1移動到LM2，LM2與IS2交點E2決定的均衡收入水平為Y2，比E1決定的均衡收入水平增加Y1Y2，而E2決定的均衡利息率和E1一樣，都是r1。

10.答：簡單凱恩斯模型只有商品市場，可分為兩部門、三部門和四部門，其均衡條件是總支出等于總收入，或總注入等于總漏出。在四部門中，消去C，均衡公式為：I+G+X＝S+T+M，G、X同利息率沒直接聯系，T、M同收入水平都成正相關，從兩部門的IS曲線推導出四部門的IS′曲線，LM曲線在兩部門和四部門中是相同的，IS′曲線與LM曲線構成了開放的IS—LM曲線。

開放經濟的內部均衡是指商品市場和貨幣市場的雙重均衡，外部均衡是指國際收支的均衡，內部均衡和外部均衡往往是不一致的。只有當IS曲線和LM曲線相交在BP曲線上時，開放經濟內部與外部才同時達到均衡狀態。

11.答：IS—LM模型完成了三個結合：（1）收入決定論和貨幣論的結合；（2）財政政策和貨幣政策的結合；（3）凱恩斯主義和貨幣主義的結合。它既繼承了凱恩斯的有效需求原理，同時又對凱恩斯理論進行了不少修改與補充，以適應壟斷資本與經濟現實的需要，為調節和干預社會經濟活動提供理論依據和政策主張。但是，模型的改進并不表示西方經濟學對資本主義經濟的內在聯系在認識上有什么突破性的進展。模型仍然是只關注某些現象，停留在表面及外在聯系上，割裂和回避了資本主義基本經濟制度、生產關系同經濟現實的矛盾關系，如對失業、危機、周期等觀點都沒有觸及資本主義私有制的本質和要害。

IS—LM模型是以假想的前提進行邏輯推論的。甚至希克斯也認為，把IS曲線的點看作是均衡點是令人難以接受的。但他又說，為了分析起見不妨假設它們是均衡點。當然，在經濟研究與分析中，為使錯綜復雜的事物便于把握，可以做出某些假設，科學的假設是根據事實提出來的，而不是違背事實的主觀臆想或虛構。而凱恩斯模型中的某些假設是非科學的。如在商品市場上企業預期的投資和家庭預期的儲蓄本來是捉摸不定的，二者的均等更難以論及，可是IS曲線卻將二者描繪成無數可能的點的軌跡。又如在貨幣市場上的貨幣投機需求是以主觀心理規律為基礎的，投機需求的貨幣量是一個難以估算的數值，可是曲線卻把假定的貨幣供給和包括投機動機的貨幣需求的均等描繪成無數可能的點的軌跡。然后，從IS曲線與LM曲線交點論證兩個市場達到雙重均衡，這樣的邏輯推導出的結論，不可能符合資本主義經濟的現實，更不會為實踐所證實。

IS—LM模型雖然在總體上并不科學，但是卻有某些可借鑒與參考之處：第一，考察與研究國民經濟的運行必須包括商品市場和貨幣市場，不但要研究每個市場的均衡，而且要研究兩個市場的雙重均衡。還要考察和分析各個市場之間的依存關系，這對我們研究社會主義市場經濟的宏觀均衡是可參考的。第二，考察和研究社會總收入量與總支出量以及其組成，總供給和總需求的關系，所運用的某些基礎概念與方法，對我們研究社會主義市場經濟的宏觀運行和持續穩定協調發展具有參考與借鑒意義。第三，考察和研究開放經濟的內部均衡和外部均衡的條件與調節，對我們堅持改革開放方針、充分利用國際市場、世界資源，制定科學對外經濟政策有著一定意義。

第十一章

AS—AD模型

一、思考題

1.什么是總供給—總需求模型?有什么特點? 2.什么是總供給函數?說明總供給曲線的通常形狀。3.什么是總需求函數?怎么推導出總需求曲線? 4.試比較“古典”AS—AD模型和修正的凱恩斯的AS—AD模型。5.用圖形說明短期均衡的三種狀態。(蕭條、高漲和滯脹)6.說明完全凱恩斯模型的方程及其圖像。

7.簡述凱恩斯效應與庇古效應的含義及其比較。8.敘述理性預期ES—AD模型及政策含義。9.評析宏觀經濟基本理論的演變。參考答案：

一、思考題

1.答：在凱恩斯模型基礎上，引入價格變量，和供給因素(即勞動市場)，研究產量(或國民收入)和價格水平的決定問題。經濟學家對總供給曲線形狀的觀點不一致，因此存在許多不同形狀和解釋的總供給——總需求模型。

2.答：總供給函數中總產量與價格水平的對應關系可表示為總供給曲線。它是表示產量和價格水平的各種不同組合點運動軌跡的曲線。也可以把總供給曲線定義為：總供給曲線表示在生產者均衡(實現利潤最大化)、消費者均衡(即獲得效用最大化)和勞動市場均衡共同實現時，全社會在不同價格水平上愿意并且能夠提供的產量。

總供給曲線的形狀有

（1）垂直的總供給曲線，也稱“古典”的總供給曲線。這條曲線位于充分就業的產量之上，完全缺乏彈性。假設條件是貨幣工資具有完全的伸縮性。在勞動市場上，勞動供給過多，貨幣工資就降低；反之，勞動需求過多，貨幣工資就提高。

（2）反L形總供給曲線，即凱恩斯的總供給曲線。呈反L形。假設條件是，貨幣工資具有下降剛性，在勞動市場上，勞動供給超過勞動需求時，存在非自愿失業，貨幣工資固定不變，不能靈活下降來調節勞動市場達到均衡。在達到充分就業的產量之前，勞動的邊際產品是一個常數。

（3）向上傾斜的總供給曲線，是在達到充分就業的產量以前逐漸向右上方傾斜，在達到充分就業時就成為垂直的一條曲線。假設條件是，貨幣工資存在向下剛性和向上伸縮性，在達到充分就業的產量以前，勞動的邊際產量就已經逐漸減少。

3.答：總需求函數是指總需求與價格之間關系，即在價格水平不斷變化情況下，全社會愿意并且能夠購買的商品與勞務總量。總需求函數表示在圖形上，是一條總需求量同價格水平成反相關變化的曲線。

從簡單的凱恩斯模型或從擴大的凱恩斯模型(IS—LM模型)都可以推導出總需求曲線：（1）從收入—支出曲線推導

在簡單的凱恩斯模型中收支相抵線與反映價格水平的C+I線的交點，可以推導出總需求曲線。因此，總需求曲線是在滿足簡單的凱恩斯模型的均衡條件(I＝S或總支出等于總收入)下，產量(或收入)和價格水平之間的關系。

（2）從IS—LM模型推導

在IS—LM模型中，假設價格水平固定不變(價格水平為常數)和貨幣供給既定條件下，IS曲線和LM曲線的交點決定均衡的收入(或產量)水平。這里推導去掉價格水平不變的假設，從IS—LM曲線可以推導出總需求曲線。

4.答：（1）對資本主義經濟社會正常狀態的看法。傳統理論堅持薩伊定律，供給能創造自己的需求，在資本主義經濟中生產出來的商品都能全部銷售出去，不會有生產過剩，不會出險大量的失業，資本主義經濟正常狀態是市場出清、充分就業。凱恩斯經濟學批判了薩伊定律，供給不能創造自己的需求，由于三個基本心理規律的作用，造成社會的有效需求(總需求等于總供給時的需求)不足，必然會出現生產過剩和大量失業，資本主義經濟的正常狀態是低于充分就業，認為薩伊定律所說的狀況只是一個特例，而不是一般狀態。這是兩個模型區別的根本前提。

（2）關于總供給曲線。在總供給模型中，二者基本是一致的，都承認產量(或收入)是就業量的函數，在勞動市場上勞動需求和勞動供給都是實際工資的函數。“古典”AS—AD模型是假定貨幣工資具有完全的伸縮性，得到的總供給曲線是一條在充分就業的產量水平上的垂直線。而凱恩斯認為，貨幣工資具有下降的剛性，得到的總供給曲線是反L型或向左傾斜的曲線。由于總供給曲線的假設不同而導致具有不同的形狀。

（3）關于總需求曲線。在兩個模型中總需求曲線都是向右下方傾斜的曲線，但二者的解釋卻不同。“古典”的AS—AD模型的總需求以貨幣數量論為基礎，只強調貨幣數量為滿足交易要求，是與收入有關，即M＝KY。而凱恩斯的總需求是由消費需求與投資需求構成的，提出流動偏好規律，強調貨幣需求由收入和利息率決定，即L＝L1+L2＝L1(Y)+L2(r)，或L＝L（Y，r）。

