第一篇：廣西村官考試主觀題

第二部分：主觀題

請(qǐng)認(rèn)真閱讀以下材料，按要求回答問(wèn)題。

材料1:2013年12月23日，中共中央總書(shū)記，國(guó)家主席，中央軍委主席習(xí)近平在中央農(nóng)村工作會(huì)議上強(qiáng)調(diào)，小康不小康關(guān)鍵看老鄉(xiāng)。中國(guó)要強(qiáng)，農(nóng)業(yè)必須強(qiáng);中國(guó)要美，農(nóng)村必須美;中國(guó)要富，農(nóng)民必須富。農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)穩(wěn)固，農(nóng)村和諧穩(wěn)定，農(nóng)民安居樂(lè)業(yè)，整個(gè)大局就有保障，各項(xiàng)工作都會(huì)比較主動(dòng)。我們必須堅(jiān)持把解決好“三農(nóng)”問(wèn)題作為全黨工作重中之重，堅(jiān)持工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)，城市支持農(nóng)村和多予少取放活方針，不斷加強(qiáng)惠農(nóng)富農(nóng)政策力度，始終把“三農(nóng)”工作牢牢抓住，緊緊抓好。對(duì)農(nóng)田水利，既要重視大型水利工程這樣的大動(dòng)脈，也要重視田間地頭的毛細(xì)水管。一粒種子可以改變一個(gè)世界，一項(xiàng)技術(shù)能夠創(chuàng)造一個(gè)奇跡，要增加收入，創(chuàng)新機(jī)制，著力解決好科研和生產(chǎn)兩張皮問(wèn)題，要破除一切束縛農(nóng)民手腳的不合理限制和歧視，堅(jiān)持因地制宜，試點(diǎn)先行，最終農(nóng)民和基層首創(chuàng)精神。

材料2 勤為政者，貴在養(yǎng)民;善治國(guó)者，必先富民。農(nóng)民收入主要由4部分構(gòu)成：家庭經(jīng)營(yíng)收入，工資性收入，轉(zhuǎn)移性收入，財(cái)產(chǎn)性收入。2013年我國(guó)農(nóng)民增收實(shí)現(xiàn)二十連快，全年農(nóng)民人均純收入比上年增加1000元左右，增幅連續(xù)4年超過(guò)城鎮(zhèn)居民。農(nóng)民收入結(jié)構(gòu)發(fā)生了重大變化，其工資性收入占比首次超過(guò)家庭經(jīng)營(yíng)收入，工資性收入對(duì)增收的貢獻(xiàn)率首次超過(guò)50%，這說(shuō)明工資性收入有望成為農(nóng)民收入增長(zhǎng)的主要源泉。2013年中央財(cái)政“三農(nóng)”支出預(yù)算為13799億元用于支持農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，增加農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼，促進(jìn)農(nóng)村社會(huì)事業(yè)發(fā)展等方面。2013年前三季度財(cái)產(chǎn)性收入同比增長(zhǎng)23.2%，轉(zhuǎn)移性收入同比增長(zhǎng)17%。財(cái)產(chǎn)性收入和轉(zhuǎn)移性收入盡管在農(nóng)民收入中的份額不高，但增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)明顯，增收潛力非常大。另外，2012年，我國(guó)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)涉農(nóng)貸款金額達(dá)17.6萬(wàn)億元，同比增長(zhǎng)20.7%，但也必須清醒看到，農(nóng)民增收基礎(chǔ)還比較脆弱，增收渠道還有待拓寬，增收長(zhǎng)效機(jī)制尚未建立，保持農(nóng)民收入持續(xù)較快增長(zhǎng)，實(shí)現(xiàn)到2020年翻一番的目標(biāo)任務(wù)非常艱巨。

材料3 農(nóng)村基本經(jīng)營(yíng)制度，是黨的農(nóng)村政策的基石，是農(nóng)村土地集體所有制的實(shí)現(xiàn)形式，農(nóng)村土地集體所有權(quán)是土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)的基礎(chǔ)和本位。家庭經(jīng)營(yíng)在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中居于基礎(chǔ)性地位，集中體現(xiàn)在農(nóng)民家庭是集體土地承包經(jīng)營(yíng)的決定主體。農(nóng)村家庭經(jīng)營(yíng)形式靈活，能包容多層次生產(chǎn)力發(fā)展。創(chuàng)新農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)體制，土地流轉(zhuǎn)就是在穩(wěn)定和完善農(nóng)村基本經(jīng)營(yíng)制度基礎(chǔ)上，更好的激發(fā)家庭經(jīng)營(yíng)的活力，只有依法保障農(nóng)民對(duì)土地占有，使用，收益，流轉(zhuǎn)，以及經(jīng)營(yíng)權(quán)抵押擔(dān)保權(quán)利，堅(jiān)持家庭經(jīng)營(yíng)，土地承包關(guān)系長(zhǎng)久不變，才能切實(shí)讓農(nóng)民吃上“定心丸”。農(nóng)民有了長(zhǎng)期自主經(jīng)營(yíng)的土地，才能有穩(wěn)定長(zhǎng)遠(yuǎn)的打算，才能切實(shí)保障國(guó)家糧食安全。有專(zhuān)家指出，實(shí)現(xiàn)土地承包關(guān)系穩(wěn)定，將有利于更好的保持集體對(duì)土地的所有權(quán)，更好的保障農(nóng)民對(duì)土地的承包權(quán)，更好的用活土地經(jīng)營(yíng)權(quán)推進(jìn)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展。加強(qiáng)土地經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)管理和服務(wù)，有利于推動(dòng)土地合理流轉(zhuǎn)，確保農(nóng)民對(duì)土地承包經(jīng)營(yíng)效益。

材料4近些年，一些受教育程度相對(duì)較高的青壯年紛紛離開(kāi)農(nóng)村，到城市務(wù)工，提倡農(nóng)村的主體人口以中老年人，婦女兒童為主，文化層次普遍不高，難以掌握現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)工具和生產(chǎn)方式，嚴(yán)重制約農(nóng)村經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展。河北省棗強(qiáng)大營(yíng)鎮(zhèn)芍藥村共有人口623人，大專(zhuān)以上專(zhuān)業(yè)的有60人，其中，2人回村務(wù)農(nóng)，僅占0.3%;高中畢業(yè)的有30人，占4.8%;初中和小學(xué)畢業(yè)的分別有101人，301人，各占16.2%，48.3%;文盲半文盲131人，占21%。調(diào)查還發(fā)現(xiàn)，盡管經(jīng)歷了多年的改革開(kāi)放和市場(chǎng)改革的實(shí)踐，但一家一戶(hù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)依然是當(dāng)前農(nóng)村的主要生產(chǎn)方式。自由散漫，小富即安，缺乏凝聚力和合作精神等，依然在農(nóng)民的思想觀念中占主導(dǎo)地位，重地集約經(jīng)營(yíng)，規(guī)模經(jīng)營(yíng)，社會(huì)化服務(wù)水平還比較低。

材料5.通過(guò)富裕農(nóng)民、提高農(nóng)民、扶持農(nóng)民，讓農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)有效益，讓農(nóng)業(yè)成為有奔頭的產(chǎn)業(yè)，讓農(nóng)民成為體面的職業(yè)，讓農(nóng)村成為安居樂(lè)業(yè)的美麗家園。農(nóng)民兄弟的體面究竟是什么?有人說(shuō)：種糧收益太低，希望更高的收入;有人說(shuō)，進(jìn)城門(mén)檻太高，發(fā)展條件和機(jī)會(huì)不平等;有人說(shuō)，能像城里人一樣洗上澡、用上抽水馬桶，留在農(nóng)村也挺好??也有人認(rèn)為，農(nóng)民朋友這些關(guān)于“體面”的要求應(yīng)當(dāng)不難解決。這種看法很大程度上源于對(duì)“三農(nóng)”發(fā)展任務(wù)的艱巨性認(rèn)識(shí)不夠，與世界發(fā)達(dá)國(guó)家水平比，與我國(guó)城鎮(zhèn)化發(fā)展的要求比，我國(guó)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力，農(nóng)民基礎(chǔ)設(shè)施，農(nóng)業(yè)發(fā)展能力仍然落后，全國(guó)還有14個(gè)集中連片的貧困地區(qū)，有1.28億窮困人口。更深層次的問(wèn)題是，農(nóng)民的物質(zhì)利益和合法權(quán)利需要得到切實(shí)保障。比如，“留守之痛”能否能以緩解?如何防止“被上樓”現(xiàn)象?失地農(nóng)民的后顧之憂(yōu)如何化解?面對(duì)強(qiáng)拆、強(qiáng)征地的推土機(jī)，農(nóng)民的權(quán)益如何受到法律保護(hù)??這些現(xiàn)象、問(wèn)題解決得好不好決定了農(nóng)民幸福指數(shù)的高低。材料6.改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)的城鎮(zhèn)化建設(shè)取得較大成就，城鎮(zhèn)化率從1998年的17.8%增長(zhǎng)到2013年的52.6%，城鎮(zhèn)化建設(shè)不僅能促進(jìn)農(nóng)民土地建設(shè)規(guī)模經(jīng)營(yíng)，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，又能帶動(dòng)第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展，為農(nóng)村剩余勞動(dòng)力創(chuàng)造更多的勞動(dòng)空間，當(dāng)前一些地方對(duì)征地拆遷、土地流轉(zhuǎn)給予一次性貨幣補(bǔ)償?shù)淖龇ǎ共簧俎r(nóng)民成為種田無(wú)地，上班無(wú)崗，社保無(wú)份的“三無(wú)人員”。這些失地農(nóng)民有部分比較年輕和有一定技能，靠進(jìn)城就業(yè)或出國(guó)勞務(wù)過(guò)上比較富裕的生活;有一部分利用土地補(bǔ)償金做資本，從事個(gè)體經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，有了較穩(wěn)定的收入??2013年下半年，廣東省中山市在珠三角地區(qū)率先全面啟動(dòng)戶(hù)籍登記管理制度改革，近百萬(wàn)“農(nóng)民”全部換發(fā)戶(hù)口變“居民”。這將進(jìn)一步縮小城鄉(xiāng)差別，把原先城鄉(xiāng)福利待遇差距的“溝壑”填平，逐步實(shí)現(xiàn)全市公共服務(wù)均等化。比如在戶(hù)改前城鄉(xiāng)退役士兵安置標(biāo)準(zhǔn)，城鎮(zhèn)居民為40578元/人，農(nóng)民居民則為8765元/人，相關(guān)4倍多。“戶(hù)籍利益”幾乎涵蓋了所有公民權(quán)益，比如就業(yè)、醫(yī)療、教育、社保、計(jì)生、扶殘??有研究人員做過(guò)統(tǒng)計(jì)，在一張戶(hù)口本的背后，共有67項(xiàng)城鄉(xiāng)居民“非同等待遇”。

材料7.近年來(lái)，隨著農(nóng)村青壯年勞動(dòng)力大規(guī)模轉(zhuǎn)移就業(yè)，“誰(shuí)來(lái)種地，誰(shuí)來(lái)養(yǎng)豬”的問(wèn)題日益凸顯，家住吉林省農(nóng)安縣龍王鄉(xiāng)的梁淑華最近有點(diǎn)煩，今年春節(jié)過(guò)后，自己的兩個(gè)兒子都外出打工了，家里的十幾畝地找誰(shuí)幫忙，真沒(méi)個(gè)辦法。基層干部群眾反映現(xiàn)在化肥種子等農(nóng)資價(jià)格上漲幅度快于糧價(jià)上漲幅度中，種糧效益越來(lái)越低，種一畝糧的收入還抵不上外出打工幾天。有專(zhuān)家指出，土地的適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)是提高農(nóng)民收入和留住農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)者的重要手段，新型農(nóng)民應(yīng)是未來(lái)種田主體。而現(xiàn)實(shí)是家庭農(nóng)場(chǎng)、專(zhuān)業(yè)大戶(hù)、農(nóng)民合作社、產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)等新型主體的發(fā)展程度遠(yuǎn)比較低。應(yīng)對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)后繼乏人，依靠自己保口糧必須守住18億畝耕地紅線，鼓勵(lì)進(jìn)城務(wù)工農(nóng)民返鄉(xiāng)當(dāng)職業(yè)農(nóng)民，調(diào)動(dòng)農(nóng)民從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的積極性。今后，隨著農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)加強(qiáng)，農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步，中國(guó)有能力保障全國(guó)人民的吃飯問(wèn)題。

材料8.2014年5月12日，中紀(jì)委通報(bào)各地違反中央八項(xiàng)規(guī)定典型案件237起，其中涉及村干部的多達(dá)23起，約占總數(shù)10%。在23起案件中，有7起為違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律，包括冒領(lǐng)補(bǔ)貼、騙取補(bǔ)償款等。如陜西省延安市延長(zhǎng)縣交口鎮(zhèn)賀家川村黨支部書(shū)劉占忠，因利用職務(wù)騙取國(guó)家補(bǔ)助，被撤銷(xiāo)黨內(nèi)職務(wù)。河北省廊坊市固安縣渠溝鄉(xiāng)黃垡三村黨支部書(shū)記謝賀龍、村黨支部委員吳景坡、張永新，因虛報(bào)，冒領(lǐng)糧食直補(bǔ)款分別被處分。這些違法違紀(jì)行為破壞了農(nóng)村經(jīng)濟(jì)秩序，侵害了農(nóng)民的合法權(quán)益。

材料9.某鎮(zhèn)A村管轄12個(gè)自然屯，耕地面積多，土地肥沃，水源充足。但因糧食作物價(jià)格偏低，農(nóng)民增收始終比較困難。張華是名牌大學(xué)研究生畢業(yè)，擔(dān)任該村村官后，自覺(jué)鉆研業(yè)務(wù)，工作積極性很高，急于帶領(lǐng)農(nóng)民走出一條增收致富的新路子。他提出，要規(guī)模調(diào)整種植業(yè)結(jié)構(gòu)，多種蔬菜少種糧，改變過(guò)去大面積種植玉米水稻的傳統(tǒng)做法。要鼓勵(lì)任用青壯年致富能手取代老同志成為農(nóng)業(yè)發(fā)展項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，使他們能夠得到充分的鍛煉，盡早被選撥到村“兩委”的領(lǐng)導(dǎo)崗位。同時(shí)他積極為自己所聯(lián)系的屯爭(zhēng)取利益和榮譽(yù)，也經(jīng)常對(duì)部分村“兩委”班子成員的工作談看法提意見(jiàn)。當(dāng)自己的一些想法建議得不到村委“兩委”班子主要領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)可采納時(shí)，心里就不高興，經(jīng)常跑到鎮(zhèn)黨委政府反映村“兩委”班子成員思想不夠解放等問(wèn)題。在張華的積極宣傳發(fā)動(dòng)下，2012年該村蔬菜面積迅速擴(kuò)大，蔬菜產(chǎn)量大幅增加，賣(mài)了好價(jià)錢(qián)，農(nóng)民的純收入較前些年大幅度增加。2013年張華又動(dòng)員群眾擴(kuò)大蔬菜種植面積2倍多，由于種植面積急進(jìn)擴(kuò)大，技術(shù)和管理跟不上，不少菜地出現(xiàn)了病蟲(chóng)害，張華非常著急跑上跑下，積極聯(lián)系邀請(qǐng)縣鎮(zhèn)農(nóng)業(yè)技師到現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行防治，蔬菜面積雖然保住，但產(chǎn)量和品質(zhì)有所下降。更不巧的是，這一年蔬菜市場(chǎng)供大于求，不少蔬菜賣(mài)不了去，甚至爛在了地城，村屯兩級(jí)干部非常著急，農(nóng)民群眾更是愁壞了，張華也吃不好，睡不著，東奔西跑聯(lián)系市場(chǎng)銷(xiāo)路，結(jié)果還是收效甚微，農(nóng)民只得賤賣(mài)，損失很大。此后，張華發(fā)現(xiàn)很多老同志逐漸與自己疏遠(yuǎn)了，村里出現(xiàn)許多負(fù)面議論，村“兩委”班子成員也與張華出現(xiàn)分歧，張華的工作熱情和情緒受到打擊。在干部評(píng)議時(shí)，群眾認(rèn)可度降低，張華十分委屈也很苦惱。

材料10.有數(shù)據(jù)顯示，從2005年起，北京四川等市區(qū)先后啟動(dòng)大學(xué)生村官計(jì)劃。在基層的摸爬滾打中，大學(xué)生村官已成為助推農(nóng)民增收致富的重要力量，目前全國(guó)有2.9萬(wàn)名大學(xué)生村官帶領(lǐng)創(chuàng)業(yè)致富項(xiàng)目2萬(wàn)多個(gè)，領(lǐng)導(dǎo)創(chuàng)辦各類(lèi)專(zhuān)業(yè)合作社5204個(gè)，為26萬(wàn)名村民提供了就業(yè)崗位。總書(shū)記對(duì)大學(xué)生村官取得的成績(jī)和進(jìn)步，看在眼里，記在心頭。2014年春節(jié)前夕，總書(shū)記給大學(xué)生村官?gòu)垙V秀復(fù)信對(duì)他病愈重返崗位感到欣慰，對(duì)廣大大學(xué)生村官的成績(jī)和進(jìn)步給予肯定，希望全國(guó)大學(xué)生村官熱愛(ài)基層，扎根基層，增長(zhǎng)見(jiàn)識(shí)，增長(zhǎng)才干，促農(nóng)村發(fā)展，讓農(nóng)民受益，讓青春無(wú)悔，全國(guó)大學(xué)生村官看到復(fù)信后，深受鼓舞，紛紛表示，總書(shū)記的復(fù)信不僅是對(duì)張廣秀的關(guān)心，更是對(duì)所有大學(xué)生村官的激勵(lì)，一定要努力工作，在建議新農(nóng)村服務(wù)群眾中砥勵(lì)青春，書(shū)寫(xiě)人生，不負(fù)重望，廣西忻城縣馬泗村大學(xué)生村官李欣蓉說(shuō)：“正如總書(shū)記在信里說(shuō)的，改變農(nóng)村面貌需要千千萬(wàn)萬(wàn)農(nóng)村基層干部帶領(lǐng)廣大農(nóng)民群眾不懈努力。我們正是帶著這樣美好的愿望，從校門(mén)走向了農(nóng)門(mén)，宣傳政策，引水修路，調(diào)解維穩(wěn)，普查摸底，尊老愛(ài)幼，我們要踐行從群眾中來(lái)到群眾中去的真理。”

請(qǐng)根據(jù)材料回答以下問(wèn)題：

問(wèn)題一：簡(jiǎn)要概括給定資料所反映的中心思想。(8分)問(wèn)題二：結(jié)合材料1分析習(xí)總書(shū)記的講話(huà)所蘊(yùn)含的哲學(xué)觀點(diǎn)。(8分)問(wèn)題三：根據(jù)給定材料提出促進(jìn)農(nóng)民富裕的對(duì)策措施。(14分)問(wèn)題四：結(jié)合材料9簡(jiǎn)要評(píng)價(jià)大學(xué)生村官?gòu)埲A的行為的優(yōu)缺點(diǎn)。(10分)問(wèn)題五：請(qǐng)圍繞“立志基層，書(shū)寫(xiě)出彩人生”這一主題，自選角度，自立題目，撰寫(xiě)一篇文章，要求文章主題鮮明，內(nèi)容豐富，層次分明，結(jié)構(gòu)完整，語(yǔ)言流暢，言之有理，字?jǐn)?shù)不可少于800字。(30分)

