第一篇：貨柜裝柜、監柜封箱(封條)跟蹤驗證程序

美生實業有限公司

貨柜裝柜、監柜封柜（封條）跟蹤驗證程序

1、目的

設立本程序以規范裝柜/監柜等來防止貨物丟失或非準許進入，滿足美國海關 C－TPAT防恐要求。

2、范圍

本程序適用于所有從事裝貨和監柜的門衛人員和業務員以及其它相關工作人員。

3、職責

由倉管策劃和安排運輸及檢查貨物，由門衛員檢查集裝箱和裝貨。

4、工作程序

1、產品貨運要選擇聲譽好、服務周到、遵守承諾的承運公司，并根據出貨日期提前聯系承運公司。

2、為預防貨物的遺失或者未被授權付運的物品的傳入，工廠倉庫部會按照有關成品驗貨、入倉、出貨及貨物搬運等有關規定、收貨管理等程序去作為運作指引，確保運作過程的安全和符合運作要求。

3、裝運區域的安全控制

1)為預防貨物的遺失或者未獲授權或者未被付運的物品的傳入，成品貨柜的裝運和收貨的區域必須有清晰介定劃分，如C 區為裝卸貨區，D 區為出口成品的貨柜裝運區等，并只能允許那些被明確識別在此區域內工作的雇員（倉庫、收發貨組及倉庫管理人員）才能進入和作業。

2)為了確保沒有被授權或者被確認的人員無端接近付運和收貨區域，倉庫會在顯眼地方（如倉庫門口）張貼收發貨程序/告示去告知有關注意事項，以及在收發貨區會安排有值班門衛去檢查和監測：非授權人士有無進入倉庫區、收發貨過程是否正常、車輛有無異常等等。

3)外來人員的貨車和私家車需要按規定停放在指定停車場，防止停放近成品付運和貨物儲存區域；當需要進行收發貨時，按照指定區域和指引進行收發貨。

4)工廠設立可操作功能（例如有監控和記錄功能的）閉路電子報警系統去監測、記錄停放在收發貨區域、成品/貨柜裝運區域以及作業區內停放的貨柜車、拖車的裝載過程。

4、裝柜、監柜/車輛的驗證和密封措施控制

1)裝運來料貨車在進入廠房時，需要經過大門門衛的驗證和登記，裝貨出廠的貨車在出廠時，需要向大門門衛提交車輛/貨物出廠放行條和打開車廂接受裝載貨物的核實檢查。

2）車輛到廠后，門衛及倉庫人員應負責引導車輛臨時停泊，然后通知報關員核對司機和車輛的資料，報關人員會發出ShipmentNote，通知倉庫核對應裝運成品和做好裝運準備。業務根據船公司的Booking 資料核對/驗證司機和車輛的是否為授權裝運貨物指定司機和車輛（一般會檢查司機的身份證和車輛號碼等），確認無誤后，通知倉庫準備裝運成品/貨物。

3)車輛到廠后，通知報關員車輛已到廠，倉庫負責裝車，門衛和倉庫主管監督。為了預防沒有被授權的人員或者物品進入貨柜/拖車，在進行貨物裝卸時，都會有專責人員現場監察裝運情況（如記錄/核實裝運時間、點數、指點裝運方式等）。

在裝運成品時，還會根據客戶不同的要求對裝卸過程和貨柜情況業務員進行拍照等。在裝卸過程中，無關人等一律不準在旁觀看及進行有關操作，卡車司機和其助手不得參與貨物裝載。進行整柜裝載時，裝貨過程完成前，司機及其助手不可進入裝貨區。不過，卡車司機可以進行最終檢查，門衛和倉庫主管負責監督。

4)在裝貨前，由門衛人員或在門衛人員的監督下打開空柜，門衛人員應親自進入空柜車檢查，確保空柜內無任何異物。為了貨物安全，所有的拖車/貨柜都有立體圍墻式的構造和處于良好狀態，門衛或倉庫主管人員還須在裝箱前檢查集裝箱是否裝有隱蔽間隔，1.檢查有無新刷油漆、焦木或填充劑的味道。

