第一篇：IPO項目建議書

篇一：ipo項目可行性報告

ipo上市募投項目可行性研究報告簡介

1、定義及作用

定義：募投項目可行性研究報告是協助擬上市公司完成ipo上市前募投項目備案、審批，并與券商對接，為企業招股說明書提供必要支持的書面報告。

作用：撰寫招股書“募集資金運用”一章;把握募投項目實施的時機及相關準備工作;為企業上會答辯提供第三方數據支持。

2、募投項目可行性研究的重要性

(1)上市公司的發展前景和業績增長主要依賴于募集資金項目的順利實施，因此該問題是發審委關注度最高的問題;(2)募投項目的必要性和可行性分析結果是企業成功過會的關鍵;(3)投資者會根據企業的募投項目來判斷企業的投資價值和增長潛力;(4)募投項目和公司的發展目標緊密相關，必須符合公司未來戰略發展規劃，這是公司最高層面的問題;(5)募投項目必須和公司實際情況符合，與之匹配的各項能力和資源過高或過低都會出現問題;(6)募投項目必須符合外部復雜的市場環境，否則會使公司遭受重大損失。

3、證監會對募投項目可研工作的關注點

(1)募投項目必要性，業務與技術章節是否支持募投項目;(2)募投項目的可行性，項目與項目之間的邏輯關系;(3)募投項目的經濟效益測算及相關構建關系;(4)與募投項目相關生產，營銷，市場，研發等匹配能力;(5)募投項目的手續是否合法，備案，環保問題。

ipo上市募投可行性研究報告主要內容

1、ipo上市募投可行性研究報告基礎內容

根據不同行業類別，ipo上市募投可行性研究報告內容的側重點差異較大，但一般應包括以下內容：

(1)政策可行性：主要根據有關的產業政策，論證項目投資建設的必要性;(2)市場可行性：主要根據市場調查及預測的結果，確定項目的市場定位;(3)技術可行性：主要從項目實施的技術角度，合理設計技術方案，并進行比選和評價;(4)經濟可行性：主要從項目及投資者的角度，設計合理財務方案，從企業理財的角度進行資本預算，評價項目的財務盈利能力，進行投資決策，并從融資主體(企業)的角度評價股東投資收益、現金流量計劃及債務清償能力。

2、ipo上市募投可行性研究報告編制要求

(1)內容真實：可行性研究報告涉及的內容以及反映情況的數據，必須絕對真實可靠，不允許有任何偏差及失誤。其中所運用的資料、數據，都要經過反復核實，以確保內容的真實性。可用于編寫招股說明書的行業背景基礎資料，滿足中國證監會對上市公司項目市場前景和盈利預測的要求。

(2)預測準確：可行性研究報告是投資決策前的活動，具有預測性及前瞻性。它是在事件沒有發生之前的研究，也是對事務未來發展的情況、可能遇到的問題和結果的估計。因此，必須進行深入的調查研究，充分的占有資料，運用切合實際的預測方法，科學的預測未來前景。(3)論證嚴密：論證性是可行性研究報告的一個顯著特點。要使其有論證性，必須做到運用系統的分析方法，圍繞影響項目的各種因素進行全面、系統的分析，包括宏觀分析和微觀分析兩方面。

(4)募集資金投向編寫準確、規范：募集資金金額可靠，投向選擇合理，從而滿足中國證監會對上市公司項目投向的要求。

3、ipo上市募投可行性研究報告基本框架 ipo上市募投可行性研究報告公用格式

章節分類 章節標題 第一章 募投項目總論 第二章 項目承建公司介紹

第三章 募投項目相關背景及必要性 第四章 募投項目市場現狀及前景分析 第五章 募投項目產品方案及建設規模 第六章 募投項目生產技術工藝 第七章 募投項目建設方案 第八章 募投項目環境保護

第九章 募投項目能源節約方案設計 第十章 職業安全與衛生及消防設施方案

第十一章 企業組織機構、勞動定員和人員培訓 第十二章 項目實施進度與招投標

第十三章 募投項目預計募集資金數額以及使用計劃 第十四章 募投項目的經濟效益分析

第十五章 募投建設項目風險分析及控制措施 第十六章 募投建設項目可行性研究結論及建議

第一章、募投項目總論

第一節 項目概況

第二節 可行性研究報告的編制依據

總論作為可行性研究報告的首章，要綜合敘述研究報告中各章節的主要問題和研究結論，并對項目的可行與否提出最終建議，為可行性研究的審批提供方便。應包括：項目名稱、項目承辦單位、項目主管部門、項目擬建地區、承擔可行性研究工作的單位和法人代表、研究工作依據、研究工作概況、可行性研究結論等等。

第二章、項目承建公司介紹

第一節 公司基本情況

第二節 公司主要產品用途及結構

第三節 公司主要業務模式

一、公司業務流程圖

二、采購模式

三、生產模式

四、營銷及管理模式

五、盈利模式篇二：公司上市項目建議書

公司上市項目建議書

第一部分 關于在內地資本市場股票上市的情況介紹

一、上市的好處

公司申請把股票上市的原因往往因公司、投資者及管理層的分析不盡相同，但不論上市的原因如何，公司獲得上市地位一般有如下好處：

1、上市時及往后可獲得機會籌集資本，擴大業務規模，另一方面也可增加公司融資的渠道，以規避金融風險；

2、增加股東結構，使公司在股票買賣時有較高的流動性；

3、向員工授予購股權作為獎勵和約束，增加員工的歸屬感；提高公司在市場上的地位和知名度，贏取客戶和供應商的信賴；

4、增加公司的透明度，通過股票市場的價格機制建立公司的價值評價體系，以獲得銀行、供應商對公司作出比較有利的信貸支持；

5、通過股票市場的信息披露、治理要求，改善公司的管理效率、規避代理人道德風險。

二、改制上市的條件

內地股票市場有上海證券交易所和深圳證券交易所，深圳證券交易所又有中小企業板，但從上市工作及發行要求來看，目前沒有區別，只是根據發行規模確定上市的地點。目前證監會已經發布創業板上市規則的征求意見稿，預計今年9月份將有第一批創業板公司成功上市。目前內地證券市場有關股票公開發行上市條件：

（1）公司自股份有限公司成立后，持續經營時間應當在3年以上，但經國務院批準的除外。有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，持續經營時間可以從有限責任公司成立之日起計算；

