第一篇：新制度經濟學部分名詞解釋和簡答

新制度經濟學

第一章 緒論 名詞解釋

新制度經濟學：是以經濟學方法研究制度的構成、運行、演進及其影響的經濟學。機會主義行為：是指人具有隨機應變、投機取巧、為自己謀取更大利益的行為。

不完全理論理性：諾思認為，人的理性不完全的含義：一是環境是復雜的，在經濟活動交易中，人們面臨的是一個復雜的、不確定的世界，而且交易越多，不確定性就越大，信息也就越不完全。二是人對環境的計算能力和認識能力是有限的，人不可能無所不知。單選 BBBCDCB 簡答題

1、新制度經濟學是怎樣產生的？

1937年科斯的《企業的性質》一文首次“發現”了交易費用，為新制度經濟學的產生奠定了堅實的基礎。

1960年科斯的《社會成本問題》一文提出了著名的“科斯定理”，揭示了制度對資源配置的重要意義，標志著新制度經濟學的形成。

2、新制度經濟學研究對象是什么？

NIE是以經濟學方法研究制度的構成、運行、演進及其影響的經濟學。

(1)NIE對制度的構成、運行、演進及其影響的研究所使用的是“經濟學”方法。

(2)NIE重點研究的是“制度的構成、運行、演進及其影響”。NIE不僅要對所有制度的構成、運行、演進及其影響的共性進行深入的研究，而且十分關注經濟生活中對經濟績效至關重要的一些具體制度（如產權、契約、企業、國家等）的構成、運行、演進及其影響。

5、新制度經濟學對新古典經濟學關于人的行為假設有何修證和擴展？

（1）對經濟人假設的擴展——人既有利己主義的一面，也有利他主義的一面（2）從合理利己到機會主義行為及誠信假設的提出（3）從完全理性到不完全理性的行為假設

7、新制度經濟學與新古典經濟學有什么聯系？

A 新制度經濟學堅持新古典經濟學個人理性主義前提下的均衡分析框架，堅持偏好、技術、稟賦三大結構，堅持完全競爭的工具性假設。

B 引入交易成本范疇，拓展新古典經濟學的分析框架。

C 運用傳統的成本—收益分析方法對經濟制度作局不能均衡分析和比較靜態分析，以效率為標準，解釋制度產生的原因及其變遷根據。概括為：新制度經濟學利用新古典經濟學的理論和方法去分析制度問題，但是這種利用并不是一種簡單的、照搬式的應用，而是一種修正、有發展的運用。威廉姆森指出：“新制度經濟學家認為，他們正在做的乃是對常規分析的補充，而不是對它的取代”。

8、新制度經濟學與舊制度經濟學是什么關系？

差別：價值判斷標準不一樣、研究對象的把握不同、對新古典經濟學的態度不同、在理論一般性方面的區別

創新：分析方法上的創新、理論體系上的創新、基本理論范疇上的創新、研究領域方面的創新

關系：新制度與舊制度經濟學是兩種完全不同的研究綱領，有著各不同的硬核和保護帶，他們之間不存在 “修正”關系。雖然新制度經濟學與舊制度經濟學有著相同的研究對象——人類社會的制度及其變遷，但它不是在舊制度經濟學的基礎上發展而來。第二章 交易費用理論

一、名詞解釋

交易：交易是人類經濟活動的基本單位，是制度經濟學的最小單位。交易不是“交貨”意義上的“物品的交換”，而是以財產權利為對象，是人與人之間對自然物的權利的出讓和取得關系，是人與人之間的關系。作為人類經濟活動的基本單位，本身含有“沖突、依存和秩序”三項原則，實質上是人類交易關系的三個基本特征。交易費用：交易費用，就是在法律意義上和有形的意義上的轉移發生時所產生的各種金錢的和非金錢的代價。交易費用的外延由市場型交易費用、管理型交易費用和政治型交易費用三類構成，或者由制度交易費用和給定制度條件下交易的費用兩類構成。(管理型交易費用：即組織內部的交易費用。

包括

1、設立、維持或改變組織設計的費用；

2、組織運行的費用。政治型交易費用：即集體行動提供公共物品所產生的費用。

包括

1、設立、維持和改變一個體制中的正式與非正式政治組織的費用；

2、政體運行的費用。)制度交易費用：略

資產專用型：資產專用性是指“在不犧牲生產價值的條件下，資產可用于不同用途和由不同使用者利用的程度。它與沉入成本概念有關。”

二、單選 CBACCBA 簡答

1、康芒斯對交易的論述有哪些內容？

把交易作為比較嚴格的經濟范疇建立起來并做了明確界定和分類的是制度經濟學家康芒斯。他認為經濟關系的本質是交易，他定義了交易的內涵，分析了交易活動的具體類型和形式。交易是人類經濟活動的基本單位，是制度經濟學的最小單位。交易不是“交貨”意義上的“物品的交換”，而是以財產權利為對象，是人與人之間對自然物的權利的出讓和取得關系，是人與人之間的關系。

作為人類經濟活動的基本單位，本身含有“沖突、依存和秩序”三項原則，實質上是人類交易關系的三個基本特征。交易的類型：

買賣的交易，即法律上平等和自由的人們之間自愿的買賣關系。管理的交易，是一種以財富的生產為目的的交易。

限額的交易，也是一種上級對下級的關系，在限額的交易里，上級是一個集體的上級。

2、決定交易費用的因素 威廉姆森的分析

威廉姆森是從資源的“轉移”在有形的意義上發生的角度來理解交易的，這種轉移意義上的交易既發生在市場間，也發生在企業內。威廉姆森認為，交易費用主要包括兩種，即合同簽訂之前的事前交易費用和簽訂合同之后的事后交易費用。

對于交易費用的決定因素，威廉姆森主要是從人的因素、與特定交易有關的因素以及交易的市場環境因素三個方面來進行分析的。在威廉姆森看來，對交易成本起決定作用的六種因素并不具有相同的重要性。他特別強調了有限理性、機會主義和資產專用性這三種因素對交易成本的決定性作用，其中又以機會主義最為根本 諾思的分析

諾思認為，交易費用包括市場型交易費用、管理型交易費用和政治型交易費用。諾思并沒有對這三種交易費用的決定因素進行全面的分析，而主要是分析了市場型交易費用的決定因素。

對市場型交易費用的決定因素，諾思主要從商品的多維屬性和特征、信息不對稱與人的機會主義動機、交易的人格化特征等方面進行了分析。區分交易費用上升的因素與決定因素

威廉姆斯和諾思對交易費用的決定因素的分析，其實只能說明交易費用上升的原因，并不能說明交易費用的產生。

即使假設交易者具有完全理性，沒有機會主義行為，也沒有不確定性，商品和勞務的屬性單一，交易是簡單的人格化交易，人們為完成交易仍然需要付出代價。

要揭示交易費用的產生原因，需要在認識到交易具有稀缺性的基礎上，從交易主體、交易環境和交易客體三個方面及其相互關系上來說明。

首先，交易主體因素。

其次，交易環境因素。

最后，交易客體因素。

有關交易費用產生原因和決定因素的既有研究仍然存在一定的不足。每一種交易都有其不同于其它交易的特殊性，這種特殊性決定了不能把市場型交易費用的決定因素完全套用到其它交易類型的分析上。有關管理型交易、政治型交易和制度交易的交易費用決定因素的深入研究仍然是亟待解決的課題。

