第一篇：以后與證券業朋友吃飯,你必須搶著埋單!這是規定!

以后與證券業朋友吃飯，你必須搶著埋單！這是規定！

近日，證監會證監會就《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定（征求意見稿）》公開征求意見。明確要求：證券期貨經營機構及其工作人員在開展證券期貨業務及相關活動中，不得以下列方式向公職人員、客戶、潛在客戶或者其他利益關系人輸送不正當利益：

（一）提供禮金、禮品、房產、汽車、有價證券、股權、傭金返還等財物，或者為上述行為提供代持等便利；

（二）提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益；

（三）安排顯著偏離公允價格的結構化、高收益、保本理財產品等交易；

（四）直接或者間接向他人提供內幕信息、未公開信息、商業秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關交易活動；

（五）其他輸送不正當利益的情形。所以，小伙伴們，以后再也不能陪你們哈啤了~~這可不怪我，以后哈啤也只能你們埋單了。。。這不是我說的，這是證監會說的！誰要是逼我埋單，就是逼我犯錯誤，就是葬送我的前途！對于這種人，我只能毫不猶豫的劃清界線！拜拜了您來！證券期貨經營機構及其工作人員違反本規定第九條、第十條、第十一條、第十二條、第十三條、第十四條、第十五條規定，按照相關法律法規的規定進行處罰，相關法律法規沒有規定的，處以警告、3萬元以下罰款。證券期貨經營機構承擔廉潔從業風險防控主體責任。在機構中應當建立健全廉潔從業內部控制制度，機構內部要定期、不定期開展廉潔從業檢查，對發現的問題要及時整改，對責任人嚴肅處理。

廉潔從業，是指證券期貨經營機構及其工作人員在開展證券期貨業務及相關活動中，嚴格遵守法律法規、中國證監會的規定和行業自律規則，遵守社會公德、商業道德、職業道德和行為規范，公平競爭，合規經營，忠實勤勉，誠實守信，不直接或者間接向他人輸送不正當利益或者謀取不正當利益。