（2）生產經營符合國家產業政策；

（3）公司應當具有完整的業務體系和直接面向市場獨立經營的能力。公司的資產完整、公司的人員獨立、財務獨立、機構獨立及業務獨立；

（4）公司已經依法建立健全股東大會、董事會、監事會、獨立董事、董事會秘書制度，相關機構和人員能夠依法履行職責；

（5）公司資產質量良好，資產負債結構合理，盈利能力較強，現金流量正常；

（6）最近3個會計年度凈利潤均為正數且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經常性損益前后較低者為計算依據；

（7）最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣5000萬元；或者最近3個會計年度營業收入累計超過人民幣3億元；（8）發行前股本總額不少于人民幣3000萬元；

（9）最近一期末無形資產（扣除土地使用權、水面養殖權和采礦權等后）占凈資產的比例不高于20％；（10）最近一期末不存在未彌補虧損；

（11）公司不得有下列影響持續盈利能力的情形：公司的經營模式、產品或服務的品種結構已經或者將發生重大變化，并對公司的持續盈利能力構成重大不利影響；公司的行業地位或公司所處行業的經營環境已經或者將發生重大變化，并對公司的持續盈利能力構成重大不利影響；公司最近1個會計年度的營業收入或凈利潤對關聯方或者存在重大不確定性的客戶存在重大依賴；公司最近1個會計年度的凈利潤主要來自合并財務報表范圍以外的投資收益；公司在用的商標、專利、專有技術以及特許經營權等重要資產或技術的取得或者使用存在重大不利變化的風險；

（12）募集資金應當有明確的使用方向，原則上應當用于主營業務。募集資金數額和投資項目應當與公司現有生產經營規模、財務狀況、技術水平和管理能力等相適應。募集資金投資項目應當符合國家產業政策、投資管理、環境保護、土地管理以及其他法律、法規和規章的規定。公司應當建立募集資金專項存儲制度，募集資金應當存放于董事會決定的專項賬戶。

三、股票發行上市的工作階段

具體來說內地股票市場從改制上市的基本業務流程來看，一般要經歷股份有限公司設立、上市輔導、發行申報與審核、股票發行與掛牌上市等階段。第一階段 改制與設立

企業申請發行股票，必須先發起設立股份公司。股份公司的設立是否規范，直接影響到發行上市的合規性。

1、改制與設立方式，有新設設立，即2個以上發起人出資新設立一家股份公司；改制設立，即企業將原有的全部或部分資產經評估或確認后作為原投資者出資而設立股份公司；有限責任公司整體變更，有限責任公司整體變更為股份公司。

2、改制與設立程序

（1）發起人制定股份公司設立方案；

（2）簽署發起人協議并擬定公司章程草案；（3）發起人認購股份和繳納股款；

（4）聘請具有證券從業資格的會計師事務所驗資；（5）召開創立大會并建立公司組織機構；（6）向公司登記機關申請設立登記。

原有限責任公司的股東作為擬設立的股份公司的發起人，將經審計的凈資產按1：1的比例投入到擬設立的股份公司 第二階段 上市輔導

股份公司在提出首次公開發行股票申請前，應聘請輔導機構進行輔導，按現有規定，輔導期沒有最低要求，只要保薦機構認為已經符合上市條件，可以隨時申請當地證券監管局驗收。上市輔導的主要內容：

（1）督促股份公司董事、監事、高級管理人員、持有5%以上（含5%）股份的股東（或其法定代表人）進行全面的法規知識學習或培訓。（2）督促股份公司按照有關規定初步建立符合現代企業制度要求的公司治理基礎。核查股份公司在設立、改制重組、股權設置和轉讓、增資擴股、資產評估、資本驗證等方面是否合法、有效，產權關系是否明晰，股權結構是否符合有關規定。

（3）督促股份公司實現獨立運營，做到業務、資產、人員、財務、機構獨立完整，主營業務突出，形成核心競爭力。督促股份公司規范與控股股東及其他關聯方的關系。

（4）督促股份公司建立和完善規范的內部決策和控制制度，形成有效的財務、投資以及內部約束和激勵制度。督促股份公司建立健全公司財務會計管理體系，杜絕會計造假。（5）督促股份公司形成明確的業務發展目標和未來發展計劃，制定可行的募股資金投向及其他投資項目的規劃。（6）對股份公司是否達到發行上市條件進行綜合評估，協助開展首次公開發行股票的準備工作。

第三階段 股票發行與掛牌上市

1、股票發行

不同發行方式下的工作有所不同。一般來說主要包括：刊登招股說明書摘要及發行公告。發行人通過互聯網采用網上直播方式進行發行路演（也可輔以現場推介）。投資者通過各證券營業部申購新股。證券交易所向投資者的有效申購進行配號，將配號結果傳輸給各證券營業部。證券營業部向投資者公布配號結果。主承銷商在公證機關監督下組織搖號抽簽。主承銷商在中國證監會指定報紙上公布中簽結篇三：某公司ipo項目服務書 ***********有限公司

發行上市審計咨詢服務書

編制單位：天職國際會計師事務所有限公司 編制日期：2010年6月

總部地址：北京市海淀區車公莊西路乙19號華通大廈b座二層 深圳地址：深圳市福田區福華一路98號卓越大廈10樓 聯 系 人：***** 聯系電話：***** 傳 真：****** e-mail：******目錄

內容提要??1 第一節 天職國際介紹2 第二節 相關服務經驗4 第三節 ipo審計基本工作方案6 第四節 項目報價??11 內容提要

天職國際會計師事務所有限公司（以下簡稱“天職國際”）非常榮幸能接受貴公司的邀請，候選貴公司ipo審計項目的會計師。作為專業的證券服務機構，我們衷心希望能有機會為貴公司提供優質的專業服務。本項目服務書主要內容如下： 天職國際介紹：

天職國際是目前國內執業資質（包括證券審計資格）最齊全的會計師事務所之一，2010年度中國注冊會計師協會公布的中國百強會計師事務所排名中位列12位（含國際四大）。相關服務經驗：

天職國際為中海發展（a+h）、桂冠電力、中炬高新等近50家上市公司提供服務，2009年以來，天職國際服務成功ipo項目包括招商證券（2009，主板）、博云新材（2009，中小板）、夢潔家紡（2009，中小板）、鋼研高納（2009，創業板）、藍色光標（2009，創業板）、廣聯達（2010，中小板）等。ipo審計基本工作方案：