第二篇：廣西村官

2010年廣西面向全國(guó)選聘高校畢業(yè)生到村任職公告

【發(fā)布日期:2010-06-09】 【來(lái)源:廣西公務(wù)員考試網(wǎng)】【字體:大 中 小】 【打印本頁(yè)】 【關(guān)閉窗口】

中組部、教育部、財(cái)政部、人力資源和社會(huì)保障部《關(guān)于選聘高校畢業(yè)生到村任職工作的意見(jiàn)（試行）》（組通字[2008]18號(hào)）以達(dá) 2010年到村任職高校畢業(yè)生選聘名額的通知》（組通字[2010]22號(hào)）的精神和要求，為切實(shí)加強(qiáng)我區(qū)農(nóng)村基層干部隊(duì)伍建設(shè)，鼓村基層經(jīng)受鍛煉、增長(zhǎng)才干，為社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)提供人才支持和組織保證，現(xiàn)將2010年廣西面向全國(guó)選聘高校畢業(yè)生到村任職：

選聘數(shù)量、職位及聘期）選聘數(shù)量。2010年廣西面向全國(guó)公開(kāi)選聘1147名高校畢業(yè)生到村任職。）選聘職位。選聘高校畢業(yè)生主要擔(dān)任村黨組織書(shū)記助理、村委會(huì)主任助理，村團(tuán)組織書(shū)記、副書(shū)記職務(wù)。）聘期。聘期3 年，為村級(jí)組織特設(shè)崗位人員，系非公務(wù)員身份。

選聘對(duì)象及條件）選聘對(duì)象

以下（1980年5月30日以后出生）應(yīng)屆和往屆畢業(yè)的全日制普通高校本科及以上學(xué)歷畢業(yè)生，原則上為中共黨員（含預(yù)備黨員）；高校本科及以上學(xué)歷畢業(yè)生，擔(dān)任過(guò)學(xué)生干部、團(tuán)干部的，也可作為選聘對(duì)象。鼓勵(lì)高校畢業(yè)生回原籍應(yīng)聘。）選聘條件

思想政治素質(zhì)好，作風(fēng)踏實(shí)，吃苦耐勞，組織紀(jì)律觀念強(qiáng)，志愿到農(nóng)村基層工作。

具有一定的組織協(xié)調(diào)能力、社會(huì)活動(dòng)能力和語(yǔ)言表達(dá)能力，學(xué)習(xí)成績(jī)良好。

心健康，能適應(yīng)基層工作。

廣西組織的“三支一扶”計(jì)劃和“大學(xué)生志愿服務(wù)西部計(jì)劃”服務(wù)期滿(mǎn)的高校畢業(yè)生，本人自愿且具備選聘條件的，經(jīng)組織推薦可作黨員(含預(yù)備黨員)、碩士研究生及以上學(xué)歷畢業(yè)生優(yōu)先選聘。

報(bào)考程序）具體選聘人數(shù)查詢(xún)（5月28日—6月20 日）：各市具體選聘人數(shù)，可于5月28日起在廣西畢業(yè)生就業(yè)網(wǎng)（）、廣rc.com）、廣西黨建網(wǎng)（）查詢(xún)（有關(guān)報(bào)名和考務(wù)方面的問(wèn)題均可通過(guò)這些網(wǎng)站查詢(xún)）。）網(wǎng)上報(bào)名（6 月1日—6月20日）：本次報(bào)名全部采取網(wǎng)上報(bào)名方式進(jìn)行，不設(shè)現(xiàn)場(chǎng)報(bào)名。報(bào)名網(wǎng)址為廣西畢業(yè)生就業(yè)網(wǎng)。

者須認(rèn)真閱讀公告，于6月1日0:00至6月20日24:00期間登陸廣西畢業(yè)生就業(yè)網(wǎng)后按網(wǎng)絡(luò)提示進(jìn)行網(wǎng)上報(bào)名，如實(shí)、準(zhǔn)確填寫(xiě)《高校畢業(yè)生到村任職報(bào)名登記表》，并在廣西畢業(yè)生就業(yè)網(wǎng)的相關(guān)頁(yè)面上按要求上傳一張近期免冠小二寸數(shù)碼彩照（jpg格式，小于只能選擇一個(gè)市進(jìn)行報(bào)名，不能用新、舊兩個(gè)身份證同時(shí)報(bào)名，報(bào)名與考試時(shí)使用的身份證必須一致。報(bào)考人員報(bào)考后會(huì)自動(dòng)生成報(bào)是報(bào)考人員報(bào)名確認(rèn)、下載打印準(zhǔn)考證和成績(jī)查詢(xún)等事項(xiàng)的重要依據(jù)和關(guān)鍵字，請(qǐng)務(wù)必牢記。報(bào)名時(shí)，報(bào)名者要仔細(xì)閱讀個(gè)人承諾，和材料，凡弄虛作假的，一經(jīng)查實(shí)，即取消考試資格或聘用資格，所造成的一切損失由考生本人承擔(dān)。

我區(qū)選聘高校畢業(yè)生到村任職不收取報(bào)名費(fèi)，但要求考生誠(chéng)信報(bào)考、慎重報(bào)考，報(bào)考后如無(wú)特殊情況應(yīng)按時(shí)參加考試。）資格初審（6月1日—6月20日）：考生報(bào)名后，各市組織人事部門(mén)根據(jù)報(bào)考者填報(bào)的信息在網(wǎng)上進(jìn)行資格初審，按照規(guī)定條件選試人員名單。資格初審不合格的，不能參加考試。各市通過(guò)資格初審人選名單于6月20日匯總報(bào)自治區(qū)黨委組織部，由自治區(qū)黨委0：00起在廣西畢業(yè)生就業(yè)網(wǎng)、廣西人才網(wǎng)、廣西黨建網(wǎng)統(tǒng)一公布，報(bào)考者可于報(bào)考后次日起登陸廣西畢業(yè)生就業(yè)網(wǎng)、廣西人才網(wǎng)資格初審情況。資格初審?fù)ㄟ^(guò)后，登陸廣西畢業(yè)生就業(yè)網(wǎng)按網(wǎng)絡(luò)提示打印《2010年廣西選聘高校畢業(yè)生到村任職報(bào)名登記表》一式供資格復(fù)審時(shí)使用，一份學(xué)校（單位）備案。區(qū)內(nèi)外院校應(yīng)屆高校畢業(yè)生由所在院校黨委組織部門(mén)審查蓋章；往屆高校畢業(yè)生由現(xiàn)工地（居住地）村（居）委會(huì)、檔案托管部門(mén)審查蓋章；“三支一扶”、“西部計(jì)劃”志愿者的畢業(yè)生由所在縣（市、區(qū)）組織實(shí)施部）打印準(zhǔn)考證（6月25日—7月5日）：經(jīng)資格初審合格的考生，應(yīng)在6月25日0:00至 7月5日24:00期間登陸廣西畢業(yè)生就業(yè)照網(wǎng)絡(luò)提示打印本人準(zhǔn)考證。考試時(shí)，考生持本人準(zhǔn)考證和身份證原件到指定地點(diǎn)參加考試。

綜合測(cè)試）綜合測(cè)試（7月10日）：綜合測(cè)試時(shí)間定于7月10日上午9：00—11：30，考試地點(diǎn)擬設(shè)在南寧市和桂林市（具體考試時(shí)間及地點(diǎn)。

測(cè)試主要考查應(yīng)考者到農(nóng)村基層鍛煉必備的通用知識(shí)、基本素質(zhì)、綜合分析能力和潛在能力。本次考試不指定輔導(dǎo)用書(shū)，不舉辦也不考試輔導(dǎo)培訓(xùn)班。）公布綜合測(cè)試成績(jī)及入圍人選名單（7月20日－7月25日）：綜合測(cè)試成績(jī)于7月20日在廣西畢業(yè)生就業(yè)網(wǎng)、廣西人才網(wǎng)、廣西可憑準(zhǔn)考證號(hào)、身份證號(hào)網(wǎng)上登錄查詢(xún)。各市按照招聘計(jì)劃數(shù)，依據(jù)綜合測(cè)試成績(jī)從高分到低分按照 1：1.2比例確定入圍人選名單不足的市，由自治區(qū)黨委組織部在高校畢業(yè)生自愿的前提下，在全區(qū)范圍內(nèi)組織調(diào)劑。

考察和體檢）資格復(fù)審及考察（7月25日－8月10日）：7月25日起，各市組織人事部門(mén)對(duì)本市入圍人選進(jìn)行資格復(fù)審和考察。資格復(fù)審時(shí)，身份證、畢業(yè)證（工作證）、準(zhǔn)考證原件，及蓋章的《2010年廣西選聘高校畢業(yè)生到村任職報(bào)名登記表》。若政策規(guī)定需單位同意提供所在單位出具的同意報(bào)名證明。凡有關(guān)材料與報(bào)名信息不符的，取消該報(bào)名者選聘資格。

通過(guò)資格復(fù)審后，各市還可根據(jù)需要，通過(guò)面談、函調(diào)、實(shí)地考察等形式對(duì)考生進(jìn)行進(jìn)一步考察了解，主要考察應(yīng)聘大學(xué)生的德才表素質(zhì)、在校表現(xiàn)、學(xué)習(xí)成績(jī)、紀(jì)律觀念以及組織協(xié)調(diào)能力等。）體檢（7月25日－8月10日）：根據(jù)綜合測(cè)試成績(jī)及考察情況，按照選聘計(jì)劃1:1的比例確定體檢對(duì)象，如有體檢不合格者，按依次替補(bǔ)。體檢工作由所報(bào)考市的黨委組織部組織，體檢費(fèi)用由各市財(cái)政專(zhuān)項(xiàng)工作經(jīng)費(fèi)承擔(dān)。體檢標(biāo)準(zhǔn)按公務(wù)員錄用體檢通用標(biāo)準(zhǔn)要聘用及培訓(xùn)上崗）確定聘用人選（8月11日—8月22 日）：各市組織人事部門(mén)根據(jù)考生綜合測(cè)試、考察體檢等情況，按“好中選優(yōu)”原則確定擬聘區(qū)黨委組織部審定批準(zhǔn)。審定通過(guò)后，由各市對(duì)擬選聘人選名單進(jìn)行5天公示。公示無(wú)異議后，確定最終聘用人員名單，并報(bào)自治區(qū)同時(shí)在廣西畢業(yè)生就業(yè)網(wǎng)、廣西人才網(wǎng)、廣西黨建網(wǎng)公布正式聘用人員名單。）簽定協(xié)議（8月23日—8月29日）：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，由選聘縣（市、區(qū)）人力資源和社會(huì)保障部門(mén)與選聘到村任職的高校畢業(yè)生用人員未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)簽訂協(xié)議或簽訂協(xié)議后1個(gè)月內(nèi)未到崗的，視為自動(dòng)放棄。）培訓(xùn)上崗（8月29日—9月15日）：以市為單位對(duì)聘用人員進(jìn)行培訓(xùn)，并分配上崗。

政策待遇）聘用期間，比照本地鄉(xiāng)鎮(zhèn)新錄用公務(wù)員試用期滿(mǎn)后工資收入水平確定工作、生活補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)。按人均2000元發(fā)放一次性安置費(fèi)。）聘用期間，按照當(dāng)?shù)貙?duì)事業(yè)單位的規(guī)定，參加相應(yīng)社會(huì)保險(xiǎn)。）各級(jí)黨政機(jī)關(guān)注重從具有基層工作經(jīng)歷的優(yōu)秀大學(xué)生“村官”中招考公務(wù)員，并保證一定的錄用比例；鄉(xiāng)鎮(zhèn)機(jī)關(guān)補(bǔ)充公務(wù)員，逐步官”中考錄的比例。）對(duì)選聘在農(nóng)村任職2年以上，具備選調(diào)生條件和資格的，經(jīng)組織推薦，可參加選調(diào)生統(tǒng)一招考。選調(diào)生主要從具有2年以上基層工村官”及其他到基層工作的高校畢業(yè)生中招考。）在村任職2年后，報(bào)考我區(qū)黨政機(jī)關(guān)公務(wù)員和事業(yè)單位工作人員的，享受有關(guān)優(yōu)惠政策。報(bào)考公務(wù)員和選調(diào)生的大學(xué)生“村官”，秀、考核稱(chēng)職，并經(jīng)縣級(jí)組織、人力資源和社會(huì)保障部門(mén)推薦同意。聘期工作表現(xiàn)良好、考核合格的，報(bào)考碩士研究生可享受初試總等條件下優(yōu)先錄取的優(yōu)惠政策。）在村任職2年后，被黨政機(jī)關(guān)或事業(yè)單位正式錄用（聘用）的，在村任職工作時(shí)間計(jì)算工齡及社會(huì)保險(xiǎn)繳費(fèi)年限，按同條件人員確）受聘到我區(qū)國(guó)家和自治區(qū)級(jí)扶貧開(kāi)發(fā)重點(diǎn)縣及邊境縣，且聘期考核合格的，享受《廣西高等學(xué)校畢業(yè)生國(guó)家助學(xué)貸款代償資助暫行辦07〕60號(hào)）規(guī)定的國(guó)家助學(xué)貸款代償政策。）在實(shí)際工作中表現(xiàn)優(yōu)秀、黨員群眾認(rèn)可的黨員大學(xué)生“村官”，可通過(guò)推薦參加村黨支部書(shū)記、副書(shū)記選舉；到村任職一年以上的，可按規(guī)定程序參加村委會(huì)主任、副主任選舉。對(duì)留任村黨支部書(shū)記、副書(shū)記、村委會(huì)主任、副主任的，任職期間繼續(xù)納入大學(xué)生“大學(xué)生“村官”工作、生活補(bǔ)貼，同時(shí)可享受同級(jí)村干部補(bǔ)貼。

管理及服務(wù)）大學(xué)生“村官”的日常管理工作由組織、人力資源和社會(huì)保障部門(mén)、共青團(tuán)組織負(fù)責(zé)。對(duì)大學(xué)生“村官”每年要進(jìn)行培訓(xùn)和考個(gè)人檔案，對(duì)考核不合格的，按有關(guān)規(guī)定解聘。）在村任職期間，選聘人員的人事檔案由縣級(jí)人力資源和社會(huì)保障部門(mén)所屬人才服務(wù)機(jī)構(gòu)免費(fèi)代理，黨團(tuán)關(guān)系轉(zhuǎn)至所在村，戶(hù)口原則、區(qū)）人才服務(wù)機(jī)構(gòu)，也可根據(jù)自愿原則，轉(zhuǎn)至入學(xué)前戶(hù)籍所在地。聘用期滿(mǎn)后，根據(jù)流向，可在區(qū)內(nèi)合法固定住所、實(shí)際工作單位出所直管公共戶(hù)遷移落戶(hù)，也可轉(zhuǎn)回大學(xué)畢業(yè)前的戶(hù)籍所在地。

單位：中共廣西壯族自治區(qū)委員會(huì)組織部

103號(hào)

530022

0771—5898582（傳真）、5898752

cggx2010@163.com

0771—5320849，3833304

中共廣西壯族自治區(qū)委員會(huì)組織部廣西壯族自治區(qū)人力資源和社會(huì)保障廳 共青團(tuán)廣西壯族自治區(qū)委員會(huì)廣西壯族自治區(qū)財(cái)政廳 廣西壯族自治區(qū)教育廳地址：南寧市民族大道編碼：咨詢(xún)電話(huà)：郵箱：報(bào)名技術(shù)咨詢(xún)電話(huà)：

第三篇：審核員考試主觀題

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一、簡(jiǎn)答題 題號(hào)

考題

答案

考試時(shí)間

Q101 請(qǐng)簡(jiǎn)述與審核員有關(guān)的審核準(zhǔn)則

1）“道德行為”原則：誠(chéng)實(shí)、正直、保守秘密和謹(jǐn)慎是審核員的道德行為。2）“公正表達(dá)”原則：審核員在審核過(guò)程中應(yīng)履行真實(shí)、準(zhǔn)確地報(bào)告的義務(wù)。3）“職業(yè)素養(yǎng)”原則：審核員應(yīng)具備的基本職業(yè)素養(yǎng)是勤奮并具有判斷力。

2007、6； 2008；9； 2009、12

Q102 審核員在某閥門(mén)廠檢驗(yàn)科審核，檢驗(yàn)科負(fù)責(zé)人提供了閥門(mén)檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，審核員看到標(biāo)準(zhǔn)上規(guī)定：閥門(mén)出廠前應(yīng)逐件進(jìn)行耐壓試驗(yàn)，試驗(yàn)壓力1.2兆帕，保壓120秒。作為審核員你應(yīng)該如何進(jìn)行審核，說(shuō)出你的審核思路。

這個(gè)題是針對(duì)這個(gè)情景寫(xiě)標(biāo)準(zhǔn)8.2.4及相關(guān)條款的審核思路。

1）核對(duì)組織的出廠檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)是否滿(mǎn)足相關(guān)的法規(guī)要求；

2）現(xiàn)場(chǎng)觀察質(zhì)檢員的檢驗(yàn)過(guò)程，是否逐件檢查，試驗(yàn)壓力、保壓時(shí)間等是否遵守出廠檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)。

3）抽查近期檢驗(yàn)記錄，確認(rèn)檢驗(yàn)是否符合標(biāo)準(zhǔn)，查記錄是否有相關(guān)授權(quán)放行產(chǎn)品的人員簽署及記錄標(biāo)識(shí)；確認(rèn)放行產(chǎn)品是否滿(mǎn)足質(zhì)量要求；抽查例外放行情況是否滿(mǎn)足要求。4）現(xiàn)場(chǎng)查看檢驗(yàn)設(shè)備是否滿(mǎn)足要求，是否按規(guī)定檢定或校準(zhǔn)，查檢驗(yàn)設(shè)備的鑒定校準(zhǔn)證據(jù)。5）現(xiàn)場(chǎng)詢(xún)問(wèn)質(zhì)檢人員對(duì)出廠檢驗(yàn)的了解情況，查質(zhì)檢人員的資質(zhì)、培訓(xùn)、技能等方面的證據(jù)。

2007、6； 2009、6； 2010、3為闡述題 2010、9 為類(lèi)似闡述題

Q103 2007年2月上級(jí)集團(tuán)公司對(duì)天利金屬制品公司的體制進(jìn)行了改革，天利公司隨即對(duì)內(nèi)部的組織機(jī)構(gòu)和職能進(jìn)行了調(diào)整。職能部門(mén)由9個(gè)減少到5個(gè)，部門(mén)職能和崗位設(shè)置也進(jìn)行了較大調(diào)整。按照GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)的要求，審核員在審核時(shí)應(yīng)關(guān)注什么？