證監會就《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定（征求意見稿）》公開征求意見近年來，隨著行業規模的擴大，干擾發行審核工作、債券交易中的利益輸送、基金經理從事“老鼠倉”交易等多起違法違規案件被嚴肅查處，引發市場熱議。同時，證券分析師為爭取排名進行不當拉票，工作人員以不正當手段“拉項目”等行業“潛規則”時常成為媒體關注焦點。上述執業亂象不僅有損行業整體形象，極大侵害公眾投資者利益，甚至嚴重影響資本市場長期健康發展和社會經濟秩序。黨的十九大對新時代進一步推進反腐工作明確了目標，強調反腐敗要堅持“無禁區、全覆蓋、零容忍”。中國證監會深刻認識到證券期貨行業反腐的必要性和緊迫性，堅持反腐無禁區、全覆蓋、零容忍。通過制定《規定》，旨在統一行業認識，鏟除行業毒瘤，通過督促經營機構建立健全廉潔從業內部控制管理體系，嚴肅處理廉潔從業管控不到位的行為，進一步提高行業機構執業質量，推動新階段證券期貨行業規范發展?！兑幎ā饭?9條，主要包括以下內容：一是明確規范事項和適用范圍?！兑幎ā穼ψC券期貨行業廉潔從業提出全面要求，嚴禁在從事證券期貨經營活動中輸送和謀取不正當利益的各類行為?！兑幎ā愤m用于各類證券期貨經營機構及其工作人員的證券期貨業務活動。二是強化機構廉潔從業管控的主體責任?！兑幎ā芬笞C券期貨經營機構建立健全廉潔從業管理內控體系，將廉潔從業要求滲透到日常經營的各個方面，加強對工作人員的管理和問責。三是明晰廉潔從業具體要求?！兑幎ā啡媸崂碜C券期貨業務的廉潔從業風險點，明晰輸送和謀取不正當利益的多項禁止性情形，細化廉潔要求，確立執業紅線。四是突出重點業務領域的廉潔從業要求?！兑幎ā穲猿謫栴}導向原則，對近年來廉潔從業問題高發的投資銀行類業務加以重點規范，對“圍獵”監管工作人員、探聽保密信息、干擾審核工作、唆使或協助他人行賄、PE腐敗等突出問題進行細化規定。五是加大廉潔從業違規問責力度。《規定》明確證監會在日常監管中加強對證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業情況的監管，并對各類違反廉潔從業規定的情形，制定了具體罰則，包括自律懲戒、行政監管措施、行政處罰、移交紀檢和移送司法等。歡迎社會各界對《規定》提出寶貴意見，我會將認真研究各方反饋意見，盡快修改完善、發布實施。證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定（征求意見稿）第一條為促進資本市場健康發展，凈化資本市場生態環境，保護投資者合法權益，切實加強對證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業的監督管理，根據《證券法》、《證券投資基金法》、《證券公司監督管理條例》、《期貨交易管理條例》等法律法規，制定本規定。第二條本規定所稱廉潔從業，是指證券期貨經營機構及其工作人員在開展證券期貨業務及相關活動中，嚴格遵守法律法規、中國證監會的規定和行業自律規則，遵守社會公德、商業道德、職業道德和行為規范，公平競爭，合規經營，忠實勤勉，誠實守信，不直接或者間接向他人輸送不正當利益或者謀取不正當利益。第三條中國證監會應當加強對證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業的監督管理。中國證券業協會、中國期貨業協會、中國證券投資基金業協會等自律組織依據章程、相關自律規則對證券期貨經營機構及其工作人員進行廉潔從業的自律管理。第四條證券期貨經營機構承擔廉潔從業風險防控主體責任。證券期貨經營機構董事會決定廉潔從業管理目標，對廉潔從業管理的有效性承擔責任。證券期貨經營機構主要負責人是落實廉潔從業管理職責的第一責任人，各級負責人在職責范圍內承擔相應管理責任。第五條證券期貨經營機構應當指定專門部門對本機構及其工作人員的廉潔從業情況進行監督、檢查，充分發揮紀檢監察、合規、審計等部門的合力，發現問題及時處理，重大情況及時報告。第六條證券期貨經營機構應當建立健全廉潔從業內部控制制度，制定具體、有效的管控措施和事后追責機制，對所從事的業務種類、環節及相關工作進行科學、系統的廉潔風險評估，識別廉潔從業風險點，強化崗位制衡與內部監督機制并確保運作有效。前款規定的業務種類、環節包括業務承攬、承做、銷售、交易、結算、交割、商業合作、人員招聘，以及申請行政許可、接受監管執法和自律管理等。第七條證券期貨經營機構應當制定工作人員廉潔從業規范，明確廉潔從業要求，加強從業人員廉潔培訓和教育，培育廉潔從業文化。證券期貨經營機構應當將工作人員廉潔從業納入工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級、提拔、離職以及考核、審計、稽核等情形時，對其廉潔從業情況予以考察評估。第八條證券期貨經營機構應當強化財經紀律，杜絕賬外賬等不規范行為。對于業務活動中產生的費用支出制定明確的內部決策流程和具體標準，確保相關費用支出合法合規。第九條證券期貨經營機構及其工作人員在開展證券期貨業務及相關活動中，不得以下列方式向公職人員、客戶、潛在客戶或者其他利益關系人輸送不正當利益：

（一）提供禮金、禮品、房產、汽車、有價證券、股權、傭金返還等財物，或者為上述行為提供代持等便利；

（二）提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益；

（三）安排顯著偏離公允價格的結構化、高收益、保本理財產品等交易；

（四）直接或者間接向他人提供內幕信息、未公開信息、商業秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關交易活動；

（五）其他輸送不正當利益的情形。證券期貨經營機構及其工作人員按照證券期貨經營機構依法制定的內部規定及限定標準，依法合理營銷的，不適用前款規定。第十條證券期貨經營機構工作人員不得以下列方式謀取不正當利益：