第四章 產權理論 名詞解釋 產權：產權的直接內容是人對財產的一種行為權利，而這種行為權利又體現了人們之間在財產的基礎上形成的相互認可的關系。這就是產權的本質特征。

產權清晰：所謂產權清晰，指的是不同產權主體之間產權權屬關系的清晰。即不同產權主體之間有清晰的產權界限存在，可以分清楚誰對某項財產擁有產權以及擁有何種形式的產權和擁有多大份額的產權。

產權殘缺：產權殘缺是指對一種物品、資產或資源的控制權與收益權相分離的現象。

單選 ACBDADB 簡答題

1、產權的權利構成包含哪些基本因素？ 對產權權利構成的基本因素，也存在不同的觀點。這里主要包括“三要素說”和“四要素說”。張五常和埃格特森堅持產權權利構成的“三要素說”。他們認為，產權權利主要由使用權、收入享受權和自由轉讓權三種權利構成。張五常：

私有產權是一種結構，主要是由三種權利組合的，即私人使用權、收入享受權和自由轉讓權。私有產權中，所有權不重要。

①私人的使用權是指有權私人使用，但可以不私用。重點是有權決定由誰使用和怎樣使用。另外一個重點，是這使用權的范圍一定是有約束、有限制的。沒有用途的約束或上限，他人的權利不能受到保障，私有產權就不能在社會中成立了。

②有私人使用權的資產必須有私有的收入權或租值，否則在競爭下資產的使用會有非私產或公共產的效果，出現租值消散（rent dissipation）。③有私人使用權與收入權，不一定有私人轉讓權。埃格特森：

第一是使用一項資產的權利——使用者權利，即規定某個人對資產的潛在使用是合法的，包括改變甚或銷毀這項資產的權利。

第二是從資產中獲取收入以及與他人訂立契約的權利。

第三是永久轉讓有關資產所有權的權利，即讓渡或出賣一種資產。國內學者：

對產權權利構成的基本因素，國內學者大多堅持“四要素說”，即認為除了上述三種權利外，所有權也是產權權利構成的重要因素。如黃少安和劉詩白等就持這種觀點。當然，即使是產權權利構成的“四要素說”，也存在差別。如黃少安認為構成產權權利的四要素是所有權、占有權、支配權、使用權，而劉詩白則認為構成產權權利的四要素是所有權、占有權、收益權和處置權。

2、如何認識產權的激勵與約束功能？

產權的內容包括權能和利益兩個方面，任何一個主體，有了屬于他的產權，不僅意味著他有權做什么，而且界定了他得到了相應的利益，或者有了獲取相應利益的穩定的依據或條件。這樣，其行為就有利益刺激或激勵。有效的激勵就是充分調動主體的積極性，使其行為的收益或收益預期與其活動的數量和質量，或者說與其努力程度一致。產權的激勵功能就是保證這種基本一致。界定了產權就能使產權主體為了自己的相應利益而努力行使產權權能。確定產權并不是單純地賦予權力、承擔責任，而是責、權、利一體的確定。現代公司的經理們為什么有努力從事經營管理的積極性，因為他掌握經營權，股東們將經營性產權分解出來委托給他了，這種產權使他有管理公司的權力和責任，同時，也有收益。經營權的行使狀態即經營績效的好壞與他自己的效用密切相關。假設公司經理沒有經營性產權，或者說，只有管理的權力，卻沒有相應的利益或利益預期，他就不可能積極地為公司經營而努力，至少這種努力不會持久。所以，產權的界定可以起到穩定而長久的激勵作用。約束和激勵，對于經濟活動主體來說，可以說是相互聯系的兩個方面的力量。甚至從某種意義上說，約束也是一種反面的激勵。

當然，約束和激勵雖然都是作用于主體的力，卻是兩種不同的力，作用方式和方向都有所不同。激勵對主體來說，是一種誘致性、吸引性的力，調動其某方面的積極性，鼓勵他做什么或做得更多更好。而約束卻是一種逆向的、限制性的力，是抑制其某方面的積極性，阻止或限制他做什么，或者使之不要做過頭。

3、如何認識產權安排效率比較的標準及影響產權安排效率的因素？ 在西方經濟學中，對效率進行評價主要有兩個標準：一個是作為資源配置效率評價標準的帕雷托最優，另一個是作為微觀企業生產效率評價標準的投入產出比。產權安排的效率就是產權制度安排成本與其效用或收益的比。由于產權安排總是作為一套約束和保護個人行為的規則而存在，其作用或效用就每個人來說都一樣——使自己的交易行為受到保護、認可和約束。故可以說產權安排的效率矛盾的效用一方是既定的，那么，效率評價就可以從成本方面進行，而成本正是可以計量和比較的。特定產權安排的成本一般由兩大類組成：一是制度本身的成本。一項產權制度能夠存在并運轉，必須對產權進行必要的界定、劃分、保護、監督，要一定的規則和機構作為保證。為此所花費的成本就構成制度本身的成本。二是在特定產權安排下人們從事經濟活動即交易所花費的成本。

影響產權安排成本的因素也就是影響產權安排效率的因素，降低產權安排的成本也就是提高產權安排的效率。第一，通過劃分產權，明確不同產權主體的權利、責任邊界，使權利與責任對稱，從而建立起有效的激勵和約束機制，減少交易成本。

第二，適時地排解產權糾紛，重新界定產權，使外部性（收益和損害）內在化從而減少外在成本。

第三，建立有效的產權制度使產權邊界清晰，主體定位明確，產權交易的客體和主體都規范化和顯性化，交易環境的透明化增加，從而降低交易信息費用。

第四，賦予產權制度的開放性，使不同的制度之間可以轉化，從而使人們能比較自如地選擇交易成本較低的交易方式。顯然，產權安排效率比較的直接標準是交易費用的高低。但由于產權安排的交易費用無法直接觀測，我們可以通過觀察影響交易費用高低的因素來判斷一種產權安排的效率。

