第一篇：杭州市經濟委員會節能管理行政處罰自由裁量權細化規定

杭州市經濟委員會節能管理行政處罰自由

裁量權細化規定

本規定根據《中華人民共和國節約能源法》及《浙江省實施<中華人民共和國節約能源法>辦法》、《浙江省能源利用監測管理辦法》制定。

一、生產單位超過單位產品能耗限額標準用能的

（一）處罰依據：《中華人民共和國節約能源法》第七十二條。

（二）法律責任：針對情節嚴重行為，經限期治理逾期不治理或者沒有達到治理要求的，可以由管理節能工作的部門提出意見，報請本級人民政府按照國務院規定的權限責令停業整頓或者關閉。

（三）自由裁量權細化規定

1.違法情節：經限期治理沒有達到治理要求； 裁量幅度：報請市人民政府按照國務院規定的權限責令停業整頓。

2.違法情節：經限期治理逾期不治理；

裁量幅度：報請市人民政府按照國務院規定的權限責令關閉。

二、從事為節能咨詢、設計、評估、檢測、審計、認證等服務機構提供虛假信息的

（一）處罰依據：《中華人民共和國節約能源法》第七十六條。

（二）法律責任：由管理節能工作的部門責令改正，沒收違法所得，并處五萬元以上十萬元以下罰款。

（三）自由裁量權細化規定

1.一般違法情節：提供虛假信息被第一次立案調查，且后果不太嚴重的；

裁量幅度：責令改正，沒收違法所得，并處五萬元以上六萬元以下罰款。

2.較重違法情節：提供虛假信息被兩次以上立案調查，或后果較為嚴重的；

裁量幅度：責令改正，沒收違法所得，并處六萬元以上八萬元以下罰款。

3.嚴重違法情節：提供虛假信息被三次以上立案調查，或后果非常嚴重的；

裁量幅度：責令改正，沒收違法所得，并處八萬元以上十萬元以下罰款。

三、無償向本單位職工提供能源或者對能源消費實行包費制的

（一）處罰依據：《中華人民共和國節約能源法》第七十七條。

（二）法律責任：由管理節能工作的部門責令限期改正；逾期不改正的，處五萬元以上二十萬元以下罰款。

（三）自由裁量權細化規定

1.一般違法情節：逾期不改正，且造成損失較輕的； 裁量幅度：處五萬元以上十萬元以下罰款。

2.較重違法情節：逾期不改正，且造成損失較嚴重的； 裁量幅度：處十萬元以上十五萬元以下罰款。3.嚴重違法情節：逾期不改正，且造成損失嚴重的； 裁量幅度：處十五萬元以上二十萬元以下罰款。

四、重點用能單位未按照本法規定報送能源利用狀況報告或者報告內容不實的

（一）處罰依據：《中華人民共和國節約能源法》第八十二條。

（二）法律責任：由管理節能工作的部門責令限期改正；逾期不改正的，處一萬元以上五萬元以下罰款

（三）自由裁量權細化規定 1.違法情節：首次逾期不改正的；

裁量幅度：處一萬元以上三萬元以下罰款。2.違法情節：兩次以上逾期不改正的； 裁量幅度：處三萬元以上五萬元以下罰款。

五、重點用能單位無正當理由拒不落實本法第五十四條規定的整改要求或者整改沒有達到要求的

（一）處罰依據：《中華人民共和國節約能源法》第八十三條。

（二）法律責任：由管理節能工作的部門處十萬元以上三十萬元以下罰款。

（三）自由裁量權細化規定

1.一般違法情節：整改沒有達到要求的，但有切實可行的整改計劃、措施；

裁量幅度：處十萬元罰款。

2.較重違法情節：整改沒有達到要求，又沒有切實可行的整改計劃、措施；

裁量幅度：處十萬元以上二十萬元以下罰款。3.嚴重違法情節：無正當理由拒不落實整改要求； 裁量幅度：處二十萬元以上三十萬元以下罰款。

六、重點用能單位未按照本法規定設立能源管理崗位，聘任能源管理負責人，并報管理節能工作部門和有關部門備案的

（一）處罰依據：《中華人民共和國節約能源法》第八十四條。

（二）法律責任：由管理節能工作的部門責令改正；拒不改正的，處一萬元以上三萬元以下罰款。

（三）自由裁量權細化規定

1.較重違法情節：經責令改正后，雖設立能源管理崗位，聘任能源管理負責人，但仍未報管理節能工作的部門和有關部門備案； 裁量幅度：處一萬元以上兩萬元以下罰款。

2.嚴重違法情節：拒不設立能源管理崗位，不聘任能源管理負責人，也不報管理節能工作的部門和有關部門備案；

裁量幅度：處兩萬元以上三萬元以下罰款。本規定所稱“以上”含本數，“以下”不含本數。

第二篇：杭州市林業水利局行政處罰自由裁量權實施辦法

杭州市林業水利局行政處罰自由裁量權實施辦法

（征求意見稿）

第一條 為規范全市林業水利系統行政處罰行為，保障公平、公正地行使行政處罰自由裁量權，促進依法行政，保護公民、法人或者其他組織的合法權益，根據林業水利有關法律、法規、規章的規定，參照上級林業、水利行政主管部門及杭州市有關規范自由裁量權的規定，結合本市林業水利系統實際，制定本辦法。

