第一篇：中國經濟體制改革的制度分析――結合諾斯的新制度經濟學理論_百重點

深圳大學考試答題紙

(以論文、報告等形式考核專用 二○一四～二○一五學年度第二學期 課程編號 0203470001 課程名稱(當代 中國經濟問題 主講教師 鐘堅 評分 學 號 姓名 專業年級

題目： 中國經濟體制改革的制度分析——結合諾斯的新制度 經濟學理論

摘要：改革開放三十年以來，中國經濟發展取得了舉世矚目的成就。當下，中國正處于經濟體制改革進入最為關鍵的階段。當現有制度成為一個國家或地區經濟發展的瓶頸時，制度創新、制度變遷是推動經濟發展的現實選擇。改革和發展是我國目前最大的現實，中國經濟若要有所突破，創新制度是必然選擇。

關鍵詞：道格拉斯?諾斯；新制度經濟學；經濟增長；中國經濟體制；改革；創新 道格拉斯?諾斯與新制度經濟學

道格拉斯?諾斯，1993年諾貝爾經濟學獎獲得者，是新經濟史的先驅者、開拓者，建立了包括產權理論、國家理論和意識形態理論在內的“制度變遷理論”。諾斯將新古典經濟學理論及早期新制度經濟學的基本概念運用到經濟史分析中，成為新經濟史學界的代表人物。

在對新制度經濟學的發展上，諾斯創建了制度變遷理論。他認為，一種提供適當的個人激勵的有效制度是經濟增長的關鍵，而這種制度的產生是有代價的，除非其所帶來的收益大于付出的成本，否則這種新制度不會出現。諾斯認為制度變遷的動因在于追求利潤的最大化。制度變遷的原因之一就是相對節約交易費用，即降低制度成本，提高制度效益。所以，制度變遷可以理解為一種收益更高的制度對另一種收益較低的制度的替代過程。在看待經濟增長中的技術因素時，諾斯認為技術的革新固然為經濟增長注入了活力，但人們如果沒有制度創新和制度變遷的沖動，并通過一系列制度（包括產權制度、法律制度等）構建把技術創新的成果鞏固下來，那么人類社會長期經濟增長和社會發展是不可設想的。諾斯將制度因素引入經濟增長分析，把制度作為經濟發展的內在因素來研究，說明制度變遷與經濟增長的關系，指出了制度在經濟增長中的作用，這使制度經濟學的分析更為成熟和完善，為人們思考經濟的增長與發展問題開闊了更廣闊的視野與更深刻的思路。新制度經濟學對中國經濟發展的啟示

道格拉斯?諾斯用有效的市場經濟理論模式分析了中國經濟的改革進程，指出中國改革還有很多路要走：一是需要國有資產民營化；二是建立保護產權的有關規則和法律制度；三是建立獨立的司法體系, 有效解決合同中出現的各種糾紛，保障社會穩定；四是建立起有效合理的政治體制的基本框架，保證在產權方面實行法制。①

2004年，北京大學中國經濟研究中心十周年之際，諾斯曾來中國演講。演講結束后，北大中國經濟研究中心主任林毅夫提了一個被諾斯稱為“很好的問題”——“制度有時依賴于以往的歷史，我們如何借鑒過去好的經驗，但又能突破對過去的依賴？”諾斯回答說，機制的依賴性有兩種，一種是時間帶來的依賴，如果不研究經濟史，就無法研究制度變遷，而且制度不斷隨時間的變化而變化；另一種是對以往思維方式的依賴，拒絕變革，拒絕接受新東西。“有時候我們想進行變革，但一些相關組織卻在盡量阻止變革，因為變革會危及到他們的生存。所以，非常關鍵的問題是，怎樣盡力保持一個高效運行的機制，也就是說，能夠不斷地激勵人們采取新的方式做事情，而且要接受新的變化。這一方面，現在還沒有現成的非常完善的理論。對過去的依賴，促進了現有機構和制度的形成，如果你想改變這種機構，這些組織就會盡量阻止你這樣做。對過去的依賴①參見盧現樣.西方新制度經濟學北京:中國發展出版社,1996 限制了我們的創新，怎么能夠突破這種限制？需要我們進一步認真研究。” 3 中國經濟體制改革的制度分析