關(guān)注組織對(duì)質(zhì)量管理體系變更的策劃與實(shí)施（5.4.2），變更之后體系是否完整。變更后涉及到的有關(guān)人員的職責(zé)、權(quán)限（5.5.1）是否明確，相應(yīng)的質(zhì)量目標(biāo)（5.4.1）是否建立；調(diào)整后的崗位人力資源（6.2）是否滿(mǎn)足要求，相關(guān)文件是否得到修訂（4.2.3）。

2007、6

Q104 試述審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)與審核結(jié)論三者關(guān)系

審核組通過(guò)收集和驗(yàn)證與審核準(zhǔn)則有關(guān)的信息獲得審核證據(jù)，并依據(jù)審核準(zhǔn)則對(duì)審核證據(jù)進(jìn)行評(píng)價(jià)獲得審核發(fā)現(xiàn)，在綜合分析所有審核發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)上，考慮此次審核目的而做出最終的審核結(jié)論。由此可見(jiàn)，審核準(zhǔn)則是判斷審核證據(jù)符合性的依據(jù)，審核證據(jù)是獲得審核發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)，審核發(fā)現(xiàn)是做出審核結(jié)論的基礎(chǔ)。

2007、9； 2009、9

Q104-1 試述審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)與審核結(jié)論三者關(guān)系，并舉例說(shuō)明

審核證據(jù)是獲得審核發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)，審核發(fā)現(xiàn)是做出審核結(jié)論的基礎(chǔ)。例如，在初次認(rèn)證審核中，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核獲得證據(jù)，對(duì)照審核準(zhǔn)則（GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)、組織的質(zhì)量體系文件等），獲得審核發(fā)現(xiàn)，（如開(kāi)具不符合報(bào)告），匯總所有的審核發(fā)現(xiàn)（符合審核準(zhǔn)則和不符合審核準(zhǔn)則的情況），考慮此次審核目的，作出審核結(jié)論（是否推薦認(rèn)證注冊(cè)）。

2010、3

Q105 審核員在質(zhì)管部查最近一次的管理評(píng)審材料，發(fā)現(xiàn)管理評(píng)審報(bào)告中針對(duì)評(píng)審情況，共提出四個(gè)改進(jìn)決策，審核員只看見(jiàn)其中一項(xiàng)由辦公室完成的改進(jìn)措施的實(shí)施情況及其有效性的驗(yàn)證記錄，你作為審核員應(yīng)如何繼續(xù)審核？

1）了解此三項(xiàng)改進(jìn)項(xiàng)的改進(jìn)措施的制定情況，是否規(guī)定了責(zé)任部門(mén)、實(shí)施方法、時(shí)間進(jìn)度，初步評(píng)價(jià)改進(jìn)措施是否合理；

2）到責(zé)任部門(mén)現(xiàn)場(chǎng)檢查這3項(xiàng)改進(jìn)措施的實(shí)施情況，是否達(dá)到預(yù)期的結(jié)果，確認(rèn)改進(jìn)措施的有效性，檢查實(shí)施記錄；

3）查看是否對(duì)這些措施進(jìn)行了驗(yàn)證，查閱驗(yàn)證記錄。

2007、9； 2009、9； 2010、6

Q106 請(qǐng)簡(jiǎn)述監(jiān)督審核與復(fù)評(píng)（再認(rèn)證）審核的目的分別是什么

1）監(jiān)督審核的目的：驗(yàn)證獲證組織的質(zhì)量管理體系是否持續(xù)滿(mǎn)足審核準(zhǔn)則和有關(guān)認(rèn)證的要求，并保持有效運(yùn)行，以確定是否推薦保持認(rèn)證注冊(cè)。

2）再認(rèn)證的目的：驗(yàn)證獲證組織的質(zhì)量管理體系是否持續(xù)滿(mǎn)足審核準(zhǔn)則和有關(guān)認(rèn)證要求，并保持有效運(yùn)行，以確定是否推薦認(rèn)證注冊(cè)，換發(fā)證書(shū)。

2007、9； 2008、12； 2010、3； 2010、9

Q107 請(qǐng)簡(jiǎn)要敘述認(rèn)證范圍與審核范圍的區(qū)別

1）目的和作用不同。審核范圍界定一次具體審核的內(nèi)容的界限，用于指導(dǎo)一次具體審核活動(dòng)的實(shí)施；認(rèn)證范圍界定受審核方的認(rèn)證范圍，用于認(rèn)證注冊(cè)的目的，表明受審核方的管理體系具備提供滿(mǎn)足要求產(chǎn)品的能力范圍。

2）內(nèi)容不同。審核范圍包括一次具體審核所包括的實(shí)際位置、組織單元、活動(dòng)和過(guò)程及所覆蓋的時(shí)期的詳細(xì)表述；認(rèn)證范圍包括認(rèn)證所依據(jù)的管理體系標(biāo)準(zhǔn)和所覆蓋的產(chǎn)品、過(guò)程、活動(dòng)、場(chǎng)所的概述。

3）使用者不同。審核組使用審核范圍；認(rèn)證范圍的使用者為認(rèn)證機(jī)構(gòu)和獲證組織。

2007、12； 2009、3

Q108 以下為一次審核活動(dòng)中的場(chǎng)景描述： 1）銷(xiāo)售科長(zhǎng)說(shuō)：“我們2007年1月份至今已處理39份顧客抱怨，顧客總體比較滿(mǎn)意”。2）審核員查閱了39份顧客抱怨記錄，經(jīng)核對(duì)企業(yè)《顧客抱怨管理制度》，認(rèn)為顧客抱怨的處理確實(shí)按要求執(zhí)行。

3）審核員在與領(lǐng)導(dǎo)層溝通時(shí)說(shuō)：顧客抱怨處理較好，但顧客滿(mǎn)意數(shù)據(jù)分析的結(jié)論中改進(jìn)方向不明確，還可以完善。

請(qǐng)指出每句話(huà)分別含有審核發(fā)現(xiàn)、審核證據(jù)或?qū)徍藴?zhǔn)則中的哪一項(xiàng)或幾項(xiàng)。

第一句：銷(xiāo)售科長(zhǎng)說(shuō)的話(huà)為審核證據(jù)

第二句：39份顧客抱怨記錄為審核證據(jù)，企業(yè)的《顧客抱怨管理制度》為審核證據(jù)，同時(shí)也是審核準(zhǔn)則，“顧客抱怨的處理確實(shí)按要求執(zhí)行”是審核發(fā)現(xiàn)。第三句：審核發(fā)現(xiàn)2007、12； 2009、3

Q109 一般來(lái)說(shuō)，企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)及職責(zé)劃分是相似的。請(qǐng)針對(duì)一個(gè)上千人的大型生產(chǎn)型企業(yè)，說(shuō)出一般設(shè)有哪些關(guān)鍵的中層部門(mén)以及部門(mén)的職責(zé)（至少說(shuō)出六個(gè)）。職責(zé)請(qǐng)用GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)中的條款編號(hào)表示（例如，部門(mén)，銷(xiāo)售部，職責(zé)：7.2）

技術(shù)部：職責(zé)：7.1，7.3 生產(chǎn)部：職責(zé)：7.5 質(zhì)量部：職責(zé)：7.5.1e，7.6，8.2.4，8.3，8.4，8.5 采購(gòu)部：職責(zé)：7.4，8.4 銷(xiāo)售部：職責(zé)：7.2，8.2.1 行政部：職責(zé)：4.2.3，4.2.4，5.5.3，5.6，8.2.2，8.4 人事部：職責(zé)：6.2 動(dòng)力部：職責(zé)：6.3 2007、12； 2010、9

Q110 請(qǐng)簡(jiǎn)要敘述認(rèn)證過(guò)程的主要活動(dòng)，并說(shuō)明認(rèn)證過(guò)程與審核過(guò)程的關(guān)系

認(rèn)證活動(dòng)的主要活動(dòng)包括：申請(qǐng)、受理、簽定認(rèn)證合同；啟動(dòng)審核；文件評(píng)審；現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的準(zhǔn)備與實(shí)施；編制、批準(zhǔn)和分發(fā)審核報(bào)告，完成審核；技委會(huì)評(píng)定審核，認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)注冊(cè)、頒發(fā)認(rèn)證證書(shū)；后續(xù)的監(jiān)督審核；再認(rèn)證審核（換證審核）。

認(rèn)證是從組織申請(qǐng)認(rèn)證到獲證的全過(guò)程，審核活動(dòng)是質(zhì)量管理體系認(rèn)證過(guò)程中的重要部分。

2008、3； 2010、6

Q111 組織對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行初次評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)對(duì)哪些方面加以考慮？

供方的資質(zhì)、生產(chǎn)（服務(wù)）能力、產(chǎn)品（服務(wù)）質(zhì)量、供貨距離、價(jià)格、售后質(zhì)量保證、歷史業(yè)績(jī)及信譽(yù)等。

2008、3

Q112 北京長(zhǎng)江發(fā)展有限公司于1996年成立，辦公和生產(chǎn)地點(diǎn)位于北京市朝陽(yáng)區(qū)朝陽(yáng)路2008號(hào)，擁有1200名員工，現(xiàn)有一條日產(chǎn)2000噸XXX號(hào)水泥熟料的現(xiàn)代化的窯外分解生產(chǎn)線，全套引進(jìn)瑞士ABB公司集散計(jì)算機(jī)控制、系統(tǒng)。公司按照建材行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)水泥熟料，并向周邊多個(gè)水泥企業(yè)供應(yīng)，同時(shí)為水泥企業(yè)提供本公司所研發(fā)的水泥研磨用研磨劑。以上為長(zhǎng)江公司在申請(qǐng)審核時(shí)提交的文件信息，請(qǐng)依據(jù)這些信息描述審核范圍。

位于北京市朝陽(yáng)區(qū)朝陽(yáng)路2008號(hào)北京長(zhǎng)江發(fā)展有限公司XXX號(hào)水泥熟料的生產(chǎn)和服務(wù)及水泥研磨劑的設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)服務(wù)所涉及的活動(dòng)。

（審核范圍包括一次具體審核所包括的實(shí)際位置、組織單元、活動(dòng)和過(guò)程及所覆蓋的時(shí)期的詳細(xì)表述）

2008、3

Q113 工廠不合格品控制程序規(guī)定：車(chē)間返工后的不合格品要由檢驗(yàn)科進(jìn)行重新檢驗(yàn)，合格后方可放行或交付。但審核員在檢驗(yàn)科沒(méi)發(fā)現(xiàn)近三個(gè)月的重新檢驗(yàn)記錄。你會(huì)如何繼續(xù)審核（寫(xiě)出2~3個(gè)步驟）？

1）查最近三個(gè)月產(chǎn)品檢驗(yàn)記錄，詢(xún)問(wèn)檢驗(yàn)人員對(duì)不同性質(zhì)不合格品的處理方法，了解最近是否有返工、返修的情況。

2）若有返工、返修的，抽查，抽查3-5次，追蹤其處理后是否進(jìn)行重新驗(yàn)證，是否存在未經(jīng)重新驗(yàn)證直接流轉(zhuǎn)或交付的情況。

3）若有重新驗(yàn)證，在現(xiàn)場(chǎng)是否保存驗(yàn)證記錄，處理后產(chǎn)品是否達(dá)到相關(guān)要求。是否存在重新驗(yàn)證不達(dá)要求而流轉(zhuǎn)、交付的情況，對(duì)未達(dá)要求的產(chǎn)品的處理是否符合規(guī)范要求。4）查閱記錄，追查對(duì)其他不合格品處理方法如讓步、降級(jí)等是否經(jīng)授權(quán)，是否符合規(guī)范。

2008、9； 2009、3； 2009、9； 2009、12； 2010、3

Q114 簡(jiǎn)述CCAA審核員行為規(guī)范要求主要內(nèi)容，至少寫(xiě)出六條

1）遵紀(jì)守法、敬業(yè)誠(chéng)信、客觀公正； 2）努力提高個(gè)人的專(zhuān)業(yè)能力和聲譽(yù)； 3）幫助所管理的人員拓展其專(zhuān)業(yè)能力；

4）不承擔(dān)本人不能勝任的任務(wù)； 5）不介入利益沖突或利益競(jìng)爭(zhēng)，不向任何委托方或聘用機(jī)構(gòu)隱瞞任何可能影響公正判斷的關(guān)系；

6）不討論或透露任何與工作任務(wù)相關(guān)的信息，除非應(yīng)法律要求或得到委托方和/或聘用單位的書(shū)面授權(quán)；

7）不接受受審核方及其員工或任何利益相關(guān)方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其它利益，也不應(yīng)在知情時(shí)允許同事接受； 8）不有意傳播可能損害審核工作或人員注冊(cè)過(guò)程的信譽(yù)的虛假或誤導(dǎo)性信息；

9）不以任何方式損害CCAA及其人員注冊(cè)過(guò)程的聲譽(yù)，與針對(duì)違背本準(zhǔn)則的行為而進(jìn)行的調(diào)查進(jìn)行充分的合作；

10）不向受審核方提供相關(guān)咨詢(xún)。

2008、9

Q115 結(jié)合GB/T19001-2000標(biāo)準(zhǔn)7.4條款的要求，簡(jiǎn)要說(shuō)明企業(yè)對(duì)供應(yīng)商的選擇過(guò)程通常分為哪些步驟？

1）供應(yīng)商業(yè)績(jī)調(diào)查，收集供應(yīng)商的資質(zhì)、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)水平，以及其顧客對(duì)其產(chǎn)品的反饋信息等；

2）送檢樣品，組織各部門(mén)對(duì)其進(jìn)行初審，初審合格的供方列入試用供方名錄，小批量試用樣品；

3）根據(jù)樣品試用結(jié)果，滿(mǎn)足要求的，經(jīng)相關(guān)部門(mén)評(píng)審，正式列入合格供方名錄，開(kāi)始批量供貨；

4）保持對(duì)供方的監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題要求整改；

5）定期對(duì)供方的業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)估，對(duì)供方進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，存優(yōu)去劣。

2008、12

Q116 請(qǐng)簡(jiǎn)要說(shuō)明審核計(jì)劃應(yīng)包括哪些內(nèi)容

1）審核目的；

2）審核準(zhǔn)則和引用文件； 3）審核范圍；

4）現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的日期和地點(diǎn)；

5）現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)預(yù)期的時(shí)間和期限（日程安排）； 6）審核組成員和隨行人員的作用和職責(zé)； 7）為審核的關(guān)鍵區(qū)域配置適當(dāng)?shù)馁Y源。

2008、12

Q117 請(qǐng)闡述實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核的主要活動(dòng)有哪些？

1）召開(kāi)首次會(huì)議；

2）現(xiàn)場(chǎng)審核，獲得審核證據(jù)；

3）形成審核發(fā)現(xiàn)，準(zhǔn)備并形成審核結(jié)論；

4）審核過(guò)程中的溝通（包括審核組內(nèi)部溝通、審核組與受審核方和認(rèn)證機(jī)構(gòu)的溝通）； 5）召開(kāi)末次會(huì)議。

2009、6

Q118 請(qǐng)簡(jiǎn)述審核計(jì)劃與審核方案的主要區(qū)別

1）審核計(jì)劃由審核組長(zhǎng)編制，是關(guān)于一次具體的審核活動(dòng)和安排的文件；

2）審核方案由審核方案管理人員建立，是特定時(shí)間段內(nèi)具有特定目的的一組審核（包括策劃、組織和實(shí)施審核所需要的所有活動(dòng)）。審核方案中包括對(duì)審核計(jì)劃的制定和實(shí)施的管理，還包括為實(shí)施一次具體審核提供所必要的所有活動(dòng)和安排。

2009、6

Q119 審核按計(jì)劃進(jìn)行就可以了，沒(méi)必要編制檢查表，請(qǐng)問(wèn)這種說(shuō)法正確嗎？為什么？

不正確，因?yàn)榫幹茩z查表可以： 1）保持審核目的的清晰和明確； 2）保持審核內(nèi)容的周密和完整； 3）保持審核路線的清晰和邏輯性； 4）保持審核時(shí)間和節(jié)奏的合理性；

5）保持審核方法的合理性，減少審核員的偏見(jiàn)和隨意性。

2009、12

Q120 簡(jiǎn)述與審核有關(guān)的原則

1）“獨(dú)立性”原則。保持“獨(dú)立性”是實(shí)現(xiàn)審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)。實(shí)施審核活動(dòng)的審核員應(yīng)獨(dú)立于受審核的活動(dòng)，保持客觀的心態(tài)，從而保證審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論僅建立在審核證據(jù)的基礎(chǔ)上。2）“基于證據(jù)的方法”原則。在一個(gè)系統(tǒng)的審核過(guò)程中，“基于證據(jù)的方法”是得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法。通過(guò)合理的抽樣，確保審核結(jié)果可行。

2009、12； 2010、9

Q121 現(xiàn)場(chǎng)審核發(fā)現(xiàn)受審核方的《質(zhì)量手冊(cè)》對(duì)GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)都進(jìn)行了描述，卻脫離實(shí)際，該手冊(cè)已通過(guò)文審，作為審核員應(yīng)當(dāng)如何處理？

通過(guò)具體審核，查清楚質(zhì)量手冊(cè)與實(shí)際運(yùn)行不符之處，評(píng)價(jià)對(duì)體系影響大小，如果影響小，可作為不符合項(xiàng)提出，如果影響大，需報(bào)告審核組長(zhǎng)，由組長(zhǎng)組織討論，與受審核方溝通，必要時(shí)與審核委托方溝通，確定合適的處理方法。

2010、3

Q122 簡(jiǎn)述ISO9001標(biāo)準(zhǔn)8.2.3條過(guò)程監(jiān)視和測(cè)量的范圍和目的，請(qǐng)舉例說(shuō)明監(jiān)視和測(cè)量的方法。

標(biāo)準(zhǔn)8.2.3條過(guò)程監(jiān)視和測(cè)量的范圍是組織的整個(gè)質(zhì)量管理體系，包括所有的過(guò)程；過(guò)程監(jiān)視和測(cè)量的目的是證實(shí)過(guò)程實(shí)現(xiàn)所策劃的結(jié)果的能力，發(fā)現(xiàn)不滿(mǎn)足要求的情況，實(shí)施改進(jìn)。常見(jiàn)的過(guò)程監(jiān)視和測(cè)量的方法，可以通過(guò)內(nèi)審、管理評(píng)審、例行的工作檢查、質(zhì)量目標(biāo)完成情況統(tǒng)計(jì)等方式獲得質(zhì)量運(yùn)行的信息，對(duì)過(guò)程能力進(jìn)行評(píng)審，確定過(guò)程的有效性。具體實(shí)施時(shí)，可借助統(tǒng)計(jì)技術(shù)，如SPC圖、趨勢(shì)圖、過(guò)程能力分析等進(jìn)行。

2010、6

二、闡述題

1、請(qǐng)負(fù)責(zé)人介紹

2、查閱程序文件要求

3、標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容要求項(xiàng)目，要審全，不能照抄

4、到相關(guān)部門(mén)（或結(jié)合）審核 題號(hào)