2.檢查有無新刷油漆的痕跡、焊接烙印或者箱板質地差異。結構是否穩固：

1.檢查前后角柱有無裂縫。

2.檢查箱板是否有打孔、切割、磨損或開裂；是否丟失松脫零件或緊固件。

3.進行內部漏光測試：檢查有無因門封缺損、孔洞、焊接破損、地板損壞或分離、緊固件松脫或丟失造成的光線滲透。此檢查在箱門完全緊閉的情況下從內部進行。

4.在門的末端檢查鎖條，包括托架、導桿以及凸輪，查看有礙箱門操作或關牢的缺損，例如折曲、彎曲、凹陷等。

5.在下層結構，檢查橫向構件、外伸靠架和附件是否有洞。

6.在下層結構，檢查底板、箱板或板條是否破損、開裂或斷開。是否穩固。

檢查集裝箱各部位（前板、左側/右側/底/頂板、內/外門、隱蔽間隔等）是否存在異常，如果發現貨柜箱有任何異常，管理人員必須在放行貨物前進行復查。如果集裝箱沒有清空，或者結構不安全，必須要求使用新集裝箱，不得使用有問題的集裝箱運輸貨物。

5）應要清掃干凈，車輛保持干爽。如果有漏水的地方要修補好，若發現有鐵釘突出、生銹、漏水或其他外來物質等，應即時處理，不能處理時通知上司處理。

6)在進行裝貨時，應按照客人要求，如應按照Carton No 順序進行裝柜，并且須留意Carton No 順序是否混亂、漏寫或漏貼；是否漏貼客戶的Label 或bar Code；DateCode 是否打反、打重復、漏寫、漏打、模糊不清、打錯；成品外箱是否有油漆、膠水、墨汁、泥塵、人為腳印、爛孔、變形、打折、被涂寫、濕過水、漏封膠紙、明顯的膠紙頭、封箱后裂開、暴露出箱內貨物、箱嘜上貼有不必要的貼紙、箱嘜印錯位、漏印、脫落、貼嘜不平整等情況。

7)若發現有上述情況不能入柜，應立即通知上司，上司得到通知后，在最短的時間內解決，必須保證產品質量并知會當值看柜QA 人員，必須注意在裝一種貨時，其中是否滲有另外一種貨或幾種貨，每人必須認識、熟悉裝某一種貨的外箱箱嘜、形狀，必須保證裝一種貨屬同一編號、名稱、國家等，各理貨員亦應特別注意此問題，各裝貨人員應留意裝每種貨時，每箱貨的重量（可以衡量），若發現或懷疑漏裝超裝的情況，不能入柜。必須通知其上司，由上司和當值看柜QA人員、理貨負責人、工廠負責人調查原因。并通知資材部業務或相關負責人，調查及其結果必須存檔。

8)在裝柜過程中，正常情況下在貨柜裝至1/2 時照一張相，在裝滿柜時照一張相，這些相片須保存1 個月。如果客戶有特別要求，則按客戶要求執行。

9)拖車/貨柜在完成裝卸后需要適當地密封或上鎖，以便在啟程前后不會被非法干預。

10)完成裝柜后，關門上鎖（并貼封條，如果有需要）并記錄在付運文件Shipment Note 上和保存密封號碼記錄，以及在到達目的地時需進行驗證。封條需要保存至上鎖過關待海關查車，需要時才能打開，查柜后，封條作廢；通過海關檢查后重新上鎖交柜，以預防非授權的接近。

11)為了確保貨物的完整和安全（空/滿）貨柜必須上鎖和必須有司機在車上駐守監測，以及在裝運貨物上車前，必須先做檢查，然后才能進行貨物裝卸，以預防未授權的進入；偷竊或者不屬于載貨清單或者未授權的物品的進入。

12)裝運來料和成品出貨的貨車或貨柜車在進入廠房時，需要經過驗證和登記。在出廠時，普通貨車需要向大門門衛提交出貨單及放行條和打開車廂接受裝載貨物檢查。貨柜車則需要向值班門衛提交貨物出廠許可單和查驗貨柜車廂的密封條（有否貼牢固）。