我們將針對公司ipo進程各個不同階段相應提供服務工作，并立足以服務獲取信賴的理念，嚴謹務實的工作態度，合理計劃、投入足夠的專業人員及時間以全面保證ipo服務的質量及時間要求。方案包括以下兩方面內容： ipo基本工作程序及天職國際提供的服務 針對本項目的團隊組織 項目報價：

ipo綜合服務報價總額200萬元，其中30%金額系股票發行核準后支付。

第一節 天職國際介紹

一、執業資質

天職國際是目前國內執業資質最齊全的會計師事務所之一。擁有的主要資格包括：（1）北京市財政局頒發的《執業資格證書》

（2）財政部、證監會頒發的《會計師事務所證券、期貨相關業務許可證》（3）財政部、北京市財政局頒發的《資產評估資格證書》

（4）原國家國有資產管理局、證監會頒發的《從事證券業務資產評估許可證》（5）中注協公布的《符合特大型國有企業審計條件事務所名單》（6）審計署頒發的《國有企業審計查證資格證書》

（7）中國人民銀行、財政部公布的《從事金融相關審計業務的會計師事務所名單》（8）建設部頒發的《工程造價咨詢單位甲級資質證書》

（9）中國土地估價師協會頒發的《全國范圍內從事土地評估業務證書》（10）北京市司法局頒發的《司法鑒定許可證》

（11）美國公眾公司監督委員會（pcaob）頒發的執業資格

二、服務領域、管理模式、專業團隊

天職國際依托多年執業經驗和專業人才優勢為客戶提供財務審計、其他鑒證（清產核資、離任及經濟責任審計、財務盡職調查等）、ipo上市及融資安排、管理咨詢、稅務咨詢、信息系統鑒證、資產評估、工程造價審計與咨詢、建筑招標代理等多元化專業服務，并均獲取了國家頒發的相關業務的最高執業資格。

天職國際實行高度集中的一體化管理模式，總部在北京，目前在大陸地區分別設有上海分所、深圳分所、湖南分所、云南分所、安徽分所、成都分所、西安分所、沈陽分所、河北分所及株洲分所，在香港地區設有天職（香港）會計師事務所有限公司，天職國際是baker tilly（博太國際，全球第八大會計組織）中國獨立成員所，擁有廣泛的國際聯系和資源網絡。天職國際還擁有一支年輕的專業隊伍，專業人員已超過1700人，其中：中國注冊會計師600余人，員工平均年齡31歲。同時，基于管理體制和國際審計準則的要求，通過多年的實

踐與探索，天職國際在執業標準、專業規范、質量控制、風險控制以及事務所管理等制度方面形成了一整套科學規范的管理體系。

三、行業地位及聲譽

天職國際總部是中國本土最早創辦的會計師事務所之一。經過二十年的卓越成長，天職國際已發展成為一家擁有從事證券、期貨相關業務，國有特大型企業審計業務，金融相關審計業務，會計司法鑒定以及在境外上市公司審計業務等執業資格的國際化會計師事務所。

四、天職國際的良好工作關系與溝通能力

我們深諳與各方建立良好關系是成功開展業務的關鍵因素，多年來一直致力于與國資委、證監會、財政部、中國人民銀行、審計署、交易所等在內的政府部門、客戶、社會各界保持充分的理解和建立良好的溝通渠道，這些公共關系資源保證我們的客戶在設立和經營管理時，能夠得到有價值的指導和建議。

現天職國際副主任會計師、湖南分所所長邱靖之先生為中國證監會并購重組委員會委員。

第二篇：IPO建議書

篇一：公司上市項目建議書

公司上市項目建議書

第一部分 關于在內地資本市場股票上市的情況介紹

一、上市的好處

公司申請把股票上市的原因往往因公司、投資者及管理層的分析不盡相同，但不論上市的原因如何，公司獲得上市地位一般有如下好處：

1、上市時及往后可獲得機會籌集資本，擴大業務規模，另一方面也可增加公司融資的渠道，以規避金融風險；

2、增加股東結構，使公司在股票買賣時有較高的流動性；

3、向員工授予購股權作為獎勵和約束，增加員工的歸屬感；提高公司在市場上的地位和知名度，贏取客戶和供應商的信賴；

4、增加公司的透明度，通過股票市場的價格機制建立公司的價值評價體系，以獲得銀行、供應商對公司作出比較有利的信貸支持；

5、通過股票市場的信息披露、治理要求，改善公司的管理效率、規避代理人道德風險。

二、改制上市的條件

內地股票市場有上海證券交易所和深圳證券交易所，深圳證券交易所又有中小企業板，但從上市工作及發行要求來看，目前沒有區別，只是根據發行規模確定上市的地點。目前證監會已經發布創業板上市規則的征求意見稿，預計今年9月份將有第一批創業板公司成功上市。目前內地證券市場有關股票公開發行上市條件：

（1）公司自股份有限公司成立后，持續經營時間應當在3年以上，但經國務院批準的除外。有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，持續經營時間可以從有限責任公司成立之日起計算；

（2）生產經營符合國家產業政策；

（3）公司應當具有完整的業務體系和直接面向市場獨立經營的能力。公司的資產完整、公司的人員獨立、財務獨立、機構獨立及業務獨立；

（4）公司已經依法建立健全股東大會、董事會、監事會、獨立董事、董事會秘書制度，相關機構和人員能夠依法履行職責；

（5）公司資產質量良好，資產負債結構合理，盈利能力較強，現金流量正常；

（6）最近3個會計凈利潤均為正數且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經常性損益前后較低者為計算依據；

（7）最近3個會計經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣5000萬元；或者最近3個會計營業收入累計超過人民幣3億元；（8）發行前股本總額不少于人民幣3000萬元；

（9）最近一期末無形資產（扣除土地使用權、水面養殖權和采礦權等后）占凈資產的比例不高于20％；（10）最近一期末不存在未彌補虧損；

（11）公司不得有下列影響持續盈利能力的情形：公司的經營模式、產品或服務的品種結構已經或者將發生重大變化，并對公司的持續盈利能力構成重大不利影響；公司的行業地位或公司所處行業的經營環境已經或者將發生重大變化，并對公司的持續盈利能力構成重大不利影響；公司最近1個會計的營業收入或凈利潤對關聯方或者存在重大不確定性的客戶存在重大依賴；公司最近1個會計的凈利潤主要來自合并財務報表范圍以外的投資收益；公司在用的商標、專利、專有技術以及特許經營權等重要資產或技術的取得或者使用存在重大不利變化的風險；

