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河南省2017年上半年期貨從業(yè)資格:期貨套利交易考試試題

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第一篇:河南省2017年上半年期貨從業(yè)資格:期貨套利交易考試試題

河南省2017年上半年期貨從業(yè)資格:期貨套利交易考試試

一、單項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意)

1、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是()。A.事業(yè)單位 B.企業(yè)法人 C.社會(huì)團(tuán)體法人

D.從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)

2、我國期貨交易所會(huì)員必須是()。A.自然人 B.事業(yè)單位 C.境內(nèi)企業(yè)法人 D.境外企業(yè)法人

3、期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)向()報(bào)告。A.中國證監(jiān)會(huì)

B.公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C.財(cái)政部 D.地方財(cái)政局

4、在我國,會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本出資人是()。A.企業(yè)法人 B.自然人 C.會(huì)員 D.國有企業(yè)

5、手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)A.2010元/噸 B.2015元/噸 C.2020元/噸 D.2025元/噸

6、執(zhí)行價(jià)格為14900點(diǎn)的恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指為__時(shí),可以獲得最大贏利。A.14800點(diǎn) B.14900點(diǎn) C.15000點(diǎn) D.15250點(diǎn)

7、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,情節(jié)輕微,且沒有造成嚴(yán)重后果的,處理方式為()A.予以當(dāng)面批評(píng)

B.予以訓(xùn)誡,訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出 C.予以公開譴責(zé) D.向公安部門舉報(bào)

8、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得 了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢(shì)良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,達(dá)到1.5億元,于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問題: 假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營過程中,2007年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改,張某受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰。經(jīng)整改完成后,證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格,期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,假設(shè)其他條件均符合規(guī)定,中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)()。A.予以批準(zhǔn) B.不予批準(zhǔn)

C.給予其一定考察期限,考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn) D.予以批準(zhǔn),但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍

9、客戶交易保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,穿倉造成的損失,期貨公司()。A.不承擔(dān)責(zé)任

B.承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C.承擔(dān)主要賠償責(zé)任,最高不超過80% D.全部承擔(dān)賠償責(zé)任

10、客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)向期貨公司提出書面異議。A.交易完成15日 B.交易完成30日

C.收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天 D.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間

11、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的()原則,維護(hù)期貨交易各方面的合法權(quán)益。

A.公開、公平、公信 B.公平、公正、公信 C.公正、公開、公信 D.公開、公平、公正

12、某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國債200萬元,該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為60萬元,則該會(huì)員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于()萬元。A.200 B.50 C.160 D.240

13、自然人投資者甲向期貨公司會(huì)員乙申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼,乙對(duì)甲進(jìn)行了審查,發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標(biāo)準(zhǔn),于是期貨公司會(huì)員乙適當(dāng)調(diào)整了一下對(duì)投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn),給甲開立了股指期貨交易編碼。[根據(jù)上述資料,請(qǐng)回答以下問題。] 有權(quán)對(duì)投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整的機(jī)關(guān)是__。A.期貨公司會(huì)員 B.期貨業(yè)協(xié)會(huì) C.期貨交易所 D.證監(jiān)會(huì)

14、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行()制度。A.配額 B.依法征稅 C.許可證 D.審核

15、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí),證券公司可以()。A.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 B.代客戶下達(dá)交易指令

C.協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

D.利用客戶的期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易

16、下列可以從事期貨交易的是()。A.國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位 B.某集團(tuán)下屬公司

C.期貨交易所的工作人員 D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

17、世界上第一個(gè)有組織的金融期貨市場(chǎng)是__。A.倫敦證券交易所 B.芝加哥商品交易所 C.阿姆斯特丹證券交易所 D.法蘭西證券交易所

18、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,林某為了獲得更多客戶,在為客戶提供服務(wù)過程中,多次向客戶謊稱其競(jìng)爭對(duì)手——乙期貨公司信譽(yù)低下,經(jīng)常欺騙客戶等,致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。對(duì)于林某的行為,期貨業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)根據(jù)具體情況給予()的懲戒。A.訓(xùn)誡 B.公開譴責(zé)

C.撤銷其從業(yè)資格 D.行政處罰

19、期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留()年。A.3 B.5 C.10 D.20 20、套期保值的基本原理是__。A.建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防機(jī)制 B.建立對(duì)沖組合 C.轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)

D.保留潛在的收益的情況下降低損失的風(fēng)險(xiǎn)

21、滬深300股指數(shù)的基期指數(shù)定為__。A.100點(diǎn) B.1000點(diǎn) C.2000點(diǎn) D.3000點(diǎn)

22、下列關(guān)于期貨交易所理事長的說法,不正確的是()。A.理事長的任免,由理事會(huì)提名,會(huì)員大會(huì)通過 B.理事長不得兼任總經(jīng)理

C.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議是理事長的職權(quán) D.理事長因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的,由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)

23、某公司購入500噸小麥,價(jià)格為1300元/噸,為避免價(jià)格風(fēng)險(xiǎn),該公司以1330元/噸的價(jià)格在鄭州商品交易所做套期保值交易,小麥3個(gè)月后交割的期貨合約上做賣出保值并成交。2個(gè)月后,該公司以1260元/噸的價(jià)格將該批小麥賣出,同時(shí)以1270元/噸的成交價(jià)格將持有的期貨合約平倉。該公司該筆保值交易的結(jié)果(其他費(fèi)用忽略)為__。A.虧損50000元 B.贏利10000元 C.虧損3000元 D.贏利20000元

24、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí),經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易,但限制的時(shí)間最多為()個(gè)交易日。A.5 B.10 C.20 D.30

25、提倡同業(yè)公平競(jìng)爭,嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭行為,不包括()。A.采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大

B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金 C.以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶 D.開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,有多個(gè)符合題意)

1、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制(),并及時(shí)公布。A.周報(bào)表 B.月報(bào)表 C.季度報(bào)表 D.年報(bào)表

2、下列關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)的表述中正確的有()。A.依法對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理

B.無權(quán)對(duì)期貨公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

C.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理 D.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對(duì)期貨公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

3、期貨公司及其營業(yè)部有()行為的,根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第70條處罰。A.按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理

B.未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金,或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金

C.對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求,侵害其他客戶合法權(quán)益 D.以合資、合作、聯(lián)營方式設(shè)立營業(yè)部,或者將營業(yè)部承包、出租給他人,或者違反營業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定

4、期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性主要包括__。A.期貨市場(chǎng)充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)

B.減緩和消除期貨市場(chǎng)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要 C.適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國際化發(fā)展的需要 D.保護(hù)投資者利益免受損失的需求

5、股票指數(shù)期貨交易的特點(diǎn)有__。A.以現(xiàn)金交收和結(jié)算 B.以小博大 C.套期保值 D.投機(jī)

6、期貨公司有()行為的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。A.接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的 B.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易 C.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)的 D.從事期貨自營業(yè)務(wù)的

7、期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)提前通知本人,并按規(guī)定將()書面報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。A.免職理由

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況 C.替代人選名單

D.發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件的情況

8、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括()。A.設(shè)立目的和職責(zé)

B.名稱、住所和營業(yè)場(chǎng)所 C.注冊(cè)資本及其構(gòu)成 D.對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