改革開放是中國實現經濟增長與發展的轉折點，在這一過程中實現了從計劃經濟體制向市場經濟體制的漸進變革，中國經濟實現高速增長。不可否認制度的變革對中國經濟增長起到關鍵的推動作用，這也從一個方面印證了新制度經濟學經濟增長理論的科學性。從新制度經濟學的角度看，改革實質上是制度變遷的過程。改革過程中存在著兩種制度主體——政府主體和非政府主體，改革就是這兩種制度主體參加的社會搏弈。

改革開放以來30多年的制度變遷進程表明，中國經濟體制改革取得了階段性的巨大成就，初步實現了從計劃經濟向市場經濟的制度轉型。但是迄今為止，并沒有實現預期的改革目標，改革中仍然存在著不少的欠缺和問題，這些問題概括起來說，就是改革中存在明顯的制度缺失。在制度缺失存在的情況下，要進一步推進中國經濟體制改革的進程，必須以制度創新為核心。但是制度創新從來都不是一帆風順的，21世紀中國經濟體制改革的制度創新面臨著一系列的困難。在存在制度創

新困難的條件下，要完成建立社會主義市場經濟體制的目標，必須采取有效策略推進制度創新。在此，我通過對新制度經濟學的理論分析，為中國的經濟體制改革和發展提供一些粗淺探討。

新制度經濟學在分析方法和政府行為中, 提供了分析政府機構中腐敗與反腐敗問題的視角。按照新制度經濟學的觀點，它實際上是公職人員和那些參與腐敗交易的人在追求個人利益最大化的自利動機驅動下經過成本——收益計算后得出的合乎理性的選擇，而制度通過影響個人對成本和收益的計算最終影響著個人選擇；提供了加強政府公務員職業道德建設、提高政府結構效率的依據；提供了政府行政機構改革的主要途徑——制度改革創新。

在我國進一步深化制度變遷的過程中，制度的制定、執行與變更成本，必須考慮以下幾個因素：一是制度的制定程序，二是制度的群體間博弈是否充分，三是權力的分權方面。我們要選擇正確的路徑以降低制度變遷的成本；在改革成本分攤多元化的機制中，必須明確界定不同負擔主體的負擔規模；政府必須在“以人為本”的指導下，采取強有力的措施使制度變遷的受益者和成本承擔者合二為一，建立健全公平、公開、公正、合理的成本分攤的正常機制。

中國經濟體制改革的目標模式是建立社會主義市場經濟體制，實現由高度集中的計劃經濟向市場經濟轉型。縱觀中國經濟體制改革的歷程，從實質上說，就是一個制度的替代、轉換與交易過程，就是制度創新和制度結構的變遷過程。面向市場化的制度安排和制度結構的持續演進，成為改革中推動經濟發展的主要力量。可以說，中國經濟體制改革至今，主要的成功就是來自于制度的變革和創新。更為重要的是，通過把制度變革與經濟發展聯系起來，有助于在對經濟體制改革的歷史與現實進行較為系統、全面考察的基礎上，探究在有中國特色社會主義的制度環境下，經濟體制改革的成功經驗和失敗教訓，增強對改革開放以來體制轉軌、社會轉型的解釋力，為進一步深化改革提供理論上的指導。

參考文獻：

[1] 道格拉斯·C ·諾斯.經濟史中的結構與變遷.上海: 上海三聯書店、上海人民出版社，1994.[2] 道格拉斯·C ·諾斯、羅伯斯·托馬斯.西方世界的興起.北京:華夏出版社，1999.[3] 道格拉斯·C ·諾斯.制度、制度變遷與經濟績效.上海：上海三聯書店，1994