第一篇：證后監督核查企業需要提供的資料清單

附件1：

證后監督核查企業需要提供的資料清單

一、排污許可證正本、副本。

二、企業環評報告及批復、驗收文件或地方政府對違規項目的認定、備案等相關文件。

三、排污單位按照有關要求進行排污口規范化設置的相關材料，如在線監測聯網證明等。

四、未采用推薦的可行技術但具備達標排放能力的證明材料。

五、企業委托第三方檢測或企業自測報告。

六、對于有主要污染物總量控制指標計劃的排污單位，需提供相關文件或其他能夠證明排污單位污染物排放總量控制指標的文件和法律文書。

七、企業按照本行業技術規范制定的自行監測方案。

八、設置在線裝置的廢氣、廢水在線監測數據。

九、企業按照本行業技術規范記錄的環境管理臺賬（包括生產設施和污染治理設施運行情況及記錄、原輔材料消耗情況及記錄、治污設施異常情況匯總表等相關內容）。

十、企業排污許可證執行情況報告。

十一、外排廢水排入的污水處理廠的應提供污水處理廠同意接納該廢水的協議。

十二、鋼鐵企業核查還需提供是否位于園區及是否符合當產業規劃布局的相關證明材料，按《特排公告》完成達標驗收的文件，發改委核發的綜合備案手續等材料。

十三、焦化、造紙等排污許可證注明涉及限期整改的企業，提供違規項目認定文件和相關整改措施進度的材料（文字）。

第二篇：報告需要資料清單

驗資類

驗資類：設立，增減資，分期注資，驗資設立所需資料

1、章程（復印件）、股東投資協議（復印件）

2、銀行進帳單（復印件）、公司（企業）注冊資本（金）入資專用存款帳戶余額通知書（原件）

3、銀行詢證函（事務所提供，銀行蓋章）、經工商局核準的《企業名稱預核準通知書》復印件

4、租賃合同（復印件）

5、自然人股東身份證（復印件）、法定代表人身份證（復印件）

6、屬于法人單位投資的，提供前一個月的資產負債表（加蓋公章）、營業執照復印件一份；

變更驗資所需資料清單：

1、章程修正案、股東投資協議（復印件）

2、銀行進帳單（復印件）、公司（企業）注冊資本（金）入資專用存款帳戶余額通知書（原件）

3、銀行詢證函（事務所提供，銀行蓋章）、租賃合同（復印件）

4、自然人股東身份證復印件、法定代表人身份證復印件

5、法人營業執照副本復印件，法人投資單位股東的資產負債表（復印件）

審計類

審計類：審計，專項審計（離任審計，經濟責任審計，清算報告）

內資企業

*1 營業執照、代碼證，稅務登記證

（副本復印件）*2銀行對賬單

（復印件）

*3 存貨盤點表、固定資產盤點表

（加蓋公章）

4評估報告

（復印件）

投資證明

（若有長短期投資）

*6 驗資報告、上審計報告，稅務鑒定報告

（復印件1份）所得稅核稅證明，所得稅稅單復印件 *8 驗資報告

（復印件）

（如實收資本當年有變動索取增減資報告或其他）*9 會計報表3份

（公章）

企業所得稅納稅申報表1份

（加蓋公章）*11 企業享受減、免稅優惠的減免、稅文件復印件1份

總賬、全部明細賬、現金日記賬、銀行存款日記賬，全年憑證

13、勞動保險扣款單據（2--3個月份）

清算報告

1.股東會決議清算的會議紀要

2.股東對清算截止日會計報表各項資產負債的處置方案 3.清算公告

4.清算截止日會計報表及各科目明細表 5.近三年的審計報告 6.完稅證明 7.營業執照復印件

第三篇：機電安裝（水電）核查資料清單

機電安裝（水電）核查資料清單

建設單位：

1、審圖意見書和相關設計回復

2、圖紙會審和設計交底

施工單位：

一、給排水

1、主要材料（成品、半成品、配件、設備）報驗

2、承壓管道系統和設備及閥門水壓試驗

3、雨水管、排水管灌水、通球及通水試驗記錄

4、給水管道通水試驗及沖洗、消毒檢測

5、衛生器具通水試驗，具有溢流動功能的器具滿水試驗

6、地漏及地面清掃口排水試驗

7、隱蔽驗收記錄

二、電氣

1、主要材料（成品、半成品、配件、設備）報驗

2、電氣設備試驗調整記錄

3、絕緣、接地電阻測試記錄

4、建筑通電試運行記錄

5、空載試運行和負荷載運行記錄

6、隱蔽驗收記錄

7、防雷接地電阻檢測報告

三、通風空調

1、主要材料（成品、半成品、配件、設備、儀表）報驗

2、隱蔽工程檢查驗收記錄

3、工程設備、風管系統、管道系統安裝及檢驗記錄

4、管道試驗記錄

5、設備單機試運轉記錄

6、系統無生產負荷聯合試運轉與調試記錄

7、空調調試報告

8、制冷管道試驗記錄

四、弱電

1、施工合同

2、企業資質、人員資格證書

3、施工組織設計及施工方案

4、設備材料進場記錄、報驗

5、隱蔽工程和隨工檢查檢驗記錄

6、工程安裝質量及觀感質量驗收記錄

7、設備及系統自檢記錄

8、系統調試及試運行記錄

9、系統第三方的檢測報告

五、太陽能

1、施工合同

2、企業資質、人員資格證書

3、施工組織設計及施工方案（屋頂水箱專項施工方案等）

4、設備材料進場記錄、報驗