13)當貨柜/貨車進入廠房后，倉庫工作人員負責引導貨柜/貨車進入指定裝卸位準備裝卸貨；如果尚未輪到安排裝卸貨的，則會安排在臨時停泊位等候。

14)貨柜/貨車在等候/裝卸貨期間，應有倉庫搬運人員負責監察貨柜/貨車的行蹤，未獲倉庫批準，貨柜/貨車一律不能停放近裝卸貨位，以防止出現裝錯貨等誤差。

第二篇：貨柜裝柜監柜封箱(封條)追蹤驗證程序1

貨柜裝柜/監柜/封箱（封條）/追蹤/驗證程序 第一條 目的 本條例旨在防止危險或不明物品混入貨柜車隨產品運往目的地。裝運主管或代表人必須監督成品裝入車輛的過程。裝運主管或代表人可以不參與裝貨，唯一職責是監督并指導裝貨過程。第二條 貨物裝運準備 1.選擇聲譽好、服務周到、遵守承諾的承運公司，并根據出貨日期提前聯系承運公司； 2.貨物裝運前，應做好報關工作，并準備好有關裝柜文件，如裝柜單等。第三條 裝柜前監控 一.貨柜車進入廠區后，在產品裝柜前，保安總部應采取嚴格的保護措施。包括： 1.指揮貨柜車進入“貨物裝柜區”； 2.阻止無關人員靠近空柜； 3.阻止無關人員、不明物品或危險物品進入“貨物裝柜區”。二.裝箱前檢查集裝箱是否裝有隱蔽間隔，結構是否穩固。檢查依據下列準則進行： 1.檢查部位：前板、左側/右側/底/頂板、箱頂、內/外門、底架外部/下方、隱蔽間隔。1.1 檢查有無新刷油漆、焦木或填充劑的味道； 1.2 檢查有無新刷油漆的痕跡、焊接烙印或者箱板質地差異。2.結構：檢查前后角柱有無裂縫。2.1 檢查箱板是否有打孔、切割、磨損或開裂；是否丟失松脫零件或緊固件； 2.2 進行內部漏光測試：檢查有無因門封缺損、孔洞、焊接破損、地板損壞或分離、緊固件松脫/丟失造成的光線滲透。此檢查在箱門完全緊閉的情況下從內部進行； 2.3 在門的末端檢查鎖條，包括托架、導桿以及凸輪，查看有礙箱門操作或關牢的缺損，例如折曲、彎曲、凹陷等； 2.4 在下層結構，檢查橫向構件、外伸叉架和附件是否有洞； 2.5 在下層結構，檢查底板、箱板或板條是否破損、開裂或斷開。3.如果發現集裝箱有任何異常，管理人員必須在放行貨物前進行復查。第四條 裝柜監控 1.貨物裝柜前，保安人員應核對裝柜單；倉管員應對出庫物品作好核對工作，辦理有關出庫手續。2.由保安人員或在保安人員的監督下打開空柜后，保安人員應親自進入空貨柜車檢查，確保空柜內無任何異物。在無保安人員在場的情況下，不得打開空貨柜車。3.貨物裝柜時，保安人員應監督整個裝柜過程。并檢查裝柜產品是否正確，產品包裝是否有異常。4.應嚴格安裝柜單指定的產品和數量及工程部規定的裝柜方式進行裝柜。裝柜的產品，除保安人員因抽查的目的可以打開包裝外，其他任何人員不得擅自開包，除非有品管部門的拆包通知。5.嚴禁裝柜產品以外的任何物品進入貨柜車內。6.異常情況處理。當裝柜過程中發生異常情況時，應及時報告、處理。如： 7.發現產品包裝被意外打開，應立即停止裝柜，并檢查包裝內是否有異物，必要時應報告保安部； 8.當出現溢裝時，應立即報告工程部，工程部應查明溢裝原因。若因產品包裝設計等原因導致溢裝，應與顧客聯系，征求顧客意見，必要時應在海關備案；若因疊柜方式不正確導致溢裝，應拆柜重裝；若不能查出溢裝原因，應將整柜產品全部拆出，檢查貨柜車內是否裝有其他物品，確認柜內無異物時方可重新裝柜； 9.保安人員及專職監管人員應嚴禁非法人員（恐怖分子）把違禁品、危險品（槍支、彈藥、毒品等）其他物品混入車廂。10.當出現短裝時，應與顧客聯系，征求顧客意見，必要時應在海關備案。在未得到顧客的許可及海關的同意時，不得在短裝貨柜內裝載其他物品。第五條 貨柜加封控制 1.保安人員及專職監管員應在封箱前，回放核查CCTV監控視頻攝像是否符合裝箱程序，無誤后方可封箱。2.裝柜完成后，保安人員應根據出貨單再次核驗，確認無誤后，在裝柜單上簽名，同時，在保安人員的監督下立即將貨柜車上鎖、加貼封條，并記錄貨柜車號及封條號； 3.已上鎖/加封的貨柜車，原則上不得開鎖/拆封。因特殊情況需開柜時，必需說明原因，經總經辦批準后，在保安人員的監督下方可開柜，并記錄開柜的詳細情況。第六條 貨柜發運/驗證控制 1.貨柜車裝滿柜并加封后，應立即發運至港口，不得無故在廠區內停留。保安人員應一直監管裝柜現場，直到貨柜車駛出廠區。2.特殊情況下，貨柜車需在廠區內停留或過夜時，應及時通知保安部，保安部應安排專職保安人員看守，直到貨柜車離開。并且在第二天起運前，應檢查柜鎖、封條是否有損，確認無誤后才能起程； 3.裝柜車在運往目的港口的途中，不得作無正當理由的滯留，更不得以任何借口打開貨柜； 4.裝運主管或代表人必須合理預計運輸所花費的時間，然后致電杭州公司。由杭州公司與目的地（集運人或港口）適時聯系，監控貨物的運輸，并核實車輛是否已到達。5.我公司所有出貨貨柜不得在前往集運人的途中不得搭載其它廠商的貨物。第七條 其他要求及規定 一.對卡車司機和其助手規定 1.對于非整箱裝載： 2.1 裝貨主管應提醒司機及其助手，不得參與裝貨過程； 2.2 卡車司機及其助手可出現在裝貨現場，但不能主動參與裝貨過程（例如，搬動發運紙箱）； 2.3 卡車司機及其助手可向工廠裝貨人員建議最有效的裝載方法。2.4 他們可以清點/檢查產品。2.對于集裝箱整箱裝載： 2.1 裝貨期間，卡車司機及其助手不得在裝貨區逗留。只能在公司食堂休息等待； 2.2 集裝箱上鎖密封前，卡車司機及其助手可以進行最終目檢。二.集裝箱存放 已裝貨集裝箱如非立即運走，必須存放在安全區域。未裝貨的集裝箱必須以安全方式存放。要求： 1.已裝貨集裝箱必須存放在廠區內。特殊原因放在廠外時，則可將其存放在公共建筑物內，但必須有人全程看守。每次存放已裝貨集裝箱時，集裝箱都必須上鎖密封。2.空集裝箱必須以安全方式存放。例如，存放在廠區內安全區域；如不可行，可將其存放在廠區外，不過必須加上封條保護。3.已裝貨和未裝貨的集裝箱應以門對門或門對著墻壁的方式存放，防止有人進入。4.已裝貨和未裝貨的集裝箱在存放之前都應密封。第八條 相關的運輸單證應得到妥善的保管。