9、未決仲裁等或有負(fù)債的()。A.性質(zhì) B.涉及金額

C.可能發(fā)生的損失

D.預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)處理情況

10、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機(jī)構(gòu)繳納后續(xù)保障基金,后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進(jìn)行期貨交易,給客戶造成了15萬元的損失,客戶向期貨公司提出賠償請(qǐng)求。根據(jù)規(guī)定,期貨公司繳納的后續(xù)資金來源有()。

A.從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 B.從其資產(chǎn)中提取千分之十的比例繳納

C.按照其向期貨交易所繳納的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納 D.按照其收取的客戶保證金總額的千萬分之五至十的比例繳納

7.甲、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職,甲是該公司董事長,乙為該公司監(jiān)事會(huì)主席,丙是財(cái)務(wù)部主任,丁屬于營業(yè)部員工,由于丁所在的營業(yè)部的負(fù)責(zé)人因故辭職,現(xiàn)丁暫時(shí)負(fù)責(zé)營業(yè)部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中,屬于該期貨公司高級(jí)管理人員的有()。A.甲 B.乙 C.丙 D.丁

11、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。

A.詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員,要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說明 B.查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料 C.查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶

D.檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)

12、保證金可以以()方式支付。A.現(xiàn)金 B.標(biāo)準(zhǔn)倉單 C.可流通國債 D.支票

13、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。A.申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) B.具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃 C.控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元

D.符合中國證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

14、趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢,現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息,回答下列問題: 期貨業(yè)協(xié)會(huì)在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時(shí),發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財(cái)產(chǎn),已經(jīng)構(gòu)成了犯罪,對(duì)此,期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該()。A.向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

B.移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任 C.直接對(duì)其進(jìn)行刑事處罰

D.對(duì)其進(jìn)行行政處罰后再移交司法機(jī)關(guān)處理

15、()依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行自律管理。A.財(cái)政部

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) C.期貨交易所 D.中國證監(jiān)會(huì)

16、下列關(guān)于成交量的說法,正確的是__。

A.成交量是指一段時(shí)間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時(shí)、1日、1周1個(gè)月和1年等)里買入的合約總數(shù)或賣出的合約總數(shù)

B.每一交割月份合約中,全體買方買入的合約總數(shù)必然與全體賣方賣出的合約總數(shù)相等,因此,合約成交量的統(tǒng)計(jì)通常只計(jì)算其中一方成交的合約數(shù)

C.在中國內(nèi)地,不同期貨交易所對(duì)合約成交量的統(tǒng)計(jì)有所差異,中國金融期貨交易所采取單邊計(jì)算,而其他三家期貨交易所采取雙邊計(jì)算

D.成交量水平可以反映市場(chǎng)價(jià)格運(yùn)動(dòng)的強(qiáng)烈程度。成交量越大,則反映出市場(chǎng)的強(qiáng)烈程度越高

17、期貨交易者是期貨市場(chǎng)最基本的主體,包括__。A.期貨交易所 B.套期保值者 C.期貨公司 D.投機(jī)者

18、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,(),予以公開譴責(zé)。A.情節(jié)嚴(yán)重 B.情節(jié)較輕 C.造成嚴(yán)重后果 D.未造成嚴(yán)重后果

19、趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢,現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息,回答下列問題: 針對(duì)趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月的處分,期貨業(yè)協(xié)會(huì)做出該處分后,應(yīng)當(dāng)()。

A.將紀(jì)律處分信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫 B.要求其所在機(jī)構(gòu)在指定媒體上發(fā)出公告

C.按照規(guī)定的程序在協(xié)會(huì)網(wǎng)站和指定媒體上進(jìn)行公示 D.向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

20、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括()。A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例 B.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例 C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求

21、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與()為標(biāo)準(zhǔn)。A.客戶交易指令記錄中的全部內(nèi)容是否一致

B.客戶交易指令記錄中的價(jià)格、交易時(shí)間是否相符 C.客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D.客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致

22、跨期套利的策略包括__。A.正向市場(chǎng)牛市套利 B.正向市場(chǎng)熊市套利 C.反向市場(chǎng)牛市套利 D.反向市場(chǎng)熊市套利

23、期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()。A.會(huì)員資格的取得條件 B.會(huì)員資格的終止條件 C.對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理 D.會(huì)員資格的取得程序

24、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行的行為有()。A.代理客戶從事期貨交易

B.進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易 C.收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D.挪用客戶的期貨保證金

25、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得()。A.代理客戶從事期貨交易 B.收取客戶手續(xù)費(fèi)

C.為客戶提供期貨市場(chǎng)行情信息

D.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益

第二篇:2016年河南省期貨從業(yè)資格:期貨套利交易考試題

2016年河南省期貨從業(yè)資格:期貨套利交易考試題

一、單項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意)

1、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格,應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng),并提交()等申請(qǐng)材料。A.身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 B.學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 C.3名推薦人的書面推薦意見 D.資質(zhì)測(cè)試合格證明

2、()對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) B.中國證監(jiān)會(huì) C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

3、在我國,會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本出資人是()。A.企業(yè)法人 B.自然人 C.會(huì)員 D.國有企業(yè)

4、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的()。A.15% B.20% C.30% D.50%

5、客戶保證金未足額追加的,期貨公司()。A.應(yīng)當(dāng)按照公司標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算保證金 B.可以只在報(bào)表附注中說明

C.應(yīng)當(dāng)按照分類和流動(dòng)性進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整 D.應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本

6、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù),保證期貨市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行。A.期貨交易各方 B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) C.中國證監(jiān)會(huì)

D.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

7、某一特定商品或資產(chǎn)在某一特定地點(diǎn)的現(xiàn)貨價(jià)格與其期貨價(jià)格之間的差額稱為__。A.價(jià)差 B.基差 C.差價(jià) D.套價(jià)

8、期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留()年。A.3 B.5 C.10 D.20

9、分立的說法,不正確的是()。

A.期貨交易所采取吸收合并的,合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 B.期貨交易所采取新設(shè)合并的,合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 C.期貨交易所采取吸收合并的,合并各方的債務(wù)免除

D.期貨交易所分立的,其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼

10、下列關(guān)于期貨交易所理事長的說法,不正確的是()。A.理事長的任免,由理事會(huì)提名,會(huì)員大會(huì)通過 B.理事長不得兼任總經(jīng)理

C.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議是理事長的職權(quán)

D.理事長因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的,由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)

11、期貨交易所任免中層管理人員,應(yīng)當(dāng)在決定之日起()日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A.2 B.7 C.10 D.15

12、假定年利率為8%,年指數(shù)股息率為1.5%,6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為1450點(diǎn),則4月15日的指數(shù)期貨理論價(jià)格是__。A.1459.64點(diǎn) B.1460.64點(diǎn) C.1469.64點(diǎn) D.1470.64點(diǎn)

13、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的()A.中國證監(jiān)會(huì) B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì) C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) D.各期貨公司

14、美元較歐元貶值,此時(shí)最佳策略為__。A.賣出美元期貨,同時(shí)賣出歐元期貨 B.買入歐元期貨,同時(shí)買入美元期貨 C.賣出美元期貨,同時(shí)買入歐元期貨 D.買入美元期貨,同時(shí)賣出歐元期貨

15、客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)向期貨公司提出書面異議。A.交易完成15日 B.交易完成30日

C.收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天 D.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間

16、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》沒有規(guī)定的是()。A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B.專業(yè)勝任能力 C.職業(yè)道德 D.職業(yè)創(chuàng)新能力