一般來說，產權界定清晰、激勵約束強、外部性較好地內部化、產權能夠自由轉讓的產權安排往往交易費用更低，從而也是更有效的產權安排。

4、為什么私有產權是最有效的？公共產權的低效率表現在哪些方面？

首先，產權的交易是否自由。在這方面私有產權的優勢非常明顯：由于產權屬于唯一的經濟主體，產權的讓渡取決于所有者的獨立決策，交易的復雜性相對較小。

其次，產權的激勵約束作用大小。在私有產權下，產權主體明確，保證了產權主體排他性地獲得行使產權的收益，有利于激勵產權主體以最高的效率來使用其產權。第三，一種產權安排是否有效率還取決于它是否能為在它支配下的人們提供將外部性較大地內在化的激勵。在私有產權下，私產所有者在做出一項行動決策時會考慮未來的收益和成本，并選擇他認為能使他的私有權利的現期價值最大化的行為方式來做出使用資源的安排；而且，私產所有者為獲取收益所產生的成本也只能由他個人來承擔，因而在其他產權形式下的許多外部性收益在私有產權下能夠被最大程度地“內在化”，從而產生最有效地利用資源的激勵。

首先，共有產權的交易比私有產權的交易困難。共有產權在共有組織成員之間是完全不可分的。共有產權不具備產權利益的“匿名可轉讓性”。共有產權的“共有”特性所派生出的較高的交易費用，阻礙了以交易來實現共有產權的最優配置。

其次，共有產權在其組織內部不具有排他性，帶來較大外部性，且易產生“搭便車”行為。

第七章 制度理論

一、名詞解釋

制度：制度的完整定義是約束個人與組織行為的規則。因為不僅個人會受到規則的約束，各種具體組織同樣會受到規則的約束。

正式制度：正式制度也叫正式規則，它是指人們（包括政府、國家以及其他非政府組織）有意識創造的一系列政策法規或內部規則。

非正式制度：非正式制度，是指人們在長期社會交往過程中逐步形成，并得到社會認可的約定成俗、共同恪守的行為準則。

制度效率：效率一般是指投入與產出或成本與收益之間的對比關系。新制度經濟學家也是從制度成本與制度收益的對比來解釋制度效率。制度成本包括制度變革過程中的界定、設計、組織等成本和制度運行過程中的組織、維持、實施等費用；制度收益則指制度通過降低交易成本、減少外部性和不確定性等給經濟人提供的激勵與約束的程度。制度的效率有兩種表示方法：一種是，假定制度所提供的服務或實現的功能為既定，則選擇費用較低的制度是更有效的制度；另一種是，假定制度選擇的費用為給定，那么能夠提供更多服務或實現更多功能的制度是更有效的制度。制度耦合：指的是制度結構內的各項制度安排為了實現其核心功能而有機地組合在一起，從不同角度來激勵與約束人們的行為。

二、單選 CBACDCA

三、簡答題

1、正式制度與非正式制度有哪些聯系與區別？ 聯系：

首先，二者是相互生成的。先有非正式制度，而后才形成正式制度；而正式制度的建立又可形成新的非正式制度。

其次，二者的作用是相互依存、相互補充的。正式制度要靠非正式制度的輔助，后者亦需要前者之補充。區別: 第一，就表現形式而言，非正式制度規則是無形的，而正式制度都有其相應明確的具體存在和表現形式.第二，從實現機制來看，非正式的制度不具有外在的強制約束機制，而是依靠內心的自省和自覺。與此相反，正式的制度具有外在的強制約束機制，凡生活在一定的組織機構內，其行為都受到某種正式制度規則的約束。

第三，從實施成本來看，非正式制度的實行是依靠人們的自覺自愿，或社會的風尚和習慣，其實施幾乎不需要花費多大的社會成本。而正式制度的制定和執行是一個公共選擇的過程，不僅需要建立一套專門的組織機構，而且需要通過一定的工作程序，其運行成本較高。第四，從形成和演變的過程來看，非正式制度的建立和形成需要較長的時間，而一旦形成就具有較大的穩定性，其變化和演進也是一個相對較慢的、漸進的過程。正式制度的建立雖然需要通過一定的程序，但是建立的過程所需時間較短，甚至一個決定、一道命令即可完成，其變遷也可以在短時間內以激進方式完成。

第五，從制度的可移植性來看，由于非正式制度內在所具有的傳統根性和歷史積淀性，使它很難在國家或區域之間移植。正式制度較之非正式制度則具有較大的可流動性、可移植性。

2、制度的功能是什么？制度的核心功能是什么？它通過哪些具體功能來實現？

新制度經濟學家揭示的制度功能主要有：降低交易費用、幫助人們形成合理的預期、外部性內在化、提供便利、提供信息、共擔風險、激勵、抑制人的機會主義行為、減少不確定性和安全等。

制度最核心的功能是給市場經濟中的經濟人提供激勵與約束。

作為經濟人的主體要得到激勵與約束，可從兩方面進行，一是降低他進行經濟活動的成本，二是提高他進行經濟活動的收益。通過這些具體功能來實現: A 通過抑制人的機會主義或提供有效信息，降低不確定性和交易費用。B 通過降低不確定性，降低交易費用。C 直接降低交易費用。

D 通過外部性內部化，起到提供激勵約束作用。

3、在新制度經濟學家看來，制度安排的效率主要受哪些因素的影響？（1）制度的普適性①制度應具有一般性。

②制度應具有確定性。③制度應當既具有穩定性又具有一定的開放性。（2）制度設計是否合理

制度安排設計是否合理則主要看其是否體現了信息效率和激勵相容。（3）制度的實施機制。人們判斷一個國家的制度是否有效，除了看這個國家的正式規則與非正式規則是否完善外，更主要的是看這個國家制度的實施機制是否健全。離開了實施機制，那么任何制度尤其是正式規則就形同虛設。（4）其他相關制度安排實現其功能的完善程度.4、制度效率遞減的原因有哪些？

任何制度的產生都是由一定的生產力狀況和技術水平或性質決定的，隨著生產力和技術的進一步發展和進步，制度必須做出相應的變化和調整。否則，制度的效率必然會降低。

制度的效率之所以會遞減，還可以從人們對制度的需求的角度來看。一項制度的效率如何，顯然也與制度需求者的接受和適應程度有關。制度需求者也就是制度的“消費”者。制度“消費”的過程也一定符合“邊際效用遞減”律。就是說，新制度產生的新激勵水平會隨時間的推移逐漸喪失激勵的新鮮感。

第二篇：新制度名詞解釋+簡答

09經2內部交流資料。僅供參考

第一章 :

機會主義行為:人們在經濟活動中總是盡最大能力保護和增加自己的利益,自私且不惜損人,只要有機會,就會損人利己。

不完全理性:一是環境是復雜的,在經濟活動交易中,人們面臨的是一個復雜的,不確定的世界,而且交易越多,不確定性越大,信息也就越不完全.二是人對環境的計算能力和認識能力是有

限的,人不可能無所不知。

四:3.P12-134.P14-155.P16-197.P21-2

2第二章:

市場型交易費用:主要包括:1.搜尋和信息費用.2.討價還價和決策費用

管理型交易費用:即組織內部的交易的費用.包括:1.設立維持或改變組織設計的費用

運行的費用。

資產專用性：在不犧牲生產價值的條件下，資產可用于不同用途和由不同使用者利用的程度。

它與沉入成本概念有關。

交易頻率：指同類交易的重復發生的次數。

人格化交易：從本質上講是將經濟活動范圍限制在熟人圈里，進行重復的面對面交易。

非人格化交易：在這類交易形式中，市場得以擴大，長距離與跨文化交易得到發展，交易費

用明顯上升。

四：4.P50-545.P55-566.P58-609.P66-69

第三章:

.代際外部性：人類代際之間行為的相互影響。問題主要是要消除前代對后代，當代對后代的不利影響。

雙向外部性：指兩個經濟主體相互之間造成外部性。

科斯第一定理：在市場交易費用為零的情況下，產權安排對資源配置沒有什么影響。

科斯第二定理：在交易費用大于零的現實世界，產權的不同界定將對資源配置效率產生影響。

科斯第三定理：在交易費用大于零的現實世界，制度安排的生產本身是有成本的。

四：3.P80-827.P90-9210.P110-113.3.監督和執行費用.2.組織

第四章：

產權制度：是制度化的產權關系或對產權關系的制度化，是劃分、確定、界定、保護和行使產權的一系列規則。

私有產權：就是將資源的使用與轉讓以及收入的享用權界定給一個特定的人的產權安排。

共有產權：如果產權的主體是由多個經濟主體所構成的共同體，同擁有，則稱這種產權為共有產權。

產權清晰：指不同產權主體之間產權權屬關系的清晰，限存在，可用分清楚誰對某項財產擁有產權以及擁有何種形式的產權和擁有多大份額的產權。

中性制度：即對社會的每一個人而言有益或至少不受損的制度。

非中性制度：是給社會的部分成員的帶來好處并以另一部分人受損失為代價的制度。

公共領域：由于產權界定的相對性，產權界定中就必然會存在公共領域。

公地悲劇：公地災難出現于共同擁有的資源由眾多人使用的情景中。的利益而最大限度地利用該公共資源時都能獲益，遭破壞的災難性局面。

四：6.P127-128

第五章：

關系性契約：是一種長期契約關系，個人之間的關系在契約各方之間非常重要。它強調專業化合作和長期契約關系的維持。

不完全契約：契約中總留有未被指派的權利和未被列明的事項，市場治理：是依據市場上業已形成的組織安排和交易規范，理。

三方治理：是依據交易雙方所簽訂的契約，借助第三方潛在的管理作用來維護交易的進行，保證契約的執行，這是由雙方和受邀仲裁人共同組成的一種治理結構。

雙方治理：對于混合重復交易和特質重復交易需要專用性治理結構，是雙方治理。主要特征是交易雙方的自主權得到維持。

9.P14413.P155但如果所有人都如此行事，16614.161-162 權利為共同體內所有成員共因而其中每一個人在為自己就會出現資源過去、現在和預期未來的 這樣的契約就是不完全契約。對標準化的交易行為直接進行治 其中與前種交易匹配的 即不同產權主體之間有清晰的產權界一項資產的有價值屬性總會存在未被界定的情形，－15.P163-164 它不考慮所有的未來偶然性。

委托代理關系：當交易的一方，將需要完成的某一項任務交給另一方，并給對方以相應的報酬時，雙方就形成了委托代理關系。

代理成本：1.委托人的監督支出 2.代理人的保證支出3.委托人的剩余損失

四： 3.P1845.P187-1886.P1887.P191-192

第六章：

團隊生產：是指這樣一種生產：一是使用幾種類型的資源；二是其產品不是每一參與合作的資源的分產出之和，由一個追加的因素創造了團隊組織問題；源不屬于一個人。

中心簽約人：是指在企業所集中的要素各項交易契約中，契約人。

剩余索取權：傳統剩余索取權概念是建立在所有權的法律定義的基礎上的，有權的一個特征，其經濟后果是所有者可以拒絕哪些不按他的要求使用資產的人使用其資產，這使得所有者能夠獲得并保留這項資產的剩余收益。完全契約理論的基礎上的。當事人得到固定的合同收入，剩余控制權：是相對與契約條款明確規定的特定控制權而言的，的權利。

四．1.P222-224 P233

第七章：

制度安排：按照林毅夫的解釋，就是管束特定行動和關系的一套行為規則。

制度結構：林毅夫將其界定為“一個社會中正式的和不正式的制度安排的總和。定則是“正式規則、非正式約束以及它們的實施特征的結合。

非正式制度：又稱非正式約束、得到社會認可的約定俗成、共同恪守的行為準則。

制度耦合：指的是制度結構內的各項制度安排為了實現其核心功能而有機地組合在一起，不同角度來激勵與約束人們的行為。

制度沖突：指在制度結構內部不同的制度安排之間的作用方向不一致，互矛盾和抵觸，對于同一行為某些制度給予鼓勵，而另一些制度則加以限制。

制度真空：指對于某些行為沒有相應的制度安排予以規范，度功能的缺失，從而使人們的某些行為得不到有效的約束和規范，對社會經濟帶來危害。

契約不完全則意味著存在剩余收益。但不完備契約卻不可能做到這一點。2.P2245.P237-238 非正式規則，三是團隊生產中使用的所有資在所有的要素交易契約中都出現的認為占有權是所現代的剩余索取權概念是建立在不完備的契約可以使所有契約這就是剩余索取權的由來。是契約條款一樓或未加規定7.P243”諾斯的界”從在行為規范上存在相 形成制度結構中的漏洞，造成制是職人們在長期社會交往過程中逐步形成，并

四． 7.P1388.P320--3229.P322--32310.P325

第八章

制度非均衡：就是人們對現存制度的一種不滿意或不滿足、意欲改變而又尚未改變的狀態。

制度供給不足：是指制度的供給不能滿足社會對新制度的需求，從而導致制度真空的存在或低效制度的不能被代替。

制度供給過剩：是指相對于社會對制度的需求而言有些制度是多余的，或者是故意供給或維持一些過時的、低效的制度。

四： 2.P335 P339--3498.P3489.358--36011.P362--363

第九章

制度變遷中的時滯：從認知制度非均衡、發現潛在利潤的存在到實際發生制度變遷之間存在一個較長的時期和過程，這就是制度變遷過程中的時滯現象。

路徑依賴：它是描述過去對現在和將來產生強大影響的術語。路徑依賴與其說是一種“慣性”，還不如說是過去的歷史經驗施加給現在的選擇集的約束。

誘致性制度變遷：是指現行制度安排的變更或替代，或者是新制度安排的創造，它由個人或一群人，在響應獲利機會時自發倡導、組織和實行。

強制性制度變遷：指由政府命令和法律引入和實現的制度變遷。主體是國家及其政府。

四． 4.P382--3838.P39111.P402 P40513.P410--411

第三篇：技術經濟學名詞解釋和簡答（推薦）

1、經濟增長：指一個國家產品和勞務數量的增加，或人口平均實際產出的增加，通常以國民生產總值（GNP），國內生產總值（GDP）或國民收入（NI）及其人均數值來衡量。