第三篇：貨柜驗柜程序

貨柜驗柜程序

一目的：為保證成品在運輸過程中，防止貨柜里面有可疑物料、貨柜有損壞現象或所來的貨柜與船務公司所提供的貨柜不符及對停留在本公司的空/滿貨柜的安全而制定本程序。

二、適用范圍：本公司所有出品的成品。

三、職責：保證出貨物品安全完整的到達目的地。

四、培訓：所有上貨人員需經過培訓合格方可上崗。

五、程序：

1、所有的貨柜到指定裝貨地點后，負責裝貨的負責人應第一時間核對運輸公司所交來的提貨單，核對提貨單上的貨柜號碼、封條號碼與實際來的貨柜柜身號碼、封務號碼是否相符。

2、裝貨前應認真檢查貨柜的七個檢查點（見附頁）是否有可疑東西，貨柜是否良好，是否有損壞現象，確認所有資料完全相符后并作相關檢查記錄經主管簽名確認才能裝上成品。

3、若貨柜完好，將柜號、封條號記錄在落貨單上。如果貨柜有被破損或發現提貨單打上的資料與實際來的貨柜號碼不符，應第一時間通知本公司的報關員，由報關員通知船務部經理將情況反映給運輸公司，并由運輸公司更換完好的貨柜為止，直到確認全部安全可以后，再給予裝上成品。