17、某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國債200萬元,該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的 實(shí)有貨幣資金為60萬元,則該會(huì)員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于()萬元。A.200 B.50 C.160 D.240

18、趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢,現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息,回答下列問題: 趙某的行為屬于不正當(dāng)競(jìng)爭行為,違反了()規(guī)定。A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù) B.貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員

C.采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者,或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷

D.中國證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭行為

19、期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確,期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的,對(duì)客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失,期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額()。

A.不超過損失的50% B.不超過損失的20% C.不超過損失的80% D.不超過損失的60% 20、某一期權(quán)標(biāo)的物市價(jià)是95.45點(diǎn),以此價(jià)格買進(jìn)10張9月份到期的3個(gè)月歐洲美元利率(EUBIBOR)期貨合約,6月20日該投機(jī)者以95.40點(diǎn)的價(jià)格將手中的合約平倉。在不考慮其他成本因素的情況下,該投機(jī)者的凈收益是__。A.1250美元 B.-1250美元 C.12500美元 D.-12500美元

21、下列可以從事期貨交易的是()。A.國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位 B.某集團(tuán)下屬公司

C.期貨交易所的工作人員 D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

22、套期保值的基本原理是__。A.建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防機(jī)制 B.建立對(duì)沖組合 C.轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)

D.保留潛在的收益的情況下降低損失的風(fēng)險(xiǎn)

23、會(huì)員制期貨交易所要在6月25日召開會(huì)員大會(huì),則應(yīng)當(dāng)在()前通知所有會(huì)員。A.6月15日 B.6月18日 C.6月20日 D.6月22日

24、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是()。A.事業(yè)單位 B.企業(yè)法人 C.社會(huì)團(tuán)體法人

D.從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)

25、Euro-BOBL債券期貨屬于__。A.外匯期貨 B.股指期貨 C.利率期貨 D.商品期貨

二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,有多個(gè)符合題意)

1、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括()。A.參加會(huì)員大會(huì),行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C.聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì) D.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

2、期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外,還應(yīng)當(dāng)履行下列()職責(zé)。A.研究制定客戶保證金安全存管制度,確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求

B.研究制定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度

C.審議并決定客戶保證金安全存管制度,確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求

D.審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度

3、與商品期貨相比,金融期貨的特點(diǎn)有__。A.交割便利

B.全部采用現(xiàn)金交割方式交割 C.期現(xiàn)套利更容易進(jìn)行 D.容易發(fā)生逼倉行情

4、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,不得挪用。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì) C.中國人民銀行 D.財(cái)政部門

5、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得()。A.代理客戶從事期貨交易 B.收取客戶手續(xù)費(fèi)

C.為客戶提供期貨市場(chǎng)行情信息

D.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益

6、李某本科畢業(yè)后獲得法學(xué)碩士學(xué)位,在某律所工作6年以后,李某打算進(jìn)入期貨行業(yè)發(fā)展,但是沒有通過期貨從業(yè)資格考試,根據(jù)規(guī)定,李某可以擔(dān)任期貨公司的()職務(wù)。A.董事長 B.經(jīng)理層人員 C.總經(jīng)理 D.監(jiān)事會(huì)主席

7、下列屬于期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的情形有()。A.沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C.從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致客戶產(chǎn)生重大損失的 D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

8、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。

A.詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員,要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說明 B.查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料 C.查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶

D.檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)

9、下列關(guān)于期貨交易所的說法,正確的有()。

A.期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由期貨交易所批準(zhǔn) B.期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度

C.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由初級(jí)會(huì)員和高級(jí)會(huì)員組成 D.期貨交易所會(huì)員不能是個(gè)人

10、關(guān)于我國期貨交易所對(duì)持倉限額制度的具體規(guī)定,以下表述正確的是__。A.采用限制會(huì)員持倉和限制客戶持倉相結(jié)合的辦法,控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B.套期保值交易頭寸實(shí)行審批制,其持倉也受限制

C.交易所調(diào)整限倉數(shù)額須經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn),報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后實(shí)施 D.會(huì)員或客戶的持倉數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額

11、期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()。A.會(huì)員資格的取得條件 B.會(huì)員資格的終止條件 C.對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理 D.會(huì)員資格的取得程序

12、期貨交易所的工作人員履行職務(wù),遇到與()有利害關(guān)系的情形時(shí),應(yīng)當(dāng)回避。A.本人 B.父母 C.配偶 D.子女

13、跨期套利的策略包括__。A.正向市場(chǎng)牛市套利 B.正向市場(chǎng)熊市套利 C.反向市場(chǎng)牛市套利 D.反向市場(chǎng)熊市套利

14、期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括()。

A.參加會(huì)員大會(huì),行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C.聯(lián)名提議召開會(huì)員大會(huì) D.按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

15、下列關(guān)于基差的說法,正確的有__。A.套期保值的效果主要由基差的變化決定 B.基差=期貨價(jià)格-現(xiàn)貨價(jià)格

C.特定的交易者可以擁有自己特定的基差 D.正向市場(chǎng)中,基差為正值

16、期貨公司有()行為的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。A.接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的 B.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易 C.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)的 D.從事期貨自營業(yè)務(wù)的

17、下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的說法,正確的有()。A.履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性

B.對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕 C.應(yīng)當(dāng)向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)報(bào)告期貨公司客戶信息 D.履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)

18、客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn),應(yīng)當(dāng)視為()。A.對(duì)當(dāng)日所有持倉的確認(rèn) B.對(duì)該日之前所有持倉的確認(rèn) C.對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn) D.對(duì)該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)

19、保證金可以以()方式支付。A.現(xiàn)金 B.標(biāo)準(zhǔn)倉單 C.可流通國債 D.支票

20、期貨公司辦理()等事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.公司停業(yè) B.變更業(yè)務(wù)范圍

C.參股境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu) D.控股股東發(fā)生變化

21、套期保值是指在期貨市場(chǎng)上買進(jìn)或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種__的期貨合約,從而在期貨和現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)之間建立盈虧沖抵機(jī)制,以規(guī)避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的一種交易方式。A.品種相同或相關(guān) B.?dāng)?shù)量相等或相當(dāng) C.方向相同

D.月份相同或相近

22、雙重頂形反轉(zhuǎn)形態(tài)的成立條件是__。A.有兩個(gè)相同高度的高點(diǎn) B.有兩個(gè)相同高度的低點(diǎn) C.向下突破頸線 D.向上突破頸線

23、在面對(duì)__形態(tài)時(shí),不用等到突破后再開始行動(dòng)。A.V形

B.雙重頂(底)C.三重頂(底)D.矩形

24、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括()。A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例 B.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例 C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求

25、期貨交易所不得從事()。A.信托投資 B.股票投資

C.非自用不動(dòng)產(chǎn)投資 D.間接參與期貨交易

第三篇:2016年貴州期貨從業(yè)資格:期貨套利交易考試試題

2016年貴州期貨從業(yè)資格:期貨套利交易考試試題

一、單項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意)

1、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,林某為了獲得更多客戶,在為客戶提供服務(wù)過程中,多次向客戶謊稱其競(jìng)爭對(duì)手——乙期貨公司信譽(yù)低下,經(jīng)常欺騙客戶等,致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。對(duì)于林某的行為,期貨業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)根據(jù)具體情況給予()的懲戒。A.訓(xùn)誡 B.公開譴責(zé)

C.撤銷其從業(yè)資格 D.行政處罰

2、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是()。A.事業(yè)單位 B.企業(yè)法人 C.社會(huì)團(tuán)體法人