2、經濟發展：指經濟增長中伴隨著經濟結構、社會和經濟體制的改革。

3、經濟效益：有用成果與勞動耗費的比較。

4、投資：一指為實現某種特定目標而進行的資金運用或投放的經濟活動，二指投放的資金。

5、固定資產：使用期限在一年以上，單位價值在一定限額以上，在使用過程中始終保持原來物質形態的資產。

6、流動資產：可以在一年或超過一年的一個營業周期內變現或者耗用的資產，主要包括存貨、應收款項和現金等。

7、會計成本：會計記錄在企業賬冊上的客觀的和有形的支出，包括生產、推銷過程中發生的原料、動力、工資、租金、廣告、利息等支出。

8、經濟成本：企業自有的資源實際上已經投入生產經營活動的但在形式上沒有支付報酬的那部分成本。

9、沉沒成本：過去已經支出而現在已無法得到補償的成本。

10、機會成本：將有限資源用于某種特定的用途而放棄的其他各種用途中的最高收益。

11、邊際成本：企業多生產一單位產量所產生的總成本增加。

12、經濟預測：根據經濟發展過程的歷史和現實，綜合各方面的信息，運用定性和定量的科學分析方法，揭示出經濟發展過程中的客觀規律，并對各種經濟現象之間的聯系以及作用機制作出科學的分析，指出各種經濟現象和經濟過程未來發展的可能途徑以及結果。

13、頭腦風暴法：通過一組專家共同開會討論，進行信息交流和互相啟發，從而誘發專家們發揮其創新思維，促進他們產生“思維共振”，已達到相互補充，并產生“組合效應”的預測方法。

14、實際利率：在規定的最小計息周期數的計息利率。

名義利率：利息期的實際利率與計息期次數的乘

積。

15、基準收益率：也稱基準折現率，是企業、行業或投資者以動態的觀點所確定的、可接受的投資項目方案最低標準的收益水平。

16、內部收益率：項目實際能達到的投資效益水平。

17、盈虧平衡點：項目盈利與虧損的臨界點。

18、經營風險：銷售量、產品價格和單位產品變動成本等不確定因素發生變動所引起的項目盈利額的波動。

19、敏感性分析：通過測定一個或多個不確定因素的變化所導致的決策評價指標的變化幅度，了解各種因素的變化對實現預期目標的影響程度，從而對外部條件發生不利變化時投資方案的承受能力作出判斷。

20、概率分析：通過研究各種不確定因素發生不同幅度變動的概率分布及其對方案經濟效果的影響，對方案的凈現金流量及經濟效果指標做出某種概率描述，從而對方案的風險情況作出比較準確的判斷。

21、有形磨損：又稱物理磨損，第一種有型磨損是從零部件到整個設備受到摩擦、沖擊、振動或疲勞，使設備的實體遭受到損傷。第二種有形磨損是設備在閑置中受到自然力的作用產生銹蝕，或由于缺乏必要的保護、保養而自然喪失精度和工作能力，產生物質磨損。

22、無形磨損：由于科學技術進步、勞動生產率的提高和其他經濟性原因而造成的機器設備的非實體性磨損。

23、加速折舊法：在設備折舊期內，前期較多而后期較少、遞減的提取折舊費，從而使設備資產磨損得到加速賠償的計提折舊費的方法。

24、設備自然壽命：又稱物質壽命，即設備從投入使用開始，直到因為在使用過程中發生物質磨損而不能繼續使用、報廢為止所經歷的時間。

25、設備技術壽命：又稱有效壽命，指設備在市場上維持其價格的時期。

26、設備經濟壽命：設備從開始使用到其等值年成本最小（或年盈利最高）的使用年限。

27、可行性研究：在項目建設前，對擬建項目在技術上是否先進適用、經濟上是否合理有利，工程建設是否可行所

進行的全面、詳細、周密的調查研究和綜合論證。

28、影子價格：在一定經濟結構中，以線性規劃計劃計算的，反映資源最優利用的價格。

29、價值工程：通過各相關領域的協作，對所研究對象的功能和費用進行系統分析，不斷創新，旨在以最短的壽命周期成本可靠地實現用戶所要求的功能的管理思想和技術經濟技術。

30、產品生命周期：從產品研制、制造，到用戶使用后報廢為止的整個時期。

31、功能整理：對頂溢出的功能進行系統的分析、整理，明確功能之間的關系，分清功能類別，建立功能系統圖。

32、漸進性創新：通過對現有技術的改進而引起的漸進的、連續的創新。

33、根本性創新：技術有重大突破的技術創新。

二、問答題

1、什么是技術？人類在認識自然和改造自然的實踐中，按照科學原理及一定的經驗需要和社會目的而發展起來的，用以改造自然的勞動手段、知識、經驗和技巧。

2、什么是硬技術？什么是軟技術？體現為機器、設備，基礎設施等生產條件和工作條件的物質技術稱為硬技術。體現為工藝、方法、程序、信息、經驗、技巧和管理能力的非物質技術稱為軟技術。

3、技術經濟分析的基本原則是什么？①技術經濟分析強調的是技術可行基礎上的經濟分析②形成盡可能多的備選方案③形成比較的基礎，著眼方案的差異比較④選擇影響正確決策的恰當的成本費用數據⑤充分揭示和估計項目的不確定性。

4、會計核算的四個基本前提是什么？①會計主體②經營持續③會計分期④貨幣計量。

5、反映財務狀況的會計要素是什么？①資產②負債③所有者權益。

6、反映經營成果的會計要素是什么？①收入②費用③利潤。

7、簡述會計等式的三種形式。①資產=負債+所有者權益②收入-費用=利潤③資產=負債+所有者權益+收入-費用。

8、根據投資的性質，投資可以分為哪幾種類型？權益性投資，債權性投資，混合性投資。

9、根據投資的對象，投資可以分為哪幾種類型？股權投資，債券投資，房地產投資，其他投資。

10、資產可以分為哪幾類？固定資產，流動資產，無形資產，遞延資產。

11、固定資產價值可以分為哪幾類？原始價值，重置價值，折余價值。

12、財務評價的主要報表有哪些？現金流量表，利潤表，資金來源與運用表，借貸還本付息表，資產負債表，財務外匯平衡表。

13、為什么說經濟預測是可能的？①經濟發展的連貫性②經濟發展模式的相似性③經濟現象之間的相關性④經濟發展過程中的必然性和偶然性。綜上所述，要對經濟進行預測并達到一定精度，雖有難度，但并非不可能。

14、簡述經濟預測的基本步驟。①確定預測目標和預測期限②確定預測因子③進行市場調查，收集各因素的歷史和現狀的信息、數據、資料，并加以整理和分析④選擇合適的預測方法⑤對預測的結果進行分析和評估⑥指出根據最新的經濟動態和新到來的經濟信息或數據，可否重新調整原來的預測值，并提高預測精度⑦寫好預測報告。