4、裝完成品后，貨倉負責人和貨柜司機應同時再次核對封條號碼，再把封好的貨柜照相留底，方可由負責人開放行條給予放行。

5、針對散裝入倉的貨車，負責人應檢查運輸公司密碼鎖是否完好，裝好貨后用密碼鎖鎖好車門，由負責人設置密碼，并將密碼寫在紙上裝進信封封好后并在封口上蓋上公司章，按走貨資料檢查表進行檢查，并將密碼封和檢查表一并交由司機驗收，所設定的密碼應連同相關出貨日期及出貨日期及出貨單號做好記錄，在檢查時如發現問題，必須即時通知運輸公司聯絡調度，如屬第二間收貨廠家，還須在司機當面驗收密碼鎖和密碼封，在確認無損后開拆信封，拿取密碼，開鎖裝貨。

6、在貨柜車進入本公司起直到裝完貨柜整個過程中，需有相關人員監視其安全。貨倉人員作相關詳細的檢查記錄經主管簽名確認放行。

7、若因成品未完成等情況導致無法正常裝柜，或是貨品裝好貨柜因貨柜車無法開動等狀況至使需停留在工廠，相關人員應對貨柜車進行24小時嚴密監控，并多次實地巡查核實其安全，待一切正常后，重新對貨柜進行驗柜的正常程序。

8、若有發現貨品與裝柜資料不一致，封條有損壞就出貨等不良行為、負責人，報關等相關人員有權及時向海關、客戶或其它執法機關報告進行處理。

1、集裝箱封條作為重要物件，必須符合一般PAS、ISO、17712標準高度保安技術要求，裝柜結束上封條待由工廠報關員、負責人監督處置： A、確保封條狀況良好 B、封條用一般手力無法打開

2、裝貨人員須保持如下記錄： A、訂箱/倉位編號 B、船公司提單號碼

C、船務員應收到負責人呈報貨柜資料查看（包含貨柜/到達/離開時間）及存檔（所有記錄需要保存最少6個月）。

第四篇：貨柜驗柜程序

貨柜驗柜程序

一．目的

為保證成品在運輸出過程中，防止貨柜里面有可疑物料、貨柜有損壞現象或所來的貨柜與船務公司所提供的貨柜不符及對停留在本公司的空/滿貨柜的安全而制定本程序。

二．適用范圍

本公司所有出口的成品。

三．定義

無

四．職責

保證出貨物品安全完整的到達目的地。

五．培訓

所有上貨人員需經過培訓合方可上崗。

六．程序

1．所有的貨柜到指定裝貨地點后，貨倉主管應第一時間核對運輸公司所交來的提貨單，核對提貨單上的貨柜號碼、封條號碼與實際來的貨柜柜身號碼、封條號碼是否相符。

2．裝貨前應認真檢查貨柜的七個檢查點（見附頁圖）是否有可疑東西，貨柜是否良好，是否有損壞現象，確認所有資料完全相符后并作相關節檢查記錄經主管簽名確認才能裝上成品。

3．若貨柜完好，將柜號、封條號記錄在落貨單上。如果貨柜有破損或發現提貨單打上的資料與實際來的貨柜號碼不符，應第一時間通知本公司報關員，由報關員通知香港船務部經理將情況反映給運輸公司，并由運輸公司更換完好的貨柜為止，直到確認全部安全可*后，再給予裝上成品。

4．裝完成品后，貨倉主管、保安和貨柜司機應同時再次核對封條號碼，再把封好的貨柜照相留底，方可由貨倉主管開《放行條》給予放行。

5．針對散裝入倉的貨車，貨倉主管應檢查運輸公司密碼鎖是否完好，裝好貨后用密碼鎖鎖好車門，由貨倉主管設置密碼,并將密碼寫在紙上裝進信封封好后并在封口上蓋上公司章;按走貨資料檢查表進行檢查,并將密碼封和檢查表一并交由司機驗收;所設定之密碼應連同相關出貨日期及出貨單號做好記錄.在檢查時如發現問題,必須即時通知運輸公司之聯絡調度.如屬第二間收貨廠家,還須在司機當面驗收密碼鎖和密碼封,在確認無損后開拆信封,拿取密碼,開鎖裝貨。