第二條

本辦法所稱的行政處罰自由裁量權，是指行政處罰實施機關在實施行政處罰時，在法律、法規、規章規定的種類和幅度范圍內，綜合考慮違法行為的性質、情節、社會危害程度和違法事實、證據等因素，依法決定是否予以行政處罰、給予何種處罰的權限。

第三條

行使行政處罰自由裁量權應當遵循公正、公平、公開原則，程序正當原則、過罰相當原則和處罰與教育相結合原則，依法維護公民、法人和其他組織的合法權益，確保行政處罰自由裁量權行使的合法性、合理性。

第四條 決定是否行政處罰以及行政處罰的輕重時，應當遵循綜合裁量原則，以查證屬實的事實為依據，以法律為準繩，綜合考慮違法行為人的主觀惡性、動機、目的、實施違法行為的手段、違法行為的事實、性質、情節、后果等因素。行政處罰的輕重，應當與違法行為及承擔的責任相適應。

同一行政執法部門對違法事實、性質、情節等因素基本相同的同類違法當事人在實施行政處罰時，適用的法律依據、處罰種類和幅度應當基本相當。

第五條

當事人有下列情形之一的，依法減輕或者不予處罰：(一)違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；

（二）違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的；

（三）不滿十四周歲的人有違法行為的；

（四）精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的；

（五）違法行為在二年內未被發現的，但法律另有規定的除外；

（六）其他應當依法減輕或者不予行政處罰的。第六條 當事人有下列情形之一的，依法從輕處罰：

（一）又聾又啞的人或者盲人實施違法行為的；

（二）在共同違法行為中起次要或者輔助作用的；

（三）未曾發生過相同違法行為的；

（四）主動中止違法行為的；

（五）涉案財物或者違法所得較少的；

（六）具有法律、法規、規章和其他規范性文件依法規定情形的。第七條

當事人有下列情形之一的，依法從重處罰：

（一）在共同違法行為中起主要作用的；

（二）涉及人身健康、生命安全、公共安全、社會安定、環境保護、經濟秩序，情節較重或者造成危害后果的；

（三）違法行為造成群眾反映強烈或上訪的；

（四）侵害殘疾人、老年人、婦女、兒童、農民等群體利益的；

（五）國家機關通過新聞媒體、發布公告等方式專門禁止或告誡后，繼續實施違法行為的；

（六）被處罰后一定期限內再次發生相同違法行為的；

（七）對國家、省、市的階段性重點工作造成不良影響的；

（八）具有法律、法規、規章和其他規范性文件依法規定情形的。第八條

法律、法規、規章明確規定應當責令改正的違法行為，應當向當事人發出書面的責令改正違法行為通知書，并明確改正的期限。期限屆滿后，當事人仍未改正的，依法作出處罰。

除法律、法規、規章另有規定外，限期改正期限最長不超過30日,情況特殊的經行政處罰實施機關負責人批準，可適當延長改正期限。

第九條

法律、法規、規章規定可以實施單處處罰也可以并處處罰的，對輕微違法行為實施單處處罰；對一般違法行為實施單處或并處處罰；對嚴重違法行為實施并處處罰。

第十條 除法律、法規、規章另有規定外，對同一違法行為設定了多種處罰的，按照以下規則實施處罰：

（一）從重處罰適用行政拘留、暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執照、責令停產停業、較大數額的罰款；

（二）一般處罰適用一般數額的罰款；

（三）從輕處罰適用較小數額的罰款和警告。

第十一條 法律、法規、規章設定的罰款數額有一定幅度的，在幅度范圍內分為從重處罰、一般處罰、從輕處罰。

當事人的違法行為無從輕、從重情節的，應當對其予以一般處罰。

第十二條 除法律、法規、規章另有規定外，罰款處罰的數額按照以下標準確定：

（一）罰款為一定金額的倍數的，從重處罰不得低于中間倍數；從輕處罰應當低于中間倍數；一般處罰按中間倍數處罰；

（二）罰款為一定幅度的數額的，從重處罰由中間值往上處罰；從輕處罰由中間值往下處罰；一般處罰取中間值。

（三）具體裁量實施標準根據裁量情形確定，詳見實施標準表。

第十三條 同時具有兩個或兩個以上從重情節、且不具有從輕情節的，應當按最高處罰幅度實施處罰；同時具有兩個或兩個以上從輕情節、且不具有從重情節的，應當按最低處罰幅度實施處罰；同時具有從重、從輕情節的，應當綜合考慮，根據主要情節實施處罰。

第十四條 行政執法部門在行使行政處罰自由裁量權時，應當充分聽取當事人的陳述、申辯，并記錄在案。行政處罰行為有從重、從輕、減輕或者不予處罰的，應當在案卷討論記錄和行政處罰決定書中說明理由，并附相應的證據材料。

第十五條 行政處罰涉及自由裁量權的行使，情況復雜或者有本辦法第七條從重處罰情形的，應當集體討論后做出決定。并在做出決定后15日內將行政處罰決定書及集體討論記錄同時報本級政府法制機構和上一級行政主管部門備案。

第十六條 違法行為涉嫌構成犯罪的，必須及時移送司法機關，不得以行政處罰代替刑事處罰。

第十七條

本部門詳細的行政處罰自由裁量實施標準將隨本辦法同時印發。行政處罰自由裁量實施標準由行政執法部門根據法律、法規、規章和上級有關自由裁量權的行使規則及標準，結合執法實踐制定，并根據法律、法規、規章的立改廢情況適時調整裁量項目和實施標準。