（4）關于經濟政策思想。按照“古典”AS—AD模型，總供給和總需求決定的均衡產量必然是充分就業的產量，不論總需求水平的高低，產量不發生變化，隨著貨幣數量的增加，價格水平才 能提高，這樣，國家對經濟生活不必干預和調節，資本主義經濟有自動調節的能力，如果國家有責任的話，就是重點掌握好貨幣政策。按照修正的凱恩斯的AS—AD模型，總供給和總需求決定的均衡產量一般是低于充分就業的產量，如果國家采用擴張性的財政政策或貨幣政策，不斷提高總需求，資本主義經濟就可以實現充分就業。在達到充分就業時，社會總需求繼續提高就要引起價格水平上漲，出現通貨膨脹，如果國家采用緊縮性財政政策或貨幣政策，來降低與壓縮社會總需求，就可以消除通貨膨脹。所以，在凱恩斯經濟理論中，不管社會經濟是處在低于充分就業狀態，還是達到充分就業狀態，政府的需求管理，國家對經濟生活的干預和調節都是必要的。

5.答：見書：圖11-16，11-17 6.答：完全凱恩斯模型方程（1）商品市場。

①S＝S(Y)儲蓄函數； ②I＝I(r)投資函數；

③I(r)＝S(r)商品市場均衡條件。（2）貨幣市場。

④L＝L1+L2＝L1(Y)+L2(r)貨幣需求； ⑤M＝M1+M2 貨幣供給；

⑥M＝L=L1(Y)+L2(r)貨幣市場均衡條件； ⑦Y＝Y(N，)資本不變，產量隨就業的變化而變化。

（3）勞動市場。

⑧W＝Y′(N)P或、Y′(N)＝

⑨N＝F 或W＝αW0+(1-α)F-1(N)P(N＜Nf、α＝1，N≥Nf、α=0)。

勞動需求函數，或Y′(N)是根據生產函數Y＝Y(N，)得到的勞動的邊際產品。按照西方經濟學的觀點，勞動需求取決于勞動的邊際產品，而勞動的邊

際產品等于實際工資()。因此，⑧表示的也就是勞動需求是實際工資的函

數。⑨式中勞動供給函數，分兩種情況：

第一，在就業量低于充分就業時，系數α=1，代入得：W＝W0，W代表貨幣工資，W0代表現行貨幣工資，W＝W0表示貨幣工資固定在現行貨幣工資水平上。因此，⑨式表示，在低于充分就業狀態下，勞動供給是貨幣工資的函數。按照現行貨幣工資水平，勞動供給是無限的。

第二，在就業量大于和等于充分就業量時，系數α=0，代入得，W＝F-1(N)P，即＝F-1(N)，原函數為N＝F()。⑨式表示，在充分就業或高于充分就業狀態下，勞動供給(N)是實際工資W／P的函數。

完全凱恩斯模型的圖像

勞動供給函數為Ns＝Ns(W)的完全凱恩斯模型的圖像，見圖11-11。

勞動供給函數為Ws＝Ns()的完全凱恩斯模型的圖像，見圖11-12。7.答：在貨幣工資和價格水平具有伸縮性時，貨幣工資和價格水平的變化將會怎樣影響均衡狀態，凱恩斯和庇古等經濟學家提出了各自的主張。

（1）凱恩斯效應。也稱利息率效應，是指價格水平變化對利息率以及投資需求的影響。凱恩斯效應是建立在價

格水平和投資需求之間存在反比關系假設之上的。據此，貨幣工資和價格水平的降低，必然導致利息率的降低和投資支出的較大增長。凱恩斯效應在證券市場上發生作用，是建立在證券市場上的財富效應之上的。凱恩斯效應的分析是從貨幣工資和價格水平變化而帶來實際貨幣余額變化開始，進而通過利息變化而影響投資需求以致社會總需求。在完全凱恩斯模型的圖像中表現為LM曲線的移動對宏觀經濟一般均衡的影響。

（2）庇古效應。

又稱實際貨幣余額效應，是指價格水平變化引起貨幣購買力變化對消費需求的影響。庇古等人認為：凱恩斯效應只注意到價格水平變化使LM曲線發生移動，沒注意到價格變化也會使IS曲線發生移動。庇古等人指出，在貨幣工資和物價水平降低時，IS曲線必然會向右方移動。在經濟社會，衡量一個人的財富多少要看財富的實際價值，而不是看名義價值。財富水平和價格水平是按反方向變化的，貨幣工資下降會引起價格水平下降，價格水平的下降會提高財富的實際價值。另外，財富的實際價值和儲蓄也按反方向變化：當財富的實際價值降低時，收入中消費減少，而儲蓄會增加；反之當財富的實際價值提高時，收入中消費增加，而儲蓄會減少。因此，有伸縮性的貨幣工資和價格水平的降低會減少儲蓄，增加消費，會使IS曲線向右方移動，提高利息率和收入水平，提高就業水平，就會達到充分就業的均衡。

（3）凱恩斯效應與庇古效應的比較。

二者相似處：都是建立在價格水平和總支出(或總需求)之間存在反方向關系基礎上的；在分析價格水平變化影響時，都是以財富效應為基礎的。

二者不同處：一是在價格水平變化時，凱恩斯效應注意的是總需求中的投資需求；而庇古效應注意的是總需求中的消費需求。二是在分析財富效應時，凱恩斯效應是以證券市場中的財富效應為基礎，只在證券市場上起作用；而庇古效應是以商品市場中的財富效應為基礎，只在商品市場上起作用。三是在分析財富的實際價值或實際工資變化時，凱恩斯效應對變化做出反應的是貨幣需求，LM曲線發生移動；庇古效應對變化做出反應的則是消費需求，IS曲線發生移動。

8.答：20世紀70年代滯脹沖擊著凱恩斯經濟模型，理性預期學派批判了凱恩斯主義經濟理論的前提假設，提出理性預期的(或附加預期變量)的總供給—總需求模型。

把預期變量引進凱恩斯的總供給曲線而形成的附加預期變量的總供給曲線(ES)與AD結合起來，構成理性預期下的ES—AD模型，可以說明國民收入和價格水平的決定問題。

理性預期學派把影響AD的因素區分為意料內因素和意料外因素。

意料內因素改變，總需求曲線移動，只能使實際價格發生變動，不能導致國民收入(或總產量和就業量)的改變。理性預期學派觀點的政策含義是指向凱恩斯主義的：公開實行的宏觀經濟政策是意料內因素，影響總需求變化同時也影響總供給，宏觀經濟政策的推行，只能改變價格，不能改變總產量和總就業。凱恩斯主義的需求管理主張不但達不到減少失業等的政策目標，反而埋下了通貨膨脹的種子。

意料外因素發生變化，對經濟有擴張作用。突然實施的經濟政策可看成是意料外因素變化，會出現一定程度的干預效果；如果長期使用這類政策會變成意料內因素，就不會有什么效果；同時，雜亂無章地變動政策會帶來人們預期的錯亂，成為經濟波動的根源。

通過上述兩類因素變化的情況分析，理性預期學派得出了宏觀政策都是無效的結論，主張拋棄相機抉擇的宏觀經濟政策，確定治理通貨膨脹作為國家首要目標，公開宣布并長期堅持反通貨膨脹政策，利用人們的理性預期，取信于民，充分發揮市場機制的調節作用，實現穩定物價、維持充分就業的目的。

9.答：宏觀經濟學基本理論表述的演進過程伴隨著資本主義經濟發展的過程。社會生產關系與生產力基本矛盾的發展與表現越來越復雜，同時現代科學與現代方法的迅速進步，使西方經濟學能不斷發現舊方法的局限與缺陷而不斷地加以改進、修正和完善，這也是西方經濟學發展的一個側面和反應。同時，隨著國家壟斷資本的發展，政府調節和干預經濟生活的需要，西方經濟學家也要適應形勢的需要，不斷提出與運用新的方式與方法來為資本主義經濟發展出謀劃策。西方經濟學界存在著許多所謂經濟學流派，各經濟學流派的分歧與論爭幾乎都在宏觀經濟學領域，當前主要是兩大派，即新凱恩斯主義經濟學和新古典宏觀經濟學。對某些經濟問題長期有著論爭，互相批評指責，總供給—總需求模型對挽回人們對凱恩斯經濟學信念，彌合各經濟學流派的裂痕與分歧，有著一定的作用。宏觀經濟學在發展與演變中出現進一步更廣泛的綜合趨勢。

第十一章AS—AD 模型

一、思考題

1.什么是總供給—總需求模型?有什么特點? 2.什么是總供給函數?說明總供給曲線的通常形狀。3.什么是總需求函數?怎么推導出總需求曲線? 4.試比較“古典”AS—AD模型和修正的凱恩斯的AS—AD模型。5.用圖形說明短期均衡的三種狀態。(蕭條、高漲和滯脹)6.說明完全凱恩斯模型的方程及其圖像。7.簡述凱恩斯效應與庇古效應的含義及其比較。8.敘述理性預期ES—AD模型及政策含義。9.評析宏觀經濟基本理論的演變。參考答案：

一、思考題

1.答：在凱恩斯模型基礎上，引入價格變量，和供給因素(即勞動市場)，研究產量(或國民收入)和價格水平的決定問題。經濟學家對總供給曲線形狀的觀點不一致，因此存在許多不同形狀和解釋的總供給——總需求模型。