D.從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)

3、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢(shì)良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,達(dá)到1.5億元,于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問題: 假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營過程中,2007年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改,張某受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰。經(jīng)整改完成后,證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格,期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,假設(shè)其他條件均符合規(guī)定,中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)()。A.予以批準(zhǔn) B.不予批準(zhǔn)

C.給予其一定考察期限,考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn) D.予以批準(zhǔn),但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍

4、執(zhí)行價(jià)格為14900點(diǎn)的恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指為__時(shí),可以獲得最大贏利。A.14800點(diǎn) B.14900點(diǎn) C.15000點(diǎn) D.15250點(diǎn)

5、成交量和持倉量等,對(duì)未來期貨價(jià)格的走勢(shì)進(jìn)行的判斷分析方法。A.心理分析 B.技術(shù)分析 C.基本分析 D.價(jià)值分析

6、管理和使用的具體辦法由()制定。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院財(cái)政部門 C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國人民銀行 D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

7、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司進(jìn)行檢查時(shí),檢查人員不得少于()人。A.1 B.2 C.3 D.5

8、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的()A.中國證監(jiān)會(huì) B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì) C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) D.各期貨公司

9、非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為,具備《合同法》第49條所規(guī)定的()條件的,期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。A.無權(quán)代理 B.職務(wù)代理 C.越權(quán)代理 D.表見代理

10、滬深300股指數(shù)的基期指數(shù)定為__。A.100點(diǎn) B.1000點(diǎn) C.2000點(diǎn) D.3000點(diǎn)

11、提倡同業(yè)公平競(jìng)爭,嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭行為,不包括()。A.采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大

B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金 C.以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶 D.開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

12、下列不屬于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告事項(xiàng)的是()。A.非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況

B.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況 C.非結(jié)算會(huì)員期貨交易涉及的交易方及交易明細(xì)

D.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況

13、某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國債200萬元,該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為60萬元,則該會(huì)員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于()萬元。A.200 B.50 C.160 D.240

14、下列關(guān)于實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說法,不正確的是______。A.會(huì)員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格 B.會(huì)員由期貨公司會(huì)員組成 C.期貨交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算 D.會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算

15、湯某是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官,任職期間,由于過度操勞,身體狀況欠佳,于是向期貨公司董事會(huì)提出辭職申請(qǐng)。根據(jù)規(guī)定,湯某應(yīng)當(dāng)提前()日向董事會(huì)提出。A.10 B.15 C.30 D.60

16、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬()。A.期貨交易所 B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨投資者保障基金 D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

17、結(jié)算準(zhǔn)備金余額的計(jì)算公式應(yīng)為__。

A.當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日保證金+當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)(等)B.當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額-上一交易日保證金+當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)(等)C.當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日保證金-當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)(等)D.當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額-上一交易日保證金-當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)(等)

18、會(huì)員制期貨交易所要在6月25日召開會(huì)員大會(huì),則應(yīng)當(dāng)在()前通知所有會(huì)員。A.6月15日 B.6月18日 C.6月20日 D.6月22日 19、6月5日,某投資者在大連商品交易所開倉賣出玉米期貨合約40手,成交價(jià)為2220元/噸,當(dāng)日結(jié)算價(jià)格為2230元/噸,交易保證金比例為5%,則該客戶當(dāng)天須繳納的保證金為__。

A.44600元 B.22200元 C.44400元 D.22300元

20、客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)向期貨公司提出書面異議。A.交易完成15日 B.交易完成30日

C.收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天 D.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間

21、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶,從事期貨投資。某日,丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約10手,但由于該營業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎,將丁某賣出指令敲成“買入”,從而導(dǎo)致丁某保證金不足,小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后,給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日,該白糖合約價(jià)格下跌至600元,交易員小王自作主張賣出5手白糖合約,將透支的3000元?dú)w還。當(dāng)日,丁某發(fā)現(xiàn)這一事件,即提出索賠。假設(shè)丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟,在訴訟過程中,丁某主張沒有接到追加保證金的通知,期貨公司主張通知丁某追加保證金,但雙方都拿不出充分的證據(jù)證明自己的主張,法官應(yīng)當(dāng)()。A.支持丁某的主張 B.支持期貨公司的主張 C.親自重新調(diào)取證據(jù) D.根據(jù)現(xiàn)有材料綜合判斷

22、在我國,會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本出資人是()。A.企業(yè)法人 B.自然人 C.會(huì)員 D.國有企業(yè)

23、某一期權(quán)標(biāo)的物市價(jià)是95.45點(diǎn),以此價(jià)格買進(jìn)10張9月份到期的3個(gè)月歐洲美元利率(EUBIBOR)期貨合約,6月20日該投機(jī)者以95.40點(diǎn)的價(jià)格將手中的合約平倉。在不考慮其他成本因素的情況下,該投機(jī)者的凈收益是__。A.1250美元 B.-1250美元 C.12500美元 D.-12500美元

24、分立的說法,不正確的是()。

A.期貨交易所采取吸收合并的,合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 B.期貨交易所采取新設(shè)合并的,合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 C.期貨交易所采取吸收合并的,合并各方的債務(wù)免除

D.期貨交易所分立的,其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼 25、4月初黃金現(xiàn)貨價(jià)格為200元/克,某礦產(chǎn)企業(yè)預(yù)計(jì)未來3個(gè)月會(huì)有一批黃金產(chǎn)出,決定對(duì)其進(jìn)行套期保值,該企業(yè)以205元/克的價(jià)格在6月份黃金期貨合約上建倉,7月初,黃金現(xiàn)貨價(jià)格跌至192元/克,該企業(yè)在現(xiàn)貨市場(chǎng)將黃金售出,則該企業(yè)期貨合約對(duì)沖平倉價(jià)格為__元/克(不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)。A.203 B.193 C.197 D.196

二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,有多個(gè)符合題意)

1、風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程包括__。A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)和度量 C.風(fēng)險(xiǎn)控制 D.風(fēng)險(xiǎn)消除

2、()依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行自律管理。A.財(cái)政部

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) C.期貨交易所 D.中國證監(jiān)會(huì)

3、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行的行為有()。A.代理客戶從事期貨交易

B.進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易 C.收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D.挪用客戶的期貨保證金

4、下列屬于期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的情形有()。A.沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C.從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致客戶產(chǎn)生重大損失的 D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

5、下列策略中,權(quán)利執(zhí)行后轉(zhuǎn)換為期貨多頭部位的是__。A.買進(jìn)看漲期權(quán) B.買進(jìn)看跌期權(quán) C.賣出看漲期權(quán) D.賣出看跌期權(quán)

6、期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外,還應(yīng)當(dāng)履行下列()職責(zé)。A.研究制定客戶保證金安全存管制度,確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求

B.研究制定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度

C.審議并決定客戶保證金安全存管制度,確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求

D.審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度

7、關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有()。

A.中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的,可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施

B.中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的,可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施提示 C.中國證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員

D.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù),中國證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用

8、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括()。A.保證金制度 B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度 C.漲跌停板制度

D.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

9、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的,應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向()報(bào)告。

A.協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) B.期貨交易所 C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

10、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。A.申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) B.具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃 C.控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元

D.符合中國證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

11、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》對(duì)從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有()。A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B.專業(yè)勝任能力 C.職業(yè)品德 D.職業(yè)創(chuàng)新能力