行政處罰自由裁量實施標準中所稱的“以下”不包括本數，所稱“以上”包括本數；所稱“至”，下限數包括本數，上限數不包括本數，若是最高一檔處罰則包括上限數。

第十八條

本部門各行政執法部門具體負責本辦法的實施工作。

各行政執法部門應當健全執法機制和各項執法制度，明確執法流程并向社會公開，保證行政處罰自由裁量權的合理行使。

各行政執法部門應當遵守下列行政處罰自由裁量配套制度：

（一）行政處罰說明裁量理由制度。行政執法部門在行政處罰決定作出前，應向當事人說明違法事實、依據和理由，并對當事人的陳述申辯意見是否采納作出說明。行政處罰決定書應當就違法行為的事實、情節、性質、社會危害程度、當事人主觀過錯等因素及最終選擇的處罰種類、幅度等情況作出詳細說明。如果行政執法部門在已經公布的裁量標準之外作出處罰決定的，則還應進行理由說明。

（二）行政處罰案卷評查制度。行政執法部門要建立健全行政處罰案卷的檔案管理制度，對公民、法人或者其他組織的有關監督檢查記錄、證據材料、執法文書要立卷歸檔，并指導、檢查下級主管部門的案卷制作和檔案管理情況。

（三）行政處罰裁量合法性審核制度。各級要將按一般程序辦理行政處罰的調查、審核、決定等職能進行分離。審核職能由部門法制機構行使，作出行政處罰決定的職能由行政機關的負責人行使，對情節復雜或者重大違法行為給予較重行政處罰的，則由集體討論決定。

（四）行政處罰裁量案例指導制度。行政執法部門要定期匯編或發布已經發生的、具有指導意義的典型案例，并通過培訓等形式傳授給行政執法人員。行使行政處罰裁量權時，可以參照本級或上級的典型案例。對于違法事實、情節、性質、社會危害程度基本相同或者相似的行政違法行為，應給予基本相同的行政處罰，不能因人而異。

第十九條 在行使行政處罰自由裁量權中，有下列情形之一的，依照有關規定追究執法部門及執法人員的責任：

（一）違法行為的事實、性質、情節以及社會危害程度與當事人受到的行政處罰相比，畸輕或者畸重的；

（二）在同一或者同類案件中，不同當事人的違法行為相同或者基本相同，但所受行政處罰不同的；

（三）依法應當不予行政處罰或者應當從輕、減輕行政處罰，但濫施行政處罰或者未予從輕、減輕行政處罰的；

（四）因行使自由裁量權不當，造成行政處罰案件被人民法院終審判決撤銷、變更或者確認違法，并被上級林業主管部門列為錯案的；

（五）因行使自由裁量權不當，造成行政處罰案件被復議機關撤銷、變更或者確認違法的；

（六）行政處罰案件在行政執法檢查中被確認為自由裁量權行使不當的；

（七）因行使自由裁量權不當，給當事人造成重大損失，或者在社會上造成不良影響的。

（八）其他濫用行政處罰自由裁量權情形的。

第二十條 本部門法制機構負責對各執法部門行使行政處罰自由裁量權的情況進行審核、監督和檢查，對違法行使自由裁量權或濫用自由裁量權的，有權責令執法部門整改或糾正。需要暫扣、收回行政執法證件的報市政府法制機構處理。構成違法的，移送有權部門處理。

行使行政處罰自由裁量權的情況，納入局依法行政和目標管理考核。第二十一條 本部門紀檢監察機構負責對執法人員在行使行政處罰自由裁量權過程中違法違紀的調查、處理，并對通過權力陽光運行系統辦理的行政處罰案件進行監督。

第二十二條

本辦法自印發之日起施行。

第三篇：杭州市林業水利行政處罰自由裁量權實施辦法（精選）

杭州市林業水利行政處罰自由裁量權實施辦法

第一條 為規范全市林業水利系統行政處罰行為，保障公平、公正地行使行政處罰自由裁量權，促進依法行政，保護公民、法人或者其他組織的合法權益，根據林業水利有關法律、法規、規章的規定，參照上級林業、水利行政主管部門及杭州市有關規范自由裁量權的規定，結合本市林業水利系統實際，制定本辦法。

第二條

本辦法所稱的行政處罰自由裁量權，是指行政處罰實施機關在實施行政處罰時，在法律、法規、規章規定的種類和幅度范圍內，綜合考慮違法行為的性質、情節、社會危害程度和違法事實、證據等因素，依法決定是否予以行政處罰、給予何種處罰的權限。

第三條

行使行政處罰自由裁量權應當遵循公正、公平、公開原則，程序正當原則、過罰相當原則和處罰與教育相結合原則，依法維護公民、法人和其他組織的合法權益，確保行政處罰自由裁量權行使的合法性、合理性。

第四條 決定是否行政處罰以及行政處罰的輕重時，應當遵循綜合裁量原則，以查證屬實的事實為依據，以法律為準繩，綜合考慮違法行為人的主觀惡性、動機、目的、實施違法行為的手段、違法行為的事實、性質、情節、后果等因素。行政處罰的輕重，應當與違法行為及承擔的責任相適應。