2.答：總供給函數中總產量與價格水平的對應關系可表示為總供給曲線。它是表示產量和價格水平的各種不同組合點運動軌跡的曲線。也可以把總供給曲線定義為：總供給曲線表示在生產者均衡(實現利潤最大化)、消費者均衡(即獲得效用最大化)和勞動市場均衡共同實現時，全社會在不同價格水平上愿意并且能夠提供的產量。總供給曲線的形狀有（1）垂直的總供給曲線，也稱“古典”的總供給曲線。這條曲線位于充分就業的產量之上，完全缺乏彈性。假設條件是貨幣工資具有完全的伸縮性。在勞動市場上，勞動供給過多，貨幣工資就降低；反之，勞動需求過多，貨幣工資就提高。（2）反 L 形總供給曲線，即凱恩斯的總供給曲線。呈反 L 形。假設條件是，貨幣工資具有下降剛性，在勞動市場上，勞動供給超過勞動需求時，存在非自愿失業，貨幣工資固定不變，不能靈活下降來調節勞動市場達到均衡。在達到充分就業的產量之前，勞動的邊際產品是一個常數。（3）向上傾斜的總供給曲線，是在達到充分就業的產量以前逐漸向右上方傾斜，在達到充分就業時就成為垂直的一條曲線。假設條件是，貨幣工資存在向下剛性和向上伸縮性，在達到充分就業的產量以前，勞動的邊際產量就已經逐漸減少。

3.答：總需求函數是指總需求與價格之間關系，即在價格水平不斷變化情況下，全社會愿意并且能夠購買的商品與勞務總量。總需求函數表示在圖形上，是一條總需求量同價格水平成反相關變化的曲線。從簡單的凱恩斯模型或從擴大的凱恩斯模型(IS—LM 模型)都可以推導出總需求曲線：（1）從收入—支出曲線推導在簡單的凱恩斯模型中收支相抵線與反映價格水平的 C+I 線的交點，可以推導出總需求曲線。因此，總需求曲線是在滿足簡單的凱恩斯模型的均衡條件(I＝S 或總支出等于總收入)下，產量(或收入)和價格水平之間的關系。（2）從 IS—LM 模型推導在 IS—LM 模型中，假設價格水平固定不變(價格水平為常數)和貨幣供給既定條件下，IS 曲線和 LM 曲線的交點決定均衡的收入(或產量)水平。這里推導去掉價格水平不變的假設，從 IS—LM 曲線可以推導出總需求曲線。4.答：（1）對資本主義經濟社會正常狀態的看法。傳統理論堅持薩伊定律，供給能創造自己的需求，在資本主義經濟中生產出來的商品都能全部銷售出去，不會有生產過剩，不會出險大量的失業，資本主義經濟正常狀態是市場出清、充分就業。凱恩斯經濟學批判了薩伊定律，供給不能創造自己的需求，由于三個基本心理規律的作用，造成社會的有效需求(總需求等于總供給時的需求)不足，必然會出現生產過剩和大量失業，資本主義經濟的正常狀態是低于充分就業，認為薩伊定律所說的狀況只是一個特例，而不是一般狀態。這是兩個模型區別的根本前提。（2）關于總供給曲線。在總供給模型中，二者基本是一致的，都承認產量(或收入)是就業量的函數，在勞動市場上勞動需求和勞動供給都是實際工資的函數。“古典”AS—AD 模型是假定貨幣工資具有完全的伸縮性，得到的總供給曲線是一條在充分就業的產量水平上的垂直線。而凱恩斯認為，貨幣工資具有下降的剛性，得到的總供給曲線是反 L 型或向左傾斜的曲線。由于總供給曲線的假設不同而導致具有不同的形狀。（3）關于總需求曲線。在兩個模型中總需求曲線都是向右下方傾斜的曲線，但二者的解釋卻不同。“古典”的 AS—AD 模型的總需求以貨幣數量論為基礎，只強調貨幣數量為滿足交易要求，是與收入有關，即 M＝KY。而凱恩斯的總需求是由消費需求與投資需求構成的，提出流動偏好規律，強調貨幣需求由收入和利息率決定，即 L＝L1+L2＝L1(Y)+L2(r)，或 L＝L（Y，r）。（4）關于經濟政策思想。按照“古典”AS—AD 模型，總供給和總需求決定的均衡產量必然是充分就業的產量，不論總需求水平的高低，產量不發生變化，隨著貨幣數量的增加，價格水平才 能提高，這樣，國家對經濟生活不必干預和調節，資本主義經濟有自動調節的能力，如果國家有責任的話，就是重點掌握好貨幣政策。按照修正的凱恩斯的 AS—AD 模型，總供給和總需求決定的均衡產量一般是低于充分就業的產量，如果國家采用擴張性的財政政策或貨幣政策，不斷提高總需求，資本主義經濟就可以實現充分就業。在達到充分就業時，社會總需求繼續提高就要引起價格水平上漲，出現通貨膨脹，如果國家采用緊縮性財政政策或貨幣政策，來降低與壓縮社會總需求，就可以消除通貨膨脹。所以，在凱恩斯經濟理論中，不管社會經濟是處在低于充分就業狀態，還是達到充分就業狀態，政府的需求管理，國家對經濟生活的干預和調節都是必要的。

5.答：見書：圖 11-16，11-17 6.答：完全凱恩斯模型方程

（1）商品市場。①S＝S(Y)②I＝I(r)儲蓄函數；投資函數；③I(r)＝S(r)商品市場均衡條件。（2）貨幣市場。④L＝L1+L2＝L1(Y)+L2(r)貨幣需求；⑤M＝M1+M2貨幣供給；⑥M＝L=L1(Y)+L2(r)貨幣市場均衡條件；⑦Y＝Y(N，K)（3）勞動市場。資本不變，產量隨就業的變化而變化。⑧W＝Y′(N)P 或dYdN WP、Y′(N)＝WP WP勞動需求函數，或 Y′(N)是根據生產函數 Y＝Y(N，K)得到的勞動的dN邊際產品。按照西方經濟學的觀點，勞動需求取決于勞動的邊際產品，而勞動的邊際產品等于實際工資(WP)。因此，⑧表示的也就是勞動需求是實際工資的函數。⑨式中勞動供給函數，分兩種情況：第一，在就業量低于充分就業時，系數 α=1，代入得：W＝W0，W 代表貨幣工資，W0 代表現行貨幣工資，W＝W0 表示貨幣工資固定在現行貨幣工資水平上。因此，⑨式表示，在低于充分就業狀態下，勞動供給是貨幣工資的函數。按照現行貨幣工資水平，勞動供給是無限的。第二，在就業量大于和等于充分就業量時，系數 α=0，代入得，W＝F-1(N)P，W即 P ＝F-1(N)，原函數為 N＝F(WP)。⑨式表示，在充分就業或高于充分就業狀態下，勞動供給(N)是實際工資 W／P 的函數。完全凱恩斯模型的圖像勞動供給函數為 Ns＝Ns(W)的完全凱恩斯模型的圖像，見圖 11-11。勞動供給函數為 Ws＝Ns(WP)的完全凱恩斯模型的圖像，見圖 11-12。

7.答：在貨幣工資和價格水平具有伸縮性時，貨幣工資和價格水平的變化將會怎樣影響均衡狀態，凱恩斯和庇古等經濟學家提出了各自的主張。（1）凱恩斯效應。也稱利息率效應，是指價格水平變化對利息率以及投資需求的影響。凱恩斯效應是建立在價格水平和投資需求之間存在反比關系假設之上的。據此，貨幣工資和價格水平的降低，必然導致利息率的降低和投資支出的較大增長。凱恩斯效應在證券市場上發生作用，是建立在證券市場上的財富效應之上的。凱恩斯效應的分析是從貨幣工資和價格水平變化而帶來實際貨幣余額變化開始，進而通過利息變化而影響投資需求以致社會總需求。在完全凱恩斯模型的圖像中表現為 LM 曲線的移動對宏觀經濟一般均衡的影響。（2）庇古效應。又稱實際貨幣余額效應，是指價格水平變化引起貨幣購買力變化對消費需求的影響。庇古等人認為：凱恩斯效應只注意到價格水平變化使 LM 曲線發生移動，沒注意到價格變化也會使 IS 曲線發生移動。庇古等人指出，在貨幣工資和物價水平降低時，IS 曲線必然會向右方移動。在經濟社會，衡量一個人的財富多少要看財富的實際價值，而不是看名義價值。財富水平和價格水平是按反方向變化的，貨幣工資下降會引起價格水平下降，價格水平的下降會提高財富的實際價值。另外，財富的實際價值和儲蓄也按反方向變化：當財富的實際價值降低時，收入中消費減少，而儲蓄會增加；反之當財富的實際價值提高時，收入中消費增加，而儲蓄會減少。因此，有伸縮性的貨幣工資和價格水平的降低會減少儲蓄，增加消費，會使 IS 曲線向右方移動，提高利息率和收入水平，提高就業水平，就會達到充分就業的均衡。（3）凱恩斯效應與庇古效應的比較。二者相似處：都是建立在價格水平和總支出(或總需求)之間存在反方向關系基礎上的；在分析價格水平變化影響時，都是以財富效應為基礎的。二者不同處：一是在價格水平變化時，凱恩斯效應注意的是總需求中的投資需求；而庇古效應注意的是總需求中的消費需求。二是在分析財富效應時，凱恩斯效應是以證券市場中的財富效應為基礎，只在證券市場上起作用；而庇古效應是以商品市場中的財富效應為基礎，只在商品市場上起作用。三是在分析財富的實際價值或實際工資變化時，凱恩斯效應對變化做出反應的是貨幣需求，LM 曲線發生移動；庇古效應對變化做出反應的則是消費需求，IS 曲線發生移動。