15、隨機抽樣包括哪幾種？①單純隨機抽樣②分層隨機抽樣③分群隨機抽樣。

16、非隨機抽樣包括哪幾種？①便利抽樣②判斷抽樣③配額抽樣。

17、簡述頭腦風暴的優點。①通過信息交流，產生思維共振，進而激發創造性思維，能在短期內得到創造性的成果②通過頭腦風暴會議，獲取的信息量大，考慮的預測因素多，提供的方案也比較全面和廣泛。

18、簡述頭腦風暴的缺點。①專家會議易受權威的影響，不利于充分發表意見②易受表達能力的影響③易受心理因素的影響。

19、簡述市場調研的基本原則。①準確性②時效性③全面性④經濟性。

20、從投資角度來看資金的時間價值取決于哪幾個方面？①投資利潤率②通貨膨脹率③風險因素。

21、資金等值與哪些因素有關？①資金的數量②資金發生的時間③利率。

22、風險決策包括哪些原則？優勢原則，期望值原則，最小方差原則，最大可能原則，滿意原則。

23、簡述有形磨損的三個階段。①初期磨損階段：時間很短，零部件表面粗糙不平的部分在相對運動中很快磨去，磨損量較大②正常磨損階段：將維持一段時間，零部件的磨損趨于平緩，基本上隨時間而勻速緩慢增加③劇烈磨損階段：零部件磨損超過一定限度，正常磨損關系被破壞，工作情況惡化而零部件磨損量迅速增大，設備的精度、性能和生產率都會迅速下降。

24、設備故障率隨時間變化分為哪幾個階段？早期故障期，偶發故障期，磨損故障期。

25、無形磨損包括哪幾個方面？①設備的技術結構和性能并沒有變化，但由于設備制造廠制造工藝不斷改進，勞動生產率不斷提高而使得生產相同機械設備所需的社會必要勞動時間減少，因而使原來購買的設備價值相應貶值了②由于科學技術的進步，不斷創新出性能更完善、效率更高的設備，使原有設備相對陳舊落后，其經濟效益相對降低而發生貶值③由于外界環境因素的變化，如競爭的加劇、經濟衰退，市場對所生產的產品的需求減少，導致資產產生的效益下降，而造成機器設備的損失。

26、設備磨損的主要補償方式有哪幾種？①大修理②現代化改造③更新。

27、在計算與時間有關的設備折舊時應考慮

哪幾個因素？①設備資產的原值②凈殘值③折舊年限。

28、設備更新決策應考慮哪幾個原則？①不考慮沉沒成本②不要簡單地按照新舊設備方案的直接現金流量進行比較③逐年滾動比較。

29、設備租賃決策的前提有哪些？支付方式，籌資方式，使用方式。

30、可行性研究分為哪幾個階段？機會研究，初步可行性研究，詳細可行性研究。

31、技術創新包括哪五種情況？產品創新，工藝創新，市場營銷創新，利用和開發新的資源，組織體制和管理創新。

32、技術創新的特征是什么？創造性，先進性，主動性，實用性，經濟性，高風險性。

第四篇：新制度經濟學論文第三部分

三城鄉養老保險制度一體化改革的必要性

社會經濟的飛速發展已經向這種城鄉分割狀況提出了挑戰。隨著城鄉一體化和城市化進程的不斷推進，勞動力在城鄉間流動性日益增加，加之戶籍制度改革，“城保”、“鄉保”的分割狀態顯然有失“公平”，也限制了“效率”，已經在一定程度上影響了社會經濟的發展，并已經引發了一些新的不穩定因素。

例如，原農村養老保險服務對象中的“鄉鎮企業”與“城鎮企業”在概念上和實質上已基本不存在差別，繼續以“鄉鎮企業”與“城鎮企業”來界定農保與“城保”對象，已不符合中華人民共和國《勞動法》平等對待每一個勞動者的要求，若繼續保持這一“城鄉”差別，就會形成城市人口與鄉鎮人口“國民待遇”不相同的情況，這顯然違背了“公平”原則。

近年來，不少農村農民要求參加城鎮職工基本養老保險的呼聲很高，特別是原鄉鎮集體企業由于到達退休年齡而退下來的人員。各級人大代表建議、政協委員的提案中也不止一次提及這個問題。所以，從現實出發，建立城鄉一體化社會養老保險體系勢在必行。也就是從制度上將養老保險的目標覆蓋人群擴大到所有勞動者（我們將其稱為“制度擴面”），不再區分“城保”和“鄉保”。具體地說，就是打破傳統的以城鄉為界的方式，實施新的城鄉統一的養老保險制度。

應該說，構建城鄉一體化養老保險體系很有必要，主要表現在以下幾個方面：

（一）城鄉基本養老保險管理部門不一致，不利于形成一張完整的“安全網”。

（二）城鄉基本養老保險管理模式不一致，不利于建立勞動力市場。

城鄉居民養老保險制度的基本目標是實現城鎮和農村居民養老保險的全覆蓋。總結各地的制度設計，制度基本覆蓋了農村居民、城鎮靈活就業人員、退休但沒有基本養老保險等群體。但覆蓋對象一般要求：具有本地戶口、在一定年齡范圍內、未納入行政事業單位編制管理或不符合參加城鎮職工基本養老保險條件的城鄉居民（不含在校生）。有些地方規定戶籍年限，例如天津市要求擁有本市戶籍10年以上才有資格參加，安徽蕪湖市和寧夏石嘴山市則要求5年以上。參保者年齡范圍限制包括兩種情況：（1）有下限、無上限。例如四川成都市、重慶市、浙江省等要求16周歲及以上，對于超過一定年齡的參保人允許其一次性補繳；（2）有下限、有上限。例如北京市規定男性年滿16周歲未滿60周歲、女性年滿16周歲未滿55周歲，天津市規定年滿18周歲不滿60周歲。有些地方將五保戶、敬老院集中供養的人員、已領取工傷職工傷殘津貼人員、現役軍人排除在外，例如河北省任丘市。城鄉居民養老保險制度的基本模式是實行個人賬戶與基礎養老金相結合，即個人賬戶與社會統籌相結合，采取個人繳費、集體補助與政府補貼相結合的制度模式。政府補貼主要用于基礎養老金，也有地方對個人繳費給予補貼，例如重慶市、浙江省、四川成都