12、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢(shì)良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,達(dá)到1.5億元,于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問題: 如果期貨公司在經(jīng)營過程中,由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要,要招聘一個(gè)副總經(jīng)理,下列幾位人員前來應(yīng)聘,其中可能被招聘的是()。

A.甲取得學(xué)士學(xué)位,曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)3年

B.乙取得博士學(xué)位,曾經(jīng)在銀行工作5年,準(zhǔn)備參見期貨從業(yè)人員資格考試 C.丙大專畢業(yè),曾經(jīng)在某公司擔(dān)任10年的會(huì)計(jì)

D.丁本科畢業(yè),此前從事了6年的律師工作,現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格

13、轉(zhuǎn)移外匯風(fēng)險(xiǎn)的手段主要有__。A.分散籌資 B.外匯期貨交易 C.遠(yuǎn)期外匯交易 D.外匯期權(quán)交易

14、下列關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)的表述中正確的有()。A.依法對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理

B.無權(quán)對(duì)期貨公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

C.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理 D.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對(duì)期貨公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

15、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,不得挪用。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì) C.中國人民銀行 D.財(cái)政部門

16、在面對(duì)__形態(tài)時(shí),不用等到突破后再開始行動(dòng)。A.V形

B.雙重頂(底)C.三重頂(底)D.矩形

17、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格的情形有()。

A.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人,或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,自被解除職務(wù)之日起未逾5年

B.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員,自被撤銷資格之日起未逾5年

C.因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員,自被開除之日起未逾5年

D.國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員

18、期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)提前通知本人,并按規(guī)定將()書面報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。A.免職理由

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況 C.替代人選名單

D.發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件的情況

19、套期保值者大多是__。A.生產(chǎn)商

B.加工商和庫存商 C.投機(jī)商 D.金融機(jī)構(gòu)

20、在期貨投機(jī)交易市場(chǎng)上,為了盡可能增加獲利機(jī)會(huì),增加利潤量,必須做到__。A.分散資金投入方向

B.持倉應(yīng)限定在自己可以完全控制的數(shù)量之內(nèi) C.保留一部分資金,以備不時(shí)之需 D.滿倉交易

21、根據(jù)《刑法》及其修正案的規(guī)定,下列情形中,刑期在5年以上的有()。A.期貨公司利用內(nèi)幕消息進(jìn)行期貨交易,情節(jié)嚴(yán)重的

B.期貨公司從業(yè)人員銷毀以往期貨交易記錄,誘騙投資者買賣期貨合約,情節(jié)特別惡劣的 C.利用期貨市場(chǎng)信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合他人操縱期貨交易價(jià)格,情節(jié)嚴(yán)重的

D.期貨公司工作人員利用工作上的便利,非法收受他人財(cái)物,為他人謀取利益,數(shù)額巨大的

22、在我國,任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用()進(jìn)行期貨交易。A.信貸資金 B.財(cái)政資金 C.自有資金 D.銀行資金

23、期權(quán)按照標(biāo)的物不同,可以分為金融期權(quán)和商品期權(quán),下列屬于金融期權(quán)的是__。A.利率期貨 B.股票指數(shù)期權(quán) C.外匯期權(quán) D.能源期權(quán)

24、期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性主要包括__。A.期貨市場(chǎng)充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)

B.減緩和消除期貨市場(chǎng)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要 C.適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國際化發(fā)展的需要 D.保護(hù)投資者利益免受損失的需求

25、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部,應(yīng)當(dāng)具備()條件。

A.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查,近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰

B.申請(qǐng)日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

C.符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D.公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行

第四篇:上海2015年期貨從業(yè)資格:期貨套利交易考試試題

上海2015年期貨從業(yè)資格:期貨套利交易考試試題

一、單項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意)

1、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是()。A.事業(yè)單位 B.企業(yè)法人 C.社會(huì)團(tuán)體法人

D.從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)

2、下列關(guān)于期貨公司的說法,不正確的是()。

A.期貨公司的股東有虛假出資行為的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán),但不得限制其股東權(quán)利

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營的期貨公司停業(yè)整頓

C.期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其進(jìn)行接管

D.期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重危及穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的行為的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門負(fù)責(zé)人員

3、管理和使用的具體辦法由()制定。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院財(cái)政部門 C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國人民銀行 D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

4、下列選項(xiàng)中,不屬于期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部時(shí),應(yīng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的材料的是()。A.?dāng)M設(shè)立營業(yè)部的決議文件

B.申請(qǐng)日前6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 C.營業(yè)部的管理制度文本

D.?dāng)M任用從業(yè)人員名冊(cè)、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件

5、大豆提高套利的做法是__。

A.購買大豆期貨合約的同時(shí),賣出豆油和豆粕的期貨合約 B.購買大豆期貨合約

C.賣出大豆期貨合約的同時(shí),買入豆油和豆粕的期貨合約 D.賣出大豆期貨合約

6、期貨公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰,由()決定。

A.中國工商行政管理總局 B.中國證監(jiān)會(huì) C.中國人民銀行 D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

7、期貨市場(chǎng)的基本功能之一是__。A.消滅風(fēng)險(xiǎn) B.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn) C.減少風(fēng)險(xiǎn) D.套期保值

8、滬深300股指數(shù)的基期指數(shù)定為__。A.100點(diǎn) B.1000點(diǎn) C.2000點(diǎn) D.3000點(diǎn)

9、直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的,必須是()。A.自然人 B.國有企業(yè) C.投機(jī)客戶

D.期貨交易所會(huì)員

10、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其()中列示。A.資產(chǎn) B.營業(yè)成本 C.資本金 D.負(fù)債

11、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,以期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的,非貨幣財(cái)產(chǎn)出資占注冊(cè)資本的比例()。A.不得低于85% B.不得高于85% C.不得低于15% D.不得高于15%

12、期貨公司辦理()事項(xiàng),國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.變更注冊(cè)資本 B.變更公司形式 C.破產(chǎn)

D.變更3%以上的股權(quán)

13、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(試行)》自()起施行。A.2003年7月1日 B.2003年7月10日 C.2008年6月30日 D.2008年4月30日

14、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,情節(jié)輕微,且沒有造成嚴(yán)重后果的,處理方式為()A.予以當(dāng)面批評(píng)

B.予以訓(xùn)誡,訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出 C.予以公開譴責(zé) D.向公安部門舉報(bào)

15、期貨從業(yè)人員不得以排擠競(jìng)爭對(duì)手為目的,低于()收取手續(xù)費(fèi)。A.交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B.經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn) C.證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) D.期貨公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

16、王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位,如果四人中一人被期貨公司聘用,根據(jù)規(guī)定,該人應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公()負(fù)責(zé)。A.董事會(huì) B.股東大會(huì) C.監(jiān)事會(huì)

D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門

17、上海銅期貨市場(chǎng)某一合約的賣出價(jià)格為19500元,買入價(jià)格為19510元,前一成交價(jià)為19480元,那么該合約的撮合成交價(jià)應(yīng)為__。A.19480元 B.19490元 C.19500元 D.19510元 18、1月1日,上海期貨交易所3月份銅合約的價(jià)格是63200元/噸,5月份銅合約的價(jià)格是63000元/噸。某投資者采用熊市套利(不考慮傭金因素),則下列選項(xiàng)中可使該投資者獲利最大的是__。