（12）募集資金應當有明確的使用方向，原則上應當用于主營業務。募集資金數額和投資項目應當與公司現有生產經營規模、財務狀況、技術水平和管理能力等相適應。募集資金投資項目應當符合國家產業政策、投資管理、環境保護、土地管理以及其他法律、法規和規章的規定。公司應當建立募集資金專項存儲制度，募集資金應當存放于董事會決定的專項賬戶。

三、股票發行上市的工作階段

具體來說內地股票市場從改制上市的基本業務流程來看，一般要經歷股份有限公司設立、上市輔導、發行申報與審核、股票發行與掛牌上市等階段。第一階段 改制與設立

企業申請發行股票，必須先發起設立股份公司。股份公司的設立是否規范，直接影響到發行上市的合規性。

1、改制與設立方式，有新設設立，即2個以上發起人出資新設立一家股份公司；改制設立，即企業將原有的全部或部分資產經評估或確認后作為原投資者出資而設立股份公司；有限責任公司整體變更，有限責任公司整體變更為股份公司。

2、改制與設立程序

（1）發起人制定股份公司設立方案；

（2）簽署發起人協議并擬定公司章程草案；（3）發起人認購股份和繳納股款；

（4）聘請具有證券從業資格的會計師事務所驗資；（5）召開創立大會并建立公司組織機構；（6）向公司登記機關申請設立登記。

原有限責任公司的股東作為擬設立的股份公司的發起人，將經審計的凈資產按1：1的比例投入到擬設立的股份公司 第二階段 上市輔導

股份公司在提出首次公開發行股票申請前，應聘請輔導機構進行輔導，按現有規定，輔導期沒有最低要求，只要保薦機構認為已經符合上市條件，可以隨時申請當地證券監管局驗收。上市輔導的主要內容：

（1）督促股份公司董事、監事、高級管理人員、持有5%以上（含5%）股份的股東（或其法定代表人）進行全面的法規知識學習或培訓。（2）督促股份公司按照有關規定初步建立符合現代企業制度要求的公司治理基礎。核查股份公司在設立、改制重組、股權設置和轉讓、增資擴股、資產評估、資本驗證等方面是否合法、有效，產權關系是否明晰，股權結構是否符合有關規定。

（3）督促股份公司實現獨立運營，做到業務、資產、人員、財務、機構獨立完整，主營業務突出，形成核心競爭力。督促股份公司規范與控股股東及其他關聯方的關系。

（4）督促股份公司建立和完善規范的內部決策和控制制度，形成有效的財務、投資以及內部約束和激勵制度。督促股份公司建立健全公司財務會計管理體系，杜絕會計造假。（5）督促股份公司形成明確的業務發展目標和未來發展計劃，制定可行的募股資金投向及其他投資項目的規劃。（6）對股份公司是否達到發行上市條件進行綜合評估，協助開展首次公開發行股票的準備工作。

第三階段 股票發行與掛牌上市

1、股票發行

不同發行方式下的工作有所不同。一般來說主要包括：刊登招股說明書摘要及發行公告。發行人通過互聯網采用網上直播方式進行發行路演（也可輔以現場推介）。投資者通過各證券營業部申購新股。證券交易所向投資者的有效申購進行配號，將配號結果傳輸給各證券營業部。證券營業部向投資者公布配號結果。主承銷商在公證機關監督下組織搖號抽簽。主承銷商在中國證監會指定報紙上公布中簽結篇二：ipo進程 po步驟摘要：股份有限公司設立→上市輔導→發行申報與審核→發行、掛牌

一、改制與設立

（一）改制、設立方式：三種

1、新設設立：5個以上發起人；

2、改制設立：原資產評估后作為原投資者的出資；

3、有限公司整體變更。

（二）改制與設立程序：

1、新設：發起人制定設立方案；簽署發起人協議、公司章程；獲省級政府批準；發起人認購、繳款；驗資；創立大會；申請登記。

2、改制設立：擬訂方案；資產評估；發起人協議、公司章程；土地處置方案，獲批；政府批準；發起人認購、繳款；財產轉移；驗資；創立大會；申請登記。

3、有限變更：向國務院授權部門或省級政府提出變更申請并獲批；聘請有證券資格的審計； 原股東做股份公司發起人，將經審計的凈資產按1：1的比例投入到擬設立的股份公司； 驗資；擬公司章程；創立大會；變更登記。

二、上市輔導（ipo前，應至少輔導一年）

（一）輔導程序：聘請保薦機構；簽署輔導協議，證監局備案；正式開始輔導；輔導機構對問題提出整改建議，督促整改；對接受輔導人員進行至少1次書面考試；向證監局提交輔導評估申請；證監局驗收，出具監管報告；準備發行股票事宜，在輔導期滿6個月后10天內，就接受輔導、準備發股事宜在報紙公告。

（二）輔導內容：

督促董事、監事、高管人員、持5%以上（含5%）股東或法人代表進行全面法規知識學習、培訓；督促股份公司建立現代企業制度要求的公司治理基礎；核查股份公司在設立、改制重組、股權設置和轉讓、增資擴股、資產評估、資本驗證方面是否合法有效，產權關系是否明晰，股權結構是否符合規定；督促獨立經營，做到業務、資產、人員、財務、機構獨立完整，主營突出，形成核心競爭力；督促股份公司規范與控股股東及其他關聯方的關系；督促建立完善內部決策控制制度；督促建立健全財務會計管理體系，杜絕會計造假；明確業務目標、未來發展計劃，制定可行的募股資金投向規劃；對股份公司是否達到發行上市條件進行綜合評值，協助開展首次發行股票的準備工作。

三、發行申報與審核

（一）是否達到發行條件：

1、前一次新股已募足，間隔一年以上；

2、設立股份公司已滿3年，國有改制、有限變更的可不受限；

3、最近三年連續盈利，并可向股東支付股利；

4、三年內無重大違法行為，財務文件無虛假記載；

5、預期利潤率達到同期銀行存款利率；

6、發行前股本不少于擬發行股本的35%，且發行后總股本不少于人民幣5000萬元，向社會公開發行股份達股份總數的25%以上，股本超過4億元的，公開發行比例為10%以上；