5、隱蔽工程和隨工檢查檢驗記錄

6、工程安裝質量及觀感質量驗收記錄

7、設備及系統自檢記錄

8、系統調試及試運行記錄

六、燈光亮化

1、施工合同

2、企業資質、人員資格證書

3、施工組織設計及施工方案（燈具專項施工方案等）

4、設備材料進場記錄、報驗

5、通電試運行記錄

6、隱蔽工程和隨工檢查檢驗記錄

7、工程安裝質量及觀感質量驗收記錄

8、系統調試及試運行記錄

七、室外工程（照明、管網）

1、施工合同

2、企業資質、人員資格證書

3、施工組織設計及施工方案

4、設備材料進場記錄、報驗

5、排水管灌水、通水試驗；給水管水壓試驗；照明通電試運行記錄

6、隱蔽工程和隨工檢查檢驗記錄

7、工程安裝質量及觀感質量驗收記錄

第四篇：高新技術企業認定審計需要的資料清單

高新技術企業認定審計需要的資料清單

審計需提供的資料

一．基本資料

1、外經委關于可行性報告及董事會組成的批復文件、批準證書，營業執照

2、企業合同、章程

3、財政登記證、外匯登記證、（國、地）稅務登記證、外債登記證、組織機構代碼證、高新技術企業認定證書

4、歷次驗資報告、評估報告

5、上審計報告

6、減免稅批復等稅務批準文件

7、外幣帳戶銀行開戶證明

8、管理當局聲明書（事務所提供樣本）

二．內部管理文件及經營情況文件

1、組織機構及管理層人員機構資料

2、重要股東會、董事會、經理辦公會決議或會議紀要

3、財務、庫存、銷售、人事等主要管理制度

4、本借款、銷售、租賃、擔保、投資等合同及協議

5、本投資人、實收資本、經營業務等重大變動情況說明

6、重大爭議、訴訟、未決事項、兼并及重組等情況說明

7、若進行過內部或政府審計，提供內部或政府審計報告

8、重要資產權屬證明文件（如：房產證、土地使用權證、專利證等）

9、其他對公司有重大影響的文件資料

三．會計資料

1、資產負債表、利潤表、現金流量表、各種稅務報表及對外申報的其他報表

2、財務狀況說明書及會計報表附注

3、會計帳簿、會計憑證、銀行對帳單及余額調節表、現金盤點表、發票

4、實物盤點及往來款對帳記錄等

專 項 審 計 需 提 供 的 資 料

一．企業基本資料（復印件）

1、批準證書(外資)、營業執照、組織機構代碼、公司章程

2、稅務登記證、高新技術企業認定證書

3、歷次驗資報告、評估報告

4、最近三年審計報告

5、減免稅批復等稅務批準文件

6、管理當局聲明書（事務所提供樣本）

二．會計資料

1、資產負債表、利潤表、現金流量表、各種稅務報表及對外申報的其他報表

2、會計帳簿、會計憑證

三．高新認定涉及的相關文件

1、研究開發部門機構、人員資料（研發人員聘用合同、工資表等）

2、企業擁有的專利、軟件著作權、集成電路布圖設計專有權、植物新品種、五年以上獨占許可合同等核心自主知識產權的證書復印件

3、企業以技術成果形成產品、服務、樣品、樣機書面材料

4、研究開發的組織管理水平書面材料

5、高新技術企業認定申請書（相關數據由企業根據實際情況填寫，經審計后再最終確定）

6、高新技術產品或服務收入合同復印件

7、高新技術企業認定需上報的其他資料

8、近3年研發經費臺賬或明細表（注明憑證編號）

第五篇：軟件企業核查準備材料清單

軟件企業核查準備材料清單

1.企業核查信息表（申請表）附件一 2.企業納稅申請表（式樣參看見文件夾）3.主要產品或技術服務列表附件二

4.自主知識產權有效證明文件(軟件著作權證書掃描件)5.第三方產品測試報告（軟件評測報告掃描件）6.核心技術說明（技術服務）附件三

7.職工人員證明材料 附件

四、附件

五、社保證明（社保結算表、社保證明）8.企業財務會計報告

審計報告和專項審計報告(審計報告中披露所有信息的可以不提供專項審計)，專項審計中必須有審計依據文件 專項審計報告模板

9.收入費用情況說明（有研發費用加計扣除的企業無需準備）

（1）自主、委托、合作研究開發項目計劃書和研究開發費預算；（研發項目立項確認書，附件六）

（2）自主、委托、合作研究開發專門機構或項目組的編制情況和專業人員名單；（3）自主、委托、合作研究開發項目當年研究開發費用發生情況歸集表；（研發經費歸集表，附件七）

（4）企業總經理辦公會或董事會關于自主、委托、合作研究開發項目立項的決議文件；（研發項目實施決定，附件八）

（5）委托、合作研究開發項目的合同或協議；（無委托的提交委托說明，附件九）（6）研究開發項目的效用情況說明、研究成果報告等資料；（研發項目研究成果報告，附

件十）

（7）軟件產品開發銷售（營業）收入情況列表 附件十一（8）軟件產品開發銷售（營業）收入情況說明 附件十二 10.軟件產品銷售合同或技術服務合同 11.企業開發環境證明材料（1）場地-合同或者房產證掃描件（2）開發軟硬件附件十三 12.其他材料

（1）承諾書 附件十四

（2）軟件、集成電路企業優惠情況及明細表掃描件（式樣參看見文件夾）