考題 答案

考試時(shí)間

Q201 某設(shè)備制造企業(yè)將設(shè)備表面噴涂生產(chǎn)過(guò)程確定為“應(yīng)確認(rèn)的過(guò)程”。審核員對(duì)照GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)7.5.2條款要求對(duì)該過(guò)程進(jìn)行審核時(shí)，接受審核的人員出示了該過(guò)程的生產(chǎn)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)和過(guò)程控制記錄，審核員進(jìn)行了查閱，發(fā)現(xiàn)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)具有較強(qiáng)的可操作性，過(guò)程控制記錄填寫(xiě)詳細(xì)、規(guī)范。審核員很滿(mǎn)意并結(jié)束了該過(guò)程的審核。試問(wèn)：審核員的審核是否適宜？如果是您，應(yīng)如何進(jìn)行審核？

7.5.2 該審核員的審核不適宜，因?yàn)閷?duì)7.5.2條款的審核不充分。噴涂工序?qū)?.5.2過(guò)程確認(rèn)可以按以下思路進(jìn)行審核：

1）請(qǐng)負(fù)責(zé)人介紹企業(yè)對(duì)表面噴涂生產(chǎn)過(guò)程確認(rèn)的安排，查閱過(guò)程確認(rèn)程序，表面噴涂過(guò)程確認(rèn)程序規(guī)定的確認(rèn)內(nèi)容是否充分、合理（如表面噴涂確認(rèn)的內(nèi)容涉及對(duì)噴涂工藝的評(píng)審、噴涂設(shè)備的認(rèn)可、噴涂工作人員能力鑒定等）；

2）抽查3-5種主要產(chǎn)品的噴涂過(guò)程確認(rèn)記錄，檢查其對(duì)工藝評(píng)審、噴涂設(shè)備、人員資格鑒定情況是否符合組織的規(guī)定； 3）現(xiàn)場(chǎng)查看正在生產(chǎn)的產(chǎn)品，抽取2-3個(gè)產(chǎn)品的確認(rèn)記錄，確認(rèn)其生產(chǎn)工藝、使用的設(shè)備、操作人員是否經(jīng)過(guò)確認(rèn)，關(guān)注過(guò)程變化是否有再確認(rèn)；

4）了解組織對(duì)再確認(rèn)的安排，詢(xún)問(wèn)近期有無(wú)發(fā)生再確認(rèn)的情況，抽查再確認(rèn)的記錄，確定其滿(mǎn)足要求。

5）結(jié)合其他部門(mén)的審核，了解交付后的產(chǎn)品質(zhì)量反饋，驗(yàn)證過(guò)程確認(rèn)的有效性。

2007、6

Q202 如何依據(jù)GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)審核“不合格品控制”過(guò)程？

8.3 1）請(qǐng)負(fù)責(zé)人介紹不合格品控制程序，查閱不合格控制程序文件，對(duì)不合格的分類(lèi)、處置職責(zé)、方法等方面是否符合8.3的要求，是否充分；

2）查閱近期產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量記錄，抽取5~7批次不合格品記錄，是否明確記錄不合格品的性質(zhì)，追蹤其處理方法是否符合規(guī)定；

3）抽查其中有返工、返修的不合格品，追查返工實(shí)施和重新驗(yàn)證記錄，返工之后是否滿(mǎn)足要求；

4）抽查其中讓步使用、放行接收不合格品，查閱其批準(zhǔn)記錄，是否符合規(guī)定，是否有違反國(guó)家法規(guī)規(guī)定不允許交付不合格品的情況； 5）到生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)查看不合格品的標(biāo)識(shí)與處置，詢(xún)問(wèn)現(xiàn)場(chǎng)工作人員是否知道不合格品處理程序； 6）結(jié)合銷(xiāo)售部門(mén)的審核，了解是否存在顧客反饋的交付后產(chǎn)品不合格情況，如有，抽查對(duì)不合格品的處理是否恰當(dāng)。

2007、6； 2009、6

Q203 如何依據(jù)GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)審核“內(nèi)部審核”過(guò)程？ 8.2.2 1）與“內(nèi)部審核”負(fù)責(zé)人溝通，了解內(nèi)部審核的職責(zé)、程序；

2）查閱《內(nèi)部審核控制程序》文件，對(duì)內(nèi)部審核的頻率、策劃和實(shí)施審核以及報(bào)告結(jié)果和保持記錄的職責(zé)和要求規(guī)定是否充分、適宜，滿(mǎn)足標(biāo)準(zhǔn)要求；

3）了解內(nèi)審方案的策劃，查閱內(nèi)審計(jì)劃、內(nèi)審計(jì)劃，確認(rèn)方案對(duì)擬審核的過(guò)程和區(qū)域的狀況和重要性以及以往審核的結(jié)果的考慮是否充分，規(guī)定是否合理；

4）了解審核計(jì)劃的實(shí)施情況，抽查其中1次審核計(jì)劃，確認(rèn)審核計(jì)劃內(nèi)容是否充分，滿(mǎn)足審核方案的要求，了解審核人員所在部門(mén)，是否存在自己審核自己工作的情況；

5）了解審核人員是否經(jīng)過(guò)相關(guān)培訓(xùn)，抽查審核員培訓(xùn)記錄、培訓(xùn)合格證，確認(rèn)其是否具備審核能力；

6）檢查審核員對(duì)具體審核的策劃情況，查閱內(nèi)審檢查表，根據(jù)其審核路線按部門(mén)審核或按過(guò)程審核，從中抽取2-3個(gè)關(guān)鍵部門(mén)，或3-5個(gè)關(guān)鍵過(guò)程的檢查表，確認(rèn)策劃的審核內(nèi)容、方法是否充分、合理；

7）了解審核的實(shí)施情況，如首末次會(huì)議、現(xiàn)場(chǎng)審核實(shí)施，查閱首末次會(huì)議記錄、現(xiàn)場(chǎng)審核檢查記錄，抽查2-3個(gè)關(guān)鍵部門(mén)檢查記錄，確認(rèn)收集的證據(jù)是否滿(mǎn)足檢查表的策劃、記錄是否充分；

8）查閱開(kāi)具的不符合報(bào)告，了解其原因分析及采取的糾正措施，確認(rèn)原因分析是否充分，采取的措施是否適宜，措施的驗(yàn)證情況。抽查3-5份不符合報(bào)告，追蹤其糾正措施的實(shí)施情況，確認(rèn)糾正措施是否有效；

9）查閱內(nèi)審報(bào)告，了解整個(gè)內(nèi)審的實(shí)施、審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論，結(jié)合其他條款的審核，了解體系運(yùn)行的實(shí)際情況，確認(rèn)審核活動(dòng)是否能發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、持續(xù)改進(jìn)體系，以及其可信性、有效性。

2007、9； 2009、9

Q204 在審核“顧客滿(mǎn)意”時(shí)，公司銷(xiāo)售部部長(zhǎng)告訴審核員：“自體系運(yùn)行以來(lái)，我們沒(méi)有收到任何顧客投訴，也沒(méi)有出現(xiàn)顧客退貨的情況，這說(shuō)明顧客對(duì)我們的產(chǎn)品質(zhì)量很滿(mǎn)意，因此，我們沒(méi)有有關(guān)記錄。”審核員很滿(mǎn)意他們的工作，道謝后就離開(kāi)了。你認(rèn)為這種審核是否符合要求？為什么？如果你去審核，你將用什么方法？審核哪些內(nèi)容？

8.2.1 不符合要求；因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)8.2.1的內(nèi)容沒(méi)有審全；可以從以下方面實(shí)施審核：

1）請(qǐng)銷(xiāo)售部長(zhǎng)介紹監(jiān)測(cè)顧客感受信息的渠道和方法，查閱顧客滿(mǎn)意監(jiān)視和測(cè)量程序，組織策劃的監(jiān)測(cè)項(xiàng)目、職責(zé)、方法是否滿(mǎn)足標(biāo)準(zhǔn)要求；

2）了解近期對(duì)顧客滿(mǎn)意信息收集的實(shí)施情況，查閱相關(guān)記錄資料，比如顧客滿(mǎn)意度調(diào)查計(jì)劃、顧客滿(mǎn)意度調(diào)查表、業(yè)務(wù)流失分析、顧客投訴等情況，評(píng)價(jià)實(shí)施的活動(dòng)是否滿(mǎn)足規(guī)定，評(píng)價(jià)收集的信息是否充分，確認(rèn)顧客滿(mǎn)意情況。

3）了解組織對(duì)顧客信息的利用情況，是否提出相應(yīng)的改進(jìn)措施，重點(diǎn)關(guān)注顧客抱怨、投訴的后續(xù)改進(jìn)，結(jié)合其他條款的審核，關(guān)注改進(jìn)的有效性。

4）查閱組織對(duì)監(jiān)視和測(cè)量的匯總統(tǒng)計(jì)資料，了解顧客總體滿(mǎn)意情況，是否把顧客滿(mǎn)意作為質(zhì)量管理體系業(yè)績(jī)的一種測(cè)量。

5）結(jié)合其他條款的審核，了解顧客滿(mǎn)意的實(shí)際情況，確認(rèn)顧客滿(mǎn)意監(jiān)測(cè)工作的有效性，關(guān)注后續(xù)措施的實(shí)施及其有效性。

2007、9； 2008、12； 2009、9

Q205 請(qǐng)說(shuō)明如何依據(jù)GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)審核“產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量”的過(guò)程。

8.2.4 1）到主控部門(mén)，請(qǐng)負(fù)責(zé)人介紹產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量的相關(guān)程序和依據(jù)；抽取3-5種主要產(chǎn)品，查閱檢驗(yàn)規(guī)程策劃是否滿(mǎn)足法律法規(guī)要求，規(guī)定是否充分、合理；

2）隨機(jī)從主要產(chǎn)品中抽取近3個(gè)月產(chǎn)品檢驗(yàn)記錄，看是否符合檢驗(yàn)規(guī)程，記錄是否有授權(quán)人員簽字信息；

3）抽查檢驗(yàn)員的資質(zhì)和能力資料，確定是否勝任；

4）到產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量現(xiàn)場(chǎng)，請(qǐng)監(jiān)測(cè)人員介紹監(jiān)測(cè)要求，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)觀察、查閱監(jiān)測(cè)記錄，看是否按規(guī)程實(shí)施；

5）現(xiàn)場(chǎng)使用的監(jiān)視測(cè)量設(shè)備是否滿(mǎn)足要求，是否按規(guī)定校準(zhǔn)或鑒定； 6）現(xiàn)場(chǎng)查看產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量標(biāo)識(shí)是否清楚；

7）抽查例外放行的3-5份檢驗(yàn)記錄查看對(duì)未實(shí)施完監(jiān)測(cè)例外放行的批準(zhǔn)是否滿(mǎn)足要求，關(guān)注其合法性；例外放行后的產(chǎn)品是否建立可追溯性的方法；

8）結(jié)合其他部門(mén)的審核，了解已交付產(chǎn)品顧客反饋的質(zhì)量信息，證實(shí)產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量的有效性。

2007、12； 2008、9； 2010、9

Q206 查設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)更改時(shí)，審核員在詢(xún)問(wèn)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)更改的有關(guān)規(guī)定后，抽查了3個(gè)不同專(zhuān)業(yè)在2006年8~12月間的更改單，都有授權(quán)人員的審批，修改發(fā)放手續(xù)符合文件控制要求。審核員很滿(mǎn)意他們的工作，道謝后就離開(kāi)了。這樣的審核是否符合要求？為什么？如果你去審核，你會(huì)怎么做？

7.3.7 不符合要求，因?yàn)?.3.7中的要求沒(méi)有查全；應(yīng)繼續(xù)審核如下內(nèi)容： 抽查3份更改單，審核以下方面內(nèi)容：

1）是否進(jìn)行了評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)，實(shí)施方式是否合適；

2）評(píng)審是否評(píng)價(jià)了更改對(duì)產(chǎn)品及其組成部分的影響，評(píng)價(jià)是否充分；

3）查驗(yàn)更改審批記錄，確認(rèn)批準(zhǔn)是否在更改正式實(shí)施前進(jìn)行；

4）追蹤更改的執(zhí)行情況，設(shè)計(jì)輸出是否按更改單要求進(jìn)行了更改，相關(guān)文件的更改和修訂狀態(tài)標(biāo)識(shí)是否滿(mǎn)足規(guī)定；到設(shè)計(jì)輸出的使用部門(mén)確認(rèn)得到了更改；

5）評(píng)價(jià)更改的有效性，更改是否達(dá)到了預(yù)期目的（受審核方自己評(píng)價(jià)的結(jié)果）；到生產(chǎn)、質(zhì)量、銷(xiāo)售部門(mén)收集更改后的反饋信息，確認(rèn)設(shè)計(jì)更改的有效性。

2007、12； 2009、3； 2009、12

Q207 審核員審核“管理評(píng)審”時(shí)，總經(jīng)理介紹說(shuō)根據(jù)公司“管理評(píng)審控制程序”要求，在今年的內(nèi)部體系審核后，于上個(gè)月召集了公司質(zhì)量管理委員會(huì)全體成員進(jìn)行了管理評(píng)審，質(zhì)量管理部匯報(bào)了內(nèi)審及其整改情況，質(zhì)檢科還就產(chǎn)品質(zhì)量目標(biāo)完成情況進(jìn)行了分析；售后服務(wù)部提供了用戶(hù)意見(jiàn)的反饋情況。會(huì)議確定了總體的整改要求，有會(huì)議記錄，并將會(huì)議記錄分發(fā)到各個(gè)部門(mén)。審核員隨即查閱了分發(fā)記錄，非常完整。審核員很滿(mǎn)意并結(jié)束了對(duì)該過(guò)程的審核。試問(wèn)：審核員的審核是否適宜？為什么？如果是你，應(yīng)如何進(jìn)行審核？5.6 不適宜，因?yàn)閷?duì)“管理評(píng)審”審核不充分。可以從以下方面進(jìn)行審核： 1）請(qǐng)主管領(lǐng)導(dǎo)介紹管理評(píng)審實(shí)施的程序及最近管理評(píng)審實(shí)施基本情況； 2）抽查管理評(píng)審程序，是否符合標(biāo)準(zhǔn)5.6要求；

3）抽查最近1次管理評(píng)審資料，查驗(yàn)以下方面：

a）查管理評(píng)審計(jì)劃文件，時(shí)間安排是否符合程序規(guī)定，其中規(guī)定的各部門(mén)需提交的管理評(píng)審輸入是否包括審核結(jié)果、過(guò)程和產(chǎn)品的趨勢(shì)等方面信息，滿(mǎn)足標(biāo)準(zhǔn)5.6.2的要求； b）抽查3-5個(gè)部門(mén)提交的管理評(píng)審輸入資料，如部門(mén)工作總結(jié)報(bào)告，確認(rèn)內(nèi)容是否充分； c）了解管理評(píng)審實(shí)施的方式，如是會(huì)議方式，查閱會(huì)議記錄，評(píng)審內(nèi)容是否滿(mǎn)足標(biāo)準(zhǔn)，包括評(píng)價(jià)改進(jìn)的機(jī)會(huì)和質(zhì)量管理體系變更的需求；

d）查閱該次管理評(píng)審報(bào)告，了解受審核方質(zhì)量管理體系運(yùn)行總體適宜性、充分性和有效性情況，提出哪些改進(jìn)決策；

e）抽查其中3-5項(xiàng)改進(jìn)決策，是否制定了具體的改進(jìn)措施計(jì)劃，到責(zé)任部門(mén)追蹤計(jì)劃是否按要求實(shí)施及其有效性，查驗(yàn)實(shí)施記錄。

2008、3； 2009、6

Q208 某公司辦公室是4.2.3文件控制的主控部門(mén)，審核在辦公室審核文件控制的情況，辦公室主任告訴審核員說(shuō)：“有文件控制的職責(zé)、要求和方法在《文件控制程序》中做出了明確規(guī)定，我們都是按這個(gè)程序文件的規(guī)定來(lái)管理文件的”。審核員查看了《文件控制程序》，抽查了《質(zhì)量手冊(cè)》和三份程序文件的審批記錄和發(fā)放記錄，均符合《文件控制程序》的規(guī)定。審核員對(duì)辦公室的文件管理工作很滿(mǎn)意，向辦公室主任道謝后就離開(kāi)了。這樣的審核是否符合要求？為什么？如果你去審核，你會(huì)怎么做？

4.2.3 不符合，因?yàn)閷?duì)“文件控制”過(guò)程審核不充分。可以從以下方面進(jìn)行審核： 1）主控部門(mén)：查程序文件的編制是否符合標(biāo)準(zhǔn)4.2.3的要求，內(nèi)容是否充分；

2）查受控文件清單，從中抽取4-7份文件，查看文件是否有編、審、批，是否有受控標(biāo)識(shí)，版本是否現(xiàn)行有效，文件保持是否完好；

3）了解在體系運(yùn)行期間，是否發(fā)生過(guò)文件更改情況，如有，請(qǐng)負(fù)責(zé)人提供所更改后的文件，從中抽取3-5份，查看文件是否有更改和現(xiàn)行修訂的標(biāo)識(shí)，更改的文件是否經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)； 4）提供與質(zhì)量體系有關(guān)的外來(lái)文件，從中抽取3-5份外來(lái)文件，查看外來(lái)文件是否得到識(shí)別，分發(fā)是否受到控制。查外來(lái)文件清單。

5）組織是否有作廢文件存在，如有，查看是否對(duì)作廢文件進(jìn)行了適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)；

6）到相關(guān)部門(mén)，抽3-5份文件，了解現(xiàn)場(chǎng)使用的文件是否適宜，是否有編、審、批、受控標(biāo)識(shí)，是否是現(xiàn)行有效版本。

2008、3； 2008、9； 2010、6（如何審文件控制條款？）

Q209 依據(jù)GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)，如何審核“產(chǎn)品防護(hù)”過(guò)程？

7.5.5 1）請(qǐng)負(fù)責(zé)人介紹對(duì)產(chǎn)品的防護(hù)要求，查看產(chǎn)品生產(chǎn)工藝文件中對(duì)產(chǎn)品防護(hù)所需要的包裝、標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)及存儲(chǔ)環(huán)境方面的要求，規(guī)定是否合理；

2）到生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)，查看生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)工作環(huán)境，內(nèi)部流轉(zhuǎn)中對(duì)產(chǎn)品是否進(jìn)行有效防護(hù)；

3）到原材料、完成品存放現(xiàn)場(chǎng)，查看現(xiàn)場(chǎng)的包裝、存儲(chǔ)環(huán)境、堆放、防護(hù)標(biāo)識(shí)，以及搬運(yùn)工具和方法是否能防止產(chǎn)品受損。有保質(zhì)期的產(chǎn)品，出入庫(kù)是否為先進(jìn)先出；