8.答：20 世紀 70 年代滯脹沖擊著凱恩斯經濟模型，理性預期學派批判了凱恩斯主義經濟理論的前提假設，提出理性預期的(或附加預期變量)的總供給—總需求模型。把預期變量引進凱恩斯的總供給曲線而形成的附加預期變量的總供給曲線(ES)與 AD 結合起來，構成理性預期下的 ES—AD 模型，可以說明國民收入和價格水平的決定問題。理性預期學派把影響 AD 的因素區分為意料內因素和意料外因素。意料內因素改變，總需求曲線移動，只能使實際價格發生變動，不能導致國民收入(或總產量和就業量)的改變。理性預期學派觀點的政策含義是指向凱恩斯主義的：公開實行的宏觀經濟政策是意料內因素，影響總需求變化同時也影響總供給，宏觀經濟政策的推行，只能改變價格，不能改變總產量和總就業。凱恩斯主義的需求管理主張不但達不到減少失業等的政策目標，反而埋下了通貨膨脹的種子。意料外因素發生變化，對經濟有擴張作用。突然實施的經濟政策可看成是意料外因素變化，會出現一定程度的干預效果；如果長期使用這類政策會變成意料內因素，就不會有什么效果；同時，雜亂無章地變動政策會帶來人們預期的錯亂，成為經濟波動的根源。通過上述兩類因素變化的情況分析，理性預期學派得出了宏觀政策都是無效的結論，主張拋棄相機抉擇的宏觀經濟政策，確定治理通貨膨脹作為國家首要目標，公開宣布并長期堅持反通貨膨脹政策，利用人們的理性預期，取信于民，充分發揮市場機制的調節作用，實現穩定物價、維持充分就業的目的。

9.答：宏觀經濟學基本理論表述的演進過程伴隨著資本主義經濟發展的過程。社會生產關系與生產力基本矛盾的發展與表現越來越復雜，同時現代科學與現代方法的迅速進步，使西方經濟學能不斷發現舊方法的局限與缺陷而不斷地加以改進、修正和完善，這也是西方經濟學發展的一個側面和反應。同時，隨著國家壟斷資本的發展，政府調節和干預經濟生活的需要，西方經濟學家也要適應形勢的需要，不斷提出與運用新的方式與方法來為資本主義經濟發展出謀劃策。西方經濟學界存在著許多所謂經濟學流派，各經濟學流派的分歧與論爭幾乎都在宏觀經濟學領域，當前主要是兩大派，即新凱恩斯主義經濟學和新古典宏觀經濟學。對某些經濟問題長期有著論爭，互相批評指責，總供給—總需求模型對挽回人們對凱恩斯經濟學信念，彌合各經濟學流派的裂痕與分歧，有著一定的作用。宏觀經濟學在發展與演變中出現進一步更廣泛的綜合趨勢。

第十二章 通貨膨脹和失業

一、思考題

1.怎樣從需求、供給和結構角度分析通貨膨脹？ 2.分析通貨膨脹對經濟與社會的影響。3.簡述西方學者對菲利普斯曲線的分析。4.簡述西方學者對失業種類與原因的論述。5.簡述新凱恩斯主義對工資粘性的論述。6.試述停滯膨脹的原因與對策。

7.談談對西方學者關于通貨膨脹和失業論述的看法，結合我國改革實踐有哪 些可參考與借鑒？ 參考答案：

1.答：從需求的角度看，社會總需求過度增長，大大超過總供給，由于商品供不應求而造成的一般物價水平上漲，就是需求拉動的通貨膨脹，也稱需求型通貨膨脹。關于需求拉動的通貨膨脹有兩種觀點：一是以凱恩斯有效需求原理為基礎的論述，強調影響社會總需求的實際因素；二是以現代貨幣數量論為基礎的論述，強調影響社會總需求的貨幣因素。從供給角度看，社會供給方面商品與勞務成本的提高，引起的一般物價水平上漲，稱供給型通貨膨脹、賣方通貨膨脹，也稱成本推進的通貨膨脹。其理論基礎是生產費用論，根據構成生產成本總額的各部分在引起一般物價水平上漲過程中的作用不同，有兩種情況：一是工資推進的通貨膨脹，指工資增長率超過勞動生產率增長率，致使生產成本提高，引起一般物價水平的上漲。進一步發展為“工資—物價螺旋上升式通貨膨脹”；二是利潤推進的通貨膨脹，指壟斷商品市場的大企業為追求更多利潤，利用超過生產成本提高幅度的辦法，來提高商品價格，而造成一般物價水平的上漲。在開放經濟中，從進出口的變化，影響國內生產成本的不同，引起國內一般物價水平上漲，可分為進口性通貨膨脹和出口性通貨膨脹。所謂進口性通貨膨脹是指進口產品價格上升，引起使用進口產品的生產成本提高，導致國內一般物價水平的上漲。所謂出口性通貨膨脹，是迅速擴張的出口生產部門的邊際成本上升，使國內市場商品供給不足，導致國內一般物價水平上漲。從供求兩種力量共同作用的角度看，任何實際的通貨膨脹很難說清只是由需求拉動的，或者只是成本推進的，往往是需求和供給雙方相互共同發生作用造成的。由供求相互作用造成一般物價水平上漲稱為供求混合型的通貨膨脹。從結構角度看，在社會經濟發展過程中，由于某些重要商品供求失調，或某些經濟部門發展不平衡等經濟結構因素變動，而引起的一般物價水平上漲，稱為結構性通貨膨脹。美國經濟學家查理?舒爾茨認為，造成結構性通貨膨脹有三個主要原因：

（1）工資和價格具有向上彈性而缺乏向下彈性(或具有剛性)；（2）經濟資源缺乏流動性；（3）短期內出現的需求的大規模轉移。

2.答：第一，通貨膨脹的經濟影響主要表現在五個方面，形成五個方面的效應。（1）收入分配和財富分配效應。通貨膨脹發生時，對不同人們的收入和財富影響也不同，有多、有少，有快、有慢，會出現一部分人得到好處，而另一部分人受到損害。因此，產生了通貨膨脹的收入分配和財富分配效應，即對收入和財富起著再分配的作用。（2）經濟資源配置效應。通貨膨脹發生時，各種商品和生產要素的價格上漲幅度不同，可以改變各種商品和生產要素的相對價格，引起相對價格體系的變動，最終會使原來的資源配置狀況和方式發生變動。如果在一定條件下，通貨膨脹引起的相對價格變化使經濟資源不合理狀態轉向合理或趨近最優狀態，就是經濟資源配置的正效應。如果通貨膨脹引起的相對價格變化，不僅沒有改善資源配置，反而使資源配置更不合理，從而導致社會經濟生活不穩定，就是經濟資源配置的負效應。如果通貨膨脹過程引起的相對價格變化，使有些部門資源配置有改善并趨于合理，而另外一些部門資源配置趨于惡化，就是經濟資源配置的正負混合效應。（3）產量效應。產量效應或產出效應是指通貨膨脹對整個經濟領域的生產和就業所產生的實際影響。一般認為，在未預期到的通貨膨脹情況下，物價上漲率高于工資增長率，生產者可以從中獲取較多的利潤，產量和就業會增加，出現產量正效應。產生產量正效應，必須具備三個條件：一是社會經濟活動中要存在閑置未用的經濟資源，并具有在部門間的流動性。這是產量正效應的物質基礎和條件。二是通貨膨脹或物價上漲必須是沒有被預期的。三是必須在溫和通貨膨脹條件下，才能有產量正效應。（4）“非效率”效應，是指通貨膨脹對經濟效率帶來不利的影響，會降低經濟效率。不同類型的通貨膨脹會產生不同的“非效率”效應，主要有：一是正常的經濟秩序、活動原則和經濟核算遭到破壞而失去有效性。二是影響社會儲蓄，人們在膨脹心理支配下，要減少儲蓄或提取存款，搶購商品。三是削弱和破壞市場機制對經濟活動的調節功能。四是阻礙技術革新和科學技術進步。（5）對外貿易和國際收支效應。某國出現通貨膨脹時，隨著國內一般物價水平的不斷上漲，貨幣在不斷貶值，會使得原來的匯率不能維持，不得不降低本國貨幣對外國貨幣的比值。這樣，通貨膨脹引起匯率變化，必然影響對外貿易和國際收支，產生對外貿易和國際收支效應。第二，通貨膨脹的社會影響往往更嚴重。通貨膨脹會嚴重危害與污染社會心理，通貨膨脹發生時，公眾在心理上滋生不安全的恐懼感，擔心受到損失，總感到物價上漲太快，而自己收入增加太慢，相當一部分人實際生活水平下降，不安心工作，對社會和政府蘊藏著不滿的情緒。在通貨膨脹環境里，公眾會形成一種心理錯覺，認為由于通貨膨脹而多獲得的各種收入是理所當然的，但物價上漲，會使公眾覺得物價太貴了，從而引起各階層都對社會現實不滿。通貨膨脹的出現會使一些部門生產下降，失業增加。失業增加造成千千萬萬的個人悲劇，給社會帶來了巨大的浪費。失業增加，人員流動，使犯罪增加，社會不安定。通貨膨脹對整個社會各領域各層次都有不同的影響，甚至對教育、文化、科學、藝術等有很大的沖擊和傷害。