市等。但是，具體模式仍然存在差異，部分地區在個人賬戶和基礎養老金基礎上，設置了附加賬戶，例如“政府補貼賬戶養老金”、“繳費年限養老金”等。

各地城鄉居民養老保險制度的基本模式與新型農村養老保險制度比較接近，采取“個人賬戶+基礎養老金”模式，但是，在新農保制度設計中，政府既“補出口”（即基礎養老金補貼），又“補入口”（個人繳費補貼），而且，中央政府與地方政府共同分擔，責任比較明確。當前，各地城鄉居民養老保險制度的補貼主要由本級財政負擔，只有在全省（市）范圍出臺制度的地方，省級財政與縣（市）財政才能實現共同分擔。由于財政負擔壓力，各地城鄉居民養老保險制度的財政支持力度相對有限，這也是造成當前制度模式不一致的原因之一。中央財政在城鄉居民養老保險制度中發揮作用，需要全國統一的制度框架和基本模式。

（三）城鄉基本養老保險在待遇計算上不一致，不利于社會保險體系的健全和完善。

農民工在城鎮居民和農村居民之間起到橋梁的作用，他們具有城市——農村兩棲性，因此，農民工養老地點的選擇對于養老保險制度的設計與選擇具有重要的影響。為了防止由于在城鄉之間流動而造成養老保險權益的中斷或者損失，建立城鄉統一的社會養老保險制度，促進社會養老保險制度城鄉一體化是相當有必要的。在當今社會，新生代農民工，在所有外出打工的農民工占到六成，相對來說，他們對農業、農村、土地、農民等不是那么

熟悉。更重要的是，他們渴望融入城市，重視社會保障。建立符合農民工特點的社會保障體系是農民工實現城鎮化最重要的制度保障和政策選擇。由于新生代農民工中，又一大部分人要選擇返鄉養老。因此，為農民工提供養老保險的同時，必須提供城鄉養老保險的銜接機制。

而且無論是《勞動法》，還是新《憲法》都明確了國家要建立健全社會保險（障）制度，這應當是全體勞動者都共同享有的“國民待遇”。因此，我們應適時調整政策，實施“制度擴面”，盡快構建一個與經濟社會發展相適應的養老保險新體系。如果繼續抱著那些“條條框框”，顯然對很大數量的勞動者有失公平。

（四）城鄉基本養老保險在政策及操作口徑上不一致，不利于社會保險基金的籌集。

我國城鎮居民實行的是多層次的養老保險資金籌集方法，做到多層次統籌。第一層次是基本養老保險，由單位和個人共同承擔；第二層次是企業補充養老保險；第三層次是個人儲蓄養老保險。而農村養老保險的來源主要依靠國家財政和地方撥款。因此各個地方的保障水平懸殊較大，有的地區甚至不能保證基本的老年生活。

另外，諸如維護社會穩定，促進多形式多渠道就業、再就業，推進城市化進程和小城鎮建設等方面的問題，從不同方面反映在構建城鄉一體化養老保險體系的必要性和迫切性。

參考文獻

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[3]童星:《社會保障與管理》(南京大學出版社<2002年>）[4]仲越海:《談深化養老保險制度改革》（《鄉鎮財政》2009年第二期）

［5］鄭秉文．中國社會保障制度60年：成就與教訓［J］．中國人口科學，2009，（5）：2－18．

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［7］何子英，郁建興．城鄉居民社會養老保險體系建設中的政府責任［J］．浙江社會科學，2010，（3）：72－79．

第五篇：新制度經濟學

《新制度經濟學》復習資料

一、名詞解釋

1.新制度經濟學：新制度經濟學是用經濟學的研究方法研究制度的經濟學。它涵蓋了經濟學與制度之間的雙向關系，既關心制度對經濟的影響，也關心制度在經濟經驗影響下的發展。

2.交易費用：交易費用是獲得準確的市場信息所需要付出的費用，以及談判和經常性契約的費用。

3.有限理性：人的有限理性包括兩個方面的含義：一是人們面臨的環境的復雜性和不確定，因此所獲得的信息也就不完全。二是人對環境的計算能力和認識能力是有限的，人不可能無所不知。

4.不完全信息：不完全信息是指市場參與者不擁有某種經濟環境狀態的全部知識。新凱恩斯學派認為，不完全信息經濟比完全信息經濟更加具有現實性，市場均衡理論必須在不完全信息條件下予以修正。

5.產權：產權不是指人與物之間的關系，而是指由物的存在及關于它們的使用所引起的人們之間相互認可的行為關系。

6.尋租：個人為增加個人財富所作出的對社會凈財富發生不利影響的努力。

7.科斯定理：如果交易費用為零，不管初始權利如何配置，自由交易都會達到資源的最優利用狀態。在正交易費用的情況下，法律在決定資源如何利用方面起著極為重要的作用。

8.制度創新：所謂制度創新是指社會規范體系的選擇、創造、新建和優化的通稱，包括制度的調整、完善、改革和更替等。

9.制度變遷：制度變遷是指制度的替代、轉換與交易過程,它的實質是一種效率更高的制度對另一種制度的替代過程。

10.路徑依賴：它指一個具有正反饋機制的體系,一旦在外部性偶然事件的影響下被系統所采納，便會沿著一定的路徑發展演進,而很難為其他潛在的甚至更優的體系所取代。

11.產權殘缺：所有權的殘缺可以被理解為是對那些用來確定“完整的”所有制的權利束中的一些私有權的刪除。

12.諾思悖論：一方面，國家權力是保護個人權利的最有效的工具，另一方面，國家權力又是個人權利最大和最危險的侵害者，導致無效的產權安排和經濟衰落。這就是有名的“諾思悖論”。

二、簡答題

1.產權的特征有哪些？

答：(1)產權的完備性與殘缺性。

(2)產權的排他性與非排他性。

(3)產權的明晰性與模糊性。

(4)產權的實物性與價值性。

(5)產權的可分割性、可分離性與可轉讓性。

(6)產權的延續性和穩定性。

2.新制度經濟學有關人的行為有哪些假設？

答：新制度經濟學對人的行為的假定有：

(1)人類行為動機是雙重的：一方面人們追求財富最大化；另一方面人們又追求非財富最大化。

(2)人的理性是有限的。人的有限理性包括兩個方面的含義：一是人們面臨的環境的復雜性和不確定，因此所獲得的信息也就不完全。二是人對環境的計算能力和認識能力是有限的，人不可能無所不知。