同一行政執法機構對違法事實、性質、情節等因素基本相同的同類違法當事人在實施行政處罰時，適用的法律依據、處罰種類和幅度應當基本相當。

第五條

當事人有下列情形之一的，應當依法不予行政處罰：

（一）不滿14周歲的人有違法行為的；

（二）精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的；

（三）違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；

（四）違法行為超過法定2年追究時效的，但法律另有規定的除外；

（五）其他依法不予行政處罰的。

第六條 當事人有下列情形之一的，應當依法從輕或者減輕處罰：

（一）已滿14周歲不滿18周歲的人有違法行為的；

（二）受他人脅迫、誘騙、教唆實施違法行為的；

（三）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

（四）積極配合行政執法機構查處違法行為有立功表現的；

（五）具有法律、法規、規章和其他規范性文件依法規定情形的。第七條

當事人有下列情形之一的，應當依法從重處罰：

（一）在共同違法行為中起主要作用的；

（二）涉及人身健康、生命安全、公共安全、社會安定、環境保護、經濟秩序，情節惡劣，造成危害后果的；

（三）多次實施違法行為，屢教不改的；

（四）暴力抗拒執法或者對證人、舉報人打擊報復，尚未構成犯罪的；

（五）脅迫、誘騙他人或者教唆未成年人實施違法行為的；

（六）在發生自然災害、突發公共事件或其他非常情況下，乘機實施違法行為的；

（七）擅自轉移、隱匿已被采取行政強制措施物品的；

（八）具有法律、法規、規章和其他規范性文件依法規定情形的。第八條

法律、法規、規章明確規定應當責令改正的違法行為，應當向當事人發出書面的責令改正違法行為通知書，并明確改正的期限。期限屆滿后，當事人仍未改正的，依法作出處罰。

除法律、法規、規章另有規定外，限期改正期限最長不超過30日,情況特殊的經行政處罰實施機關負責人批準，可適當延長改正期限。

第九條

法律、法規、規章規定可以實施單處處罰也可以并處處罰的，對輕微違法行為實施單處處罰；對一般違法行為實施單處或并處處罰；對嚴重違法行為實施并處處罰。

第十條 除法律、法規、規章另有規定外，對同一違法行為設定了多種處罰的，按照以下規則實施處罰：

（一）從重處罰適用行政拘留、暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執照、責令停產停業、較大數額的罰款；

（二）一般處罰適用一般數額的罰款；

（三）從輕處罰適用較小數額的罰款和警告。

第十一條 法律、法規、規章設定的罰款數額有一定幅度的，在幅度范圍內分為從重處罰、一般處罰、從輕處罰。

當事人的違法行為無從輕、從重情節的，應當對其予以一般處罰。

第十二條 除法律、法規、規章另有規定外，罰款處罰的數額按照以下標準確定：

（一）罰款為一定金額的倍數的，從重處罰不得低于中間倍數；從輕處罰應當低于中間倍數；屬于兩者之間的為一般處罰。

（二）罰款為一定幅度的數額的，從重處罰不得低于最高罰款數額與最低罰款數額的平均值；從輕處罰應當低于平均值；屬于兩者之間的為一般處罰。

（三）只規定最高罰款數額未規定最低罰款數額的，從輕處罰一般按最高罰款數額的20%以下確定，一般處罰按最高罰款數額的50%以下確定；只規定最低罰款數額未規定最高罰款數額的，從重處罰一般按最低罰款數額的5倍以下確定，一般處罰按最低罰款數額的2倍以下確定。

第十三條 同時具有兩個或兩個以上從重情節、且不具有從輕情節的，應當按最高處罰幅度實施處罰；同時具有兩個或兩個以上從輕情節、且不具有從重情節的，應當按最低處罰幅度實施處罰；同時具有從重、從輕情節的，應當綜合考慮，根據主要情節實施處罰。

第十四條 行政執法機構在行使行政處罰自由裁量權時，應當充分聽取當事人的陳述、申辯，并記錄在案。行政處罰行為有從重、從輕、減輕或者不予處罰的，應當在案卷討論記錄和行政處罰決定書中說明理由，并附相應的證據材料。

第十五條 行政處罰涉及自由裁量權的行使，情況復雜或者有本辦法第七條從重處罰情形的，應當集體討論后做出決定。并在做出決定后15日內將行政處罰決定書及集體討論記錄同時報本級政府法制機構和上一級行政主管部門備案。

第十六條 違法行為涉嫌構成犯罪的，必須及時移送司法機關，不得以行政處罰代替刑事處罰。

第十七條 林業、水利行政主管部門應當根據法律、法規、規章的變化或者執法工作的實際情況，及時補充、修訂或者完善本系統的行政處罰自由裁量權《實施標準》，并按規定公布和備案。

第十八條 各行政執法機構具體負責本辦法的實施工作。

各行政執法機構應當健全執法機制和各項執法制度，明確執法流程并向社會公開，保證行政處罰自由裁量權的公正、合理行使。

各行政執法機構應當遵守下列行政處罰自由裁量配套制度：

（一）行政處罰說明裁量理由制度。各行政執法機構在行政處罰決定作出前，應向當事人說明違法事實、依據和理由，并對當事人的陳述申辯意見是否采納作出說明。行政處罰決定書應當就違法行為的事實、情節、性質、社會危害程度、當事人主觀過錯等因素及最終選擇的處罰種類、幅度等情況作出詳細說明。如果行政執法機構在已經公布的裁量標準之外作出處罰決定的，則還應進行理由說明。

（二）行政處罰案卷評查制度。各行政執法機構要建立健全行政處罰案卷的檔案管理制度，對公民、法人或者其他組織的有關監督檢查記錄、證據材料、執法文書要立卷歸檔，并指導、檢查下級執法機構的案卷制作和檔案管理情況。