4）對(duì)產(chǎn)品為軟件的產(chǎn)品，檢查信息的保密、防修改措施以及備份措施的實(shí)際情況； 5）產(chǎn)品的交付過(guò)程，運(yùn)輸方法是否滿(mǎn)足要求，對(duì)運(yùn)輸供方是否提出相關(guān)要求；結(jié)合對(duì)銷(xiāo)售部門(mén)接收到的反饋信息，是否存在因產(chǎn)品防護(hù)不當(dāng)受損的情況。

2008、12

Q210 如何依據(jù)GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)對(duì)“顧客財(cái)產(chǎn)”進(jìn)行審核？

7.5.4 1）請(qǐng)主管部門(mén)負(fù)責(zé)人介紹組織生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程主要涉及的顧客財(cái)產(chǎn)及其控制程序，查閱顧客財(cái)產(chǎn)控制相關(guān)文件，對(duì)顧客財(cái)產(chǎn)識(shí)別是否充分，控制程序規(guī)定是否滿(mǎn)足標(biāo)準(zhǔn)7.5.4的要求；

2）了解組織對(duì)顧客財(cái)產(chǎn)驗(yàn)證的方式，抽查3-5份驗(yàn)證記錄（如顧客提供原材料檢驗(yàn)記錄、設(shè)備驗(yàn)收記錄），確認(rèn)驗(yàn)證是否符合要求，如出現(xiàn)顧客財(cái)產(chǎn)不滿(mǎn)足要求的情況，是否與顧客溝通解決；

3）了解對(duì)顧客財(cái)產(chǎn)的保護(hù)措施，現(xiàn)場(chǎng)查看顧客財(cái)產(chǎn)的使用、儲(chǔ)存環(huán)境，是否滿(mǎn)足顧客財(cái)產(chǎn)防護(hù)要求，如顧客提供原材料的出入庫(kù)登記，檢查倉(cāng)庫(kù)和生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的工作環(huán)境；

4）檢查對(duì)顧客財(cái)產(chǎn)的維護(hù)是否滿(mǎn)足要求，如顧客提供設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)情況，現(xiàn)場(chǎng)查看設(shè)備的運(yùn)行狀態(tài)是否正常，能否滿(mǎn)足要求；

5）詢(xún)問(wèn)有無(wú)發(fā)生顧客財(cái)產(chǎn)損壞或丟失的情況（或通過(guò)查看記錄獲得相關(guān)信息），組織的處理是否滿(mǎn)足要求。

2009、3

Q211 某公司技術(shù)管理部負(fù)責(zé)制定生產(chǎn)工藝流程和工藝文件，設(shè)備管理部負(fù)責(zé)設(shè)備的采購(gòu)和日常維護(hù)，生產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)生產(chǎn)批量和周期計(jì)劃的制定，質(zhì)量管理部負(fù)責(zé)工序質(zhì)量監(jiān)督和產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)，生產(chǎn)車(chē)間負(fù)責(zé)生產(chǎn)，相關(guān)部門(mén)輔助。根據(jù)第7章的要求如何對(duì)生產(chǎn)過(guò)程的控制進(jìn)行審核。

主要關(guān)注7.1，7.5，7.6相關(guān)條款

1）到技術(shù)管理部抽取3-5個(gè)主要產(chǎn)品生產(chǎn)工藝流程和工藝文件，對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃輸出是否滿(mǎn)足標(biāo)準(zhǔn)7.1的要求；

2）到生產(chǎn)管理部了解最近的生產(chǎn)計(jì)劃安排，到生產(chǎn)車(chē)間檢查是否獲得生產(chǎn)的安排信息、以及合適的生產(chǎn)工藝文件；

3）現(xiàn)場(chǎng)觀察工藝的執(zhí)行情況，生產(chǎn)設(shè)備能力是否滿(mǎn)足工藝要求，運(yùn)行是否正常，抽查以往的生產(chǎn)記錄，確認(rèn)工藝執(zhí)行情況；查看生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)識(shí)、產(chǎn)品防護(hù)的實(shí)際情況，是否滿(mǎn)足策劃要求； 4）請(qǐng)質(zhì)量管理部門(mén)提供以往監(jiān)視和測(cè)量記錄，現(xiàn)場(chǎng)查看監(jiān)視和測(cè)量工作是否按策劃要求實(shí)施；檢查使用的監(jiān)測(cè)裝置是否滿(mǎn)足監(jiān)測(cè)要求，查看監(jiān)測(cè)裝置的檢定或校準(zhǔn)記錄。

2009、12

Q212 在某房產(chǎn)公司審核，該公司將公司房產(chǎn)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)交給有資質(zhì)的設(shè)計(jì)院進(jìn)行，公司對(duì)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)進(jìn)行最終確認(rèn)。該公司針對(duì)7.3進(jìn)行了刪減，僅保留7.3.6。作為審核員，你認(rèn)為對(duì)7.3的刪減是否正確？為什么？你將收集哪些證據(jù)，證實(shí)該公司對(duì)設(shè)計(jì)確認(rèn)和對(duì)外包過(guò)程的管理是符合ISO9001標(biāo)準(zhǔn)要求的？ 4.1 外包，7.3 1）刪減不正確；

2）房產(chǎn)公司雖然沒(méi)有設(shè)計(jì)資質(zhì)將設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)過(guò)程外包，但仍需要為設(shè)計(jì)的質(zhì)量負(fù)責(zé)，如刪減7.3條款，將影響組織對(duì)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)過(guò)程的控制能力。

3）審核中應(yīng)關(guān)注收集以下方面證據(jù)：

a）組織對(duì)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)外包的管理規(guī)定，包括組織對(duì)外包方的評(píng)價(jià)、選擇實(shí)施的記錄；了解組織參與設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)過(guò)程的安排。查設(shè)計(jì)方的相關(guān)資質(zhì)信息。

b）組織參與外包實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)7.3設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)過(guò)程的實(shí)施情況及相關(guān)記錄，查設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)計(jì)劃、組織參加的過(guò)程記錄；

c）組織對(duì)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)確認(rèn)的安排，查設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)確認(rèn)過(guò)程及結(jié)果記錄；

d）查設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸出，對(duì)照檢查與設(shè)計(jì)輸入及相關(guān)法律法規(guī)要求是否滿(mǎn)足。

2010、3

Q213 審核組于2009年12月到生產(chǎn)玩具的某企業(yè)審核，該企業(yè)的銷(xiāo)售部負(fù)責(zé)產(chǎn)品銷(xiāo)售、產(chǎn)品交付、產(chǎn)品出廠后的售后服務(wù)以及與市場(chǎng)、客戶(hù)的所有外部聯(lián)絡(luò)和溝通。請(qǐng)說(shuō)明對(duì)該企業(yè)銷(xiāo)售部審核涉及標(biāo)準(zhǔn)條款和審核思路。

可以從以下方面對(duì)銷(xiāo)售部進(jìn)行審核：

1）請(qǐng)銷(xiāo)售部提供近期與顧客簽訂的所有書(shū)面合同，從中抽取4-7份，查其內(nèi)容是否符合7.2.1的要求，評(píng)審是否充分，查閱評(píng)審及相關(guān)措施的記錄；從中抽取已到期合同，查看交貨證明，查其履約能力。（7.2.2）

2）抽查顧客的口頭要求的確認(rèn)，查閱口頭合同的確認(rèn)（7.2.2）

3）抽查產(chǎn)品要求發(fā)生變更的控制，查閱相關(guān)文件修訂及內(nèi)部溝通記錄（7.2.2）

4）了解組織與組織的溝通渠道，請(qǐng)銷(xiāo)售部提供與顧客溝通時(shí)的所有記錄（包括對(duì)顧客的投訴或抱怨的處理記錄），抽3-5份，查對(duì)顧客反饋信息和投訴或抱怨的處理情況及其結(jié)果。（7.2.3）

5）查看顧客財(cái)產(chǎn)控制程序，抽查顧客財(cái)產(chǎn)管理記錄（包括驗(yàn)證，以及顧客財(cái)產(chǎn)不適用或遺失的記錄）。（7.5.4）6）抽查交付后活動(dòng)的實(shí)施情況，查閱實(shí)施記錄。（7.5.1f）

7）了解組織顧客滿(mǎn)意的監(jiān)測(cè)程序，查閱監(jiān)測(cè)記錄（如顧客滿(mǎn)意度調(diào)查記錄、市場(chǎng)占有率分析、流失業(yè)務(wù)分析等），了解顧客滿(mǎn)意信息的利用情況，結(jié)合其他條款審核，追蹤對(duì)反饋問(wèn)題的后續(xù)處理。（8.2.1）

2010、6

某企業(yè)生產(chǎn)PVC型材，審核員在擠塑工段發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)線上指示工作壓力的壓力表無(wú)指示，工人說(shuō)，壓力表應(yīng)該沒(méi)有問(wèn)題，可能是設(shè)備上的管路堵了，不影響生產(chǎn)。審核員聽(tīng)后點(diǎn)點(diǎn)頭，認(rèn)為工人說(shuō)得挺有道理，于是道了謝就進(jìn)行下一項(xiàng)審核任務(wù)了。這位審核員做得對(duì)不對(duì)？為什么？如果您是審核員，您如何做？

這位審核員做的不正確。因?yàn)閷?duì)7.6 監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備、6.3 基礎(chǔ)設(shè)施 等標(biāo)準(zhǔn)條款沒(méi)有審全。應(yīng)該從一下方面繼續(xù)審核：

1、詢(xún)問(wèn)車(chē)間管理人員工作壓力表為何沒(méi)有指示，是否識(shí)別了其不合格項(xiàng)，有無(wú)分析原因和制定糾正措施，是否與生產(chǎn)設(shè)備主管部門(mén)溝通；

2、查壓力表有無(wú)定期進(jìn)行檢定，現(xiàn)場(chǎng)是否能夠識(shí)別其校準(zhǔn)狀態(tài)；

3、查擠塑工段的相關(guān)工藝文件，看壓力設(shè)定的工藝參數(shù)是如何規(guī)定的，是否有相關(guān)的工藝檢查記錄；

4、查已生產(chǎn)的產(chǎn)品是否符合質(zhì)量要求，該工序壓力參數(shù)是否影響到產(chǎn)品的符合性，有無(wú)對(duì)受此影響的產(chǎn)品采取適當(dāng)?shù)难a(bǔ)救措施；

5、到設(shè)備主管部門(mén)查是否獲得該設(shè)備不正常運(yùn)行的信息，沒(méi)有及時(shí)維修的原因。

請(qǐng)針對(duì)GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn) 7.5.1條款（自擬部門(mén)），闡述審核思路和方法。

如對(duì)生產(chǎn)車(chē)間審核，可以從以下方面進(jìn)行審核：

1、組織是否對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)的過(guò)程進(jìn)行策劃，詢(xún)問(wèn)生產(chǎn)部負(fù)責(zé)人如何策劃與確定生產(chǎn)和服務(wù)的過(guò)程，策劃結(jié)果能否確保這些過(guò)程受控；

2、查生產(chǎn)過(guò)程中是否獲得產(chǎn)品特性的信息，如訂單要求、質(zhì)量控制點(diǎn)、操作注意事項(xiàng)、圖樣、技術(shù)條件、安全性等；

3、查生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程中是否有作業(yè)指導(dǎo)書(shū)和工藝文件，操作規(guī)范等，隨機(jī)抽查3~5份文件，是否得到批準(zhǔn)，版本是否有效，保持清晰，易于識(shí)別；

4、查生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程中所使用的設(shè)備是否能夠滿(mǎn)足產(chǎn)品的技術(shù)要求，是否維護(hù)和保養(yǎng)并保持記錄，設(shè)備是否完好和正常運(yùn)轉(zhuǎn)，設(shè)備狀態(tài)能否識(shí)別；

5、查生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程中所提供的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備是否經(jīng)檢定或校準(zhǔn)，監(jiān)視和測(cè)量的方法、頻次是否符合文件要求；

6、詢(xún)問(wèn)生產(chǎn)部負(fù)責(zé)人，對(duì)產(chǎn)品放行的條件是否做出明確規(guī)定，現(xiàn)場(chǎng)抽查2~3批產(chǎn)品的檢驗(yàn)記錄，產(chǎn)品放行是否符合規(guī)定要求，如有不合格品，查是否返工、返工后是否重新檢驗(yàn)；

7、查如何實(shí)施交付后的活動(dòng)，如何配合銷(xiāo)售部做好售后服務(wù)，結(jié)合其他條款的審核，驗(yàn)證是否實(shí)施參入了售后服務(wù)。

三、例分析題 條款判定：

1、要事實(shí)不要推斷

2、看結(jié)果不追原因

3、打近不打遠(yuǎn)

4、只判一個(gè)條款

5、能打?qū)ｍ?xiàng)不打綜合項(xiàng) 不符合描述要點(diǎn)：

1、時(shí)間、地點(diǎn)

2、盡量引用原文

3、轉(zhuǎn)述不能產(chǎn)生歧義 http://bbs.iso.org.cn 題號(hào)

考題

存在主要

問(wèn)題

答案

考試時(shí)間

Q301 在機(jī)加工車(chē)間，某機(jī)床后靠墻處放著三個(gè)工件，審核員問(wèn)這是否是合格產(chǎn)品，操作者答：“不是我的班，可能是夜班的，是否合格我也不知道。”在場(chǎng)搬運(yùn)工解釋說(shuō)：“可能是昨天送庫(kù)剩下的，等會(huì)我就運(yùn)走。”詢(xún)問(wèn)當(dāng)班檢查員，回答說(shuō)：“這三件產(chǎn)品有些問(wèn)題，要等張技術(shù)員處理，這兩天他出差了，等他一回來(lái)就處理。”

產(chǎn)品狀態(tài)不清楚

7.5.3 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.5.3“組織應(yīng)在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的全過(guò)程中，針對(duì)監(jiān)視和測(cè)量要求識(shí)別產(chǎn)品的狀態(tài)”

不符合事實(shí)：車(chē)間一角放著三個(gè)工件，當(dāng)班的檢查員說(shuō)明這幾個(gè)工件有問(wèn)題，等待張技術(shù)員出差回來(lái)后處理，但現(xiàn)場(chǎng)操作者、搬運(yùn)工均不知工件有問(wèn)題。

2007、6 2008、12

Q302 在某玩具廠包裝車(chē)間，審核員發(fā)現(xiàn)W18玩具包裝圖表明包裝底板的材料是銀灰色波紋塑料板，而現(xiàn)場(chǎng)工人使用的是天藍(lán)色硬紙板做的。車(chē)間主任解釋說(shuō)，塑料板上星期就用完了，貨要的急，供應(yīng)科一時(shí)買(mǎi)不來(lái)。和設(shè)計(jì)科溝通后，他們同意用紙板代替。審核員問(wèn)“圖紙和工藝部都沒(méi)顯示出來(lái)”，主任說(shuō)“設(shè)計(jì)科科長(zhǎng)說(shuō)總工程師出差還沒(méi)有回來(lái)，更改單沒(méi)法批準(zhǔn)，圖紙也沒(méi)法改，先這么做，問(wèn)題不大。”

設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)更改沒(méi)有批準(zhǔn)7.3.7 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7..3.7“應(yīng)對(duì)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的更改進(jìn)行適當(dāng)?shù)脑u(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)，并在實(shí)施前得到批準(zhǔn)。”

不符合事實(shí)：玩具包裝車(chē)間W18玩具包裝圖要求包裝底板的材料是銀灰色波紋塑料板，而現(xiàn)場(chǎng)工人使用的是天藍(lán)色硬紙板做的，對(duì)設(shè)計(jì)圖紙的更改未經(jīng)總工程師批準(zhǔn)。

2007、6 2008、9

Q303 審核員在檢測(cè)室抽查產(chǎn)品檢測(cè)報(bào)告，共有5項(xiàng)指標(biāo)的檢測(cè)結(jié)果，而國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)（GBXXXX-2005）規(guī)定該產(chǎn)品的檢測(cè)項(xiàng)目應(yīng)為8項(xiàng)。審核員詢(xún)問(wèn)檢測(cè)室主任：“你們的檢測(cè)項(xiàng)目為什么比國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定少了3項(xiàng)？”檢測(cè)室主任說(shuō)：“按要求應(yīng)該是8項(xiàng)，而我們是按工廠的檢驗(yàn)規(guī)程要求辦的。”接著出示了該檢驗(yàn)規(guī)程，發(fā)現(xiàn)確實(shí)少了3項(xiàng)要求。

強(qiáng)檢項(xiàng)目缺項(xiàng)7.1c）

不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.1.c“產(chǎn)品所要求的驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)視、檢驗(yàn)和試驗(yàn)活動(dòng)，以及產(chǎn)品接收準(zhǔn)則。” 不符合事實(shí)：某產(chǎn)品檢驗(yàn)規(guī)范比產(chǎn)品國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)（GBXXXX-2005）規(guī)定該產(chǎn)品的檢測(cè)項(xiàng)目少了3項(xiàng)。經(jīng)抽查檢驗(yàn)報(bào)告也未做這3項(xiàng)的檢測(cè)。

2007、6 2008、9

Q303-1 審核員到質(zhì)檢科查看某產(chǎn)品的成品檢驗(yàn)，從兩個(gè)月的檢驗(yàn)記錄中抽查了8份，看到檢驗(yàn)項(xiàng)目和方法均符合檢驗(yàn)規(guī)范。審核員問(wèn)質(zhì)檢科長(zhǎng)：“這種產(chǎn)品是否有國(guó)家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)？”科長(zhǎng)說(shuō)：“有”，并向?qū)徍藛T提供了此產(chǎn)品的GB3906-91標(biāo)準(zhǔn)。審核員將檢驗(yàn)規(guī)范與國(guó)標(biāo)核對(duì)后，發(fā)現(xiàn)檢驗(yàn)規(guī)范中缺少?lài)?guó)標(biāo)中要求的出廠試驗(yàn)必須做的“操作試驗(yàn)5次”和“絕緣電阻”項(xiàng)目，強(qiáng)檢項(xiàng)目缺項(xiàng)7.1c）

不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.1.c“產(chǎn)品所要求的驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)視、檢驗(yàn)和試驗(yàn)活動(dòng)，以及產(chǎn)品接收準(zhǔn)則。” 不符合事實(shí)：查某產(chǎn)品的成品檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)該產(chǎn)品的檢驗(yàn)規(guī)范缺少該產(chǎn)品國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB3906-91要求的出廠檢驗(yàn)必須做的“操作試驗(yàn)5次”和“絕緣電阻”項(xiàng)目，檢驗(yàn)記錄表中也沒(méi)有這兩項(xiàng)檢驗(yàn)項(xiàng)目。

2009、9

Q304 審核員在物資管理部審核時(shí)了解到，近期從A化工廠采購(gòu)了大批生產(chǎn)混凝土外加劑用的化工原料。審核員問(wèn)對(duì)A廠是如何評(píng)價(jià)的，物質(zhì)管理部長(zhǎng)說(shuō)：“A廠是顧客指定的，我們了解到他們的價(jià)格比其他廠便宜，雖然產(chǎn)品質(zhì)量不太穩(wěn)定，但有問(wèn)題時(shí)他們也能給換貨，所以我們決定今后就用這家了。”