(3)人的機會主義傾向。指人們對自我利益的考慮和追求具有隨機應變、投機取巧、為自己謀取更大利益的行為傾向。

3.簡述交易費用存在的原因？

答：(1)人的本性決定交費用的存在。威廉姆斯認為，人的本性直接影響了市場的效率。市場上交易的雙方不但要保護自己的利益，還要隨時提防對方機會主義的傾向。

(2)人們行為的不確定性決定交易費用的存在。一個人做出決策時，無從了解其他人同時也在做的決策和計劃。

(3)與個體間產權交易有關的各種行為導致了交易費用的產生。這些行為包括尋找有關價格的確切信息、談判、訂立和約、監督、索賠等。

4.國家在產權制度形成中的作用是什么？

答：(1)國家憑借暴力潛能和權威在全社會實現所有權。

(2)有利于降低產權界定和轉讓中的交易費用。

(3)還取決于權力介入產權安排的方式和程度的差異。

(4)離開了國家，產權制度無法建立，但無效或低效的產權又或多或少與國家有關。

5.簡述制度的構成？

答：(1)制度構成一般概括地講可分為兩大類：即硬制度（正式制度）和軟制度（非正式制度）。

(2)文森特·奧斯特羅姆將制度分為三個層次：即憲法層次，集體行動層次，操作層次和選擇層次。

(3)柯武剛、史漫飛將制度分為從人類經驗中演化出來的內在制度和被自上而下地強加和執行的外在制度兩類。

(4)諾斯則認為，制度提供的一系列規則由社會認可的非正式約束（制度），國家規定的正式約束（制度）和實施機制所構成。這三個部分就是制度構成的基本要素。

6.科斯定理有何意義？

答：(1)理論意義：科斯定理的理論意義在于，它深刻地揭示了在交易費用大于零的情況下產權制度安排會對資源配置的效率產生影響，這就使制度安排這一在傳統經濟學中被當作既定前提的因素日益成為關注的焦點，對新制度經濟學的快速發展起到了巨大的推動作用。

(2)實踐意義：科斯定理的提出為解決市場經濟中普遍存在的外部性問題提供了新的措施。科斯定理的提出對我國經濟體制改革也有可資借鑒之處。科斯定理指出，產權的清晰界定有助于降低人們在交往中的交易費用，達到最優經濟效率。對于我國的經濟體制改革來說，它的意義，一是有利于改革者進一步認識產權明晰化的重要性，使人們不僅僅滿足于法律上對產權的規定，而重視在實際經濟運行中具體明確產權邊界；二是啟發人們在探討更為合理

和更為有效的產權配置時，必須考慮交易費用。

(3)方法論意義：進行經濟學研究一定不能脫離實際，要從經濟生活的實際問題出發，通過對事實的詳細考察，以尋求解決問題的答案。

三、材料分析題

答：(1)產權界定：作為一種分析方法的產權理論，產權經濟學強調財產權的買賣和分配應該是經濟學研究和分析的主要對象，而不是商品買賣。財產權的買賣和商品買賣相比，更有利于揭示經濟運行的規律和資源配置。

① 假定個人在現有的階級結構所確定的約束條件下追求自己的利益，并且使效用最大化；

② 通過考察各種可能的制度安排對收益—報酬的影響，從而可能詳細地分析制度安排與經濟行為之間的關系；

③ 認識到交易費用大于零在所有權情形中具有的實際重要性。

(2)交易費用：

① 交易是分析的基本單元；

② 造成交易成本差異的關鍵是交易的頻率、不確定性及資產專用性；

③ 各種一般治理模式都是由一系列屬性所界定的；

④ 每種一般治理模式都適用不同的契約法；

⑤ 交易與治理結構都以交易成本最小化為目標；

⑥ 制度環境的變化會導致治理成本的變化。

四、論述題

1.為什么利益集團的存在會導致低效率產權的出現？

答：(1)加入不同集團以后，產權的選擇不一定是最優的了，對某一集團有利的產權安排不一定有利于其他團體。

(2)產權的安排取決于利益集團對統治者的影響力。在利益集團中失利的往往是那些從屬于大集團的個人，這主要有三個方面的原因：一是獲得有關可靠信息的高額成本；二是搭便車問題；三是相對較小的人均受損額。越是小的利益集團越是容易達成一致意見，從而可以影響統治者。為什么少數人能愚弄多數人呢？有兩種相互聯系的原因：產權結構的邊際變化能導致人們的收益和成本的不公平分配，而在這些變化中，得益者和受損者之間的信息分布不對稱。

(3)利益集團對統治者的影響力決定制度安排：人人皆大歡喜的制度是不存在的。因此，一種制度能否得以實行，就要看一個社會的決定政策的權力掌握在什么人的手中。

(4)既得利益集團阻止有效的產權制度變遷的原因：

① 從輿論上打著國家利益的招牌，進行院外活動，影響政府制定對自己有利的產業政策或保護政策。

② 對新的進入者設置障礙，即斯蒂格勒所說的一種管制需求，強調管制，以行政的手段分配資源等。

③ 在這種有利益集團影響的行業或部門往往形成以行政壟斷為支撐的產權結構，其他經濟主體很難進行這些行業，產業缺乏競爭，從而導致低效。

2.試比較誘致性制度變遷與強制性制度變遷？

答：(1)兩者相互補充：

① 當誘致性制度變遷滿足不了社會對制度的需求的時候，由國家實施的強制性制度變遷就可以彌補制度供給不足。

② 制度作為一種“公共品”也并不是無差異的，即制度是有層次性、差異性及其特殊性的。有些制度供給及其變遷只能由國家來實施；而另外一些制度及其變遷，由于適用范圍是特定的，它就只能由相關的團體（或群體）來完成。

(2)誘致性制度變遷與強制性制度變遷有許多共同點，如兩者都是對制度不均衡的反應；兩者都得遵循成本——收益比較的基本原則等。

(3)種制度變遷模式差別：

① 制度變遷的主體不同。

② 兩類制度變遷的優勢不同。

③ 兩類制度變遷面臨的問題不同。

3.什么是正式制度和非正式制度？二者的聯系與區別是什么？

答：正式制度是人們有意識建立起來的并以正式方式加以確定的各種制度安排，包括政治規則、經濟規則和契約，以及由這一系列的規則構成的一種等級結構，從憲法到成文法和不成文法，到特殊的細則，最后到個別契約等，它們共同約束著人們的行為。人們常常將正式制度稱為正式規則和硬制度。正式制度具有強制性特征。非正式制度是指人們在長期的社會生活中形成的習俗習慣、倫理道德、文化傳統、價值觀念及意識形態等對人們行為產生非正式約束的規則。

聯系：(1)二者是相互生成的。非正式制度是正式制度產生的前提和基礎。(2)二者的作用是相互依存、相互補充的。任何正式制度安排都是有限的，只有依靠各種不同形式的非正式制度的必要補充，才能形成有效的社會約束體系。

區別：二者之間只有量的差異，而無本質的不同。(1)存在和表現的形式不同。(2)實現機制不同。(3)實施成本不同。正式制度的制定和運行成本較高。(4)形成和演變的時間長短和穩定性不同。正式制度可以在一夜之間發生變化，而非正式制度的改變卻是一相當長期的過程。(5)可移植性不同。正式規則是可以從一個國家移植到另一個國家。但非正式制度其可移植性就差得多。(6)認知表達和傳導方式不同。非正式制度形成和運行所依據的是心照不宣的默認的知識，而正式制度可以通過語言或以符號形式進行表述、傳遞和存儲。

總之，正式制度與非正式制度作為社會制度體系的兩個組成部分，互為條件、相互補充。在促進社會經濟發展的過程中，必須同時關注二者的作用，不可偏廢。