（三）行政處罰裁量合法性審核制度。各行政執法機構要將按一般程序辦理行政處罰的調查、審核、決定等職能進行分離。審核職能由法制機構行使，作出行政處罰決定的職能由行政機關的負責人或授權組織的負責人行使，對情節復雜或者重大違法行為給予較重行政處罰的，應由集體討論決定。

（四）行政處罰裁量案例指導制度。各行政執法機構要定期匯編或發布已經發生的、具有指導意義的典型案例，并通過培訓等形式傳授給行政執法人員。行使行政處罰裁量權時，可以參照本級或上級的典型案例。對于違法事實、情節、性質、社會危害程度基本相同或者相似的行政違法行為，應給予基本相同的行政處罰，不能因人而異。

第十九條 在行使行政處罰自由裁量權中，有下列情形之一的，依照有關規定追求相關人員的責任：

（一）因行使自由裁量權不當，造成行政處罰案件被人民法院終審判決撤銷、變更或者確認違法的；

（二）因行使自由裁量權不當，造成行政處罰案件被復議機關撤銷、變更或者確認違法的；

（三）在上級主管部門或政府法制機構的執法監督檢查、案卷評查中被確認為自由裁量權行使不當，并給當事人造成重大損失，或者在社會上造成不良影響的；

（四）在同一或者同類案件中，不同當事人的違法行為相同或者基本相同，但所受行政處罰顯失公正的；

（五）違法行為的事實、性質、情節以及社會危害程度與當事人受到的行政處罰相比，畸輕或者畸重的；

（六）依法應當不予行政處罰或者應當從輕、減輕行政處罰，但濫施行政處罰或者未予從輕、減輕行政處罰的；

（七）其他濫用行政處罰自由裁量權情形的。

第二十條 林業、水利主管部門法制機構負責對本部門各行政執法機構行使行政處罰自由裁量權的情況進行審核、監督和檢查，對違法行使自由裁量權或濫用自由裁量權的，有權責令行政執法機構整改或糾正。需要暫扣、收回行政執法證件的報政府法制部門處理。構成違法的，移送有權部門處理。

行使行政處罰自由裁量權的情況，納入行政執法責任制和依法行政目標管理考核。

第二十一條 駐本部門紀檢監察機構負責對行政執法人員在行使行政處罰自由裁量權過程中違法違紀的調查、處理，并對通過權力陽光運行系統辦理的行政處罰案件進行監督。

第二十二條 行政處罰自由裁量權實施標準中所稱的“以下”不包括本數，所稱“以上”包括本數；所稱“至”，下限數包括本數，上限數不包括本數，若是最高一檔處罰則包括上限數。

第二十三條 本辦法所稱行政執法機構包括機關內設執法機構、受委托的執法單位和法律法規授權組織。

第二十四條 本辦法自2010年12月1日起施行?！逗贾菔辛謽I行政處罰自由裁量權實施標準》和《杭州市水利行政處罰自由裁量權實施標準》隨本辦法同時印發同時生效。2008年12月30日印發的《杭州市林水局行政處罰自由裁量基準》（杭林水〔2008〕389號）同時廢止。

第四篇：廈門市規范行政處罰自由裁量權規定

廈門市規范行政處罰自由裁量權規定

《廈門市規范行政處罰自由裁量權規定》已經2008年12月24日市政府第53次常務會議通過，現予發布，自2009年7月1日起施行。

市長 劉賜貴二OO九年一月十七日

廈門市規范行政處罰自由裁量權規定

第一章 總 則

第一條 為規范和監督行政處罰實施部門正確行使行政處罰自由裁量權，保護公民、法人和其他組織的合法權益，根據《中華人民共和國行政處罰法》等法律、法規、規章的規定，結合我市實際，制定本規定。

第二條 本規定所稱的行政處罰自由裁量權，是指行政處罰實施部門依照法律、法規、規章規定，對違法行為作出是否給予行政處罰、給予何種行政處罰和何種幅度的行政處罰決定的權限。

第三條 行使行政處罰自由裁量權，應當遵循處罰法定、公開、公正、處罰與教育相結合、過罰相當的原則。

對違法事實、性質、情節及社會危害程度等因素基本相同的同類當事人，行政處罰實施部門行使行政處罰自由裁量權時，所適用的法律依據、處罰種類和幅度應當基本相同。

第四條 行使行政處罰自由裁量權，應當符合法律目的，綜合考慮、衡量違法事實、性質、情節、社會危害程度等相關因素，排除不相關因素的干擾。

第五條 政府法制部門、監察部門負責對規范行政處罰自由裁量權工作進行指導和監督。

第二章 實體規則

第六條 市級行政處罰實施部門，應當依照本規定，在法律、法規、規章規定的行政處罰行為、種類、幅度范圍內，結合實際，對行政處罰自由裁量權進行細化、量化，制定本部門行政處罰自由裁量權規范，明確具體的行政處罰自由裁量標準，作為本部門實施行政處罰自由裁量權工作的依據。

區級行政處罰實施部門可以根據需要制定本部門行政處罰自由裁量標準。

上級行政處罰實施部門對法律、法規、規章規定的行政處罰自由裁量權進行細化、量化，已經制定具體行政處罰自由裁量標準的，下級行政處罰實施部門可以參照執行。

第七條 行政處罰實施部門負責法制工作的機構和負責監察工作的機構，應當參與本部門行政處罰自由裁量權規范、標準的制定，并對本部門實施行政處罰自由裁量權行為予以指導和監督。