組織需要評(píng)價(jià)與選擇供方7.4.1 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.4.1“組織應(yīng)根據(jù)供方按組織的要求提供產(chǎn)品的能力評(píng)價(jià)和選擇供方。”

不符合事實(shí)：組織向A化工廠采購(gòu)了大批生產(chǎn)混凝土外加劑用的化工原料，而供方A化工廠由顧客指定，產(chǎn)品質(zhì)量不太穩(wěn)定。

2007、6 2008、12 2010、9

Q305 審核員到某建筑工地審核時(shí)，問(wèn)施工單位的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人時(shí)如何對(duì)鋼筋、水泥進(jìn)行檢驗(yàn)的。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人說(shuō)：“本工程所用的鋼筋、水泥全是甲方指定我們到A公司購(gòu)買(mǎi)的，A公司生產(chǎn)的鋼筋、水泥各種型號(hào)都通過(guò)了產(chǎn)品認(rèn)證，公司也于2000年就通過(guò)了質(zhì)量管理體系認(rèn)證，因此他們的質(zhì)量是有保證的，我們只是點(diǎn)點(diǎn)數(shù)量，直接拿來(lái)用就可以了，出了問(wèn)題甲方會(huì)負(fù)責(zé)的。”

采購(gòu)產(chǎn)品需檢驗(yàn)或采取其他必要的活動(dòng)

7.4.3 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.4.3“組織應(yīng)確定并實(shí)施檢驗(yàn)或其他必要的活動(dòng)，以確保采購(gòu)的產(chǎn)品滿(mǎn)足規(guī)定的采購(gòu)要求。”

不符合事實(shí)：查建筑工地項(xiàng)目部發(fā)現(xiàn)，未對(duì)向A公司采購(gòu)的鋼筋、水泥進(jìn)行驗(yàn)證即投入使用。2007、6 2009、6

Q306 某零件表面處理工藝文件中規(guī)定：每筐限裝該零件10件，在80-90度槽液中浸泡20分鐘，近期因蒸汽不足，槽液溫度最高也只能達(dá)到68度，工長(zhǎng)決定用延長(zhǎng)浸泡時(shí)間來(lái)解決，即浸泡30分鐘，為保證產(chǎn)量，每筐裝15件。在蒸汽不足的情況下完成了生產(chǎn)任務(wù)。審核員問(wèn)工藝員是否知道這一工藝更改，工藝員表示不知道。

違反生產(chǎn)工藝

7.5.1 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.5.1“組織應(yīng)策劃并在受控條件下進(jìn)行生產(chǎn)和服務(wù)提供。” 不符合事實(shí)：車(chē)間某零件表面處理工藝文件中規(guī)定：每筐限裝該零件10件，在80-90度槽液中浸泡20分鐘，因蒸汽不足，槽液溫度最高也只能達(dá)到68度，車(chē)間將工藝改成每筐裝15件，浸泡30分鐘，但工藝員并不知曉更改。

2007、9 2008、12 2010、3 2010、9

Q307 審核員在一家家具廠的客戶(hù)服務(wù)部發(fā)現(xiàn)，近一個(gè)月內(nèi)已有多家客戶(hù)投訴，反映的都是家具表面碰傷。審核員問(wèn)：“你們是如何處理的？”服務(wù)部主任說(shuō)：“我們接到客戶(hù)投訴后都做了詳細(xì)的記錄，由我親自帶人派車(chē)給客戶(hù)換好的家具，并向他們道了謙。客戶(hù)對(duì)最后的處理結(jié)果是滿(mǎn)意的，如果再發(fā)生，還要這樣辦。”

沒(méi)有針對(duì)不合格的原因采取措施

8.5.2 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：8.5.2“組織應(yīng)采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再發(fā)生。” 不符合事實(shí)：查客戶(hù)服務(wù)部最近一個(gè)月接到多家客戶(hù)投訴家具表面擦傷，客戶(hù)部除派人全部給客戶(hù)更換外沒(méi)有采取其他改進(jìn)措施。

2007、9

Q308 在某儀器制造公司銷(xiāo)售科審核時(shí)，審核員注意到一份編號(hào)為CHN-08-2006擬印合同文本中，有一段手寫(xiě)的文字：“原要求40米長(zhǎng)的附件電纜改為50米長(zhǎng)。”銷(xiāo)售部長(zhǎng)說(shuō)：“您看，這旁邊是甲乙雙方的簽字，我已經(jīng)關(guān)照生產(chǎn)部門(mén)了。”審核員在審核倉(cāng)庫(kù)時(shí)看到一張卡：“XX九芯電纜，長(zhǎng)40米，共100根，合同號(hào)CHN-08-2006。”倉(cāng)庫(kù)保管員說(shuō)：“這100根電纜作為附件隨儀器發(fā)給客戶(hù)。”

產(chǎn)品要求發(fā)生變更，文件沒(méi)有更改，相關(guān)人員不知

7.2.2 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.2.2“若產(chǎn)品要求發(fā)生變更，組織應(yīng)確保相關(guān)文件得到更改，并確保相關(guān)人員知道已變更的要求。”

不符合事實(shí)：銷(xiāo)售部CHN-08-2006的合同變更內(nèi)容為“原要求40米長(zhǎng)的附件電纜改為50米長(zhǎng)。”，但在倉(cāng)庫(kù)CHN-08-2006合同產(chǎn)品的管理卡片顯示電纜長(zhǎng)度仍為40米，而且倉(cāng)庫(kù)保管員聲稱(chēng)不知道合同更改。

2007、9 2010、3

Q309 在車(chē)間審核時(shí)，審核員了解到，公司要求的車(chē)間產(chǎn)品合格率為95%。審核員了解到近5個(gè)月合格率分別是：97.03%、96.52%、96.00%、95.30%、95.01%。問(wèn)車(chē)間主任指標(biāo)完成的情況，主任自信地說(shuō)：“幾年來(lái)，我們這個(gè)指標(biāo)都能保持在98%以上，你說(shuō)的情況我還沒(méi)有注意到，不過(guò)也能達(dá)到95%，也算完成指標(biāo)了，不影響?yīng)劷稹！?/p>

沒(méi)有進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，沒(méi)有關(guān)注趨勢(shì)

8.4 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：8.4“數(shù)據(jù)分析應(yīng)提供以下有關(guān)方面的信息：c）過(guò)程和產(chǎn)品的特性及趨勢(shì)，包括采取預(yù)防措施的機(jī)會(huì)”

不符合事實(shí)：車(chē)間某產(chǎn)品合格率要求為95%，近5個(gè)月合格率分別是：97.03%、96.52%、96.00%、95.30%、95.01%，而車(chē)間沒(méi)有發(fā)現(xiàn)此潛在不符合的趨勢(shì)。

2007、9

Q310 在食品廠車(chē)間，審核員發(fā)現(xiàn)窗戶(hù)敞開(kāi)，窗外是一條市政路，車(chē)流量很大，煙塵滾滾。車(chē)間主任解釋說(shuō)：“天太熱了，車(chē)間又沒(méi)有空調(diào)，沒(méi)辦法，只能開(kāi)窗通風(fēng)。”

沒(méi)有管理工作環(huán)境

6.4 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：6.4“組織應(yīng)確定和管理為達(dá)到產(chǎn)品符合要求所需的工作環(huán)境。”

不符合事實(shí)：食品廠車(chē)間沒(méi)有安裝空調(diào)，車(chē)間內(nèi)溫度高，車(chē)間開(kāi)窗通風(fēng)，而車(chē)間外是市政公路，灰塵很大。

2007、9 2008、12 2010、3

Q311 審核員在某企業(yè)審核時(shí)發(fā)現(xiàn)有一批產(chǎn)品的絕緣性能達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)要求，企業(yè)查到全部產(chǎn)品編號(hào)，通知營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)停止銷(xiāo)售，但對(duì)已經(jīng)發(fā)出的500臺(tái)產(chǎn)品未采取措施。

沒(méi)有采取與不合格的影響程度相適應(yīng)的措施

8.3d）

不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：8.3d）“當(dāng)在交付開(kāi)始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時(shí)，組織應(yīng)采取與不合格的影響或潛在影響的程度相適應(yīng)的措施。”

不符合事實(shí)：企業(yè)有一批產(chǎn)品因元件有問(wèn)題，導(dǎo)致絕緣性能達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)要求，企業(yè)查到全部產(chǎn)品編號(hào)，通知營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)停止銷(xiāo)售，但對(duì)已經(jīng)發(fā)出的500臺(tái)產(chǎn)品未采取措施。

2007、12 2009、3 2009、9

Q312 在銷(xiāo)售部，審核員抽查7份顧客調(diào)查表，發(fā)現(xiàn)其中2份寫(xiě)有顧客意見(jiàn)：“不知道應(yīng)找哪個(gè)部門(mén)詢(xún)問(wèn)產(chǎn)品信息？”有兩份是顧客抱怨：“購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品后發(fā)現(xiàn)質(zhì)量有問(wèn)題，找不到聯(lián)系的部門(mén)和人員。”銷(xiāo)售部經(jīng)理解釋?zhuān)骸耙驗(yàn)殇N(xiāo)售人員經(jīng)常外出，顧客找不到人是難免的。”

產(chǎn)品信息、顧客抱怨溝通不暢

7.2.3 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.2.3 “組織應(yīng)對(duì)以下有關(guān)方面確定并實(shí)施與顧客溝通的有效安排：a）產(chǎn)品信息c）顧客反饋，包括顧客抱怨。

不符合事實(shí)：因銷(xiāo)售部銷(xiāo)售人員經(jīng)常外出，顧客常找不到人，顧客調(diào)查表有2份反映：“不知道應(yīng)找哪個(gè)部門(mén)詢(xún)問(wèn)產(chǎn)品信息？”有兩份抱怨：“購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品后發(fā)現(xiàn)質(zhì)量有問(wèn)題，找不到聯(lián)系的部門(mén)和人員。”

2007、12

Q313 審核員在成品車(chē)間審核時(shí)，發(fā)現(xiàn)A產(chǎn)品裝配后直接包裝出廠、檢驗(yàn)員一般不作檢查，就問(wèn)檢驗(yàn)員，檢驗(yàn)員說(shuō)：按合同這批產(chǎn)品全部由顧客驗(yàn)收，對(duì)不合格的產(chǎn)品顧客當(dāng)場(chǎng)拒收，因此沒(méi)有必要再制定產(chǎn)品接收規(guī)則并實(shí)施檢驗(yàn)。

沒(méi)有制定產(chǎn)品接收規(guī)則 7.1c）

不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.1“在對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)進(jìn)行策劃時(shí)，組織應(yīng)確定以下方面的適當(dāng)內(nèi)容：c）產(chǎn)品所要求的驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)視、檢驗(yàn)和試驗(yàn)活動(dòng)，以及產(chǎn)品接收準(zhǔn)則。” 不符合事實(shí)：在裝配車(chē)間審核時(shí)發(fā)現(xiàn)A產(chǎn)品沒(méi)有經(jīng)過(guò)檢驗(yàn)員檢測(cè)就直接進(jìn)行了包裝，也沒(méi)有制定這種產(chǎn)品的檢驗(yàn)規(guī)程2007、12 2009、3

Q314 審核員在某建筑施工單位的工程管理部審核，看見(jiàn)辦公桌上放著一套《施工規(guī)范大全》，審核員一邊翻看一邊問(wèn)部門(mén)負(fù)責(zé)人：“這些規(guī)范中哪些是對(duì)你們適用的？”部門(mén)負(fù)責(zé)人說(shuō)：“具體是哪些規(guī)范我也不清楚，好在這套書(shū)內(nèi)容很全面。”審核員發(fā)現(xiàn)《施工規(guī)范大全》中有些規(guī)范已經(jīng)作廢。

外來(lái)文件沒(méi)有識(shí)別并控制其分發(fā) 4.2.3f）

不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：4.2.3f）“確保組織所確定的策劃和運(yùn)行質(zhì)量管理體系所需的外來(lái)文件得到識(shí)別，并控制其分發(fā)。” 不符合事實(shí)：在工程管理部看到一份《施工規(guī)范大全》，部門(mén)負(fù)責(zé)人不清楚哪些規(guī)范適用，并且其中有些已經(jīng)作廢。

2007、12 2010、9

Q315 質(zhì)量部經(jīng)理向?qū)徍藛T出示了當(dāng)年的審核方案，方案表明當(dāng)年對(duì)每個(gè)部門(mén)審核一次，審核時(shí)間均相同，每個(gè)有關(guān)的過(guò)程也都安排了審核。審核員問(wèn)，你們的審核方案是怎樣確定的，經(jīng)理說(shuō)：“三年前建立質(zhì)量管理體系時(shí)，質(zhì)量手冊(cè)和程序文件都規(guī)定了每年要對(duì)每個(gè)部門(mén)進(jìn)行一次審核，我們一直是這樣做的。”審核員查了三年的記錄，確實(shí)每年都按文件要求對(duì)每個(gè)部門(mén)進(jìn)行了一次審核，而且沒(méi)有漏掉一個(gè)過(guò)程。審核員又查看了以前的審核報(bào)告，發(fā)現(xiàn)其中不符合報(bào)告70%都是在制造部的生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的。

內(nèi)部審核沒(méi)有考慮重要性及以往審核結(jié)果

8.2.2 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：8.2.2 “組織應(yīng)策劃審核方案，策劃時(shí)應(yīng)考慮擬審核的過(guò)程區(qū)域的狀況和重要性以及以往審核的結(jié)果。”

不符合事實(shí)：抽查組織近三年的審核報(bào)告，發(fā)現(xiàn)70%都是在制造部的生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的，而公司當(dāng)年審核方案表明每年對(duì)每個(gè)部門(mén)審核一次，審核時(shí)間均相同。

2007、12

Q316 在審核郵電局發(fā)送科時(shí)，文件規(guī)定對(duì)所有的郵件由分選組分好后，按省、市、地區(qū)不同類(lèi)別進(jìn)行包裝并放入防雨防潮專(zhuān)用袋內(nèi)發(fā)送。審核員發(fā)現(xiàn)在分選組內(nèi)墻角處堆放了一堆發(fā)往青海的郵件，發(fā)送人員正將其放在紙箱內(nèi)打包準(zhǔn)備發(fā)送。審核員問(wèn)：這是怎么回事，為什么你們用紙箱打包，你們規(guī)定不是用防雨防潮的郵遞專(zhuān)用袋嗎？發(fā)送科長(zhǎng)說(shuō)：“青海比較干燥，近來(lái)也無(wú)雨，再說(shuō)最近郵件又多，郵遞專(zhuān)用袋不夠用，所以因地制宜，在不影響郵件的情況下用紙箱包裝了。”

顧客產(chǎn)品愛(ài)護(hù)

7.5.4 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.5.4 “組織應(yīng)愛(ài)護(hù)在組織控制下或組織使用的顧客財(cái)產(chǎn)。” 不符合事實(shí)：郵電局文件規(guī)定郵件包裝后放入防雨防潮的專(zhuān)用袋內(nèi)發(fā)送，在發(fā)送科發(fā)現(xiàn)發(fā)往青海的郵件用的是紙箱包裝發(fā)送。

2008、3 2008、9

Q317 在銷(xiāo)售部門(mén)，審核員問(wèn)銷(xiāo)售科長(zhǎng)如何評(píng)價(jià)顧客滿(mǎn)意，銷(xiāo)售科長(zhǎng)說(shuō)：我們公司生產(chǎn)的產(chǎn)品質(zhì)量很好，被國(guó)家主管部門(mén)評(píng)為免檢產(chǎn)品，再加上我們售后服務(wù)非常出色，所以去年僅有兩位顧客對(duì)我們產(chǎn)品有些抱怨，但談不上投訴，為此我們目前沒(méi)有必要再規(guī)定評(píng)價(jià)顧客滿(mǎn)意的方法。

沒(méi)有對(duì)顧客滿(mǎn)意制定測(cè)量方法及進(jìn)行測(cè)量

8.2.1 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：8.2.1 “作為質(zhì)量管理體系績(jī)效的一種測(cè)量，組織應(yīng)監(jiān)視顧客關(guān)于組織是否滿(mǎn)足其要求的感受的相關(guān)信息，并確定獲取和利用這種信息的方法。” 不符合事實(shí)：在銷(xiāo)售部門(mén)審核發(fā)現(xiàn)組織未規(guī)定評(píng)價(jià)顧客滿(mǎn)意的方法。

2008、3 2008、9

Q318 審核員在某手機(jī)生產(chǎn)廠審核成品試驗(yàn)站時(shí)發(fā)現(xiàn)有手機(jī)電磁輻射嚴(yán)重超標(biāo)的情況，問(wèn)是為什么？質(zhì)檢站長(zhǎng)說(shuō)，我們查了，發(fā)現(xiàn)是兩批零件有問(wèn)題造成的。審核員問(wèn)知道是哪兩批嗎？質(zhì)檢站長(zhǎng)說(shuō)，由于該零件是關(guān)鍵部件，我們管理很?chē)?yán)格，從電腦上查到了全部產(chǎn)品的編號(hào)，而且我們已經(jīng)通知了生產(chǎn)部門(mén)和銷(xiāo)售部門(mén)，停止生產(chǎn)和使用這些零件的手機(jī)。審核員問(wèn)發(fā)出過(guò)嗎？質(zhì)檢站長(zhǎng)說(shuō)我查過(guò)，已經(jīng)發(fā)出300臺(tái)，我們已決定只要顧客一提出來(lái)我們就退換。沒(méi)有采取與不合格的影響程度相適應(yīng)的措施

8.3d）

不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：8.3d）“當(dāng)交付或開(kāi)始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時(shí)，組織應(yīng)采取與不合格的影響或潛在影響相適應(yīng)的措施。”

不符合事實(shí)：企業(yè)因兩批手機(jī)零件有問(wèn)題，導(dǎo)致手機(jī)電磁輻射嚴(yán)重超標(biāo)，企業(yè)查到全部產(chǎn)品編號(hào)，通知銷(xiāo)售部門(mén)停止銷(xiāo)售，但對(duì)已經(jīng)發(fā)出的300臺(tái)產(chǎn)品未采取措施。

2008、3 2009、9

Q319 審核員在客戶(hù)服務(wù)部查看今年一季度的用戶(hù)投訴處理記錄中75%左右要求退還A產(chǎn)品，銷(xiāo)售科長(zhǎng)說(shuō)：“主要是A產(chǎn)品上使用的一批關(guān)鍵零件質(zhì)量不太好，我們退的退、換的換、賠的賠，即麻煩又虧本，但是這種零件買(mǎi)來(lái)后只進(jìn)行抽檢，不能保證100%合格，我們只好自認(rèn)倒霉了。”

沒(méi)有針對(duì)不合格的原因采取措施

8.5.2 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：8.5.2 “組織應(yīng)采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再發(fā)生。”

不符合事實(shí)：組織今年一季度的用戶(hù)投訴處理記錄中75%左右要求退還A產(chǎn)品，主要原因是A產(chǎn)品上使用的一個(gè)關(guān)鍵零件質(zhì)量不好，公司除退、換產(chǎn)品外，沒(méi)有采取糾正措施。