3.答：菲利普斯曲線表明失業率和貨幣工資增長率之間關系，也可以間接表明失業率和通貨膨脹率之間關系。所以，菲利普斯曲線也是分析通貨膨脹原因的一種理論。20世紀五六十年代，許多國家關于通貨膨脹和失業的統計資料，還可以說明菲利普斯曲線所表示的替代關系。20世紀70年代以后失業率與通貨膨脹率都比以前提高，國外學者對這一問題進行研究，提出了修正的菲利普斯曲線。第一，貨幣學派的觀點。貨幣學派或貨幣主義引進預期因素來說明菲利普斯曲線，使用的是適應性預期，就是人們根據以往經驗來形成并調整對未來的預期。據此，把菲利普斯曲線區分為短期菲利普斯曲線和長期菲利普斯曲線。短期菲利普斯曲線說明在預期的通貨膨脹率小于實際通貨膨脹率的短期中，失業率和通貨膨脹率之間存在交替關系。長期中，失業率和通貨膨脹率之間不存在交替關系。第二，合理預期學派的觀點。合乎理性的預期表明預期值或期望值與以后發生的實際值是一致的，那么，不論在短期或長期，預期通貨膨脹率與實際通貨膨脹率總是一致的，從而也就無法以通貨膨脹為代價來減少失業，降低失業率。

4.答：失業的種類包括摩擦失業、結構性失業、需求不足性失業和季節性失業。摩擦失業是指在市場運行中，由于暫時的或局部的不可避免的摩擦而導致的失業。結構性失業是勞動力供給結構與勞動力需求結構不一致造成的失業。需求不足性失業是勞動力供給大于勞動力需求，由于社會經濟中存在有效需求不足所造成的失業。需求不足性失業分為兩種：一是周期性失業，與經濟周期密切相關，在經濟周期衰退階段，整個社會總支出減少，產量下降，對勞動力總需求減少，由此必然出現普遍的失業。二是增長不足性失業，是指在長期中有效需求沒有足夠的增加，趕不上勞動力的增長和勞動生產率的提高而產生的失業。季節性失業是指季節性變化，某些行業間歇性需求變化所帶來的失業。如在建筑業、農業和旅游業等會有規律性存在季節性失業。同氣候、節假日或習慣等有關。失業的原因。凱恩斯用貨幣工資剛性來解釋持續失業的原因，新凱恩斯主義者繼承了工資剛性的觀點，并進而論述了形成工資剛性的原因，同時又用工資粘性(Sticky)或工資惰性(Inertia)來代替工資剛性(Rigidity)的提法。工資粘性是指工資不能隨著有效需求的變化作出及時地相應調整，工資上升比較容易而下降卻比較困難，調整緩慢與滯后。新凱恩斯主義認為形成工資粘性的原因有：第一，勞動固定合同論。在市場上，工資是由勞資雙方談判簽訂合同而確定下來的，一些合同到期的企業的工資，因為受到未到期企業工資不變的影響，所簽合同時工資便不易變動。調整工資勞資雙方談判都要付出很大代價，因此雙方都不愿意輕易變動工資。第二，隱含合同論。隱含合同是指企業與工人間沒有正式的工資合同，但是勞資雙方有把工資相對穩定的協議或默契，使實際工資不隨經濟波動而相對地穩定下來，隱性合同的存在，形成了工資粘性。第三，失業滯后論。工資調整在很大程度上取決于在職人員，他們一般受到企業工會保護，享有優先就業權，即使其他未在職人員愿意接受較低的工資，企業也不愿意雇用局外人來代替局內人。局內人工資并不因存在大量失業的局外人而下降，造成工資粘性。第四，效率工資論。這種理論強調和重視工資的激勵作用，企業的勞動生產率取決于企業支付給工人的工資。若削減工資會損害生產率，提高單位產品的勞動成本。為保持較高效率，企業愿意對工人支付高于工資效率的工資。工資粘性理論表明，在勞動市場上存在工資粘性，因此當社會的有效需求減少，進而勞動需求也減少時，社會或企業不可能用降低工資的辦法來減少失業。這樣必然造成失業并導致失業增加。新凱恩斯主義的勞動工資粘性和商品價格粘性可以說明失業原因，也能夠說明失業和通貨膨脹并存的經濟現象。

5.答：凱恩斯在《通論》中用貨幣工資剛性來解釋持續失業的原因。在說明貨幣工資剛性時，只簡單地說工人反對，缺乏論證。新凱恩斯主義者繼承了工資剛性的觀點，并進而論述了形成工資剛性的原因，同時又用工資粘性(Sticky)或工資惰性(Inertia)來代替工資剛性(Rigidity)的提法。工資粘性是指工資不能隨著有效需求的變化作出及時地相應調整，工資上升比較容易而下降卻比較困難，調整緩慢與滯后。對形成工資粘性的原因，新凱恩斯主義認為有幾種：第一，勞動固定合同論。在市場上，某些有工會組織的大企業(如美國的汽車、機械、航空、鐵路等)，工資是由勞資雙方談判簽訂合同而確定下來的，一些合同到期的企業的工資，因為受到未到期企業工資不變的影響，所簽合同時工資便不易變動。另外勞資調整工資的談判雙方都要付出很大代價，因此雙方都不愿意輕易變動工資。新凱恩斯主義者還認為，一些沒有工會組織未簽訂勞動合同的企業的工資，由于受到有合同企業工資粘性的影響，也不會輕易變動。第二，隱含合同論。隱含合同是指企業與工人間沒有正式的工資合同，但是勞資雙方有把工資相對穩定的協議或默契。美國經濟學家奧肯稱之為“看不見的握手”。企業面對市場的不確定性，經營活動存在風險，可是勞資雙方對風險態度卻不同。企業對風險是中性的，因為企業有眾多股東，只要有一定水平的平均利潤，不大在乎企業的風險。即便經理也不能獨享利潤，更不在乎風險大小。在企業里，工人工作因為是相對固定的，希望有一份穩定的工資收入，所以對風險是厭惡的。因此，在協商工資談判時，勞資雙方就可以達到一種默契，使實際工資不隨經濟波動而相對地穩定下來，把風險從工人工資轉移到企業利潤中去，而工人情愿接受低于市場出清的工資水平，當作是轉移風險的代價。因此，隱性合同的存在，形成了工資粘性。第三，失業滯后論。這種理論是一種不同于傳統理論的新就業論，研究勞動市場上失業與工資調整關系，通過局內人—局外人模型闡明：工資調整在很大程度上取決于在職人員而不是失業工人，而且長期失業者對工資調整幾乎沒有影響。這種理論認為：局內人(指已在職者)一般可受到企業工會保護，同時還可受到各種勞動轉換成本的保護而比局外人(長期游離于企業外的失業工人或短期在職臨時工)享有優先就業權。所謂勞動轉換成本是指企業用局外人代替局內人，必須付出的代價，包括雇傭、訓練、談判、訴訟和解雇等的一切費用。于是，盡管局外人愿意接受比局內人較低的工資，企業也不愿意用局外人來代替局內人。這樣，局內人工資并不因存在大量失業的局外人而下降，造成工資粘性。第四，效率工資論。這種理論強調和重視工資的激勵作用，企業的勞動生產率取決于企業支付給工人的工資。若削減工資會損害生產率，提高單位產品的勞動成本。為保持較高效率，企業愿意對工人支付高于工資效率的工資。高工資有什么作用呢？一可改善工人營養、增進健康，進而會提高生產力；二可減少工人怠工、偷懶行為，有力刺激工人工作積極性；三是提高了失業和調換工作的機會成本，使工人更珍惜和安心持續工作，有利于增進技藝、提高效率；四可以吸引熟練工人并削弱工人聯合的動機，會使工會的威脅減少。因此，企業寧愿出高工資雇傭現有工人以提高效率、降低成本，也不愿意降低工資去雇傭低效率的不熟練的失業者，高工資使勞動市場不能出清，從而出現失業，社會的均衡總產出低于最優均衡水平，經濟處在衰退狀態。效率工資論解釋了西方國家高失業和高工資并存現象，得到經濟界好評，被稱為勞動市場微觀經濟理論發展中的20世紀“80年代的新熱潮”。上述工資粘性理論表明，在勞動市場上存在工資粘性，因此當社會的有效需求減少，進而勞動需求也減少時，社會或企業不可能用降低工資的辦法來減少失業。這樣必然造成失業并導致失業增加。新凱恩斯主義在分析社會產出和就業變動原因時，還提出了商品價格粘性理論。在以市場不完全性和企業追求利潤最大化的假設前提下，認為商品價格不能隨市場需求變化而及時迅速變動，具有粘性。在分析商品價格粘性的原因時，提出的理論有：菜單成本論、交錯調整價格論、廠商信譽論、需求非對稱論、投入產出表理論、寡頭市場等價格粘性論。這些理論說明，在不完全競爭市場(特別是寡頭壟斷和完全壟斷市場)上由廠商決定的價格具有向下剛性。若市場需求不足時，按完全競爭市場機制要求，自動降價使市場出清，但由于剛性價格就只好降低或減少產量，這就造成了失業不會減少反而要增加。商品價格粘性是造成失業的原因之一。新凱恩斯主義的勞動工資粘性和商品價格粘性可以說明失業原因，也能夠說明失業和通貨膨脹并存的經濟現象。