A.3月份銅期貨合約的價(jià)格保持不變,5月份銅合約的價(jià)格下跌了50元/噸 B.3月份銅期貨合約的價(jià)格下跌了70元/噸,5月份銅合約的價(jià)格保持不變

C.3月份銅期貨合約的價(jià)格下跌了250元/噸,5月份銅合約的價(jià)格下跌了170元/噸 D.3月份銅期貨合約的價(jià)格下跌了170元/噸,5月份銅合約的價(jià)格下跌了250元/噸

19、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢(shì)良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,達(dá)到1.5億元,于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問題: 題,如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理,根據(jù)規(guī)定,甲的任職資格還要經(jīng)過()的批準(zhǔn)。A.中國證監(jiān)會(huì) B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D.期貨交易所

20、客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)向期貨公司提出書面異議。A.交易完成15日 B.交易完成30日

C.收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天 D.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間

21、期貨公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí),必須提交()名推薦人的書面推薦意見。A.3 B.2 C.5 D.1

22、關(guān)于開盤價(jià)與收盤價(jià),正確的說法是__。

A.開盤價(jià)由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生,收盤價(jià)由連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生 B.開盤價(jià)由連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生,收盤價(jià)由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生 C.都由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生 D.都由連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生

23、__是在圖中按時(shí)間等分,將每分鐘的最新價(jià)格標(biāo)出的圖示方法,它隨著時(shí)間延續(xù)就會(huì)形 成一條彎彎曲曲的曲線。A.閃電圖 B.K線圖 C.分時(shí)圖 D.竹線圖

24、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬()。A.期貨交易所 B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨投資者保障基金 D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

25、某出口商擔(dān)心日元貶值而采取套期保值,可以__。A.買日元期貨買權(quán) B.賣歐洲日元期貨 C.賣日元期貨

D.賣日元期貨賣權(quán),賣日元期貨買權(quán)

二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,有多個(gè)符合題意)

1、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制(),并及時(shí)公布。A.周報(bào)表 B.月報(bào)表 C.季度報(bào)表 D.年報(bào)表

2、期貨從業(yè)人員受到()的紀(jì)律懲戒的,應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A.訓(xùn)誡 B.公開譴責(zé) C.暫停從業(yè)資格 D.撤銷從業(yè)資格

3、大小,過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系,確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。A.期貨合同糾紛 B.期貨侵權(quán)糾紛 C.期貨違約糾紛

D.無效的期貨交易合同糾紛

4、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括()。A.參加會(huì)員大會(huì),行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C.聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì) D.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

5、下列屬于期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的情形有()。

A.沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C.從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致客戶產(chǎn)生重大損失的 D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

6、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》對(duì)從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有()。A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B.專業(yè)勝任能力 C.職業(yè)品德 D.職業(yè)創(chuàng)新能力

7、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格的情形有()。

A.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人,或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,自被解除職務(wù)之日起未逾5年

B.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員,自被撤銷資格之日起未逾5年

C.因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員,自被開除之日起未逾5年

D.國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員

8、期貨市場(chǎng)的兩大巨頭是__。A.倫敦國際金融期貨交易所 B.芝加哥商業(yè)交易所 C.芝加哥期貨交易所 D.法國期貨交易所

9、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機(jī)構(gòu)繳納后續(xù)保障基金,后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進(jìn)行期貨交易,給客戶造成了15萬元的損失,客戶向期貨公司提出賠償請(qǐng)求。根據(jù)規(guī)定,期貨公司繳納的后續(xù)資金來源有()。

A.從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 B.從其資產(chǎn)中提取千分之十的比例繳納

C.按照其向期貨交易所繳納的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納 D.按照其收取的客戶保證金總額的千萬分之五至十的比例繳納

7.甲、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職,甲是該公司董事長,乙為該公司監(jiān)事會(huì)主席,丙是財(cái)務(wù)部主任,丁屬于營業(yè)部員工,由于丁所在的營業(yè)部的負(fù)責(zé)人因故辭職,現(xiàn)丁暫時(shí)負(fù)責(zé)營業(yè)部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中,屬于該期貨公司高級(jí)管理人員的有()。A.甲 B.乙 C.丙 D.丁

10、下列關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)的表述中正確的有()。A.依法對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理

B.無權(quán)對(duì)期貨公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

C.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理 D.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對(duì)期貨公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

11、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部,應(yīng)當(dāng)具備()條件。

A.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查,近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰

B.申請(qǐng)日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

C.符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D.公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行

12、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與()為標(biāo)準(zhǔn)。A.客戶交易指令記錄中的全部內(nèi)容是否一致

B.客戶交易指令記錄中的價(jià)格、交易時(shí)間是否相符 C.客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D.客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致

13、下列機(jī)構(gòu)中,屬于期貨自律機(jī)構(gòu)的有__。A.中國證監(jiān)會(huì) B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) C.期貨交易所 D.期貨公司

14、下列關(guān)于期權(quán)合約最后交易日的說法,正確的是__。A.在期貨期權(quán)交易中,最后交易日的規(guī)定分兩種情況

B.標(biāo)準(zhǔn)期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為:期貨合約第一通知日(交割月前一交易日)前數(shù)兩個(gè)工作日之前的最后一個(gè)星期五

C.系列期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為:期權(quán)月份前一個(gè)月最后一個(gè)交易日前數(shù)兩個(gè)工作日之前的最后一個(gè)星期五

D.從期貨期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定中可以看出,其最后交易日實(shí)際上比合約名義上的月份提前了一個(gè)月

15、下列關(guān)于成交量和持倉量關(guān)系的說法,正確的是__。

A.成交量和持倉量的變化可以反映合約交易的活躍程度和投資者的預(yù)期

B.只有當(dāng)新的買入者和賣出者同時(shí)入市時(shí),持倉量才會(huì)增加,同時(shí)成交量增加 C.當(dāng)買賣雙方有一方做平倉交易時(shí)(即換手),持倉量不變,但成交量增加 D.當(dāng)買賣雙方均為原交易者,雙方均為平倉時(shí),持倉量下降,成交量增加

16、下列策略中,權(quán)利執(zhí)行后轉(zhuǎn)換為期貨多頭部位的是__。A.買進(jìn)看漲期權(quán) B.買進(jìn)看跌期權(quán) C.賣出看漲期權(quán) D.賣出看跌期權(quán)

17、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,不得挪用。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì) C.中國人民銀行 D.財(cái)政部門

18、股票指數(shù)期貨交易的特點(diǎn)有__。A.以現(xiàn)金交收和結(jié)算 B.以小博大 C.套期保值 D.投機(jī)

19、下列關(guān)于基差的說法,正確的有__。A.套期保值的效果主要由基差的變化決定 B.基差=期貨價(jià)格-現(xiàn)貨價(jià)格

C.特定的交易者可以擁有自己特定的基差 D.正向市場(chǎng)中,基差為正值 20、期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)提前通知本人,并按規(guī)定將()書面報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。A.免職理由

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況 C.替代人選名單

D.發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件的情況

21、在我國,()從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。A.國有企業(yè) B.國有控股企業(yè) C.金融機(jī)構(gòu) D.事業(yè)單位

22、下列關(guān)于成交量的說法,正確的是__。

A.成交量是指一段時(shí)間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時(shí)、1日、1周1個(gè)月和1年等)里買入的合約總數(shù)或賣出的合約總數(shù)