2008、3 2009、6 2010、6

Q320 對(duì)高壓電力變壓器進(jìn)行出廠檢驗(yàn)時(shí)，用高壓試驗(yàn)器做耐壓試驗(yàn)，最大電壓達(dá)到100KV。審核員查監(jiān)視和測(cè)量?jī)x器的控制時(shí)，要求抽查該試驗(yàn)器的檢定或校準(zhǔn)證書(shū)，計(jì)量室主任說(shuō)：有，每次我們都把表頭拆下來(lái)送去檢定，隨后拿來(lái)該表頭的檢定證書(shū)，審核員看到均在有效期內(nèi)。

高壓試驗(yàn)器需要整體檢定，如此視為未檢定 7.6a）

不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.6a）“組織對(duì)照能溯源到國(guó)際或國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)，按照規(guī)定的時(shí)間間隔或在使用前進(jìn)行校準(zhǔn)和（或）檢定（驗(yàn)證）。” 不符合事實(shí)：查計(jì)量室用于高壓變壓器出廠檢驗(yàn)用的高壓試驗(yàn)器的檢定或校準(zhǔn)，組織只對(duì)變壓測(cè)試器的表頭拆下送檢。

2008、3 2009、6

Q321 審核員在供應(yīng)部抽查采購(gòu)合同，抽查到的三份購(gòu)買(mǎi)鋼筋的合同（編號(hào)分別為019、011、和009）中“產(chǎn)品要求”一欄均寫(xiě)明“按國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)”，審核員問(wèn)供應(yīng)部負(fù)責(zé)人，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)有無(wú)具體編號(hào)和名稱(chēng)，供應(yīng)部負(fù)責(zé)人隨即問(wèn)采購(gòu)員，采購(gòu)員說(shuō)：“不清楚，設(shè)計(jì)部應(yīng)該清楚。”供應(yīng)部負(fù)責(zé)人立即打電話(huà)給設(shè)計(jì)科，但電話(huà)無(wú)人接聽(tīng)；供應(yīng)部負(fù)責(zé)人很抱歉地說(shuō)，過(guò)一會(huì)我告訴你具體的名稱(chēng)和編號(hào)。

采購(gòu)信息不清楚 7.4.2 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.4.2“采購(gòu)信息應(yīng)表述擬采購(gòu)的產(chǎn)品。”

不符合事實(shí)：在供應(yīng)部抽查采購(gòu)合同，發(fā)現(xiàn)三份購(gòu)買(mǎi)鋼筋的合同（編號(hào)分別為019、011、009）中“產(chǎn)品要求”一欄均填寫(xiě)“按國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)”，但相關(guān)人員并不清楚執(zhí)行哪個(gè)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。

2008、9 2009、3

Q322 審核員在辦公室看見(jiàn)該辦公室使用的“公司管理文件匯編”中，有15份文件均為第二版，查閱受控文件清單上表明其中8份文件已經(jīng)是第三版，于是審核員問(wèn)你們對(duì)作廢文件怎么處理，辦公室文件管理員說(shuō)“收回銷(xiāo)毀或蓋作廢章。”審核員看了一下15份文件上都沒(méi)有作廢標(biāo)識(shí)。

作廢文件標(biāo)識(shí) 4.2.3g）

不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：4.2.3g）“防止作廢文件的非預(yù)期使用，如果出于某種目的而保留作廢文件，對(duì)這些文件進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)。” 不符合事實(shí)：公司規(guī)定作廢文件應(yīng)收回銷(xiāo)毀或蓋作廢章，辦公室使用的“公司管理文件匯編”中，有15份均為第2版，查閱受控文件清單中表明其中有8份文件已經(jīng)是第3版，而這8份文件沒(méi)有作廢標(biāo)識(shí)。

2008、12

Q323 某公司對(duì)熱處理工序進(jìn)行了過(guò)程確認(rèn)，審核員在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)看到一份編號(hào)為WZ-053標(biāo)有“受控”標(biāo)識(shí)的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，規(guī)定退火加熱溫度為800±20℃，但退火爐溫度控制儀顯示為830℃，工人回答說(shuō)，溫度高一點(diǎn)，對(duì)退火質(zhì)量有保證。

違反生產(chǎn)工藝

7.5.1 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.5.1“組織應(yīng)策劃并在受控條件下進(jìn)行生產(chǎn)和服務(wù)提供。” 不符合事實(shí)：公司對(duì)熱處理工序進(jìn)行了過(guò)程確認(rèn)，在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)看到一份編號(hào)WZ-053標(biāo)有“受控”的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，規(guī)定退火加熱溫度為800±20℃，但退火爐溫度控制儀顯示為830℃。

2009、3 2009、9

Q324 車(chē)間規(guī)定廢品率不大于0.5%。審核員在審核時(shí)發(fā)現(xiàn)本月前20天，廢品率均在0.25%到0.35%上下，但最近連續(xù)5天的廢品率為0.47%、0.48%、0.48%、0.49%、0.49%。審核員就問(wèn)，你們的廢品率已經(jīng)5天接近0.5%了，對(duì)此情況車(chē)間采取了什么行動(dòng)？車(chē)間主任說(shuō)：“是嗎？有這樣的情況嗎？不過(guò)，0.49%還在0.5%以下，問(wèn)題不大。”

沒(méi)有進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，沒(méi)有關(guān)注趨勢(shì)

8.4 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：8.4“數(shù)據(jù)分析應(yīng)提供以下有關(guān)方面的信息：c）過(guò)程和產(chǎn)品的特性及趨勢(shì)，包括采取預(yù)防措施的機(jī)會(huì)。”

不符合事實(shí)：車(chē)間規(guī)定廢品率不大于0.5%。審核時(shí)發(fā)現(xiàn)本月前20天，廢品率均在0.25%到0.35%上下，但最近連續(xù)5天的廢品率為0.47%、0.48%、0.48%、0.49%、0.49%。車(chē)間未發(fā)現(xiàn)該趨勢(shì)變化及采取措施的機(jī)會(huì)。

2009、3 2009、9 2010、6（類(lèi)似）

Q325 審核員查合同評(píng)審時(shí)，銷(xiāo)售科長(zhǎng)說(shuō)：本廠產(chǎn)品均為一般小型家用電器，均在電器城零售，沒(méi)有什么特殊合同需要評(píng)審，因此，我們從未評(píng)審過(guò)，這時(shí)在場(chǎng)的管理者代表說(shuō)：“供應(yīng)科對(duì)每一份采購(gòu)合同均評(píng)審過(guò)。”隨即打電話(huà)到供應(yīng)科調(diào)來(lái)評(píng)審記錄。

沒(méi)有進(jìn)行合同評(píng)審

7.2.2 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.2.2“組織應(yīng)評(píng)審與產(chǎn)品有關(guān)的要求。”

不符合事實(shí)：查銷(xiāo)售科發(fā)現(xiàn)，銷(xiāo)售科未對(duì)在電腦城零售的家電產(chǎn)品有關(guān)的要求進(jìn)行評(píng)審。

2009、6

Q326 某組織的企管部負(fù)責(zé)管理組織所有文件，審核員在企管部審核發(fā)現(xiàn)，文件管理部提供的“外來(lái)文件清單”上所列的文件有5份作廢版本的文件，由于文件管理人員不知道哪些文件應(yīng)發(fā)到哪些部門(mén)和人員使用，因此，只要其他部門(mén)來(lái)要，文件管理人員就復(fù)印一份給他們，也沒(méi)有相應(yīng)的發(fā)放記錄，審核員到技術(shù)部和生產(chǎn)部審核時(shí)，發(fā)現(xiàn)這兩個(gè)部門(mén)都存在作廢文件和有效文件混用的情況。

外來(lái)文件沒(méi)有識(shí)別并控制其分發(fā) 4.2.3f）

不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：4.2.3f）“確保組織所確定的策劃和運(yùn)行質(zhì)量管理體系所需的外來(lái)文件得到識(shí)別，并控制其分發(fā)。”

不符合事實(shí)：文件管理部提供的“外來(lái)文件清單”中有5份作廢文件，企管部未明確外來(lái)文件的發(fā)放范圍，發(fā)放未作記錄，同時(shí)在技術(shù)部和生產(chǎn)部審核時(shí)均發(fā)現(xiàn)作廢文件和有效文件混用的情況。

2009、6

Q328 某服務(wù)公司增加大型餐飲項(xiàng)目，并針對(duì)這個(gè)項(xiàng)目寫(xiě)了“項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)”，審核員問(wèn)：“是怎么寫(xiě)的項(xiàng)目計(jì)劃？”負(fù)責(zé)人說(shuō)：“大家一起想的注意，然后一起匯總，形成的項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)。”審核員翻看了所有的該項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)文件，發(fā)現(xiàn)沒(méi)有對(duì)衛(wèi)生做出要求。

設(shè)計(jì)輸出缺項(xiàng)7.3.3b）

不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.3.2“這些輸入應(yīng)包括：b）適用的法律法規(guī)要求。” 不符合事實(shí)：服務(wù)公司增加大型餐飲項(xiàng)目，翻看了所有的該項(xiàng)目開(kāi)發(fā)的文件，發(fā)現(xiàn)沒(méi)有對(duì)衛(wèi)生做出要求。

2009、12

Q329 審核員審查試驗(yàn)室發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品試驗(yàn)需要有環(huán)境溫度和濕度的要求，但該室未配備溫度計(jì)和濕度計(jì)。要求檢測(cè)設(shè)備沒(méi)有配備

7.6 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.6“組織應(yīng)確定需實(shí)施的監(jiān)視和測(cè)量以及所需要的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備，為產(chǎn)品符合確定的要求提供證據(jù)。” 不符合事實(shí)：試驗(yàn)室做產(chǎn)品試驗(yàn)需要有環(huán)境溫度和濕度的要求，但該室未配備溫度計(jì)和濕度計(jì)。

2009、12

Q330 審核員在審核倉(cāng)庫(kù)時(shí)發(fā)現(xiàn)一包裝好的產(chǎn)品放在門(mén)邊，問(wèn)是什么產(chǎn)品，庫(kù)管員回答說(shuō)“不清楚”，旁邊的銷(xiāo)售科長(zhǎng)說(shuō)“顧客退回的有質(zhì)量問(wèn)題的產(chǎn)品，由于昨晚剛卸貨，未來(lái)得及整理。”

產(chǎn)品狀態(tài)不清楚

7.5.3 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.5.3“組織應(yīng)在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的全過(guò)程中，針對(duì)監(jiān)視和測(cè)量要求識(shí)別產(chǎn)品的狀態(tài)。”

不符合事實(shí)：在審核倉(cāng)庫(kù)發(fā)現(xiàn)一包裝好的產(chǎn)品放在門(mén)邊，銷(xiāo)售科長(zhǎng)說(shuō)“顧客退回的有質(zhì)量問(wèn)題的產(chǎn)品，由于昨晚剛卸貨，未來(lái)得及整理。”庫(kù)管員不清楚。

2009、12

Q331 審核熱處理車(chē)間，作業(yè)指導(dǎo)書(shū)要求的熱處理溫度是860±5℃，實(shí)際現(xiàn)場(chǎng)的溫度是840℃，問(wèn)為什么？操作者說(shuō)：我們一直這樣干，作業(yè)指導(dǎo)書(shū)是錯(cuò)的。

違反生產(chǎn)工藝

7.5.1 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.5.1“組織應(yīng)策劃并在受控條件下進(jìn)行生產(chǎn)和服務(wù)提供。” 不符合事實(shí)：熱處理車(chē)間作業(yè)指導(dǎo)書(shū)要求的熱處理溫度是860±5℃，實(shí)際現(xiàn)場(chǎng)的溫度是840℃。

2009、12

Q332 查顧客滿(mǎn)意度調(diào)查，發(fā)現(xiàn)顧客對(duì)產(chǎn)品運(yùn)輸造成的外觀損傷反饋較多，問(wèn)是如何處理，答已經(jīng)通知運(yùn)輸部門(mén)和產(chǎn)品包裝部門(mén)并已經(jīng)改進(jìn)，審核員與該顧客溝通，該顧客并不知情。

沒(méi)有進(jìn)行顧客溝通 7.2.3 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.2.3“組織應(yīng)對(duì)以下有關(guān)方面確定并實(shí)施與顧客溝通的有效安排：c）顧客反饋，包括顧客抱怨。” 不符合事實(shí)：查顧客滿(mǎn)意度調(diào)查，發(fā)現(xiàn)顧客對(duì)產(chǎn)品運(yùn)輸造成的外觀損傷反饋較多，組織已經(jīng)通知運(yùn)輸部門(mén)和產(chǎn)品包裝部門(mén)進(jìn)行處理，經(jīng)與顧客溝通，該顧客并不知情。

2009、12

Q333 審核員在質(zhì)檢部審核，發(fā)現(xiàn)天平、臺(tái)秤、熒光分析儀等檢測(cè)設(shè)備檢定合格的標(biāo)簽均過(guò)期10天，質(zhì)檢部主任說(shuō)，前半個(gè)月已請(qǐng)計(jì)量單位檢定校準(zhǔn)完，只是檢定校準(zhǔn)費(fèi)未付，因此還沒(méi)有拿到合格標(biāo)簽。審核員說(shuō)，校準(zhǔn)完就應(yīng)當(dāng)向計(jì)量部門(mén)付費(fèi)，并問(wèn)檢定熒光分析儀需要多少費(fèi)用。主任說(shuō)“熒光分析儀是我們自己校準(zhǔn)的。”此時(shí)，檢驗(yàn)員正好走過(guò)來(lái)，指著已檢過(guò)的5個(gè)同樣的試樣，驚訝地說(shuō)“你們沒(méi)動(dòng)過(guò)試樣吧，剛才檢出這5個(gè)試樣中有2個(gè)不合格，現(xiàn)在不知道是哪2個(gè)了。”審核員和主任面面相覷。

檢測(cè)設(shè)備沒(méi)有標(biāo)識(shí)

7.6 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.6“確保結(jié)果有效，必要時(shí)測(cè)量設(shè)備應(yīng)：c）具有標(biāo)識(shí)，以確定其校準(zhǔn)狀態(tài)。” 不符合事實(shí)：在質(zhì)檢部審核，發(fā)現(xiàn)天平、臺(tái)秤、熒光分析儀等檢測(cè)設(shè)備檢定合格的標(biāo)簽均過(guò)期10天，經(jīng)查已經(jīng)對(duì)天平、臺(tái)秤進(jìn)行了檢定；熒光分析儀由組織自校，現(xiàn)場(chǎng)5個(gè)試校，其中有2個(gè)不合格，但未標(biāo)識(shí)，無(wú)法區(qū)分。

2010、3

Q334 某玩具公司在2009年有兩個(gè)新產(chǎn)品上市，審核員在組裝現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，玩具外殼顏色有明顯的差異，生產(chǎn)部主任解釋說(shuō)：“這種產(chǎn)品剛生產(chǎn)，技術(shù)部沒(méi)有向我們提供色樣，我們正和技術(shù)部溝通此事呢。”審核員到技術(shù)部查閱該玩具的相關(guān)開(kāi)發(fā)資料，果然沒(méi)有玩具外殼顏色的適當(dāng)信息。

設(shè)計(jì)輸出沒(méi)有給出生產(chǎn)適當(dāng)信息

7.3.3 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.3.3“設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸出應(yīng)：b）給出采購(gòu)、生產(chǎn)和服務(wù)提供的適當(dāng)信息。” 不符合事實(shí)：玩具公司在2009年有兩個(gè)新產(chǎn)品上市，在組裝現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，玩具外殼顏色有明顯的差異，技術(shù)部沒(méi)有向我們提供色樣，到技術(shù)部查閱該玩具的相關(guān)開(kāi)發(fā)資料，沒(méi)有玩具外殼顏色的適當(dāng)信息。

2010、3

Q335 在質(zhì)檢部，審核員問(wèn)：“公司是否有文件具體規(guī)定自行車(chē)中軸成品檢驗(yàn)的抽樣數(shù)？”質(zhì)檢部經(jīng)理遞過(guò)來(lái)一份編號(hào)為WI0302的《成品檢驗(yàn)規(guī)程》，審核員注意到該檢驗(yàn)規(guī)程第4.2.2條規(guī)定“各種自行車(chē)零件的車(chē)銑品按表4.1中規(guī)定的批量大小隨機(jī)抽樣。”審核員又查到表4.1中自行車(chē)中軸的批量范圍中只規(guī)定了“501-10000”的抽樣數(shù)，就問(wèn)：“自行車(chē)的中軸數(shù)量≤500和＞10000時(shí)，檢驗(yàn)員如何抽樣？”質(zhì)檢部經(jīng)理說(shuō)：“檢驗(yàn)員會(huì)根據(jù)經(jīng)驗(yàn)減少或加大成品檢驗(yàn)的抽樣數(shù)，我們的檢驗(yàn)員都有經(jīng)驗(yàn)，還從來(lái)沒(méi)有出現(xiàn)過(guò)顧客退貨的情況。”

產(chǎn)品接收規(guī)則缺項(xiàng) 7.1.c）

不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.1“在對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)進(jìn)行策劃時(shí)，組織應(yīng)確定以下方面的適當(dāng)內(nèi)容：c）產(chǎn)品所要求的驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)視、檢驗(yàn)和試驗(yàn)活動(dòng)，以及產(chǎn)品接收準(zhǔn)則。” 不符合事實(shí)：質(zhì)檢部的WI0302《成品檢驗(yàn)規(guī)程》中對(duì)自行車(chē)零件的車(chē)銑成品抽樣，只規(guī)定了批量為501-10000時(shí)的抽樣數(shù)，未對(duì)≤500和＞10000的抽樣數(shù)作規(guī)定。

2010、6

Q335-1 審核員在某廠包裝車(chē)間審核時(shí)，看見(jiàn)一堆紙箱，箱上噴有防震、防潮字樣。車(chē)間主任說(shuō)：“這是經(jīng)銷(xiāo)店退回的一批儀表，紙箱并沒(méi)有破損。”審核員看著他們拆開(kāi)紙箱，發(fā)現(xiàn)儀表四周墊有發(fā)泡墊塊，但儀表裸裝在內(nèi)，且有些儀表已損壞。

儀器防護(hù)不當(dāng)

7.5.5 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.5.5“組織應(yīng)在內(nèi)部處理和交付到預(yù)定的地點(diǎn)期間對(duì)其提供保護(hù)，以保持符合要求。適用時(shí)，這種防護(hù)應(yīng)包括標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、儲(chǔ)存和保護(hù)。” 不符合事實(shí)：包裝車(chē)間現(xiàn)場(chǎng)有一批經(jīng)銷(xiāo)店退回的儀表，包裝要求防震、防潮，但儀表裸裝在內(nèi)，有些儀表已損壞。