6.答：對引起滯脹的原因有不同的解釋：第一，失業與空位并存轉化為滯脹。在勞動市場上，根據工種、性別、年齡、技術、住地的不同，可以劃分為許多不同的市場，彼此難以相互替代，這往往會出現工人找不到自己的職業，公司雇不到合適的工人；某地工人找不到工作，另一地公司又雇不到工人，這形成了失業和職位空缺并存的局面。在失業率很高時，由于工資剛性使工資不能下降；有職位空缺時，公司為吸引所需工人愿意付高工資，導致工資上升。這樣從失業與空位并存轉變為失業與工資上升并存。市場存在價格剛性，在工資上升后公司按成本加成定價，又使物價上升。于是失業與工資上升并存又轉變為失業與物價上漲并存，出現了失業與通貨膨脹并發癥。第二，區分不同類別商品與部門的價格決定來解釋滯脹。英國新劍橋學派卡爾多把社會經濟活動劃分為三部門：初級品部門為工業提供必需的食品、燃料、原材料；第二級部門即制成品部門把原材料加工成各種商品用以消費和投資；第三級部門即服務部門。如果初級品部門與制造品部門的增長出現比例失調，就會導致停滯膨脹的勢態。初級品的市場價格是由供求關系決定的，價格變化作為信號調節著生產與消費。制成品的市場價格是一種操縱價格，是由生產者根據生產成本自己決定，對需求變動反應遲緩，而對成本變化反應靈敏。由此，卡爾多認為農礦產品價格上漲對制成品成本具有強有力的通貨膨脹影響，從而引起制成品部門工資—物價螺旋上升的通貨膨脹，從而造成經濟衰退，失業增加，出現滯脹。第三，部門結構變化的差異造成滯脹。英國經濟學家希克斯(1904-1989)運用結構分析，從部門結構性通貨膨脹說明滯脹的根源。在出現結構性通貨膨脹時，失業并不會因物價上漲而減少，相反卻會增加。新興部門與衰退部門勞動生產率與經濟增長率相差較大，新興部門隨著勞動生產率提高，工資要相應上升；衰退部門雖生產下降，但工人要求“公平”、“趕上去”，相互看齊，要求提高工資，工資提高，成本增加，導致物價提高。這時，就業并沒有增加，可能使衰退部門情況惡化而削減工人。因此出現了一方面失業繼續增加，另一方面物價持續上漲的狀態。各經濟部門發展存在差異，有些部門的產品或某種工種的工人比較早地出現供不應求的狀態，于是引起這些產品價格上漲和這些工人工資提高，必然波及其他部門，導致全社會價格上漲。這樣，在沒實現充分就業即存在失業同時，出現了通貨膨脹。開放部門受到世界市場價格上升的影響，工人工資要提高，引起非開放部門價格和工資上升，形成失業和通貨膨脹并存局面。第四，國家壟斷貨幣發行權造成滯脹。政府壟斷貨幣發行權，市場機制的作用就不能充分發揮，結果會造成大規模失業和通貨膨脹。國家壟斷貨幣發行權的影響，一是私人經濟活動難以避免地受到國家貨幣發行政策的影響；二是國家主觀地濫發貨幣，使社會資源配置失調。這都會挫傷私人投資的積極性，減少了市場提供的就業機會，于是大規模失業必然出現。同時，國家壟斷了貨幣發行權，政府可根據財政支出需要而把貨幣不斷投入市場，造成財政赤字，通貨膨脹成為必然的結果。哈耶克認為失業和通貨膨脹是產生于同一根源，是政府壟斷貨幣發行權的一對孿生子，二者可以同時并存。國家壟斷貨幣發行權、濫發貨幣的結果，既會造成失業，又會造成通貨膨脹。治理停滯膨脹的對策。西方經濟學界不同學派提出了不同的對策：

（1）新古典綜合派的對策。新古典綜合派認為，單獨解決失業或通貨膨脹，宏觀經濟政策是有效果的，如要同時對付失業和通貨膨脹，必須使用微觀經濟政策，主要措施是收入政策和人力政策。他們認為通貨膨脹的原因在于大工會、大公司所引起的工資和利潤過度上升。要抑制通貨膨脹，減少失業，就必須對各種收入實行限制，尤其是要使工資增長率低于勞動生產率增長率。具體辦法如工資物價管制、工資物價指導線和運用稅收控制工資增長等。人力政策即勞工市場政策，如加強勞動力的再培訓，提供就業信息，促進勞動力流動等。（2）貨幣主義的對策。貨幣主義強調在宏觀經濟運行中貨幣最重要，認為貨幣供應量的變動是物價水平和經濟活動發生變化的根本原因，提出實行簡單規則的貨幣政策，來解決通貨膨脹與失業問題。貨幣學派認為不論在什么情況下，通貨膨脹都是一種純粹貨幣現象，任何通貨膨脹如果沒有貨幣供應量增加的支持，或遲或早要趨于緩和或停止。人們對通貨膨脹的預期也會隨之改變。同時，要解決經濟停滯的問題，國家應該減少對經濟活動的干預，充分發揮市場機制的調節作用，增進和提高經濟效率，推動和促進經濟增長與穩定。（3）供給學派的對策。供給學派提出了減稅減支，刺激儲蓄與投資，增加供給，促進經濟增長的政策主張，為里根政府所采納，對美國走出“滯脹”起到一定作用。供給學派認為，對付停滯膨脹最重要方法是減稅。減稅可以增加個人可支配收入和納稅后的資本收益，能夠刺激消費需求和投資需求的增加，同時更重要的是減稅能夠提高人們工作積極性和投資意愿，會大大促進社會總供給的增加。因此，減稅將會增加國民收入，同時又降低通貨膨脹和增加就業。通過減稅降低生產成本，刺激人們熱情工作和積極投資，進而提高勞動生產率和增加供給，來緩和停滯膨脹。

7.答：首先，關于通貨膨脹的定義和類型。西方經濟學對通貨膨脹提出了多種定義，普遍地把通貨膨脹與價格水平上漲等同起來，這是一個比較模糊的定義。價格水平變化原因非常復雜，比如商品價值量變化，商品供求變化，國家政治和政策變化，國際市場價格變化等等，這些因素變化引起價格上漲，不能籠統地都叫通貨膨脹。實際上，通貨膨脹是在紙幣流通制度下，貨幣數量持續地大幅度地超過商品流通實際需求量，所引起的貨幣貶值現象，即貨幣購買力持續下降造成一般物價水平持續上漲。所以，通貨膨脹是純粹的紙幣流通范疇，是一種貨幣現象。西方經濟學從不同方面進行描述與探索，給出了不同的通貨膨脹定義，有的比較客觀和現實，貼近事物的現象形態，可作為我們研究通貨膨脹參考與借鑒。通貨膨脹是市場經濟中經常出現的現象，按照不同標準區分不同類型的通貨膨脹是非常必要的，這些標準不是孤立的而是相互聯系的，同一通貨膨脹可以從不同角度去分析與認識，這不但有理論意義，而且對制定與選擇綜合對策也有現實意義。其次，關于通貨膨脹的影響。通貨膨脹給資本主義經濟發展帶來嚴重影響，西方經濟學的研究與論述是比較客觀的，基本反映了實際情況。比如：收入與分配效應、資源配置效應、產量效應，“非效率”效應，外貿與國際收支效應等。但是西方學者往往忽視通貨膨脹加重了壟斷資本對廣大勞動人民的剝削和壓迫，加劇了資本主義社會的階級矛盾和對抗。最后，關于通貨膨脹的原因。西方經濟學回避對經濟制度的分析，往往從市場經濟現象形態出發，沿襲庸俗經濟學的傳統，論述通貨膨脹的原因。需求拉動通貨膨脹理論的基礎是供求均衡價格論。在資本主義制度下，有效需求不足是資本主義基本矛盾作用的結果，戰后長期推行凱恩斯主義，人為刺激需求，出現社會總需求的虛假膨脹。實際市場上總需求超過總供給只能是一時現象，不能用其解釋長期經常性的通貨膨脹。按這種理論，沒達到充分就業，不會有真正的通貨膨脹，這不符合事實，是不能成立的理論。成本推進通貨膨脹理論的基礎是生產費用論，是用價格上漲說明價格上漲的循環論證。西方經濟學歷來就錯誤地把利潤作為生產成本，并不承認剩余價值的存在。又把造成通貨膨脹責任推給工人與工會，混淆了因果關系，似是而非。而結構性通貨膨脹是工人存在“相互看齊”心理因素，無理要求提高工資、工資增長率超過勞動生產率增長率造成的，矛頭指向工人，模糊真相。實際上，戰后長期存在的通貨膨脹的根本原因決不能用表面現象來掩飾。其根本原因簡言之：微觀方面主要是壟斷價格與壟斷利潤，宏觀方面是財政赤字與信用擴張的必然結果。但是，西方學者有關通貨膨脹理論的某些分析，在一定程度上也反映了某些實際情況，不可簡單否定，應該認真研究與借鑒。關于失業及其原因的問題。失業的定義是具有勞動能力并愿意就業的勞動者而找不到工作的社會現象。實質是勞動資源的閑置與浪費。失業既是社會生產力發展的必然結果，又是市場機制優化配置資源的客觀要求，在市場經濟中失業不可避免。西方經濟學對失業的定義、分類和失業的原因的論述，多屬現象形態，具有一定客觀性和合理成分，可以參考與借鑒。