第八條 細化、量化行政處罰自由裁量標準，應當在法律、法規、規章規定的范圍內，根據違法事實、性質、情節、社會危害程度等劃分為明確的、具體的不同違法行為的等次，并確定相應的處罰標準。

第九條 行政處罰實施部門制定的行政處罰自由裁量權規范和標準應當向社會公布，并

報同級政府法制部門備案。

第十條 制定行政處罰自由裁量權規范和標準應當遵守以下規定：

（一）細化、量化自由裁量標準，不得違反法律、法規、規章的規定；

（二）法律、法規、規章規定可以選擇是否予以行政處罰的，應當明確是否予以行政處罰的具體標準和條件；

（三）法律、法規、規章規定可以選擇行政處罰種類的，應當明確適用不同種類行政處罰的具體標準和條件；

（四）法律、法規、規章規定可以選擇行政處罰幅度的，應當根據違法事實、性質、情節、社會危害程度等劃分明確、具體的不同等次，確定具體標準；法律、法規、規章規定行政處罰幅度較大的，可以規定相應的處罰數額、比例或倍數；

（五）違法行為依法符合從重、從輕、減輕或者不予行政處罰自由裁量情形的，在列明具體情況后，應當依照法定條件，不得增設條件。

第十一條 當事人有下列情形之一的，依法不予行政處罰：

（一）違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；

（二）不滿十四周歲的人有違法行為的；

（三）精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的；

（四）除法律另有規定外，違法行為在二年內未被發現的；

（五）法律、法規、規章規定不予行政處罰的其他情形。

第十二條 當事人有下列情形之一的，依法應當從輕或者減輕行政處罰：

（一）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

（二）配合行政機關查處違法行為有立功表現的；

（三）已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；

（四）受他人脅迫有違法行為的；

（五）法律、法規、規章規定應當從輕、減輕行政處罰的其他情形。

第十三條 當事人有下列情形之一的，依法應當從重行政處罰：

（一）違法情節惡劣，造成嚴重后果的；

（二）經執法人員責令停止、要求糾正違法行為后，繼續實施違法行為的；

（三）隱匿、銷毀違法行為證據的；

（四）共同實施違法行為中起主要作用的；

（五）多次實施違法行為，屢教不改的；

（六）脅迫、教唆他人實施違法行為的；

（七）對舉報人、證人打擊報復的；

（八）嚴重妨礙執法人員查處違法行為尚未構成犯罪的；

（九）法律、法規、規章規定應當從重行政處罰的其他情形。

行政處罰實施部門不得因當事人申辯而加重或者從重處罰。

第十四條 法律、法規、規章規定既可以單處又可以并處行政處罰的，對輕微違法行為，一般實施單處的處罰方式；對嚴重違法行為，優先適用并處的處罰方式。

第三章 程序規則

第十五條 行政處罰實施部門應當對本部門實施行政處罰的立案、調查、審查、聽證、決定、執行等程序作出具體規定。

第十六條 行政處罰實施部門在行使行政處罰自由裁量權時，應當充分聽取當事人的陳述、申辯，并記錄在案。行政處罰行為有從重、從輕、減輕或者不予行政處罰的，應當在案卷討論記錄和行政處罰決定書中說明理由。

第十七條 案件調查人員提出的行政處罰意見，應當經本部門負責法制工作的機構審核后，報行政處罰實施部門負責人審查批準。

對情節復雜或者重大違法行為給予較重的行政處罰，以及擬作出適用聽證程序的行政處罰，行政處罰實施部門負責人應當集體討論決定。

第十八條 行政處罰適用一般程序的，行政處罰實施部門應當從立案之日起30日內作出行政處罰決定。30日內不能作出決定的，經本部門負責人批準，可以延長30日。法律、法規、規章另有規定的，從其規定。

行政處罰實施部門在作出行政處罰決定之前，依法需要聽證、檢驗、檢測、檢疫、鑒定的，所需時間不計算在前款規定的期限內。

第十九條 行政處罰實施部門可以結合本部門實際，建立典型案例制度，指導本部門行政處罰自由裁量權的規范行使。

第二十條 行政處罰案件應當在結案后3個月內立卷歸檔。

第四章 監督規則

第二十一條 行政處罰實施部門在實施行政處罰自由裁量權時，應當依照法定的執法程序明確執法流程，并向社會公開。

第二十二條 行政處罰實施部門實施行政處罰，不得有下列情形：

（一）違法行為的事實、性質、情節以及社會危害程度與當事人受到的行政處罰相比，畸輕畸重的；

（二）在同一或者同類案件中，不同當事人的違法行為相同或者基本相同，但所受行政處罰不同的；

（三）依法應當不予行政處罰或者應當從輕、減輕行政處罰，但濫施行政處罰或者未予從輕、減輕行政處罰的；

（四）其他濫用行政處罰自由裁量權情形的。

第二十三條 行政處罰實施部門應當建立健全規范行政處罰自由裁量權的監督制度。政府法制部門、監察部門應當通過行政執法檢查、行政處罰案卷評查等方式，對行政處罰實施部門行使行政處罰自由裁量權情況進行監督檢查。

第二十四條 市政府績效考核部門應當將行政處罰實施部門規范行使行政處罰自由裁量權的情況，作為該部門依法行政的內容，納入績效考評的范疇。

第二十五條 行政執法人員違反規定實施行政處罰自由裁量權的，視情節予以暫扣、收回行政執法證件或者調離行政執法崗位，并按照《廈門市行政機關工作人員行政過錯責任追究暫行辦法》的規定，予以責任追究；涉嫌犯罪的，移交司法機關依法處理。法律、法規、規章另有規定的，從其規定。