（一）直接或者間接以第九條所列形式收受、索取他人的財物或者利益；

（二）直接或者間接利用他人提供的內幕信息、未公開信息、商業秘密和客戶信息謀取利益；

（三）以誘導客戶從事不必要交易、使用客戶受托資產進行不必要交易等方式謀取利益；

（四）違規從事營利性經營活動，違規兼任可能影響其獨立性的職務或者從事與所在機構或者投資者合法利益相沖突的活動；

（五）違規利用職權為近親屬或者其他利益關系人從事營利性經營活動提供便利條件；

（六）其他謀取不正當利益的情形。第十一條證券期貨經營機構及其工作人員不得以下列方式干擾或者唆使、協助他人干擾證券期貨監督管理或者自律管理工作：

（一）以不正當方式影響監督管理或者自律管理決定；

（二）以不正當方式影響監督管理或者自律管理人員工作安排；

（三）以不正當方式獲取監督管理或者自律管理內部信息；

（四）協助利益關系人，拒絕、干擾、阻礙或者不配合中國證監會及其工作人員行使監督、檢查、調查職權；

（五）其他干擾證券期貨監督管理或者自律管理工作的情形。第十二條證券期貨經營機構及其工作人員在開展投資銀行類業務過程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當利益：

（一）以非公允價格或者不正當方式為自身或者利益關系人獲取擬上市公司股權；

（二）以非公允價格或者不正當方式為自身或者利益關系人獲取擬并購重組上市公司股權或者標的資產股權；

（三）以非公允價格為利益關系人配售債券或者約定回購債券；

（四）泄露證券發行詢價和定價信息，操縱證券發行價格；

（五）直接或者間接通過聘請第三方機構或者個人的方式輸送利益；

（六）以與監管人員或者其他相關人員熟悉，或者以承諾價格、利率、獲得批復及獲得批復時間等為手段招攬項目、商定服務費；

（七）其他輸送或者謀取不正當利益的行為。第十三條證券期貨經營機構應當對其股東、客戶等相關方做好輔導和宣傳工作，告知相關方應當遵守廉潔從業規定。第十四條證券期貨經營機構應當定期或者不定期開展廉潔從業內部檢查，對發現的問題及時整改，對責任人嚴肅處理。責任人為黨員的，同時按照黨的紀律要求進行處理。第十五條證券期貨經營機構應當于每年4 月30 日前，向中國證監會有關派出機構報送上年度廉潔從業管理情況報告。有下列情形之一的，證券期貨經營機構應當在五個工作日內，向中國證監會有關派出機構報告：

（一）證券期貨經營機構在內部檢查中，發現存在違反本規定行為的；

（二）證券期貨經營機構及其工作人員發現監管人員存在應當回避的情形而未進行回避、利用職務之便索取或者收受不正當利益等違反廉潔規定行為的；

（三）證券期貨經營機構及其工作人員發現其股東、客戶等相關方以不正當手段干擾監管工作的；

（四）證券期貨經營機構或者其工作人員因違反廉潔從業規定被紀檢監察部門、司法機關立案調查或者被采取紀律處分、行政處罰、刑事處罰等措施的。出現前款第（一）項情形的，應當同時向主管紀檢監察部門報告，出現第（一）

（二）（三）項情形且涉嫌犯罪的，相關部門應當依法移送監察、司法機關。第十六條中國證監會在對證券期貨經營機構及其工作人員的現場檢查中，可以將廉潔從業管理情況納入檢查范圍。證券期貨經營機構及其工作人員應當予以配合。第十七條中國證券業協會、中國期貨業協會、中國證券投資基金業協會等自律組織應當制定和實施行業廉潔從業自律規則，監督、檢查會員及其從業人員的執業行為，對違反廉潔從業規定的采取自律懲戒措施，并按照規定記入證券期貨市場誠信檔案。第十八條證券期貨經營機構及其工作人員違反本規定的，中國證監會可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令定期報告、責令改正、監管談話、認定為不適當人選、暫不受理行政許可相關文件等行政監管措施。第十九條證券期貨經營機構及其工作人員違反本規定，并構成違反《證券法》《證券投資基金法》《證券公司監督管理條例》《期貨交易管理條例》規定違法情形的，中國證監會可以采取限制業務活動，限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利，責令更換董事、監事、高級管理人員等行政監管措施，并按照相關法律法規的規定進行處罰。第二十條證券期貨經營機構及其工作人員違反本規定第九條、第十條、第十一條、第十二條、第十三條、第十四條、第十五條規定，按照相關法律法規的規定進行處罰，相關法律法規沒有規定的，處以警告、3萬元以下罰款。第二十一條證券期貨經營機構及其工作人員違反本規定，公司董事、監事、高級管理人員和其他人員負有管理責任的，中國證監會可以對其采取第十八條和第二十條規定的行政監管措施或者行政處罰。第二十二條證券期貨經營機構工作人員違反相關法律法規和本規定，情節嚴重的，中國證監會可以依法對其采取市場禁入的措施。證券期貨經營機構工作人員在開展證券期貨業務及相關活動中向公職人員及其利益關系人輸送不正當利益，或者唆使、協助他人向公職人員及其利益關系人輸送不正當利益，情節特別嚴重的，中國證監會可以依法對其采取終身市場禁入的措施。第二十三條證券期貨經營機構及其工作人員違反本規定，有下列情形之一的，中國證監會應當從重處理：