第十三章

經濟周期和經濟增長

一、思考題

1.簡述卡爾多經濟周期模型。

2.怎樣用乘數論和加速原理說明經濟周期波動? 3.試述希克斯經濟周期理論。

4.試述新凱恩斯主義經濟周期理論，談談自己的認識。5.簡述哈羅德—多馬經濟增長模型。

6.比較說明哈羅德—多馬模型、新古典增長模型和新劍橋增長模型。7.試分析影響生產率和經濟增長的諸因素。

8.談談你對增長極限論內容及其論爭的看法，有什么啟示與意義。9.試述 20 世紀 80 年代中期以來的新經濟增長理論，并給予簡要評析。10.簡述真實經濟周期理論的主要內容，并進行簡要評析。

第二篇：西方經濟學課后習題+答案

名詞解釋（5,15）

需求：一種商品的需求是指消費者在一定時期內在各種可能的價格水平愿意而且能夠購買的該商品的數量。（需求必須是指消費者既有購買欲望又有購買能力的有效需求）

供給：一種商品的供給是指生產者在一定時期內在各種可能的價格下愿意而且能夠提供出售該種商品的數量。（需求是指生產者既有出售的愿望又有出售的能力的有效供給）

消費者剩余：是消費者在購買一定數量的某種商品時愿意支付的最高總價格和實際支付的總價格之間的差額。

生產者剩余:指廠商在提供一定數量的某種產品時，實際接受的總支付和愿意接受的最小支付之間的差額。

機會成本：是指生產者所放棄的使用相同的生產要素在其他生產用途中所能獲得的最高收入。

邊際效用：是指消費者在一定時間內增加一單位商品的消費所得到的效用量的增量

邊際替代率：在維持效用水平不變的前提下，消費者增加一單位某種商品的消費數量時所需要放棄的另一種商品的消費數量，被稱為商品的邊際替代率。

壟斷市場：是指整個行業中只有唯一的一個廠商的市場組織。（壟斷廠商可以控制和操縱市場價格）

寡頭市場：寡頭市場又稱為寡頭壟斷市場。它是指少數幾家廠商控制整個市場的產品生產和銷售的這樣的一種市場組織。

壟斷競爭：壟斷競爭市場是這樣一種市場組織，一個市場中有許多廠商生產和銷售有差別的同種產品。

均衡價格：一種商品的均衡價格是指該種商品的市場需求量和市場供給量相等時的價格。

邊際技術替代率：在維持產量不變的條件下，增加一單位某種生產要素的投入量時所減少的另一種要素的投入數量，被稱為邊際技術替代率。

二、簡答（3,16）

完全競爭市場形成的條件 市場上有大量的買者和賣者（每一個消費者和每一個廠商對市場價格沒有任何的控制力量，他們每一個人都只能被動地接受既定的市場價格，他們被稱為價格接受者）

市場上每一個廠商提供的商品都是完全同質的

所有資源具有完全的流動性（這意味著廠商進入或退出一個行業是完全自由的和毫無困難的）

信息是完全的（由于每一個買者和賣著都知道既定的市場價格，都按照這一既定的市場價格進行交易，這也就排除了由于信息不暢通而可能導致的一個市場同時按照不同的價格進行交易的情況）

無差異曲線形成的特征

函數是連續的，有無數條

離原點越遠的無差異曲線代表的效用水平越高，離遠點越近的無差異曲線代表的效用水平越低。

無差異曲線相互平行

無差異曲線是凸向原點的

無差異曲線的斜率的絕對值是遞減的，這取決于商品的邊際替代率遞減規律

需求的變動和需求量的變動

需求量的變動：任何一條市場需求曲線都表示在其他條件不變時，由某商品的價格變動所引起的該商品需求數量的變動。（由商品自身價格因素變動引起的需求數量的變動被稱為需求量的變動）

需求的變動：除商品自身價格以外的這些其他因素變化所導致的市場需求數量的變化，通常稱為需求的變動。（由非價格因素變化引起的需求數量的變化，被稱為需求的變動）

需求的變動表現為需求曲線本身發生了移動，（線的移動），即形成了一條新的曲線；需求量的變動表現為既定的需求曲線上點的位置發生了移動（點的移動）

供給的變動和供給量的變動

供給的變動：除商品自身價格以外的這些其他要素變化所導致的市場供給數量的變化通常稱為供給的變動。（由非價格因素的變動引起的商品的供給數量的變動，被稱為供給的變動）

供給量的變動：在影響商品供給數量的諸多因素中，如果在其他條件不變時只考慮商品自身價格的變化對該商品供給數量的影響，則用一條供給曲線來表示。（由商品自身價格因素的變動引起商品供給數量的變動被稱為供給量的變動）

供給的變動表現為供給曲線本身發生了移動（線的移動），即形成了一條新的曲線；供給量的變動表現為既定供給曲線上點的位置的移動（點的移動）。

等產量曲線特征

等產量曲線連續并且有無數條

離遠點越遠的等產量曲線，產量越高 等產量曲線相互平行 等產量曲線凸向遠點 凸向原點是因為邊際技術替代率遞減規律

需求量的影響因素

該商品的自身價格（一般情況下，某種商品的需求量與其價格成反向變動）消費者的收入水平（收入的水平越高，對商品的需求越大）相關商品的價格（包括替代品和互補品的價格）

消費者的偏好（對某種商品偏好，需求大；對某種商品不偏好，需求小或無需求）

消費者對該商品的價格預期（消費者對自身未來收入的預期，對商品未來價格的預期）

三級價格歧視定價原則

1.定義：壟斷廠商對同一種產品在不同的市場上（或對不同的消費群）收取不同的費用，這就是三級價格歧視

2.原則：三級價格歧視要求廠商在需求的價格彈性小的市場上制定較高的產品價格，在需求的價格彈性大的市場上指定較低的產品價格。

實際上:對價格變化反應不敏感的消費者制定較高的價格，而對價格變化反應較敏感的消費者制定較低的價格，是有利于壟斷者獲得最大的利潤的。

論述題（12）

什么是谷賤傷農，用供求原理和彈性原理如何解釋谷賤傷農？政府如何調控，促進農 民增收？

答：是指在豐收的年份，農民的收入卻反而減少了，這種現象在我國民間被形象的稱為“谷賤傷農”，這一經濟現象出現的根本原因在于：農產品需求的價格彈性往往小于1，即當農產品的價格發生變化時，農產品的需求往往是缺乏彈性。

（農民種糧的利潤受到糧食供求關系的影響，而糧食需求缺乏彈性，當糧食獲得豐收的時候，其供求關系發生較大變化、供給量與需求量（供給價格和需求價格）的相對關系較之前不同，供給量的增幅大于需求量的增幅、糧食出售價格的降幅大于需求增加致漲價的幅度，因而種糧農民的利潤下降。認識到糧食市場的這一特性后，就不難理解下面的現象：當糧食大幅增產后，農民為了賣掉手中的糧食，只能競相降價。但是由于糧食需求缺少彈性，只有在農民大幅降低糧價后才能將手中的糧食賣出，這就意味著，在糧食豐收時往往糧價要大幅下跌。如果出現糧價下跌的百分比超過糧食增產的百分比，則就出現增產不增收甚至減收的狀況，這就是“谷賤傷農”。）

政府調控措施：

修更政策，減少供給，提交質量，保護收入。發展特色農業

目前是糧食直補、農資綜合補貼、農機補貼、糧食的最低保護價、發展農業政策保險

二、1.富有彈性是什么？取值范圍？富有彈性于總收益之間的關系？

答：富有彈性：表示需求量的變動大于價格的變動，即需求量對于價格變動的反應比較敏感。取值范圍：ed>1。關系：對于ed>1的富有彈性商品，降低價格會增加廠商的銷售收入，提高價格會減少廠商的銷售收入，機廠商的銷售收入與產品的價格成反方向變動。