B.每一交割月份合約中,全體買方買入的合約總數(shù)必然與全體賣方賣出的合約總數(shù)相等,因此,合約成交量的統(tǒng)計(jì)通常只計(jì)算其中一方成交的合約數(shù)

C.在中國內(nèi)地,不同期貨交易所對(duì)合約成交量的統(tǒng)計(jì)有所差異,中國金融期貨交易所采取單邊計(jì)算,而其他三家期貨交易所采取雙邊計(jì)算

D.成交量水平可以反映市場(chǎng)價(jià)格運(yùn)動(dòng)的強(qiáng)烈程度。成交量越大,則反映出市場(chǎng)的強(qiáng)烈程度越高

23、關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述有()。

A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的,客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)

B.期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效,期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失

C.期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易,客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的,所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80% D.期貨公司挪用客戶保證金,或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

24、未決仲裁等或有負(fù)債的()。A.性質(zhì) B.涉及金額

C.可能發(fā)生的損失

D.預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)處理情況

25、期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性主要包括__。A.期貨市場(chǎng)充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)

B.減緩和消除期貨市場(chǎng)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要 C.適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國際化發(fā)展的需要 D.保護(hù)投資者利益免受損失的需求

第五篇:北京2015年期貨從業(yè)資格:期貨套利交易考試試題

北京2015年期貨從業(yè)資格:期貨套利交易考試試題

一、單項(xiàng)選擇題(共 25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,只有1個(gè)事最符合題意)

1、下列情況中,買賣雙方適合選擇期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易的有__。

A.交易雙方對(duì)于未來期貨價(jià)格走勢(shì)有相反看法,希望用對(duì)價(jià)格的準(zhǔn)確預(yù)測(cè)獲利 B.在期貨市場(chǎng)有反向持倉雙方,擬用標(biāo)準(zhǔn)倉單或標(biāo)準(zhǔn)倉單以外的貨物進(jìn)行交易 C.交易者預(yù)期不同交割月的期貨合約的價(jià)差將擴(kuò)大

D.買賣雙方為現(xiàn)貨市場(chǎng)的貿(mào)易伙伴,有遠(yuǎn)期交貨意向并希望遠(yuǎn)期交貨價(jià)格穩(wěn)定

2、芝加哥期貨交易所(CBOT),成立于__年。A.1845 B.1848 C.1853 D.1855

3、一般而言,是指確定的、具體的、可以依循的解決問題的途徑、程序或者邏輯

A:方法 B:方法論

C:基本面分析 D:技術(shù)面分析

4、導(dǎo)致期貨從業(yè)資格被注銷的情形有__。A.期貨從業(yè)人員因工傷住院

B.期貨從業(yè)人員辭職后,準(zhǔn)備去一家基金公司 C.期貨從業(yè)人員辭職后,準(zhǔn)備去一家期貨公司

D.期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷

5、客戶保證金未足額追加的,期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減()。A.資產(chǎn) B.利潤 C.減值準(zhǔn)備 D.凈資本

6、在運(yùn)用反轉(zhuǎn)形態(tài)時(shí),我們要注意____ A:在市場(chǎng)上不一定事先確有趨勢(shì)存在

B:形態(tài)的規(guī)模越大,隨著而來的市場(chǎng)動(dòng)作反而越小 C:底部形態(tài)的價(jià)格范圍通常比較小,但醞釀時(shí)間比較長

D:交易量在驗(yàn)證向下突破信號(hào)的可靠性方面更具有參考價(jià)值

7、套期保值是通過建立機(jī)制,規(guī)避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的一種交易方式。A:買空賣空的雙向交易 B:以小搏大的杠桿

C:期貨市場(chǎng)與現(xiàn)貨市場(chǎng)之間盈虧沖抵 D:期貨市場(chǎng)替代現(xiàn)貨市場(chǎng)

8、某期貨交易所會(huì)員大會(huì)通過了幾項(xiàng)重要決議,并根據(jù)規(guī)定對(duì)表決事項(xiàng)做了會(huì)議紀(jì)要,該會(huì)議紀(jì)要還必須由()簽名。A.全體理事 B.全體會(huì)員

C.出席會(huì)議的理事 D.同意決議的會(huì)員

9、期貨公司設(shè)立營業(yè)部,由()核準(zhǔn)。A.中國人民銀行 B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.公司注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.營業(yè)部擬設(shè)立地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

10、下列關(guān)于對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的監(jiān)管,說法正確的有__。A.中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理 B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理 C.證券交易所對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理

D.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)無權(quán)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督

11、關(guān)于股指期貨投資者的義務(wù),下列說法錯(cuò)誤的是__。

A.投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報(bào)開戶材料,不得采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求

B.投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則,承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任

C.投資者可以以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任 D.投資者應(yīng)當(dāng)通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益

12、我國的期貨交易必須在()內(nèi)進(jìn)行。A.期貨交易所 B.商品交易市場(chǎng) C.商品產(chǎn)地

D.買賣雙方約定的場(chǎng)所

13、跨商品套利可分為兩種情況,一是相關(guān)商品間的套利,二是原料與成品間的套利,下列交易活動(dòng)中屬于跨商品套利的有__。A.小麥/玉米套利 B.玉米/大豆套利 C.大豆提油套利

D.反向大豆提油套利

14、風(fēng)險(xiǎn)和收益成,按照風(fēng)險(xiǎn)偏好程度不同,期貨市場(chǎng)的保值者屬于風(fēng)險(xiǎn),投機(jī)者則屬于風(fēng)險(xiǎn)。

A:正比厭惡者偏好者 B:正比偏好者厭惡者 C:反比厭惡者偏好者 D:反比厭惡者偏好者

15、依期貨交易法之規(guī)定,期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)之組織形態(tài)包括下列何者? A:獨(dú)立的期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

B:由期貨交易所兼營結(jié)算部門 C:由其它機(jī)構(gòu)兼營結(jié)算部門 D:以上皆是。

16、首席風(fēng)險(xiǎn)官不能勝任工作,期貨公司()可免除其職務(wù)。A.中國證監(jiān)會(huì) B.股東大會(huì) C.董事會(huì) D.總經(jīng)理

17、負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作。

A:國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B:中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) C:國務(wù)院

D:中國證監(jiān)會(huì)

18、選擇期貨交易所所在地應(yīng)該首先考慮的是__。A.政治中心城市

B.經(jīng)濟(jì)、金融中心城市 C.沿海港口城市 D.人口稠密城市

19、期貨公司章程應(yīng)當(dāng)就法定代表人對(duì)外代表公司進(jìn)行經(jīng)營活動(dòng)時(shí),違反董事會(huì)決定的公司經(jīng)營計(jì)劃和期貨保證金安全存管、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等制度或者其他董事會(huì)決議的行為,規(guī)定法定代表人__。A.相應(yīng)的責(zé)任追究程序 B.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任 C.責(zé)任限制制度 D.賠償額度

20、期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)()的利益,發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見。A.公司 B.客戶 C.控股股東 D.中小股東

21、期貨公司一般設(shè)置__等組織機(jī)構(gòu)。A.客戶服務(wù)部門 B.研發(fā)部

C.現(xiàn)貨交割部門 D.結(jié)算部

22、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的,__為合同履行地。A.期貨交易所住所地 B.期貨公司住所地 C.期貨倉庫