6．在貨柜車進入本公司起直到裝完貨柜整個過程中，需有保安人員監視其安全。貨倉人員作相關詳細的檢查記錄經主管簽名確認放行。

7．若因成品未完成等情況導致無法正常裝柜，或是貨品裝好貨柜因貨柜車無法開動等狀況致使需停留在工廠，保安員應對其貨柜車進行24小時嚴密監控，并多次實地巡查核實其安全，待一切正常后，重新對貨柜進行驗柜的正常程序。

8．若有發現貨品與裝柜資料不一致，封條有損壞就出貨等不良行為，倉管、保安、報關等相關人員有權及時向海關、客戶或其它執法機關報告進行處理。

1、集裝箱封條作為重要物件，必須符合一般PAS、ISO、17712標準高度保安技術要求，裝櫃結束上封條等由工廠報關員保安隊長貨倉主管監督處置地：

a、確保封條狀況良好

b、封條用一般手力無法打開

2、裝貨人員須保持如下記錄：

a、訂箱/倉位編號

c、船公司提單號碼

3、船務員應收到貨倉工作人員呈報貨櫃資料查看(包含貨櫃/到達/離開時間)及存檔(所有記錄需保存最少6個月

集裝箱和封條管理程序 1.0 目的

為了加強對本公司貨物和貨柜的運輸安全，符合海關與C-TPAT安全標準要求，防止裝運、運輸過程中丟失貨物或遭受非法入侵，避免恐怖威脅、走私及其他犯罪行為，確保貨物準確按時的到達目的地，制訂本程序。

2.0 范圍* f5 |" e k0 k9 x

' X;_* n9 {* M, $ O;N* ^9 P 集裝箱檢查與監督人員。

3.0職責

3.1船務部負責封條的發放、保管、監管以及與當地海關的溝通；

3.2貨物安全代表負責封條的使用、記錄，檢查貨柜安全、貨物物理安全、負責裝柜貨物質量監控、拍照及監督裝柜過程；

3.3保安負責裝柜過程安全的監控以及與當地公安機關的溝通；

更多精彩內容請登陸：[url=http://www.tmdps.cn/][color=#810081]HR369人力資源網，全國最大的人力資源管理交流平臺！[/color][/url] 海關商貿反恐怖計劃（C-TPAT)執行標準

一、集裝箱保安(Container Security)

1、總則：工廠必須有完整的集裝箱使用管理程序；所有運載往美國的集裝箱必須有保安功能較好的封條并符合現有的PAS ISO 17712高度安全的封條標準；集裝箱內不允許裝載未經授權的物料；非授權人員不可進入集裝箱內。

2、集裝箱的檢查：工廠必須制定完整的空柜檢驗程序，以確保貨柜的完整性；確保使用的集裝箱或拖車的結構密實并且狀態良好；檢查過程需包括以下幾方面如柜頭、左面、右面、頂部、底部、內/外門（柜門須有合法的鎖閉裝置）和外底盤；檢驗人員應在集裝箱的檢驗單上簽名確認。

3、集裝箱的封條：工廠須制定封條監管和使用的程序含不正確使用和遺失處理；管理部門須指派專人負責封條的監管工作；封條號碼應準確無誤地記錄在運輸單上。

4、集裝箱的儲存：集裝箱必須儲存在安全區域防止未經授權和非法操作；工廠須制定有效的報告和制止未經授權進入的程序文件。

二、物理保安(Physical Security)

1、圍欄：在貨物堆放及儲存的區域周圍應建有圍欄；圍欄內外應清除雜物如樹木、植物等，以保證保安人員的視線無遮擋物，防止有人躲藏或爬入而無法及時發現；工廠應定期對圍欄進行檢查，以確保圍欄完整無損。