7、生產經營符合國家產業政策；

8、發行前一年末，無形資產（不含土地）占資產總額不得超過20%，發行后凈資產占總資產中的比例不低于30%；

9、與控股股東（或實質控制人）及其全資或控股企業不存在同業競爭；

10、具有直接面向市場獨立經營的能力，最近一年和最近一期與控股股東及其全資或控股企業在產品銷售或原材料采購交易額，占公司主營收入或外購原材料比例不超過30%；

11、具有完整的業務體系，最近一年和最近一期公司委托控股股東及其全資或控股企業產品銷售或原材料采購交易額均不超過30%；

12、具有開展生產經營必備的資產，最近一年和最近一期，以承包、委托經營、租賃或其他類似方法以來控股股東及其全資或控股企業產生的收入不超過主營業務收入的30%；

13、董事長、副董事長、總經理、副總經理、財務負責人、董秘沒有在控股股東（或實質控制人）中擔任除董事以外的其他行政職務，也沒有在控股股東處領薪；

14、除國務院規定的投資公司和控股公司外，公司所累計投資額不得超過本公司凈資產的50%（最近一期審計合并表）；

15、董事會中至少有三分之一獨立董事，且獨立董事至少包括一名會計專業人士（高級或cpa）；

16、所募資產有明確用途，投資項目經慎重論證，籌資額不得超過上年未經審計凈資產的兩倍。

（二）為股票發行申請文件制作做好準備工作：

聘請有證券資格的律師和會計師；和保薦機構共同制定初步發行方案；對募資投資項目的可行性進行評估；對需環保出具證明的，申請測試，獲得證明文件；整理公司近三年的所得稅申報表并向稅務申請出具近三年是否存在違反稅收法規的證明。

（三）制作發行文件：

招股說明書及摘要；近三年審計報告；發行方案和發行公告；保薦機構向證監會推薦公司發行股票的函；保薦機構關于申請發行、核查意見；輔導機構報證監局備案的《股票發行上市輔導匯總報告》；律師出具的法律意見書和律師工作報告；企業申請發行股票的報告；企業發行股票授權董事會處理有關事宜的股東大會決議；本次募資運用方案及股東大會決議；有權部門對固定資產投資項目建議書的批準文件（如需立項的）；募資運用項目的可行性研究報告；股份公司設立的相關文件；其他相關文件。

（四）股票發行審核：

1、受理申請文件。申報文件要齊全和形式合規，審計資料最后審計日在三個月內；

2、初審。發行部靜默審核申報材料；

3、發審委審核。7名委員，記名方式，同意票要達到5票方為通過；

4、核準發行。受理之日起三個月內。

四、發行與掛牌上市

（一）發行：

1、刊登招股說明書摘要和發行公告；

2、通過互聯網發行路演（也可現場推介）；

3、投資者申購；

4、深交所進行配號；

5、公布配號；篇三：新三板、ipo關于控股型公司上市可行性的分析和建議 新三板、ipo關于控股型公司上市可行性的分析和建議 2015-04-23投行業務資訊

一、控股型公司上市沒有法律障礙

1、現行法規未禁止控股型公司作為上市主體 根據《公司法》、《證券法》以及中國證監會頒布的相關規章制度，未對控股型公司作為上市主體做出明確的限制性規定。

2、以合并報表作為判斷持續盈利能力的依據，表明控股型公司上市無障礙 根據證監會的規定，發行人是依法設立且持續經營三年以上的股份有限公司。發行人申請首次公開發行股票應當符合相關條件。《首次公開發行股票并上市管理辦法》第三十七條規定，發行人不得有下列影響持續盈利能力的情形：發行人最近1個會計的凈利潤主要來自合并財務報表范圍以外的投資收益。《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》（2009年）第十四條規定，即“發行人應當具有持續盈利能力，不存在下列情形：

（五）發行人最近一年的凈利潤主要來自合并財務報表范圍以外的投資收益”。

上述規定是以合并報表作為判斷發行人是否具有持續盈利能力的依據，因此發行人合并報表的財務指標達到相關規定即可滿足首發條件。

創業板負責財務審核的楊郊紅處長在一次會議中明確表明：控股型公司可以上市，只要把分紅制度建立好。

二、控股型公司上市相關案例

2009年之前的控股型公司發行上市案例較少，控股型上市公司主要存在于大型國企如平安控股、中國遠洋、中國化學、中國北車、中國冶金、中國國旅等，還有三特索道、永強集團、武漢南國置業、塔牌集團、廣東海大等特殊經營模式公司，主要集中于央企、房地產、連鎖行業、水泥及飼料行業。2010年之后，民營中小企業上市公司逐漸增多，不少民營企業由于歷史上存在在平行股權結構，進行重組后，出現了將控股型公司作為上市主體的情況。2010年之后，逐漸出現了民營控股型公司作為上市主體的情況，相關案例括但不限于：（1）朗姿股份（002612）（2011年8月上市）（2）羅萊家紡（002293）（2009年9月上市）

（3）海大集團（002311）（2009年11月上市）（4）浙江永強（002489）（2010年10月上市）（5）普瑞生物（300119）（2010年9月上市）（6）齊峰紙業（002521）（2010年12月上市）（7）迪安診斷（300244）（2011年7月上市）（8）天合防務（2012年4月通過發審會）

三、創業板控股型上市公司分析

若擬在創業板上市，創業板公司的案例具有較高的參考意義。目前，普瑞生物、迪安診斷為創業板控股型上市公司，天合防務為創業板控股型擬上市公司。這三家公司的情況簡要分析如下：

（一）三家公司發行或過會前3年簡要財務狀況

1、普瑞生物

2、迪安診斷

3、天合防務上述三家控股型公司中，除普瑞生物在上市前3年沒有營業收入外，其余各控股型上市公司母公司均有一定的收入。從母公司的凈利潤來看，普瑞生物發行前2年（2008年）為虧損，但并未影響到其過會發行，并未構成上市障礙。

普瑞生物和天合防務在發行上市前，母公司凈利潤均大幅增加，主要是子公司進行分紅所致。迪安診斷母公司發行前兩年凈利潤合計小于1000萬元，普瑞生物母公司發行前兩年凈利潤為負，母公司的財務指標不符合《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》規定的首發上市條件，可見證監會判斷企業是否符合首發上市條件的依據是合并報表。從上表可以看出，控股型上市公司母公司的營業收入占合并報表收入的比例