2.缺乏彈性是什么？取值范圍？缺乏彈性與總收益之間的關系？

答：缺乏彈性：表示需求量的變動率小于價格的變動率，即需求量對于價格的變動反應欠敏感。取值范圍：ed<1。關系：對于ed<1的缺乏彈性的商品，降低價格會使廠商的銷售收入減少；相反，提高價格會廠商上的銷售收入增加，及銷售收入與商品的價格成同方向變動。

第三篇：西方經濟學第三任務答案

答：消費理論是研究消費影響因素的理論。消費受許多因素的影響，其中最重要的影響因素是收入，一般把消費與收入之間的數量關系稱為消費函數，消費理論主要就是通過對消費函數的研究，分析消費與收入之間的變動關系。消費理論主要有四種收入理論：

一、簡述凱恩斯的絕對收入理論：

1.凱恩斯的消費函數理論，稱為絕對收入理論，他強調實際消費支出是實際收入的穩定函數，凱恩斯的絕對收入理論是西方消費理論的基礎。

2.消費函數：一般把消費與收入之間的數量關系稱為消費函數，分為長期消費函數和短期消費函數，其中短期消費函數：C=C0+bY；長期消費函數：C=bY.3.平均消費傾向APC是指消費占收入的比例，如：APC=C/Y，平均消費傾向是遞減的，消費增長幅度要小于收入增長幅度。

4.邊際消費傾向MPC是指增加消費在增加的收入中所占的比例，如：MPC=△C/△Y，邊際消費傾向應該小于1，但大于0。平均消費傾向大于邊際消費傾向，即：APC﹥MPC。

5.消費支出隨收入增加而增加，但消費支出增加幅度小于收入增長幅度，0＜MPC＜1。

6.邊際消費傾向遞減是一種規律，隨著收入的提高，在增加的收入中增加的消費支出所占比例逐漸下降，即邊際消費傾向遞減，這就是凱恩斯著名的“邊際消費傾向遞減規律”。凱恩斯認為，這一規律之所以起作用，是基于人類的基本心理法則。

7.儲蓄函數S=f(Y)；其中短期儲蓄函數S=S0+sY；長期儲蓄函數 S = f(Y)=sY.8.邊際儲蓄傾向 MPS是指增加的儲蓄（△S）占增加的收入（△Y）的比例即： MPS=△S/△Y；平均儲蓄傾向APS是指儲蓄（S）占收入（Y）的比例即 APS=S/Y；平均儲蓄傾向和邊際儲蓄傾向是遞減的，這是由平均消費傾向和邊際消費傾向遞減規律決定的；邊際儲蓄傾向小于1大于0，同時邊際儲蓄傾向大于平均儲蓄傾向，即：MPS﹥APS；

9.消費函數和儲蓄函數之間的關系，是由消費和儲蓄的關系決定的，一般認為收入為消費和儲蓄之和，即：Y=C+S，當國民收入Y為一定時，消費增多，則儲蓄減少，消費減少，則儲蓄增多。

10.平均消費傾向APC和平均儲蓄傾向APS之和恒等于1即APC+APS=1，邊際消費傾向MPC和邊際儲蓄傾向MPS之和恒等于1即MPC+MPS=1；

二、簡述杜森貝的相對收入理論：

1.杜森貝提出消費并不取決于現期絕對收入水平，而是取決于相對收入水平，即相對于其他人的收入水平和相對于本人歷史上最高的收入水平。

2.在穩定的收入增長時期，儲蓄率和平均消費傾向不取決于收入水平，這一點和弗里德曼的持久收入理論相同。

3.從長期考慮，平均消費傾向和儲蓄傾向是穩定的，因為其影響因素在長期中變化不大，這種長期消費傾向的穩定性對消費函數之謎是一個很好的解釋。這一點和莫迪利安尼的生命周期理論、弗里德曼的持久收入理論的結論相同。

4.從短期考察，儲蓄率和邊際消費傾向取決于現期收入與高峰收入的比例。由此使短期消費會有波動，但由于習慣效應的作用，收入減少對消費減少作用不大，而收入增加對消費增加作用較大。

5.把長期和短期影響結合在一起，引起儲蓄率或平均消費傾向變化的自變量為現期收入與高峰收入之比。

三、簡述莫迪利安尼的生命周期理論：

生命周期理論又稱消費和儲蓄的生命周期理論，美國經濟學家莫迪安尼提出消費不取決于現期收入，而取決于一生的收入和財產收入。他認為工作期的總儲蓄和退休期的總消費應該是相等。

四、簡述佛里德曼的持久收入理論：

弗里德曼認為居民消費不取決于現期收入的絕對水平，也不取決于現期收入和以前最高收入的關系，而是取決于居民的持久收入，即在相當長時間里可以得到的收入。他認為只有持久收入才能影響人們的消費，消費是持久收入的穩定函數，即：CL＝bYL，表明持久收入YL 增加，持久消費（長期確定的有規律的消費）CL 也增加，但消費隨收入增加的幅度取決于邊際消費傾

向b，b值越大CL 增加越多，b值越小CL 增加越少。持久收入理論和生命周期理論相結合構成現代消費理論，這兩種收入理論不是互相排斥的，而是基本一致的，互相補充的。

五、我國采取的消費政策、效果、原因和建議：

答：從2007年國際金融危機以來，在出口外貿方面，受到了很大的影響，由于產品無法出口銷售，產品堆積，在沿海一帶，不少企業紛紛倒閉。在這種情況下，國家相繼出臺的很多政策，來解決這些問題。在生產相對過剩的情況下,調整經濟結構(包括生產結構和消費結構),拓寬國際市場，培育消費熱點，才能拉動經濟的增長。在這種條件下我國始終堅持走以“擴大內需保增長”的首要戰略，將擴大內需、刺激消費作為我國的基本國策。但是，由于消費觀念問題和社會保障制度問題的制約，居民儲蓄率仍然高居不下，數據表明，2008年我國居民戶存款增加4.63萬億元，與2007年相比，增長高達3倍，2009年這一數據仍然在增加，居民儲蓄意愿增強，居民消費傾向趨于保守，已經嚴重制約了內需的增長。究其原因，主要就在于一是長期以來我國“養兒防老、積谷防饑”的生活觀念沒有得到根本轉變。二是上世紀九十年代以后，我國計劃經濟體制下長期實行的“廣就業、低工資、高福利”的保障制度被打破，社會主義市場經濟體制下的新的社會保障體系還沒有完全建立，建全，社會保障功能相對弱化，使廣大群眾生活安全感降低，教育、醫療、養老、住房等項預期支出壓力和失業風險已經成為許多家庭支出的后顧之憂，嚴重影響了人

們的消費信心。因此，轉變消費觀念，鼓舞消費熱情、增強消費信心已成為拉動內需的重要著力點和核心問題。而轉變消費觀念的關鍵取決于能否成功建立起與經濟發展水平相適應的覆蓋城鄉居民的社會保障體系。從近期看，有利于穩定居民支出預期、減少后顧之憂、提高消費信心、擴大消費需求，是應對國際金融危機的重要舉措；從長遠看，是落實科學發展觀的具體體現，是保障民生的根本手段、是社會穩定的重要基石。為此，我建議：

一是堅持發展經濟，認真貫徹執行好發展經濟的各項政策。因為只有經濟發展，國民收入才會增加，人們的絕對收入也才能增加，消費水平才會提高，消費需求也才能擴大。只有堅持發展經濟，國民收入才會持續增長，人們的持久收入才能穩定，持久消費才會持久。

二是在國民經濟不斷發展、社會生產效率不斷提高的前提下，制定適宜的勞動報酬政策。當前所執行的“最低工資制度”，推行的“年薪制”等均有利于勞動者收入的增加，進而推動消費的擴大，產生積極的“示范效應”。

三是繼續推行有效的信貸措施。前幾年幾次降低利率，對減少儲蓄，增加消費，擴大需求起到了積極的作用，但效果不明顯。目前的各種個人消費貸款，相對增加了人們的本期收入，擴大了住房、汽車和耐用消費品的需求。但應注意引導人們在貸款消費時，做到量入為出和預期收入有保證，否則將來對個人和社會都會帶來諸多不利問題。

四是積極發展老年經濟。隨著社會進步、科技發展和生活水平提高，人們的平均壽命越來越長，我國已開始進入“老齡化”。針對這一現狀，借鑒生命周期理論，在不斷完善社會保障制度，保證和提高老年人收入的同時，積極發展老年經濟，促進老年人的消費，使之成為擴大消費需求有效手段。

五是擴大就業面。要千方百計創造就業機會，擴大就業面；特別要針對目前結構調整和企業改制所帶來的下崗失業人員多的現狀，制訂優惠政策，指導和幫肋其實現再就業，更要鼓勵和扶持其自謀職業，以保證更多的人有穩定持久的收入，促使社會消費水平的提高，擴大消費需求。