2、進出口：車輛及人員進入的大門必須有登記記錄或監控措施；對進出的司機須驗證其身份或駕駛證；正常的出入口數量應控制在最少的范圍內。

3、停車場：訪客及私人的車輛禁止停在接近貨物堆放或儲存的區域尤其貨物裝卸的區域。

4、建筑物結構：所有建筑物的結構應能防止非法闖入和防止從外面進入。工廠應定期組織人員對建筑物進行檢查和維修，確保其完好無損。

5、鎖閉裝置和鑰匙保管：所有窗戶、大門和圍欄必須有足夠數量的鎖閉裝置；管理層或保安人員必須保管所有的鎖和鑰匙，確保鎖和鑰匙的使用及保管過程是安全的。

6、燈光：在出入口、緊急出口、裝卸貨區的出入口、貨物堆放及儲存區域、集裝箱存放的地方、圍欄和停車場/停車區域必須提供充足的燈光；確保閉路電視的影像清晰可見。

7、報警系統和閉路電視監控系統：工廠裝置有效的警報系統以防范和阻嚇非授權人員在非工作時間內進入貨物裝卸和存放區；在工廠的出入口包括人員進出口、緊急出口、裝卸貨區的出入口、拖車和集裝箱的裝卸區以及貨物存放區需利用警報系統和閉路電視進行監控，以防止未經授權的進入；閉路電視錄下的影像至少需要保持30天；錄像帶需每3-6個月更換一次，以確保錄像質量或定期檢查其質量；如設立保安人員站崗的，應對此崗位的任務和工作程序進行文件記錄，文件應已于理解和定期更新。

8、貨物管理：對于存放的國際、國內、高價值的貨物和危險品必須加以標注并分開存放在安全有圍欄或圍墻的區域內。

9、溝通系統：擁有良好的內外部溝通系統，確保能及時與內部保安人員或當地執法部門取得溝通。

10、物品管理：工廠應制定政策阻止員工攜帶私人物品進入工作區域；檢查員工的隨身物品防止帶入不明物品或擅自帶走公司財物。工廠需抽查垃圾有無可疑物品存在，并對存放垃圾的地方和搬運垃圾的過程進行監控。

11、計算機系統：工廠應設立有效的措施以防止計算機系統遭非法進入如設置用戶密碼、系統防火墻、病毒防護裝置和服務器安全等。12.進入管制：

a.對于員工的進入管制，工廠必須建立一套員工檔案數據系統，并可作為進入管制和識別工具；員工進入廠區應佩帶廠牌(廠牌上的照片應與本人相符)，保安人員應禁止無廠牌者進入和對其進行盤問。

b.對于訪客的進入管制，訪客進入工廠時必須經管理層批準并出示帶有相片的個人證件，以供識別和登記使用；所有訪客在工廠范圍內必須有保安人員或相關工作人員陪同，并佩帶訪客證。c.對于郵寄品/郵件的管制，收到的郵包或郵件應在分發前定期進行檢查。

d.對于未經授權人員的管制，工廠必須建立一套用以識別、查問和驅逐未經授權人員進入的管理程序。e.禁止無關人員進入裝、卸貨柜和貨物堆放的區域。

三、人事保安(Personnel Security)

1、應聘者的審核：在雇傭前應對應聘者進行背景調查包括犯罪背景和申請資料(如前雇主或公民身份)的確認。

2、背景的審核/調查：對新員工包括臨時工和合同工的背景進行調查和研究，以確保其符合國家的法律法規；對身處敏感工作崗位的員工進行定期檢查或重新調查如倉庫和船務人員。

3、雇傭關系的終止：對離廠人員應制定有關程序以有效撤銷其證件、設施和進入系統的使用權。

4、藥物測試：工廠需對所有人員進行藥物測試。

5、管理政策：工廠需制定明確的行為規范文明條例。

四、程序保安(Procedural Security)