前款規定的暫扣、收回行政執法證件的處理，由市政府法制部門實施；調離行政執法崗

位和其他行政責任的追究，由本級政府法制部門提出處理建議，由具有相應管理權限的部門或者監察部門依法實施。

第五章 附 則

第二十六條 本規定由市政府法制部門負責解釋。

第二十七條 本規定自2009年7月1日起施行。

廈門市人民政府辦公廳2009年1月19日印發

第五篇：行政處罰自由裁量權規則

四川省質量技術監督局行政處罰

自由裁量權規則（試行）

第一條 為了規范行政處罰自由裁量權行為，預防職務犯罪，保證質量技術監督行政處罰合法、公平、公正，促進依法行政，根據《中華人民共和國行政處罰法》、《技術監督行政案件辦理程序的規定》及《四川省規范行政處罰自由裁量權的規定》等有關規定，結合四川省質量技術監督行政處罰的實際，制定本規則。第二條 本規則所稱行政處罰自由裁量權規則是指質量技術監督行政執法部門對違法行為是否給予行政處罰、給予何種行政處罰和給予何種幅度行政處罰時所適用的方法。

第三條 質量技術監督行政執法部門依法查處職權范圍內的行政違法行為，自由裁量權決定是否處罰以及處罰種類、幅度，適用本規則。

第四條 行使行政處罰的自由裁量權是否適當，以是否準確適用法律為前提。

同一個違法行為違反了不同法律規范的，在適用法律、法規、規章時應當遵循下列原則：

（一）法律規范效力不同的，優先適用效力高的法律規范；

（二）法律規范效力相同，優先適用特別規定；

（三）法律規范效力相同，優先適用時間在后的。同一違法行為同時觸犯同一層次法律效力的數個法律規范，應當優先適用處罰較重的法律規范；

同一違法行為違反了不同法律規范，不同法律規范規定的處罰種類不同，可以根據情況同時適用不同的法律規范給予處罰，但不得重復適用處罰種類。

第五條 行使行政處罰的自由裁量權，應當遵循處罰法定、公正、公開、處罰與教育相結合、教育先行的原則。

決定是否行政處罰以及行政處罰的種類、幅度時，應當以查證屬實的事實為依據，以法律為準繩，以人為本，符合法律目的，綜合衡量違法事實、性質、情節、社會危害程度、違法行為人的主觀過錯及違法行為人的實際承受能力等相關因素，所適用的措施和手段應當必要、適當。行政處罰的輕重，應當與違法行為所應承擔的行政責任相當。

第六條 行政執法機構對于違法事實、性質、情節及社會危害程度等因素基本相同或者相似的行政違法行為，所適用的法律依據、處罰種類和幅度應當基本相同。

第七條 違法行為涉嫌犯罪的，應當依法移送司法機關追究違法行為人的刑事責任。

第八條 法律、法規、規章規定并處的行政處罰種類，不得選擇適用（產品確實無法沒收的除外）；法律、法規、規章規定可以單處也可以并處的，應當根據綜合自由裁量權的原則決定單處還是并處。第九條 法律、法規、規章規定的罰款行政處罰種類中有幅度的，應當根據綜合裁量的原則，在幅度范圍內決定給予從輕處罰、一般處罰和從重處罰。

第十條 當事人具有從輕、減輕處罰情節的，應當從輕、減輕處罰；當事人具有從重處罰情節的，應當從重處罰；當事人既有從輕、減輕處罰情節，又有從重處罰情節，應當按照比例原則抵消后作出行政處罰；當事人沒有從輕、減輕、從重處罰情節的，應當對其予以一般處罰。