（一）直接、間接或者唆使、協助他人向監管人員輸送利益；

（二）連續或者多次違反本規定；

（三）涉及金額較大或者涉及人員較多；

（四）產生惡劣社會影響；

（五）曾為公職人員特別是監管人員，以及曾任證券期貨經營機構合規風控職務的人員違反本規定；

（六）中國證監會認定應當從重處理的其他情形。第二十四條證券期貨經營機構通過有效的廉潔從業風險管理，主動發現違反本規定的行為，并積極有效整改，落實責任追究，完善內部控制制度和業務流程，及時向中國證監會報告的，依法免于追究責任或者從輕、減輕處理。證券期貨經營機構工作人員違反本規定，事后及時向中國證監會報告，或者積極配合調查的，依法免于追究責任或者從輕、減輕處理。第二十五條證券期貨經營機構及其工作人員涉嫌違反黨紀、政紀的，中國證監會將有關情況通報相關主管單位紀檢監察部門；涉嫌犯罪的，依法移送監察、司法機關，追究其刑事責任。第二十六條本規定所稱證券期貨經營機構是指證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司。本規定所稱監管人員包括在中國證監會及其派出機構、行業協會、證券期貨交易所、全國中小企業股份轉讓系統等單位從事監管工作的人員、發行審核委員會委員、并購重組委員會委員等。第二十七條私募基金管理人、其他公募基金管理人、證券期貨投資咨詢機構、證券資信評級機構、基金銷售機構、基金托管人以及從事基金評價、基金估值、信息技術服務等證券期貨服務類機構參照本規定執行。第二十八條中央紀委駐中國證監會紀檢組及系統各級紀檢監察機關對中國證監會、相關自律組織的上述工作開展監督、檢查、問責。1·萬字長文全面解讀私募增值稅，事關你的收入，值得每個私募人收藏2· 交易之路，孤獨而精彩3· 貿易戰剛打，老干媽和馬應龍竟然先控制了美國監獄4· 偷窺了馬化騰的朋友圈，我才明白：馬云還遠不是對手！5·重磅突發，證監會攤牌，IPO大勸退，排隊企業數將驟降50%！全體股民都炸了！6· 國內出生人口下降，專家呼吁取消夜盤交易7· 私募備案協會又放大招，管理人今夜無眠，募集完畢后 20 個工作日內進行備案8· 一個85后私募的投資傳奇：釘住一個板塊 用三年時間從2000萬賺到8個億9· 監管又出大招：私募備案后才能開戶，產品開戶前需新增采集信息10· 圍棋元老炒期貨爆倉：“這是吃人的市場”11· 征稅20%，新三板不僅是創業公司的墳墓，還成了交易者的墳墓！12· 廣東證監局拉起私募2018年自查序幕13· 中基協：私募3月底未完成信息補錄及更新將按失聯處理，三個月內仍未處理，協會將注銷該私募！14·股災”罪魁禍首“、馬云旗下的恒生homs系統，繳不起罰款，將破產避難15·“私募教父”趙丹陽：看懂大方向，比什么都重要，存錢是愚蠢的！

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