較低，出現過母公司無營業收入的情形。可見母公司業務收入較低，不構成控股型公司上市的障礙。

（三）招股說明書提示風險體現證券監管部門的關注重點內容 普瑞生物、迪安診斷、天合防務招股說明書均就控股型上市公司面臨的問題提示了有關風險，主要是涉及對控股子公司的管理風險、發行人向股東分配現金股利的有關風險，具體情況如下：

1、普瑞生物提示與控股公司架構相關的風險“公司業務主要由 3 家控股子公司具體負責經營，公司主要負責對控股子公司的控制與管理。雖然公司已建立了較為完善的內部管理和控制體系，在質量控制、安全生產、銷售管理、財務會計管理等方面制定了若干管理制度，對控股子公司的生產經營、人員、財務等方面進行管理。但公司仍存在對控股子公司管理不善而導致的經營風險。

公司利潤主要來源于對子公司的投資所得，現金股利分配的資金主要來源于子公司的現金分紅。公司控股子公司均為絕對控股的經營實體，其利潤分配政策、具體分配方式和分配時間安排等均受本公司控制，但若未來各控股子公司未能及時、充足地向發行人分配利潤，將對發行人向股東分配現金股利帶來不利影響”。

2、迪安診斷提示控股架構的風險

“公司業務主要由下屬各控股子公司具體負責經營，母公司主要負責對控股子公司的控制與管理，公司利潤主要來源于各子公司，尤其是杭州迪安和迪安基因兩家子公司，現金股利分配的資金主要來源于子公司的現金分紅。公司各子公司均為絕對控股的經營實體，其利潤分配政策、具體分配方式和分配時間安排等均受本公司控制，且子公司章程均規定, 各子公司每年現金分配的利潤不少于當年實現可分配利潤的 50%，并且應當在結束后三個月內完成利潤分配。當子公司累積利潤達到 3,000 萬元時，應當在當年進行利潤分配，分配比例不低于累積利潤的 50%，但因子公司分配的利潤只能計入公司下一的投資收益，則直接影響公司當年的現金股利分配”。

3、天合防務提示以投資控股公司作為上市平臺的風險 “根據本公司集團化發展戰略及建立“軍民結合、寓軍于民”的科研生產體系的需要，本公司業務架構分為軍品與民品兩個部分。全資子公司天偉電子作為軍品業務平臺，從事信息化武器裝備的科研生產，并已經取得較好的經營業績，報告期內公司營業收入絕大部分來源于天偉電子。本公司自身作為民品業務產業化平臺，主要從事光電探測技術開發及公司現有其他核心技術在民用領域的推廣應用，但各項民用產品尚處于研發階段，未實現銷售，故本公司呈現出投資控股公司的特點，但隨著未來民品業務實現銷售，這一情況將改變。

2009年、2010年和2011年，本公司（母公司）凈利潤分別為-557.73萬元、9,490.06萬元和7,223.01萬元，2010年、2011年母公司利潤來源于天偉電子的分紅，2011年末，本公司（母公司）未分配利潤為7,667.77萬元。由于本公司持有天偉電子100%股權，本公司可以根據法律法規及公司、天偉電子公司章程的規定決定天偉電子的生產經營和財務決策，故該種情況不會影響公司的持續發展”。

（四）證券監管部門的審核理念和關注重點

1、財務指標方面

合并報表是證監會判斷企業是否符合首發上市條件的依據，母公司財務數據不滿足發行上市條件不構成控股型公司的上市障礙。

2、關注重點證監會對于控股型公司上市的關注重點在于兩個方面：

（1）子公司的分紅情況、子公司的管理制度和公司章程中規定的分紅條款，以及上述制度能否保證發行人未來具備持續穩定的現金分紅能力；

（2）能否確保發行人對子公司諸如公司的研發投入、生產組織、采購銷售、質量控制等各項生產經營決策具有控制力并得到制度安排。發行人應在人員、業務、技術、財務、研發、采購、銷售以及質量控制和內部控制等方面對下屬公司管理和控制。

四、建議

控股型公司上市不存在法律障礙，但控股型公司自身沒有主營業務，其收入利潤完全依賴合并報表，在相關問題的審查上會更嚴格。母公司作為控股型公司上市時應關注以下問題：

1、建立子公司分紅制度

應在子公司公司章程中規定分紅條款，保證子公司每年有足夠的分紅比例，以滿足母公司股東分紅的需求，使發行人未來具備持續穩定的現金分紅能力。

2、建立確保子公司規范運作的制度安排

建立確保發行人對子公司生產經營決策、研發投入、生產組織、采購銷售、質量控制等各項生產經營決策具有控制力的制度安排。

3、建立完善財務控制管理 建立完善財務控制管理，保證發行人對子公司財務管理制度、法人治理結構具有高效的管控能力。

4、從稅收等角度出發，可向母公司轉移部分業務或收入 由于控股型公司作為上市主體后，管理成本會有所增加，高級管理人員的工資費用、上市所需的審計費費等中介費用、管理職能部門的費用等會有所增加。若控股型公司自身沒有收入的話，則該部分費用就不能享受稅前抵扣。因此，從稅收等角度出發，可向母公司轉移部分業務或收入。

5、發行前兩年控股型公司的董事、高級管理人員不得發生重大變更

根據《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》的規定，發行人最近兩年內主營業務和董事、高級管理人員均不能發生重大變化，實際控制人不能發生變更。因此，在改制時，要注意保持董事、高級管理人員的穩定性。

第三篇：IPO項目法律顧問合同

IPO項目法律顧問合同

案號：

甲方：

法定代表人：

地址：

郵政編碼：

電話：

傳真：

乙方： 北京AA律師事務所

地址：

郵政編碼：

電話：

傳真：

甲方因在境內首次公開股票發行及上市的需要，根據中華人民共和國《合同法》、《律師法》的有關規定，聘請乙方的律師作為其在境內首次公開發行股票及上市的項目法律顧問。

甲乙雙方按照誠實信用原則，經協商一致，立此合同，共同遵守。

第一條乙方的服務范圍

乙方律師服務的范圍包括：

1、對甲方進行充分的法律盡職調查，并對發現的問題提出解決方案；

2、為甲方的規范事項以及改制為股份有限公司、在首次公開發行股票并上市過程中提供全面法律服務，協助設計、完善方案，提供法律建議和咨詢；

3、協助甲方完成規范股份公司的工作，包括但不限于草擬/修訂/審核公司治理文件、界定公司股權結構、確定甲方主體資格合法性、審核其他股份公司設立文件等；、參與甲方管理層（董事、監事、高管）上市法律知識輔導工作；15、協助甲方審查與其他中介機構簽訂的服務協議，提出修改建議和意見；