2010、6

Q336 審核員在裝修公司業(yè)務(wù)部審核，一位女同志推門(mén)進(jìn)來(lái)，氣沖沖地對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)理說(shuō)：“我們家的衛(wèi)生間又滲水了，把樓下住戶(hù)的墻給損壞了，這才裝修2個(gè)月都修了兩次了，為什么還是這樣呢，你今天必須給我解決。”審核員問(wèn)王經(jīng)理，這個(gè)顧客的裝修項(xiàng)目出了什么問(wèn)題？經(jīng)理說(shuō)，這個(gè)客戶(hù)裝修時(shí)，要改造她家衛(wèi)生間，在改造過(guò)程中破壞了防水層，當(dāng)時(shí)我們沒(méi)有發(fā)現(xiàn)，裝修后在使用過(guò)程中，發(fā)生了滲水的情況，每次我們都派人去對(duì)樓下住戶(hù)的墻進(jìn)行修復(fù)。審核員問(wèn)，既然破壞了防水層，那為什么不重新做防水層呢？經(jīng)理說(shuō)：要重新做防水層，那工作量就大了，再說(shuō)我們也做不了防水，還要找專(zhuān)門(mén)做防水的公司來(lái)做，太麻煩了，先派人去修修再看吧。審核員查看了相關(guān)的維修記錄，確實(shí)只是對(duì)受損部位進(jìn)行了局部修復(fù)。

沒(méi)有采取與不合格的影響程度相適應(yīng)的措施 8.3d）

不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：8.3d）“當(dāng)在交付或開(kāi)始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時(shí)，組織應(yīng)采取與不合格的影響或潛在不合格的程度相適應(yīng)的措施。”

不符合事實(shí)：裝修公司在給客戶(hù)改造衛(wèi)生間過(guò)程中破壞了防水層，裝修后在使用過(guò)程中，發(fā)生了滲水，損壞樓下住戶(hù)墻壁，客戶(hù)多次提出此問(wèn)題，裝修公司僅僅對(duì)樓下住戶(hù)的墻進(jìn)行了修復(fù)，沒(méi)有對(duì)破壞的防水層進(jìn)行修復(fù)。

2010、6

Q337 審核員在某飲料廠存放原液和添加劑的倉(cāng)庫(kù)審核，倉(cāng)庫(kù)內(nèi)環(huán)境整潔，管理規(guī)定明確，出入庫(kù)記錄清楚，遵守了先進(jìn)先出的原則。審核員看到倉(cāng)庫(kù)內(nèi)明顯位置上掛著一個(gè)溫濕度計(jì)，溫度顯示為18.7℃，濕度顯示為56%，倉(cāng)庫(kù)負(fù)責(zé)人向?qū)徍藛T介紹說(shuō)：“原液和添加劑的貯存對(duì)溫度和濕度的要求比較高，倉(cāng)庫(kù)的溫度應(yīng)保持在15-20℃，濕度應(yīng)保持在50%-60%之間，我們每隔3小時(shí)就查看一下溫濕度計(jì)，溫濕度不符合要求，馬上就要采取措施。：審核員問(wèn)：“這個(gè)溫濕度計(jì)檢定或校準(zhǔn)過(guò)嗎？”倉(cāng)庫(kù)負(fù)責(zé)人說(shuō)我不知道呀，這不由我們負(fù)責(zé)，這個(gè)溫濕度計(jì)是質(zhì)檢部計(jì)量室給我們配的，我們只管用。審核員來(lái)到質(zhì)檢部計(jì)量室核查，發(fā)現(xiàn)計(jì)量臺(tái)帳上沒(méi)有登記這個(gè)溫濕度計(jì)，問(wèn)計(jì)量室主任：“原液和添加劑倉(cāng)庫(kù)的那個(gè)溫濕度計(jì)檢定過(guò)嗎？”計(jì)量室主任說(shuō)：“沒(méi)有，那個(gè)溫濕度計(jì)不是直接用于試驗(yàn)或檢測(cè)產(chǎn)品，我們認(rèn)為用不著進(jìn)行檢定或校準(zhǔn)，如果壞了，再買(mǎi)一個(gè)新的換上就可以了。”

沒(méi)有確定需要的監(jiān)視與測(cè)量設(shè)備，沒(méi)有實(shí)施檢定 7.6及a）

不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.6“組織應(yīng)確定需要實(shí)施的監(jiān)視和測(cè)量以及所需的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備，為產(chǎn)品符合規(guī)定要求提供證據(jù)。?為確保結(jié)果有效，必要時(shí)，設(shè)備應(yīng)：a）對(duì)照能溯源到國(guó)際或國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)，按照規(guī)定的時(shí)間間隔或在使用前進(jìn)行校準(zhǔn)和（或）檢定（驗(yàn)證）。當(dāng)不存在上述標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)記錄校準(zhǔn)或檢定（驗(yàn)證）的依據(jù)。

不符合事實(shí)：某飲料廠存放原液和添加劑的倉(cāng)庫(kù)對(duì)庫(kù)內(nèi)溫濕度要求很高，倉(cāng)庫(kù)內(nèi)用于檢測(cè)溫度、濕度的溫濕度計(jì)未列入計(jì)量設(shè)備臺(tái)帳，也未進(jìn)行檢定或校準(zhǔn)。

2010、9

Q338 餐廳內(nèi)擺放的大大小小綠色植物上面落上一些灰塵，餐廳經(jīng)理說(shuō)綠色植物的清潔應(yīng)歸總務(wù)部管，總務(wù)部經(jīng)理認(rèn)為綠色植物擺放在餐廳，就應(yīng)該由餐廳負(fù)責(zé)清潔，相關(guān)文件中規(guī)定了總務(wù)部負(fù)責(zé)室外的綠化、清潔，對(duì)室內(nèi)部分由誰(shuí)負(fù)責(zé)未做出規(guī)定。

職責(zé)沒(méi)有分清楚

5.5.1 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：5.5.1“最高管理者應(yīng)確保組織內(nèi)的職責(zé)、權(quán)限得到規(guī)定和溝通。”

不符合事實(shí)：餐廳內(nèi)擺放的大大小小綠色植物上面落上一些灰塵，相關(guān)文件未對(duì)室內(nèi)部分由誰(shuí)負(fù)責(zé)做出規(guī)定。

2010、12

審核員在檢驗(yàn)科詢(xún)問(wèn)檢驗(yàn)科長(zhǎng)：“對(duì)于生產(chǎn)急需又來(lái)不及檢驗(yàn)的采購(gòu)件如何進(jìn)行控制？”科長(zhǎng)說(shuō)：“因?yàn)槎际窃u(píng)定過(guò)的供方，我們進(jìn)廠驗(yàn)收改為查合格證，裝配中如果發(fā)現(xiàn)問(wèn)題再追回。”審核員從生產(chǎn)部門(mén)了解到有一種零件由好幾個(gè)供方提供，都是生產(chǎn)急需來(lái)不及檢驗(yàn)就驗(yàn)合格證后就放行的，現(xiàn)在都在生產(chǎn)線上。于是審核員在裝配車(chē)間就問(wèn)了幾個(gè)操作者和檢驗(yàn)員，說(shuō)：“這些零件都是按同一要求做的，沒(méi)有必要區(qū)分也區(qū)分不出來(lái)”。

有追溯性要求沒(méi)有標(biāo)識(shí)

7.5.3 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.5.3“在有可追溯性要求的場(chǎng)合，組織應(yīng)控制產(chǎn)品的唯一性標(biāo)識(shí)，并保持記錄。” 不符合事實(shí)：裝配間對(duì)于生產(chǎn)急需來(lái)不及檢驗(yàn)的采購(gòu)件進(jìn)廠驗(yàn)收改為查合格證，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題再追回，而生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)有一種零件是幾個(gè)供方提供的，沒(méi)有標(biāo)識(shí)，無(wú)法區(qū)分。

A砂輪廠經(jīng)市場(chǎng)調(diào)研發(fā)現(xiàn)，B生產(chǎn)廠磨削設(shè)備一直采用特種進(jìn)口砂輪，但價(jià)格很高，B生產(chǎn)廠正在尋找可替代的國(guó)產(chǎn)砂輪。A砂輪廠組織技術(shù)人員進(jìn)行新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)，目標(biāo)中規(guī)定，達(dá)到國(guó)外同類(lèi)砂輪的水平，審核員調(diào)閱了新產(chǎn)品試用報(bào)告，發(fā)現(xiàn)絕大多數(shù)項(xiàng)目指標(biāo)達(dá)到設(shè)計(jì)目標(biāo)，只是磨削損耗率尚未達(dá)到國(guó)外產(chǎn)品指標(biāo)，不過(guò)比其他國(guó)產(chǎn)砂輪都略勝一籌，B生產(chǎn)廠表示非常滿(mǎn)意，與A砂輪廠簽定了供銷(xiāo)合同。A砂輪廠技術(shù)人員說(shuō)這項(xiàng)設(shè)計(jì)填補(bǔ)了國(guó)內(nèi)砂輪行業(yè)的空白，審核員贊同地點(diǎn)點(diǎn)頭，道謝后結(jié)束了審核。

設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)沒(méi)有達(dá)到規(guī)定要求

7.3.6 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.3.6“為確保產(chǎn)品能夠滿(mǎn)足規(guī)定的使用要求或已知的預(yù)期用途要求，應(yīng)依據(jù)所策劃的安排對(duì)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)進(jìn)行確認(rèn)。”

不符合事實(shí)：A砂輪廠對(duì)某砂輪進(jìn)行設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)，目標(biāo)規(guī)定達(dá)到國(guó)外同類(lèi)砂輪指標(biāo)，而開(kāi)發(fā)結(jié)果是砂輪損耗率一項(xiàng)沒(méi)有達(dá)到目標(biāo)要求，砂輪投入生產(chǎn)與銷(xiāo)售。

審核員在原材料倉(cāng)庫(kù)發(fā)現(xiàn)幾位倉(cāng)庫(kù)管理工正在對(duì)一種型號(hào)PA-12的粉末狀化工原料過(guò)篩，篩去大顆粒的廢棄不用，余下的裝入塑料袋供車(chē)間領(lǐng)用。倉(cāng)庫(kù)主任說(shuō)，這是上次內(nèi)審時(shí)發(fā)現(xiàn)的一個(gè)不合格項(xiàng)，即粉末在存儲(chǔ)期內(nèi)結(jié)塊，我們采取的糾正措施就是過(guò)篩，質(zhì)管辦對(duì)此措施已驗(yàn)證。審核員問(wèn)這樣是不是太浪費(fèi)了？倉(cāng)庫(kù)主任說(shuō)：“有什么辦法？倉(cāng)庫(kù)就是這么一種條件，又天天下雨，誰(shuí)能保證材料不受潮？”

審核發(fā)現(xiàn)不符合糾正措施不當(dāng)

8.2.2 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：8.2.2“負(fù)責(zé)受審核區(qū)域的管理者應(yīng)確保及時(shí)采取必要的糾正和糾正措施，以消除所發(fā)現(xiàn)的不合格及其原因。”

不符合事實(shí)：在原材料倉(cāng)庫(kù)審核發(fā)現(xiàn)，PA-12的粉末狀化工原料儲(chǔ)存期內(nèi)結(jié)塊，采取過(guò)篩處理，這也是內(nèi)審時(shí)發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，糾正措施就是過(guò)篩。

在裝配車(chē)間清洗機(jī)處，審核員問(wèn)操作者為什么要清洗零件，操作者答：由于以前零件清洗度差，多次造成出廠后的產(chǎn)品損壞，因此領(lǐng)導(dǎo)在貫徹ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)增加了清洗過(guò)程。審核員看見(jiàn)清洗槽中的清洗液中已經(jīng)混有金屬磨末，就問(wèn)操作者這樣是否合適。操作者說(shuō)：“看樣子是該換清洗液了。由于對(duì)清洗液的要求較高，要控制配比，雜質(zhì)量、酸堿度、黏度、濁度、溫度等多項(xiàng)要求，技術(shù)員和我們也講過(guò)好多次，不過(guò)我們記不全，有時(shí)就忘記測(cè)試和更換了。”

生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)需要作業(yè)指導(dǎo)書(shū)但沒(méi)有 7.5.1b）

不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.5.1“組織應(yīng)策劃并在受控條件下進(jìn)行生產(chǎn)和服務(wù)提供。適用時(shí)，受控條件應(yīng)包括：b）必要時(shí)，獲得作業(yè)指導(dǎo)書(shū)。” 不符合事實(shí)：裝配車(chē)間清洗液要求控制配比、雜質(zhì)量、酸堿度、黏度、濁度、溫度等多項(xiàng)要求，操作者記不全，現(xiàn)場(chǎng)看到清洗液中已經(jīng)混有金屬磨末而沒(méi)有更換。

第四篇：2013年廣西大學(xué)生村官考試報(bào)考條件

2013年廣西大學(xué)生村官考試報(bào)考條件

2013年廣西大學(xué)生村官考試公告 職位表 真題解析 在線估分 職位表下載 筆試備考專(zhuān)題等考試信息詳情點(diǎn)擊：http://v.htexam.com/guangxi/cg/

2013年廣西大學(xué)生村官考試交流群：282432567

預(yù)祝大家考出好成績(jī)。呵呵,好好加油哦,有什么的,大家還可以一起交流的,共同進(jìn)步的哦,希望能夠和你成為朋友….根據(jù)中組部、教育部、人力資源和社會(huì)保障部、財(cái)政部、共青團(tuán)中央等部門(mén)《關(guān)于建立選聘高校畢業(yè)生到村任職工作長(zhǎng)效機(jī)制的意見(jiàn)》(組通字〔2009〕21號(hào))、中組部《關(guān)于做好2012年大學(xué)生“村官”選聘工作的通知》(組通字〔2011〕61號(hào))的精神，為切實(shí)加強(qiáng)我區(qū)農(nóng)村基層干部隊(duì)伍建設(shè)，鼓勵(lì)高校畢業(yè)生到農(nóng)村基層經(jīng)受鍛煉、增長(zhǎng)才干，為社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)提供人才支持和組織保證，現(xiàn)就2012年廣西面向全國(guó)選聘高校畢業(yè)生到村任職有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、選聘數(shù)量、職位及聘期

(一)選聘數(shù)量。2012年廣西面向全國(guó)公開(kāi)選聘1998名高校畢業(yè)生到村任職。

(二)選聘職位。選聘高校畢業(yè)生主要擔(dān)任村黨組織書(shū)記助理、村委會(huì)主任助理，村團(tuán)組織書(shū)記、副書(shū)記職務(wù)。

(三)聘期。選聘的大學(xué)生“村官”聘期3年，為村級(jí)組織特設(shè)崗位人員，系非公務(wù)員身份。

二、選聘對(duì)象及條件

(一)選聘對(duì)象。30歲以下(1982年5月30日以后出生)應(yīng)屆和往屆全日制普通高校本科學(xué)歷的畢業(yè)生，原則上為中共黨員(含預(yù)備黨員)。非中共黨員的碩士研究生及以上學(xué)歷畢業(yè)生，全日制普通高校應(yīng)屆本科畢業(yè)生中的優(yōu)秀團(tuán)干部、優(yōu)秀學(xué)生干部經(jīng)學(xué)校推薦也可作為選聘對(duì)象。鼓勵(lì)高校畢業(yè)生回原籍應(yīng)聘。

(二)選聘條件

1、思想政治素質(zhì)好，作風(fēng)踏實(shí)，有全局觀念，組織紀(jì)律性強(qiáng)。

2、具有較好的組織協(xié)調(diào)能力、社會(huì)活動(dòng)能力和語(yǔ)言表達(dá)能力，志愿到農(nóng)村基層工作。

3、學(xué)習(xí)成績(jī)良好，能如期畢業(yè)并拿到相應(yīng)學(xué)位。

4、身心健康，吃苦耐勞，能適應(yīng)基層工作。

堅(jiān)持同等條件下中共黨員優(yōu)先，涉農(nóng)專(zhuān)業(yè)優(yōu)先，回原籍任職優(yōu)先。根據(jù)大學(xué)生“村官”的工作特點(diǎn)、崗位需求，今年所選聘的大學(xué)生“村官”中，中共黨員所占比例不低于80%，男性比例不低于50%。

參加廣西組織的“三支一扶”計(jì)劃和“大學(xué)生志愿服務(wù)西部計(jì)劃”服務(wù)期滿(mǎn)的高校畢業(yè)生，本人自愿且具備選聘條件的，經(jīng)組織推薦可作為選聘對(duì)象。

三、報(bào)考程序

(一)具體選聘人數(shù)查詢(xún)(4月10日—5月5日)。各市具體選聘人數(shù)，可于4月10日起在廣西畢業(yè)生就業(yè)網(wǎng)(www.tmdps.cn)、廣西人才網(wǎng)(www.tmdps.cn)、八桂先鋒網(wǎng)(www.tmdps.cn

網(wǎng)上報(bào)名技術(shù)咨詢(xún)電話(huà)：0771—5320849、3833304。

第五篇：廣西大學(xué)生村官考試每日一練(6.17)

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廣西大學(xué)生村官考試每日一練（6.17）

計(jì)劃的寫(xiě)作要領(lǐng)

計(jì)劃這一文體結(jié)構(gòu)通常由標(biāo)題、正文、落款三部分構(gòu)成: 1.標(biāo)題

計(jì)劃的標(biāo)題應(yīng)包括制發(fā)單位、時(shí)間限斷語(yǔ)、事由和文種類(lèi)別(計(jì)劃)四部分，一般四者要齊全。事由要標(biāo)明是“工作計(jì)劃”，還是“生產(chǎn)計(jì)劃”或其它計(jì)劃;時(shí)間限斷語(yǔ)是計(jì)劃適用的時(shí)限范圍。但有時(shí)因制訂者認(rèn)為計(jì)劃的執(zhí)行范圍僅在本單位，已很明顯，在標(biāo)題中將其省略;比較規(guī)范的計(jì)劃仍要標(biāo)明制文單位。

2.正文

計(jì)劃的正文，一般先扼要說(shuō)明制訂該計(jì)劃的緣由、根據(jù)，對(duì)完成任務(wù)的主客觀條件作些分析，說(shuō)明完成該計(jì)劃的必要性與可能性。其次是計(jì)劃的具體內(nèi)容，即在多長(zhǎng)時(shí)間完成哪些任務(wù)，并設(shè)計(jì)完成任務(wù)的步驟和方法等。最后是結(jié)尾語(yǔ)，提出重點(diǎn)或強(qiáng)調(diào)有關(guān)事項(xiàng)，做出簡(jiǎn)短號(hào)召。

3.制文機(jī)關(guān)、日期

高級(jí)機(jī)關(guān)制定的計(jì)劃，也有在正文后不另署制文單位和制文日期的，此時(shí)制文單位名稱(chēng)應(yīng)于標(biāo)題，制文日期往往在標(biāo)題下括號(hào)內(nèi)注明。計(jì)劃的正文通常采用分條列述式，結(jié)尾語(yǔ)視情況決定其長(zhǎng)短與去留。事先認(rèn)真調(diào)查研究，具體內(nèi)容切實(shí)可行是計(jì)劃寫(xiě)作的主要之點(diǎn)。

原標(biāo)題：大學(xué)生村官考試公共基礎(chǔ)知識(shí)：計(jì)劃的寫(xiě)作要領(lǐng)