第十一條 當事人有下列情形之一的，應當首先依據法律、法規和規章規定責令改正或者責令限期改正；當事人超過合理期限或者逾期不改的，依法作出行政處罰：

（一）產品標識不規范的（可能影響人體健康和人身、財產安全的除外，對消費者構成欺詐的除外）；

（二）食品質量安全市場準入、名牌產品、質量認證、生產許可證等標志標注不規范的（偽造、冒用除外）；

（三）監督檢查的產品檢驗輕微不合格，屬于一般性質量問題，但未違反強制性標準和法律法規的強制性要求的；

（四）工業產品生產許可證取證企業未按規定申請辦理變更與年審手續的；

（五）企業產品標準未按規定備案的；

（六）新辦計量器具生產企業，在申請制造許可的過程中，組織小規模的生產，其產品未流入市場的；

（七）計量器具制造許可證到期，未按規定及時辦理換證手續仍組織生產的；

（八）特種設備安裝、改造、維修的施工單位，未按規定在施工前書面告知當地特種設備安全監察部門即行施工的；

（九）特種設備投入使用前或者投入使用后30日內，未按規定到特種設備安全監察部門登記而投入使用的；

（十）未按定期檢驗要求，在安全檢驗合格有效期屆滿前1個月向特種設備檢驗檢測機構提出定期檢驗申請的。

第十二條 當事人有下列情形之一的，應當作出不予行政處罰的決定：

（一）行為人實施違法行為時不滿十四周歲的；

（二）精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的；

（三）違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；

（四）違法行為超過法定追究時效的；

（五）其他依法不予行政處罰的。

第十三條 當事人有下列情形之一的，應當作出從輕或者減輕行政處罰的決定：

（一）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

（二）受他人脅迫、誘騙實施違法行為的；

（三）配合行政機關查處違法行為有立功表現的；

（四）已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；

（五）屬初次違法，無主觀故意，其違法行為并未造成較大后果的；

（六）經調查核實屬于管理疏漏造成產品不合格，且行政相對人事后積極接受處理，認真加以整改的；

（七）屬于強制性標準規范的產品，但不合格指標非強制及輕微，不直接涉及人體健康和人身財產安全的；

（八）涉案財物或者違法所得較少的；

（九）其他依法應當從輕或者減輕行政處罰的。

當事人有下列情形之一的，可以作出從輕行政處罰的決定：

（一）待業、下崗、失業的；

（二）領取最低生活保障金、生活確有困難的；

（三）在共同違法行為中起次要或者輔助作用的；

（四）積極配合行政機關查處違法行為的；

（五）未產生實際危害后果的；

（六）其他依法可以從輕行政處罰的情形。

第十四條 當事人有下列情形之一的，應當作出從重行政處罰的決定：

（一）偽造證據，隱匿、銷毀違法證據的；

（二）妨礙執法人員查處違法行為、暴力抗法等尚未構成犯罪的；

（三）不聽勸阻，繼續實施違法行為的；

（四）涉及人身健康、生命安全、公共安全、社會穩定、環境保護、經濟秩序等違法情節惡劣，造成危害后果的；

（五）脅迫、誘騙他人或者教唆未成年人實施違法行為的；

（六）在共同實施違法行為中起主要作用的；

（七）多次或者長期實施違法行為，屢教不改的；

（八）利用自然災害或者其他突發公共事件時實施違法行為的；

（九）對舉報人、證人打擊報復的；

（十）侵害未成年人、老年人等社會弱勢群體人體健康和人身財產安全的；

（十一）其他故意違法的，或者依法應當給予從重處罰的。第十五條 行使行政處罰自由裁量權的審批程序：

（一）行政執法機構在行使行政處罰自由裁量權時，其程序應當符合《行政處罰法》、國家質檢總局《技術監督行政案件辦理程序的規定》和《技術監督行政案件審理工作規則》等法律法規規章的規定；

（二）關于行政處罰自由裁量權的具體意見，由案件承辦機構或者人員根據《四川省質量技術監督局行政處罰自由裁量實施標準》等有關要求提出，并同時提交相應的事實和法律依據，經案件審理委員會辦公室（以下簡稱“案審辦”）初審，提交本單位案件審理委員會集體審議后報質量技術監督行政部門負責人審核，簽發行政處罰決定或者其他行政處理決定。未經集體審議作出決定的，該處罰決定無效。

（三）對從輕、減輕、從重處罰以及不予處罰的意見應當在《行政案件審理記錄》中載明；

（四）各行政執法機構行使自由裁量權進行行政處罰，應當在行政處罰告知書或行政處罰決定書中載明給予從輕、減輕、從重的理由和根據；

（五）行政執法機構辦理的擬處罰罰款額度在二萬元以上或責令停產停業、吊銷許可證照等適用聽證程序的案件必須經局案件審理委員會（以下簡稱“審委會”）三分之二以上成員參加集體審議后作出決定；各行政執法機構辦理的涉及貨值金額或者可能罰款金額在十萬元以上的案件以及特別重大、復雜、疑難、影響大、涉及面廣的案件，須經局務會審定后作出決定，并在作出決定之日起15內將處罰決定書和必要的說明材料抄報本級政府法制部門和上一級主管部門。

行政執法機構對于社會影響面大、公眾關注度高的行政處罰案件，除涉及國家秘密、商業秘密或者個人隱私外，應當采取公開審案等方式，接受社會監督。

第十八條 案件承辦機構對報送案審會審議的案件，應當提出行政處罰的具體建議，并對行政處罰的自由裁量權作出說明。案件承辦機構沒有作出說明的，案審辦應當作退卷處理或者要求辦案機構補充說明。

案審辦認為案件承辦機構在報審時對所建議的處罰幅度缺少必要證據證明，應當要求辦案機構補充調查有關證據。第十九條 案審辦在對案件初審時，應當對案件承辦機構提出的行政處罰建議是否合法、適當進行審查，并提出意見，報案審會審議。

第二十條 各級法制工作機構應當加強對本單位作出的行政處罰案件進行復查，發現自由裁量權違法或者不當的，應當及時糾正。

第二十一條 各級行政執法機構行使行政處罰自由裁量權的情況納入行政執法責任制內容進行考核。違反法律、法規、規章和本規則的規定行使行政處罰自由裁量權，構成執法過錯的，按照國家質檢總局令《質量監督檢驗檢疫行政執法監督與行政執法過錯責任追究辦法》追究相關責任人的責任；構成犯罪的，依法移送司法機關追究刑事責任。第二十二條 本規則中下列用語的含義：

（一）從輕處罰：指在法定的處罰種類和幅度內，在幾種可供選擇的處罰種類中選擇較輕的處罰種類或者在一種處罰種類的法定最高罰款金額30%以下進行的處罰。

（二）減輕處罰：指在法定的處罰種類以下和處罰幅度的最低限以下進行處罰。

（三）從重處罰，是指在法定最高罰款金額70%以上進行的處罰。本規則中的“以上”“以下”均包含本數。

第二十三條 本規則由四川省質量技術監督局負責解釋，自印發之日起施行。