1、文件保管程序：工廠應建立文件保管程序包括計算機系統內數據的安全性，確保所有業務和貨物數據是清晰、完整和正確的；防止調換、遺失或提交不正確數據。

2、載貨單保管程序：工廠應建立載貨單保管程序確保顧客準時及正確的收到數據；對有權接觸和允許輸入或變更交易數據的人員進行管制。

3、收貨及出貨的管理：工廠應制定書面的保安程序包括對進出貨物的處理措施以防止非法物品、掉包和其它損失；指派專門的保安主管對貨物進出和裝卸過程進行監控，以及有系統地監察和追蹤貨物的進出時間;工廠應將私人停車區及裝卸貨區域及貨物存放區隔離開來;對裝卸貨區進行分隔，并限制非授權人士進入；對非授權人員或身份不明的人員進入廠房及裝卸貨區的，制定有關的盤問和阻止程序；在裝卸區域及拖車和集裝箱停放區域安裝閉路電視并進行錄像；對于收到的貨物必須有載貨單，貨物的重量、數量、標簽和商標均為正確并且經過檢驗；核對運貨單和包裝單上的貨物，當有超額、短缺、損壞或其它反?，F象時應及時向管理層匯報；對于發出的貨物必須有采購訂單或發貨單；對進出的貨車、拖車和司機進行檢查并登記在案；確保司機的駕駛執照是否有效并把其執照號碼及其車輛的號碼登記在記錄表上。貨車司機在發貨或收貨時必須鑒定貨物有無異常；制定清晰的程序以規范如何匯報發現非授權人員，不明物料或不法行為以及如何匯報不準確的封條和遺失封條的處理方法；制定可靠的保安措施，確保供應鏈的貨物運輸、處理和存放的過程是安全無誤的。

4、運輸設備的管理：正確儲存空/重集裝箱以及拖車，防止不明物品或違禁品混入，或集裝箱內的物品被人盜竊。

5、貨物差異的管理：當貨物出現差異或有異常情況時應向海關或相關執法部門報告。

五、信息技術保安(Information Technology Security)

1、用戶密碼保護：自動化操作系統必須有專人的賬戶和密碼，并定期更改用戶密碼；必須對員工進行信息技術安全知識培訓。

2、監控措施：工廠應針對計算機保安系統制定標準的明文條例；安裝有關的監控程序以便有系統去識別濫用信息技術的情況包括非法的進入公司IT網絡、臨時的或更改商業數據；對違反者進行相應的懲罰處分。

六、安全培訓和反恐意識(Security Training & Threat Awareness)

1、工廠應建立反恐系統使保安人員知曉并能勝任工作；培養保安人員識別由恐怖分子或非法走私犯所帶來的危險意識，此程序必須包括日常工作簡報和走私記錄，查封和通報恐怖分子在供應鏈的恐怖活動。

2、工廠必須制定描述現實情況和如何匯報的程序；同時為身處重要崗位的員工如船務和倉庫的人員提供額外的培訓，特別是識別文件詐騙和計算機保安培訓。

3、培訓員工的反恐意識包括防止非授權人員的進入，恐怖活動的威嚇，如何維持貨物的完整性和辨識內部間諜等；接受過安全培訓的員工應能識別可疑或違法行為并懂得舉報的方法;工廠應設置員工舉報熱線和制定其它程序鼓勵員工匿名匯報任何錯誤行為；工廠應積極鼓勵員工參與保安控制的活動并對舉報的員工進行獎賞。

七、保安系統(Security System)

1、工廠必須指派專人負責整體保安系統之事宜，并應向整體人員通報其職責和聯系方式。

2、每個部門應指派保安代表負責保安實施及審核交收貨物過程中的保安問題。

3、工廠須制定書面的保安政策和程序包括實體保安、門禁管理、人事保安、教育和培訓、集裝箱保安、提貨單及運輸保安、出入貨物管理，以鑒定貨物有否超重或短少以及有否不明或違法的物品混入。

4、有關保安事件的匯報和調查應建立書面的實施程序，并定期將其向海關和當地執法部門匯報。

5、工廠應與當地執法部門保持良好的關系，以便及時獲取有效信息和幫助。

6、工廠必須建立和定期更新緊急聯系電話清單包括與執法部門、公司管理層、客戶和供貨商的聯系電話。

7、工廠內部應定期至少每年對保安事宜包括貨物的交收、產品的制造和貨物的存放進行內部檢查。

8、工廠需制定書面的保安改進計劃，以促進保安事務的持續發展。

9、工廠必須與承運至美國的運輸公司及其它服務公司簽訂服務合同以確保其能最低程度的符合C-TPAT的要求。

10、工廠可考慮對供貨商/加工商進行C-TPAT評估。