6、審核甲方上市的各種申報文件，起草“三會”及總裁議事規則、內控制度建設的建議等；、應本項目需要出具法律意見書、律師工作報告等報送中國證監會的法律文件；

8、對甲方在股份制改革和首開公開股票及上市過程中的重要活動提供法律見證；、辦理雙方商定的其他法律事務。

未經雙方協商同意，乙方的服務范圍不包括甲方控股、參股的子公司，異地分支機構和其它關聯企業的法律事務。

未經雙方協商同意，乙方的服務范圍不包括甲方涉及經濟、民事、知識產權、勞動、行政、刑事等必須進入訴訟或者仲裁法律程序的專案代理事務，也不包括甲方涉及長期投資、融資、重組、購并、破產等專項法律事務。

第二條乙方的義務

1、乙方委派【】律師作為甲方法律顧問，甲方同意上述律師指派

【】其他律師配合完成前述法律事務工作，但乙方更換律師擔任甲方法律顧問應取得甲方認可；2、3、4、乙方律師應當勤勉、盡責地完成第一條第一款所列法律事務工作； 乙方律師應當以其依據法律作出的判斷，盡最大努力維護甲方利益； 乙方律師應當在取得甲方提供的文件資料后，及時完成委托事項，并應甲方要求通報工作進程；

5、乙方律師在擔任法律顧問期間，不得為甲方員工個人提供任何不利于甲方的咨詢意見；

6、乙方律師在涉及甲方的對抗性案件或者交易活動中，未經甲方同意，不得擔任與甲方具有法律上利益沖突的另一方的法律顧問或者代理人；

7、乙方律師對其獲知的甲方商業機密負有保密責任，非由法律規定或者甲方同意，不得向任何第三方披露；

8、乙方對甲方業務應當單獨建檔，應當保存完整的工作記錄，對涉及甲方的原始證據、法律文件和財物應當妥善保管。

第三條甲方的義務

1、甲方應當全面、客觀和及時地向乙方提供與法律事務有關的各種情況、文件、資料；2、3、4、甲方應當為乙方律師辦理法律事務提出明確、合理的要求； 甲方應當按時、足額向乙方支付法律顧問費和工作費用； 甲方指定【】為法律顧問的聯系人，負責轉達甲方的指示和要求，提供文件和資料等，甲方更換聯系人應當通知乙方律師；

5、甲方有責任對委托事項作出獨立的判斷、決策，甲方根據乙方律師提供的法律意見、建議、方案所作出的決定而導致的損失，非因乙方律師錯誤運用法律等失職行為造成的，由甲方自行承擔。

第四條 法律顧問費

1、經雙方協商同意，甲方應向乙方支付法律顧問費人民幣【】萬。

2、本協議簽署后一周內支付【】萬；甲方完成股份有限公司設立后一周內支付【】萬；中國證監會所需申請文件完成并上報后一周內支付【】萬；申請被批準后一周內支付【】萬。

3、甲方向乙方支付的法律顧問費付至以下帳戶：

乙方戶名：北京AA律師事務所

開戶行：

帳號：

4、甲方就第一條第三款所列的專案代理事務或者專項事務如果委托乙方辦理，應向乙方另行支付代理費，由雙方另訂委托代理合同，乙方應優惠收費。

5、但如遇乙方已經完成本協議第一條所列的任何一項工作，出現非因乙方的原因導致首次公開發行股票并上市工作的停止或終結，或者甲方違反本協議第六條第三款的規定，甲方應支付乙方該項目的全部法律顧問費。

6、本合同到期終止后或者提前解除的，應當由雙方書面確認并結清有關費用。

第五條工作費用

乙方律師辦理甲方委托事項所發生的下列工作費用，應由甲方承擔： 1、2、用；

3、征得甲方同意后支出的其它費用。相關行政、司法、鑒定、審計、公證等部門收取的費用； 乙方律師到甲方現場或其指定的其他地方辦公所發生的差旅食宿費

甲方按照乙方律師預支、事后實報實銷方式報銷上述工作費用。

乙方律師應當本著節儉的原則合理使用工作費用。

第六條合同的解除

甲乙雙方經協商同意，可以變更或者解除本合同。

乙方有下列情形之一的，甲方有權解除合同：1、2、3、未經甲方同意，擅自更換作為甲方法律顧問的律師的； 因乙方律師工作延誤、失職、失誤導致甲方蒙受損失的； 違反第二條第5-8項規定的義務之一的。

甲方有下列情形之一的，乙方有權解除合同：

1、2、甲方的委托事項違反法律或者違反律師執業規范的； 甲方有捏造事實、偽造證據或者隱瞞重要情節等情形，致使乙方律師不能提供有效的法律服務的；

3、第七條違約責任

乙方無正當理由不提供第一條規定的法律服務或者違反第二條規定的義務，甲方有權要求乙方退還部分或者全部已付的法律顧問費。

乙方律師因工作延誤、失職、失誤導致甲方蒙受損失，或者違反第二條第5-8項規定的義務之一的，乙方應當通過所其投保的執業保險向甲方承擔賠償責任。

甲方無正當理由不支付法律顧問費或者工作費用，或者無故終止合同，乙甲方逾期30日仍不向乙方支付法律顧問費或者工作費用的。

方有權要求甲方支付未付的法律顧問費、未報銷的工作費用以及延期支付的利息。

第八條爭議的解決

本合同適用中華人民共和國《合同法》、《律師法》、《民事訴訟法》/《仲裁法》等法律。

甲乙雙方如果發生爭議，應當友好協商解決。如協商不成，任何一方均有權將爭議提交北京仲裁委員會，按照提交仲裁時該會現行有效的仲裁規則進行仲裁，仲裁裁決是終局的，對甲乙雙方均有約束力。

第九條 合同的生效

本合同正本一式兩份，甲乙雙方各執一份，由甲乙雙方代表簽字/并加蓋公章，自年月日起生效。

第十條 合同的期限

本合同期限為合同簽訂之日至本項目完結之日。

第十一條 通知和送達

甲乙雙方因履行本合同而相互發出或者提供的所有通知、文件、資料，均以扉頁所列明的地址、傳真送達，一方如果遷址或者變更電話，應當書面通知對方。

通過傳真方式的，在發出傳真時視為送達；以郵寄方式的，掛號寄出或者投郵當日視為送達。

甲方：乙方：北京AA律師事務所

代表：代表：

第四篇：項目建議書

項目建議書：項目建議書是中方合資者向自己主管部門呈報準備同外國合營者興辦合資經營企業的建議性文件。它是在調查研究、收集資料、勘察建設地點、初步分析投資效果的基礎上，論述擬辦項目的必要性和可能性。它的目的在于爭取批準立項。