D.期貨實(shí)物供應(yīng)商住所地

23、下列法人投資者中,不符合股指期貨投資者適當(dāng)性具體標(biāo)準(zhǔn)的是__。A.甲投資者申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額為人民幣100萬元 B.乙投資者從事商品期貨交易10年,成交記錄超過100筆 C.丙投資者凈資產(chǎn)為人民幣100萬元

D.丁投資者進(jìn)行股指期貨仿真交易5個(gè)交易日,累計(jì)成交10筆

24、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定,()有權(quán)指導(dǎo)和監(jiān)督期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。A.商務(wù)部 B.中國證監(jiān)會(huì) C.中國人民銀行 D.國家外匯管理局

25、期貨交易所終止的,應(yīng)當(dāng)成立. A:終止組 B:處理組 C:清算組 D:清理組

二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意,至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選,本題不得分;少選,所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分)

1、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》是根據(jù)()制定的。

A.《公司法》

B.《期貨交易管理?xiàng)l例》 C.《期貨從業(yè)人員管理辦法》 D.《期貨公司管理辦法》

2、期貨從業(yè)人員受到__紀(jì)律懲戒的,應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A.訓(xùn)誡 B.公開譴責(zé)

C.暫停從業(yè)資格 D.撤銷從業(yè)資格

3、下列關(guān)于我國期貨交易代碼的說法,正確的有__。A.陰極銅合約的交易代碼為CU B.黃金合約的交易代碼為G C.天然橡膠合約的交易代碼為RU D.燃料油合約的交易代碼為Pu

4、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)__的規(guī)定,指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。

A.內(nèi)部控制制度 B.風(fēng)險(xiǎn)隔離制度

C.合規(guī)、審慎經(jīng)營原則 D.獨(dú)立經(jīng)營原則

5、期貨交易所公司化的原因有__。A.提高交易所的管理效率 B.可以向其他投資者融資

C.解決會(huì)員制交易所管理動(dòng)力不足的問題 D.獲得結(jié)算職能,保證合約履行

6、對(duì)期貨投資者保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循的原則,保證期貨投資者保障基金的安全。A:安全 B:收益 C:公開 D:穩(wěn)健

7、下列關(guān)于期貨投資者保障基金后續(xù)資金的繳納方式的說法,正確的有()。A.期貨交易所在每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)繳納前一季度的保障基金 B.期貨交易所在每季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)繳納前一季度的保障基金 C.期貨公司繳納的保障基金來自其投資收益

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金由期貨交易所代扣代繳

8、在面對(duì)__形態(tài)時(shí),幾乎要等到突破后才能開始行動(dòng)。A.V形

B.雙重頂(底)C.三重頂(底)D.矩形

9、的工作人員利用職務(wù)上的便利,挪用本單位或者客戶資金進(jìn)行非法活動(dòng)的,處三年以下有期徒刑或者拘役. A:期貨交易所 B:期貨經(jīng)紀(jì)公司 C:證券交易所 D:保險(xiǎn)公司

10、期貨交易所指定的交割倉庫不得有()等行為。A.出具虛假倉單

B.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則,限制交割商品出庫 C.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

11、下列關(guān)于竹線圖及其畫法的說法,正確的是。A:竹線圖與K線圖組成要素完全一樣

B:竹線圖最高價(jià)和最低價(jià)之間為一條豎線段 C:開盤價(jià)以位于豎線右側(cè)的短橫線表示 D:收盤價(jià)以位于豎線左側(cè)的短橫線表示

12、期貨公司的高級(jí)管理人員出現(xiàn)下述__情形的,期貨公司不得申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

A.近1年內(nèi)存在不良信用記錄

B.近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營被工商管理部門處以罰款 C.因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查 D.近2年內(nèi)因詐騙罪受過刑事處罰

13、對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員,交易所可以采取的措施有__。A.口頭警示 B.書面警示 C.約見談話

D.責(zé)令處分責(zé)任人員

14、協(xié)會(huì)對(duì)違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員,可以根據(jù)情節(jié)輕重,給予的紀(jì)律處分包括()。A.警告

B.公開通報(bào)批評(píng)

C.暫停期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月 D.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

15、期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)__批準(zhǔn)。A.國務(wù)院 B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所員工大會(huì) D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

16、下列關(guān)子期貨市場(chǎng)上利用套期保值規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的說法,正確的有__。A.一般情況下,同種商品的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)相同 B.隨著期貨合約到期日的來臨,期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格呈現(xiàn)趨同性 C.投機(jī)者、套利者的參與是套期保值實(shí)現(xiàn)的條件

D.在現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)同時(shí)存在的情況下,同一種商品在同一時(shí)空內(nèi)會(huì)受到相同經(jīng)濟(jì)因素的影響和制約

17、對(duì)期貨投資基金監(jiān)管所要達(dá)到的目標(biāo)包括。A:提高期貨投資基金效率 B:維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序 C:保障投資者的權(quán)益 D:實(shí)現(xiàn)公平競(jìng)爭

18、下列選項(xiàng)中,屬于芝加哥商業(yè)交易所集團(tuán)上市的外匯期貨品種有。A:澳大利亞元/美元期貨、英鎊/美元期貨 B:加拿大元/美元期貨、歐元/美元期貨 C:日元/美元期貨、瑞士法郎/美元期貨 D:美元/歐元期貨

19、下列關(guān)于投機(jī)者操作的說法,正確的有__。

A.止損單上的止損價(jià)格應(yīng)和當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格越接近越好

B.當(dāng)投機(jī)者的損失已經(jīng)達(dá)到事先確定的數(shù)額時(shí),應(yīng)及時(shí)對(duì)沖 C.合理運(yùn)用止損指令,可以限制損失、滾動(dòng)利潤 D.如果行情變動(dòng)有利,應(yīng)立即平倉

20、對(duì)于期貨交易者的目的,下列表述正確的有。A:規(guī)避現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) B:獲得金融產(chǎn)品

C:利用期貨市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)獲得收益 D:讓渡實(shí)物商品

21、期貨交易保證金管理制度包括。A:向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式 B:依據(jù)客戶的要求支付可用資金

C:專業(yè)結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

D:當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法

22、當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的物價(jià)格時(shí),該期權(quán)為____ A:實(shí)疽期權(quán) B:虛值期權(quán) C:平值期權(quán) D:市場(chǎng)期權(quán)

23、依期貨交易法第一百零八條禁止對(duì)作條款之規(guī)定,「對(duì)作」可分為四種,其中「期貨商未將客戶訂單送至期貨交易所執(zhí)行交易」者,系: A:場(chǎng)外沖銷

B:擅為交易相對(duì)人 C:交叉交易 D:配合交易。

24、某投資者2月份以100點(diǎn)的權(quán)利金買進(jìn)一張3月份到期執(zhí)行價(jià)格為10200點(diǎn)的恒指看漲期權(quán),同時(shí)他又以150點(diǎn)的權(quán)利金賣出一張3月份到期,執(zhí)行價(jià)格為10000點(diǎn)的恒指看漲期權(quán)。下列說法正確的有__。

A.若合約到期時(shí),恒指期貨價(jià)格為10200點(diǎn),則投資者虧損150點(diǎn) B.若合約到期時(shí),恒指期貨價(jià)格為10000點(diǎn),則投資者盈利50點(diǎn) C.投資者的盈虧平衡點(diǎn)為10050點(diǎn)

D.恒指期貨市場(chǎng)價(jià)格上漲,將使套利者有機(jī)會(huì)獲利

25、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括()。A.保證金制度 B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度 C.漲跌停板制度

D.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

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