格式：項目名稱、項目的主辦單位及負責人。中外合作各方的名稱、國別和資金信用情況、業務范圍、規模、產品聲譽、銷售情況等。興辦合資企業的理由。從國內技術上的差距，產品質量上的差距，外引內聯市場的需要，銷售渠道和利用國外資金等方面來說明興辦合資企業項目的重要性和必要性。

項目主要內容：

１.生產和經營的規模和范圍；

２.合資經營的年限；

３.合資企業的地址、占地面積、建筑面積（包括新建、改建或擴建）；

４.合資企業所需的職工人數，包括技術人員和管理人員；

５.投資總額、注冊資本和各方出資比例；

６.投資方式和資金來源；

７.產品的技術性能及銷售方向：

合資企業道口技術性能達到的水平，在國內外所具有競爭能力，產品是內銷售為主還是外銷為主；

８.主要原材料、燃料、動力、交通運輸及協作配套方面的近期和今后要求與已具備的條件；

９.初步的技術、經濟效益分析。

如屬一次規模分期實施項目，應列出分期工程的時間安排。

主要附件：

１.合營各方合作的意向書；

２.外商資信調查情況表；

３.國內外市場需求情況的初步調研和預測報告，或有關主管部門對產品

安排的意見；

４.有關主管部門對主要原材料（包括能源、交通等）安排的意向書；

５.有關部門對資金安排的意向書。

_________________________________________________________________

范例：

中外合資經營企業項目建議書

一、項目名稱：合資生產（經營）××××產品項目

項目主辦單位：（企業名稱）××××××

單位負責人：（廠長或經理）

二、興辦合資經營企業的理由：

從國內外技術上、產品質量上的差距，從利用外資、產品出口、培養人才、增加收益等方面，說明興辦中外合資經營企業的必要性和重要性。

三、中方合營者的情況：

介紹中方合營者的基本情況和興辦中外合資經營企業的有利條件，包括企業性質（國營或集體）、人員情況、技術力量、領導班子、固定資產、設備、場地、原有產品產量、產值、利潤、產品出口等情況。

四、外國合營者的情況：

外國合營者公司名稱、國別、資本、業務范圍、規模、產品聲譽、銷售情況等。

五、合資經營主要內容：

（一）生產（經營）范圍和規模。

（二）合營年。

（三）合資經營企業的地址、占地面積、建筑面積（新建、擴建、改造）。

（四）合資經營企業的職工總數和構成（工人、技術人員、管理人員）。

（五）投資總額、注冊資本和各方出資比例。

（六）投資方式和資金來源：中方以土地使用權、建筑物、房屋、機器設備等作價的估算，現金投資（外匯、人民幣）和來源（自籌、貸款、租賃）；外國合營者以現金、機器設備、工業產權（專利權和商標權）或專有技術等作為出資，對其作價、估價方法和估算金額。

（七）產品技術性能及銷售方向

合資經營企業的產品擬達到的技術水平，在國內外具有競爭能力，產品內外銷比例的估計。

（八）生產（經營）條件

合資經營企業所需主要原材料、燃料、動力、交通運輸及協作配套方面的近期和今后要求及已具備的條件。

（九）初步的技術、經濟效益分析。

產品的性能和價格（內外銷）、成本、收益估算。

生產手段、生產效率提高程度。

能源和原材料的節約效果。

中外雙方經濟收益匡算：合營期間各方利潤、項目投資利潤率、投資回收年(本文權屬文秘之音所有，更多文章請登陸www.tmdps.cn查看)限的估算等。

社會經濟效益分析：合營期間的稅收、勞動就業人數、技術水平的提高等。

六、項目實施計劃：

何時進行技術交流、出國考察、編寫可行性研究報告、組織洽談、簽約、施工、試車和投產等。

如屬一次規劃、分期實施項目，應列出分期工程的時間安排。

附件：

（一）邀請外國合營者來華技術交流計劃。

（二）出國考察計劃。

（三）可行性研究工作計劃，包括負責可行性研究的人員安排；如須聘請外國專家指導或委托咨詢的，要附計劃。

注：報批項目建議書時，附件要齊全。

第五篇：項目建議書

信息化項目建議書

項目名稱

承擔單位

項目負責人

通信地址

聯系電話

填報日期

XXXX學校信息化建設

項目建議書

一、項目簡介

二、項目建設單位概況

1、項目建設單位與職能

2、項目實施機構與職責

三、項目建設的必要性

1、項目提出的背景和依據

2、現有信息系統裝備和信息化應用狀況

3、信息系統裝備和應用目前存在的主要問題和差距

4、項目建設的意義和必要性

四、總體建設方案

1、建設的原則和策略

2、建設的目標

項目的目標指項目的完成形式、完成后能預期達到的目標和取得的成果，此將作為項目驗收的主要依據。

3、建設的內容

項目的主要內容包括基礎設施的建設、硬件的選購、平臺軟件和應用軟件的開發和使用，關鍵問題的研究等，要解決構成什么系統、實現什么功能的問題。

4、技術方案

項目實施所采用的基本技術和技術特點，對其先進性、前瞻性進行分析，即為實現建設內容擬采用何種設備和系統，說明各設備間的相互關系，同時要具有拓撲圖或結構圖。

5、系統組成的設備選型

詳細列示各設備的技術指標及規格、型號、品牌。

6、建設的基礎條件和實施方案

說明現有信息化設備的實施環境和實施條件（包括電源、場地配備、供電、環境保障等各方面建設條件）。

五、經費概（預）算與使用方案

1、按系統列出信息化系統所涉及的設備清單（包括設備型號、數量、單價、總價等信息內容）。

2、資金來源與落實情況

六、效益與風險分析

1、項目的經濟效益或社會效益分析

2、項目風險及風險對策

七、系統運行保障

1、人員配備

2、人員培訓附表：

1、項目軟硬件配置清單

2、項目總投資概（預）算表 附件：

項目建議書編制依據及項目有關的政策、技術、經濟資料。